（企业管理专业论文）企业核心能力形成与转换机制研究.pdf

摘要 面临激烈的市场竞争，如果企业不具备超出他人的竞争优势，就很难在市场 上生存。事实上，无论是在理论界还是在实践中，许多人都一直在探寻如何获得 并维持企业的竞争优势。经过多年的研究，理论界趋向于从企业内部寻找竞争优 势的根源，而企业核心能力论就是这种内部能力论的代表观点。而且，该观点自 上世纪9 0 年代提出以来就一直成为理论上和实践上探讨的焦点。但是，由于以 往对核心能力的研究只是侧重于宏观的和静态的研究，因此，许多企业对如何构 建和形成核心能力，以及一旦形成了核心能力后，如何克服核心刚性，施行核心 能力的转换，以免在新的市场机遇面前落伍甚至惨遭淘汰方面还是很迷茫。 本文力图在理论研究的基础上并紧跟前沿动态，采用资源基础论和核心能力 论作为理论基石，从组织学习的角度来简要研究核心能力的形成和转换机制。这 是因为，资源基础论是一种根据企业可控的资源禀赋，动态实现企业竞争优势， 提升企业竞争力的学说，资源基础论的观点说明了资源内在的结构性特征对企业 在市场中竞争制胜的原因。核心能力是“组织中的积累性学识，特别是如何协调 不同的生产技能和有机结合多种技能的学识”。从长期来看，竞争优势将取决于 企业能否以比对手更低的成本和更快的速度构建核心竞争力，这些核心竞争力将 为公司催生出意想不到的产品。管理层有能力把整个公司的技术和生产技能整合 成核心竞争力，使各项业务能够及时把握不断变化的机遇，这j 是优势的真正所 在。而企业要想形成并持续拥有这样的核心能力，最终要依赖于组织学习束实现。 本文在上述理论基础上，通过构建核心能力的形成和转换模型，对其核心能 力的构成要素、形成和转换压力和收益进行分析，为理论界和实践界提供一个解 决问题的思路和框架。最后通过联想集团的实际案例来总结和验证笔者的理论。 关键词：核心能力形成机制转换机制 a b s t r a c t i t sh a r df o rt h ee n t e r p r i s et os u r v i v ei nt h em a r k e ti f i th a sn oo u t s t a n d i n gc o m p e t e n c e ( s u c ha sc o r ec o m p e t e n c e ) w h e nf a c i n gs u c had r a s t i cc o m p e t i t i o n f u r t h e r m o r e ，c o r e c o m p e t e n c eh a sb e e nt h ef o c u so fr e s e a r c h b o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e a t i e rm a n y y e a r so fr e s e a r c h ，s c h o l a r st u mt os e a r c hf o rt h er o o to fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sf r o m i n s i d eo ft h ee n t e r p r i s ei n s t e a do fo u t s i d e w h i l ee n t e r p r i s ec o m p e t e n c et h e o r yi st h e o u t s t a n d i n gt h e o r yo fi n s i d ec o m p e t e n c et h e o r y a n ds u c ht h e o r yh a sb e e nt h ef o c u s o fr e s e a r c hb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c es i n c el9 9 0 sw h e ni ti sp u tf o r w a r d o n e t h i n gs h o u l db ee m p h a s i z e di st h a tm o s to ft h er e s e a r c h e sa b o u tc o r ec o m p e t e n c ea r e s t u d i e dm a i n l yf r o mt h es c o p eo fm a c r oa n ds t a t i c i nf a c t ，m a n ye n t e r p r i s e sa r e p u z z l e dw i t hs u c hs i t u a t i o n st h a th o wt oc o n s t r u c ta n df o r i l lc o r ec o m p e t e n c e ，a n d h o wt oo v e r c o m et h ec o r er i g i d i t ya n dc o n v e r s ec o r ec o m p e t e n c eo n c ei tc o m e si n t o b e i n g ，s oa s t oa v o i d b e i n gd r o p p e do r e v e ne l i m i n a t e db e f o r en e wm a r k e t o p p o r t u n i t i e s i l lt h i st h e s i s t h ea u t h o rs t r i y e st ob r o a d l ya b s o r bt h em e r i t sf r o mn u m e r o u st h e o r i e s a n dr e s e a r c h e sa n dt h eu p t o d a t et r e n d sa sw e l l ，t ou t i l i z et h er e s o u r c e - b a s e dv i e w a n dc o r ec o m p e t e n c et h e o r ya st h ea c a d e m i cb a s i s ，t os u m m a r yt h et h e o r i e so fc o r e c o m p e t e n c e f r o mt h e a n g l e o fo r g a n i z a t i o n l e a r n i n g t h a t i sb e c a u s e t h e r e s o u r c e b a s e dv i e wi st h et h e o r yt h a tc a nh e i g h t e nt h ee n t e r p r i s ec o m p e t e n c e sa n d o b t a i n i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sb yu t i l i z i n gt h er e s o u r c e sc a nb ec o n t r o l l e db y e n t e r p r i s e s t h ev i e wo ft h a tt h e o r yc a ne x p l a i nc l e a r l yi t si u s tb e c a u s et h ei n s i d e s t r u c t u r ec h a r a c t e ro fr e s o u r c e st h a tt h ee n t e r p r i s ec a nw i ni nt h em a r k e t ，c o r e c o m p e t e n c i e sa r e “t h ec o l l e c t i v el e a m i n gi nt h eo r g a n i z a t i o n ，e s p e c i a l l yh o wt o c o o r d i n a t ed i f f e r e n tp r o d u c t i o ns k i l l sa n di n t e g r a t em u l t i p l es t r e a m so ft e c h n o l o g i e s ” i nt h el o n gr u n c o m p e t i t i v e n e s sd e r i v e sf r o ma 1 1a b i l i t yt ob u i i d 。a tl o w e rc o s ta n d m o r es p e e d i l yt h a nc o m p e t i t o r s ，t h ec o r ec o m p e t e n c i e st h a ts p a w nu n a n t i c i p a t e d p r o d u c t i o n s t h er e a ls o u r c e so fa d v a n t a g ea r et ob ef o u n di nm a n a g e m e n t sa b i l i t yt o c o n s o l i d a t ec o r p o r a t ew i d et e c h n o l o g i e sa n dp r o d u c t i o ns k i l l si n t oc o m p e t e n c i e st h a t e m p o w e ri n d i v i d u a lb u s i n e s s e st oa d a p tq u i c k l yt oc h a n g i n go p p o r t u n i t i e s n om a t t e r b u i l do rh o l ds u c hc o r ec o m p e t e n c e s ，o r g a n i z a t i o nl e a m i n gi sn e c e s s a r yt om a k et h o s e c o r ec o m p e t e n c ei n t or e a l i t y f i n a l l y , t h et h e s i sc o n s t r u c t st h ef o r m i n ga n dc o n v e r s i n gm o d e lo fa b o u tt h ec o r e c o m p e t e n c ea n da n a l y z e si t sf a c t o r s ，p r e s s u r ea n db e n e f i t s ，s ot h a tc a np r o v i d eaw a y a n df l a m et os o l v ea b o v ep r o b l e mf o rt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lf i e l d s a tl a s t ，t h e p r a c t i c a lc a s ea b o u tl e g e n dg r o u pc a ns u m m a r i z ea n dp r o v et h ea u t h o r st h e o r i e s k e yw o r d ：c o r ec o m p e t e n c ef o r m i n gm e c h a n i s mc o n v e r s i n gm e c h a n i s m 一、选题背景 第一章导言 “核心能力”这术语首次出现在1 9 9 0 年，由美国经济学家普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和英国学者哈默( g a r yh a m e l ) 在哈佛商业评论上发表的“公 司的核心能力”一文中提出的。他们认为，核心能力是“组织中的积累性学识， 特别是如何协调不同的生产技能和有机结合多种技能的学识”。核心能力是公司 的主要能力，即使公司在竞争中处于优势地位的强项，是其它对手很难达到或者 无法具备的一种能力。核心能力主要是关乎各种技术和对应组织之自j 的协调和配 合，从而可以给企业带来长期竞争优势和超平均利润。自此之后，有关核心能力 的研究成为全世界管理理论界和实践界关注的热点。这股潮流在2 0 世纪9 0 年代 中期丌始波及我国并迅速走热。企业“核心能力”的概念曾被世界经理人文摘 杂志评为在过去1 0 年中对中国有巨大影响的十大管理观念之首。2 ( 这卜大管理 观念是核心能力、战略联盟、收购与兼并、创新、业务流程重组、信息技术改变 管理、渠道建设、品牌、顾客满意度、全面质量管理。) 从理论界来说，最近二十年来，运用企业能力理论揭示企业竞争力优势奥秘 已成为当今世界的最新潮流。波特( m i c h e le p o r t e r ) 的竞争战略理论把“结构 行为绩效( s c p ) ”这一产业组织理论分析范式引入战略管理领域，认 为企业的竞争优势来源于企业的外部，即企业参与竞争的产业的吸引力及企业在 该产业中的市场位置。3 但该理论过分突出了市场竞争力的作用，却末涉及到企 业内部因素的分析。理论学家也一直想探索企业成功和成长的“黑匣子”的秘密。 在实践方面，从企业创建直至发展的过程中，没有哪位创始人希望公司只是短期 运营的，他们在心中一直苦苦追寻的目标就是，希望公司能具备随着时代和环境 的变迁而保持持续竞争优势的核心能力。拥有强大的核心能力，意味着企业在参 与市场竞争时有了更多的话语权。为此，许多学者都丌始探寻一种全新的理论， 使之能重新认识和分析企业，探究企业如何保持持续的竞争优势。因此，企业能 力理论也就应运而尘。 既然核心能力对于理论界和实践界起着如此重要的作用，那么，企业的核心 能力产生的源泉、形成过程以及转换过程如何，各个方面又受到哪些方面因素的 影响呢? 由于“核心能力”是一个较为抽象的概念，其理论着重于研究企业自身 1 ckp r a h a l a da n dg a r yh a m e l ，啊ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”胁m ，db u s i n e s sr e v i e w , v 0 1 6 8 1 9 9 0 2 曲绺川，核心竞争力动态管理，绎济管理j | 版朴，2 0 0 4 年。 3m i c h e lep o r t e r c o m p e t t t i v e s l r a l e g y n e wy o r k ：f r e ep r e s s 的能力培养和发挥。自上世纪九十年代未以来，更多的研究也已经由单纯的截面 研究转向如何通过战略变革形成核心能力的转移和更新机制。但从有关战略理论 学家和企业实践者们的应用研究来看，关于核心能力的实施与应用，至今仍缺乏 一种真f 的实证基础和一种微观理论基础。因此，本文就将从企业本身这一微观 层次角度，束进行初步探索这一崭新而又富有挑战性的前沿领域。 二、选题意义 本论文既具有理论上的意义，又具有实践上的意义： 1 理论意义 通过对企业核心能力的形成和转换的微观机制方面的研究，一方面，在学术 研究领域方面是一个丽沿的课题，国内外对这喇方面能系统地结合起来的研究还 甚少，而且大多侧重研究的是核心能力的识别、核，i , i i 力构成的要素及路径方面： ( 1 ) 对于核心能力的识别方面，主要有以下两种观点：一是以活动为基础， 主要是通过价值链分析的方式实现。这种方法认为企业是一个由一系列活动组成 的系统，而不是个别产品或服务的简单组合。不同企业的活动质量存在区别。如 果企业的一些活动的业绩优于其竞争者。并对最终产品和服务至关重要，这些活 动就能够被称作核一i , i i 力。波特的价值链分析能够有效地分析出企业从事的所有 活动中哪些对于企业赢取竞争优势具有关键作用，并说明如何将一系列活动组成 体系以建立竞争优势。二是以技能为基础。最初包括哈默和普拉哈拉德在内的学 者对核心能力的分析与确认大多是从技能角度进行的，他们主要是出于大多数竞 争优势根植于出众的技能的考虑。一项、世务技能的每项构件都具有特定的诀窍， 关键性构件中诀窍的质量对整体业绩可能产生巨大的影响，精确抓住“关键构件 或子构件”并将其同市场环境需要联系起来对于确认核，i , i i 力具有重要意义。4 ( 2 ) 对于核心能力构成的要素方面，有学者认为，企业核心能力以企业技 术能力，即企业的r & d 能力、产品和工艺创新能力为核心，并通过企业战略决 策、生产制造、市场营销以及组织管理的整合而使企业获得长期竞争优势；也有 学者把核心竞争力概括为技术能力、商业能力和管理能力；还有学者把核心竞争 力分成五个方面，即员工的知识和技能、技术丌发和创新能力、管理和生产经营 能力、创造品牌和运用品牌的能力、独特的文化和价值观。5 ( 3 ) 对于核心能力的路径方面，我国学者胡大立认为，“消费者剩余”是企 业核心能力的最本质内涵，品种以新制胜是企业核一i , i i 力的前提，质量以优制胜 是企业核心能力的核心，价格以廉制胜是企业核心能力的关键，经营以信制胜是 4 束献中“论企业核心能力信息的自愿披崭”中华会计喇，发表| | 期：2 0 0 6 8 一i o tb 业：出型兰：q 型! ! 堡! n ! ! a b ：! ! d 三15 q g 5 余伟萍，陈维政，任佩瑜，“中国企业核心竞争力要素实b e 研究”，社会科学战线2 0 0 3 0 5 。 2 企业核心能力的保汪，服务以诚制胜是企业核心能力的灵魂。6 上述方面的研究，有力地推动了核心能力方面的研究和发展。在此基础上， 理论界围绕上述议题进行发散和拓展的学术成果也层出不穷。但是，上述的关于 核心能力方面的研究，主要是侧重于宏观的和截面方面的研究，对于企业核心能 力形成的内在机理和源泉方面研究者鲜少。而且由于核心能力具有以下几方面公 认的特点，即：( 1 ) 稀缺性，是企业所特有的；( 2 ) 可延展性，核心能力可以使 企业进入各种相关市场参与竞争；( 3 ) 价值性，核心能力能够使企业为客户创造 价值；( 4 ) 难以模仿性，核心能力应当不会轻易地为竞争对手所模仿。用我国学 者张维迎的话来说，就是，“偷不去，买不来，拆不丌，带不走”。7 f 如普拉哈 拉德和哈默所论述的那样，“核心能力是组织中的积累性学识，特别是如何协调 不同的生产技能和有机结合多种技能的学识”8 因此，有必要从企业内部着手， 挖潜核心能力的构成要素，探索其形成与转换机理。 通过本文的研究，可以为那些未形成核心能力的企业有意识地尽快形成核心 能力。另外，由于企业处于丌放的系统中，企业原已形成的核心能力可能在新的 环境下过时或已不再适应新的环境，即原有的核心能力在新的环境下已不再具有 竞争优势了。因此本文第二个侧重研究的方面就是原有的核心能力在新的环境下 的转换。本文就是基于上述方面理论研究成果，为推进核心能力的研究进行一定 的尝试。 2 实践意义 随着中国加入世界贸易组织以及经济全球化的趋势，中国企业要想在世界舞 台上竞争。实施“走出去”的战略，构建形成核，心能力，并且适时而动，快速有 效地进行核心能力的转换，以适应新的环境发展需要，对中国企业的强大起着至 关重要的作用。众所周知，我国企业存核心技术与核心产品的丌发、运用和保护 上还做得很不够。有许多企业虽然下大力气丌发出一两个很好的产品，结果不是 “躺在成绩上睡大觉”不思进取，就是只作一些小改进，舍不得抛弃“自己的孩 子”。最终很快就被r 益变化的市场和后来居上的竞争对手所淘汰。这方面的例 子不胜枚举，例如：上世纪8 0 年代初，万宝公司通过引进先进的生产线技术， 成功地丌发出“力- 宝”系列冰箱。公司抓住产品外观设计和质量优良两个优势， 很快成为驰名品牌。“i 丁宝”公司也从一个亏损多年的小厂发展成为全国冰箱行 业的“老大”。然而成名之后的“万宝”冰箱就没有什么实质性的改革。而同一 时期，由青岛电冰箱厂发展起来的海尔公司，除注重产品质量外，还发展了众多 型号全、品种广的系列产品( 家用冰箱、船用冰箱、冰柜等) ，稳稳坐上了冰箱 行业头把交椅。反之，人们在市场上再难寻觅到昔同老大“万宝”的身影。从上 6 胡人t 企业竞争山论，纤济管理m 版利，2 0 0 1 年。 张维迎，竞争j j j 企业成k 北京人学版利2 0 0 6 年。 5ckp r a h a l a da n d g a r yh a m e l ，1 1 1 ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，v o l6 8 1 9 9 0 3 面例子可以看到，应该积极创造市场能力，而不是消极保护市场能力。应将企 业看作是核心能力的集合体，而不是产品的集合体。只有这样的深刻创新和忧患 意识，才能满足、创造及引导顾客的消费需求，而不是跟随顾客的需求。而且， 通过核心能力的丌发与利用。还有助于企业实施最有效的竞争战略不断地发 展新业务，开创新的企业独享的市场空间，积极地回避竞争，使企业永远处于不 败之地。 本文在核心能力的形成方面，构建了核心能力的形成阶段模型，又对核心能 力每个阶段的影响因素进行分析，还分析了该模型对企业的实际意义；在核心能 力的转换方面，既探讨了企业核心能力的转换压力，还着重研究了在已形成核心 能力情况下如何识别转换时的障碍因素，也对核心能力转换对企业的实际意义进 行了分析。本文就是要试图提供这样的思路和解决办法。 三、研究内容和研究方法 1 研究内容 本文共分四章，其结构框架如图l 所示，具体为： 第一章：在对选题背景进行分析的基础上，论述了选题的理论意义和实际意 义，并对研究方法以及论文结构框架等进行了阐述。 第二章，主要对核心能力形成与转换的理论文献进行了综述，同时文献的研 究为后面章节中核心能力形成和转换模型的建立提供了曝实的理论基础。 第三章，在第二章理论文献的基础上，结合资源基础论和核心能力的层次理 论，构建了核心能力形成的阶段模型。 第四章，既然核心能力形成阶段模型已经建立，理论界和实践界关注更多的 也就是核，1 3 一 h “。力能否转换以及转换的过程。在本章中，将对核心能力的转换压力 以及转换过程中的障碍性因素进行了分析。 第五章，通过对联想公司的实际案例进行研究，从实证方面来剖析核心能力 的形成和转换。 之后，在l j 几章论证的基础上再进一步地分析、归纳，并总结出本论文的结 论。 2 研究方法 本论文拟采用搜集二手资料，文献总结，运用规范分析建立模型的方法来进 行研究。从以往的理论的研究成果中寻找企业核心能力的形成、持续和转换的理 论依据和成果支持，并且对此以崭新的、开创性的视角进行研究，为管理实践提 出新的可行选择：另外，结合理论对企业管理人员提供操作方面的指导；最后通 过实际企业的案例验证结论。最终在上述的研究成果基础上归纳总结出企业核心 能力的形成、持续和动态转换的仞步规律。 4 四、创新之处 图1 本文的结构框架幽 迁 本文的创新之处主要体现在下面几个方面： 第一，研究内容的创新。以往对核心能力的理论研究往往比较零散，只关注 于核心能力的形成，鲜有核心能力动态转化方面的研究，更鲜有对二者联系起来 方面的研究。 第二，研究方法的创新。主要在于研究的角度比较独特。通过本文的研究， 不仅构建了核心能力的形成模型，还对核心能力各个阶段进行了深入细致地研 究。不仅对核心能力在形成后能否转换，如何转换，转换过程中所遇到的障碍也 进行了探讨，还将核心能力形成与转换二者关联起来进行了研究。对核心能力的 e 理论研究也从多角度、多方面去研究，既形成了比较清晰的理论框架，又为核心 能力理论的进一步发展打下了基础。 第二章核心能力形成与转换的理论基础 二十世纪九十年代以后，经济全球化、世界经济一体化使国家边界模糊化， 创新成为新经济竞争的主要手段。理论界和实践界都在思索的一个问题就是如何 构建形成核心能力，以及一旦构建了核心能力后，如何克服核心刚性，施行核心 能力的转换，以免在新的市场机遇面前落伍甚至惨遭淘汰。例如北京有名的老字 号“王麻子”剪刀，虽然该厂沿用百年流传的铁央钢工艺，坚固耐用，曾占掘中 国市场的半壁江山。但是，就在该厂陶醉于其过硬的技术时，上千家剪刀厂如阿 后春笋遍及全国。“张小泉”新型不锈钢剪刀无情地打败了用不了多久就锈迹斑 斑的“王麻子”；反之，面对市场上五花八门的瑞士军刀和其它竞争者，“王麻子” 还固守“以质量求生存”的信念，认定其质量就是核心能力，最终的结果只能是 r 益萧条，最终偃旗息鼓。 对企业如何建立并维持竞争优势，理论界有不同的认识：第一章已论述到有 学者们分别从企业内部和外部寻找答案。现在理论界上比较认同的观点是，应该 从企业内部去挖潜、探寻企业的竞争优势的源泉。企业的竞争优势是企业所具有 的核心能力的外在体现。正如i i i 文已经介绍过，“核心能力是使企业为用户提供 某种特定好处的一组技能或技术的集合，而不是指单个技能或技术。”9 笔者基于以下的文献综述( 见图2 ) 而建立起了核心能力形成的模型： 酗2 文献综述的框架结构 对于企业的竞争力理论，理论界有三种不同的看法：第一种是基于评价的企 4 吖、默c k 普拉哈扣德1 振l 【i i 辛：竞争人未泉昆仑版i 1 9 9 8 年。 7 业竞争力；第二种基于市场力的企业竞争；第三种是基于能力的企业理论。笔者 主要基于第三种竞争力理论进行论证的。 下面，将以往对于核心能力形成与转换方面的主要研究成果综述一下： 一、资源基础论 1 彭罗斯的企业成长论 学术界一般认为，资源基础论源于安蒂思t 彭罗斯( e d i t h t p e n r o s e ) 在1 9 5 9 年发表的“企业成长论”( t h et h e o r yo f t h eg r o w t ho f t h ef i r m s ) 。她的 基本观点是，企业是一系列生产资源的集合，企业的扩张取决于内部资源和外部 环境的相互作用，强调富有生产力的资源，尤其是管理层的作用。她还认为，企 业成长的方向不仅受到外部机遇的影响，也受到可用来追求扩张的内部资源，尤 其是闲置管理资源性质的影响：“相关产品市场的选择必然由公司继承的资源， 即公司已经拥有的富有生产力的服务所决定。”她主要集中分析了单个企业的成 长过程。她认为以企业内在成长论来分析企业，特别要重视企业固有的能够拓展 其生产机会的知识积累倾向。因此，彭罗斯的理论也可以被认为是试图使存在于 单个企业中的经济资源专门化。 彭罗斯的理论主要是基于内部化进程之上的。彭罗斯理论说明，知识积累主 要是企业内部化的结果，这一过程体现了企业稀缺的决策能力资源。 2 沃纳菲尔特的企业资源基础论 继彭罗斯理论之后，沃纳菲尔特( w e m e r f e h ) 发表了“企业资源基础论”( a r e s o u r c e b a s e dv i e wo f t h ef i r m ) 一文，成为2 0 世纪8 0 年代最具有影响力的有 关企业能力理论的学术论文，同时也标志着资源基础理论的j 下式诞生。他指出， 与外部环境相比，公司内部环境具有更重要的意义，对企业创造市场优势具有决 定性的作用；企业内部的组织能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额收益、 保持竞争优势的关键。- o 3 其他代表人观点 之后，巴尼( b a r n e y ) 等也对资源基础论做出了贡献。他认为，具有形成竞 争优势潜力的企业资源必须具备四个特征。首先，这种资源对于企业利用机会、 减少外部环境的威胁是有价值的。其次，这种资源在企业目i j i 和潜在的竞争对手 中是稀缺的。如果一个企业实施战略所需的资源不是稀缺的，那就意味着捐j 有相 似资源的其他企业也可以实施这一战略，因此该企业也就毫无优势可言。一般来 说，在一个行业中，如果拥有独特的有价值资源的企业数少于形成完全竞争状态 所需的企业数，那么可以况这种资源就是稀缺的，而且有可能产生竞争优势。第 w e m e r f e h ba r e s o u r c e b a s e d v i e wo f t h ef lm 1 s t r a t e g i c m a n a g e m e n t j o u r n a l , 1 9 8 4 8 三，这种资源不能被完全模仿。原因在于：第一，一个企业获得某一资源的能力， 是其特定的发展历史赋予的。企业可以凭借其资源而实施某种战略，而其他企业 不可能效仿，因为它们没有那种特定的历史发展过程。一旦某一历史时期成为过 去，那些未拥有该特定时期赐予的资源的企业就永远不可能再拥有它们。第二， 由于企业资源与企业持久竞争优势之间的联系常常是模糊的，人们难以理解是何 种资源产生了竞争优势。由于这种模糊性，其他企业不能模仿这些资源。因此， 竞争对手要想模仿该企业的战略将是很困难的，因为它们不知道应该模仿哪些资 源。第三，使企业产生竞争优势的资源具有社会文化背景的复杂性。例如，企业 文化、个人社会关系以及企业的良好声誉等等，这些企业资源难以被模仿。最后， 这种资源在战略价值上的不可替代性，也就是说不存在战略上对等的替代资源。 普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论上发表的“公司核心能力”一文，将 资源基础论与企业的实践相结合，从而使资源基础论受到了广泛关注，同时也标 志着企业能力理论由资源基础论发展到了核心能力论阶段( 下文会详细介绍) 。 4 对资源基础论的评价 企业资源基础论的核心是对企业持续竞争优势的根源的探讨，从企业外部的 资源条件以及市场地位转向了企业内部资源。资源基础论将企业看作是资源的集 合体，说明了资源内在的结构性特征对企业在市场中竞争制胜的原因。但如何应 用这样的条件，实际上没有现成的方法。 同样，资源基础论也有其局限性。譬如，人们无法从众多资源中评估出哪些 个或哪些种组合对企业的成功起决定作用：该理论只提供了一个分析视角，缺乏 分析工具：另外，它还忽视了对外部环境的分析，忽略了如何创造新的资源，毕 竟外部环境是影响企业核心能力的一个重要因素。因此，虽然资源基础论对企业 能力理论的发展起了重要的作用，但由于它主要侧重于归纳演绎的理论分析，所 以它与实用性还有一段距离。 二、核心能力论 1 各代表人观点 核心能力理论代表了战略管理理论在九十年代的最新进展，由普拉哈拉德和 哈默于1 9 9 0 年首次提出的，他们在哈佛商业评论所发表的“公司的核心能 力”一文已成为最经典的文章之一。这两位学者基于对世界5 0 0 强中部分机械 和电子企业的实证研究，提出了企业持续竞争优势之源在于企业的核心能力，并 把这种能力定义为“组织内的一种积累性的学识，特别是关于如何协调不同生产 林季红等“战略联盟，企业竞争优贽一璀十资源堆础论的分析”鲐济管理2 0 0 3 年。 9 技能和有机结合各种技术流的学识”。利奥纳多巴顿( l e o n a r db a r t o n ) 认为，“核 心能力是企业内部的知识集合，包括员工的知识和技能、技术系统、管理系统和 价值规范四个方面，主要发挥协调各种尘产技能和整合不同技术的作用”。1 2 2 理论观点 该理论认为： ( 1 ) 核心能力的载体是企业整体，而不是企业的某个业务部门或某个业务 领域： ( 2 ) 核心能力是从企业过去的成长历程积累产生的，而不是通过市场交易 获得的： ( 3 ) 核心能力关键在于“协调”和“有机结合”，而不是某种可分散的技术 和性能； ( 4 ) 核心能力的存在形念基本上是结构性的、隐性的，而非要素性、显性 的。 核心能力具有使公司持续开发新产品和拓宽市场的特性，企业的最终产品和 服务可能是基于一项或几项核心能力而发展起来的。可见，企业的核心能力是以 知识、技术为基础的综合能力，是支持企业赖以生存和稳定发展的根基，它通过 企业的产品和服务体现出来。 3 理论意义 核心能力的研究成果具有划时代的意义。核心能力理论首次提出核心能力是 企业长期竞争优势之源。认为企业之问的竞争体现为核心能力的竞争。企业的多 角化战略应围绕核心能力来进行。企业不仅仅生产产品，而且还创造、积累知识 与技能，并将其内嵌于组织，企业的竞争显在性表现为产品的竞争实质上是企 业之日j 的核心能力的竞争。这等于将企业“黑匣”打丌了，将企业理论研究引导 到关注企业内部的“知识创造与积累过程”中，促进了企业能力理论发展到新的 阶段。 三、组织学习理论 既然核心能力论认为，与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市 场竞争优势具有决定性的作用，尤其是企业内部能力、经验和知识的积累是企业 获得超额收益和保持企业竞争优势的关键。因而，对于在企业内部通过何种方式 建立起企业竞争的优势也就自然而然地提到了研究的同程上。近年来，组织学习 ( o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，o l ) 已成为管理学、心理学、社会学等多学科研究 二l e o n a r db a r t o nd ，“c o r ec a p a b d l t i e sa n dc o r er l g = d i t = e s ：ap a r a d o xi nm a n a g i n gn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t 1 9 9 2 】0 的热点。而且，当前世界排名前1 0 0 家企业中就有4 0 进行学习型组织的工作： 美国排名前2 5 家企业，8 0 在建设学习型组织。它们做法的最根本目的就是要 提高企业的学习能力，从而提升企业的核心能力。这就迫切需要深入研究组织是 怎样学习的，从而为提高企业学习能力和建设学习型组织提供可操作的方法。 1 组织学习的界定 “组织学习”概念最早于1 9 5 8 年由赛伊特( c y e r t ，r ，m ) 和马奇( m a r c h ，j g ) 于1 9 5 8 年在其著作中提及。而早期比较有代表性的表述是1 9 7 7 年美国哈佛 大学阿吉罩斯( a r g y r i s ) 和舍恩( s c h o n ) 的定义，认为组织学习是指组织发现 错误，并通过重新建构组织，加以改f 的过程。”之后，不同的研究者从不同的 视角对组织学习进行了界定，例如：p e d l e r 等认为，一个学习型企业是指一个激 发它所有成员进行学习并不断变革它本身的组织。而m a r q u a r d t 则从系统论的角 度认为，一个集体学习能力强的组织会不断地变革它自己，以便为了成功更好地 收集、管理和应用知识。笔者倾向于e d w i n c n e v i s ，j a n e t m g o u l d 和a n t h o n y j d i b e l l a 在“把组织理解为学习系统”一文对组织学习的定义：“组织在经验的 基础上保持或改进业绩的能力或过程”。而且把组织学习过程划分为三个阶段： 知识获得、知识共享与知识运用。” 2 组织学习的基本观点 组织学习理论是近年来产生的一种新趋向，还没有形成一个完整的理论框 架。它的基本思想是，在充分肯定知识对企业价值的基础上，通过创造一种环境 让每位员工能获取，共享、使用组织内部和外部的知识和信息以形成个人知识， 并支持、鼓励个人将知识应用、整合到组织的产品和服务中去，最终提高企业刨 新能力和对市场反应速度的管理理论和实践。 综上所述，组织学习是为了提高企业的创新能力和竞争优势。组织学习的目 的都是为了提高企业的创新能力和竞争优势。组织学习必须满足以下三个条件： 第一，组织中存在知识源，即善于创新的个人和团体，因为个人学习是组织学习 的起点；第二，组织系统中有流畅的知识传播机制，能够使少数人的知识转化为 组织共有的知识：第三，组织能不断增强自身对环境的适应能力，带来行为或绩 效的改善。因而，组织学习是一个革新的过程，就是不断发现自身问题及外部机 遇以连续改变或重新设计自己以适应环境变化的过程。” 3 组织学习与核心能力 i i 文已提到，核心能力是组织内的累积性学识，尤其是如何协调各种生产技 能并且把多种技术整合在一起的能力。索尼的微型化能力和飞利浦的光介质专长 3 十淅波，方俐洛，凌义辁“组织学习整合理论模型”，心理科学进艘2 0 0 4 ( 2 ) 。 4 易j 壶蜂“组织学习理论及j e 对敦帅专业化实践的启示”，教育发腱研究，2 0 0 4 年0 7 期。 5 立德鲁坎吡尔，凯瑟琳萨默斯卢斯，严勇 兑方详核心能力战略以核心能力为皋础的战略 东北财鲐人学版引1 9 9 9 年。 6 易过敏核心能力甘向的企业知识转移，创新研究，中膈纤济版利，2 0 0 6 年。 就是两种核心竞争力。虽然在理论上可以把收音机组装在一个芯片上，但这种理 论知识并不能确保公司有能力生产出如名片般大小的微型收音机。为了把设想变 为现实，卡西欧必须把公司在微型化、微处理器设计、材料科学和超薄精密封装 等方面的技术专长融为一体，这些也正是它在微型名片式计算器、袖珍电视机以 及数字手表中所采用的技术。”可见，币是由于公司内部的组织学习，使得公司 能有效地利用一些从单个方面看来也许并不是尖端的技术，经过最终的技术整 合，就形成了别人偷不去也带不走的核心能力。所以，如何根掘内部资源的特点， 去发现、选择、利用外部资源，并将其与企业内部资源有效地整合起来，爿。是企 业核心能力的内在反映。可见，企业核心能力不仅仅是一种知识体系，而是对企 业的知识体系加以有效应用的能力，是企业根据环境需要，应用知识体系去挖掘 和整合企业内外资源，从而持续地超值地输出消费者所需要的优质产品和服务的 能力。 7 哈数，c k 普拉哈垃德， 忙两惮：竞争人未米昆仑版社，1 9 9 8 年。 j 2 第三章核心能力的形成模型 第二章对核心能力的理论溯源做了初步的介绍然而，对于核心能力柬说， 除了关注其理论上的发展及延伸外，另一个值得关注的重要层面就是它的实际应 用，毕竟研究理论的目的就是总结出规律性，用来系统地指导实践。前面对于核 心能力的定义已经介绍过，核心能力是组织内的累积性学识，尤其是如何协调各 种生产技能并且把多种技能整合在一起的能力。可见“核心能力”概念中最本质 的还是“能力”二字。从长期来看，竞争优势将取决于企业能否以比对手更低的 成本和更快的速度构建核心竞争力。管理层有能力把整个公司的技术和生产技能 整合成核一0 能力，使各项业务能够及时把握不断变化的机遇，这j 是优势的真i f 所在。 因此在下面的部分中，将要对核，t l , 能力的形成阶段、影响因素作初步的探讨。 一、核心能力形成的阶段模型 1 现有的研究成果 关于核心能力的形成，国内外有关论述的文献不多，现将有关论述综述如下： ( 1 ) 在核心能力的判别方面 上文提到的普拉哈拉德和哈默主要是列举同本和美国的世界5 0 0 强公司，运 用归纳和总结的方法，通过对比研究，提出了核心能力的概念。他们对于核心能 力的确定方面所做出的贡献是，提出了至少有三种检验方法可以用束确定公酬的 核心能力。首先，核心能力能够为公司进入多个市场提供方便。举例束蜕，显示 器系统方面的核心能力能够使一家公司涉足计算器、微型电视机、手提电脑显示 屏以及汽车仪表盘等广泛的业务领域，这就是卡西欧公司进军手持式电视机市场 不足为奇的原因。第二，核心能力应当对最终产品为客户带来的可感知价值有重 大贡献。显然，本阳公司的发动机专长满足了这个条件。最后一点，核心能力应 当是竞争对手难以模仿的。如果核心能力是各项技术和生产技能的复杂的融合， 那么这项能力就难以被竞争对手模仿。竞争对手或许能够获得核心能力中的几种 技术，但是要复制其内部协调与学习的整体模式却非常困难。在2 0 世纪6 0 年代 初期，j v c 公司决定致力于录像带技术方面的核心能力，这个核心能力就通过了 上述的三项检验。2 0 世纪7 0 年代未美国的r c a 公司决心丌发以唱针为基础的 视频转动式系统，这个项目则不能通过上述三项检验。” ( 2 ) 在核心能力的形成方面 ”哈默，c k 瞀拉喻拉德，l 振两译：竞争人朱束，昆仑m 版 1 9 9 8 年4 门。 1 3 核心能力形成层次 国内外的许多学者在核心能力的形成方面的研究大多都是侧重于某一方向， 还没有形成系统的观点。例如，巴顿认为，核心能力是使企业独具特色并为企业 带来竞争优势的知识体系。它包括四个维度：技巧和知识系统、技术系统、管理 系统和价值观系统，这四个维度之白j 存在较强的相互作用。 核心能力形成过程 大多数学者都意识到，核心能力形成的过程比较漫长，并且在形成以后还要 经历动态的转换过程。这是因为，核心能力的客观性及创新本质决定了它的动态 性。例如，提斯( t e e c e ) 、p i s a n o 和s h u e n 提出的“动态核心能力观”强调在动 态变化的市场环境中，组织学习在“迅速整合、建立和重构其内外部资源、技能 和能力，形成新的竞争优势”方面具有决定性的作用。这种“动态能力观”认为 “惯性和流程反映出的组织能力并不用于定义企业产品范围，也不属于企业价值 链的某一具体环节，而是贯穿了整个经营活动，实现了内外部资源、组织技能和 管理技能的整合、建立和重构”。9 我国康荣平和柯银斌以及王毅分别对核心能 力形成的各个阶段进行了分析( 详见核心能力形成模型的构建部分) 。但是这些 学者对核心能力形成过程的动念性方面研究只关注了形成过程的阶段性，没有考 虑到核心能力在构建后有一个重生过程，即新一轮核心能力的构建与形成。 2 核心能力形成模型的构建 从上述第二章中的文献以及本章第一节的现有研究成果可见，以往对核心能 力的研究大多是静念的，缺少系统化，也不太完整。笔者根据第二章和的述成果 建立核心能力形成模型( 如图3 ) ，后文中将对构建此