（企业管理专业论文）制造型中小企业技术创新能力评价研究.pdf

内容摘要 制造型中小企业在我国发展迅速，对国民经济发展的贡献日益显著，同时面对发展 中的诸多问题，技术创新已成为其获得进一步发展的重要途径。因此，如何衡量并提高 自身的技术创新能力便成为倍受关注的热点。本论文通过对制造型中小企业技术创新能 力评价的研究，为制造型中小企业及时发现技术创新能力的不足并有针对性地加以改善 指明方向。 首先，通过对国内外学者研究成果的分析，总结中小企业技术创新能力评价方法和 相关研究成果，从技术创新过程的角度对企业技术创新能力进行界定，分析技术创新能 力的构成要素，同时着重对制造型中小企业技术创新特征进行深入研究。在此基础上， 从创新环境、创新管理、创新投入、创新营销和创新产出五个方面构建制造型中小企业 技术创新能力评价指标体系，并从定量指标和定性指标两方面进行分析与测度。 其次，通过比较分析模糊综合评价法、灰色关联度评价法、层次分析法和主成分分 析法等目前常用的综合评价模型，选择模糊层次综合评价法( 模糊综合评价法和层次分 析法相结合) 作为研究制造型中小企业技术创新能力的综合评价方法，并详细阐明该评 价方法的运算步骤和计算模型。该方法结合模糊综合评价法与层次分析法之优点，相对 其他方法而言，用于制造型中小企业技术创新能力评价实用、有效。 最后，选取一家制造型中小企业进行案例研究。根据构建的评价指标体系和模型， 从定性和定量两方面分别对该企业技术创新能力各个指标进行测评，进而对各构成要素 进行单项评价和综合评价，并针对该企业技术创新能力的整体状况及其薄弱环节提出改 进措施和建议。 关键词：制造型中小企业技术创新能力评价指标体系模糊层次综合评价法 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m s i z em a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e ( s m m e s ) a r ed e v e l o p i n gq u i c k l yi n c h i n a 1 1 h e ya r ec o n t r i b u t i n gm o r ea n dm o r et oo u rn a t i o n a le c o n o m y a tt h es a m et i m et h e y a l s oc o n f r o n tm a n yp r o b l e m sw h e nd e v e l o p i n g a st os m m e sb a s e do nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i t sv e r yi m p o r t a n tt o p i ct h a th o wt oe v a l u a t ea n di m p r o v et h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t i l i sp a p e ra t t e m p t st or e s e a r c ht h es c i e n t i f i ce v a l u a t i o ns y s t e mt op o i n t o u tt h ew a yf o rs m m e st oi m p r o v ei t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y f i r s t ，o nt h eb a s i so fa n a l y z i n ga n ds u m m a r i z i n gt h er e s e a r c hr e s u l t sf r o md o m e s t i ca n d i n t e m a t i o n a ls c h o l a r s t h ea u t h o rd e f i n e se n t e r p r i s e st e c h n o l o g l c a li n n o v a t i o na b i l i t yi nt e r m s o fc o u r s e a n a l y z e st h ec o m p o s i t i o nk e ye l e m e n t sa n dc h a r a c t e r i s t i co fs m m e s b a s e do n t h e s er e s e a r c h e s ，t h ea u t h o rb u i l d sa ne v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e mf r o mf i v ea s p e c t so f i n n o v a t i o nd e v o t i n gc a p a b i l i t y , i n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ，i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ，i n n o v a t i o n i n p u t t i n g , m a r k e t i n gc a p a b i l i t ya n di n n o v a t i o no u t p u t t i n gc a p a b i l i t y , a n dt h e n 百y e se v a l u a t i o n c r i t e r i o no ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi n d e x e so fs m m e s a f t e rt h ei n d e xs y s t e mo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m t e si ss e tu p t h e a u t h o ra n a l y z e st h ee v a l u a t i o nm e a s u r e sc o m p a r a t i v e l y , s u c ha s f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n ，g r e yr e l e v a n tc o e f f i c i e n te v a l u a t i o n ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n dp r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i s ，a n dt h e nc h o o s e st h ef u z z yh i e r a r c hc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ( t h e c o m b i n a t i o no ft h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n da n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) t o e v a l u a t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m m e s b e c a u s eo fh a v i n gc o n c e n t r a t e d t h ea d v a n t a g e so ft w ok i n d so fm e t h o d s t h ef u z z yh i e r a r c h yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o de f f e c t i v e l y , t h ea u t h o re x p l a i n st h eo p e r a t i o np r o c e s s e sa n dc a l c u l a t i o nm o d e lo f m e t h o di nd e t a i l l a s t ，t h ea u t h o rc h o o s e saf i x e ds m m ef o rd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h ，a n de v a l u a t e st h e i n d e x e so ft h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yf r o mq u a n t i t ya n dq u a l i t y t h e n t h ea u t h o rg i v e si n t e g r a t e de v a l u a t i o na n da d v a n c e ss o m ea d v i c ea n di m p r o v i n gm e a s u r e sf o r t h ee n t e r p r i s e si n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h i sp a r tp r o v e st h es c i e n t i f i cn a t u r ea n df e a s i b i l i t yo f t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fs m m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yc o n s t r u c t e db y 也e a u t h o r k e yw o r d s ：s m a l l a n dm e d i u m s i z em a n u f a c t u r e e n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y ；e v a l u a t i o ns y s t e m ；f u z z yh i e r a r c hc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：泖? 年月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：茗锄 导师签名： 稻毛f 脖 签字日期： 伽f f 日 签字日期：卅年6 刖日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第1 章导论 1 1 论文研究意义 企业技术创新是实现企业发展的永恒主题与不竭动力，而制造型中小企业是我国国家 创新体系中的重要组成部分，更是技术创新的主体和重要源泉。然而，随着经济全球化进 一步发展和市场竞争同趋激烈，制造型中小企业在其发展过程中也出现了一些困难和问 题，诸如制造型中小企业技术创新风险大、盈利能力不高、创新能力不足、发展缺乏后劲 等，严重制约制造型中小企业竞争力的提升和快速发展。 因此，理论上对制造型中小企业创新机制如何运转、技术创新能力如何提高、技术创 新能否持续等课题，都需要做更深入地研究。作为面向问题的理论知识应用尝试，本论文 通过研究制造型中小企业技术创新能力综合评价这一课题，探索制造型中小企业技术创新 能力构成要素和提高其技术创新能力的途径，对于进一步拓展技术创新评价理论研究方向 有重要的理论意义。 另一方面，就制造型中小企业而言，对其技术创新能力评价进行研究，有助于企业客 观认识自身技术创新能力，了解薄弱环节和优势，总结以往经验与不足，调整企业经营方 向，提高经营业绩；有助于投资者作出正确决策，准确识别一些技术创新能力强但缺乏创 新资金的极具增长潜力的制造型中小企业，为投资决策提供依据；有助于政府部门了解制 造型中小企业创新状况，监督其经济活动，从宏观上把握中小企业发展情况，制定适宜的 产业政策，营造公平竞争的经济环境，引导制造型中小企业沿着健康轨道发展。 1 2 论文研究目的 首先，论文在以前学者对技术创新能力评价研究的基础之上，建立以定量分析、定性 分析和综合评价指标相结合的指标体系，并采用模糊层次综合评价方法，使制造型中小企 业技术创新能力评价既全面，又简单、易于操作。 1 其次，论文根据制造型中小企业特点建立指标评价体系，使评价结果能反映制造型中 小企业实际情况。这便于制造型中小企业总结其技术创新的成功经验与失败教训，更好地 加强技术创新管理，增加技术创新投入，完善技术创新机制，采取合理的技术创新战略， 使其完善永续创新能力的。 1 3 国内外相关理论研究现状 1 3 1 企业技术创新能力研究概况 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为国内外学者 探讨的热点问题。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的界定方式各有差 异。 一些学者注重通过挖掘企业组织行为与企业战略的关系，对企业技术创新能力构成作 出分析，如柏格曼和拉里( 1 9 8 8 ) 认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战 略的一系列综合特征；巴顿( b a r t o n ，1 9 9 2 ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知 识的入、技术系统、管理系统的能力及企业价值观。 另一些学者以技术、产品和生产工艺过程创新、组织和管理创新、经济过程创新三类 创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价技术创新能力的标准，如远德玉等( 1 9 9 4 ) 把技术创新能力分解为企业的技术和市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造能力、 中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈以及产品更新能力等方面 。许庆瑞、魏江( 1 9 9 6 ) 等认为技术创新能力的结构要素是创新决策能力、研发能力、 生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面。以上观点侧重从技术创新过程角度分析， 企业技术创新能力的强弱反映在企业研究出来产品的技术水平，产品满足市场需要的程 度，对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力。 清华大学学者傅家骥( 1 9 9 8 ) 将技术能力分为技术创新能力、吸收能力和生产能力， 认为技术创新能力是技术能力的组成部分，且最具有攻击性，企业提高技术能力最终应以 提高技术创新能力为依托，技术创新能力是企业发展技术能力的核心。 r o b e r t a b u r g e l m a n s t r a t e g i cm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o n j r i c h a r di r w i n i n c 。，1 9 8 8 。 圆d l b a r t o n ap a r a d o xi nm a n a g i n gn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t j s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，1 9 9 2 ( 1 3 ) 。 远德蕞，董中保，常向东企业技术创新的综合能力评价和动态分析方法 j 科学管理研究，1 9 9 4 ( 2 ) ：5 0 5 2 。 国魏江，许庆瑞企业技术能力与技术创新能力的协涮性研究科学管理研究，1 9 9 6 ( 4 ) ：2 8 3 2 。 傅家骥技术创新学 m 北京：清华人学 i ；版 t ，1 9 9 8 ：1 3 。 2 还有的学者从技术创新资源要素入手，把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能 力( 包括研究丌发人员、研究开发费用、专利) 、产出能力以及创新活动过程能力( 王健、 王海山，2 0 0 0 ) ，认为企业技术创新能力指企业依靠技术创新在企业内部形成“创新一 一积累发展叫i j 新”的良性循环，为企业创造竞争优势从而推动企业发展的能力。 以上不同学者对企业技术创新能力的表达方式不尽相同，但其内容实质上大致类似， 几乎一致把中小企业的技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统， 是企业作为技术创新行为的诸种内在条件的总和。 1 3 2 企业技术创新能力评价体系研究概况 建立科学可行的技术创新能力评价指标体系是衡量企业技术创新能力的根本途径，是 把握这种创造性活动的本质与规律、总结创新经验的主要手段，对正确制定技术创新政策、 提升企业技术创新水平、提高中小企业竞争力具有重要意义。 对技术创新能力评价的研究最初是基于对企业研究开发能力的重视，构建指标体系主 要围绕研究丌发活动建立。在史晓燕( 1 9 9 4 ) 研究建立的指标体系中，其主要一级指标有 技术创新财力投入指标、技术创新人力投入指标、技术创新物力投入指标、技术创新实现 指标、技术创新效应指标共5 个，同时设置各二级指标共有1 8 个固。该指标体系体现了研 究开发活动的投入和产出情况。之后一些学者开始关注技术创新活动的全面性，魏江、郭 斌、许庆瑞( 1 9 9 5 ) 等建立的评价指标体系含有一级指标4 个( 研发能力、市场营销能力、 生产能力、资源能力) ，二级指标共1 3 个，其中研发能力对应的二级指标有5 个 。该指 标体系从整个技术创新活动的角度，力图全面体现其丌展情况。 随着对企业技术创新能力研究的深入，一些学者从更深入和宏观的角度概括企业技术 创新活动全貌。在杨宏进( 1 9 9 8 ) 的研究文献中，其指标体系含有一级指标4 个( 创新投 入能力、创新实施能力、创新实现能力、创新管理能力) ，二级指标8 个，三级指标1 7 个 。其中创新投入能力含二级指标财务投入和人力投入，研究能力和制造能力二级指标构 成创新实施能力，创新实现能力含二级指标市场销售能力和新产品效应，创新管理能力有 创新战略和创新机制两个二级指标。而根据技术创新的内涵和基本要素，结合创新资源和 企业状况，曲国禹、刘学铭( 1 9 9 9 ) 构建了相关指标体系，其共设有3 个一级指标，分别 国王健、王海山技术创新评价指标研究 j 科学研究，2 0 0 0 ( 2 ) ：4 4 4 7 。 。史晓燕企业技术创新能力指标体系设置及综合评价 j 陕两经贸学院学报，1 9 9 4 ( 2 ) ：3 7 4 1 。 圆魏江，郭斌，许庆瑞企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系中国高新技术企业杂志，1 9 9 5 ( 5 ) 。 固杨宏进企业技术创新能力评价指标的实证分析 j 统计研究，1 9 9 8 ( 1 ) ：5 3 5 8 。 3 为：技术创新投入、技术创新产出、技术创新实现，另设1 7 个二级指标。 基于“过程 观点建立企业技术创新能力评价指标体系是近年来对技术创新评价研究 的新探索。陈强、马贞( 2 0 0 3 ) 基于过程观建立指标体系，其包含创新管理能力、市场调 研和决策能力、研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力5 个级指标，下含创新投 入量、专利拥有量、研发人员素质等3 0 个二级指标。 1 3 3 企业技术创新能力评价方法研究概况 目前，国内外学者测度企业技术创新能力集中于模糊评价法、神经网络法、d e a 法、 二次相对评价法、多层次灰色评价法和层次分析法等几种方法或将其中几种方法综合使 用。 毕克新、孙金花、张铁柱和冯英浚针对区域中小企业技术创新测度与评价问题，在其 建立的区域中小企业技术创新测度与评价指标体系基础上，结合改进的模糊积分评价方法 提出基于模糊积分的区域中小企业技术创新测度与评价的综合评价方法。邓蕾、王旭、 林云和何方珍通过模糊变换，构造基于模糊量化分析的企业技术创新多级评价模型。吴 永林、高洪深和林晓言研究多级模糊数学综合评价在企业技术创新能力评价中的应用，对 模糊性指标隶属度的处理进行定量分析，得出二级模糊综合评价模型。孙细明探讨基于 过程分析的企业技术创新能力综合评价和三级模糊评价具体步骤 。李琰将a h p 法和主成 分分析法相结合构建多指标综合评价模型，并使用该模型评价江苏省7 0 个样本企业的技 术创新能力。苏泽雄和张岐山运用基于b p 算法的人工神经网络模型对企业技术创新能力 评价 。许叶军提出基于b p 神经网络的交互式赋权法，并将其应用于江苏省企业技术创新 能力。宗刚和马宁应用d e a 方法对1 8 2 家工业企业技术创新能力与7 个竞争力指标问的 关系进行实证研究 。常玉和刘显东用a h p 法和模糊评价法评价企业技术创新能力1 1 。 i 3 4 国内外相关理论研究总结 从对企业技术创新能力相关研究分析( 见图1 1 ) 可看出，无论是技术创新能力界定， 还是技术创新能力评价，都还没有形成统一的规范和标准。相对而言，通过多种指标综合 回曲国禹，刘学铭对建立企业技术创新能力评价指标体系的探讨明辽宁工学院学报，1 9 9 9 ( 1 ) 。 马贞，陈强企业技术创新能力分解方法的比较研究 j 经济师，2 0 0 3 ( 1 0 ) - 2 3 2 4 。 镭毕克新，孙会花等基于模糊积分的区域中小企业技术创新测度与评价 j 系统工程理论与实践，2 0 0 5 ( 2 ) ：4 0 4 6 。 锄邓蕾，千旭，林云等企业技术创新多级模糊综合评价模型 j 重庆大学学报( 自然科学版) ，2 0 0 5 ( 7 ) ：1 2 - 1 4 。 囝吴永林，高洪森，林晓言企业技术创新能力的多级模糊综合评价 j 数量经济技术经济研究，2 0 0 2 ( 3 ) ：5 3 5 6 。 四孙细明，杨娟等基于过程的企业技术创新能力的综合评价 j 武汉化t 学院学报，2 0 0 3 6 ，v 0 1 2 5 ，n o ，2 ：4 4 - 4 6 。 李琰江苏省企业技术创新能力综合评价研究 d 南京：东南大学经济管理学院，2 0 0 5 。 。苏泽雄，张岐山神经嘲络的企业技术创新能力评价 j 科技进步理论，2 0 0 2 ( 5 ) ：1 3 0 1 3 1 。 恸许叶军基十b p 神经| ) 【j 9 络的交互式赋权法及应用研究南京：东南人学经济管理学院，2 0 0 5 。 诤宗刚，马宁工业企业竞争力的d e a 评价研究 j 数量经济技术经济研究，2 0 0 2 ( 1 i ) ：9 2 9 5 。 1 常玉，刘硅东，杨莉应用解释结构模型( i s m ) 分析高新技术企业技术创新能力 j 科研管理，2 0 0 3 ( 3 ) ：4 1 - 4 8 。 4 测评企业技术创新能力较为全面，得到越来越多学者的重视。但现有的测评体系依然存在 着不足之处。 首先，研究对象多为一般意义上的企业，没有专门针对中小企业，尤其是制造型中小 企业创新特征量身定做的测评模型。 其次，评价方法多将技术创新能力分解为各子能力，并将各子能力简单的线性叠加建 立综合评价模型评价企业整体技术创新能力。此评价方法只考虑技术创新能力包含的要 素，没有考虑各能力要素间的相互关系。而技术创新能力是一个系统，其提高为系统内各 个子系统协凋发展的结果。将各子能力要素线性叠加的综合评价模型将系统问题简化为线 性问题，导致评价结果不客观。 第三，很多己有指标体系虽从技术创新过程出发，将技术创新能力分解为多个子能力， 但本质上而言，并没有真正深入企业技术创新过程内部考察技术创新过程特征，因为这些 指标体系在测评各子能力时，依然以各环节的结果测评子能力强弱。因而这样的测评方法 依然从结果判断技术创新能力，虽简明扼要，但依然无法清晰判断企业技术创新能力强弱 的原因，无法为企业提高技术创新能力提供针对性的对策。 第四，评价标准的选择是综合评价中的关键环节，以往研究中关于定量指标的评价标 准比较客观，采用国内或国际同行业先进水平为基准，但对于定性指标应采用何种评价标 准的研究不多，评价者多根据自己对评价指标的理解及对被评价企业在该指标方面情况的 了解开展评价，显然没有统一标准，评价基准含糊不清，评价结果不客观，可比性差。 第五，评价方法和模型的选择也是综合评价中的重要内容，以往研究中，虽然综合评 价时有不少采用模糊方法，但对各指标权重的衡量往往凭主观确定，处理结果难以保证准 确性和适用性。因此，综合评价时可将两种甚至多种方法和模型相结合，尽量减少评价的 主观性，更有利于增加评价体系的准确性和有用性。 5 技 术 创 新 能 力 过程视角ji 能力构成视角jl 投入产出视角 资料来源：作者编制 图1 1 技术创新能力相关理论 1 4 论文结构及研究框架 1 4 1 论文的研究思路 本论文从技术创新过程的视角，结合制造型中小企业创新特征，从以下四个层次对制 造型中小企业技术创新能力评价进行研究。 第一层次是导论，含第l 章，主要介绍研究意义、目的、研究思路、研究框架和方法。 第二层次分析现状，并阐述解决问题的依据和框架，包括第2 章和第3 章。首先，通 过回顾相关研究成果，总结技术创新能力评价相关理论研究，阐述制造型中小企业技术创 6 新能力评价研究的理论依据，确立研究理论基础( 第2 章) 。其次，深入分析制造型中小 企业技术创新能力现状及特点，提出当前制造璀中小企业在技术创新能力评价方面存在的 问题( 第3 章) 。 第三层次构建框架，解决问题，包括第4 章和第5 章。首先在现状和问题基础上，构 建适合制造型中小企业特点的技术创新能力评价指标体系( 第4 章) ，该体系为评价技术 创新能力的整体框架；其次，运用模糊层次综合分析方法解决问题( 第5 章) 。模糊层次 综合分析法是模糊综合分析法和层次分析法的结合，此部分重点阐述模糊层次综合分析法 的工作原理和具体操作步骤。 第四层次是制造型中小企业技术创新能力综合评价的应用和例证，含第6 章。本部分 将上述指标体系和评价方法应用到制造型中小企业当中，通过问卷调查和专家访谈等方法 收集评价指标体系中各指标的实际数据，确定评价指标权重，进行逐级逐层次的和总体的 评价，并提出对策建议。 1 4 2 论文的研究框架 提出问题 制造型中小企业技术创 新能力评价理论基础 制造型中小企业技术创新 能力评价现状和问题 l 竺兰竺! 兰：兰兰竺查竺兰竺2 1 竺竺竺竺苎i ： 一- - 一- 一- - 一_ - - 一- l i - j l 臣匝巫巫巫巫巫口 ： 一一一一三三三三三圭主三三兰 1 5 论文的创新点及研究方法 1 5 1 论文的创新点 首先，以制造型中小企业为研究对象。论文最大的创新点在于将技术创新能力评价研 7 究的着眼点放在制造型中小企业上。从文献综述和基本理论部分可以看出，之前学者对于 技术创新能力评价的研究很少以制造型中小企业为对象，而以其为背景的相关案例研究更 几乎处于空白。 其次，构建新的评价指标体系。论文分析之前学者对技术创新评价体系的研究，根据 制造型中小企业的特点，综合相关研究当中适合制造型中小企业的评价指标，构建相应的 技术创新能力评价指标体系。 1 5 2 论文的研究方法 论文主要采用文献研究法、模糊层次综合分析法和案例分析法。首先，通过文献研究， 回顾制造型中小企业的概念以及国内外技术创新能力相关研究，在分析技术创新能力构成 的基础上，构建制造型中小企业技术创新能力评价指标体系。其次，采用模糊层次综合分 析法对制造型中小企业技术创新能力综合评价。最后选取一家制造型中小企业作为案例， 运用构建的技术创新能力评价指标体系全面分析其技术创新能力，并提出改进措施及建 议。 8 第2 章制造型中小企业技术创新能力评价基本理论综述 2 1 制造型中小企业的界定 中小企业，顾名思义是在某一特征上相对较小的企业。现实中，许多国家采用定量或 者定性的方法区分中小企业与大型企业，只是在指标选取、定性与定量方法的结合程度上 有所不同。一些学者认为应从定性的角度界定中小企业，美国组织学家格瑞纳( g r e i n e r ， 1 9 7 2 ) 从企业成长过程定义中小企业。公司的发展过程总要经历几次危机，每超越一次危 机，企业就上一个台阶，因此中小企业是经历第二次危机前的企业。同样，管晓永( 2 0 0 2 ) 将中小企业与大型企业差别的核心着眼于竞争和资源获取能力上，因此用规模划分企业类 型不具有实质性意义，应从资源获取、利用和开发能力上界定中小企业。 另一方面，对于制造业范畴的中小企业同样也需要给出个界定。2 0 0 2 年中国国家统 计局公布的国民经济行业分类，将我国制造业划分为2 9 个行业。不同行业对中小企业 有不同的界定，标准也不尽相同。例如在纺织机械业中，固定资产在l 0 0 0 2 5 0 0 万的 为中型企业，1 0 0 0 万以下的为小企业。而在石油开采业则以生产能力为界定标准，年开采 石油1 5 2 0 万吨为中型企业，1 5 万吨以下为小企业。 从以上两个角度分析，大部分从事消费品和装备生产的乡镇、民营、独资企业在法律 认定上还是功能上，都属于制造型中小企业的范畴。参照新的中小企业标准暂行规定 ，制造型中小企业界定为职工人数2 0 0 0 人以下，或年销售额3 亿元人民币以下，或资产总 额4 亿元人民币以下的制造业企业。其中，中型企业必须同时满足职工人数3 0 0 人以上和 资产总额4 0 0 0 万元人民币以上；小型企业为职工人数3 0 0 人以下，或资产总额4 0 0 0 万人 民币以下的企业。 。g r e i n e r l e e v o l u t i o na n dr e v o l u t i o na so r g a n i z a t i o n sg r o w j h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，1 9 7 2 ( 4 ) ：3 7 4 6 。 圆管晓永中小企业界定的理论标准与实践标准 j 经济学家，2 0 0 2 ( 4 ) ：1 2 1 4 。 国家经济贸易委员会，国家发展与改革委员会等中小企业标准暂行规定，2 0 0 3 。 9 2 2 技术创新基本理论综述 2 2 1 技术创新概念的界定 迄今为止，关于技术创新尚未形成严格、统一的定义，技术创新概念是经济学家在研 究经济发展规律中提出创新概念和理论的基础上逐步形成的。 熊彼特于1 9 1 2 年提出“创新 一词时认为，所谓创新，指把一种从未有过的关于“生 产要素的新组合”引入生产体系，以获得“超额利润”的过程。他将创新组合概括为五种 形式：( 1 ) 引入新产品或提供产品的新质量；( 2 ) 采用新生产方式、新工艺过程；( 3 ) 开 辟新市场；( 4 ) 开拓并利用新原材料或半制成品，开辟原材料新供应源；( 5 ) 采用新组织、 管理方法。熊彼特的创新概念包含范围很广，其描述的五种创新形式中涉及技术性创新， 也涉及非技术性创新，但他并没有对这些创新作出专门研究和严格定义，以后的理论工作 者对创新理论分解研究，技术创新才成为创新理论中的一个独立分支，也是创新的主要研 究方向。 对于什么是技术创新，国内外著名学者从不同角度，作出不同理解。英国科技策略专 家弗里曼认为，“技术创新指新产品、新过程、新系统或新服务的首次商业性转化”圆。我 国学者傅家骥将技术创新定位为：“技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商 业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产 经营系统，从而推出新产品、新生产( 工艺) 方法、开辟新市场、获得新原材料或半成品 供给来源或建立企业的新组织，包括科技、组织、商业和余融等一系列活动的综合过程。 综合这些定义，从管理学的角度来看，技术创新是多种行为综合的结果，其内容不但 包括技术性创新，也涵盖非技术性引起的调整。即不但包括产品和工艺创新，也包括组织 创新、制度创新、管理创新、市场开拓等内容，也就是把增量性改进( 亦称边际改进) 纳入 到技术创新的范畴。 因此，技术创新定义有广义与狭义之分。狭义的技术创新主要指产品创新和工艺创新， 指创造新技术并引入产品、工艺或商业系统中，或者创造全新的工艺技术以及对现有技术 的改进。而广义技术创新是发明实现的全过程，包括从最初的发现，到最后商业上的成功 以及新技术的扩散。技术创新是从一种新思想的产生、研究、开发、试制、生产制造到首 。约瑟夫熊彼特经济发展理论 m 北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：5 8 6 0 。 f r e e m a nc t h ee c o n o m i c so ft e c h n o l o g i c a lc h a n g e j c a m b r i d g ej o u r n a io fe c o n o m i c s ，1 9 9 4 ：4 6 3 5 1 4 。 傅家骥技术创新学 羽北京：清华人学版社，1 9 9 ：3 2 0 3 2 9 。 1 0 次商业化的过程，是= l ：发、生产、商业化的综合。 2 2 2 技术创新的过程性及其本质 虽然不同学者对技术创新概念看法不同，但他们的观点罩或多或少包含技术创新是一 个过程的思想。实际上，技术创新强调“过程”与“结果 ，在这一复杂过程中，任何一 个环节短缺，均不能形成最终的市场价值；任何一个环节低效，均将导致创新滞后。 技术创新的过程一般分为三个阶段：( 1 ) 发明( 设想) 阶段，该阶段设定宽广的目标， 识别企业要开发的新产品或新工艺，发展创新想法，选择创新项目，制定早期项目计划； ( 2 ) 实施阶段，将设想在公司内转化，包括对生产方法和产品的研究开发；( 3 ) 市场渗 透阶段，将新产品或新工艺推向市场以取得创新收益。技术创新的过程如图2 1 所示。 阶段一：阶段二：阶段三： 主要任务：主要任务：主要任务： 目标设定、项目识别、研究、开发、生产。扩散、市场化。 项目选择。主要内容：主要内容： 主要内容：1 信息收集，探索和1 开发正式市场计 1 建立新氛罔早期计划划 2 建创新投资文件夹2 设计、上程化、测2 建立市场导入 3 开发组织结构，以试和快速原型3 响应市场需求 支持创新3 早期开发市场计划 4 设定j l j 艺和产品目4 修改： 厂需要和上 标具 图2 1 企业技术创新的三个阶段 资料来源：千佳中小企业技术创新能力评价研究 d 西安：西安理上人学，2 0 0 5 ：2 5 从对技术创新过程的描述可知，技术创新强调基于要素组合的市场化行为。为使良好 的设想获得商业承认，企业技术创新必须彻底摆脱一贯的由创新产品走上展台变为展品推 销，而后没有市场成为废品的怪圈，强调绝大多数科学技术应面向市场，满足市场和人民 生活需求，为社会繁荣做贡献。换言之，技术创新不能只考虑技术，必须将技术与市场需 求相结合。不同类型的企业对这种结合有不同要求。首先，技术与市场的整合很大程度上 取决于企业高层决策者、其他创新人员的“市场直觉 或经营预知力。其次，技术创新还 强调研发部门、生产部门和营销部门的有效整合。企业应系统地建设研发部门、生产制造 部门和营销部门，并着重加强三个关键部门的联结。绝大部分技术创新的失败不是由于技 术失败，而是由于市场调查、销售和组织管理方面存在缺陷。因此，高效的技术创新，必 须是研发、市场和生产三方面的高效的协调和组织。 11 另外，技术创新必须强调企业与用户、供应商、甚至竞争对手的学习与合作。当今科 技高速发展，专业化高度集中，企业难以自己完成技术创新项目的各个环节，即便独立完 成，也难以达到成本最低，资源利用最佳。所以，企业应在保证自身核心技术和核心能力 的基础上不断增强其社会关系，充分利用外部知识、技术资源。 2 2 3 技术创新与企业规模的关系 自熊彼特提出创新以来，一直存在“谁在技术创新中作用更大大企业还是小企 业? 的争论。在创新方面，大企业和中小企业各有优势与局限性。 发达国家的实践表明，中小企业在技术创新与经济发展过程中发挥着重要作用。同时， 中小企业的这种作用在一些新兴工业发展中国家越来越受到重视，这些国家正从劳动力型 转变为技术型。如在韩国，中小企业就意味着创新。 从总结的一些学者对于大型企业和中小企业在技术创新方面的研究看出，中小企业在 技术创新方面也有不足之处( 相关比较见表2 1 ) 。中小企业在金融及技术资源的拥有上受 到限制，技术扩张网络狭小，市场资源有限，管理技能缺乏等等。在资源约束条件下， 为了更新产品及开拓新市场，中小型企业必须选择合适的方式获取技术知识，其所获取的 技术知识应不仅仅包括诸如研发投入等方面的内部知识，还应包括外部技术知识。若中 小企业期望运用好内部研发及外部技术信息资源，则选择合适的技术创新模式十分关键。 表2 1大企业与中小企业技术创新的优劣势比较 大企业中小企业 灵活性 差强 市场反应速度慢 较快 内部信息传递速度慢 快 决策的过程比较迟缓 敏捷 创新人才的供给 相对充足不足 创新资金充裕程度比较充裕 相对缺乏 创新成果推广能力较强较弱 管理环境对创新行为的影响固定环境不利于技术创新宽松环境有利于技术创新 。k i m ，l i n s u ，j a n 肼o ol e e ，j i n j o ol e e k o r e a se n t r yi n t ot h ec o m p u t e ri n d u s t r ya n di t sa c q u i s i t i o no f t e c h n o l o g i c a lc a p a b il i t y j t e c h n o v a t i o n ，1 9 8 7 ( 6 ) ：2 7 7 2 9 3 。 国r o t h w e l l r i n n o v a t i o na n df i r ms i z e ：ac a s ef o rd y n a m i cc o m p l e m e n t a r i l y j j o u r n a lo fg e n e r a lm a n a g e m e n t ， 1 9 8 3 ( 8 ) ：3 。 国d o d g s o n m t e c h n o l o g ys t r a t e g yi ns m a l la n dm e d i u m - s i z ef i r m s m t h ee c o n o m i c so fs m a l lf i r m s 1 9 9 0 。 1 2 利用“知识溢出”程度 基本不能享受“知识溢出”可利片j 大企业的“知识溢出” 抵御风险的能力 较强的抵御风险能力较弱的抵御风险能力 技术创新成果的规模经济性较明显 较差 技术创新造成的转换成本很高 很低 企业家精神的发挥程度不利于企业家精神的发挥市场压力促进企业家精神发挥 持续创新的动力垄断优势降低持续创新动力持续创新是企业生存之本 资料来源：据相关文献编制( 见p 1 2 ，脚注、) 2 3 技术创新能力理论综述 2 3 1 企业技术创新能力的概念 目前对技术创新能力的理解各有不同：一些学者认为企业技术创新能力是便于组织支 持企业技术创新战略的一系列综合特征；一些学者认为技术创新能力是技术能力的组成部 分；还有一些学者则从内容的角度来定义技术创新能力。以上定义虽表述各异，但在一 定程度上从不同角度对技术创新能力进行分解。虽然企业技术创新规模、特性及新颖程度 有差异，但其本质过程是相通的。创新过程中存在次序性，因此技术创新能力可从相通的 过程来界定。若将技术创新理解为一个过程，技术创新能力则是技术创新过程中各阶段能 力的综合和集成，而不是某一单项能力( 如研究开发能力) 的概括。因为技术创新几乎涉 及企业经营活动的各个环节，任何一个环节缺乏支撑都会导致创新失败或低效，因此企业 技术创新能力是以提高企业竞争力为目的，从外界搜寻新思想到市场化过程中各阶段能力 的耦合。 首先，增强企业竞争力是企业进行技术创新的动机及目标。竞争力是企业获得超过竞 争对手更多财富的能力，其表现是占有和增加市场份额的能力。由此可见，竞争力涉及到 企业再生产全过程，是企业各阶段能力的综合体现，显然技术创新是企业获得竞争力的有 效途径。 其次，技术创新能力是企业在一定存量资源及增量资源下的能力。其存量资源指涉及 创新过程中各种人力、财力和物力资源。其中人力资源指适应技术创新要求的，具有丰富 知识的劳动者，包括技术开发人员，参与技术创新生产、管理、销售等方面的人员；财力 见本文1 2 1 。 1 3 资源指企业可用于技术创新的资金资源；物力资源是企业进行技术创新所拥有的物质基 础，即工艺装备。增量资源是企业进行技术创新时可从外部环境中获得的资源。 最后，技术创新能力是对技术创新资源有效利用的能力。其水平高低，由技术创新的 各种