（企业管理专业论文）创新型企业网络与经营绩效的理论和实证研究.pdf

中文摘要 中文摘要 在产品技术日益分化的今天，已经没有哪个企业能够长期拥有生产某种产品的 全都资源( 包括资金、技术、信息以及知识等) 优势，企业单纯依靠自己的能力已 经很难掌握竞争的主动权。为此，大多数企业的对策是尽量采用外部网络的资源， 并积极创造条件以实现与外部资源的优势相长。本文通过从木桶理论到“新木桶理 论”的描述，引出了所要研究的领域一企业网络。进而通过对企业网络这一宽泛概 念的辨析与分类，将本文的研究对象进一步锁定在创新型企业网络上，并对创新型 企业网络进行了严格的定义。本文的研究采用了以下四种研究方法，包括多学科的 研究方法、结构主义( 网络分析) 方法、文献研究以及案例研究。本文的研究内容 安排如下： 在第一章中，本文研究了企业网络的“诞生”，企业网络的理论基础，以及学术 界对于企业网络与创新之间关系的研究成果。以前的研究，认为从总体而言，企业 网络对于创新有促进作用。 在第二章中，本文研究了怎样构建一个创新型的企业网络。本文首先简要回顾 了近期学术界对于创新的研究，并开创性的把创新分为两种类型：渐进创新和突变 创新。从这两种创新的分类入手，对企业网络与创新绩效之间的关系进行深入的研 究。在这一章中，作者着重就创新型网络构筑的多元化进行了研究。 在第三章中，本文研究了这种多元化构成的创新型企业网络的治理。构建多元 化的网络用以实现更快、更好的创新目的仅仅是第一步，要实现所构建的企业网络 能够真正发挥创新的主导作用，还需要对企业网路进行科学的治理。作者首先对于 企业网络的结构进行研究，从而根据这些结构的研究，找到最佳的治理方式。刻画 企业网络结构，有着许多不同的分类。从网络结构空洞到网络重心与网络中心，都 是一些非常重要的概念。研究企业网络的结构，有助于我们找到最佳的企业网络治 理方式。在所有这些变化的、多样的企业网络中间，我们认为最佳的企业网络治理 是通过建立相互之间的信任，从而实现企业网络的良性运转。根据学术界对于信任 的研究，我们有理由相信，信任能够给企业网络中的成员带来声誉，带来无形资产。 在第四章的案例中，本文从广泛的创新实践中选取了目前处于创新最前沿的案 例之一，中国闪联( i g r s ) 进行研究，根据前面几章的理论探讨，对中国闪联的产 中文摘要 生背景，成员结构，治理模式以及创新绩效进行深入的研究，力图使理论与实践相 结合，并从这一典型案例中找寻具有普遍意义的成功经验。 在最后一章的结论与讨论中，本文在总结理论与实践经验的基础上，就遵循规 律加快我国企业创新型企业网络的发展提出了一些建议，并且对创新型企业网络研 究的进一步发展做了一些理论展望。 关键词：企业网络，创新，治理，结构，多元化 a b s t r a c t i nt h ec h a n g i n gw o r l d , t h e r e ss e l d o maf i r mt h a th a sa l lt h ec o m p e t i t i v er c s o u r c e si n t h el o n gt e r m ，s u c ha sc a p i t a l ，t e c h n i q u e s , i n f o r m a t i o n , k n o w l e d g ea n ds oo n a n di t b e c o m e sh a r d e rf o rf i r m st om a i n t a i nac o m p e t i t i v ep o s i t i o nb a s e do ni t so w np o w e r f a c i n gt h i ss i t u a t i o n , m a n yf i r m sb e g a nt om a k eu s eo ft h eo u t s i d er e s o u r c e s , a n db e a c t i v ei nf a c i l i t u t i n gt h i sk i n do f c o - o p e r a t i o n f r o mt h ei n t r o d u c t i o no ft h et h e o r yo fc a s k , a n dt h el a t e s td e v e l o p m e n to ft h i s t h e o r y - n e wt h e o r yo fc a s k , in a t u r a l l yb r i n gm yr e s e a r c hf i e l do u t ，w h i c hi s t h e i n t e r f i r mn e t w o r k a f t e rd i f f e r e n t i a t ea n da n a l y s e d i s c r i m i n a t et h i sq u i t eb r o a d e nc o n c e p t , ig r a d u a l l yn a r r o wt h er e s e a r c ho b j e c to n t ot h ei n n o v a t i v ei n t e r f i r mn e t w o r k , a n dg i v e o u taq u i t es t r i c td e f i n i t i o nf o ri t i nt h ep r o c e s so ft h i sr e s e a r c h , f o u rm a i nm e t h o d sa l ea d o p t c d t h e ya r e ：t h e m u l t i ：s u b j e c t i v er e s e a r c hm e t h o d , t h es l l u c t u r a l i s mm e t h o d ，t h ef i t c r a t u r er e v i e wm e t h o d a n dt h ec a s e - s t u d ym e t h o d t h i sd i s s e r t a t i o ni sa r r a n g e da sf o l l o w s ： c h a p t e ro n e ，t h es o u r c eo ft h ei n t e r f i n nn e t w o r ki si n t r o d u c e d , w h i c ha l s oi n c l u d e s t h et h e o r e t i c a lb a c kg r o u n d s i nt h i sc h a p t e r , ab r i e fr e v i e wo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n t e r f i r mn e t w o r ka n di n n o v a t i o ni sp r e s e n t e d a c c o r d i n gt ot h i sb r i e fr e v i e w , ag e n e r a l c o n c l u s i o nc o u l db em a d et h a ti n t e r f i r mn e t w o r kh a sap o s i t i v er o l eo ni n n o v a t i o n p e r f o f i n a n c e ， i nt h ec h a p t e rt w o ，ie m p h a s i z eo nh o wt oc r e a t eai n n o v a t i v ei n t e r f i r mn e t w o r k a f t e rr e v i e w i n gt h el a t e s tr e s e a r c ho ni n n o v a t i o n ，ic l a s s i f yi n n o v a t i o ni n t ot w ok i n d s ：t h e i n c r e m e n t a li n n o v a t i o na n dt h er a d i c a li n n o v a t i o n ，a n da p p l yt h i sc l a s s i f i c a t i o ni n t ot h e r e s e a r c ho b j e c t h e r e ，q u i t eal o to fe f f o r ti sm a d eo i lt h ed i v e r s i f i c a t i o no ft h ei n n o v a t i v e i n t e r f i r mn e t w o r k i nt h ec h a p t e rt h r e e ，t h eg o v e r n a n c eo ft h ei n n o v a t i v ei n t e r f u mn e t w o r ki sb e i n g d e e p l yi n v e s t i g a t e d i no r d e rt of i n dt h eb e s tr o a dm a pf o rt h eg o v e r n a n c e ，t h es t r u c t u r eo f t h en e t w o r ki sb e i n gr e v i e w e di na d v a n c e w ec o u l df i g u r et h es t r u c t u r eo ft h en e t w o r k w i t hs o m ek e yd i m e n s i o n s ：t h eb a r y c e n t e r , t h em i dc e n t e r , t h ed e n s i t y ，t h ei n f o r m a t i o n r e d u n d a n c y a f t e rt h i s ，1f i n dt h a tt r u s ti st h eb e s tw a yt oa c t i v a t ea n dm a i n t a i nt h e 1 i i i n n o v a t i v ei n t e r f i r mn e t w o r k i nt h ec h a p t e rf o u r , ac a s es t u d yi se m p l o y e di no r d e rt ol i n kt h et h e o r ya n dt h e p r a c t i c e t h ei g r si n n o v a t i v ei n t e r f i r mn e t w o r ka l m o s tm a t c h e sa l lt h ea s p e c ：t so ft h e t h e o r e t i c a lr e q u i r e m e n t im a d ee f f o r t si no r d e rt of i n ds o m e t h i n gn e wt h a tc o u l d c o m p l e m e n tt h et h e o r e t i c a li n d i c a t i o n s i nt h el a s tc h a p t e r , c h a p t e rf i v e , ig i v es o m es u g g e s t i o n sb a s e do nt h et h e o r yr e s e a r c h a n d p r a c t i c a li n d i c a t i o n ab r i e f c o n c l u s i o na n dt h ef u t u r er e s e a r c he x p e c t a t i o n sa r ea l s o p r e s e n t e di nt h i sc h a p t e r k e y w o r d s ：i n t e r f i r mn e t w o r k ；i n n o v a t i o n ，d i v e r s i f i c a t i o n , g o v e r n a n c e ，s t r u c t u r e i v 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体。均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：盔。琏舀丑期：丝蛆五。j 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版有权将学位论文用于非赢利日的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用 本规定 学位论文作者签名：多 日期：通：1 缎哆 、 导师签名驯乃 日期：翌z ：丝 0 绪论 0 绪论 0 1 从新“木桶理论”到企业网络 说到木桶理论，可谓众所周知：一个由许多块长短不同的木板箍成的木桶，决 定其容水量大小的并非是其中最长的那块木板或全部木板长度的平均值，而是取决 于其中最短的那块木板。要想提高木桶整体效应，不是增加最长的那块木板的长度， 而是要下功夫补齐最短的那块木板的长度。这个理论由谁提出，目前已经无从考究 了，不过我们可以从美国学者劳伦斯彼得的金科玉律1 一书中看到关于木桶理 论及其应用的详尽描述。 企业的运营与资本的运作实际上是一个由不同环节组成的、价值不断变化的循 环路径。根据木桶理论，企业的竞争力往往取决于其价值链上最薄弱的环节。为了 装更多的水，企业将不断的根据市场需求来改造自己的薄弱环节，。形象地说就是努 力加长那块最矮的木板。 当人们加高最矮的那一快木板成功以后，不久就会发现马上又将面临加高次最 矮木板的循环问题。也就是说，如果人们要想使水盛到最高，就必须加高几乎所有 的木板。而且，仅仅靠企业自身的力量来完成这一过程往往周期比较长，效果也未 必理想。这样思考问题的逻辑起点始终是基于企业的自身来考虑的，只是修补自己 的“木桶”。这是一种典型的非合作竞争观念。而“新竞争”则要求企业要进行合作 性的竞争，利用另一种方式思考同一个问题：企业不再仅仅考虑自己的那一个木桶， 不再仅仅着眼于修补自己的矮木板，而是将自己木桶中最长的那一快乃至几块拿去 和别人合作，去做一个更大的木桶以便盛装更多的水，以求从新的大木桶得到自己 的一份收获。按照价值链的观点，企业可以用自己价值链中最强势的部分，也即具 有该企业核心竞争力的部分，去与其他企业的强势部分进行结合。经由这样的合作， 构建出来的新木桶的每一块木板都可能是最长的，从而使容积有了较明显的增加， 这就是“新木桶理论”的简单描述。目前，国内的学术界已经有一些关于“新木桶 劳伦斯彼得：金科乇律【嗍| t 京：机械工业出版社，2 0 0 4 0 绪论 理论”的研究。郝宇，罗永泰( 2 0 0 3 ) 从“新木桶理论”出发研究了动态战略联盟 的问题。 不难看出，新木桶理论所暗指的新的合作竞争方式恰恰解释了组建企业网络的 动机。在产品技术日益分化的今天，已经没有哪个企业能够长期拥有生产某种产品 的全部资源( 包括资金、技术、信息以及知识等) 优势，企业单纯依靠自己的能力 已经很难掌握竞争的主动权为此，大多数企业的对策是尽量采用外部网络的资源， 并积极创造条件以实现与外部资源的优势相长。在企业网络里面，每一个网络结点 都致力于自己经营活动中最擅长的那一部分，以完成某一特定的市场目标或过程， 所以建立出来的“水桶”很可能是更出色的企业。并且一个企业还可以同时经营几 个不同的“木桶”。 企业网络的实质是企业之间的各种合作关系。它改变了传统企业理论所采取的 企业市场二分法对企业之间合作事实的忽视。网络理论认为，这种合作关系既不同 于纯粹的公平市场交易，也不同于企业内部化交易，而是介于两者之间的一种中间 组织模式。 随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，越来越多的企业开始认识到，单凭企 业自身的力量已经很难在激烈的市场环境中求得生存和发展。企业网络突破了长期 以来进行组织创新时只注重组织内部结构调整的思维定势，它将企业的经济活动放 在更加现实和更为广阔的背景下来探讨企业间相互联结的网络安排模式及其运行机 制。其分析的重点从原先的注重对企业活动边界的界定、企业与市场相互之间的最 佳组合以及对企业层级制的选择等，转向了对企业内部或外部能够诱导和实际存在 的各种各样交互作用的网络关系上来。企业之间的合作决定着自身的增长性，它们 间的互动合作的一个基本驱动力量就是能够实现显著的网络协同效应，符合网络发 展的要求。进入网络的成员之间充分信任、资源共享、优势互补、同舟共济，以网 络整体的优势联合对外展开竞争。 可以说，未来的竞争不再是独立企业之间的单打独斗，而是企业网络之间的群 体竞争，未来的市场份额的分割将在企业网络之间定格，而网络将成为市场经济的 主体。它不仅着眼于如何削减交易费用，而且正视现实中跨组织边界运作的技术条 件与经营实践，它突破传统的市场原则与组织原则，把市场和企业从相互对立转向 相互联合与相互渗透，从而弥合传统的抽象理论研究与现实世界的鸿沟。 2 0 绪论 0 2 企业网络中的创新型企业网络 现实生活中的企业网络形形色色，理论研究中的相关概念也层出不穷，如：战 略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 、战略网络( s t r a t e g i cn e t w o r k s ) 、企业簇群( e n t e r p r i s ec l u s t e r ) 、 虚拟企业州m i a le n t e r p r i s e ) 、企业集团( e n t e r p r i s eg r o u p ) 、连锁网络( c h a i nn e t w o r k s ) 、 组织生态系统( o r g a n i z a t i o ne c o s y s t e m ) 、组织网络化( o r g a n i z a t i o n a ln e t w o r k i n g ) 、网 络组织( n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ) 、组织域( o r g a n i z a t i o nf i e l d ) 、伙伴关系( p a r t n e 血g ) 、关 系治理( r e l a f i o ng o v e r n a n c e ) ，关系资源( f c i a t i o n a lr e s o u r c e ) 、网络资源( n e t w o r k r e s o u r o g ) 、联盟网络( a l l i a n c e n e t w o r k s ) 、供应商网络( s u p p l i e r s n e t w o r k ) 等等。为了更 清晰地界定企业网络这一概念，我们把它与几个常用的相关概念作个比较： 1 、战略联盟 根据波特的描述，战略联盟是“企业之间超过正常的交易，但还没有达到合并 程度的长期协议”2 ，因此，有人认为，“根据规制结构论的解释，从市场到企业两 极的中间的契约都可以称为企业联盟。这一定义虽然宽泛，但有助于说明联盟的实 际情况”3 。企业联盟一般被分为产品联盟、知识联盟或契约联盟、股权联盟，尚没 有见到诸如战略联盟、非战略联盟的分类，因此，企业联盟可看成是企业战略联盟 的简称。企业战略联盟的数量增多就构成了企业战略联盟网络，因之也简称企业战 略网络或企业网络，企业网络与企业战略网络在不很严格的情况下可看成是一个概 念。更明确地说，由两家或两家以上企业组成的战略联盟就是企业网络。 2 、企业簇群 又称企业集群( a g g r e g a t i o n ) 、产业群，是产业的空间集聚现象。企业簇群的概念 由波特提出，指在某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的企业和机构的 集合，并认为硅谷和好莱坞可能是世界上最有名的簇群，它强调企业在地理位置上 的“集聚效应”，即因为相关企业集聚在一起而带来的区域竞争优势。集群概念最早 用于生物学中，一般指个体由于环境因素而在群体中集聚以求生存，因此，与组织 生态系统的研究视角相近。企业簇群中的主要运作方式是企业的网络化，通过独立 企业间的长期性互补合作完成特定的经济目标。一个企业簇群中间能包含有许多企 业网络。 3 、虚拟企业 2 刘东：企业网络论【h q ，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 ：1 1 6 3 袁安照：企业联盟：规制结构理论导论【m 】，t 海：t 海人民出版社。2 0 0 2 ：1 5 8 0 绪论 由于产生与运行的时间还不长，人们对虚拟企业还缺乏一致的认识，刘东( 2 0 0 3 ) 在企业网络论中罗列了1 1 种有代表性的观点。简单地看，虚拟企业是独立企业 组成的临时企业网络，当某一项目完成后，该虚拟企业随即消失，速度是虚拟企业 竞争优势的关键来源；还有一种比较普遍的观点认为虚拟企业是企业保留协调、控 制以及资源管理的活动，而将其它部分功能外包，也就是说，从功能( 比如说生产 功能) 上看，企业是不完整的，是虚拟的。严格意义上的虚拟企业与企业网络是两 类组织，它们之间互不交叉，但现实生活中多数虚拟企业满足长期合作的条件，实 质上是企业网络，现代企业网络常常以虚拟企业的称谓出现。 4 、企业集团 企业集团的定义很多，内涵和外延也不尽相同，一般认为财阀型企业集团不是 企业集团，而以分包关系为主的企业集团或母子公司、子公司之间则属于企业网络 的范畴。通常所说的虚拟企业集团也指的是企业网络。 5 、连锁网络 连锁企业的自我连锁不是企业网络，因为不是独立企业之间的合作，特许经营 组织是企业网络的一种。 6 、互联网企业之间的合作方式 互联网企业之间的合作方式多种多样，但总体上以企业网络为主，虚拟企业为 辅，未来虚拟企业的比例会有所增加，但比例不可能很高。 通过以上的概念辨析，我们可以发现企业网络有着多种表现形式。为了进一步 研究企业网络，有必要对企业网络进行一些划分浙江大学姚建农博士( 2 0 0 5 ) 按 照三个标准把企业网络划分成不同的类型。这三个划分标准是按企业间的互动关系 和潜在冲突的程度进行划分，按企业在网络中所贡献的资源进行划分，以及按企业 网络组织的主要功能划分。 本文所侧重研究的创新型企业网络是按企业网络组织的主要功能划分出的其中 一种企业网络。我们把创新型企业网络定义为：以实现标准创新，技术创新和产品 创新为目标的企业网络，包括了企业间的创新联盟，企业与科研机构间的创新研发 合作网络，企业围绕创新与行业中介组织，金融机构，政府所建立的密切联系等， 通过合作创新、资源共享，优势互补，从而实现降低创新的成本与风险，提高各方 创新的能力，提升创新的效率等功能。 按照功能划分的其余三类企业网络分别是： 生产型企业网络：主要有“分包制”网络，特许经营类网络( 如耐克通过对海 外生产性企业发放特许经营证书而形成的、庞大的虚拟企业) 等； 4 0 绪论 营销型企业网络：主要有价格同盟、连锁经营等形式； 产销型联盟：又称为“制贩同盟”，即生产性企业与专门的营销性企业组成的联 盟： o 3 研究方法 0 3 1 多学科的研究方法 社会科学的研究越来越趋向多学科、跨学科的研究，这一趋势也表现在组织的研 究上。而组织分析本身就是一个跨学科的研究领域，正如巴尔尼( b a r n e y , j a y ，1 9 8 6 ) 4 等所言：“组织理论的研究有着从其他学科借用理论的历史，早期是从心理学和社 会心理学借用理论，建立了人际关系学派；后来，从社会学和政治科学中借用概念 建立了权变理论和资源依赖理论；最近，从生物学中借用概念，产生了群体生态理 论；而人类学则成为了研究组织文化的概念和思考方式的源泉。”作为组织分析的一 部分，企业网络组织形式的研究遵循了传统的研究方法。 0 3 2 结构主义( 网络分析) 方法 经济社会学中最大的特色就是利用结构主义的网络分析法进行研究结构主义 者认为，网络是参与者之间不断变化的关系相互联系、相互依赖的活动体系。可以 说，结构分析中直接对具体社会关系中的网络进行研究的关怀，可以追溯到第二次 世界大战后英国的人类社会学家，克利夫布朗首次使用了“社会网”的概念。j a 巴恩斯( b a r n e s ) ，卡特赖特( d c a r t w r i g h t ) ，纽考姆( t m n c o m b ) 以及贝弗拉斯 ( a b a v e l a s ) 也是较早对社会网进行研究的代表人物( 方壮志，2 0 0 5 ) 5 。但直到 2 0 世纪7 0 年代后期，网络分析才逐渐发展成为社会学中颇有影响的领域。目前， 网络研究已经成为国际学术界的热门话题。网络分析法作为一种重要方法，有了更 加广泛和深刻的经济学和社会学意义。美国的一批网络分析专家，包括斯坦福大学 的社会学教授格兰诺维特( m a r kg r a n o v e t t e r ) 、科尔曼( c o l e m a n ) 、博特( r o n a l db u r t ) 4b a r n e y , j a y ( 1 9 8 6 ) s t r a t e g i cf a c t o rm a r k e t s ：e x p e c t a t i o n s , l u c k , a n db u s i n e s ss t r a t e g y , 。m a n a g e m e n ts c i e n c e 3 2 ( 1 0 】，1 2 3 1 1 2 4 1 5 方壮志：社会网研究的基本概念和方法i j 】华中科技大学学报，社科版，2 0 0 5 ( 7 ) 5 0 绪论 等6 把网络分析引入到对经济现象的分析中，在经济现象的研究中纳入了结构分析的 维度，建立了新经济社会学；国际上产生了一些全新的研究领域，如以非正式社会 关系在经济过程，特别是在技术革新和技术传播方面的作用作为研究对象。这种研 究直接导引人们去研究具体时空下的社会结构，网络不仅作为一种分析方法，而且 作为一种存在着的结构形式，越来越多地受到了关注，使网络的概念获得了越来越 多的实践意义。在本文中，笔者将所研究的企业网络视为由经济交换网络和人际关 系网络互相叠加和嵌入的结果，可见，这样的网络应用网络分析法无可厚非。 o 3 3 文献研究 本文搜集并消化本研究领域的相关文献，尤其是国外的研究文献。通过对文献 的研究，掌握理论研究的动态，借鉴相关观点和解决问题的思路。在获取国内文献 方面，本文主要采用的中文网络数据库包括中国学术期刊全文数据库，维普中文期 刊数据库，中国优秀博硕士学位论文数据库，中国学术会议论文全文数据库，以及 万方数据资源系统，国研网。 在获取国外文献的过程中，本文最主要使用的外文数据库是髓s c o ，b l a c k w e l l 和s c i e n c e d i r e c t ( e l s e v i e r ) 全文电子期刊。在进行英文文献检索的过程中，本文采用 的十大关键词是：， i n n o v a t i o n ；r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ：s m a l lb u s i n s ；a l l i a n c o s ；r e g i o n s ： t e c h n o l o g yc h a n g e ；s t a t i s t i c a la n a l y s i s ；b u s i n e s sn e t w o r k i n g ：o r g a n i z a t i o nt h e o r y ： p r o d u c td e v e l o p m e n t 主要的文献回顾过程是，第一轮以比较宽泛的搜索关键词在数据库中进行检索， 对检索出的文献进行泛读，特别是看这些文献的摘要部分；第二轮是从第一轮筛选 的结果中挑出比较相关的文献进行全文阅读，第三轮是对于获取若干论文需要参考 的核心文献，除了对这些核心文献进行精读之外，作者还对这些核心论文的参考文 献部分进行了新一轮的搜索，从而获取更多有价值的文献。这里列出本文着重参考 的部分国外核心文献： 1 h a r r i s , l ；c o l e s ，a m ；d i c k s o n ，k ，b u i l d i n gi n n o v a t i o nn e t w o r k s ：i s s u e so f s t r a t e g ya n de x p e r t i s e ，t e c h n o l o g ya n a l y s i sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t ；2 0 0 0v 0 1 1 2 i s s u e2 ，p 2 2 9 - 2 4 1 ，1 3 p 罗家德：社会同分析讲义【m 】北京；社会科学文献h 淌z 社，2 0 0 5 ：p 1 6 4 6 0 绪论 2 j o h nh a g e d o o m , n a d i n er o i j a k k e r s a n dh a n sv a nk r a n e n b u r g , i n t e r - f i r mr & d n e t w o r k s ：t h ei m p o r t a n c eo fs t r a t e g i cn e t w o r kc a p a b i l i t i e sf o rh i g h t e c hp a r t n e r s h i p f o r m a t i o n ，b r i t i s hj o u r n a lo fm a n a g e m e n t ，v 0 1 1 7 ，3 9 - 5 3 ( 2 0 0 6 ) 3 d r i e sf a e m s ，b a r tv a nl o o y , a n dk o e n r a a dd e b a c k e r e ，i n t e r o r g a n i z a t i o n a l c o l l a b o r a t i o na n di n n o v a t i o n ：t o w a r dap o r t f o l i oa p p r o a c h ，t h ej o u r n a lo fp r o d u c i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t2 0 0 5 ；2 2 ：2 3 8 - 2 5 0 4 l 舡l p r t a w a y , m a x i n er o b e r t s o n , k a m a lm u n i r , d a v i dd e n y e ra n da n d yn e e l y , n e t w o r k i n ga n di n n o v a t i o n ：as y s t e m a t i cr e v i e wo ft h ee v i d e n c e ，i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f m a n a g e m e n tr e v i e w sv o l u m e5 6i s s u e3 & 4p p 1 3 7 - 1 6 8 5 b a r t 八gb o s s i n k , t h ed e v e l o p m e n to fc o i n n o v a t i o ns t r a t e g i e s ：s t a g e sa n d i n t e r a c t i o np a r e m si ni n t e r f i r mi n n o v a t i o n ，r & dm a n a g e m e n t3 2 ，4 ，2 0 0 2 0 3 4 案例研究 在我们当今所处的时代，创新的重要性已经被提升到了前所未有的高度。国家和 政府，企业和学者对于创新都给予了极大的关注和支持。在我们的身边也不断有创 新的产品，创新的机制涌现。本文着重考察了我国的高新技术行业，特别是发展迅 猛又充满创新的信息技术产业。从众多可供选择的案例中，本文选择具有典型意义 的中国闪联( i g r s ) 的发展案例进行深入分析，从而验证创新型企业网络理论的基本 结论并发现一些有意义的启示，期望能够通过这些研究给其他领域的创新活动以有 益的借鉴和参考，促进我国的创新型国家建设。 0 4 本文研究的内容与框架 在绪论部分，作者通过“新木桶理论”引出了本文所研究的领域一企业网络。 进而通过对企业网络这一宽泛概念的辨析与分类，将本文的研究对象进一步锁定在 创新型企业网络上，并对创新型企业网络进行了严格的定义。接着阐明了本文所采 用的四种研究方法，包括多学科的研究方法、结构主义( 网络分析) 方法、文献研 究以及案侈l i 研究。本文的研究内容和框架，以及本文的创新与不足亦在绪论部分进 行了阐述。 在第一章中，本文研究了企业网络的“诞生”，企业网络的理论基础，以及学术 界对于企业网络与创新之间关系的研究成果。以前的研究，认为从总体而言，企业 7 0 绪论 网络对于创新有促进作用。 在第二章中，本文研究了怎样构建一个创新型的企业网络。本文首先简要回顾 了近期学术界对于创新的研究，并开创性的把创新分为两种类型：渐进创新和突变 创新。从这两种创新的分类入手，对企业网络与创新绩效之间的关系进行深入的研 究。 渐进创新和突变创新有着截然不同的特点，这两种创新所要求的创新条件也相 差很大另一方面，不管是渐进的创新还是突变的刨新，这两种类型的创新都是要 ， 求中心企业( f o c a lc o m p a n y ) 与其他单位开展合作，才能顺利实现创新的目的。 因此，在第二章中，我们着重就创新型网络构筑的多元化进行了研究。企业网 络成员构成的多元化有许多方面的好处，从缩短创新时间到分担创新费用与风险。 另外，在一个构成成员多元化的企业网络中，也有许多的关系特征是值得研究的。 包括与供应商的关系，与消费者的关系，与研究机构的关系等。根据国内外企业网 络多元化构成的研究成果，本文提出了企业网络多元化构成的两种方案。特别是对 于高新技术企业的企业网络，更加需要注重通过多元化的策略来提升自身的竞争力。 在第三章中，本文研究了这种多元化构成的创新型企业网络的治理。构建多元 化的网络用以实现更快、更好的创新目的仅仅是第一步，要实现所构建的企业网络 能够真正发挥创新的主导作用，还需要对企业网路进行科学的治理。对有许多不同 类型成员构成的企业网络进行治理，是一件值得研究的事情。我们首先对于企业网 络的结构进行研究，从而根据对这些结构的研究，找到最佳的治理方式。刻画企业 网络结构，有着许多不同的分类。从网络结构空洞到网络重心与网络中心，都是一 些非常重要的概念。研究企业网络的结构，有助于我们找到最佳的企业网络治理的 方式。在所有这些变化的、多样的企业网络中间，我们认为最佳的企业网络治理是 通过建立相互之间的信任，从而实现企业网络的良性运转。根据学术界对于信任的 研究，我们有理由相信，信任能够给企业网络中的成员带来声誉，带来无形资产。 在第四章的案例中，本文从广泛的创新实践中选取了目前处于创新最前沿的案 例之一，中国闪联( i g r s ) 进行研究，根据前面几章的理论探讨，对中国闪联的产 生背景，成员结构，治理模式以及创新绩效进行深入的研究，力图使理论与实践相 结合，并从这一典型案例中找寻具有普遍意义的成功经验。 在最后一章的结论与讨论中，本文在总结理论与实践经验的基础上，就遵循规 律加快我国企业创新型企业网络的发展提出了一些建议，并且对创新型企业网络研 究的进一步发展做了一些理论展望。 在图0 1 中显示了本文的逻辑结构和内容安排。 8 0 绪论 图0 - 1 本文的逻辑结构图 9 0 绪论 0 5 本文的创新与不足 本文的创新之处表现在： 1 对表现形式纷繁复杂的企业网络进行了系统的梳理和辨析，在此基础上，清晰 界定了创新企业网络，为继续深入研究打下坚实的基础； 2 ，把创新划分为渐进式和突变式创新，并尝试把这两种类型的创新应用到创新型 企业网络的研究中； 3 深入研究了渐进式创新和突变式创新两种创新型企业网络在网络多元化构成、 网络的治理和网络的结构方面所表现出的相同和差异的地方； 4 通过对中国闪联的案例分析，进行理论与实践相结合的研究和探讨，并从这一 典型案例中总结出一些成功的经验。 本文的不足之处在于： 即便把研究对象缩小到了企业网络中的创新型企业网络，这一研究对象仍然是一 个非常宽泛的研究领域，由于专业以及篇幅所限，本文并不能做到全面而系统的研 究。比如对于创新型企业网络中存在的知识管理问题，企业家群体的社会资本问题， 以及在企业的体制与机制问题等。 另外一个不足在于本文所选用的典型案例也有其自身的局限性，特别其代表性方 面，可以适用于信息技术产业，也可以对高新技术行业有借鉴，但继续往外延伸， 则需要考虑是否适用。同时，中国闪联这一案例在其时间发展上也不是很长，尚未 成为一个成熟的发展模式，未来还充满许多的不确定因素。 第一章企业眄络：理论基础与研究回顾 第一章企业网络：理论基础与研究回顾 企业网络有着纷繁复杂的表现形式，不管何种表现形式，它们都有着共同的地 方。本章从企业门缸场的两分法开始探究企业网络的“起源”，进而通过从资源依附 理论、交易费用理论和社会资本理论三个方面论述企业网络的理论基础。对企业网 络与刨新的研究回顾也将在本章得到阐述，除了介绍国内学者在这方面的研究成果 之外，本文还将着重阐述国外学者的最新研究进展。 1 1 从两分法到中间组织 亚当斯密将企业与市场视为两种不同的分工协作方式。在传统经济学有关企 业的理论中，每一个企业自身构成一个内部统一的整体，其内部是“黑箱”，各个企业 之间则是相互独立的；在有关市场的传统理论中，则是将市场视为“看不见的手”， 抽象掉了人们之间复杂的社会关系，活动于市场之中的交易者是相互独立且相互平 等的陌生人，市场调节着他们的活动，协调着他们之间的关系。 科斯开创的“现代企业理论”继承了亚当斯密的传统，“现代企业理论”认为， 企业与市场均是一系列契约。虽然有许多经济学家曾致力于区分企业的契约与市场 契约，但无论从他们所指出的哪一角度区分，都不能给出企业与市场之间的明确界线 ( 王询，1 9 9 8 ) 。 张五常从契约的内容方面讨论了企业契约与市场契约的差别，他认为，企业是要 素交易的契约，市场是产品交易的契约( 张维迎，1 9 9 6 ) 。但在现实中，要素与产品的区分 本身就是模糊的，一个企业的产品正可作为另一企业的要素；而且很多要素( 无论如 何定义要素1 的交易也是在市场上进行的。企业与市场之问不存在明确的分界线，也 就意味着在企业与市场之间存在一片模糊的中间地带。在这一中间地带，各个不同的 行动者之间既存在市场交易关系，也存在各种非市场的联系，而且至少有某些经济联 系不是通过经济交易、而是通过非经济关系而实现( 王询，1 9 9 8 ) 。 格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和哈特( h a r t ) 从契约的完备性来区分市场与企业的契约，将 企业定义为“不完备的契约”。但完备契约与不完备契约之间也没有一个明确的分界 线，在现实中，严格意义上的完备契约几乎不存在，也只能是在一般比较的意义上认为， 市场契约一般更为完备，而企业契约一般更不完备。 1 1 第一章企业同络：理论基础与研究回顾 企业与市场的“两分法”是过于简单化的，在企业与市场之间实际上存在着广阔 的中间地带。国外经济学家对中间地带的具体形态，有如下五种认识： ( 1 ) “合作协议”( c o o p e r a t eb a r g a i n ) 。b u c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 9 8 ) 认为，合作实际上 是一种通过相互容忍而形成的协议，合作可有多种形式，在企业和市场之外。组织活动 的一种重要形式是长期稳定的企业间合作协议。 ( 2 ) “动态网络”( t h ed y n a m i cn e t w o r k ) 。m i l e s 和s n o w ( 1 9 7 8 ) 认为新的组织形 式是集战略、结构、管理过程于一体的动态网络，网络内的每一成员都是相互补充而 非竞争，它可随时根据环境进行调整。网络组织内的交易是介于与纯企业和纯市场 间的交易方式：网络化交易。 ( 3 ) “集团”( c l a n ) 。o u c h i ( 1 9 8 0 ) 认为集团是生物性的必须集合在一起的相互依 赖关系，相互依赖、利益共享、目标一致性是集团组织的基础。集团的形式可为由 母公司参股但又未达到控股的关联公司，签订了长期合同、优惠合同、托管协议、承 包合同的关联公司。 ( 4 ) “法人资本”( c o r p o r a t i o nc a p i t a l ) 。日本学者奥村宏、美国的德鲁克和 u s e e m ( 2 0 0 3 ) 都对本国的法人资本现象及公司组织结构和权力结构的变化作了开拓 性的研究。法人资本是社会资本的一种新形态，这种资本的主体是公司法人或银行、 保险公司、年金基金和共同基金法人，其联系的纽带是交叉持股、董事互兼和信贷 依赖。 ( 5 ) “三方规制”和“双方规制”。威廉姆森在交易费用经济学：