（企业管理专业论文）利用产业集群促进区域经济发展研究——以辽宁省产业集群为例.pdf

提要 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是每个国家国民经济、区域经济的一个显著 特征，在发达国家尤其如此。在经济全球化的今天，人们发现在全球市场上具有 竞争优势的产业往往集中在某一领域，这就使得产业集群又引起了产业界和理论 界的普遍关注，人们不得不对区域经济中的产业集群理论再作新的认识，并为区 域经济发展提供合理的产业政策。 当前，面对党中央发出的关于“振兴东北老工业基地”的号召，我们必须考 虑辽宁如何抓住和把握这一机会，促进辽宁区域经济的发展。本文认为，由于产 业集群能获得规模经济和范围经济的好处、降低企业的交易费用、具有学习效应 ， 和极化效应、有利于创新，因而能有效促进区域产业竞争力的提高和区域经济的 长期增长。因此，实施产业集群发展战略是辽宁省推进工业化进程的最佳路径选 择。通过对辽宁省的产业发展现状和潜力进行实证分析和比较，笔者认为辽宁省 应该优先实施集群发展战略的产业是装备制造业，具体包括：普通机械制造业、 电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、交通运输设备及专用设备制造 业等，接下来给出了辽宁未来发展装备制造业产业集群的一些具体的建议。 本文运用规范分析和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合等多种研 究方法进行分析，以期通过本项研究丰富和完善利用产业集群推动辽宁区域经济 发展的方法。 关键词：产业集群区域经济装备制造业 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sad i s t i n g u i s h e df e a t u r eo fn a t i o n a le c o 枷瑚mr e g i o n a l e c o n o m yi ne a c hc o u n t r y , e s p e c i a l l yi nt h ed e v e l o p e dc o u n m 鹤i nt h ed a y so f o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , p e o p l ef i n dt h ei n d u s t r yw i t hc o m p e t i t i o na d v a n t a g eo f t e n c o n c e n t r a t e so i lac e r t a i nf i e l do i lm a r k e to ft h ew h o l ew o r l d a nar e s u l t , i n d u s t r i a l e l u a t e rh a sd r a w ng r e a tc o n c 锄f r o ma ni n d u s t r i a ll 榔2 t i v ea n dt h e o r e t i c a l p 日s p 俄哦，e p e o p l eh a v et og e tn e wu n d e r s t a n d i n gt o w a r dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y i nt h er e g i o n a le c o n o m y 1 1 l c ya l s on e e dt oo f f e rar a t i o n a li n d u s t r i a lp o l i c yt ot h e r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a tp r e s e n t , f a c i n gt ot h ea n n o u n c e m e n to f r e v i t a l i z et h en o r t h e a s to l di n d u s t r i a l b a s e ”，w eh a v et or e e o u s i d e rh o wl i n i n gp r o v i n e 七c a ns e i z et h eo l r p o r t u n i t y , d e v e l o pt h er e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t a u t h o rb e l i e v et h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s c a ns t r e n g t h e ni n d u s t r i a l l yc o m p e t i t i v ep o w e ro far e g i o na n dp r o m o t el o n g - r u n g r o w t ho ft h er e g i o n a le c o n o m yf o r i tc a l lg a i nt h ea d v a n t a g eo fe c o n o m i e so fs c a l e a n ds c o p ee c o n o m y , l o w e rt r a n s a c t i o nc o s to fe n t e r p r i s e s , p o s s e s sl e a r n i n ge f f e c ta n d p o l a r i z a t i o ne f f e c t ，b e n e f i ti n n o v a t i o n s o ，t oc a r r y o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n ts t r a t e g yi st h eb e s tw a yt or e a l i z ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h r o u g hp o s i t i v e s t u d ya n dc o m p a r i n gt od e v e l o p m e n ta c t u a l i t ya n dl a t e n tc a p a c i t yo fa l ll i a o n i n g p r o v i n c e si n d u s t r i e s ，a u t h o rs u g g e s tt h ei n d u s t r i e st h a tl i a n n i n gp r o v i n c es h o u l db e p r i o rt oi m p l e m e n tc l u s t e rd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya r ee q u i p m e n ti n d u s t r yw h i c hm a i n l y c o n t a i n so r d i n a r ym a c h i n e r y , e l e c t r o n i ca n dt e l e c o m m u n i c a t i o n , t r a n s p o r te q u i p m e n t a n ds p e c i a lp u r p o s e se q u i p m e n te t e n e x ta u t h o rg i v es o m ea d v i c et ot h ed e v e l o p m e n t o f l i a o n i n gp r o v i n c e se q u i p m e n ti n d u s t r y t h i st h e s i su t i l i z e st h ec o m b i n a t i o no f n o r m a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s a , 9w e l l 越t h ec o m b i n a t i o no ft h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st o e n r i c ha n dd e v e l o pt h ew a yt od r i v et h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb yc l u s t e r s t r a t e g y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , r e g i o n a le c o n o m y , e q u i p m e n ti n d u s t r y 1 1 第一章绪论 第一节研究背景及意义 从2 0 世纪7 0 年代后期开始，随着新技术革命的加速推进和市场竞争的日益激 烈，世界上一些区域特别是老工业区，在全球化的激烈竞争中，区内大量企业或 破产或迁移至其它区域，区域经济发展丧失了原有的活力，甚至出现了停滞现象。 与此同时，一些地区( 诸如“第三意大利”，美国硅谷地区等) 却在竞争中赢得了 区域竞争优势。究其根源，人们发现在这些区域内陆续出现了一些颇具特色的产 业组织形式产业集群。作为全球化框架下的一种新经济现象，产业集群受到 了广泛的关注，其中一个热点就是探讨产业集群在地区经济发展中的现实意义。 与此同时，也产生了许多理论，特别是波特的产业集群理论备受推崇。联合国工 业发展组织( u n i d 0 ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 等国际机构一直在积极研究、 提供和推广产业集群战略，以提高国家或地区的竞争力。与此同时，为了保持或 增强在国际竞争中的优势，更多国家的政府都已经把经济发展规划转移到地区集 群上来。产业集群卓越的经济贡献正在改变着我们传统的产业观，决定一个区域 经济发展的不再局限于个别的主导产业或支柱产业，而应扩展到集群层面。当前， 辽宁这个老工业区，正处于经济转型与结构变革的关键时期。如何抓住机遇，从 构筑区域竞争优势的角度，培育和发展优势产业集群，以利于辽宁老工业基地整 体竞争优势的发挥不得不引起我们的思考。重建辽宁老工业基地，不单单是工业 发展问题，更是一个区域经济发展的问题。本文正是出于以上思考，以产业集群 的发展为研究对象，研究了如何将产业集群理论与辽宁的实际发展相结合，并借 鉴国内外发展产业集群的经验，构建起辽宁优势产业集群，本文希望能够对辽宁 实施发展产业集群战略，振兴老工业基地具有一定的理论和现实意义。 第二节研究对象和方法 本文主要对辽宁装备制造业产业集群做了深入地研究，试图寻找今后产业集 群发展的机会，并在此基础上提出自己的一些想法和建议。文章首先从国内外学 者对于产业集群理论的现有研究入手，然后阐述了产业集群对于区域经济发展的 重要意义，同时借鉴国内外发达地区产业集群发展的案例，针对辽宁省产业集群 发展的现状，利用区位商的方法，分析了辽宁产业集群的现有情况以及优先发展 装备制造业产业集群的意义所在。接着采用s w o t 分析方法对于辽宁装备制造业 产业集群的情况进行了具体分析，并针对其发展存在的机会和威胁，提出了自己 的一些建议。全文立足理论联系实际，运用定性分析与定量分析相结合的方法， 借助于数据支持，将理论应用于实际，努力使产业集群理论为辽宁区域经济发展 提供理论上的指导。 第三节研究内容及结构 全文共分五章。 第一章是全文的绪论部分，主要介绍了文章的研究意义、研究对象、研究方 法等。 第二章主要介绍产业集群理论的产生与发展，对于国内外学者的研究情况进 行了理论综述，同时提出产业集群的概念。 第三章主要阐述了产业集群对于区域经济发展的重要意义，并通过分析美国 硅谷高新技术产业集群和中国浙江诸暨大唐袜业产业集群的特征，总结出产业集 群促进区域经济发展的一般规律，为后续的研究提供支持 第四章主要分析了辽宁产业集群的发展现状，以及发展中出现的问题，同时 利用区位商法，找出现有的产业集群发展优势，提出未来的发展方向以及产业布 局。 第五章以辽宁装备制造业产业集群为例，采用s w o t 分析方法，找出发展中的 优势、劣势、机会和威胁，并借助分析结果对其未来发展提出了自己的想法和建 议。 最后对全文的研究结果进行了总结，并提出了一些论文不足之处和未来研究 的方向。 第二章产业集群的理论研究综述 第一节西方学者有关产业集群的理论 有关产业集群的研究最早可追溯到1 9 世纪末马歇尔关于外部经济理论的研 究。而后1 9 0 9 年韦伯的集聚理论，1 9 3 4 年科斯的交易费用理论，以及1 9 9 1 年 克鲁格曼的规模收益递增理论，2 0 世纪中后期波特的新竞争理论等等，都从不 同的侧面对产业集群的形成及其特征的内在机理进行了探讨与研究。综合起来， 其代表性理论主要包括外部经济理论、集聚理论、增长极理论、交易费用理论、 竞争优势理论，分述如下： 一、外部经济理论 著名经济学家马歇尔是较早关注产业集聚这一现象的( 1 8 9 0 ) 。他阐述了存在 外部经济( e x t e r n a le c o n o m i c s ) 与规模经济条件( s c a l ee c o n o m i c s ) 下产业集聚 产生的经济动因。他把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和产 业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业的资源、它们 的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的 经济规模称为内在规模经济( 1 9 2 0 ) 。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间 的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。当产业的持续增长，尤 其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专 门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随产业规模 扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。1 美国经济学家克鲁格曼发展了马歇尔的外部经济理论，提出了“规模报酬递 增”模型。他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点：本地专业化劳动力 的发展；大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持；频繁的信息交 流对创新的贡献。而这些优势即是规模报酬递增的支持。 二、韦伯的集聚理论 经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域 李红，知识密集型服务业集群研究述评，科学管理研究，2 0 0 5 ( 6 ) 。 因素和集聚因素。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段是各个企业自身 的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段。第二阶段主 要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现， 这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应韦伯在其区位理 论中探讨了促使工业在一定地区集聚的原因，并将之归结为包括交通条件和资源 指向的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的成本节约等一般原因， 还指出了一般原因对于工业集聚比特殊原因起更加重要的作用。韦伯的产业集聚 理论有一定的创新性。马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种 生产要素，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚，韦伯则从微观企业的区 位选择角度，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处与成本的对比。 巴顿在1 9 7 6 年出版的城市经济理论与政策中也讨论了产业集群现象。 他认为，产业集群有利于熟练工人、经理、企业家的发展，集群内日益积累起来 的熟练劳动力和适应当地工业发展的职工安置制度，进一步加强了企业间的相互 关联。巴顿的贡献在于，他探讨了产业集群与创新的关系。他认为，地理上的集 中，能给予企业很大的刺激去进行改革和创新，因为地理上的集中必然会带来竞 争，而竞争促进了创新；同时集聚有利于企业、供货商和客户间的沟通与交流， 并在信息的传播中了解市场动态，最终导致创新的产生。2 三、增长极理论 增长极是西方区域经济发展的重要概念，最先用于经济增长学说。最早提出 增长极概念的是法国经济学家佩鲁。佩鲁提出经济增长并不是在每个部门、行业 或按同一速度( 或比率) 平均增长的，相反是在不同部门、行业或地区按不同速度 不平衡增长的。某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大城市，以 较快速度优先得到发展，形成“增长极”，再通过其吸引力和扩散力不断地增大 自身的规模并对所在部门和地区发生支配影响，从而带动其他部门和地区的发 展。增长极具有正、负两种效应，即“扩散效应”与“回波效应”，前者基于产 业集群企业与周边地区在生产过程中的购买原材料、吸收剩余劳动力以及投资等 作用而体现：后者则是由于发达地区有效率的生产者通过竞争抑制不发达地区的 经济活动，一般产业集群的有效性就在于其扩散效应压倒回波效应而刺激经济增 2 钱志新，产业集群的理论与实践一基于中国区域经济发展的实证研究，中国财政经济出版社，2 0 0 4 年 1 2 月第l 版。 4 - 长圈。3 四、交易费用理论 科斯于1 9 3 7 年在企业的性质一文中提出了交易费用的概念。他认为，由 于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空间范围 和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同时聚集区内企业的 地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并节省企业 搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。 在科斯之后，斯科特是将交易费用分析方法具体运用到区域产业集群发展中 比较成功的学者。斯科特强调，当交易成本与生产( 和运输) 成本相互作用时，交 易成本成为了解生产集聚的理论基础。斯科特认为产业集群的兴起和增长是企业 内部和外部交易成本之间进行抉择的结果。斯科特概括交易成本和集聚间的关 系，认为产业集群主要源于生产中的分工、公司间交易活动的结构以及地方化发 展中内生出现的集聚经济。垂直分离过程预示着产业联合体的产生，这取决于公 司问或工厂间交易联系组织结构。他认为，产业集群是企业垂直分离的空间经济 结果。当企业垂直分离时，经济中外部交易活动的水平增加，由此将促进那些有 强烈愿望和经济联系的生产企业相互向集群区域集中。反过来，大量生产企业的 集聚会极大地降低外部交易的空间成本。在这种情况下，将会产生两方面的经济 效果：一是企业搜寻和续约成本的下降将进一步加剧企业的垂直分离；二是投入 的需求的高度非标准化以及生产企业需要面对面的交流、接触，也加剧了企业的 垂直分离。因此，企业垂直分离强化了产业空问聚集，产业空间聚集又进一步加 剧了企业垂直分离。而且斯科特还认为，在社会分工日益加深的情况下，企业问 的交易频率大大增加，企业交易总费用上升。由于交易成本与地理距离成正相关， 所以企业通常有近距离寻找交易伙伴的愿望，从而促成地方产业集群的形成。4 五、竞争优势理论 美国哈佛商学院教授波特( 1 9 9 8 ) 从竞争优势的角度系统地提出了产业集群 理论。他认为，产业集群不同于科层组织或垂直一体化组织，是对有组织价值链 的一种替代。这种独立的、非正式联系的企业及相关机构构成的产业集群，代表 着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所代表的 3 崔蕴，上海市生产性服务业发展与城市功能提升研究，华东师范大学中国现代城市研究中心，2 0 0 5 。 4 陈柳钦，分工协作、交易费用与产业集群 ，西华大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 年1 0 月第5 期。 是持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手难以达 到的。 形成产业集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该区域企业的生 产率，由于地理上的相互临近，集群内易形成专业人才市场，企业间容易建立起 协调与信息机制，相关市场、技术、竞争的信息能在集群内迅速传播。这样，集 群内的企业能够享有诸多益处，如：降低运输成本以及契约的搜寻、谈判与履行 成本，机会主义行为大大减少，同时区域内的企业通过共享政府及公共机构提供 的专业基础设施或教育科研项目，可以实现生产率的提高；其次是指明创新方向 和提高创新速率。创新的动力来自于集群内的竞争压力、竞争潜在压力和持续的 比较。集群内企业间的密切联系可促进企业通过相互学习来改进技术、机器及部 件的适用性，同时改进服务与市场观念。第三是促进新企业的建立，从而扩大和 加强集群本身。新生企业能够在集群中以较低的成本获得原材料、资本、技能和 劳动力，老企业能够从集群内的其他企业了解自己在产品、技术、服务等方面的 差距，他们都从集群内获得更多参与竞争与合作的机会。 上述几种理论就是国外研究产业集群的代表性理论，随着产业集群自身的不 断发展以及人们对于产业集群的认识的不断深化，产业集群理论也将会不断趋于 完善。 第二节我国学者对产业集群的理论研究 我国关于产业集群理论的研究起步较晚，研究初期主要以引进、介绍外国著 作为主。1 9 9 2 年，王缉慈在管理世界上发表文章，介绍波特的国家竞争优 势论著。1 9 9 4 年，在京举行的第四届东北亚工业空间结构会议上她专题讨论了 新产业区，并把其论文翻译成中文刊载在地理译报1 3 卷第4 期上。62 0 0 0 年6 月，王缉慈在浙江省民营经济论坛上发表“从意大利产业区看2 l 世纪浙江专业化 产业区的发展前景”的演讲，该文分别在浙江经济、浙江经济报以及国 务院发展研究中心的网站上发表。此后，波特产业集群的系统思想开始在我国快 速传播，引起各个方面的关注。2 0 0 1 年及以后，国内就陆续发表了较多的论文， 5 王缉慈，别树一帜的国家竞争优势理论， 管理世界，1 9 9 2 ( i ) 。 6 王缉慈，中国新工业区的形成，地理详报，1 9 9 叫4 ) 并开始出版专著，产业集群概念及理论被迅速普及。 在理论引进的同时，国内大批学者和政府管理者，开始研究产业集群。其中 具有代表性的包括：( 1 ) 王缉慈在创新的空间企业集群与区域发展中 提出，培养具有地方特色的企业集群，营造区域创新环境，强化区域竞争优势是 增强国力的关键。国内存在以下5 种产业集群现象：沿海外向型出口加工基地， 以中关村为代表的智力密集型地区，浙江等地的一些乡镇企业集群，以跨国公司 为核心的开发区，以大中型国有企业为核心的老工业基地。( 2 ) 魏守华、王缉 慈、赵雅沁研究认为，产业集群是一种适合中国国情的区域发展理论。7 ( 3 ) 陈 柳钦研究认为，产业集群是一种世界性的经济现象。产业集群竞争力理论随着产 业集群的不断发展而相应地演变成系统的理论体系。产业集群影响着产业竞争 力，主要体现在：产业集群提高了产业的整体竞争力，加强了集群内企业问的有 效合作，增强了企业的创新能力和促进企业增长，发挥了资源共享效应，有利于 形成“区位品牌”等等。因此，产业集群就成为产业竞争力提升的关键。我国产 业集群发展还在起步阶段，通过产业集群来促进产业竞争力提升，需要政府“有 所为，有所不为”( 4 ) 李新权在基于产业集群的区域品牌相关问题分析中， 提出“区域品牌的出现表明产业集群已发展到一定阶段”。“区域品牌可以增强 区域的核心竞争力”，“发展区域品牌是转变经济增长方式的有效途径，区域品 牌是产业集群升级的关键举措”。随着我国经济学界、管理学界和社会学界逐 步开始关注产业集群现象，我国的产业集群理论研究必将取得更多的可喜成果。 2 0 0 5 年6 月2 0 2 1 日，中国( 青岛) 产业集群高层论坛在滨海城市青岛举行。 本次论坛中，与会代表深入探讨了我国产业集群发展的理论与实践。论坛中的许 多观点代表着我国产业集群理论研究的现状和未来发展方向，如：国务院发展研 究中心党组书记、副主任张玉台认为“产业集群不仅概括了产业和地区发展中的 普遍规律，还将产业布局、技术创新、地区产业发展、企业竞争力等f 司题有机地 联系起来，对政府制定经济政策和企业制定发展战略都具有重要的现实意义”； 国务院发展研究中心产业经济研究部部长冯飞认为“一个地区的发展、一个地区 产业集群的持续发展，最重要的是推动创新和增长的内在动态过程。就开放系统 7 魏守华，王缉慈，赵雅沁产业集群：新型区域发展理论，经济经纬 ，2 0 0 2 ( 2 ) 。 8 陈柳钦，产业集群与产业竞争力，中国海洋大学学撤( 社会科学版) ，2 0 0 5 ( 2 ) 。 与专业化分工来讲，集群的魅力之一在于分工，而开放系统有利于提高专业化分 工，有利于加深它的专业化分工的深度”；国家发改委宏观院产业研究所副所长 王昌林认为“新时期产业集群政策也是国家宏观政策的关键性政策工具。它可以 把区域政策、技术政策和产业政策有机地结合起来，而且能够充分调动中央和地 方的积极性，应将其作为十一五规划很重要的政策工具”。9 第三节对产业集群概念的界定 一般而言，产业集群主要是指某一区域的产业集中现象。到底何为产业集群， 不同国家的学者有着不同的看法，归纳起来详见表卜1 。1 9 世纪末英国经济学家 马歇尔在其经典著作经济学原理中把产业集群定义为产业区。德国的工业区 位经济学家韦伯认为，集聚因素可以分为两个阶段：第一阶段仅通过企业自身的 扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织 而地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。美国哈佛商学院教授波特认为：“集 群是一组在地缘上接近的相关企业和相关机构，由共同性和互补性联系在一起。” 派克等人则将产业集群定义为：“在生产过程中相互关联的企业聚集，通常在一 个产业内，并且根植于地方社区。” 表1 - i 各国学者对集群本质的理解 国家 对企业集群的理解 国家 对企业集群的理解 美国供应链网络和生产网络德国相似公司的聚集和创新能力 加拿大创新系统意夫利产业知识流 澳人利亚创新的网络和生产网络墨砖哥创新系统 法国由知识链连接起来的独特组合荷兰价值链和生产网络 爱尔兰价值链英国区域创新系统 资料来源：许庆瑞、毛凯军，试论企业集群形成的条件，科研管理，2 0 0 3 年第1 期 我国学者对产业集群概念也有不同的看法。曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为，产业集群指 同一产业的企业以及该产业的相关产业的企业在地理位置上的集中。“仇保兴 ( 1 9 9 9 ) 对产业集群的定义：由一群彼此独立但又相互之间又有特定关系的中小企 9 顾强主编，中国产业集群( 第2 辑) 机械工业出版社，2 0 0 5 年第1 版。 仲钱志新，产业集群的理论与实践，中国财政经济出版社2 0 0 4 年第1 版。 1 1 曾忠椽，产业集群与区域经济发展，南开经济研究，1 9 9 7 0 ) 业依据专业化分工和协作所建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级 两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。借助于这种特殊的组织结构， 小企业之间建立长久的交易关系而且不一定需要协约来维持，而主要通过信任和 承诺来进行协作。集群内的每个小企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优 势。”徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的 一种产业成长现象。”盛世豪( 2 0 0 3 ) 把产业集群定义为以中小企业为主体、特色 产业为支柱、网络结构为基础的一种空间产业组织，或区域性柔性生产体系。从 本质上说，它是一种介于企业与市场之间的新型产业组织形式。“ 综合上述观点，几乎所有研究产业集群的学者都认为产业集群是指从事同一 产业的相关企业在特定的地理空间上的集聚，并且这种集聚是建立在定的专业 化分工和协作基础上的。本文中产业集群的定义为：在产业发展过程中，特定区 域内的同行业企业通过相互关联( 合作与竞争) 共享区域内发达的要素市场，不 断促进区域内产业集中。分工深化，促进区域经济发展。这类企业群称为产业集 群。 ”仇宝兴，小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 ( 4 ) 。 3 徐康宁，开放经济条件下的产业集群及其竞争力，中国工业经济，2 0 0 0 0 1 ) 。 “盛世豪，郑燕伟，“浙江现象”产业集群与区域经济发展，清华大学出版社，2 0 0 4 年第1 版 第三章产业集群与区域经济发展 第一节产业集群推动区域经济发展的一般作用 一、通过乘数效应扩大区域经济发展的规模 群内大量企业集聚在一起，不但通过共同使用公共设旋，减少分散布局所需 要的额外投资，而且企业之间的高度分工与协作，使整体生产效率提高，产品品 质提高，实现产业集群的外部规模经济与范围经济。产业集群的形成一般都有一 个主导核心企业，通过该主导核心企业的衍生、裂变、创新与被模仿而逐步形成 产业集群，旺盛的市场需求是某个产业企业集群的触发因子，而产业集群的核心 是产业之间、企业之间以及企业与其他机构之间的关联性及互补性。一个区域一 旦有某个领域的产业或企业出现，随即与之相互关联、相互补充、相互竞争的原 材料、零部件、零配件供应、产品制作、配套产品、销售渠道，甚至最终用户的 上、中、下游产业及其外围支持产业体系的产业集群，就会在空间分布上不断地 趋向集中。因此，一旦核心企业在某个区域出现，那么它对区域经济增长的贡献 往往具有乘数效应。下面通过图2 - 1 反映区域经济增长的乘数效应： 图2 - 1 乘数效应运行过程分析 乘数效应所反映的经济意义是，在市场经济的正常运行中，只要区域的资源 供给没有成为限制条件，任何一个经济部门或产业的出现或扩张均可引起区域内 各经济部门供应和需求的连锁反应，通过连锁反应可以是区域经济总量成倍数增 加，从而形成新的区域经济门槛。 二、通过集聚效应吸引区外生产要素流入，增强区域经济实力 产业集群是某些或某一产业的资本、劳动力、技术和企业家有组织的集中， 成长能力非常强，市场发展十分迅速，因此其对产业集群外企业和组织非常有吸 引力，相关企业或组织如果有条件，一定会向产业集群地区迁移。这一点在现实 中表现最为突出的就是产业集群对外资的吸引，无论发达国家还是发展中国家， 外商投资的区域性都非常明显。产业集群政策能够降低外资进入的成本和风险， 对地区吸引投资非常重要。而外商投资的地域和行业集中又能够有力地促进区域 产业集群的发展，甚至能培育新的产业集群，这将对区域经济发展产生双重促进 作用。 三、通过技术进步和技术扩散提升区域经济发展的质量 技术进步来源于技术创新，技术创新又来源于技术创新体系，对区域经济而 言，产业集群就是重要的创新体系。产业集群不仅有利于企业创新，而且形成了 集群式创新。因而产业集群能加速技术进步，不断为区域经济增长提供原动力。 对于技术扩散，产业集群更有明显的优势。集群内部企业之间地缘接近、联系紧 密、互通有无，技术扩散的速度非常快。技术的迅速扩散，使得每一个企业都能 及时更新设备、采用新工艺，调整要素投入组合，能够普遍提高企业的生产率和 产出量，从而增加区域经济总量和市场竞争力，促进区域经济发展。 四、通过协同效应优化生产要素和资源整合，提升区域经济发展效益 产业集群不仅对区域中的资本、劳动力、自然资源等一般意义上的投入要素 进行整合，而且强调企业家资源的培育及其发展中担当的作用，还有地方政府、 行业协会、金融部门与教育培训机构对产业发展的协同效应，除了积极寻求外来 资本、技术、管理经验等要素的作用外，更强调区域自身发展能力的培育，使区 域成为有很强“学习能力”的学习型区域，不断整合自身资源与外界经营环境相 适应，使区域具有动态的竞争优势。正因为产业集群强调区域内全要素的投人， 最终出口产品在区域内具有巨大的乘数效应，而且区域内收人分配相对平均，区 域内基尼系数差异较小，有利于区域经济的持续发展。 综上所述，产业集群能够在诸多方面对区域经济发展产生促进作用。同时， 区域经济发展也会影响产业集群的发展。如果地区经济繁荣，必然有利于产业集 群的发展：如果地区经济萧条，必然也会对产业集群产生很大的冲击。总之，产 业集群与区域经济发展相辅相成、相互促进。 第二节产业集群推动区域经济发展的典型案例 当前区域竞争加剧，集群己经成为区域参与全球竞争的重要力量。国家和区 域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力， 集群是在全球化与区域化交互作用下的参与竞争的骨干力量。产业群集是发达国 家普遍存在的一种现象。西方国家大凡具有国际竞争力的产业都有在一定地区集 聚的倾向。比如，美国的半导体制造商主要集中在加州的硅谷，计算机公司主要 集中在波士顿1 2 8 号路，跑鞋生产厂家都集中在俄勒冈。群集在俄亥俄州奥克伦 市的轮胎公司就有1 0 0 来家。此外，在美国纽约玛第森大街的广告业群、明尼阿 波利斯的医学设备业群、克利夫兰的油漆和涂料业群、加利福尼亚的娱乐业群、 西密歇根的办公家具业群、达尔顿的地毯业群、加利福尼皿的葡萄酒业群、马萨 诸塞的制鞋业群等都为美国经济的发展贡献了显著的力量，美国的财富大都是在 这些块状区域内创造的。产业集群推动区域经济发展的案例同样发生在我国的很 多地区。在浙江地区，各地小企业和农户通过产业集聚形成的成百上千个专业村、 专业镇。其中产值超亿元的就有5 0 0 多个，约占浙江工业产值的一半。同样成功 的经验还出现在我国广东省及香港地区。本文拟对美国硅谷以及浙江诸暨大唐袜 业产业区这两个成功的产业集群进行具体分析，探寻其各自发展的特征，找出共 性，以便于更好地通过产业集群促进区域经济的发展。 案例1 硅谷高新技术产业集群 硅谷是位于美国西海岸加利福尼亚州北部旧金山南郊，圣克拉拉县和圣胡安 两城之间的一条长4 8 公里、宽1 6 公里的长条形地带上的“斯坦福科研工业区”， 是美国电子和计算机工业中心，集中了全美9 6 的半导体公司。大多数人们耳熟 能详的高新技术企业的总部都设在硅谷，如思科、英特尔等。硅谷产业集群的主 要特征有： 1 、良好的信息、技术、人才以及风险资本 硅谷依据其特殊区位要素信息、人才、技术、风险资本，一直引领着信息技 术发展的潮流：( 1 ) 信息资源。硅谷集中了大量世界级领先企业，拥有大量项目 合作和商务信息。( 2 ) 人才优势硅谷现有约4 5 万科技人才，并且世界各地的高 科技人才还在纷至沓来。( 3 ) 技术领先。在硅谷聚集了斯坦福、伯克利、加州大 学等世界一流大学，斯坦福线性加速器中心，劳伦斯伯克利实验室等美国一流科 研机构。( 4 ) 融资便利。风险投资为硅谷新兴企业发展的主要推动力，而投资银 行和股市为硅谷成熟企业的腾飞提供助推器。 2 、政府的积极推动和服务 政府需求是硅谷形成和发展的一个重要市场条件。在硅谷建立之初，通过订 单方式美国国防工业多次向硅谷的一些高技术研究项目提供联邦补贴，用于研究 开发；在微电子和计算机网络发展的初期。政府不仅是大学研究的赞助者，同时 也是关键的首要用户。以惠普为例，1 9 4 1 年至1 9 4 5 年，惠普的销售额从3 7 7 美 元增加n 7 5 万美元，惠普的发展主要得益于政府对其电予测量仪等设备的采购， 其它公司也有类似的情况。政府为安全起见采取的从多个公司分头采购的簧略， 客观上也促进了硅谷的技术扩散和硅谷商业文化的形成， 3 、众多的中小企业 小企业是硅谷的主要构成者，硅谷众多小企业形成了竞争与合作的关系，它 们之间的高度互动构成了网络型的产业体系和企业组织结构，反过来又推动了小 企业的发展。同时硅谷小企业大多由大企业裂变( s p i n - - - o f f s ) 产生。由于技术创 新层出不穷，创新小公司成功的机会很多，工程师和管理人员经常跳槽创办自己 的公司。这砦公司无论是茁壮成长，还是晟终消亡。在其存在和发展的过程中都 相互影响，或结成同盟，或达成契约，共同在协作与竞争的过程中，推动着硅谷 不断创新，获得区域竞争优势。 4 、良好的法律支持 美国政府除了给予硅谷企业一定的优惠条件外。主要集中于制定法律。如 1 9 5 8 年的小企业投资公司法，支持中小风险投资企业，促进高新技术产业发 展。1 9 7 8 年和1 9 8 1 年，美国国会还分别通过了收入法案和经济复苏税务法，将资 本增值税率由4 9 5 降为2 0 ，有效地刺激了风险投资的发展。此外，硅谷管 理者尽量避免直接干预企业的活动，主要是通过市场机制的作用来促进其发展， 政府角色集中于园区的基础设施建设和企业投资服务，通过和私人机构合作的办 法，来处理基础设施建设、环境污染治理等问题。 案例2 浙江诸暨大唐袜业产业区 大唐袜业集群起步于上世纪8 0 年代初期，成长于9 0 年代。大唐袜业集群现己 形成了了以大唐镇为中心，辐射周边草塔、牌头、暨阳、五泄、安华等1 2 个镇乡 ( 街道) 的袜业产业布局，是中国最大的袜子生产基地和织袜原料生产基地，有 “国际袜都”的美称。2 0 0 2 年，大唐镇实现国内生产总值2 0 1 亿元，人均收入高 达1 2 1 8 0 元，成为国家建设部的小城镇建设试点镇和浙江省的综合实力百强镇， 促进了区域经济的发展。大唐袜业产业集群的主要特征有： 1 、便利的交通环境和专业化的联运和托运市场 大唐袜业城的交通非常便利，地处浙江中心，是高速公路三线交汇处并与浙 赣铁路相邻。市场距国家级“五泄风景区”仅8 分钟车程，到杭州萧山国际机场 在5 0 分钟车程内，距宁波海关口岸1 7 0 公里。大唐镇的联运和托运市场有5 0 家条 货物托运线路联结全国各地主要集贸市场，货物集散快捷，人们往来方便。 2 、中小企业占主导地位 在大唐，无论是从事袜子生产还是销售或原材料加工等方面的企业，基本都 是靠个人资本发展起来的，规模较小，家庭作坊式的特点明显。另外大唐袜业企 业几乎全属于个体经济所有制，企业的产权也十分明晰。 3 、丰富的社会资本与金融资本 在大唐，企业经营者之间有着相对较高的信任度，常常在茶余饭后聚在一起 相互传递市场和技术信息，对未来的市场行情做出判断和预测，甚至请同行为自 己的企业出谋划策。这种丰富的社会资本降低了企业的交易成本，企业不用花费 很多的精力和时间就能获得所需的信息和服务。而且，人与人之间建立起来的高 度信任和合作成为知识和信息等创新的要素在区域内快速流动的基础条件，也增 强了区域内知识和信息积累和区域创新功能。另一方面，大唐袜业中小企业集群 发展至今，已经走出了资本原始积累的初级阶段，各企业或多或少地具备闲散的 金融资本。这种闲散的金融资本对进一步扩大生产、产业结构升级尤为必要。 4 、国际化发展模式 大唐袜业在发展过程中兼具对外出口与吸q 1 ) b 资，极大地促进了产业集群及 区域经济的发展。2 0 0 2 年，大唐袜业集群年产各类袜子7 0 亿双，产品销往意大利、 日本、韩国、德国等3 0 多个同家和地区，总产值达到1 0 7 亿元比2 0 0 1 年增长4 3 ， 实现利润1 0 6 亿元，同比增长4 l 。从1 9 9 8 年到2 0 0 2 年，大唐袜业出口比重一直 呈上升趋势，目前大唐袜业的产量已经占全世界总产量的i 3 。集群的外向型发 展带来了企业出口的迅速增长。大唐袜业在向外扩大出口的同时，也注重吸引国 外的投资进人大唐。包括与日本前田纤维工业株式会社合资7 1 0 万美元的化纤项 目等，名列全球5 0 0 强企业之列的德国拜耳公司、巴斯夫公司和日本伊腾株式会 社也先后派人到大唐进行考察。借助于国外市场的开拓，大唐袜业保持着持续的 发展。 5 、积极有效的政府引导和调控 大唐镇政府将主要精力放在培育市场，创造一个良好的企业发展环境上，政 府顺应市场的需要，为私营经济营造了良好的发展环境，形成了创业的活力、竞 争力，使这个市场真正起到了资源配置的作用。具体做法包括： ( 1 ) 提供市场 和技术信息服务。( 2 ) 合理规划功能小区，促进集群健康发展。通过创建原料、 成品及联托运市场，将原有分散无序的企业聚集起来，并形成规范的行业制度( 3 ) 树立区域形象，改善区域投资环境。 通过对以上案例的总结分析，我们发现一个完善的产业集群不单单是企业的 简单集聚，而是一种网络组织，在这一网络中，企业、教育培训和研究机构、地 方政府、金融机构以及中介机构等都是重要的节点。这些节点相互作用，各自在 不同的发面发挥着自己的作用，共同促进了区域经济的发展。本文拟借用许继琴 教授的产业集群网络层次图( 图2 2 ) ，来对这一网络组织中的各个节点在促进 经济发展中的作用进行分析。 图2 2 产业集群网络层次“ 由上图所示，第一层中的企业之间通过垂直联系和水平联系相互作用，其中 垂直联系指上下游企业之间基于产业关联的产业链的互动关系，表现为物质投入 产出和技术关联，是一种以物质和技术流动为主体的合作关系，但也包含上下游 企业之间的价格博弈。水平联系是指知识、信息在水平方向上的传递核扩散，表 现为同行业企业之间以及企业与横向关联企业之问的竞争合作关系，其中的互补 企业之间的关系则与垂直联系相似，是一种合作多于竞争的关系，在合作中共同 提高各自的市场竞争力。第二层中的各节点则主要是为企业提供支持。其中：大 学、研究机构等与企业的关联主要表现在不断为企业提供新的知识和技术以及对 企业中的人员进行教育和培训。与教育研究机构不同，地方政府并不直接创造新 的知识、技术和产品，其主要贡献在于为区域经济和产业集群的发展提供一个良 好的环境，充当其他节点的媒介，同时保障产业集群网络的有序运行和持续发展。 辅助网络中的金融机构，主要是为产业集群中的其他节点尤其是企业提供金融支 持。在经济全球化的今天，国与国之间，不同区域之间的专业化分工不断加强， 集群通常只能完成全球产业链中的一部分环节，必须加强与外部环境的合作与交 流，因此第三层网络中的外部环境的作用虽不如第一、二层网络那么直接，但也 是非常必要的。由此可见，产业集群网络中的各个节点，在促进区域经济发展中 ”许继琴产业集群与区域创新系统，经济科学h 版社，2 0 0 6 年第1 版。 1 6 各自发挥着不同的作用，本文中的下一章将以辽宁产业集群作为案例进行具体分 析，以找出推动辽宁区域经济发展的可行性途径。 第四章辽宁产业集群的发展现状与总体布局 作为全国重要的老工业基地，辽宁在中国工业化和现代化建设过程中，特别 是中国工业体系建设过程中做出了历史性的贡献。但是改革开放以来，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，辽宁的经济发展受到了巨大的挑战，发展的脚步较东部沿海各 省放慢了许多，在这种重要的经济转型时期，实施产业集群发展战略，对于提升 辽宁省区域经济竞争力具有重要意义。 第一节辽宁产业集群的区位商分析 形成集群的产业必须具备