（企业管理专业论文）企业内部市场化管理理论研究.pdf

企业内部市场化管理理论研究 ， 摘要 当今，经济一体化速度的加快、市场竞争的加剧、信息技术的广泛应用以及 个性化消费时代的到来，使现代企业面临的外部环境正在发生巨大的变化。面对 这种变化，传统的以科层制为主的企业组织模式开始逐渐显露弊端，过分刚性的 组织结构和官僚体制使企业难以对环境的变化做出迅速的反应。为了适应这一变 化，企业加快了内外部整合步伐。在企业内部关系重构趋势下，企业原有的以科 层制和权威关系为特征组织管理模式开始向以扁平化和分权化为特征组织管理 模式转变。在这个过程中，市场与企业的组织性和经济性逐步融合，内部市场化 成为企业组织结构变革的重要趋势，而内部市场的建立作为一种管理方式和运行 机制越来越受到人们的重视。现实的发展对于我们原有的企业理论和组织设计思 想提出了强有力的挑战。为了试图从理论上解决这一问题，本文做了如下工作： 首先，讨论了企业内部市场化管理产生的现实背景、理论背景与实践背景。 在界定了内部市场化管理相关概念的基础上，从企业与市场关系的角度，对现有 文献理论进行了回顾与评述，得出企业与市场有替代、互补、互嵌等多重关系。 其次，从企业组织结构演进与内部市场化的关系出发，对现代企业经典的组 织结构弊端进行了分析，对当代企业组织结构变革趋势做了考察，指出内部市场 化是当代企业组织结构的变革方向；分析了内部市场化企业在组织结构上所具有 的优势；比较了内部市场中权威与激励主要特点，作为内部市场化管理的管理学 依据。 再次，以交易费用为分析工具，并结合古典的分工理论，提出了一个涵盖企 业与市场替代、互补与互嵌关系的经济学分析框架。指出了企业与市场具有多重 关系，而不是古典经济学认为的企业与市场是严格两分的。这种关系在当今时代 表现为企业与市场各自吸收对方的优点而向对方融合，融合的基础是双方都具有 交易性本质，而在一定分工水平下，融合的最优边界则发生在用企业和市场两种 方式各自取得的边际收益与边际成本之比相等时，融合的可能性边界则发生在某 一种方式对交易的边际贡献为负值之处。当企业与市场各自的交易费用与组织协 调费用发生交化时，内部市场的边界会发生变动，由此也决定了内部市场化的边 界。接下来，文章讨论了企业内部交易费用的构成、影响因素以及特点，并单独 分析了信息技术应用对交易费用的影响，并以此为基础，指出了当今内部市场化 边界的变动情况，作为对前面模型分析的进一步深化。 在文章的最后部分，着重从内部市场化管理的实施角度探讨了内部市场体系 的构建问题，指出正确划分交易主体是进行内部市场化管理的基础，而内部交易 规则的建立则是市场化管理的核心。在实践中。要根据企业管理的目的和不同企 业的不同特点来进行内部市场体系的构建。另外，文章以青岛海尔为案例对内部 市场化管理管理模式进行了解析。 关键词：内部市场化；内部市场；内部市场化管理；企业与市场 t h e o r e tic ai s t u d yo fe n t e r p ris e s lt r a - m a r k e tin g m a n a g e m e n t a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t ht h es p e e d - u po fw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ei n c r e a s i n g i n t e n s i t yo fm a r k e tc o m p e t i t i o n t h ew i d ea p p l i c a t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d t h ea d v e n to fi n d i v i d u a t i n gc o n s u m p t i o ne r a , g r e a tc h a n g e sa r et a k i n gp l a c ei nt h e e x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n t e m p o r a r ye n t e r p r i s e sc o n f r o n t a sar e s u l t ，d i s a d v a n t a g e s h a v eg r a d u a l l yb e e nr e v e a l e di nt h et r a d i t i o n a ln e r a r c h i c a lo r g a n i z a t i o nm o d ei n e n t e r p r i s e s ，a n dr a t h e rs t i f fo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n db u r e a u c r a t i cs y s t e mm a k ei t d i f f i e d tf o re n t e r p r i s e st or e a c tr a p i d l yt oc h a n g e so f e x t e r n a le n v i r o n m e n t i no r d e rt o a d a p tt h e m s e l v e st ot h ec h a n g e s ，e n t e r p r i s e ss p e e du pt h e i ri n t e m a la n de x t e r n a l i n t e g r i t y d u et o t h et r e n do fr e c o n s t r u c t i n gi n t e r n a lr e l a t i o n s h i pi n e n t e r p r i s e s ， t r a d i t i o n a lo r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e mm o d ew h i c hh a sk e 敝虹c 矗s y s t e ma n d p o w e rr e l a t i o na si t sc o r es t a r t st ob es h i r e dt ot h a tc h a r a c t e r i z e db yc o m p r e s s e d o r g a n i z a t i o na n dd i v i s i o no f p o w e r , d u r i n gt h i sc o t l l s e ，m a r k e t si n c o r p o r a t eg r a d u a l l y w i t h o r g a n i z a t i o n a l a n de c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i s e s ；i n t r a m a r k e t i n g b e c o m e st h ei m p o r t a n tt r e n do fe n t e r p r i s e s r e f o r mi no r g a n i z a t i o n ；a n de s t a b l i s h m e n t i n t e r n a lm a r k e t 硒at y p eo fm a n a g e m e n tm o d ea n do p e r a t i o n a ls y s t e mc a t c ht h e a t t e n t i o no fag r o w i n gn u m b e ro fp e o p l e r e a l i s t i cd e v e l o p m e n tc h a l l e n g e so l l r t r a d i t i o n a lt h e o r yo fm a n a g e m e ma n di d e ao fo r g a n i z a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o na a e m p t s t os o l v et h i sp r o b l e mt h e o r e t i c a l l yi nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t l y , b yd e f i n i n gt h et e r m ，i n t r a - m a r k e t i n gm a n a g e m e n t ，t h ed i s s e r t a t i o n r e v i e w sa n dc o m m e n t sr e l e v a n tl i t e r a t u r ef r o mt h ep e b p e c f i v eo ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dm a r k e t s ，a n dd e d u c e st h a te n t e r p r i s e sa n dm a r k e t sh a v e s u b s t i t u t i o n ，o m p l e m e n t a r ya n de r n b e d r n e n tr e l a t i o n s h i p s e c o n d l y , t a k i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee v o l u t i o no f o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e o fe n t e r p r i s e sa n di n t r a - m a r k e t i n ga sas t a r t i n gp o i n t ，t h ed i s s e r t a t i o np o i n t so u tt h a t i n t r a - m a r k e t i n gi st h ed i r e c t i o no fr e f o r mi no r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo fc o n t e m p o r a r y e n t e r p r i s e sb ya n a l y z i n gi t sd i s a d v a n t a g e sa n di t sr e f o r mt r e n d i ta l s oa n a l y z e s o r g a n i z a t i o n a la d v a n t a g e s o f e n t e r p r i s e s t h a t i m p l e m e n t t h em e c h a n i s mo f i n t r a - m a r k e t i n ga n dc o m p a r e st h em a i nc h a r a c t e r i s t i c so fp o w e ra n di n c e n t i v ei n i n t e m a lm a r k e tt h a tf o r mt h em a n a g e m e n tb a s i sf o rt h ei n t r a - m a r k e t i n gm a n a g e m e n t t h i r d l y , b yu s i n gt r a n s a c t i o nc o s ta sa n a l y z i n gt o o la n dr e f e r r i n gt oc l a s s i c a l t h e o r yo fd i v i s i o no fl a b o r , t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r da ne c o n o m i cf r a m e w o r k ， w h i c hi n c o r p o r a t e ss u b s t i t u t i o n ，c o m p l e m e n t a r ya n de m b e d m e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n t e r p r i s e sa n dm a r k e t s i tp o i n t so u tt h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n d m a r k e t si st h em u l t i p l i c a t er a t h e rt h a nt h ed i c h o t o m o u sp r o p o s e db yc l a s s i c a l e c o n o m i c s t h i sr e l a t i o n s h i pr e p r e s e n t sa tp r e s e n ti n t e g r a t i o no fe n t e r p r i s e sa n d m a r k e t st h r o u g hm u t u a la b s o r b i n ga d v a n t a g e s t h ei n t e g r a t i o ni sb a s e do nt h e c o m m o nn a t u r eo f t r a n s a c t i o n ，h o w e v e r u n d e rt h ec o n d i t i o no f ac e r t a i nl e v e lo f l a b o r d i v i s i o n ，i n t e g r a t i o nw i l lt a k ep l a c ew h e nt h er a t i oo fm a r g i n a lr e v e n u et om a r 西n a l c o s ti nt h em o d eo fe n t e r p r i s e se q u a l st ot h a ti nt h em o d eo fm a r k e t s a st r a n s a c t i o n c o s ta n do r g a n i z a t i o nc o s to fe n t e r p r i s e sa n dm a r k e t sc h a n g er e s p e c t i v e l y , t h e b o u n d a r yo fi n t e r n a lm a r k e tw i l la l s oc h a n g e ，w h i c hd e t e r m i n e st h eb o u n d a r yo f ， i n t r a - m a r k e t i n g n e x li td i s c u s s e st h es t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e s i n t e r n a lt r a n s a c t i o n c o s t ，t h ef a c t o r si n f l u e n c i n gi t a n di t s c h a r a c t e r i s t i c s ，s p e c i f i c a l l ya n a l y z e st h e i n f l u e n c eo f t h ea p p f i c a t i o no f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo nt r a n s a c t i o nc o s t , a n df u r t h e r p o i n t so u tt h ec u r r e n tc h a n g e so f t h eb o u n d a r yo fi n t r a - m a r k e t i n g ，w h i c hd e e p e n st h e a n a l y s i so f t h ea b o v e - m e n t i o n e df r a m e w o r k t h el a s tp a r to ft h ed i s s e r t a t i o np r o b e si n t ot h ep r o b l e mo fb u i l d i n gi n t e r n a l m a r k e ts y s t e mf r o mt h ea n g e lo fc a r r y i n go u ti n t r a - m a r k e t i n gm a n a g e m e n t i ta s s e r t s t h a td i s t i n g u i s h i n gt r a n s a c t i o ns u b j e c t sc o r r e c t l yi st h e b a s i so fi n t r a - m a r k e t i n g m a n a g e m e n ta n d t h a te s t a b l i s h i n gi n t e r n a lt r a n s a c t i o nr o l e s i st h ec o r eo f m a r k e t - b a s e dm a n a g e m e n t i np r a c t i c e ，i n t e r n a lm a r k e ts y s t e ms h o u l db eb u i l t a c c o r d i n gt oa i m so fm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e s a n dc h a r a c t e r i s t i c so fv a r i o u s e n t e r p r i s e s i na d d i t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o nt a k e sh a l e ra sa ne x a m p l et oa n a l y z et h e m e c h a n i s mo fi n t e r n a li n t r a - m a r k e t i n gm a n a g e m e n t k e y w o r d s ： i n t r a - m a r k e t i n g ； i n t e r n a l m a r k e t ； i n t r a - m a r k e t i n g m a n a g e m e n t ；e n t e r p r i s ea n dm a r k e t 独创声明 。本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得 ! 洼；垫遗直甚丝置蔓挂剔直明 数：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所傲的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 一一一兰兰兰兰竺兰竺鱼笪一兰三三兰竺一三竺三 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 钏纬 l 导师签字：善溶暂 签字日期：力秭年莎月多日 签字日期：矽多年多月弓日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：青岛科技大学电话：0 5 3 2 8 8 9 5 8 9 5 2 通讯地址：青岛市松岭路中段青岛科技大学经管学院邮编：2 6 6 0 6 1 企业内部市场化管理理论研究 u 月i j 吾 0 1 研究的背景 0 1 1 企业内部市场化管理产生的现实背景 当今时代是一个变革的时代，企业面临的外部环境正在发生前所未有的变 化：一是世界经济一体化步伐的加快、一体化程度的增强，使资本、技术等要素 在全球的流动性大大加快，全球贸易量突飞猛进，跨国公司的身影遍布全球，越 来越多的国家和地区的企业自愿或不自愿的参与到国际竞争与合作的行列中来。 二是信息技术的发展与广泛应用彻底改交了人们的工作和生活方式，新的高科技 产业和网络经济异军突起，同时也使得企业之间、企业与客户之间，竞争方式与 交易方式等发生了全方位的改变。三是伴随着全球化与信息化，人们进入一个多 元化与个性化的消费时代，产品寿命周期越来越短，市场需求又瞬息万变，这就 要求企业根据需求的变化随时保持快速的反应能力和创新意识，而不能停留在传 统的靠大规模批量生产来满足消费者需求的简单生产模式下。所有这些，都使各 国企业面临着全新的竞争环境：从一般的成本和规模竞争变为技术、知识和创新 能力的竞争；从国内和区域竞争变为真正的全球竞争；从充满各种保护、限制的 竞争变为自由竞争。 面对激烈竞争的外部环境，传统的以科层制为主的大企业组织形式开始逐渐 显露弊端：一是组织结构的弊端。表现为企业组织结构过分刚性，官僚机制僵化， 缺乏弹性和渗透力，对环境的适应能力较差。这种自上而下的金字塔式的组织结 构是建立在高度专业化分工、高度秩序化、职权清晰化的基础上的，其优点是稳 定性、可控制性和可预测性。然而一旦环境发生巨大的变化，要求组织迅速调整 时候，企业信息传递速度慢，反应能力迟缓、部门间相互推诿、缺乏合作的弊端 就会暴露无疑。这时，企业往往对市场、技术方面的变化与机会不能做出迅速和 灵活的反应，怠慢顾客，失去机遇，最终将被市场淘汰出局。二是企业文化弊端。 与科层制对应的企业文化使管理层与企业员工安于现状，养成按部就班的惯性工 作习惯。缺少创新精神和危机感，企业的激励机制失效，员工个体成了缺乏活力 与个性的“单位人”，缺乏冒险意识、竞争意识和责任意识，也无业务学习愿望 和变革的理念，严重影响了组织的生命力。三是组织人员的弊端。主要表现为企 企业内部市场化管理理论研究 业组织机构臃肿、冗员过多、人浮于事、内耗严重，造成组织效率低下。德鲁克 曾经尖锐地指出，白领人员的低效率是导致美国汽车工业落后于日本的重要原因 之一。美国企业如此，我国大多数企业也是这样，尤其是国有大型企业存在着较 为严重的企业冗员和组织效率低下问题。四是决策无法顺利执行。企业做大后常 常会出现以下情况：上层管理者下达指令后，下属由于缺乏监管，敷衍了事、盲 目应付。且上层管理者对下属执行其决策的执行情况，往往只能通过其汇报来了 解，上情下达和下情上报的渠道不畅通，导致重要决策形同虚设，毫无作用，或 者不能起到应起的作用。总之，现代企业规模越来越大，组织中管理客体的种类 和数目越来越多，传统的管理组织和管理机构越来越不适应管理客体发展，在管 理实践中出现了许多难以克服的弊端，这些管理难题应该如何解决呢? 企业外部环境的深刻变化以及内部面临的问题开始使企业重新审视自身的 组织架构与运作机制。从上世纪9 0 年代开始，以跨国公司为代表的发达国家的 大企业，为战胜竞争对手和维持领先优势，率先进行了一场意义深远的企业制度 与组织改革，从企业制度安排、企业内外部组织形式、资本结构和企业规模等方 面进行了广泛的调整、重组和创新，以期增强企业的快速反应能力和竞争力，摆 脱结构臃肿、官僚主义盛行的“大企业病”。这种组织制度创新体现在两个层 面的整合：一是在企业内部，围绕企业的核心竞争力，进行业务流程再造，适当 下放权力，减少管理层级，提高信息化程度，重新塑造扁平化的、柔性化的组织 结构。二是在企业外部，根据企业自身特点与发展战略，或进行大规模的兼并与 重组以实现组织规模扩大；或进行分拆、分立、外包、建立虚拟组织来求得组织 规模缩小，或通过建立战略联盟、网络组织等形式实现外部资源整合。通过管理 创新和流程再造，企业能够最大限度的整合内部与外部资源，同时企业的管理层 级减少、组织结构的柔性增强，业务流程得以科学的重塑，能够更好的适应激烈 竞争的外部环境，迅速满足快速变化的市场需求。 o 1 2 企业内部市场化管理产生的理论背景 这些调整和创新，与现行的标准企业理论与组织设计理论出现差异，对后者 提出挑战，从而也为企业理论与组织设计理论在当今时代的进一步发展提供了可 。“大企业病”是指企业规模扩大、产业类型和管理层次增多后，可能产生的信息阻隔、信息传递速度衰 减或内容失真、决策得不到不折不扣贯彻、指令执行出现严重偏差、企业成本增加、制度繁琐以及组织机 构官僚化等使企业响应市场的能力降低生存质量不断弱化。逐步走向低劣甚至衰败的一种慢性综合病 症。 企业内部市场化管理理论研究 能。企业内部市场化管理理论就在这种大背景下应运而生。所谓内部市场化管理， 即将市场的资源配置功l 痢激励机制运用到企业内部，以企业内部各部门乃至个 人作为企业内部市场的经营主体，建立内部市场( i n t e r n a lm a r k e t ) ，使市场的 价格机制与企业的行政机制在企业组织中相互融合，形成统一性和灵活性有效 融合的企业管理机制。 企业内部市场化的趋势体现在现代企业的组织模式的演进过程中。大型企业 从u 型结构向m 型结构转变以后，企业管理开始走上漫长的分权化、市场化道路。 在m 型企业内部，事业部之间由于相互依赖而存在大量的中间产品的转移，转移 价格( t r a n s f e rp r i c e ) 遂成为核算和协调跨事业部生产活动的重要工具。a r r o w ( 1 9 5 9 ) 从理论上首先提出了企业管理分权后使用价格机制协助跨部门生产协调 的必要性。t h o m p s o n ( 1 9 6 7 ) 对此做出了回应，指出中间产品的转移定价就是在 企业内部恢复缺失了的价格机制的一种努力。m i l g r o m ( 1 9 9 2 ) 经过对各种类型 的组织结构的比较研究后得出结论：m 型组织之所以具有如此长久的生命力，就 是因为在它内部存在价格机制。市场机制的核心是价格机制。因此，可以认为， 在m 型企业内部存在着以中间产品为客体、以各事业部为主体的内部市场，m 型 组织是产生内部市场的摇篮，也是企业管理市场化的摇篮。 国外学术界并没有在m 型企业出现以后就明确提出并直接探讨内部市场或 管理市场化问题，但是，各学科却对转移价格展开了大量研究。经济学从优化配 置企业内部资源的角度研究转移价格，提出了以边际成本为基础的转移定价方 法。但由于按边际成本定价难以操作，经济学的转移价格理论在实践中基本上没 有得到推广。会计学认为，转移价格主要用于评价各事业部的绩效并激励它们做 出与企业目标相一致的决策，在探讨转移定价方法时，应把可操作性放在首位， 因而提出了包括以成本为基础、以市场为基础、协商等几种主要定价方法。罗伯 特艾科尔斯( r e c c l e s ) 从管理学的视角系统地研究了转移价格问题，他使用 规范与实证相结合的方法分析、归纳和总结出在不同战略和分权状况下的转移定 价方法、可能出现的问题及其解决办法，建立了比较成熟的转移价格的管理学理 论。 科斯于1 9 3 7 年提出了企业在本质上是对市场价格机制的一种替代的观点。 这一观点由于不符合企业管理实际而受到了诸多批评：科层内部存在很多市场要 企业内部市场化管理理论研究 素，市场内部也存在很多科层要素。因此，现实中多数交易既没有发生在纯粹的 市场上，也没有发生在完全的科层内部，而是发生在市场与科层相结合的组织内 部：把交易划分为企业内和企业间两种类型的做法是错误的，将发生在企业内部 的交易看成是市场关系大有益处。科斯似乎在这些批评的影响下修正了原来的观 点于1 9 8 8 年开始使用内部市场这一概念。而早在2 0 世纪6 0 年代，美国麻省理 工学院的j a yf o r r e s t e r 教授首次阐述了“内部市场”的理论构想，即所谓“自 由企业范式”，这是与传统的权威主义范式截然不同的组织方式。但是在把“内 部市场”的理论推向管理实践的过程中，美国a c k o f f 教授和h a l a l 教授的作用 功不可没。a c k o f f 在1 9 8 1 年从管理科学的角度阐述了将“内部市场”付诸实施 的主要原则；而h a l a l 则从“企业如何在战略上适应环境的变化”出发，探索组 织管理的机制，也取得了与a c k o f f 相似的结果，提出了所谓的“新的资本主义” 的概念，即“内部市场”( h a l a l ，1 9 8 6 ) ，还将内部市场看成是信息时代的组织结 构模式。而a c k o f f 的两位同事，g e r a n m a y e h 和p o u r d e h n a d ，进一步通过大量的 企业咨询工作，把“内部市场”的理论应用于管理实践，从而使“内部市场”的作 用为广大的实际管理工作者所熟知( g e r a n m a y e ha n dp o u r d e h n a d 。1 9 9 3 ) 。 从上世纪9 0 年代初期开始，企业市场化管理突破了m 型组织的界限，市场 机制参与企业内部生产协凋的强度明显增加，内部市场、模拟市场( m i m i c m a r k e t ) 、半市场( q u a s i m a r k e t ) 、基于市场的管理( m a r k e t b a s e d m a n a g e m e n t ) 等术语频繁出现于学术文献之中。相关的理论研究也随之取得了一 些进展。首先，企业管理市场化的重要意义和可能产生的深远影响受到高度重视， p e t e r s 认为应该将市场机制引入企业的每个角落，a c k o f f 甚至提出内部市场经 济( i n t e r n a lm a r k e te c o n o m i e s ) 的概念：有的学者甚至认为内部市场将取代 科层结构而成为未来“新管理”的基础，并改变企业管理模式和管理学范式。其 次，m i l l s 等从结构角度研究内部市场，提出团队结构、矩阵结构、内部网络结 构等将成为内部市场的主要结构形式。但是，他在内部市场化管理本质的研究上 却没有取得突破，只是在对早期的一些观点加以归纳和综合之后指出。企业内部 管理市场化是通过建立内部市场，将市场机制引入企业内部，以实现市场机制与 科层机制在企业内部的有机结合，从而降低企业管理成本和生产成本，提高企业 的创新能力和竞争能力。这种认识虽然能够对内部市场本质做出抽象描述，但却 企业内部市场化管理理论研究 难以具体、明确地回答诸如怎样引人市场机制、如何实现市场机制与科层机制的 有机结合等深层次问题，给人一种雾里看花的感觉。 在国内，改革开放初期，国有企业内部经济责任制包含着内部市场化管理的 思想萌芽，但受历史条件的制约，当时学术界没有从市场机制的角度对内部经济 责任制加以研究。2 0 世纪9 0 年代以后，学术界开始介绍国外转移价格理论，并 试图探讨将这些理论应用于我国企业( 集团) 管理实践的途径和方法。王万宾较 早提出了“内部市场化”的概念。之后，偶见相关的学术文献。随着人们对海尔、 邯钢经验的学习和研究，引发了国内学术界对企业内部市场化管理理论的研究。 但从文献看，国内的相关研究还处于起步阶段，着重于探讨企业内部市场化管理 的理论基础( 贾根良，1 9 9 8 ；冯俭，2 0 0 3 ；李海舰等，2 0 0 4 ；罗珉，2 0 0 4 ) ，并 取得了一些进展，提高了人们对内部市场的认识。 o 1 3 企业内部市场化管理产生的实践背景 在过去的十几年内，国外越来越多的大型企业通过建立内部市场，将价格机 制引入企业内部，以适应急剧变化的外部环境的需要。取得了非常显著的效果。 i b m 的“让大象跳舞”、索尼公司的模拟公司制都是非常有名的案例。如瑞典a b b 公司，为鼓励公司网络的各个成员自主经营，面向市场，成员公司的规模逐渐专 业化、小型化。3 0 0 亿美元资产的a b b 集团由5 0 0 0 多家小公司构成，每家公司 都是一个法人主体，都独立编制自己的资产负债表和损益表，而每家公司的平均 规模只有2 0 0 人。这5 0 0 0 多家小公司与控股母公司之间的收益分配方案都是通 过谈判和讨价还价达成的。国内也有一些大型企业如邯钢、海尔等在这方面进行 了卓有成效的探索。海尔集团通过推行内部市场化管理，在流程再造的基础上建 立内部市场链机制，促进了产品促销率、质量和用户满意度“三提高”，实现了 零库存、零运营资本、与用户零距离的“三零经营”目标，成为许多企业争相模 仿的榜样。 内部市场化管理是构造未来企业组织形式的前提，是当代管理发展的新趋势 也为我国的企业改革和发展提供了新思路。内部市场化管理在企业实践中有许多 不同的形式，如内部合同管理、内部模拟市场、内部成本核算、战略经营单位 s b u s s t r a t e g i cb u s i n e s su n i t s ) 等。这些都丰富了人们对内部市场化管理的 认识，也使得内部市场化管理在实践中得到检验。 企业内部市场化管理理论研究 0 2 本文研究的意义与目的 虽然企业内部市场化管理已成为一种趋势开始被企业界和理论界关注，但是 作为一种新兴的经济与管理现象，还没有比较完整的理论解释和可供操作的实施 依据。关于这方面问题国内外学者已经做过一些研究，但是还不能令人完全满意。 从理论方面说，内部市场这一命题与现代企业理论关于企业在本质上是对价格机 制的替代的命题之间存在着无法回避的尖锐矛盾。在现代企业理论还占据主流学 术地位的条件下，如何从理论上充分阐释和论证内部市场命题的正确性与科学 性，从而确定内部市场的学术地位仍然是推进相关研究的首要任务。从实践方面 说，内部市场化管理创新对于我国企业尤其是大型企业改善和加强管理，克服大 企业病具有非常重要的现实意义，研究和应用内部市场化管理模式应成为我国当 前顺应管理理论发展和深化国企改革、加强企业管理的需要。因此，本文的研究 具有重要的理论与实践意义。 基于上述原因，本文的研究目的就是要从组织设计与管理角度证明内部市场 化管理的优势，并建立一个经济学的框架来说明企业与市场的各种关系，对企业 内部市场化的理论根据作进一步探讨，并提出可供操作性的依据。 0 。3 本文研究的主要内容、方法与框架 0 3 1 主要内容和章节安排 本文共分六章。在前言部分，主要交待了文章的研究背景、研究的主要意义 与目的、内容以及方法；在正文第一章中，对企业内部市场化管理的相关概念作 了界定；以企业与市场关系为视角，较为系统地对国内外有关企业内部市场化的 各种企业理论进了文献综述，指出企业和市场存在着多层次的关系，企业与市场 可以存在某种程度的结合。在第二章中，文章从分析企业的组织管理模式演进过 程入手，指出内部市场化是现代组织结构演进的一个重要趋势，实施内部市场化 管理迎合了这一潮流；另外，从权威与激励角度，对内部市场中的管理学因素做 了分析；在第三章中，文章从交易费用角度。建立了一个涵盖替代、互补、互嵌 等形式的企业与市场关系的定性说明模型，确定了内部市场化的界限，进一步分 析了内部市场交易费用的构成和特点，以及信息化对交易费用与内部市场化边界 的影响，作为企业实行内部市场化管理的经济学依据，并能够对现实中企业与市 6 企业内部市场化管理理论研究 场的融合形态进行解释和预测。文章的第四章主要是从实际操作角度出发，讨论 了内部市场体系的构建与实施方法，确定企业内部市场的构成要素，界定企业内 部市场的交易主客体、确立交易规则，并以青岛海尔的“内部市场链”为例，分 析了内部市场化管理模式的塑造。在结语部分，总结了本文的主要观点，提出了 实行内部市场化管理是一种可行的管理模式，可以在我国企业实践中加以运用， 并指出了本文的不足及需要进一步研究的方向。上述章节安排基本可以通过如下 框架体现： 一髑静 企业与市场存在 多重关系，两者存 在进行融合的基础 广现代企业组织类型及缺陷 f 市场化企业独剧当代企业组织结构变革方向 2 管理学动因l 的组织优势i 市场化组织的优势 l： i 市场化管理中l 权威机制与价格机制的比较 【的权威与激励1 市场化管理对“权威范式” l 市场化管理中激励的特点与 3 经济学框架 4 内部市场体 系的构建 r 企业与市场r 基本假设、 l 交易函数、成本方程i l 替代模型弋交易均衡与均衡移动l l 企业与市场结合可能性边界i 广资源在自给经济和市场间配置i l 综合模型弋资源在自给、市场与企业间配置1) 厂内部交易特征i 7 i 交易费用分析 内部与外部交易费用对比l ll 信息技术对内部交易费用的影响l i 信息技术与内部j 场边界的变动 厂市场化管理依据r 市场主体塑造与“自组织单位”1 i 交易主体塑造1 实践中不同企业交易主体塑造l i厂交易客体建立b i 价格机制构建1 价格机制建立i) l 协调机制构建 7 i 海尔“市场链”案例l l 7 市场化 管理从 组织管 理角度 看是可 行的 从效率 角度确 定内部 市场化 的边界 内部市 场体系 的构建 依据 企业内部市场化管理理论研究 企业内部市场化管理理论研究 o 3 2 本文的主要研究方法 在本文研究过程中，先是通过文献研究法对国内外学者在企业内部市场化方 面进行的理论研究进行归纳总结，按照一定的角度对各种观点进行分析和评述， 得出企业与市场之间的关系有多层次性的结论。然后从管理学角度与经济学角度 两方面入手，分析了实行内部市场化管理的原因所在。在管理学因素的分析中， 主要采用了管理史的分析和对比研究的方法，找出了实施市场化管理的优势所 在：在经济学的分析中，利用了交易费用经济学的交易费用概念和新古典经济学 与新兴古典经济学的均衡分析与分工理论，建立一个企业与市场多重关系的定性 分析框架，并对此框架进行了深化和扩展，确立了市场化管理的界限。在理论依 据确立后，采用理论分析、实践总结与案例相结合的方法，对内部市场体系的构 建做了阐述，使市场化管理有可操作的依据。其中涉及到的方法主要有归纳分析、 模型分析、实证分析、均衡分析等。 企业内部市场化管理理论研究 1 企业内部市场化管理相关企业理论综述 1 1 企业内部市场化管理有关概念界定 企业内部市场化管理理论研究涉及到内部市场化、内部市场以及内部市场化 管理等概念，这几个概念既各有特定含义，又存在内在联系性。因此，在正式对 内部市场化管理相关问题进行讨论之前，本文首先对这几个概念进行界定。 企业内部市场化是指市场的价格机制与企业内部的权威机制相融合的过程 或趋势。这种融合表现为：企业内部科层组织逐渐弱化、分权化程度提高：内部 的命令式管理逐渐被协商、沟通或讨价还价的方式取代，信息的传递更具有双向 性：内部各单位或经营主体自主性和平等性增强，独立承担一定的风险并拥有自 身的利益：逐步建立不同层次的内部市场，形成内部价格，部分取代了企业中的 权威协调；企业对市场变化的反应更加迅速敏捷，市场竞争的压力能够以某种形 式传递到企业内部各单位，甚至个人。因此，企业内部市场化是一个市场化程度 逐渐加深的过程，由初级的仅具有市场某些简单特征的企业组织形式到具有完全 市场性质的企业组织形式，都可以称为内部市场化。内部市场化也是企业组织结 构演进的一种趋势，这种趋势正随着现代企业组织结构的演进而不断加强。 企业内部市场是企业与市场结合的一种形式，一般在现代多单位企业( 即m 型结构) 采用，通过在各个事业部之间建立内部价格机制形成内部市场，用中间 产品的转移价格来进行核算和协调跨事业部生产活动。在这里，内部价格机制在 一定程度上能够对资源进行协调，但并不一定作为一种主要的组织管理模式被采 用，因此市场化程度相对较低。 企业内部市场化管理则是一种管理方式和运行机制，是将市场的资源配置功 能和激励机制运用到企业内部，以企业内部各部门乃至个人作为企业内部市场的 经营主体，在企业内部建立内部市场，使市场的价格机制与企业的权威机制在企 业组织中相互融合，建立起一种统一性和灵活性有效融合的企业管理模式。显 然，内部市场化管理是建立了内部市场的企业，通过内部市场将权威机制与价格 机制相结合，实现对企业的双重治理的管理方式和运行模式，是内部市场程度较 高的阶段。 因此，不论建立内部市场，还是实施内部市场化管理，都是将市场的某些机 制和功能引入到业内部，发挥这两种机制的组合功能，实现比单纯的企业机制 f q 企业内部市场化管理理论研究 更高的效率。这两种形式的差别在于其内部市场化程度不同，以及市场化对其组 织管理模式的影响不同。 1 2 企业与市场关系的现有文献评述 企业内部市场化管理涉及到市场价格机制在企业内的应用，因此，其理论基 础必然要建立在现代企业理论关于企业与市场关系的有关理论上。长期以来，经 济理论界倾向于把企业和市场看成两种截然不同的资源配置方式：企业通过权威 组织生产，市场利用价格进行交易，并且在两者内部它们的配置机制都是单一的。 即企业作为一种科层( h i e r a r c h y ) 通常不包括平行的市场机制，而市场作为一 种平行的交易机制也不兼容有等级的权威关系( w i l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 。随着企业内 部这个“黑匣子”的打开，关于企业与市场的关系研究。取得了长足进展。一般 来说，目前的主流的企业理论流派包括企业的契约理论( 包括交易成本理论、委 托代理理论) 、企业的企业家理论、企业的能