（企业管理专业论文）动态竞争的博弈分析.pdf

沈日ll ：业人学硕十学位论文 摘要 随着经济全球一体化进程的加快，我国经济j 下逐步地与世界经济相融合。我国企业 所面临的竞争环境已经从过去相对稳定的、可以预测的、静态的可以控制的竞争环境向 现在急剧振荡、动态的不可预测的、对抗性强的和几乎不可控制的竞争环境转变。有人 把这种环境下的市场竞争称为“超强竞争”、“极度竞争”、或“动态竞争”，在本文 称之为“动态竞争”这些称呼都体现了当前复杂多变的环境下竞争的强度。目前，我国 的许多行业已经或者正在进入动态竞争环境，如何找到一种有效的方法来对这种动态竞 争环境进行分析，将是我国的企业管理者们急需解决的问题。 本课题旨在对动态竞争的环境及特点全面分析的基础上，探讨应用博弈理论分析动 态竞争的可行性。并根据企业所处动态竞争环境中对抗性强，信息不对称、不完全的具 体特点，对传统静态的，线性的管理决策思维方式提出挑战，将古诺模型进行了非线性 的推广，并且把对抗性强这一动态竞争的显著特点融入到新的古诺模型中去。另外又分 别从创新竞赛，信号干预，和多点竞争的角度来设立博弈模型针对动态竞争中竞争优势 不可长期保持，信息不对称，不完全和企业间多市场多领域竞争的特点进行了搏弈分析。 在对多点竞争的博弈分析中将原有的博弈模型加以改进，加入了成本变量使其与产品特 性成线性正相关，并且还将模型中产品特性的含义进行了推广，不仅包含产品的质量和 功能，而且还包含，受媒体广告等影响因素对产品质量、功能等在认知判断等方面造成 的偏差，更加贴近于现实。希望通过本课题的研究，能够对本领域的相关理论问题做一 个梳理、总结和突破，以供今后进一步的深入研究和探讨，并给企业战略管理的实践活 动提供参考。 关键词：动态竞争，不完全信息，博弈论 动态竞争的博弈分析 g a m e a n a l y s i so fd y n a m i cc o m p e t i t i o n a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gs p e e do fg l o b a li n t e g r a t i o n ，c h i n e s ee c o n o m yi sg r a d u a l l yc o m b i n e d w i t l li n t e r n a t i o n a le c o n o m y t h ee n v i r o n m e n tt h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sa l ef a c e dh a ss w i t c h e d f r o mr e l a t i v e l ys t a b l e ，p r e d i c t a b l ea n ds i l e n to n et of i e r c e l yu p sa n dd o w n s ，u n p r e d i c t a b l ea n d u n c o n t r o l l a b l ec o n d i t i o n s o m es c h o l a r sc a l l e dt h i sc o m p e t i t i o nu n d e rs u c he n v i r o n m e n ta s s u p e rf i e r c ec o m p e t i t i o n ，e x t r e m ec o m p e t i t i o no rn i nt h i se a s yi ti sc a l l e dd y n a m i c c o m p e t i t i o n a l lt h en a m e sm e n t i o na b o v es h o w st h eg r e a ts t r e n g t ho fc o m p e t i t i o ni nc u r r e n t s i t u a t i o na n dm a n yi n d u s t r i e si nc h i n ah a se n t e r e di n t ot h i se n v i r o n m e n t h o wt od e a lw i 也 s u c hd y n a m i ce n v i r o n m e n ti sa nu r g e n tp r o b l e mf o ro u re n t r e p r e n e u r s f i r s t l y ，t h ee s s a ya n a l y z e dt h ec h a r a c t e ro fd y n a m i ce n v i r o n m e n t ，d i s c u s s e dt h e p r o b a b i l i t yo fu s i n gg a m et h e o r y ，a n da c c o r d i n gt ot h er e a l i t yt h a te n v i r o n m e n t ss t r o n g c o m p e t i t i o n ，u n c o m p l e t e di n f o r m a t i o n ，u n c o m p l e t e d ，t h ee s s a yc h a l l e n g e da g a i n s tt r a d i t i o n a l ， l i n i n gd e c i s i o nm i n da n dp u ts t r o n gc o m p e t i t i o ni n t on e wc o u m o tm o d e l i na d d i t i o n ，t h e e s s a ye s t a b l i s h e dt h ec o u m o tm o d e lf r o mt h ea n g l eo fi n n o v a t i o nc o m p e t i t i o n ，s i g n a l i n t e r f e r e n c ea n dm a n yf a c e t sc o m p e t i t i o n ，a st ot h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec a r m o tb ek e p tf o r al o n gt i m ea n di n f o r m a t i o nu n s u i t a b l e ，t h ee s s a ym a d eag a m ea n a l y s i sa n d i m p r o v et h e m o d e ，a d d i n gc o s ta n dm a k ei tp o s i t i v e l yl i n i n gr e l a t e dt op r o d u c tc h a r a c t e r p u s ht h e m e a n i n go fp r o d u c ts p e c i a lc h a r a c t e rt o aw i d ea s p e c t ，n o to n l yi n c l u d et h eq u a l i t ya n d f u n c t i o no fp r o d u c t ，b u ta l s od e v i a t i o na f f e c t e db yt h em e d i aa d v e r t i s e m e n t t h en e wm o d e l a p p l i e sm o r et or e a lu s e t h ea u t h o rh o p e st oc o m b ，s u m m a r i z et h er e l a t e dt h e o r i e si nt h i s a r e aa n dm a k es o m eb r e a k t h r o u g h sf o rt h ec o m i n gr e s e a r c ha n db ear e f e r e n c ef o rp r a c t i c a l a c t i v i t yf o re n t e r p r i s e ss t r a t e g i cm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：d y n a m i cc o m p e t i t i o n ，i n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n , g a m et h e o r y 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：堡塑! 1日期：乏! 丑垒三9 1 1 曰 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 繇4 聊躲祖隰塑z 垒塑堑曰 沈阳丁业大学硕十学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 i1 1 我国企业竞争环境的变化 二十世纪8 0 年代的中国企业面临的基本上是一个稳定的、可预测的环境，国界限 制了企业之间不可控制的活动。例如，竞争主要是在本产业内的国内竞争对手之间展开： 为保护现存竞争者，国家产业立法限制了竞争者的加入；产业实践界定了产业内的经营 规则；科层组织对员工进行控制和约束；企业政策与程序和工作说明书限制了组织中的 行事方式。在这样稳定的环境下，管理被称作计划、组织、激励和控制等一系列线性过 程。通过任务的专q k 化分工和把整个公司分为不同的独立部门来提高效率，或者以较低 的价格出售大量制造的标准产品，或者以高价出售定制化的高质量的产品来展开竞争， 其关注的一般是效率、秩序、职业化和纪律，并且许多成功企业都在应用这些规则i l l 。 但是，自二十世纪8 0 年代末期和二十世纪9 0 年代初以来，国与国之间的经济竞争， 越来越演化为各国大公司和企、l e 集团之间的竞争。随着经济全球一体化进程的加快，在 信息经济、网络经济、和知识经济日益明显的超强竞争的作用下，有利于环境稳定的国 界、规则与控制等因素正趋于瓦解。世界贸易组织的加入更标志着中国进入了一个崭新 的市场环境，从以前相对稳定的静态环境向日益复杂多变和充满不确定性的动态环境转 变的过程中，我国企业的管理者也开始感到企业所处的环境复杂程度加大、变化加快。 有人把这个环境下的市场竞争称为“超强竞争”、“极度竞争”、或“动态竞争”，这 些称呼都体现了当前复杂多变的环境下竞争的强度。 1 i 2 动态环境下企业面临的挑战 在动态竞争环境中，企业面临着重大的不确定性、模糊性和日益增强的对抗性f j 。 这种快速变化的环境对管理思维提h 新的挑战，主要表现为： ( 1 ) 一切事物都日趋复杂化。在经营领域内，表现为我们面对的经营环境变化的 步伐越来越快。在瞬息万变的环境中，往往使人感到茫然无措。管理者要能够正确、全 面地把握潮流，传统的简单的线性思维已不足用，必须以复杂的非线性思维来思考竞争 环境和对应措施。传统上，管理者往往是把企业看成是在一种封闭、理性和可预测的系 动态竞争的博弈分析 统中运作，他们总是想当然地希望能够准确预测市场的变化，并千方百计地通过结构化 的管理体系来强化这种预测的准确性和及时性，强化对预测结果的可预测控制。这种做 法符合传统的线性管理思维，但往往导致组织进一步的动荡甚至瓦解。本文认为，管理 者必须突破这种传统思维定式。他们在新竞争环境中必须应付的挑战和机会基本上是复 杂的和非线性的。将线性的和理性的特点带进非线性问题中，只能导致错误的战略行动。 因此，管理者必须转变范式以便在这种竞争环境中指引它们企业前进。也就是说，要从 线性的管理思维转变为非线性的管理思维。 ( 2 ) 世界的不确定性增强。变化己成为时代的主题，未来世界不确定性的提高给 企业带来的挑战是不可低估的。许多传统的管理思想、方法己不适用于今天的现实。不 确定性的提高要求管理思想、方法必须不断地变革。 ( 3 ) 在稳定性和不稳定性之间求得平衡。现在，管理者面临着这样的任务：在战 略所需要的稳定性与允许连续变化和适应动态环境的不稳定性之间维持平衡。此外，管 理者必须识别出并处理稳定性和不稳定性共存的多种状态，必须理解大多数状态具有暂 时性的事实。高层管理者可以在不稳定期间利用愿景主动将组织推进到一种新的均衡状 态，这就要求企业具有通过进行快速和有效的转换而缩短不稳定阶段的灵活性【扪。 ( 4 ) 对传统的东西应该加以质疑。管理思维是对经营现实的反映，既然经营现实 已经发生了巨大而深刻的变化，那么，管理思维的变化也就不可避免。但思维有惯性( 或 者说惰性) ，对人的影响根深蒂固，管理者必须有意识地对传统的管理思想进行质疑， 才能完成管理思维的转变f 4 l 。 1 2 问题的提出与研究意义 1 2 1 问题的提出 对于面临着快速而且不可预测的、持续变化的企业来说，传统的竞争模式常常濒临 崩溃。因为传统的竞争模式过分强调企业对竞争对手行为和竞争环境等情况的可预测 性，而对竞争对手对自己竞争行为的反击能力、反击强度及反击速度没有给与足够的重 视。这并不意味着传统的竞争模式足错误的，而是这种模式f 的企业不需要面对紧张、 沈r t ：业大学硕十学位论文 快速、连续不断的环境变化。新的竞争环境比以往的竞争环境更加复杂多变，企业必须 灵活的处理它们所处环境的信息不对称性和环境变化的不可预测性。 新的竞争环境中的动态性、不确定性和不可预测性要求企业真正地转变传统的管理 思维和竞争环境分析手段。博弈论正是解决这一问题的有效方法，它突破了传统的完全 竞争、完全信息假定，更加强调企业决策者的个人理性，强调不完全信息、不完全竞争 条件下的竞争对手分析，强调决策个体之间的相互影响和相互作用等外部性，强调通过 规则、机制和制度的设计和优化在个人理性得到满足的基础上达到个人理性和集体理性 的一致，等等。作为一门方法论科学，除了提供更加贴近现实的竞争环境分析工具和填 补传统企业竞争策略分析的许多空白以外，博弈论还提供了分析和解决企业竞争问题的 独特和新颖的具有战略思维的思想方法【5 】。现在，我国企业正在进入动态竞争环境，适 用于不确定性、不完全信息、不完全竞争和动态条件下的动态竞争环境分析，以及强调 规则、机制和制度的设计和优化博弈论，在这时就有着它特别重要的意义。因此，应用 博弈理论来研究动态竞争问题将是十分切实可行的方法。 1 2 2 研究的意义 世界经济日益紧密的联系使我国企业面临着两方面的问题：一方面，我国企业需要走 出去，积极参与国际竞争：另一方面，国外企业会积极登陆我国，同时关税的下降也会使 大量国外产品进入我国市场与我国的本土企业进行竞争。但与国外企业相比，我国很多 产业却存在着发展不成熟、竞争意识及能力弱等问题。如何与长期处于动态竞争环境之 下、实行动态竞争战略的国外企业竞争已经是我国企业急待解决的问题，而要处理好这 个问题，企业就必须学会在动态竞争环境中，如何应用有效的分析手段来与国外的企业 进行竞争1 6 j 。 然而，由于动态竞争理论引入我国较晚，9 0 年代末我国学者才开始引入动态竞争 的相关理论、方法和成果等，并结合我国实际进行了一定的拓展性研究，以谢洪明、蓝 海林等为代表的一些我国学者在动态竞争的研究领域上已经取得了一定的成果，但是总 的说来这些研究成果还是太少，我国学术界在动态竞争理论的研究上仍然处于起步阶 段，并相对滞后。目前为止，在我国应用博弈理论来分析动态竞争还是基本上是空白， 动态竞争的博弈分析 本文对此课题进行了试探性地研究，希望可以引起更多学者的关注并加入这一富有挑战 性的研究领域，从而指导企业在动态竞争中如何根据自身得情况，在企业决策的各个方 面采取有效的竞争手段克敌制胜。以期望能够在理论上深入和丰富动态竞争理论的研究 内容；在实践上帮助企业在动态竞争环境下制定正确的竞争战略、塑造新竞争优势服务。 1 3 研究的思路及结构的安排 由于应用博弈理论来分析动态竞争在国内尚属空白，因此，与本课题相关的案例几 乎无处可寻，所以本文将以理论研究为主。通过对我国企业竞争环境变化的描述归纳出 动态竞争环境与我国企业过去的竞争环境相比有哪些不同之处，并结合博弈理论的特 点，提出本文所要研究的问题，指出其意义。然后，根据动态竞争的这些特点建立博弈 模型，对企业在动态竞争环境中的竞争行为进行博弈分析。从而得到不同博弈模型的均 衡，指导企业在动态竞争环境中如何根据自身的具体情况，采取有效的策略与竞争对手 博弈，使自身不断的获得竞争优势。 本文一共四章，其结构安排如下：第一章绪论，主要阐述研究背景、问题提出的依 据、研究的意义，研究的方法以及动态竞争和博弈理论的概述。第二章企业竞争的经典 博弈模型，主要是是对博弈理论在企业竞争方面研究的回顾，为下一章的研究起到铺垫 和对比的作用。第三章动态竞争的博弈模型，这一章是本文的核心，在这一章里本文从 产量决策、创新博弈、信号干扰和多点竞争四个方面建立博弈模型来分析动态竞争的特 点，得出均衡，从而指导企业在信息不完全、不对称、对抗性强的动态竞争环境中如何 与对手进行竞争，获取自己的竞争优势。第四章结论，对本文的研究成果进行总结。 1 4 动态竞争理论概述 竞争的全球化和技术改革打破并重新塑造了许多行业的竞争规则，使市场环境变得 越来越复杂和不可预测，与此同时也为企业提供了竞争与发展的机遇。快速变化的市场 环境，强烈地影响着企业的竞争战略，并使它变得难以持久，以动态的竞争思想应对动态 变化的市场环境足企业在n 趋激烈的竞争中生存、发展的必然选择【7 】。 4 沈刚工业大学硕十学位论文 1 4 1 动态竞争理论的发展 国际竞争环境的改变，企业之间竞争方式、强度的变化使企业及相关学者对企业竞 争理论有了新的理解随着研究的不断深入，酉方管理学者从2 0 世纪9 0 年代初开始，就 在总结七八十年代竞争理论的基础上提出并发展了动态竞争理论，1 9 9 4 年，理查德达 书尼在其主编的h y p e r - c o m p e t i t i o n ：m a n a g i n g t h ed y n a m i c so fs t r a t e n i e m a n e u v e f i n n ) ) 提出了“超级竞争”的概念，1 9 9 ( 年乔治戴和人卫瑞伯斯扣合编的 w h a r t o n o n d y n a m i c c o m p e t i t i v es t r a t e n y ) ) 中将这种竞争现象归纳为“动态竞争”并 对动态竞争战略作了较为细致的研究。发达国家在各种产业中市场份额较集中的基础上 形成的企业之间的强烈竞争性对抗为动态竞争理论的研究和发展提供了思想源泉和丰 富的市场案例，促进了动态竞争理论的产生和发展现今，随着我国市场经济的发展、市 场产业结构的变化与成熟，我国某些行业已经出现了非常明显的动态竞争倾向，企业对 动态竞争理论有着强烈的需求，动态竞争理论将会在我国得到进一步的运用与丰富【8 】。 1 4 2 动态竞争的定义 动态竞争是指在集中度较高的一定市场领域内，处于类似地位的少数几个企业，为 了争夺一定的市场地位而产生的具有很强对抗性和针对性的竞争行为，并且竞争行为的 效果在一定程度上取决于竞争对手对这个行为直接或间接的反应。决定企业之间的竞争 行为是否是动态竞争行为的主要因素有三个： ( 1 ) 是否是在相同的领域，决定是否是处于动态竞争状态的企业对规模没有必然 的限制，关键在于是否是在相同的竞争领域主要企业，这类企业不仅可以是跨国公司或 者国家性的企业，甚至可以是地区性的企业例如，某城市中两个主要的地区性牛奶场为 争夺同一地区的顾客而产生的很强交互性和针对性的竞争行为。 ( 2 ) 是否是针对某些或某个对手，在动态竞争中，企业之间的竞争战略和竞争行 为通常针对特定的竞争对手，交互性很强且相互之间的竞争节奏很快，因为决定顾客选 择的主要因素不是产品或服务本身的质量究竟如何，而是和对手比较起来该产品或服务 的价值如何。 动态竞争的| 尊弈分析 ( 3 ) 竞争行为的效果与对手反应是否具有必然的联系，乔治s 戴伊曾写道：一个战 略或策略所带来的冲击不仅决定于它最初所采取的措施，也决定于竞争对手、顾客和竞 争环境中其他参与者对该战略或策略的反应，一个战略就如同涟漪一般通过对手和消费 者扩散出去，然后再放射回企业自身，竞争对手或市场不会轻易地接受企业的竞争行为， 竞争对手对该行为反应或反击将对竞争战略的效果产生自接的影响，竞争结果是竞争双 方都难以预期的【钟。 1 4 3 动态竞争的特点 ( 1 ) 动态竞争是以高强度和高速度的竞争互动为特点的，每一个竞争对手都不断 地建立竞争优势和削弱对手的竞争优势。 ( 2 ) 任何企业一个先动优势都是暂时的，都有可能被竞争对手的反击行动所击败； 任何竞争优势都是暂时的，不是可以长期保持的。 ( 3 ) 竞争战略的有效性不仅取决于时间在先，更主要的是预测竞争对一手反应和 改变需求或竞争规则的能力【1 0 1 。 1 4 4 动态竞争优势的含义与特点 正是由于动态竞争的上述特点，使得动念竞争优势和一般意义上的竞争优势有了重 大区别。这就是它能够随着时间的推移不断的调整自身的内容，使企业在动态的竞争环 境下居于优势地位。 动态竞争优势有以下几个特点： ( 1 ) 持续性，动态竞争优势不仅指企业在短期内或某个时点上获得的竞争优势， 更指的是在一个较长时期的动态竞争一中表现出来的持续优势。 ( 2 ) 动态性，动态竞争优势是动态发展的，其内涵随着时间和环境的不断变化而 改变。 ( 3 ) 复杂性，动态竞争优势的形成和内涵是复杂的，它不仅包括企业的某些的资 源和能力，更包括企业文化、组织学习、变革创新等无形或难以准确度量的部分，是它 们的动态组合】。 沈r i l ：业人学硕十学位论文 1 4 5 企业竞争环境结构分析 企业竞争环境涉及面相当广泛，在美国著名战略管理学家、哈佛大学商学院的迈克 尔，波特教授提出的产业结构五力模型的基础上，本文试将企业的竞争环境归纳为六个 方面，分别是：潜在进入者、企业产品替代者、企业产品的购买者、企业原材料的供货方 及现有竞争对手、政府政策，它们共同决定企业和产业的竞争强度以及产业的利润率。 图1 1 竞争环境结构分析 f i g 1 1s t r u c t u r a la n a l y s i so f c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t ( 1 ) 潜在进入者。利润的驱动促使资本在产业问流动，当一个产业具有高出平均利 润的利润时必然吸引游离资本的进入；同理，当资本处在一个产业利润低于平均利润的产 业时，资本则会逃离这个产业。资本在产业间的流动导致了企业在产业中的出现和消亡， 进而影响到产业中企业战略的制订与实施。新的企业进入某一产业则会对已存在于该产 业中的企业构成威胁，通过占领市场分额、获取利润，可能使得价格被压低或导致在位 者的成本上升，利润率下降。因此，企业需要制定一定的战略或在制定战略时，综合考 动态竞争的博弈分析 虑潜在进入者的威胁，通过有意地降低价格、压低产业利润减少产业对潜在进入者的吸 引力，或者构筑产业壁垒限制潜在的进入者【1 2 】。 ( 2 ) 企业产品替代者。替代产品是能够实现本企业产品同种功能的其他产品或服务， 通过提供更好的性价比，它可能会给本产业产品带来严重的威胁。由于顾客可以在本产 业产品和替代品之间进行选择对比，这就限制了产业中企业可获取利润的定价上限，从 而限制了一个产业的潜在收益。替代品的价格越吸引人，对该产业利润的限制就越严重， 且当替代品通过改善性价比从而具有排挤原有产业产品的趋势时，必须引起企业的重 视。当有顾客有众多的选择，且都能满意顾客的需要时，或者顾客具有较低的替代品转 换成本低时，以及顾客对高价很敏感，并且替代品价格低时，替代品都会给企业造成严 重的威胁，因此企业在制定相关战略时必须给予足够的重视。 ( 3 ) 企业产品的购买者。企业产品的购买者常常通过迫使企业压低价格、或要求企业 提供更高的产品质量和更好的服务，以及利用产业中企业之间的相互竞争来获利，这些 都会降低企业的利润水平。当出现以下几种情况时，企业产品的购买者都将处于有利的 位置： 1 ) 相对卖方的销售量而言，如果购买者的购买是大批量和集中进行时，则会增加 购买者业务的重要性，使得购买者具有能够压低企业价格的能力： 2 ) 当企业的产品是标准的或无歧异性产品，购买者可以在产业中打公司牌选择供 货商： 3 ) 购买者转换成本低，这样忠诚度也低： 4 ) 对于购买者而言，这个需要购买的产品不是很重要，他们可以采用它，也可以 放弃它： 5 ) 购买者掌握充分的信息，买方比在信息贫乏的情况下掌握更多的讨价还价的筹 码，买方处于更强有力的位置。 企业可以通过以下几种战略来提高企业在面对购买方时的优势： 1 ) 开发购买方能力弱的市场，适当降低购买方侃价能力强市场的投入，以期获得 最大的收益： 8 沈l a li 2 业大学硕士学位论文 2 ) 对市场进行价格细分，采取差别定价，视购买者能力来制定产品价格； 3 ) 提高产品差异化来降低购买方能力【l 引。 ( 4 ) 企业原材料的供货方。供应商可以通过提高产品价格或降低产品或服务质量等威 胁方式来向某产业内的企业施加压力。供应商的价格的提高促使企业的产品成本的上 升，而企业又不能使自己产品的价格跟上成本的上升来弥补利润的损失。以下几种供货 方集团就有更强有力的竞争能力： 1 ) 供方产业产品由几个公司供给，可供选择的供方很少； 2 ) 供方产品无替代品，买方无其他选择； 3 ) 该产业不是供方集团的主要客户： 4 ) 供方产品是买方生产的主要投入品； 5 ) 供方产品己歧异化或己建立转换成本； 6 ) 供方集团具有前向整合的现实威胁； 此时，企业可以通过自身投资进行原材料生产或者改善产品结构，降低对相关原料 的需求等方式来降低企业对供货方的依赖1 1 4 】。 ( 5 ) 现有竞争对手。当产业中竞争者不满意自己的市场地位或看到了提高市场占有率 的机会时，会通过如价格竞争、广告大战、产品引进、增加对顾客的服务及保修业务等 方式与产业中的其他企业进行竞争。在大多数产业中，由于企业是相互依赖的，所以一 个企业的竞争行为必然会对其他竞争对手产生直接的影响并可能引起竞争对手抵制性 的反击活动。一方面，企业之间的争斗中如果以某些极不稳定的方式，如价格竞争，竞 争活动的升级会使产业中所有企业的收入减少，而导致整个产业的损失；另一方面，企业 之间的广告战或其他竞争方式也可能通过扩大需求或提高产品歧异水平从而使产业中 的所有企业收益。 ( 6 ) 政府政策。在以上五种竞争要素之外，政府政策的重要性也是不可忽视的。政府 可以通过发放许可证的控制或限制原料的获取等方式，限制产业或企业的发展，但同时 也可能阻止了潜存竞争者的进入，因此政府政策也是一种的重要的竞争要素。此外，政 府还可以通过大气和水源污染标准以及产品安全性和效能的标准等法规约束来对进入 动态竞争的博弈分析 进行限制。在许多国家、许多行业中，政府政策的作用力往往是影响产业或企业发展的 决定性因素。如黄油与军事的关系，黄油作为重要的原料既可以用于发展国家工业，也 可以用于生产武器，政府在发展工业与军事的选择将决定这两个产业获取黄油这种稀缺 资源的能力，进而影响着这两个产业未来的发展。政府政策对一个产业的侧重或忽视会 影响产业的发展，同样，政府对产业的政策限制也会对产业造成巨大的影响。例如在医 药行业中，一般国家规定常用非处方药的安全检验遴选工作需要3 5 年，这就对新药的 进入造成了限制；国家取消对工业环境污染的限制就很可能使对工业除尘装置的需求降 为零。明显受到政府政策约束的产业主要包括：铁路运输、汽车运输以及酒类零售等。越 来越多的事实己经证明，政府政策对产业以及企业的发展都发挥着越来越重要的作用。 企业竞争环境结构分析是企业制定竞争战略的基础，只有在详细分析市场环境及企 业自身条件的基础上，企业才可能制定出合理的竞争战略。企业在制定战略时，应有大 局意识，避免以偏概全，不能针对于某一因素而忽视了其他市场因素的存在，同时能够 兼顾所有竞争要素的竞争战略也是难以制定的，因而企业战略的制定必须基于企业的长 远发展考虑，不要局限于短期利益，以利益最大化为原则，因地制宜地进行制定【1 ”。 1 4 6 动态竞争环境对传统竞争战略的挑战 作为8 0 年来以来企业竞争中的战略思想典范，传统的竞争战略理论具有深远的实 践及理论意义，但是随着企业竞争环境的变化，传统的静态竞争思想已经不再适合新条 件下企业的战略规划。 动态竞争环境对企业战略的影响主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 信息量的激增使企业必须在不完全信息的条件下进行战略决策 随着经济的发展，市场竞争参与者的数量，规模都发生了显著变化，世界5 0 0 强及 各种跨国公司都纷纷参与我国市场竞争，竞争者的产品差异性能力增强，竞争方式日趋 多样化，市场信息的数量，更新速度也随之扩大。在这种情况下，尽管信息技术的出现 可以使企业获得更多更详细的市场信息，但是随着竞争环境的日益复杂，任何一个企业 要想获取决策所需的所有信息是不可能的，即使可能做到，企业也将发现信息收集的边 沈阳工业大学硕十学位论文 际成本远远大于边际收益，因此，大多数企业都是在不完全的信息条件下做出企业战略 决策。 ( 2 ) 单一竞争优势壁垒变得更加脆弱，企业需要加快战略更新及竞争优势更新的 速度 在传统的静态竞争条件下，企业实施竞争战略而建立起来竞争优势可能在较长时间 里得以保持。但是，随着技术更新速度的加快，消费者需求的日益多元化，竞争者规模 及实力的扩大，企业要想在很长时间内保持单一竞争优势己经变得非常困难。一方面， 企业竞争中日益强调专利及新技术的开发能力，保守地坚守原有的专利技术就必然使被 更新的专利技术所取代；另一方面，消费者需求多元化的趋势使那些产品单一，竞争优势 单一的企业难以满足消费者的需求；此外，竞争者规模的扩大使企业的单一竞争优势面临 被轻易复制的尴尬境地，例如，一个具有强大实力的企业可以通过购买更为先进的生产 设备来复制竞争对手低成本优势。 ( 3 ) 交互式竞争行为对企业战略的制定及实施速度提出了更高的要求 随着竞争激烈程度的加剧，企业之间的竞争互动得到加强。一个企业实施某种战略， 很可能立刻遭到竞争对手的反击或者复制。在看到市场机会或反击竞争对手行为的战略 行动中，如果企业战略不能及时制定并加以实旌，必然使企业处于竞争劣势。此外，企 业之间的联系日益紧密和复杂，竞争对手之间可能出现在原材料的获取或技术的开发上 建立同盟，而在市场发开中进行殊死竞争，企业之间的竞争关系将有可能处于一种协作 或敌对状态1 1 7 】。 传统竞争战略以企业静态竞争为基本前提的，企业在制定竞争战略时很少考虑或预 测竞争对手的反应和行为。一方面，静态竞争战略只是在静态的条件下根据市场和竞争 对手的现状制定竞争战略，而很少考虑和预测竞争对手可能的反击行为，因此采用静态 竞争战略的企业往往对竞争对手的反击行为准备不足，其竞争优势很容易被竞争对手击 败：另一方面，在动态竞争条件下，任何竞争优势都是暂时性的，所有的竞争优势都会受 到竞争对手的侵蚀，企业要不断的创造新的竞争优势以削弱竞争对手的优势，而采用静 态竞争战略的企业试图将其竞争优势长期保持，即使原先的竞争优势己经遭受对手侵 动态竞争的博弈分析 蚀而丧失优势地位，仍不愿放弃，反而使其成为企业的负担，甚至继续投入以保持已经 过时的竞争优势，从而给企业带来更大的损失。此外，静态竞争战略往往忽视了竞争对 手在打击之下的学习能力和竞争的互动能力。在动态竞争条件下，如果一个企业总是以 自己的优势打击对手的弱点，在多次打击竞争对手之后，就会发现自己原来的优势越来 越弱，而对手却在竞争互动过程中逐渐强大起来。传统的竞争战略由于其固有的不足难 以满足现代企业竞争需要，而动态竞争战略充分克服了传统竞争战略的弱点与不足，将 企业与竞争对手之间的交互式、博弈性的竞争行为作为一项关键因素纳入构建要素中， 不断打造企业新的竞争优势，已经成为了企业在新形势的必然选择。 企业竞争环境的变化促使企业的优胜劣汰，同时也导致了竞争理论的新旧更替。传 统竞争理论为企业竞争理论的发展做出了巨大贡献，但是它所处的时代己经逝去，难以 适应动态竞争环境下的新舞台，因此企业要在新竞争环境下生存发展必须寻找新的竞争 理论【1 8 】。 1 5 博弈理论概述 1 5 1 博弈论的定义 博弈论，英文名为g a m et h e o r y ，是研究相互依赖、相互影响的决策主体的理性决 策行为以及这些决策的均衡结果的理论【1 9 】。 现在，我们来给博弈下一个定义：博弈即一些个人、组织或者其他组织，面对一定的 环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略 中进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果的过程。 1 5 2 博弈的基本要素 从上述定义可以看出，规定一个完整的博弈应包含如下四项要素： ( 1 ) 博弈的参加者( p l a y e r ) 。也称局中人或博弈方。是指博弈中能独立决策、独立 行动并承担决策结果的个人或组织。小到一个人，大到一个跨国公司乃至一个国家，只 要能独立决策和行动，都可视作一个博弈方。有时，模型中可以明确地引入被称为虚拟 参与人的个体，他们以一种纯机械般的方式来采取行动。自然是一种虚拟参与人，它在 博弈的定时点上以特定的概率随机选择行动。 沈阿i t 业大学硕十学位论文 ( 2 ) 策略空( s t r a t e g y s p a c e ) 。是指各博弈方各自可选择的全部策略或行为的集合。 在不同的博弈中可供博弈方选择的策略或行为的数量很不相同，在同一博弈中，不同博 弈方的可选策略或行为也常不同，有时只有有限的几种，甚至只有一种，而有时又可能 有许多种，甚至无限多种可选策略或行为。每一组策略组合都对应一个相应的结果。 1 ) 纯策略：将参与人的每一可能信息集映射到一个行动上。 2 ) 混合策略：将参与人的每一可能信息集映射到一个关于行动的概率分布上。完 全混合策略：每一行动被选择的概率都是正的。 ( 3 ) 进行博弈的次序( ( t h eo r d e ro f p l a y ) 。博弈中各博弈方行动的顺序对于博弈的结 果是非常重要的。同样的博弈方、同样的策略空间，先后决策并行动和同时决策行动， 其结果是大相径庭的，不同的次序必然是不同的博弈。 ( 4 ) 博弈方的得益( t h ep a y o f f o f p l a y e r ) 。也称支付，是指博奔方策略实施后的结果， 规定一个博弈必须对得益作出规定。得益即收入、利润、损失、量化的效用、社会效用 和经济福利等，可以是正值，也可以是负值。理性的博弈方总是选择能使自己获得最大 得益的策略。一旦确定了以上四要素，一个博弈也就随之确定了【2 0 1 。 1 5 3 经典博弈问题 ( 1 ) “囚徒困境”博弈，“囚徒困境”博弈是博弈理论中的典型实例，早在1 9 5 0 年，t u c k e r 便给出了这一问题的严格定义。 “囚徒困境”讲的是两个同案犯嫌疑人( 囚徒) 被警方拘捕后，为防其相互之间串供， 而分别拘押、隔离审问时，两疑犯所面临的认罪策略选择的问题。摆在两疑犯面前的选 择无非有两种：坦白或不坦白。按照我们通常的政策，坦白从宽，抗拒从严，所以若两人 均坦白，则可从轻处理，分别判刑8 年；若两人中有一人坦白而另一人拒不坦白，这坦白 者可免于处罚，而拒不坦白者，将从重惩处被判1 0 年：当然，若一人拒不交代，而警方 手中又无足够的证据可以控犯嫌疑人，那他们只可能被按妨碍公务罪被判1 年。它的博 弈矩阵如下表1 1 所示： 动态竞争的博弈分析 表1 1 “囚徒困境”博弈 t a b 1 1 ”c o n v i c td i f f i c u l tp o s i t i o n ”g a m b l i n g 徒1 不坦白坦白 囚徒2 不坦白( 一l ，一1 )( 一1 0 ，0 ) 坦白( 0 ，一1 0 )( 一8 一8 ) 对该博弈中的两个博弈方来讲，各自都有两种可选择的策略，但各方的收益不仅取 决于自己的策略选择，也取决于另一方的对应选择。 在这里我们简单地分析一下这个问题：对于囚徒1 来讲，他可选择的策略为坦白或不 坦白。当其选择坦白时，无论囚徒2 的选择如何，己方的收益均不低于对方的收益。因 为如果囚徒2 选择坦白则两人的收益相当：如果囚徒2 选择不坦白，显然囚徒1 的收益要 高于对方。当囚徒1 选择不坦白时，如上分析我们可以发现，无论囚徒2 的选择策略如 何，囚徒i 的收益均不高于对方。当然这里有个前提，最佳的结果都不是同时坦白得 到( 88 ) ，而是都不坦白所得到的( 1 ，1 ) 。 两囚徒决策时都以自己的最大利益为目标，结果是实现最大利益甚至较大利益。 这种情况在现实生活中具有相当的普遍性，在市场竞争中，环境问题，公共资源开发利 用中屡见不鲜。今后我们还会遇到许多具有这种特性的博弈问题。对这个例子结果的进 一步讨论还能给我们这样的启示：即个体理性与集体理性之间的矛盾。当一个社会中的每 个个体都只为自身的利益打算时，既是大家都遵守社会规则，个体的行为是不一定符合 集体的或社会的利益的，甚至也不一定真能实现个体的追加利益1 2 ”。 ( 2 ) “顶牛”博弈，“顶牛”博弈是古典博弈论中的一个典型博弈问题实例，该 博弈描述的是两头牛狭路相逢，互不相让，每头牛都想继续前行。这样，摆在每头牛面 前的选择就有两种：继续前进或退避让路。若两头牛都继续前进，则两败俱伤；若一方前 进另一方退避，前进者取得胜利，退避者则成为输家：若两头牛都退避，则双方都不可能 取得收益。这一搏弈问题如f 表1 2 所示： 沈阳t 业大学硕十学位论文 表1 2 “顶牛”博弈 t a b 1 2 ”l o c k sh o m s ”g a m b l i n g 继续前进退避让路 继续前进 ( 4 ，- 4 )( 2 ，o ) 退避让路 ( 0 ，2 )( 0 ，0 ) 这个博弈有两个满意解，即牛l 退，牛2 进：或牛l 进，牛2 退。两头牛都进或都退， 显然不是本博弈的满意解。这个例子也有许多应用。有些公共产品的供给就属于此类问 题。另外，前苏联与美国两大军事集团，在世界各地抢占地盘，也是一种顶牛博弈。一 般来说，如果一方己经抢占了一块地盘，另一方就设法占领另一块地盘，而不是与对手 竞争同一块地盘。 当然，顶牛博弈的一个重要问题，究竟哪一方退下来，因为退下来虽比两败俱伤好， 但终归不是一个最好的决策选择。若每一方都寄希望于对方退下阵来，两败俱伤的结局 可能出现。由此看来，两全其美的选择很难在此类问题中出现【2 2 1 。 1 5 4 博弈的表达方式 如上面的“囚徒困境”博弈所示，由于参与人同时行动，不仅策略与行动是等价的， 而且结果也简单，所以表1 、1 中的2 2 形式就同时完成了将策略组合与支付联系起来 和将行动组合与结果联系起来这两项任务。这两项任务的结果分别称为篆略式和结果矩 阵。但在更为复杂的博弈中，它们是截然不同的。策略式说明的是由每一种可能的策略 组合所产生的支付情况。而结果矩阵表明的是每一种可能的行动组合所产生的支付情 况。在以下的定义中，我们以n 来代表参与人的个数，以k 来代表结果向量中的变量个 数。以p 来代表策略组合的个数，以q 来代表行动组合的个数。 ( 1 ) 策略式，又称标准式有以下两者组成： 1 ) 全部可能的策略组合s 1 ，s 2 ，s 9 。 2 ) 由s 映射到k 维支付向量乃( i = l ，2 ，p ) 上的支付函数。 动态竞争的博弈分析 ( 2 ) 结果矩阵有以下两者组成： 1 ) 全部可能的行动组合：a 1 ，a 2 ，a q 。 2 ) 由a 1 映射到k 维结果向量z i ( i = l ，2 ，q ) 上的结果函数。 ( 3 ) 扩展式和博弈树，描述一个博弈的另外两种方法是扩展式和博弈树，我们首 先来定义它们的结构要素。 结：是指在博弈中某一参与人或自然采取行动的时点，或者博弈结束的时点。 结x 的后续结：是指已经到达x 之后才有可能在随后的的博弈中到达的结。 结x 的前续结：是指由可能到达x 结之前必须到达的结。 起始结：是指不存在前续结的结。 终点结：是指不存在后续结的结。 枝：指在一个特定结上某一参与人的行动集中的一个行动。 路径：是由起始结到终点结所经历的结和枝所组成的系列。 这些概念可以用于定义扩展式与博弈树。 扩展式是对博弈的一种描述，它由下述几点组成： 1 ) 由结和枝所组成的整体结构，即由单个起始结开始直至终点结，中间无闭合的 圈。 2 ) 有对哪个结点属于哪个参与人的说明 3 ) 在自然做选择的结上，有自然选择不同枝的概率。 4 ) 有划分每个参与人的结的信息集 5 ) 在每一个终点结上都有对每一个参与人的支付。 博弈树除了5 ) 以外与扩展式都一样。在博弈树中，第五点变为：5 ) 在每一个终点结 上都有结果。 下面我们举例来说明博弈的扩展式和博弈树：下面考虑完美信息两阶段博弈的一个 例子： 1 ) 参与者l 从可行集中a i - l ，r 中选择行动a l 2 ) 参与者2 观测到a l ，然后从可行集a 2 = l ，r ) 中选择行动a 2 ； 1 6 沈阳= 业人学硕+ 学位论文 3 ) 两参与者的收益分别为u l ( a l ，a 2 ) * ou 2 ( a 1 ，a 9 ，如上图1 1 博弈树所示。 参与者的收益 参与者的收益 3 l i 2 2 l o o 图1 2 博弈的扩展式 f i g 1 2g a m b l i n ge x p a n