（企业管理专业论文）冶金企业技术创新系统协同评价研究.pdf

中文摘要 近几十年来，随着钢铁工业在世界范围内蓬勃发展，世界各国的冶金企业对 技术创新的需求也越来越大。技术创新无疑是冶金企业持续发展的不竭动力。如 何搞好冶金企业技术创新，在全球化的竞争中立于不败之地，将成为我国冶金企 业生存和发展急需解决的问题。尽管国内外技术创新理论已经有了比较丰硕的研 究成果，然而，我国冶金企业技术创新的研究尚处于技术创新理论的引进消化阶 段，研究成果比较少，理论联系实际能力尚有待提高。 本文首先根据研究背景和现状的分析，提出本文要研究的问题。再通过对国 内外有关技术创新研究理论的综述，系统总结了技术创新理论的起源以及技术创 新理论的后续发展，进一步明确本文所研究对象技术创新的内涵、分类、技 术创新过程以及影响技术创新成效的相关因素，并将技术创新理论与复杂系统理 论及协同学理论有机结合，为研究技术创新系统的协同评价提供了充足的理论依 据。 其次，文章从钢铁行业总体发展水平、产业结构特点入手，深入分析了冶金 企业技术创新的特征和系统性，指出我国冶金企业技术创新系统尚存在的问题， 并在前文的理论综述和对冶金企业技术创新系统的深入分析的基础上，提出了技 术创新系统的协同评价方法，构建了冶金企业技术创新系统的协同评价模型，细 化了从模型构建基本原则到评价方法的选择和应用等一系列步骤，并设立了比较 科学的冶金企业技术创新系统的协同评价指标体系。 最后，文章以天津大学管理学院承担的天津l p 冶金公司战略规划课题为基础， 深入分析天津l p 冶金公司技术创新系统现状和存在的问题，并运用前文构建的冶 金企业技术创新同协同评价模型对系统的协同度进行评价，并分析评价结果。文 章的最后，对天津l p 冶金公司技术创新战略实施提出了进一步的思考。 关键词：冶金企业技术创新系统协同评价动力系统运行系统效率系统 a bs t r a c t i nr e c e n tv c a r s ，w i t ht h ew o r l d w i d ed e v e l o p m e n to fi r o na n ds t e e li n d u s t r y ，t h en e e d s f o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r ei n c r e a s i n g l ye n h a n c e d w i t h o u ta n yd o u b t ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni sb e c o m i n gt h ed r i v i n gf o r c ef o rm e t a l l u r g ye n t e r p r i s e s i th a sb e e n a s i g n i f i c a n tp r o b l e m t ob es o l v e dt oc o m p e t es u c c e s s f u l l yw i t ht h ew e a p o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h et h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a sd e v e l o p e dw i t hr e m a r k a b l e a c h i e v e m e n t s ；h o w e v e r ，t h er e s e a r c hi n c h i n ai ss t i l la ti t s b e g i n n i n gw i t h l i t t l e a c h i e v e m e n tt h a ti se x p e c t i n gf o r f i r s t l y , t h i sp a p e rp u tf o r w a r dt h ep r o b l e mt o b es o l v e do nt h eb a s i so fr e s e a r c h b a c k g r o u n da n ds t a t u sq u o t h er e s o u r c ea n dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e o r yw e ：r es u m m a r i z e d ，w h i l ec o n c e p t i o n ，c l a s s i f i c a t i o n ，p r o c e s sa n de v e ni n f l u e n c i n g f a c t o r so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw e r ef u r t h e rs p e c i f i e d c o m b i n e dw i t hc o m p l e x s y s t e mt h e o r y ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y i sb e c o m i n gt h et h e o r e t i cf o u n d a t i o no f s y n e r g e t i ce v a l u a t i o no fm e t a l l u r g ye n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m s e c o n d l y ，t h i sp a p e ri n d i c a t e d t h ea t t r i b u t e sa n ds y s t e m a t i c a lc h a r a c t e r i s t i c s o f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fm e t a l l u r g ye n t e r p r i s ea c c o r d i n gt ot h e c u r r e n tl e v e la n dt r a i t o fi n d u s t r yd e v e l o p m e n t b a s e do nt h es y s t e m a t i c a la n a l y s i ss o m ep r o b l e m sw e r e a d v a n c e da sw e l la st h es y n e r g e t i ce v a l u a t i o nm e t h o do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m a c c o r d i n g l y , i tc o n s t r u c t e dt h em o d e lo fs y n e r g e t i ce v a l u a t i o no nm e t a l l u r g ye n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m ，d e t a i l i n gt h ea p p r o a c h e s f r o mt h eb a s i cp r i n c i p l et o a p p i i c a t i o n so fa n a l y s i st o o l so ft h ee v a l u a t i o nm o d e la n ds e t t i n gu ps c i e n t i f i c i n d e x s y s t e mo ft h es y n e r g e t i ce v a l u a t i o n o nm e t a l l u r g ye n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t l o n s y s t e m l a s t l y ，b a s e do nt h ep r o j e c t ，“t i a n j i nl pm e t a l l u r g yc o m p a n ys t r a t e g yp l a n n i n g ”，t h i s p a p e rd i s c u s s e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m sb o t hp r o m i n e n ta n du n d e r l y i n g a n d t h ea b o v es y n e r g e f i ce v a l u a t i o nm e t h o do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mw a su s e dt o e v a l u a t e dt h ed e g r e eo fs y n e r g yi nt h i ss p e c i f i ct e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ma n ds o m e e v a lu a t i o nr e s u l t sw a sa n a l y z e d i nt h ee n d ，i tp u tf o r w a r dt h ef u r t h e rs t r a t e g i cp l a n n i n g 0 nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns g a t e g yi nt i a n j i nl pm e t a l l u r g yc o m p a n y k e yw o r d s ：m e t a l l u r g ye n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g y l n n o v a t i o n s y s t e m ，s y n e r g e t i c e v a l u a t i o n ，d r i v i n gs y s t e m ，r u n n i n gs y s m m ，e f f i c i e n c ys y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：7年，月，6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：跏乙私导师签名： 签字日期：枷7 年，月，占日签字日期：砂一7 年 月，彭日 锄 ，v 第一章引言 1 1 研究的背景 第一章引言 冶金作为世界经济最重要的原材料工业之一，在我国国民经济发展中占有举 足轻重的地位，也对相关国家重点支柱产业的发展水平有着十分突出的制约和促 进作用。2 0 世纪百年来( 1 9 0 0 2 0 0 0 年) ，全世界产钢总量从1 9 0 0 年的3 1 0 4 万吨增加到2 0 0 0 年的8 4 3 亿吨，增长2 7 。6 倍。进入新世纪，全球钢铁产量 强劲增长，2 0 0 4 年全球钢铁总产量首次突破1 0 亿吨， 2 0 0 5 年再创新高( 见图 1 - 1 ) 。从全球范围来看，世界上工业发达国家的冶金工业在产能结构、技术装备、 产品质量等诸方面都已经发展到了一个较高的水平。 图卜1 ：1 9 7 0 2 0 0 5 全球钢铁产量及增幅乜 我国自建国来，经过五十多年的努力，已经建成了世界上最大规模的现代化 冶金工业，取得了举世瞩目的成就。从2 0 0 0 年以来，我国钢铁工业更是步入了 高速发展期，2 0 0 0 年，我国的钢产量为1 2 8 亿吨，2 0 0 5 年，达到3 4 亿吨，5 年净增2 1 2 亿吨，增长1 6 6 倍，已经超过日本、美国、俄罗斯、韩国钢铁产量 的总和，成为名副其实的钢铁大国( 如图1 - 2 ) 。根据发达国家工业化阶段钢利消 费的一般规律，结合分析我国包括房地产业、基础设施建设、制造业、机电业、 造船等丈量钢材需求相关产业的发展趋势国内外相关领域的专家普遍认为：我 国钢铁工业在今后相当长时期内将呈稳定增长趋势。 图卜2 ：中国与几个产钢大国的产量比较。 现有的赍料表明，我国的确是一个钢铁大国但却绝不是一个钢铁强国。根 据我国钢材市场的结构特点和发展潜力看，当前应当是我国从钢铁大国向钢铁强 国转变、钢铁工业全面升级、产品结构、装备结构和企业组织结构调整以及提高 钢铁工业集中度的太好时期。在市场机制的作用下我国钢铁工业布局将进一步 优化生产能力的重心正在向东南沿海和环渤海地区转移。2 0 0 5 年国家发改委 颁布的钢铁产业发展政策明确提出了钢铁产业“今后发展重点是技术升级和 结构调整叫“提高钢铁企业研发能力与战略管理能力，实现集约化生产提高 企业的综合竞争力。同时，我国市场经济体制的逐步建立与完善改革开放步伐 进一步加快，国际国内钢铁市场竞争日益呈现出国际化和复杂化的趋势这些也 对我国钢铁企业的战略管理能力、技术刨新能力提出了一系列严峻的挑战。 1 2 研究的现状 钢材既是重要的结构性材料又是基础的功能性材料。然而，随着社会的发展 和技术的进步钢铁产品日益面临着来自铝、钛、镁、塑料、复台材料等替代产 品的威胁市场h 对冶金制品的结构性需求也愈发突显：同时，能源的稀缺性再 第一章引言 加上环保方面的苛求双双制约着冶金企业的发展：特别是全球经济的一体化大大 加快了冶金企业“微利”时代的到来。要实现冶金企业的清洁生产，降低能源消 耗，增强产品竞争力和抵御市场风险的能力，实施冶金工业的可持续发展，冶金 企业必须不断加强技术创新，一刻也不能停止对新工艺、新产品的开发，一刻也 不能停止创新。 根据中国钢铁行业协会的报道和中国钢铁工业年鉴( 2 0 0 5 ) 的统计，近四年 间，全国重点大中心钢铁企业科技活动经费筹集总额连年呈持续上升状态( 见图 1 - 3 ) 。2 0 0 4 年，重点大中型钢铁企业科技活动经费筹集总额2 2 1 8 3 亿元，比2 0 0 3 年增加6 9 0 5 亿元，增长4 5 2 0 1 4 1 。2 0 0 4 年重点大中型钢铁企业科技活动经费 支出总额高达2 1 4 3 亿元，比2 0 0 3 年的1 4 7 9 6 亿元增加6 6 3 4 亿元，增长了 4 4 8 4 【4 j 。在科技活动产出方面，2 0 0 4 年实现新产品现价产值1 5 6 9 3 亿元比2 0 0 3 年增加7 5 8 7 9 亿元，增加9 3 6 2 1 4 】。专利申请数、发明专利数为8 9 5 项和2 7 6 项， 分别比上一年增加1 3 3 项和8 1 丽i 4 l 。 科技活动经费筹集总额 2 5 0 2 0 0 l r 0 1 5 0 瞪1 0 0 体 硇5 0 o 厶上。o o 1 5 2 7 8 1 0 0 7 5 一广 2 0 01 年 2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年 年份 图l 一3 ：全国重点大中型钢铁企业科技活动经费筹集总额4 1 1 5 】【6 】 近年来，全国大中型钢铁企业对科技活动经费支出及用于技术改造和技术获 取的支出急剧增加，科研活动产出成果丰硕。这证明了钢铁企业对“科技是第一 生产力”的认识和利用科技成果推进技术改造和生产工艺更新，新产品开发等方 面有了更强的推动力。从2 0 0 1 年到2 0 0 4 年，钢铁行业科技活动总体情况详见表 1 - 1 。 上个世纪5 0 一7 0 年代，由于错过了顶吹、连铸、带钢连轧等三大革命性技 术创新的时机，中国钢铁企业在经历了较长的时期固守平炉、模铸和初轧技术盯3 ， 尽管吨位得到不断扩张，但是结构并没有实现优化和进步。进入8 0 - 9 0 年代， 中国钢铁企业才引进批当代的先进装备，大中型钢铁企业开始采用了顶底复 吹、连铸、高速轧制技术，部分钢铁企业还引进或者白行开发、采用了炉外精炼、 第一章引言 薄板坯连铸连轧等技术，实现了产品品种不断扩大。可是日本等国早在7 0 年代 末、8 0 年初连铸比就达到9 5 左右，韩国的连铸比在1 9 8 5 年就达到9 7 。中国 钢铁工业的技术创新能力，特别是自主开发的技术创新能力，包括国内制造现代 化先进冶金装备的技术创新能力，都是比较薄弱的。 表1 - 1 ：钢铁行业科技活动总体情况( 单位：亿元人个) 年份2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 科技活动人员 1 0 5 4 7 4 1 1 2 0 2 11 1 2 0 4 91 0 9 5 1 5 其中研究与实验发展人员 2 2 0 1 03 2 0 8 8 3 3 6 3 13 8 7 8 8 科技活动经费筹集总额 7 5 2 91 0 0 7 5 1 5 2 7 82 2 1 8 3 科技活动经费支出总额 6 9 6 49 6 0 5 1 4 7 9 62 1 4 3 科技活 研究与实验发展经费支出 1 7 6 64 2 1 8 5 4 8 98 6 7 7 动经费 新产品开发经费支出 1 7 7 82 2 3 4 4 7 6 47 6 6 8 支出 委托单位开展科技活动经 4 1 24 5 88 7 71 4 3 7 费支出 企业办 企业办科技机构数1 6 3 科技机 构情况 企业办科技机构人员 |7 7 0 2 新产品产值 4 0 2 8 26 0 1 1 l8 1 0 5 1 1 5 6 9 3 科技活新产品销售收入4 0 0 3 16 1 9 9 68 9 1 7 9 1 5 6 9 3 动产出专利申请数4 6 55 9 47 6 2 8 9 5 情况 其中发明专利数 1 2 6 1 7 81 9 52 7 6 拥有发明专利数 7 0 2 2 9 36 1 94 4 9 技术改 技术改造经费支出 2 7 0 9 3 4 0 84 8 3 67 3 4 8 造和技 引进国外技术经费支出 2 3 4 44 3 7 9 6 1 7 34 6 1 1 术获取 引进技术的消化吸收经费 支出 o 5 31 0 20 8 1 6 2 4 情况 购买国内技术经费支出 0 7 7 6 2 81 1 8 44 6 1 当年用于科研的基建经费支出 4 2 l 7 8 81 5 8 91 2 1 9 改革开放以来，我国建设了宝钢等现代化钢铁企业，引进了大量当代钢铁工 业最新技术和装备的宝钢采取“模仿创新与自主创新相结合，产品创新与工艺创 新相促进”的技术创新模式，主动人胆地追求技术跨越，以掌握领先于世界的技 术成果和诀窍，至2 0 0 0 年，宝钢先后取得1 0 3 6 项科技丌发成果，其中1 2 4 项 获部省( 市) 级以上科技进步奖，取得申请专利6 0 2 项，正式授权4 0 4 项，技术 秘密4 2 5 项，创造先进操作法3 9 项，科研成果转化率高达9 3 ，大大高于国内 科研成果转化率2 0 的水平。三期高炉、烧结、焦炉系统从一期的9 0 弓1 进转变 为9 5 国产，宝钢诞生了世界第一台能够1 0 0 单烧高炉煤气的热电机组海1 。尽管 如此，宝钢的原始创新能力还不足以支撑其快速发展，宝钢所拥有的作为技术创 4 第一章引言 新能力重要标志的专利和技术秘密数量与新日铁、浦项等同行相比差距明显伸1 。 一个产业的核心技术是引进不来的。我国绝大多数的钢铁冶金企业，靠“拿 来主义”生存，为实现产能扩张和高额利润，以引进硬件为主( 比重高达9 0 ) ， 忽视对引进技术的消化、吸收、再创新，形成“引进落后再引进”的恶 性循环，原始创新几乎成为不可能，更不用说创造产品、技术双出口的局面。与 韩日等国的先进企业相比，这些钢铁企业的技术创新实绩差距就更大。单从按研 发费占年销售收入的百分比大于1 0 、6 - 1 0 、3 - 6 、2 - 3 、1 - 2 构成的企业研 发倒宝塔模型来看，包括宝钢等大型冶金企业等都处于宝塔的最顶层，研发投入 不足3 n 0 3 。 总体上看，我国冶金企业技术创新的状况不容乐观，主要表现在： 1 大部分冶金企业创新资金不足。国际冶金企业用于企业新产品开发费用 一般在年销售收入的4 以上，而我国大多数冶金企业用于企业新产品开发年投 入不足销售收入的1 。 2 只有部分大中型冶金企业设有专门的技术中心或研究机构，但研究手段、 工艺技术装备比较落后，研究项目真正能付诸生产应用转化为生产力的甚少。地 方冶金企业或民营冶金企业几乎没有研发部门。世界上冶金生产发达的国家大多 拥有研究开发的工程技术公司和研究机构，因此其科研成果的转化率很高，极大 地促进了冶金生产的发展。 3 冶金企业技术创新人才匮乏。据调查，我国有6 0 的专业技术人才集中 在学校和研究院所，而美国却有7 5 集中在企业。我国冶金企业专业技术人员数 量不少，缺少的是优秀的、出类拔萃的各个工序的专业工程技术人员，冶金技术 权威和尖子人才。这样就难于吸取国际上的先进的技术，更难于消化引进的技术 和装备、并进行二次创新，制造出自己所需的技术装备。1 9 9 5 年，国家计委和 冶金部编制了一本钢铁工业新技术应用及发展战略研究的报告。它从战略高 度上筛选出一批国内外成熟的钢铁工业重大先进技术( 约5 1 项) ，一批待开发和 探索性跨世纪的前沿技术( 约l3 项) ，推荐给各企业在19 9 6 - 2 0 10 年根据国情和 厂情分别加以应用、推广和开发，以便把科技转化为生产力，使传统的中国冶金 工业转移到新的技术基础上来，转移到集约型增长方式上来。这些技术中5 6 是 属于国外成熟技术，1 6 属于国际上正在研究中的技术。在这6 4 项国际先进技术 中没有几项是由中国科技人员搞出来的，也没有几项是中国自己二次创新的，这 说明中国工程技术人员缺乏世界先进水平的尖子人物。 我国冶金企业技术创新能力的不足，创新绩效的差距是由技术创新体系的管 理体制和运行模式不适应市场经济的发展，对技术创新的规律认识不深造成的， 是技术创新系统机制不健全、不完善的结果。国内丰要冶金企业技术创新不同程 第一章引言 度地存在资金投入、人才激励、研发手段和设备水平低、满足市场需求能力弱等 问题。因此，系统、深入的研究冶金企业的技术创新的系统，从而进一步完善科 技创新、体制创新、机制创新、管理创新，积极探索、深化改革、调整结构，构 建协调的创新系统，将极大地增强冶金企业的技术创新能力。 1 3 本文的主要内容和研究方法 本文研究的主要内容 本论文共分五章，各章研究内容如下： 第一章：引言。本章包括对论文研究背景的概括，和研究现状的分析，提出 本文要研究的问题，并进一步明确文章主要研究内容，所使用的研究方法以及论 文研究所遵循的技术路线。 第二章：国内外相关理论与方法综述。通过查阅大量国内外有关技术创新研 究理论的文献，遵循技术创新理论的演进过程，系统总结了技术创新理论的起源 以及技术创新理论的后续发展，并根据以前学者的研究，进一步明确本文所研究 对象技术创新的内涵、分类、技术创新过程以及影响技术创新成效的相关因 素，并将技术创新理论与复杂系统理论及协同学理论有机结合，为研究技术创新 系统的协同评价提供了充足的理论依据。 第三章：冶金工业发展现状及其技术创薪系统。本章从钢铁行业总体发展水 平、产业结构特点及存在的主要问题的研究入手，深入分析了冶金企业技术创新 的特征和系统性，指出我国冶金企业技术创新系统尚存在的问题，进一步明确本 论文研究的角度及现实意义。 第四章：冶金企业技术创新系统的协同评价。在前文的理论综述和对冶金企 业技术创新系统的深入分析的基础上，本文分析总结了技术创新系统的协同评价 方法，构建了冶金企业技术创新系统的协同评价模型，细化了从模型构建基本原 则到评价方法的选择和应用等一系列步骤，并设立了比较科学的冶金企业技术创 新系统的评价指标体系。 第五章：实证研究。本章以天津l p 冶金公训战略规划项目课题调研资料为 基础，深入分析天津l p 冶金公司技术创新系统现状和存在的问题，并运用第四 章建立的冶金企业技术创新同协同评价模型对其技术创新系统的协同度进行评 价，并分析评价结果。本章最后，对天津l p 冶金公司技术创新系统构建提出了 进一步的思考。 第一章引言 1 3 2 本文的主要研究方法 本文运用理论研究与案例研究相结合的方法，对冶金企业技术创新系统及其 协同度进行了比较深入的研究，构建了冶金企业技术创新系统协同评价模型，并 结合实际，进行了实证分析。所用的主要研究方法如下： 1 理论研究。本文以技术创新理论、复杂系统理论以及协同学理论为理论 基础，以复杂系统协同评价研究方法为工具，结合冶金行业特征和冶金企业技术 创新特点，分析并研究冶金企业技术创新系统协同评价模型。 2 数量研究。本文的数量研究包括调查法、统计分析法、模型分析法。利 用统计年鉴的数据和企业实地调研数据，进行统计学方面的研究，试图找出数字 背后隐藏的原理，为冶金企业技术创新系统的协同评价研究提供有力的数据上的 支持。 3 实证研究。通过对天津冶金集团实地调研，根据实地观察和数据资料调 研情况，运用本文构建的冶金企业技术创新系统协同评价模型对天津冶金集团技 术创新系统进行协同评价和分析，进一步说明模型的实际应用性和可操作性。 1 3 3 本文研究的技术路线 第一章引言 冶余仓q p 技术创新问题的提出 上 国内外相关理论与研究方法综述 技术创新理论 技术创新理论 技术创新理论 的起源 的发展的系统及其复 杂性理论 l 冶余t 、i ，发展现状及其技术创新系统 l 冶合仑、i l ，技术创新 冶余食u p 技术创新冶余仑、i p 技术创新 l 宏观环境特征系统存在的问题 i 冶余仑、i p 技术创新系统协同评价 + 模协协 协协 评 型同同 同同 价 构评评 评评 模 建 价价 价价 型 的的的 的的 的 基基 指 。元模 数 太太 标 法型 据 原 概体处 则念 系 理 ii 实证研究 图卜5 ：本文研究的技术路线 8 第二章国内外相关理论与研究方法综述 第二章国内外相关理论与研究方法综述 2 1 技术创新理论的起源 技术创新的理论观点，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版 的经济发展理论一书中提出的，其后在1 9 3 9 年出版的商业周期( b u m n e s s c y c l e s ) 及1 9 4 2 年出版的资本主义、社会主义与民主等研究成果中熊彼特 提出了一些新的见解，比较全面地提出了创新理论。熊彼特把创新界定为一种新 的生产函数的建立，是企业家对生产要素的新组合，也就是把一种从未有过的关 于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，从而形成一种新的生产能力， 以获取潜在利润。熊彼特认为技术创新应该包括以下五种情况。 ( 1 ) 引入一种新的产品或提供某种产品的新的品质。( 2 ) 采用一种新的生 产方法。( 3 ) 开辟一个新的市场。( 4 ) 获得一种原材料或半成品的新的来源。( 5 ) 实现一种工业上的新的组织形式1 。 上述五个方面的创新实际上涵盖了技术创新、市场创新和制度创新的三方面 的内容。具体说，新产品制造、新工艺的采用、新原料的来源属技术创新；开拓 新的市场为市场创新；而采用新的组织形式则属于制度创新。 2 1 1 熊彼特企业家创新模式 熊彼特认为技术创新的产生和发展遵从下述模式：在企业和市场外存在外 生的与科学的最新进展相关的发明流。少数企业家而不是一般的资本家或经 营者，认识到这些创新可能带来的未来潜力，并准备冒险进行开发和创新。一 项重大的成功创新将打破现存市场的均衡，成功的创新者获得额外的和暂时的垄 断利润，这种垄断会因为大量模仿者的进入而削弱，从而引起技术创新的周期性 群集现象。熊彼特创新模型i ”引见图2 - 1 。 外生的科 学和发明 氽业家 活动 对技术的创 新性投资 新生产 模式 变化了的 市场结构 源自创新的 利润或亏损 图2 - 1熊彼特创新模型】企业家创新模式 9 第二章国内外相关理论与研究方法综述 2 1 2 熊彼特的大企业创新模式 熊彼特在1 9 4 2 年出版的资本主义、社会主义与民主中表明大企业在资 本主义的经济发展和创新中起着决定性的作用，提出了创新内生的思想。他指出 一个现代企业首先建立一个研究部门，每个企业成员都懂得他的生计取决于它所 发明的改进方法的成功。经济学家菲利普斯在其1 9 7 1 年出版的技术与市场结 构一书中将熊彼特的新思想概括为熊彼特创新模型i i 1 副。见图2 2 。 内生的科学和技术l 一创新投 ( 企业内部r d ) i 资管理 外生的科学技术 新的生i i 变化了的 产模式ii 市场结构 卜一 源自创新的 利润或亏损 图2 2熊彼特创新模型i i 大企业创新模式 在熊彼特大企业创新模式中，大企业取代了企业家的位置，研究开发活动主 要是由企业内部的研究开发机构来承担。这种模型的变化反映了在2 0 世纪企业 越来越多地利用内部研发力量的趋势。 熊彼特的两种创新模式的基本共同点在于强调技术创新是外生的和内生的 技术因素推动的，是一种线性技术推动模式。 熊彼特的另大贡献是区分了发明创造与技术创新。发明创造只是一种新概 念、新设想，是原有知识的重新组合：而技术创新则是把发明或其他科学技术引 入生产体系，实现商品化、产业化的过程。 2 2 技术创新理论的发展 继熊彼特提出技术创新理论之后，西方技术创新的理论研究沿着两大研究方 向进行，一是将技术进步纳入新古典经济学成就的经济增长理论和新经济增长理 论；二是以研究技术创新的过程、技术创新扩散和技术创新范式、技术创新与市 场结构等为侧重的理论研究。 技术创新后续理论研究大体可分为四个阶段：2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年 代末，对技术创新的起源、效应和过程等的深入研究。7 0 年代以来出现的对 技术刨新的定义、特征、影响因素及相关政策等研究热潮。从2 0 世纪8 0 年代 第二章国内外相关理论与研究方法综述 开始西方学术界将技术创新与制度创新结合起来，形成了创新研究的新趋向即国 家创新系统研究。运用自组织理论和复杂性理论研究技术创新系统。 2 2 1 技术创新的内涵 创新的概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在其著作经济 发展理论中提出的。他所提出的创新概念并没有明确技术创新的范围，他认为 发明是新产品、新工具、新工艺的开端，而创新是结尾，发明只停留在发现阶段， 而创新则与应用相联系，熊彼特强调创新的应用功能。熊彼特在1 9 3 9 年的商 业周刊中比较全面地提出了创新理论，但他并没有明确给出技术创新的定义， 在其后近百年的研究和发展过程中，技术创新理论的研究者们分别从不同角度提 出了技术创新的概念。 美国学者曼斯菲尔德认为，一项发明当他首次应用时，可以称之为技术创新； 英国学者威莫尔指出技术创新是技术制品的创始、演进和发展过程：英国经济 学家德斯通曼认为，创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发努 力，形成商业交易的过程；澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业对 发明或研究成果进行开发，并通过销售创造利润的过程；日本近代经济研究会认 为技术创新是技术的发明与生产过程的结合，创新不仅仅包含技术本身，还包括 技术的应用。 在国内外专家们提出技术创新理论及内涵的基础上，本文认为，技术创新是 指在一定的经济和社会环境下，创新主体由于特定的动力驱使，首次将一项新发 明、新方法或新材料应用于生产，转化为商品，并实现销售和利润的全过程。 2 2 2 技术创新的分类 随着技术的意义逐渐广泛和深入，技术创新的分类也有了不同的角度和标 准。( 1 ) 按创新的对象不同，技术创新可以分为产品创新和工艺创新；( 2 ) 按创 新的技术变化形式来分有突变性创新、累进性创新以及根本性创新；( 3 ) 按创新 的经济价值来划分，有基础性创新和增值性创新：( 4 ) 按创新的依据来分，有以 经验为基础的创新和以科学原理为依据的创新；( 5 ) 按创新的规模来分，由企业 创新和产业创新；( 6 ) 按创新的效益划分，有资本节约型技术创新、劳动节约型 技术创新以及中型技术创新。【1 3 1 根据以上划分标准，本文的研究对象为冶金行业中以单个企业为创新主体的 冶金企业技术创新系统。 第二章国内外相关理论与研究方法综述 2 2 3 技术创新的过程 技术创新的过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系列活动，这些活动彼 此之间相互联系、循环交叉和并行发展。对于技术创新过程的研究可以说是技术 创新研究的始点，自二十世纪六十年代以来，具有代表意义的技术创新过程模型 主要有以下几种： 1 线性模型 线性模型的一个基本假设就是技术创新是由前一个环节向后一个环节逐步 推进的过程，也就是技术创新必须有一定的诱导机制和动力来源，这种动力来源 一般包括技术推动和市场拉动两种。 技术推动模型 技术推动创新过程模型基本含义是，研究开发是技术创新的主要来源，技术 创新是由研究开发成果引发的一种线性过程。创新过程始于研究开发，经过生产 和销售最终将新技术引入市场，在此，市场是技术创新成果的被动接受者。 l 基础研究 _ 一应用研究 一开发研究h 生产h销售 i l _ jl - jl ，_ jl - - - - j l - - - - - - - - - - 一 图2 - 3 技术推动模型 市场拉动模型 二十世纪六十年代以来，通过大量行业技术创新的实证分析，人们发现在某 些产业领域，技术创新常常是在本产业投资、产业高潮之后才出现，即产业的需 求在先，发明创新在后。因此，许多技术创新并不是技术推动的，而是需求拉动 的。见表2 1 。 表2 - 1 ：创新的驱动因素 美国 英国 来自科技推动 2 2 2 7 来自市场需求 4 7 4 8 来自生产需求 3 1 2 5 在市场拉动创新过程模型中，市场需求是研究开发构思的主要来源，市场需 求为技术创新提供了机会和思路，技术创新是市场拉引的结果。见图2 4 。 第二章国内外相关理论与研究方法综述 图2 - 4 市场拉动模型 技术推动一市场拉动综合作用模型 从实际情况来看，技术创新往往是技术推动和市场需求拉引共同作用的结 果，因此，有关学者提出了技术推动一市场拉动综合作用模型。如图2 - 5 。 图2 5 技术推动一市场拉动综合作用模型 企业技术创新是一个复杂的过程，企业既要寻求技术可能性，又要挖掘潜在 市场需求，确定市场机会存在与否，技术创新活动就是这两方面共同作用的结果。 2 交互作用模型 线性模型将创新过程界定为由前一个环节向后一个环节单项推进的过程，考 虑到这个过程过于简单化和绝对化，罗斯韦尔和罗伯特在二十世纪七十年代末又 提出了交互作用模型。如图2 - 6 。 图2 - 6 交互作用模型 1 3 第二章国内外相关理论与研究方法综述 该模型不仅强调了技术和市场的有机结合，而且强调了传信过程中各环节之 间与市场需求和技术进展之间的交互作用，该模型从本质上说，交互作用模型是 技术推动一市场拉引综合作用模型的深化。 3 链环一回路模型 进入二十世纪八十年代，克莱因和罗伯格于1 9 8 6 年提出了链环一回路模型， 这一模型是分析技术创新过程较为全面、富有启发性的模型。该模型将技术创新 的各个阶段与现有的知识技术存量和基础研究联系起来，并考虑了创新链各个环 节之间的反馈关系。如图2 7 。 9弋 。慷，魑魁，：! 潜在 发明 设计细化再设计 销售 市场c 。设计c、试验c 、生产c 一 。 。 一 一 、夕 图2 - 7 链环一回路模型 究 识 链环一回路模型中，包含五条创新过程路径。 第一条路径是创新过程的中心链，用c 表示，这条路径起始于潜在市场的挖 掘，通过发明、设计、设计细化到市场销售。 第二条路径是用f 和f 为标志表示的中心链的反馈环，其中f 表示主反馈。 这条路径强调了中心链的每个环节都存在对市场需求的反馈和觉察，然后返回到 中心链的某一个环节，继而完成中心链的后续阶段。 第三条路径是以回路k r 表示的创新过程中心链与知识和研究之间的联 系，这条路径强调了科学是创新过程各个阶段的基础，贯穿于创新活动的伞过程， 这也是链环一回路模型最有特色的地方。 第四条路径用箭头d 表示，说明是科学导致根本性创新，也是纯粹的技术推 第二章国内外相关理论与研究方法综述 动模型所描述的情况。 第五条路径用箭头i 表示，说明是需求拉动了技术创新，也是纯粹需求拉动 模型所描述的情况。 可见，链环一回路模型包含了线性模型和交互作用模型所描述的创新过程， 而且考虑了创新活动线性链与现有知识存量和研究之间的关系，是对技术创新过 程较合理和全面的解释。 4 并行模型 并行模型不是把技术创新过程看作是从前一个环节到后一个环节的序列推 进过程，而是将技术创新过程看作是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、设 计、制造和市场销售的并行过程。如图2 - 8 。 图2 - 8 并行模型 并行模型强调了技术创新相关职能部门与供应商、用户之间的沟通和合作。 并行模型还在不断发展，其最显著的特点就是强调了企业与外部环境的联系与互 动，这样创新过程不仅是企业不同部门职能交叉的过程，也是多主体网络互动的 结果共同构成了企业技术创新的过程”制。 2 2 4 技术创新影响因素研究 技术创新影响因素的研究是二十世纪五十年代以来的重要研究课题，国内外 许多著名学者对影响技术创新的 夭l 素进行了深入地研究和分析。 1 国外有关技术创新影响因素研究 英国经济学家兰格力士( j l a n g r i s h ) 等调查了1 9 9 6 年和1 9 9 7 年被授予英 国女子技术创新奖的8 4 个项目。该调查表明以下六个因素对技术创新的成功有 很重要的影响： 创新组织中有一个处于权威地位的杰出人物；创新组织中有其他类型的 杰出人才：对某种市场需要有很清楚的认识：创新组织内的良好合作；资 第二章国内外相关理论与研究方法综述 源可获得性；来自政府方面的帮助。 在其他学者研究成果的基础上，罗斯韦尔( r r o t h w e l l ，1 9 7 7 ) 把成功创新 的特征概括为以下八个方面： 建立优良的内外部沟通，与外部科技知识源的有效联系，愿意接受外界观 念；把创新作为公司的全部任务，卓有成效的一体化功能，从项目的初始阶段 即涉及所有部门，具有为“可制造性”而设计的能力；实现细致计划与项目控 制的程序，新项目前期审查的资源保证，正常的项目评估：高效率开发与高质 量生产，实现有效的质量控制程序，利用现代尖端生产设备；强烈的市场取向， 强调满足用户需要，有效的用户联系，在可能的情况下，让潜在用户参与开发过 程；为用户提供优质的技术服务，包括适当的用户培训，有效的备用品供应： 某些关键人员的存在，包括有影响力的产品倡导者和技术守门人：高质量的 管理，精力充沛、心胸开阔的经理人员，有能力吸引和留住有才干的经理和研究 人员，对人力资本开发的承诺。u 钉 除了这些与项目相关的成功因素外，库珀( r g c o o p e r ，1 9 8 0 ) 提出了另外 三个影响技术创新成功的重要因素： 产品的特征，尤其是对客户而言的独特性和优越性以及经济利益；市场 的特征，即市场需求强度、市场成长率和市场规模：新产品与现有产品之间( 在 积累知识诀窍重要性方面) 技术与生产协同所取得的成果。 英国经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 教授在主持完成s a p p o n 研究项目中，全 面地考察了2 9 个技术创新项目，并对成功与失败的技术创新项目进行了对比， 得出以下结论： 成功的创新者对用户的需求要有更好的理解；成功的创新者对市场给与 更多的关注；成功的创新者开发工作效率更高；成功的创新者能更有效率地 利用外部技术和外部建议；成功创新项目的负责人比失败项目的负责人有更高 的职位和更大的权威。 美国的彼特斯( t j p e t e r s ) 和沃特曼( r h w a t e r m a n ) 两位教授通过对取 得技术创新成功的企业进行调查，结果发现，成功企业具有下列基本特征： 企业家具有创新倾向；对顾客有着密切的接触；具有自主权和企业家 精神；重视人在开发企业生产潜能中的作用；创新的传递依靠价值驱动： 密切结合自己所了解的业务；组织形式简单，职员有创新倾向；集中与分散 相结合的组织特征。 麦克近似的研究表明，在技术商业化方面的领先者有如下一些特点： 实现商业化的新产品和新工艺多；创新产品中包含的新技术多：产品 导入市场所用的时间短：在竞争中注重产品差异与市场地里差异。 1 6 # = 章目自蚪相关m 论# 研究方法综述 综合以往大量研究成果可以发现，成功的技术色新具有一定的相似性，那就 是往往导致技术刨新成功的因素并不是单一的而是多方面的：但即使对于不同 的企业来说，导致成功的因素往往具有一定共同性：并且技术创新的成功是以人 为中心的，高水平的管理人员和技术人才在技术创新中起着关键作用。 2 国内有关技术创新的影响因素