（企业管理专业论文）加工制造型民营企业生命周期测度的实证研究.pdf

摘要 摘要 通过二十几年的发展，我国民营企业取得了举世瞩目的成绩。但 是，我们可以看到许多优秀的民营企业在发展不到几年中，就纷纷落 马，严重地影响了人民的生活和国民经济。据调查研究，我国民营企 业的平均寿命只有2 9 年，8 5 的企业都在1 0 年之内倒闭。这样触目 惊心的数字，引起了国内学者们的广泛注意。为了解决民营企业寿命 短暂这一问题，本文以加工制造型民营企业为研究对象，用实证研究 的方法探讨了民营企业生命周期阶段的测度标准，找出了企业在不厨 的阶段都面临着哪些共同的问题。 本文引用的企业生命周期理论，其在西方国家的发展已经基本成 熟，通过发达国家的企业的寿命我们可以看到，它很好的地指导了企 业健康的发展，为企业长寿做出了重要的贡献。所以本文也试图用这 一理论来解决我国民营企业寿命短暂这一问题。 本文在研究过程中所采用的研究方法主要有：文献分析法、访谈 法、问卷调查法、数据分析法；而其中所用到的数据分析的方法主要 有：因子分析、信度分析、聚类分析和判别分析。通过科学的分析研 究，最终我们获得了我国加工制造型民营企业生命周期阶段的判断标 准和找到了企业在发展阶段中都存在着哪些共同的问题。这一发现有 利于我国民营企业找到自己在发展过程中所处的生命周期阶段，了解 这个阶段都存在着或者将会遇到哪些问题，从而制定出恰当的管理行 为方案，达到企业长寿的目的。 关键词 民营企业，企业的生命周期，企业寿命 硕士毕业论文 a bs t r a c t t h r o u g hm o r et h a n2 0y e a r sd e v e l o p m e n t ，p r i v a t ee n t e r p r i s e si no u r c o u n t r yh a v eg o tg r e a ta c h i e v e m e n t sw h i c ha t t r a c tt h es i g h to fa l lt h e w o r l d n o wt h e yh a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tc o n s t i t u e n ti no u rn a t i o n a l e c o n o m y a tt h es a m et i m et h e yh a v eb e e nc l o s e l yl i n k e dw i t ho u rp e o p l e l i f ea n da f f e c t e do u rn a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , w ec a ns e em a n y o u t s t a n d i n gp r i v a t ee n t e r p r i s e sd e v e l o p s e v e r a l y e a r sl a t e r , t h e n b a n k r u p t c y a c c o r d i n gt ot h ei n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c h ，w ef o u n dp r i v a t e e n t e r p r i s e s l i f ei no u rc o u n t r yt h a th a so n l y2 9y e a r s t h e8 5 o f e n t e r p r i s e sa l m o s tg o e s o u to fb u s i n e s sw i t h i n10y e a r s t h es u c h s u r p r i s i n g n u m b e r sh a v e b r o u g h t t ot h ed o m e s t i cs c h o l a r sw i d e a t t e n t i o n t h i sa r t i c l et a k e st h em a n u f a c t u r ep r i v a t ee n t e r p r i s e sa st h e r e s e a r c ho b j e c ti nh e r e w eh o p et h a tg a i nt h em e a s u r e s s t a n d a r do fl i f e c y c l ei nt h e s ep r i v a t ee n t e r p r i s ea n df i n ds o m ec o m m o np r o b l e m si nt h i s s t a g eo f l i f ec y c l e t h el i f ec y c l et h e o r yh a sm a t u r a t i o ni nw e s t e r nc o u n t r i e s t h r o u g h t h el i f eo fc o m p a n yi nt h e s ec o u n t r i e s ，i th a ss u c c e e d e di nd i r e c t i n gt h e s e c o m p a n i e sa n dp r o l o n g e dt h e i rl i f e s ot h i sa r t i c l et r i e st ou s et h i st h e o r y t os o l v et h ep r o b l e mo fl i f ec y c l ei np r i v a t ee n t e r p r i s e t h e r ea r em a n yw a y su n d e rr e s e a r c h ，s u c ha sl i t e r a t u r ea n a l y s i s ， i n t e r v i e w , q u e s t i o n n a i r e ，d a t aa n a l y s i sa n ds oo n t h ed a t aa n a l y s i si n 硕士毕业论文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei n c l u d e sf a c t o ra n a l y s i s ，r e l i a b l ea n a l y s i s ，c l u s t e ra n a l y s i sa n d d i s c r i m i n a n ta n a l y s i s f i n a l l yw eg a i nt h em e a s u r e s s t a n d a r do fl i f ec y c l e i nt h e s ep r i v a t ee n t e r p r i s ea n df i n ds o m ec o m m o np r o b l e m si nt h i ss t a g e o fl i f ec y c l e t h i st h e o r yc a nh e l pp r i v a t ee n t e r p r i s et of i n dt h es t a g ei n l i f ec y c l ea n dk n o wt h ep r o b l e m si nt h i ss t a g e a tt h i st i m e ，p r i v a t e e n t e r p r i s ec a nm a k et h ea d m i n i s t r a n ts o l u t i o n st op r o l o n gt h el i f e k e yw o r d p r i v a t ee n t e r p r i s e ，l i f ec y c l e ，e n t e r p r i s el i f e i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名： 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：导师签名e t 期：年一月一日 硕士毕业论文 第一章导论 1 1 研究问题的提出 第一章导论 在过去提到民营企业，首先进入人们思维的就是技术设备落后、职工的工资 没有保障、企业没有发展前景，所以人们都千方百计地想进入国企工作。然而现 在中国民营企业经过二十多年逐渐的发展壮大起来，出现了一批在国际上都具竞 争实力的优秀的民营企业。我们可以看到，民营经济占我国国民经济总量的比例 不断提升。据国家统计局的数据进行推算：“九五 末期的2 0 0 0 年，我国民营经 济在国内生产总值中所占比重约为4 2 8 ，外商和港澳台投资经济约占1 2 6 二者之和约占g d p 的5 5 。到“十五 末期的2 0 0 5 年，民营经济创造的g d p 在 全国g d p 中的比重约为4 9 7 ，外商和港澳台投资经济约占1 5 1 6 ， 两者相加约占6 5 左右u 1 。进而，民营企业用自己的实力改变着人们对其态度与 看法。 但是在中国民营企业快速发展的同时，我们不能不承认民营企业中还存在着 许多问题，特别是企业的寿命非常的短暂。让我们看一些另人触目惊心的事实， 根据陈放的研究，我国的“大集团公司平均寿命在7 年- 8 年，一般的中小企 业只有3 年4 年乜1 。一第一部中国民营企业发展报告蓝皮书n 1 称“据统 计，全国每年新生1 5 万家民营企业，同时每年又能死亡1 0 万多家，有6 0 的民企 在5 年内破产，有8 5 的在1 0 年内死亡，其平均寿命只有2 9 年。一同时也有 调查显示我国的民营企业的寿命远远低于美国和日本的企业。究其原因n 1 主要 有： 首先，民营企业的管理方式限制了企业的发展。 据中国民营企业发展报告蓝皮书( 2 0 0 6 ) 口1 披露，目前，中国的民营企业 九成以上是家族企业。可以肯定的是家族式的管理方式在企业创立初期起到了明 显的作用，随着企业的发展组织机构变得庞大和复杂，仅仅依靠家庭成员间的个 体己经不能对企业进行有效的控制。家族式管理方式存在职责不清晰的特点，使 得管理中出现了漏洞，容易造成管理混乱。家族式管理方式的局限性制约了民营 企业进一步发展壮大，严重的甚至影响到了企业的寿命，使企业过早地进入衰退 阶段。 其次，民营企业所处的环境限制了企业的发展。 硕士毕业论文第一章导论 这里所说的环境不仅有外部环境，还有内部环境h 1 。我国的民营企业的起步 较晚，与国有企业相比缺少法律的保护和支持，甚至有时会受到不平等的待遇。 由于民营企业的资本大部分是社会闲置资本集中起来的，所以存在着资本薄弱等 问题，这样在一定程度上限制了企业的规模与投入，使得企业在起步时就存在先 天性不足的问题，严重地影响到了企业的健康发展。同时，我们可以看到民营企 业缺乏规范的管理制度、规模小、管理水平低、管理观念陈旧、经营模式单一等 特点，这些自身的缺点也限制了企业的发展壮大，影响到了企业的寿命。 接着，企业的组织结构，不能够适应企业的发展速度。 我国的一些民营企业在经营上刚见起色时，就盲目效仿国外的一些企业开展 多元化经营，扩大自己的生产规模嵋1 ，特别是加- r _ $ u 造型企业在企业刚开始赢利 就走上了产品多元化道路，使得自己所具有的优势不再是优势，弱势也强不起来 的局面出现。所以我们可以看到：在一些民营企业不顾自身发展状况和尚不成熟 的市场环境，一味地追求企业规模的扩大，致使其“透支 了自身的资本实力去盲 目参与市场“博弈 ，最终败下阵来。即使是有能力开展多种经营的民营企业， 在发展的时候也很少考虑企业的组织结构的变化。当其结构与其实际的发展规模 出现矛盾时，就会出现管理混乱，或者限制其发展 最后，民营企业家的素质较低限制了企业发展。 中国民营企业寿命短，其中一个重要原因是民营企业家素质较低，影响了决 策的质量，同时家族垄断的思想也导致了企业内部文化的不健全。随着企业的不 断发展壮大，管理任务也变得越来越复杂，由于许多民营企业家的文化水平较低， 大部分是凭借自己的胆识起家的，当遇到复杂问题的时候，仍然我行我素地进行 管理，最终导致了决策失误。中国民营企业发展报告蓝皮书( 2 0 0 6 ) 口1 中在分 析民营企业寿命短的原因时认为，“民营企业家的素质提高滞后于企业发展壮大 的过程。”据全国工商联在国内2 1 个城市进行的一次抽样调查显示，“有7 0 左 右的民营企业家竟然不懂财务报表，9 0 以上的民营企业主不懂英语和计算机， 大多数企业主甚至不看书，不看报，更别提钻研管理理论，进行知识更新了。”巨人 集团懂事长史玉柱后来总结自己失败的教训时说，自己最大的失误，就在于不懂 财务，失去了对风险的控制。同时，我们可以注意到，大多数的民营企业只是凭 借管理者一人的想法，控制着企业的发展，员工只是需要拼命地干活，付出自己 的最大劳动力，很少有机会参与管理，这也就形成了民营企业人才的流动性很大， 加大了管理成本。 以上研究数据表明，民营企业缺少科学的管理方式与决策、恰当的组织结 构、优越的发展环境、高素质的管理队伍和具有凝聚力的企业文化，结果导致了 许多民营企业过早夭折。所以，如何解决民营企业寿命短暂这一现象，如何使得 2 硕士毕业论文第一章导论 民营企业健康地发展下去，已成为目前亟待解决的问题。要想解决这些问题我们 必需清楚企业在发展过程中存在着或者将会遇到哪些问题，这样才能有效地采取 措施。但是如何发现和预测这些问题呢，又成为解决民营企业寿命问题的难点。 带着这一问题，作者研究和阅读了大量相关文献，并通过借鉴发达国家的管 理经营，引用了企业的生命周期理论副。 1 2 研究中的主要概念 1 2 1 民营企业 人们对“民营企业一一词虽然越来越熟悉，但是民营企业的确切含义却仍是 一个模糊的概念，这与对“民营企业概念缺乏系统的理论研究有关。究其原因 主要有：一是国务院对民营经济的概念至今没有给予一个科学的、权威的界定； 二是国家统计部门尚没有建立起和民营经济相匹配的统计指标体系。n 1 理论界的学者们对民营企业概念的界定主要存在着三种观点： 第一种观点认为界定民营企业应从经营控制权上进行考察。民营不是一个所 有制概念，而是以经营主体的不同来定义的一个概念抽1 。民营企业是相对国有企 业来说的，是指除国家直接经营管理的企业以外的所有企业的总称阻1 ，民营企业 就是非国营企业，侧重点在于使“民营 而不是“民有一。 第二种观点是从界定民营企业的所有权上进行考察，从所有制关系上区分。 具体又可以分为两种观点：一是广义的概念，认为民营企业就是非国有企业，包 括集体企业。另一种观点狭义的概念，认为民营企业就使私营企业。 第三种观点是把民营企业的所有权和经营控制权结合起来考虑的。民营经济 与国营经济是相对的概念，民营经济是非国有国营以外的所有的所有制形式和经 营方式的总称，简单地说，民营经济就是非国有国营经济。n 们民营经济作为一种 经济形式，总是既涉及到经营方式，又涉及到所有制形式，因为任何经营方式总 是一定的财产主体所采取的。 通过上述的分析，我们看到一般的观点认为，民营企业的概念是指：在我国 境内依法设立，不属于国有及国有控股，集体及集体控股，外商投资的企业。主 要包括：股份合作制、非国有联营、集体联营、国有与集体联营的企业，非国有 独资的有限责任公司、股份公司、私营企业、个人独资企业、个人合伙企业，有 时还包括个体户。在本文中研究的民营企业主要是指：广义的概念，指在我国境 内的除了国有和国有控股以外的所有加工制造型企业。加工制造企业是民营企业 的主要部分，其生产范围包括了机械，电子，纺织，服装，食品等广泛的产品。 硕士毕业论文 第一章导论 1 2 2 企业的生命周期 美国哈佛大学的葛瑞纳( l a r r y e g r e i n e r ) 教授在1 9 7 2 年的组织成长的演 变和变革一文中，首先提出了企业生命周期的概念n 。自此以后，许多学者也开 始关注企业生命周期。其中为企业生命周期做出重要贡献的美国学者伊查克爱 迪思( l c h a a d i z e s ) 在其著作企业生命周期中进一步完善了生命周期概念m 1 。 爱迪思认为，生命体都有产生、成长、成熟、衰退和死亡的过程，同样组织也有 其相似的过程。在此期间，我国学者陈佳贵教授也提出了一些有关企业生命周期 理论观点，他认为企业生命周期是企业发展过程中一个十分重要的问题，是指企 业诞生、成长、壮大、衰退、直至死亡的过程，所以可将其划分为孕育期、求生 存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等阶段。在以后的研究中，各国的 学者也都不断的对生命周期理论进行完善和补充，使其更能够指导和适应企业的 发展的需要。 目前，对企业生命周期一个比较统一的认识是，将企业的发展过程看作一个 生命体系，企业在发展过程中受着生命体内外因素的制约。本文采用的一种普遍 认为的生命周期的概念m 1 ，即企业生命周期是通过描述企业存续时间及其存续时 间内各个发展阶段所表现出来的特征，反映企业的发展过程，诊断企业发展中的 问题，制定科学的发展战略，进而促进企业健康发展的一种管理方法。因此，准确 地掌握企业生命周期的各个阶段特点是至关重要的，通过总结企业各个发展阶段 的特征，找出企业在发展的不同阶段所面临的主要问题，制定出企业发展的应对 策略，以便达到企业长寿的目的。 1 3 研究的目的与意义 1 3 1 研究的目的 本文主要通过大量的实证研究，找到一个能够判断民营企业生命周期阶段的 标准。通过这一标准，我们可以发现企业在成长中存在着哪些问题以及预测企业 在发展过程将会遇到哪些问题，根据这些问题，企业就可以提前制定出解决方案， 达到防患于未然的目的，进而延长了企业的寿命。 1 3 2 研究的意义 4 硕士毕业论文第一章导论 准确地掌握企业生命周期的发展阶段，有利于我们站在一个较高的角度，客 观地看待企业的问题，进而有效地引导企业健康地发展下去。 第一，有利于发现企业成长中的问题，制定长期发展的战略目标； 俗话说，鼍事后控制不如事中控制，事中控制不如事先控制。一在企业还没有 出现问题时，就能预料到将要发生的事情；或者在事情发生时，及早的纠正和解 决问题，避免大的损失，是企业所遵循的主要的管理策略。在当今全球一体化的 经济竞争形势下，我国的民营企业要想站稳脚跟，积极的参与竞争，必须要做到 先知先觉。在正确理论的指导下，制定自己的长期的发展战略。我们知道只有放 眼全局、审时度势、合理地分配资源、趋利弊害的企业才能够适应激烈的竞争形 式。通过研究企业生命周期各个阶段特征，制定出相应的发展战略，对适应多变 的外部环境是及其有利的。那些没有长远目标和长期发展战略的企业当遇到问题 时就会感到手忙脚乱，迟早会被淘汰出局的。 第二，有利于提高管理决策的质量，转变经营的理念提高管理水平； 民营企业大部分是家族式企业，管理决策的技术水平比较低，但是当掌握了 企业发展过程中所面临的问题时，就可以根据具体的问题制定出相应的策略，这 样就避免了企业家盲目的或者凭感觉做出决策，减少了失误率，提高了决策的质 量。 家族式企业的另一个特点就是经营理念比较落后，企业家往往只相信自己 人，权力完全集中于一人身上。一个企业的发展不单是只凭借哪一个人的力量所 能完成，它必须通过全体员工的共同努力和，密切配合的结果。一个企业的经营 理念就好比一个生命体的灵魂，它指导着生命体朝哪个方向发展。先进的、正确 的理念也决定或者影响着企业是否能健康的发展下去。企业生命周期理论正式企 业家转变自己保守落后思想的起点，为了解决企业成长中存在的问题，迫使他们 不得不求助更加科学和先进的经营理念。 第三，有利于组织创新和发展，达到长寿的目的。 在我国大部分的民营企业都是采用的家长式管理方式，这就产生了组织结构 简单。当企业不断的发展壮大时，这种简单的机构就不能适应企业发展的需要。 当组织结构与企业的发展状况不相适应时，就会使得管理出现漏洞或者混乱，限 制企业的发展。企业的生命周期理论是根据企业发展的现状，诊断出企业在发展 过程中存在的问题，及时地调整组织结构进而达到组织创新和发展的目的。正是 有了这一明确的思想的指导，企业也就自然的达到了长寿的目的。 1 4 研究的内容与方法 5 硕士毕业论文第一章导论 1 4 1 研究的内容 本文研究的主要内容是通过定量分析，挖掘出一个能够判断民营企业所处生 命周期各个阶段的标准及找出每个阶段存在着哪些问题。其全文内容的示意图如 下： 第一章导论 1 l 一 第二章理论的文献综述 上 第三章理论模型的构建 和假设的提出 上 第四章论证的过程和 数据分析 j r i 第五章结论与启示 图1 - 1 全文内容示意图 全文由五个主要部分构成，第一章导论部分，从民营企业的发展现状入手， 提出所要研究的问题，紧接着定义了所要研究和对象，并对有关的概念进行了解 释，最后阐述了本次研究的目的、内容与方法；第二章企业生命周期理论的文献 综述，在这一部分按照生命周期理论的发展先后顺序，阐述了国内外学者对于理 论的贡献；在这些理论的基础之上，第三章构建了生命周期理论的模型和提出了 民营企业在企业战略、企业环境、企业组织、企业决策和企业文化方面的假设； 第四章也就是假设的论证部分，主要通过因子分析、信度分析、聚类分析和区别 分析得出相应的结论，看是否符合假设；第五章结论部分。通过上面的研究得出 相应的结果，根据结果提出一些民营企业在发展过程中应注意的问题，同时总结 了在研究过程中的不足与缺陷，和今后的研究展望。 1 4 2 研究的方法 6 。硕士毕业论文第一章导论 本文在研究过程中，首先采用了访谈的方法，收集到一些目标企业的领导对 于企业生命周期的认识和看法，然后再结合大量的文献分析得出相应的理论模型 及提出相应的假设。紧接着采用定量分析以及实证研究相结合的分析方法构建企 业生命周期理论的模型，对目标企业的战略、环境、组织结构、决策及文化等方 面进行了科学地分析，并据此发现目标企业在所处的生命周期阶段的特点，从而 验证假设；在实证研究阶段具体用到的方法有因子分析、信度分析、聚类分析和 区别分析。因子分析和信度分析是对量表结构的有效性和可靠性的检查，也是聚 类分析和判别分析的基础，同时判别分析也是为了检验聚类分组的准确程度，所 以说这四种分析方法有着一定的内在逻辑结构。最后通过数据分析的结果，验证 假设，提出一些类似的民营企业的今后发展过程中应注意的问题。 7 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 第二章企业生命周期理论的文献综述 2 1 企业生命周期理论的文献回顾 2 1 1 国外学者对企业生命周期理论的研究 企业生命周期理论在西方国家发展已经基本成熟，通过发达国家的企业的寿 命我们可以看到企业生命周期理论已经很好的指导了企业健康的发展，为企业长 寿做出了重要的贡献。对企业生命周期的研究最早可以追溯n - 十世纪五十年 代，那时就有学者从组织理论的角度研究了企业的生命力问题。为了清楚的了解 国外企业生命周期理论的演变过程，在这里我们按照时间顺序对文献进行了回 顾。如图表2 1 。 1 9 5 7 年d o w n s 提出一种发展动机模型【1 4 】。 d o w n s 在最早的模型中，把目光主要集中在政府机构的生命周期上。在用四 种不同的方法描述了政府机构的诞生之后，d o w n s 提出这些组织都经历了三个主 要的增长和发展阶段。第一个阶段是为自治而努力奋斗的时期，它可能在正式诞 生之前或是刚刚诞生之后。它的典型特征是试图获得合法性地位，同时需要从外 界环境中获得资源来达到生存的目的。第二个阶段快速增长阶段，它包括快速 的扩张，同时也强调创新和创造性。第三个阶段是减速的阶段，这一阶段是以一 种详尽正式的制度程序以及以强调预测性和协调性为特征。简而言之，d o w n s 模型的观点认为政府组织经历了一个创建合法性地位，到组织的改革和扩张， 然后到正式组织的形成和控制这样过程。 1 9 6 7 年，l i p p i t ta n ds c h m i d t ：典型的经营性企) l k 1 5 】 l i p p i t ta n ds c h m i d t 最早提出了关于私人企业生命周期模型中的一种。他们 表明公司的进步主要有三个发展阶段：l ，产生阶段咆u 造一种操作系统，同 时开始实施。2 ，发展阶段主要是培养稳定性和声誉。3 ，成熟阶段伴随 着领域的扩张，达到独特性和适应性的目的。模型中主要阐明了六个主要的经营 性企业在发展进程中从一个阶段到另一个阶段的变化。在产生阶段，关键性的因 素是能够创造出一种体系并达到生存的目的。在成长阶段，主要的因素是稳定性 和赢得良好的声誉。在成熟时期，创造一种独特性和对社会的需要快速的作出反 映成为主要的因素。 8 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 l 2 3 1 0 1 l 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 d o w n s l i p p i t t a n d s c h m i d t s c o t t l a r r ye 6 r e i n e r c r e i n e r t o r b e r t l y d e n 藤芳诚 k a t z 和k a h n 麦迪思 k i m b e r l y 1 9 7 9 年 n e i lc c h u r c h i l l 和v i r g i n i al l e w i s d a n n y ；l i l l e r 和 p e t e rh f r i e s e n 麦迪思 阿里德赫斯 高哈特和凯利 1 9 8 3 年 1 9 8 4 年 1 9 8 9 年 1 9 9 5 年 发展动机模型 典型的经营性企业 战略和结构 组织成长过程中的渐变和突变 导致组织发展和改革的问题 成员的心态 功能问题 蜕变的经营哲学 组织结构 组织的转变：组织生命周期问 题的诊断与处理 内在社会的控制，工作结构， 和环境的关系 小企业成长的五个阶段 企业生命周期的实证研究 ( 4 - 业生命周期 长寿公司 企业蜕变理论 1 9 7 1 年，s c o t t ：战略和结构n q s c o t t 的企业生命周期模型是建立在c h a n d l e r 的工作基础之上的。模型中主 要区分了三种不同的企业模式，这三种模式遵循了一定的历史顺序。在第一个阶 段，组织规模很小、没有正式的组织结构，只生产单一的产品，完全由个人控制 着整个企业的运作和公司的奖赏。第二个阶段，是以功能的特殊性，制度化的探 求和客观的奖赏系统为特征的。第三个阶段，组织已经具有复杂的生产线，多样 化的产品市场，研究与发展的方向，增长和适应性。总之，s c o t t 的模型表明公 司的发展是从一个非正式的个人作坊，到正式的机构，再到从事多种经营的大公 司企业的过程。 1 9 7 2 年学者l a r r ye g r e i n e r 在哈佛商业评论上发表了一篇名为组织成 长过程中的渐变和突变的文章n 卅认为组织的发展经历5 个显著的阶段，每个阶 段都有一段相对平稳发展的时期，这种平稳时期都以管理危机的出现而告终。同 时他认为每个阶段都受前一个阶段的强烈影响，根据组织发展的历史能够预测下 一个发展的危机。组织在发展过程中主要有5 个影响因素：组织的年龄、组织规 模、渐变阶段、突变阶段、行业的发展速度。由此建立了一个组织发展模型m 1 ， 如图所示： 9 年年年年年年年年年心 7 7 l 2 2 4 5 8 8 孤盯盯宕；g；吕；宕；g；胤 1 1 t l 1 l l 1 1 l 1 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 图2 - 1 组织的发展模型 图中以组织的年龄为横坐标，以组织的规模为纵坐标。我们可以看到企业的 发展主要受到五个主要因素的制约，组织的年龄、组织的规模、演变阶段、变革 阶段和行业的发展速度。一个组织的演变和变革的速度与它们所在的行业的市场 环境密切相关。在低增长速度的行业，企业的渐变阶段较长，在相同的时间内变 革出现的次数较少。相反，在高增长速度的行业，渐变阶段和变革阶段之间的时 间距离缩短，所以在相同的时间内变革出现的次数也增多。例如：一个企业在一 个快速发展的市场中，它不得不快速地增加员工的数量，因此为了适应员工数目 的快速增加，就需要新的组织结构的产生。然而在快速增长的行业中，企业的演 变阶段相对较短，而在成熟或者在发展较慢的行业中，演变阶段较长。在这个基 础上l a r r ye g r e i n e r 又进一步给出了组织的成长模型u 2 1 ，如图所示： 1 0 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 图2 - 2 组织的成长模型 图中所示，组织经历一段平稳的发展阶段就会出现管理危机，当危机出现时 则必然导致一种更先进的管理方式取代了前一种方式，以达到解决危机的目的。 同时我们还可以看出，每一个渐变阶段都具有特定的管理风格，同时每一个变革 时期也都会出现特定的管理问题，只有解决掉这些问题组织才能够继续地向前发 展。图2 - 2 中所呈现出的模型是工业企业中经过长期发展比较典型的模式，在快 速增长的企业所经历的五个阶段也较快，而那些发展比较慢的行业，企业经过许 多年的发展只会经历两三个阶段。值得注意的是每一个阶段都是前一个阶段的 果，是后一阶段的因。例如，图中第三个渐变阶段的管理风格是委托授权，它的 产生来自于第二个阶段的自主权危机，然而这种委托授权的管理方式也最终会引 发下一个危机控制危机。这就是l a r r ye g r e i n e r 的组织发展模型。 t o r b e r t 提出了以组织成员的心态为基础的发展模型n 8 】。 t o r b e r t 提出的模型是以组织成员的心态为基础的发展模型。他认为组织的 进步经历的阶段主要有：组织成员变的更加的关心影响组织运营的主要因素，同 硕士毕业论文 第二章企业生命周期理论的文献综述 时他们也更加注重培养个人能力和人与人之间的关系。t o r b e r t 没有辨别每个阶 段的组织的进步的特征，而是找出了组织在每个阶段可能达到功能标准。模型从 一个早期的个人化、非正式性和分散性，到组织的一体化和整体化。此后，混合 性的制度和结构占有主要优势，直到更新的和适应性功能出现。 1 9 7 5 年，l y d e n ：功能问题u 引 l y d e n 的模型是以p a r s o n s 的组织功能问题为基础的，模型表明在组织的不 同的发展阶段强调的侧重点不同，功能也不同环境的适应性，资源的获取， 目标的实现，和伙伴的维持。根据l y d e n 的观点，一个新的组织的首要任务主要 集中在适应外部的环境和合理的定位自己。这个主要是由于改革所引起的。( 在 高度的规范化和稳定的外部市场环境中，l y d e n 认为目标可能首先实现，但是这 种现象是非常的稀少。) 第二阶段组织强调资源的获取和工作流程的发展。第三， 重点则转移到目标的实现和和产品的产出效率。最后，也就是第四阶段强调合作 伙伴的维持和组织的结构。通常来说，发展的模式从强调改革和合理的定位到稳 定性和正规化的方向转变的。 1 9 7 8 年，日本明治大学经营学部的藤芳诚教授在其所著的经营管理学 一书中提出了“蜕变的经营哲学 观点乜引。他认为：企业的经营可分为“战略 经营 和“生产经营 ，所谓的战略经营就是根据企业所处的环境，有意识地进 行企业“蜕变 所进行的经营活动；而生产经营则在于扩大生产规模，产生规模 效益上。随着外部环境的变化，企业组织、企业的目标、企业与外部的关系等方 面也不断地进行着自我更新和代谢以便保持其健康和活力。藤芳诚教授的企业蜕 变理论也是把企业看作是一个有生命力的有机体来看待的，在其成长过程中是不 断变化的，这一理论思想对企业管理起到了重要的作用。 1 9 7 8 年，k a t z 和k a h n ：组织结构1 k a t za n dk a h n 的模型是建立在对组织结构详尽的阐述的基础上的，同时他 们认为在组织生命周期中有三个主要的阶段噙1 。第一个阶段是初始系统阶段，在 这个不成熟的生产系统中是以组织成员之间的合作努力为基础的。第二个阶段是 稳固的组织阶段，它主要集中在协调和控制行为上。一个权力的体系或是一个保 障体系的存在都是为了控制组织的行为活动。同时在这个阶段也伴随着非正式组 织的产生。k a t za n dk a h n 提到第三和最后的阶段是精心制作组织结构的时期， 在这个时期，要根据外部环境的变化来制定相应组织机构。 1 9 7 9 年，麦迪思博士在组织动力学夏季刊上发表了“组织的转变：组织 生命周期问题的诊断与处理 ( o r g a n i z a t i o np a s s a g e ：d i a g n o s i n ga n dt r e a t i n g l i f ec y c l ep r o b l e m so fo r g a n i z a t i o n s ) 的文章。他的主要观点胆3 1 是：企业组 织如同生命体一样也有产生、成长、成熟和死亡的过程，于是他把企业的生命周 1 2 硕士毕业论文 第二章企业生命周期理论的文献综述 期划分为五个阶段产生、成长、成熟、衰退和死亡。他的这种划分和界定不 仅得到了理论界的认同，而且也引起了企业的兴趣。 1 9 7 9 年k i m b e r l y ：内在社会的控制，工作结构，和环境的关系 k i m b e r l y 对一个医学院的产生和发展的研究仍然是组织的发展的另一个模 型瞌引。k i m b e r l y 认为最初可识别的发展阶段是在组织逐渐形成之前。它涉及资 源的分配和一个体系的形成。这就导致进入了第二阶段，在这个阶段主要包括： 一个主要行为者的选择，雇佣雇员，支持战略系统的建立。第三个阶段它包括一 个正式的组织身份的形成，组织成员的较高的感情和行为投资，和作为组织所追 求的主要任务和体系的高组织承诺和凝聚力。第四阶段它涉及制度化，当政策和 制度变得固定，结构开始形成，同时组织能够对外界的环境的压力具有保持力和 预见性时，就开始进入了这个阶段。 1 9 8 3 年学者n e i1c c h u r c h i1 1 和v i r g i n i al l e w i s 在哈佛商业评论上 发表了一篇名为 ：小企业成长的五个阶段的文章，在文中他们阐述了小企业的 发展要经历五个阶段：创立阶段、幸存阶段、成功生存阶段、飞速发展阶段、成 熟阶段。企业在每个发展阶段都会遇到不同问题，所以企业在管理方式、组织结 构、正式系统的范围、企业的战略目标和企业所有者对企业的影响等方面有着显 著的区别汹1 ，由此他们提出了小企业的发展模式嘶1 图： 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 阶段1阶段2阶段3 阶段4 阶段5 i a 卖出x + 获利卖出暂时的适应和发展b 破产 一赔本卖出x h 获得较大利润卖出改变战略 图2 - 3 小企业发展模型 小企业在每个阶段的发展过程当中都有两条不同选择的路径，或者成功地发 展下去或者失败，但是企业发展的时间越长经历的阶段越多，发展的路径也就越 多。例如，当企业进入第二个阶段求生存阶段，成功时又有了两个选择一个 是良好地向前发展，一个是维持现状；而当失败时，为了把损失降到最低企业可 以直接的发出去，另一个选择是彻底地失败。这就是n e i lc c h u r c h i l l 和 v i r g i n i al l e w i s 的小企业发展模型。 1 9 8 4 年学者d a n n ym i l l e r 和p e t e rh f r i e s e n 在管理科学杂志上发表了 一篇名为企业生命周期的实证研究的文章，在文中通过大量的数据分析，得 出了企业生命周期中5 个生命阶段的具体特征乜 ：在企业产生阶段，企业比较年 轻，规模小，企业所有者通过产品的创新来站稳脚跟；在成长阶段，企业的规模 相对比较大，发展迅速，在市场中占有一定位置，组织结构比较成熟；在成熟阶 段，企业的主要目标就是稳定和效率，所以企业产品的革新能力下降，此时企业 中官僚机构开始形成；在复苏阶段，产品市场开始多样化，并保持着高水平的创 新，组织机构控制能力增强；在衰退阶段，企业市场占有率开始下降，企业的产 1 4 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 品生产线已经落后。 通过多年不断的研究，麦迪思博士终于在1 9 8 9 年发表了著作企业生命周 期，这一著作的发表也标志企业生命周期理论的形成。在本书中，他详细阐述 了企业生命周期的理论与方法。他通过描述企业生命周期各阶段的特征嘲蛤出了 在各阶段中企业容易犯的错误和出现的问题，同时给出了相应的解决问题的方法 措施，所以说此书对企业管理具有很强的实用性。在此书中，麦迪思博士根据一 般企业成长规律，提出企业生命周期模型如图4 所示。 盛年期 青春期 学步期 婴儿期 孕育期 稳定期 成长阶段老化阶段 图2 - 4 麦迪思的企业的生命周期模型 从图中我们可以看，他把企业发展过程分为两个大的方面，成长阶段和老 化阶段啪1 。同时，成长阶段有包括：孕育期、婴儿期、学步期、青春期和盛年期； 老化阶段包括：稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚化期和死亡期。而且我们可 以发现企业处于成长期的各个阶段也是有可能提前进入衰退阶段的；当企业处于 稳定时期时，企业就开始慢慢地向老化阶段过渡，在老化阶段企业制度开始变得 僵硬，领导开始走官僚化的道路，缺少创新，这样一步步地将企业送入了死亡期。 这一理论的形成不仅为那些处于危机的企业找到了新的出路了，也为管理学开辟 了一个新的领域，同时也为这理论的发展打下了坚实的进出。 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 自从企业生命周期理论的产生以后，给了人们一个全新的视野去看待企业 成长中存在的问题，理论与实践的密切结合促使了理论的不断完善与发展。其中 做出重要的贡献有壳牌石油公司的董事阿里德赫斯、美国学者高哈特和凯利等 人。 阿里德赫斯在其所著的长寿公司( t h el i v i n gc o m p a n y ) 从企业寿命 的角度研究了企业生命周期问题并指出了成功企业的一些共同点洲，他认为：成 功的企业的组织灵活、具有员工较强的凝聚力和对组织的认同感、能够与竞争对 手形成双赢和良好的财政保证。同时他将企业分为经济型公司和河流公司。经济 型公司只注重短期的利益，经营目标就是充分的利用资源，实现利润最大化；而 河流型公司更注重公司长期的发展，实行的是人性化的管理，兼顾公司和员工个 人的价值观。从企业寿命这一角度研究一个重要的衡量指标就是企业的年龄。企 业也作为一个生命自然就有生命体的一些特征。所以说企业的年龄可以分为自然 年龄和商业年龄。自然年龄指企业存续的时间，而企业的商业年龄就象人的生理 年龄，指企业生命体活力的量化，综合反映企业的经营状况及发展态势。由此可 见长寿的公司不仅要注重自然年龄也要重视自己的商业年龄，这样才能保持企业 的活力。至此，在日本还出现了企业年龄的计算方法。 美国学者高哈特和凯利在1 9 9 5 年提出了“企业蜕变理论 b 把企业看成是 “生物法人 ，同时认为生物法人是由基因构成，包括1 2 对染色体，每对染色体 都对应着相应的功能。企业领导人就好比工程师，其主要任务就是使这1 2 对染 色体以最佳的方式结合在一起，使得企业更加健康成长，更加具有竞争力。企业 蜕变理论为企业生命周期理论的进一步发展提供了新思路。 2 1 2 国内学者对企业生命周期理论的研究 企业生命周期理论在我国的发展比较晚，但是由于我国企业寿命普遍较短这 一现象，也吸引了我国学者去探讨和研究这一理论，特别是在八十年代之后，企 业生命周期理论也在我国有了一定的发展。如下表中是我国一些学者的主要研究 成果。 1 6 硕士毕业论文第二章企业生命周期理论的文献综述 表2 2 国内学者的成果一览表 编号学者名研究成果 陈佳贵企业成长模型 王树文企业成长与矛盾管理 章丽厚和宁宣熙企业的发展轨迹模型 黄明元民营企业可持续发展的生命周期的划分 李业企业生命周期修正模型 韩福荣三维企业生命周期模型 我国学者陈佳贵提出了企业成长模型魄1 ，以企业规模为纵坐标，企业生命周 期可依次划分为孕育期、求生存期、高速发展期、成熟期、蜕变期等阶段。陈佳 贵教授通过对正常发育型企业进行研究，探讨了企业成长各个阶段的主要特征， 专门对企业衰退期进行了研究。他提出，企业进入衰退期后，存在两种前途：衰 亡和蜕变。他分析了衰亡和蜕变的本质区别，重点对处于衰退期之后的企业的各 种蜕变进行了深入分析，具有很强的针对性和实践价值。 我国学者王树文在其所著的企业成长与矛盾管理中概括了企业存在着两 种基本矛盾m 1 ，。一是企业同外部关系的矛盾，即社会不断丰富和变化的物质与 文化生活需求同企业适应于满足这种需求能力有限性之问的矛盾；二是企业内部 成员之间的矛盾，即所有者利益、需求与员工不断增长的物质和精神需求同企业 适应与满足这种需求能力有限性之间的矛盾。企业的基本矛盾是“贯穿企业持续 成长全过程并决定着企业整体矛盾体系的根本性质的矛盾，使企业生命消亡时才 会消灭的矛盾 。另外，不同企业或同一企业在不同时间、不同条件下存在着冲 突矛盾主要矛盾，它对矛盾体系的整体发展有着决定性的影响。而决定企业 重要矛盾的因素包括：企业制度、资源含量、经营特点以及经营时间m 1 。同时他 还把企业的生命周期划分为：创建期、成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等五个 阶段。 学者章