（企业管理专业论文）传统产业集群的企业成长关键因素研究.pdf

i 中图分类号： d90 密级： 公开 udc： 300 学校代码： 11832 河北经贸大学河北经贸大学 硕士学位论文硕士学位论文 （学历硕士） 传统产业集群的企业成长传统产业集群的企业成长 关键因素研究关键因素研究 study on the key factors of the enterprises growth of traditional industry cluster 作 者 姓 名 ： 刘敏 指 导 教 师 ： 王春和 教授 学科专业名称： 企业管理 论文完成日期： 2013 年 5 月 ii 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文传统产业集群的企业成长关键因素研究 ，是在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。 对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者（签名） ： 指导教师确认（签名） ： 年 月 日 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在 年解密后适用本授权书） 论文作者（签名） ： 指导教师（签名） ： 年 月 日 年 月 日 iii 摘摘 要要 社会经济体系是由多种元素相互联系构成的， 它对我国国民生活水平的提高以及发 展中的区域经济起着巨大的推动作用，企业是社会经济体系的最基本组成单元，企业在 这其中的作用不可忽视。因此，对企业进行研究不仅有助于提高我国经济理论水平，更 对社会经济的发展具有导向作用。企业成长即企业发展，一直是企业领域中的一个研究 热点。一般情况下，企业环境对企业成长具有显著影响，企业成长会由于环境的不同表 现出不同的行为特征。产业集群是一种特殊的产业组织模式，它的出现为企业发展提供 了有利的环境， 在很多专家的研究中常将这种产业组织模式的成长程度作为衡量一个地 区甚至一个国家经济发展情况的标准。 本研究概括综述了产业集群和企业成长的理论研 究内容，并在此基础上对其做了进一步的理论研究，并结合实例证明了所提理论的正确 性。 针对传统产业集群企业成长问题， 本文综合运用文献研究、 访谈、 调查问卷等方法， 基于前人研究的结果提出了研究模型，并对河北省传统产业集群企业进行实地调研，对 影响传统产业集群企业成长的各关键因素进行分析。 针对前文提出的概念模型中的相关 因素，对调查结果的数据进行统计分析，进而验证前文提出的相关假设。在本研究中， 一方面从环境角度研究企业成长从而丰富了企业成长的相关理论；另一方面，对传统产 业集群中的企业成长问题具有很强的现实指导作用。 本文从六个部分进行阐述。第一部分，主要从本文的研究意义及背景、研究思路、 文献综述及创新点进行概述。第二部分，从产业集群的涵义、传统产业集群的界定及企 业成长的涵义等内容进行阐释。第三章，对影响传统产业集群企业成长的各因素进行分 析，并在此基础上提出对应于各因素的假设。第四章，根据上章研究设计调查问卷，选 择变量测度及分析工具并对信度和效度进行分析。第五章，归纳分析问卷调查结果，利 用 spss16.0 数据分析工具对变量进行基于多种方法的分析。第六章，通过上章数据分 析结果，总结本研究课题的结论及其对企业成长管理的启示，并提出本文研究中存在的 不足及对未来研究的展望。 关键字：传统产业集群 企业成长 关键因素 企业竞争优势 iv abstract social economic system is composed of a variety of elements which connect with each other, it plays a huge role on the improvement of living standards of the national and the regional economic development, enterprise is the most basic composition unit of social economic system, enterprises can not be ignored. therefore, the study of enterprise will not only help raise the level of economic theory in our country, but also guide the social economic development. enterprise growth, namely enterprise development, has been a hot research topic in the field of enterprise. under normal circumstances, the enterprise environment has a significant influence on enterprise growth, enterprise growth would show different behavior characteristics due to the different environment. industrial cluster is a kind of special industrial organization model, it provides a favorable environment for enterprise development, the growth degree of the industrial organization model has been a standard of measuring a region or even a countrys economic development situation in many experts study. this study summarizes the theoretical research of industry cluster and enterprise growth, and on this basis to do the further theory research, combined with the instance proves the validity of the proposed theory. according to the problem of traditional industrial cluster enterprise growth, with comprehensive use of literature study, and the empirical analysis, on the basis of the precedent researches, this paper put forward a research model. that is, to analysis the relationship between various factors of the traditional industrial cluster by research and investigation on the traditional industrial cluster in hebei province; to verify the above theory analysis, by research statistical data on investigation result. this study, on the one hand, enriches the theory of enterprise growth; on the other hand, has practical guiding significance on the enterprise growth of industrial cluster. this paper is divided into six chapters. firstly, it briefly summarizes the research significance and background, conceptual framework and innovation of this paper. secondly, it explains the meaning of the industrial clusters and enterprise growth, the definition of traditional industrial clusters, the factors that have influence on enterprise growth and related v theory. thirdly, through the analysis of the factors that have influence on traditional industrial cluster enterprise growth other, it makes the relevant hypothesis. then it designs and screens the questions of the questionnaire based on each variables and confirms the selection of samples. through the questionnaire survey, it collects, collates and analyzes date, using spss16.0 for reliability and validity testing, factor analysis, correlation and regression analysis and other methods to analyze the variables. finally, the sixth part will interpret the analysis results and put forward the insufficiency of the research in this paper and the prospect of future research. key words: traditional industrial cluster; enterprise growth; key factors; enterprise competitive advantage; vi 目 录 摘 要 . iii abstract . iv 1 绪 论.1 1.1 研究背景 .1 1.2 研究意义 .1 1.2.1 理论意义 .1 1.2.2 现实意义 .2 1.3 企业成长影响因素理论综述 .2 1.3.1 国外学者对企业成长影响因素的研究 .2 1.3.2 国内学者对企业成长影响因素的研究 .3 1.4 研究思路与方法 .4 1.4.1 研究思路 .4 1.4.2 研究方法 .4 1.4.3 研究路径 .5 1.4.4 本文创新点 .5 2 相关理论基础 .6 2.1 产业集群概述 .6 2.1.1 产业集群的涵义 .6 2.1.2 传统产业集群的界定 .8 2.1.3 传统产业集群的特征 .8 2.2 企业成长概述 . 10 3 模型构建与假设 . 12 3.1 传统产业集群的企业成长关键因素构成 . 12 3.1.1 数据收集 . 12 3.1.2 企业成长关键因素构成 . 13 3.2 产业集群企业竞争优势 . 19 3.2.1 产业集群企业竞争优势与企业成长的关系 . 19 vii 3.2.2 产业集群企业竞争优势主要构成因素的中介作用 . 19 3.3 本章小结 . 22 4 问卷设计及统计检验 . 24 4.1 问卷设计 . 24 4.2 变量测度 . 24 4.2.1 变量的测量 . 25 4.2.2 集群企业成长变量 . 25 4.2.3 产业集群企业成长关键因素变量 . 26 4.2.4 产业集群企业竞争优势变量 . 27 4.3 信度和效度分析 . 28 4.3.1 信度 . 28 4.3.2 效度 . 29 4.4 样本选取 . 31 4.5 分析工具 . 31 4.4.1 描述性统计分析 . 31 4.4.2 因子分析 . 32 4.4.3 相关性分析 . 32 4.4.4 多元回归分析. 32 5 实证结果分析 . 33 5.1 样本企业描述性统计 . 33 5.1.1 基本情况统计. 33 5.1.2 变量的描述性统计 . 34 5.2 因子分析 . 35 5.3 相关分析 . 39 5.4 回归分析 . 41 5.4.1 关键因素与企业成长之间的回归分析 . 41 5.4.2 企业竞争优势各要素与企业成长之间的回归分析 . 42 5.4.3 企业竞争优势各要素中介作用的验证 . 43 6 研究结论 . 46 6.1 研究结论 . 46 viii 6.2 研究结论对企业成长管理的启示. 47 6.3 研究局限与展望 . 47 参考文献 . 49 附录 1 访谈提纲 . 53 附录 2 调查问卷 . 54 后 记 . 57 攻读学位期间取得的科研成果清单 . 58 1 1 1 绪绪 论论 社会经济体系是由多种元素相互联系构成的， 它对我国国民生活水平的提高以及发 展中的区域经济起着巨大的推动作用，企业是社会经济体系的最基本组成单元，企业在 这其中的作用不可忽视。因此，对企业进行研究不仅有助于提高我国经济理论水平，更 对社会经济的发展具有导向作用。企业成长即企业发展，一直是企业领域中的一个研究 热点。一般情况下，企业环境对企业成长具有显著影响，企业成长会由于环境的不同表 现出不同的行为特征。在本课题中，为了使企业成长的研究更有针对性及实用价值，选 取了传统产业集群作为研究对象，从而丰富相关理论体系。 1.11.1 研究背景研究背景 作为一种特殊的经济体聚集模式，产业集群在多方面均对企业发展起着不可忽视的 促进作用，在很多专家的研究中常将这种产业组织模式的成长程度作为衡量一个地区甚 至一个国家经济发展水平的标准。近年来，随着经济全球化的发展，产业集群在国际上 众多产业组织模式中表现出了强劲的发展势头。无论是助力产业竞争力提升还是推动区 域经济增长，产业集群都发挥着其他产业组织模式不可替代的作用。由于以上因素，产 业集群已经越来越引起国内外经济研究领域的广泛重视。 现阶段，国内对于企业成长的理论研究仍存在很多不足，比如大多以单个企业为研 究对象，过多依赖欧美发达国家理论成果，结合国内经济环境不足等。尤其是企业环境 对企业成长具有重大影响，一般来说，企业成长都会因其环境的不同而呈现出不同的行 为特征。产业集群作为一种特殊的产业组织模式，之所以能在短时间内迅速发展起来， 其中很重要的一方面就是它给企业提供了有利于其快速成长的环境，然而，相同的发展 环境没有给集群内企业带来相同的发展结果，却表现出了显著的成长差异性。因此，我 们急需知道哪些关键因素影响集群企业的成长。 1.21.2 研究意义研究意义 1.2.1 1.2.1 理论意义理论意义 经过多年的发展，相关领域专家学者已基本统一了企业成长的概念，对其动力、影 响因素及生命周期等内容的研究也已经比较全面深入，甚至已经进入了同其他课题的交 叉研究阶段，如与企业成长战略的交叉等。企业成长理论体系是企业战略管理与当代经 2 济理论的不可缺少的部分，它对企业环境的研究正处于起步阶段。产业集群作为一种特 殊的产业组织模式，之所以能在短时间内迅速发展起来，其中很重要的一方面就是它给 企业提供了有利于其成长的环境，极大地促进了企业的发展，因此，以传统产业集群为 对象对企业成长现象进行研究，可以丰富扩充企业成长理论体系。 1.2.2 1.2.2 现实意义现实意义 从整体来看，大部分企业均依靠产业集群这一特殊的产业组织模式取得了较好的发 展壮大，但也有大量集群在繁荣后转向没落，甚至没有取得过成功，在同一集群内的企 业发展状况也不尽相同，这与产业集群所处环境的区域政策以及集群内企业之间的协作 程度、企业领导者能力等多方面因素有关。因此，不能盲目的认为所有的产业集群都会 成功，也不能将进入产业集群作为企业成功的唯一筹码。对于企业来讲，产业集群有效 地为其整合了几乎所有可以公用的资源，这对企业竞争力提升的促进作用是毋庸置疑 的，但是企业本身必须重视与尽可能充分地应用这些资源才能发挥其实际作用，否则产 业集群只能是一个形式上的存在。总之，通过产业集群进行企业成长的研究，进而促进 产业集群以及集群内企业的发展，其现实意义是显而易见的。 1.31.3 企业成长影响因素理论综述企业成长影响因素理论综述 1.3.11.3.1 国外学者对企业成长影响因素的研究国外学者对企业成长影响因素的研究 myers& turnbull 在 1977 年经过研究发现企业贷款或者借款额度越大，其在发展过 程中所受的限制越多，从而阻碍企业的顺利成长，因此企业的成长程度与其负债额度具 有负相关关系。 大卫斯托理（d storey）是英国经济学家，他认为企业成长是多方面因素综合作用 的结果，其中最主要因素有三个，分别是企业本身、企业领导、企业规划。三者缺一不 可，而且只有当三者的互相作用非常恰当时才能促进企业的健康发展，否则会导致企业 成长畸形甚至走向灭亡。 macmillan 等人针对高科技中小型企业提出了与大卫斯托理相似的理论，他们细化 了对企业成长起决定性作用的因素，将其分成六个方面，分别是企业产品和售后服务质 量、企业家领导能力、商业环境、员工合作意识及能力、企业家机遇意识及企业资金组 成。 吉尔（j gill）的研究对象范围相对于 macmillan 来说有所增加，他的理论针对的是 所有中小企业。他认为市场机遇、企业家创业意识、产品营销手段、员工工作效率、企 3 业家发展积极性、高层管理管理水平、资源整合能力等十多种因素绝对企业的成长起着 不可小觑的作用。 相对于吉尔的研究成果，奥杰斯提出了更为简练的理论，即最初的企业规模、财务 来源的多样性、借债方的组成三个方面决定了企业发展的顺利与否。 从以上结论不难看出，国外专家分别针对不同的研究对象提出了不同的影响因素。 从数据分析的角度来看，部分因素可以通过硬性的数据直接获得，另外一些则需要通过 调查问卷的方式来获取。 虽然在企业成长理论研究领域， 调查问卷是最常用的研究手段， 但其本身存在的问题也不容忽视，即过于依赖调查对象且受调查对象的主观意识影响严 重，因此基于调查问卷提出的理论往往作为对其他研究的辅佐证明或是对假设的验证。 1.3.21.3.2 国内学者对企业成长影响因素的研究国内学者对企业成长影响因素的研究 王毅在 2002 年专门针对一个方面研究了其对企业成长的作用，并得出了企业核心 能力与企业成长之间的正向关系结论。在其后的 2004 年张祥建也提出了相同的观点。 他们的成果均经过了问卷调查数据分析结果的佐证。 2005 年， 在前人研究成果的基础上， 王青燕、 何有世提出了与大众意识相反的观点， 他们认为企业的规模越大其成长越缓慢，即两者之间呈反向关系。与前者不同，他们的 结论是在实证分析的基础上得出的。 在张维迎、周黎安、顾全林等人的研究中，他们首先提出了假设模型，假设企业性 质、发展时间、创新支持程度、财务状况及企业规模是影响企业成长的五大因素。最后 经过采用相应的模型证明法对假设进行验证，以剔除不符合实际的假设，并得出企业性 质作用较弱的结论。 2006 年， 祁顺生和李国伟比较全面地对企业成长理论进行了总结， 他们虽然也提出 了超过十种的影响因素，但巧妙地将其划分为三个层面，使其更有条理性。从企业本身 来说，企业发展规划、企业领导者能力及企业制度是企业发展需要重点关注的方面；从 市场方面来说，进入市场的难度、市场前景、企业在市场中的位置以及企业是否在产业 集群中等都是企业发展过程中需要思考的问题； 从发展环境来说， 社会制度、 政治倾向、 历史文化、民众教育水平等是企业在选择区域时必须考察的因素。 仿照前人的理论，张英山从两个方面总结了企业成长的影响因素，可以形象地概括 为外部环境和内部因素。外部环境指企业所不能控制的因素，包括：政策趋向、区域自 然环境、区域人文环境、市场前景；内部因素指企业本身可以通过调整改正的因素，主 要包括：管理层能力、企业创新能力、资金渠道多样性、企业制度、资源整合能力、企 4 业发展规划、员工工作效率。 吴艳希、夏炎通过研究发现以下四方面在企业成长中起着决定性的作用，分别是： 企业管理层领导水平、人文与自然环境、资源整合能力及制度合理程度、企业整体创新 意识。 经过对以上结论的梳理可以看出，国内的研究与国外有所差异，一般是针对某一特 定问题进行实证研究，得出的结论也不尽相同，可以说从方方面面对企业成长理论进行 了完善和发展。对于结论的差异性，主要是由研究对象及评判企业成长标准选取的不同 导致的。 1.1.4 4 研究思路与方法研究思路与方法 1.1.4 4.1 .1 研究思路研究思路 首先，对传统产业集群背景下企业成长的相关理论进行概述。这部分着重回顾的文 献， 包括产业集群的涵义界定、 传统产业集群的界定及特征、 企业成长涵义的简要概述。 其次，根据上述理论构建了一个关键因素对集群企业成长影响的模型，并提出了二 者之间的理论假设。 再次，在假设基础上设计问卷、选取样本并进行实地调查。 然后，在对调研结果的分析过程中采用了因子分析、相关分析及回归分析等一系列 统计分析方法。 最后，通过实证研究得出关键因素对集群企业成长作用的结论，提出研究中存在的 局限性及不足之处并指出未来研究方向。 1.4.2 1.4.2 研究方法研究方法 在企业成长理论体系研究中，对已有文献或理论成果进行总结归纳以及通过问卷调 查对假设结论进行验证是最常用的手段方法。 1 文献总结 国外对于企业成长理论的研究起步较早，相对于国内来说学科体系比较完善；国内 对于企业成长的研究大多结合了我国实际情况，具有针对性。因此，本研究首先对中外 文献及相关结论进行了梳理，从而保证了研究的全面性及实际性。在阅读总结文献的基 础上，确定了本研究的关键要素，如研究方向、理论基础、研究对象以及研究目的等。 对现有理论分析框架进行了针对本研究的修正，并在众多影响变量中选择了几种关键变 量，构建了不同变量之间的假设，并得到了本文的研究框架。 5 2 调查问卷 为了使研究能更好地服务河北省经济发展，本文特意将河北省内的传统产业集群企 业作为样本。在所提出的理论假设的前提下设计调查问卷并对集群企业进行问卷调查。 对调查数据进行包括相关分析技术、因子分析技术及多元回归分析技术等在内的多种方 法的统计分析，最后得出本研究的结论及现实指导方向。在数据分析工具的选取上，本 文选择了目前应用最为广泛的 spss16.0 统计软件，充分利用其强大的数据处理功能，对 调查数据进行了定量分析。 1.1.4 4.3 .3 研究路径研究路径 图 1.1 研究路径图 1.1.4.44.4 本文创新点本文创新点 1 扩展了研究的视角 国内外的许多学者已经对产业集群和企业成长的相关理论分别进行了研究，但是从 传统产业集群的基础上对企业成长进行研究的并不多，本文拓展了这方面的内容。 2 模型的构建 通过文献综述，找出在传统产业集群背景下影响企业成长的关键因素，并根据“关 键因素企业成长”模型，构建了“关键因素企业竞争优势企业成长”的理 论模型。 选题并确定主题 理论文献阅读及研究 实地调研及数据获取 理论模型与假设，数据整理 实证结果分析 结论 6 2 2 相关理论相关理论基础基础 2.1 2.1 产业集群概述产业集群概述 2.1.1 2.1.1 产业集群的涵义产业集群的涵义 众所周知，英国是最早进行工业革命的国家，相应地英国也是最早对经济进行系统 研究的国家。早在 1920 年， “产业区”的概念就已经在英国出现。这是由马歇尔提出的， 他是英国当时经济学领域卓有成效的专家。 “产业区”的概念是在其经济学原理一 书中首次公诸于世的。书中指出在产业种类上相对统一，在地理位置上相对集中的企业 组成区域就是产业区，在产业区内，企业之间彼此信任、依赖，通过在资源、信息等多 方面的合作实现共赢。这与现代产业集群的概念如出一辙。 随着世界格局的转变，美国逐渐取代了欧洲成为了世界经济发展的根据地，产业集 群这一名词也是在美国第一次出现的。上世纪九十年代初迈克尔波特对产业集群进行 了定义。他指出，产业集群是由公司及其他具有公司性质的组织构成的集合，首先这些 公司组织在某一特定的领域具有一定的相互联系性，其次在地理位置上具有一定的集中 性。产业集群的组成单元主要是产业和类似于产业的各种实体，他们一般通过相互间的 联系和资源共享等手段提升自身竞争力，促进发展。例如零部件、机器设备和服务的供 应商以及专业化基础设施的供应商，向下到销售渠道和客户，并横向发展到辅助性产品 的制造商，以及与技术、技能上相关的企业。此外，产业集群还包括政府和其它机构， 这些机构提供专业化的教育、培训、信息、研究和技术支持。 虽然产业集群这一名词从其第一次出现到现在已有三十多年的历史，但是经济研究 领域专家始终在探讨其具体界定，尤其是在不同学科应用这一概念时更是提出了不同的 定义。其中国内外研究采用较多的几类定义在表 2.1 中被一一列出。 表 2.1 产业集群的代表性定义 学学 者者 产业集群概念界定产业集群概念界定 anderson（1994） “一群公司或企业以地理接近性为必要条件，依赖彼此间积极、 互动的关系来增进各自的生产效率或竞争力（anderson，1994） 7 表 2.1 产业集群的代表性定义（续） 学学 者者 产业集群概念界定产业集群概念界定 schmitz（1995） 企业在地理和部门的集中，从而，这些企业之间存在着广泛的劳 动分工，并拥有参与本地市场为竞争所必须具备的、范围广泛的 专业化的企业组群。 resenfeld（1997） 地理相近并且相互依赖的具有协调效应的企业在地理位置上的集 中。 j. a.theo， roelandt and pimden hertog(1998) 紧密联系的企业(包括专业供应商)、科研机构(大学、研究机构和 工程设计公司)、中介(经纪人和咨询顾问)和客户，为了获得新的 互补技术，从互补资产和知识联盟中获得利益，加快学习过程， 降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作将近效益，分散 创新风险，通过价值链相互联系形成的网络。 unido（1995） 产业集群是生产和销售一系列相同或者相关产品而面临共同挑战 和机遇的企业在部门和地理位置上的集中。 oecd（1999） 产业集群是由一系列紧密联系的公司(包括具有公司性质的各种 组织)、科研机构(设计院、试验研究院、大学等各种具有科研性 质的机构)、中介(包括贸易中介、服务中介和物流中介等)和客户 组成的产业组织群。 仇保兴（1999） 一群彼此独立又有着特定关联的小企业根据专业化分工和协作建 立起来的组织，这个组织的结构介于纯市场和层级组织之间，比 市场稳定，比层级组织又灵活。 王缉慈（2001） 某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关 支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 魏江（2003） 产业集群是在某一相同或相关产业内相互关联的企业及机构在地 理位置上的集聚体，该集聚体内部成员之间存在广泛的劳动分工 和基于长远关系的合作，由此形成了产业生态系统。 尽管中外学者对产业集群概念的界定呈现多样化，但综合上面不同学者的观点，我 们不难发现，大多学者都是以地域特性和产业特性作为产业集群界定的标准。从地域集 8 中性层面来说，产业集群概念针对的是在一定地理位置范围内的经济体及其辅助性机 构，它们在空间位置上相对集中。从产业集中性层面来说，集群内所有团体针对的都是 某一特定领域，从原材料供应到销售乃至售后服务构成了一整套完整的产业链，产业链 通过长期的分工合作关系互相串联起来。 2