（企业管理专业论文）四川省旅游市场政府规制研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文主要探讨了市场失灵、政府舰制和政府失灵之间的相互 关系，并以此为本文的理论基础对我省旅游产业市场失灵现象进 行分析，发现我省旅游市场失灵的根源在于政府对旅游市场规制 的失灵，因此本文得出要促进我省旅游业的发展首先要解决的 问题应该是政府规制失灵的问题。本文运用博弈理论分析了导游 与景区商家的行为，运用多层委托代理理论及模型分析了地方、 中央、景区管理者的最优行为选择，发现信息不对称、提成比例、 监督和惩罚力度是制约现在这些政府部门内部管理的重要因素，所以要解 决目前旅游市场中存在的问题必须首先从这四个方面下工夫才能首先弥 补旅游市场中存在的政府规制失灵，只有在解决好了政府失灵后，才能解 决目前市场部分的失灵。在分析出影响目前旅游市场发展的重要因素后， 本文根据实际情况和经验，提出了一些解决方案，希望能够对我省的旅游 业发展提供良好的建议，同时也为西部地区旅游业以及我国旅游业发展的 政府投制上面提供借鉴。 。 关键词：市场失灵：规制；政府失灵：旅游产业：委托代理 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 r 页 a b s t r a c t t h et h e s i s m a i n l yp r o b e si n t o t h er e l a t i o n s h i po fm a r k e tm a l f u n c t i o n ， g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n sa n dg o v e r n m e n tm a l f u n c t i o n ，o nt h eb a s i so fw h i c h ，i t a n a l y s e st h ep h e n o m e n o no fm a r k e tm a l f u n c t i o no fs i c h u a np r o v i n c e t o u r i s t i n d u s t r y t h er o o tc a u s eo f m a r k e tm a l f u n c t i o nl a y so n t h em a l f u n c t i o no ft h e r e g u l a t i o n so f t h et o u r i s mm a r k e tc o n t r o l l i n gb yt h eg o v e r n m e n t t h e r e f o r e ，t o p r o m o t et h eg r o w t ho fs i c h u a np r o v i n c e t o u r i s ti n d u s t r y ，w es h o u l df i r s t s o l v et h em a l f u n c t i o no fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n s t h ep a p e ru s e sg a m et h e o r y t o a n a l y s et h ea c to ft o u r i s tg u i d ea n ds c e n i ca r e am a n a g e ra n da p p l i e st h e t h e o r ya n dm o d e lo f m u l t i - l e v e r e da u t h o r i z et oa n a l y s et h eb e s ta c t i o nc h o i c e o ft h el o c a lg o v e r n m e n t ，c e n t r a lg o v e r n m e n ta n ds c e n i ca r e am a n a g e r ，f i n d i n g t h a tt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，t h ed e d u c t i o np e r c e n t a g ea n dt h ed e g r e eo f s u p e r v i s i o na n dp u n i s h m e n ta r et h ee s s e n t i a lf a c t o r sw h i c hr e s t r i c tt h ei n n e r m a n a g e m e n to fg o v e r n m e n t c o n s e q u e n t l y ，e x e r t i n gg r e a t e f f o r tt od ot h e f o l l o w i n gf o u rt h i n g si s t h ew a yt os e t t l et h ep r o b l e me x i s t i n gi nt h et o u r i s t m a r k e t f i r s t l y ，w es h o u l dm a k eu pf o rm a l f u n c t i o no fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n s o ft h et o u r i s m o n l yh a st h i sp r o b l e mb e e ns o l v e dc a nw er e s o l v et h er e c e n t m a r k e tm a l f u n c t i o n a f t e r a n a l y z i n g t h ei m p o r t a n tf a c t o r st h a te f f e c tt h e d e v e l o p m e n to fm a r k e ta n db a s i n go nt h em a t t e ro ff a c ta n de x p e r i e n c e ，t h e a r t i c l eb r i n gf o r w a r ds o m er e s o l u t i o ns t r a t e g y ，h o p i n gt o p u t f o r w a r df i n e p r o p o s a l s t ot h e d e v e l o p m e n t o fs i c h u a n p r o v i n c e t o u r i s ti n d u s t r y a n d m e a n w h i l eo f f e r su s eo fr e f e r e n c et ot h ew e s t e r na r e at o u r i s ti n d u s t r ya n dt o t h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o n so f t h en a t i v et o u r i s ti n d u s t r yd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：m a r k e tm a l f u n c t i o nr e g u l a t i o n s g o v e r n m e n t m a l f u n c t i o nt o u r i s ti n d u s t r ya u t h o r i z e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第一章绪论 旅游产业是现代经济发展的重要产业，旅游收入现在已经占我国国民 收入的4 左右，到2 0 1 0 年，我国旅游收入预计可达到1 3 一1 4 亿美元， 旅游业将成为我国国民经济的新增长点。因为旅游业是一个涉及面很广的 产业，旅游资源具有自然垄断性、公共产品性、外部性产业本身又具有 较强的依附性和关联性，在我国正处于产业的发展期，这些都预示着我国 的旅游业发展还将面临很多难题。 随着人民收入水平增加，生活品质的提高，旅游业得到了前所未有的 发展，很好的促进了我国经济的发展。同时人们也对旅游业提供的产品提 出了更高的要求，这在一方面促进了旅游产品的开发，吸引了更多的人参 加旅游活动，极大的促进了旅游业的发展，另一方面游客提出的新需求对 旅游产品的质量、详细情况缺乏规范性的说明，加上我国旅游业发展不久， 旅游业的法律法规体系还不健全，旅游业整个管理混乱，旅游行业本身具 有垄断性、公共产品、外部性的特点，在信息不对称、机会主义的条件下， 整个旅游市场出现了一定程度的市场失灵，阻碍了整个旅游市场的正常发 展，从理论上讲政府规制可以减少或规避市场失灵，因此整个旅游市场的 失灵应该可以通过政府规制加以避免。 有市场失灵的地方就会有政府规制的出现，但政府规制如果对市场本 身失灵的原因估计不准确或规制方法不得体，就会产生一定程度的政府失 灵，这就会加重原本已经失灵的市场，因此市场失灵和政府失灵应该是交 织在一起。旅游业本身的特点决定了政府必须进行规制才能在一定程度上 避免市场本身的失灵。但我国政府目前对旅游业规制的现状并不能有效的 减少市场的失灵，反而因为规制体制的不完善，给了机会主义者更多的机 会，有些体制更是对市场有效运转的冲击，应该说整个旅游业中的失灵包 括了两种失灵，市场失灵和政府失灵并存，并且市场失灵只是影响整个旅 游业发展的表面原因，其重要因素还在政府规制的失灵。政府规制为什么 会产生失灵，如何减少政府失灵，从而减少市场失灵，促进旅游业的快速 发展，这是目前摆在旅游业发展面前必须分析和解决的课题。市场失灵产 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 生的原因是什么，政府规制失灵深层次的原因是什么，目前国内并没有将 两者结合起来进行分析，解决问题是单一的依靠政府规制制度进行解决， 而很少从政府规制体制角度考虑，不能从根本上解决政府失灵和市场失 灵，政府目前规制体制的改变是解决政府失灵的关键。本文认为只有从这 个根源出发，刁能准确的认清目前我国旅游业的发展规制现状，也才能从 根本上提出解决问题的方法，更好的促进我国旅游业的发展。 目前我国的旅游业正处于成长阶段，市场体系还不完善，信息不畅， 市场管理体制不健全造成了旅游市场失灵；政府对旅游产业的管理上，因 为旅游产业涉及面广，政府在管理体制的安排上存在一定程度的疏忽和遗 漏，加上长期以来管理上的财政约束，政府将很多旅游资源委托给当地政 府或当地相关部门管理，形成了长期以来的条条块块多头管理，导致产权 主体不明确，缺少一个专门的、稳定的权威机构代表国家行使所有权职能， 造成所有者的事实缺位和虚化，在很多方面出现了管理混乱和管理真空， 严重阻碍了旅游市场的正常发展，加重了旅游市场的失灵，并给旅游资源 的开发和保护造成很大的破坏，严重影响到旅游产业的可持续发展，改变 旅游市场存在的市场失灵和政府失灵是旅游产业发展的迫切需要。 在这种大的背景下，我省旅游业发展迅速，成为了全国旅游业发展的 典范，已经壮大成为我省经济的支柱之一，但市场失灵和管理体制上存在 的问题也是相当突出的，并且管理体制的失灵是解决市场失灵的关键，迫 切需要管理体制的创新，设计更好的激励、规制机制，促进我省旅游业的 快速发展，针对以上情况，我省专门成立了旅游管理协会来协调我省旅游 业出现的问题，使我省旅游业的发展更上一个台阶。这就形成了本文的研 究背景。 1 2 研究意义 通过本文的研究，找出我省旅游产业目前存在市场失灵和政府失灵的 原因，针对这些原因，探讨我省旅游市场新的管理体制更好的规制旅游 市场，促进旅游产业的发展，对我省经济的整体发展具有重要意义；新的 管理体制对于旅游资源的开发、保护和可持续发展都有重要的指导意义和 现实意义；对于改变我省旅游市场供方主体之间的管理协调、激励机制、 促进市场体系完善都有重要意义；也为西部地区发展旅游产业提供一定的 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 经验借鉴和分析指导。 1 3 旅游市场政府规制的研究现状 国内外学者对旅游市场失灵的研究大都以制度经济学市场失灵理论 为基础。对旅游市场政府规制的研究通常是从市场失灵的角度，结合各国 政治制度、市场体制、市场发育的情况，通过研究现代市场经济的普遍现 象在旅游业的表现形式，利用制度经济学中市场失灵的理论从政府对旅游 业的规制方式、旅游市场的自然垄断问题、外部性问题、公共物品问题、 信息失灵问题、交易成本的问题、市场的竞争因素等问题作为研究的切入 点，对旅游市场失灵的原因及改进措施进行研究。 我国学者对旅游市场的政府规制研究的焦点主要集中在以下几个方 面：政府主导型旅游发展战略、旅游市场信息不对称、外部性对旅游市场 的影响、政府对风景名胜区的规制等。 1 3 1 政府主导型旅游发展战略 在我国经济体系由计划经济向市场经济转化的时期，我国政府对旅游 市场应如何规制，政府应采取什么态度、扮演什么角色、发挥什么作用， 始终是一个颇有争议的议题。许多学者从我国的国情出发，明确提出政府 主导型旅游发展战略的观点。 在充分肯定政府在主导旅游发展中的积极作用的同时，也有学者认 为：政府主导型旅游发展战略可能在某种程度上，压抑了旅游市场的发育， 阻碍了旅游经济的发展：资源配置的政府化，容易形成某些官员眼睛向上 的“等靠要”习惯，即热衷于向上级部门要项目、要资金、要优惠、要返 税，而不是关注市场，面向海内外，营造良好的投资环境，捕捉共同发展 的商机；政府直接参与微观层面的生产经营活动，容易产生一些普遍的负 效应。如导致政企不分，产权不明现代企业制度改革推进缓慢；行政干 预过多，旅游企业缺乏独立自主的经营权，缺乏内外竞争向上的蓬勃生气， 对政府的依赖性增加，而自我经营能力下降；政府管理机制对市场变化的 反应速度慢于企业的经营机制因此政府直接投资办旅游企业、开发景点 景区，往往产生经营管理不善、经济效益低下的通病；政府调控力有限， “主导”的结果有可能使结构性矛盾更加突出；在旅游发展规划中，政府 主导型推行不当，就容易滋生长官意志与非科学行为等，因此，提出2 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 世纪的中国应该停止倡导政府主导型旅游发展战略。 在提倡和反对倡导政府主导型旅游战略观点的学者中，具有代表性的 有：李菊霞林翔我国旅游业政府主导型发展战略辨析、匡林集权还 是分权：政府发展旅游业的两难境地、郝索论我国旅游产业的市场化 发展与政府行为章尚正止占政府主导型旅游发展战略等。 1 3 2 旅游市场信息不对称 在旅游市场主要表现为两个方面，一是旅游企业拥有信息的优势；二 是旅游企业利用其信息优势向旅游者提供有利于自己的旅游信息。旅游企 业利用其信息优势，通过劝诱、虚假宣传、不实标识、假冒经营证件等行 为，向旅游者提供有利于自己的信息，形成了信息不对称。旅游市场信息 不对称是导致旅游者权益受侵害的重要原因之一。强调通过政府规制消除 信息不对称现象，建立对旅游者的信息支持制度( 信息支持制度包括规范 旅游企业的信息提供行为、建立旅游者信息服务系统、提供旅游产品质量 信息三方面) ，保护旅游者权益。如旅游市场信息不对称与旅游者权益 保护孙建超( 武汉大学商学院旅游管理系) 。 1 3 3 外部性对旅游市场的影响 旅游业具有很强的关联性，因而旅游业中存在许多的外部经济现象， 容易导致旅游市场的失灵。借鉴庇古的政府干预理论和产权经济学派的产 权理论来克服旅游业中的外部经济现象。作者提出的解决方法为：充分发 挥政府的作用，加强旅游立法和划定各种经济政策；明确界定旅游市场上 各经济行为主体所拥有的产权界限，以激励、约束、规范各行为主体的行 为，使旅游业健康发展。如外部经济、市场失败与旅游业的发展吴昌 南( 韶关学院旅游系) 。 1 3 4 政府对风景名胜区的规制 从风景区具有的自然垄断和资产的不可分割性，或者风景区的经营具 有强烈的规模经济和范围经济，提出政府规制的必要性。由于自然垄断。 不同风景区的位置的独特性，或者不同风景区资源特点的惟一性，人们观 赏这些景观所得到的感受是不同的，因而这些风景区之间几乎不可替代， 相互之间很难形成竞争；同时，由于资产的不可分割性，或者风景区的经 营具有强烈的规模经济和范围经济，同个风景区很难产生面对面的竞 争。自然垄断特征意味着，必须对风景区经营者的收费实施经济规制，不 然的话，风景区经营者就会滥用其垄断地位，为了得到垄断利润而确定较 高的价格。从而损害消费者的利益。对于收费的规制，既可以采取强激励 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 强度的规制机制，如固定价格机制；也可以使用低激励强度的规制机制， 如成本加成机制。论风景名胜区的政府规制张听竹( 中国社会科学院 竞争与规制研究中心) 。 从旅游市场寻租、旅游业的可持续发展、旅游立法、区域旅游的开发 等视野提出政府规制的必要性。 从以上分析来看，多数学者对导致旅游市场失灵的研究更多地局限在 分析导致和改进旅游市场失灵的某一个或几个原因上。而旅游业是一个关 联性和依托性很强的产业，涉及的行业、部门较多，导致旅游市场失灵的 因素也是多方面的，有体制的因素、市场的因素、政府的因素、旅游资源 本身的因素等等，影响以上因素的原因更是数不胜数。但从宏观上对整个 旅游市场失灵和政府规制的研究目前尚未见报到。 1 4 研究内容和研究方法 1 4 1 研究内容 本文从市场失灵、政府规制与政府失灵的相互关系出发，围绕着旅游 业市场失灵问题进行分析，发现市场失灵背后更重要影响旅游业发展的因 素是政府规制体制，通过对政府规制体制进行分析，找出了影响整个旅游 业规制的重要因素，针对这些因素提出了解决建议。 本文总共分为五章，第一章绪论是对文章的总体介绍；第= 章是对市 场失灵、政府规制、政府失灵三者相互关系分析，为本文的分析打下理论 基础；第三章通过对旅游业失灵问题分析，分为市场失灵和政府失灵，造 成整个旅游业失灵的深层次原因是政府规制失灵，运用博弈模型分析市场 参与者的行为。第四章对政府规制现状进行了分析，运用委托代理模型对 旅游业的参与者行为选择和影响因素进行了分析，找出监督机制、惩罚机 制、信息不对称、提成比例是影响当前旅游业管理的主要因素；第五章是 根据本文前面的分析为今后的旅游业发展提出规制建议。 1 4 2 研究方法 本文在对我省旅游业的分析中主要运用了博弈模型、多层委托代理模 型进行分析的。 一、博弈模型 该模型运用在导游和景区经营者之间的行为决策分析，通过该模型可 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 以清楚的看出在缺乏惩罚和监督机制以及信息不对称的条件下，导游和景 区经营者形成联盟共同对付游客是必然的，部分市场失灵就是由此原因引 起。 二、多层委托代理模型 多层委托代理模型的委托和代理关系不下三次，这正好分析我国政府 目前存在的中央、地方、地方经营机构三层次的行为决策分析，本文通过 以景区经营管理为例。分析了中央、地方、经营机构三者的行为决策选择， 得出了影响整个旅游业发展的因素：监督机制、惩罚力度、信息不对称、 提成比例。 1 4 3 本文所作的工作 本文的研究做了以下一些工作： 】、通过市场失灵、政府规制失灵角度对旅游业存在的市场失灵进行了 细致的分析，得出旅游市场失灵的深层次原因在政府规制体制的失灵： 2 、利用多层委托代理模型分析了目前旅游业中景区管理存在的问题 找出了目前影响整个旅游业发展的因素；同时还运用博弈模型对导游和经 营者行为进行了分析，揭示了在一定条件下一定程度市场失灵存在的必 然； 3 、针对本文的模型分析和市场失灵的原因分析，为今后旅游业的发展 提供了规制建议，同时也为今后分析其他行业提供了借鉴。 1 5 研究路线 本文研究线路见图l 一1 所示： 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 市场失灵、政府规制、政府失 灵三者之间关系研究 上 l 我省旅游业市场失灵和政府 l 失灵的表现及相互关系 土 i 运用委托代理模型分析影响 l 政府失灵的重要因素 上 针对影响因素探讨新的旅游 业政府管理体制 l 总结全文 图1 1论文研究线路图 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章市场失灵、政府规制与政府失灵 2 1 市场失灵 2 1 1 市场失灵的定义 现代产权理论认为，对于“私人物品”来说，市场是一种有效率的资源配 置机制。也就是说市场可以通过供需关系，价格调整来较好地分配那些可 被个人独占使用、可分割、具竞争性的物品资源，如一双鞋子、一辆自行 车、一口石油井等。相反，公共物品是“不可分割性”、“非排他性”的物品， 也就是那些不可被个人独占使用的资源，如国防、灯塔、道路、桥梁、环 境保护等。而“市场失灵”就是指市场无法有效率提供社会需要的“公共物 品”。然而为什么市场会失灵呢? 2 1 2 市场失灵的原因 以科斯为代表的西方新制度经济学立足于个人主义、自由主义和功利 主义的经济哲学基本分析方法，在新古典经济学框架中，并在接受新古典 效用最大化与经济入基本假设的基础上，提出“不确定性”、“有限理性”和 “机会主义”等有关市场不完全性假设，将无摩擦的理论虚构的市场结构转 换为有摩擦的现实市场结构，并利用交易费用工具分析市场失灵的表现与 原因，以及如何从契约与制度上矫正市场失灵，从而拓展、补充和完善了 新古典的市场有效配置资源理论。按照西方经济理论的观点，市场失灵的 原因是在完全竞争市场所假定的条件得不到满足，现实经济生活中市场偏 离了新古典经济学所设计的完全竞争市场均衡模型，从而产生了不确定 性、信息不完备、机会主义行为等造成正交易成本的现实因素，使资源配 置偏离了帕累托最优状态，导致市场配置资源的能力不足，缺乏效率，市 场机制在资源配置过程中造成经济波动，以及按市场原则进行收入分配而 出现不公平现象。影响市场失灵的因素主要涉及市场垄断、外部性、公共 物品、信息不充分、分配不公及经济波动等方面。 2 1 2 1 市场垄断 由于一些行业出现生产规模不断扩大，规模收益不断递增。从而形成 市场垄断。垄断者凭借其垄断地位抬高价格获得垄断利润，同时，生产规 模达不到效率规模，造成社会资源的浪费、消费者福利受损等。对自然垄 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 断行业的规制，是市场经济国家政府规制体系里的一个核心和主要组成部 分，也是政府规制制度中引起争议较多的地方。市场垄断的行业或企业由 于对技术、专利、资源的控制与独占，形成企业一定程度的垄断。按照帕 累托最优标准，垄断市场缺乏效率，将损害消费者福利，导致管理松懈， 技术进步缓慢，损害市场交易的公平。对自然垄断行业进行规制是世界范 围内的普遍做法。这源于自然垄断的技术经济特征。克拉克森( c 1 a r k s o n ) 等经济学家认为，自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状 态，即生产规模越大，单位成本越小。因此，由一个大企业生产要比几家 小企业竞争更有效率。夏基( s h a r k e y ) 和鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 等著名经济学者 则认为，成本函数的弱增性是自然垄断的基本特征。无论从哪个角度定义 自然垄断。结论是一致的，都认为垄断的市场结构更具经济合理性。同时， 出于垄断结构所固有的弊端，必须由国家出面对其进行必要的规制。自然 垄断结构所固有的弊端表现在以下三个方面：第一，自然垄断行业存在定 价悖论。根据福利经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会福 利才最大，而自然垄断行业按边际成本定价则会导致亏损；另一方面，单 一企业生产的条件下，自然垄断厂商会把价格定在平均成本之上，凭借垄 断地位获取垄断收益。第二，自然垄断行业存在效率悖论。既定的市场容 量只能允许一家最优规模的厂商存在，如果任由厂商自然竞争，则会出现 巨额重复投资，尤其是网络的重复建设，导致巨大的沉淀成本的损失。然 而，追求成本最小化是竞争性市场结构中的厂商行为，如果缺乏相应的激 励性规制，垄断者将缺乏足够的降低成本的动力。第三，自然垄断行业导 致的信息不对称更为严重。相对于垄断生产者而言，消费者具有明显的信 息劣势，以致于在购买和消费过程中根本无法自由选择。 因此，到目前为止，自然垄断行业在全世界都是受规制的产业，只是 各国规审0 强度和范围因国情而异。 2 1 2 2 外部性问题即外部性 外部性就是某个经济主体在生产或消费过程中所产生的一种外在于市 场体系的外在影响或效应关系，或者说是一种未被市场交易包括在内的额 外成本或收益。依据个人或社会是否无偿地享受了额外收益或是否承受了 不是由他导致的额外成本这一标准，外部性可分为积极的有利的外部性 ( 或称为外部经济) 与消极的有害的外部性( 或称为外部不经济) 。从经济理 论上讲，马歇尔对“外部性”问题进行了最早的研究。不过他仅研究了“外 部经济”，没有研究“外部不经济”，而且其“外部经济”的含义也有别于后来 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 的经济学者在研究市场失灵或市场缺陷时所定义的“外部经济”。1 9 2 0 年， 庇古在其福利经济学中，补充了“内部不经济”和“外部不经济”概念。 他从社会资源最优配置的角度，运用边际产值的分析方法，提出了“边际 社会净产值”和“边际私人净产值”这一相对应的范畴，并根据收益与成本 递增或递减等概念加以系统化，最终系统地建立了外部性经济理论。二战 以来，以科斯为代表的西方新制度经济学对外部性问题作了进一步深入而 系统的研究。主要表现为：( 1 ) 沿着庇古的研究思路，扩展了外部性问题 的研究范围( 马歇尔和庇古所研究的外部性是种技术的外部性) ，如y 巴 泽尔提出了“公地悲剧”模型，科斯以案例形式分析环境污染所产生的外部 性等；( 2 ) 反思庇古在福利经济学中所提出的外部性( 尤其是外部不经 济) 问题治理思路，提出了不同于政府干预的多条内在化途径，如科斯所 设想的产权明晰与威廉姆森的纵向一体化思路等；( 3 ) 舒尔茨、卢卡斯、 诺斯等沿着马歇尔和杨格的关于规模经济研究思路，广泛地研究了规模经 济、人力资本、制度等因素所产生的外部经济或收益递增问题。由此几个 方面的发展，使外部性经济理论成为西方经济学中非常令人注目的前沿理 论。 外部性问题之所以会日i 起市场失灵，在西方新制度经济学者看来，原 因在于消极的外部性会引起供给过度，即私人活动的水平常常要高于社会 所需要的最优水平。而积极的外部性会引起需求过度，即私人活动的水平 会低于社会所需要的最优水平。由此，必然会使市场供求失衡，使社会资 源配置偏离完全竞争条件下的帕累托最优状态。 2 1 2 3 公共物品问题 新制度经济学认为公共物品问题是与外部性问题密切相联的一个表现 市场失灵的问题。关于公共物品，在经济理论上，萨缪尔森、桑德莫、植 草益、布坎南等经济学者从不同的角度给予了定义与说明。一般地说，公 共物品是指在消费上具备非竞争性和非排他性的物品。根据消费上排他性 的程度，可以把在技术经济上同时具备非竞争性和非排他性的物品称为真 正的公共物品，也就是“纯公共物品”，例如，国防和公海上的航标灯。除 此，在公共物品中，还有一类物品，比如道路、电视广播、教育卫生、医 疗保险等，只具备局部的排他性和有限的非竞争性，则称之为“准公共物 品”，或者为布坎南意义上的“俱乐部物品”( c l u bg o o d s ) 。 公共物品之所以会产生市场失灵，按新制度经济学的分析，可以概括 为如下几个原因： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第一打破了私人物品在市场均衡或最优供给数量条件下的每个消费 者的边际收益和边际成本相等的均衡条件。依据林达尔均衡( l i n d a h l e q u i l ib r i u t 1 1 ) ：在公共物品具有非竞争性的假设条件下，公共物品的生产 者价格是各个消费者所支付的价格总和，按照此价格的供给才恰好使公共 物品的供给等于消费者的共同需求。这就是说公共物品市场均衡下的最优 标准供给条件是每个消费者的边际收益之和与公共物品生产者的边际成 本相等。这样，公共物品的市场均衡条件就不能像私人物品那样：每个消 费者的边际收益等于生产者的边际成本。简单地说，在公共物品下。生产 者生产公共物品所支出的成本要大于单个消费者从公共物品消费中所得 到的收益( 这里隐含的一个假设是假定这种公共物品是公益品) ，由此使这 种公共物品产生正外部经济效应，从而会出现供给不足的市场失衡问题。 第二，在公共物品消费上，会出现“免费搭车”问题( f r e e r i d e r p r o b l e m ) 。从公共物品的消费角度看，由于公共物品消费具有非排他性和 非竞争性，所以消费者会产生种隐瞒或低报自己对公共物品的偏好程 度、从而达到不付成本或少付成本地享受公共物品的倾向，由此致使在公 共物品的消费中出现“免费搭车”问题。这一问题的存在，将会致使由市场 价格显示个人偏好的机制失灵，使公共物品无法像私人物品一样。由消费 者根据市场价格来调整自己的消费构成和数量，满足边际替代率等于商品 价格比率的消费均衡条件，实现消费品的帕累托最优配置。从公共物品的 供给或生产角度看，由于免费搭车问题的存在，则会使每个消费者都想让 别人来生产公芡物品，为他支付生产公共物品成本，自己免费享受，结果 可能谁也不愿生产。一般来说，公共物品覆盖的人数越多，则免费搭车问 题越严重，公共物品由私人市场提供出来的可能性就越小。消费者免费搭 车动机产生的一个直接结果是：公共物品不可能由交易市场来实现公共物 品的最优配置，也不能由私人生产和供给。 第三，在公共物品市场上，价格信号失灵。出于公共物品的非排他性 和非竞争性以及公共物品消费过程中的免费搭车问题的存在，使公共物品 在价格形成与决定上会产生相当的困难。特别是“纯公共物品”，更是不可 能形成价格。对于那些“准公共物品”也只能部分地形成价格。这样，市场 价格信号是不能引导公共物品的最优配罱，由此产生市场失灵。 2 1 2 4 不完全信息和交易成本问题 新制度经济学认为。在市场交易过程中，一方面由于人的“有限理性” 和“机会主义行为”的存在。使市场参与者不可能完全掌握市场交易的有关 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 信息；另一方面信息作为一种有价值的资源，不可能免费提供。这样，市 场机制本身不可能生产足够的信息并有效地配置它们，使市场交易总是处 于一种不完全信息状态。这将会带来市场价格信号失灵、交易者之间相互 “欺诈”和“寻租”问题。为此，交易者必须为市场交易支付制度运行成本， 即交易成本。以科斯为代表的新制度经济学，正是在确立市场交易费用为 难的基本假设基础上，深入分析市场交易过程中的制度结构闯题和由此而 产生的市场失灵问题。 微观经济学已经证明，在自然垄断、外部效应、公共物品、不完全信 息等场合下，市场不能自行达到完全竞争状态。而且，即使市场达到完全 竞争状态，也不能保证能实现人们所合意的资源帕累托最优配置，因为竞 争性市场机制不能自行解决收入的公平分配、社会福利保障和医疗保险、 有害商品等问题。这就客观上要求政府必须对此出面干预和进行规制约 束，以实现资源最优配置和社会福利最大化。 2 1 3 市场失灵理论的新认识( 市场失灵的表现) 随着市场失灵理论的发展，现在许多西方经济学家对市场失灵有了更 新、更深刻的认识。他们认为以往对市场失灵的看法是有局限性的。实际 上市场失灵不仅涉及市场垄断、外部性、公共物品、信息不充分、分配不 公及经济波动等方面因素，而且，也涉及到政治的、文化的和经济制度等 因素。因而，市场失灵必然涉及到市场对权力结构和人文发展进程两个方 面的影响。所以，他们便从更广泛的角度来认识和界定市场失灵问题。他 们认为，在资源的配置过程中，有些活动是合乎需要的活动，也有些活动 是不合乎需要的活动。只有能够保证合乎需要的活动持续进行并停止不合 乎需要的活动的价格一市场制度，才是有效率的。因此，“所谓市场失灵， 其意是指，维护合乎需要的活动或停止不合乎需要的活动( 活动包含 消费和生产) 的价格一市场制度大约理想化系统的失灵。” 2 1 4 市场局限性 市场失灵的出现，与市场作用的有限性有直接的联系。以法国学者罗 奈勒努阿为代表的学者从以下几个方面来分析与市场失灵相联系的市场 局限性。 1 市场有政治上的界限。 尽管政治民主可以保护和促进市场经济的发展，但是市场与政治民主 并没有直接的联系。希特勒和皮诺切特都主张市场经济，但在政治上他们 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 却都是独裁者。他们的失败并不是经济上的失败。因而，市场不能自发地 产生政治上的民主。虽然市场经济与资本的所有制形式无关，它可以同私 有企业、也可以同国家和私人混合企业或混合经济的企业一起运行，同时， 企业的资本也可以由私人、国家或外国人来掌握，但是任何资本主义国家 都不会让外国资本完全控制对国民经济具有重要意义的部门。这种政治上 的界限不是由市场来确定的，丽是只能由国家来确定。这也就是说，市场 有政治上的局限性。 2 市场有分配上的界限。 市场本身并不能保证公平分配，因为它不能阻止纯租金的出现。纯 租金的主要形式有三种：第一种是同物质财产的所有权相联系的纯租金。 例如国家或集体开发基础设施给私人带来的土地收入的增加。这种收入 的增加很明显是与财产所有者的经营活动无关的。第二种是由市场的不确 定性和不稳定性产生的纯租金。例如，通货膨胀或通货紧缩造成的货币混 乱，使某些人收入增加，而另一些人则遭受收入损失。第三种是垄断条件 下产生的纯租会。纯租金只能由国家通过税收和货币等方面的政策来消 除，市场是无法解决纯租金问题的。这电就是晓，市场有分配上的局限性。 3 市场有社会化上的界限。 社会化的发展暴露了市场的短期行为局限性。作为市场经济主体的企 业所关心的只是消费者的直接需要以及物价、利率、汇率的变动等方面的 情况，而对长期的经济发展不感兴趣，因此，像高速公路、高速火车、运 河、机场等基础设施与公共设施以及基础科学研究等等投资大、利润小和 风险大的长期发展项目，就只能由国家来承担或组织，而无法由市场来调 节。虽然这些项目将保证一个国家长期的经济繁荣，从而使市场经济达到 预期目的，那也是无法由市场来调节的。这也就是说，市场在社会化过程 中是有局限性的。 4 市场有伦理上的界限 经济自由主义创始人斯密和洛克的时代是伦理价值高于效率价值的 时代后来资本主义的发展进入了效率高于一切的时代，而当今则是伦理 一政治的时代。首先，市场经济需要并创造了同益完善的社会保障制度， 但这种制度并不是市场机制的产物。例如，医疗保险制度是社会互助的人 道原则在起作用，而不是市场原则在起作用。其次，社会伦理要求限制和 取消某些市场，例如近些年来兴起的精子市场、卵子市场、子宫市场等， 因为这些市场买卖引起了复杂的道德问题和法律问题。最后，社会舆论还 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 要求保护少年儿童免受色情市场的危害。以上社会伦理问题都是市场无法 解决的问题，也就是说市场在社会伦理上有局限性。 5 市场有生态环境上的界限 生态环境的平衡与生态环境问题，是不能交给市场去解决的。人类的 生产活动必须与生态环境例如土壤、植物区系、动物区系、大气等保持平 衡，这种人类生产活动与生态环境的平衡必须由国家进行监督、管理和保 护，而不能由市场进行调节。从人类社会的长期发展和可持续发展相结合 的角度来看，必须颦持生态原则高于市场原则的立场，就是因为市场在生 态平衡方面有局限性。 6 市场有作用上的界限 市场在经济运行中具有多方面的积极作用，但是，市场并不能保护自 身不产生消极作用。在经济运行的实践中，市场就像一把双刃剑，在发挥 积极作用的同时还会自发地产生一些消极的和破坏性的作用。例如，垄断 的倾向、无效益竞争、过度投机、舞弊等市场行为，就是市场自发产生的 消极作用因素。再如，贩毒、洗黑钱、走私和暴力等行为，也是与市场直 接联系的社会犯罪，它对市场和市场经济的发展起着破坏作用。由于这些 消极的和破坏性的作用是市场自发产生或由市场引发的，因而，无法由市 场自身来加以解决，必须依靠国家的力量爿能克服。这也是由市场自身作 用的局限性所决定的。 由于市场有自身的局限性，因而市场不是万能的，市场作用有限性必 然会引起市场失灵。 2 1 。5 市场失灵的类型 市场失灵可以区分为原始的市场失灵和新的市场失灵。原始的市场失 灵，是与诸如公共物品、污染的外部性等因素相联系的市场失灵；而新的 市场失灵，则是以不完全信息、信息的有偿性以及不完备的市场为基础的 市场失灵。原始的市场失效在很大程度上是容易确定的，其范围也容易控 制，它需要明确的政府干预。由于现实中所有的市场都是不完备的，信息 总是不完全的，道德风险和逆向选择问题对于所有市场来说是各有特点 的，因此经济中的市场失效问题是普遍存在的。因此，政府把注意力集中 在较大、较严重的市场失效情况上是比较合理的。因为在市场失效问题普 遍存在的情况下，要实施全面的纠正性政策所需要的实际信息在目前是无 法获得的，当市场缺陷比较小的时候，全面纠正性政策的实施成本要比收 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 益大得多。这里需要强调的是，新的市场失效和原始的市场失效之间的根 本区别，在于不完全信息和不完备市场问题的酱遍性。 市场失灵与市场功能组合在一起，共同构成了市场的最基本特性，因 此，市场失灵与市场功能就成为市场最基本特性的正反两个方面的表现， 很明显，市场失灵则是市场基本特性的负面影响的表现。市场失灵作为市 场负面影响的基本特性，是市场本身所固有的。它随着市场的产生而产生， 伴随着市场的发展而发展。如果不强加人为的干预，完全由市场发挥调节 经济运行的功能，市场失灵就不可避免。因此，市场失灵是市场自然运行 过程中一种必然出现的市场现象。 依据市场失灵产生原因的基本性质这种划分标准，我们可以将市场失 灵划分为以下几种基本类型： 1 局限性市场失灵 局限性市场失灵，指的是由于超越了市场作用的限度、市场处于不能 发挥作用的领域里所产生的市场失灵。即使是在市场体系完善、市场能充 分发挥作用的条件下，市场的作用也是有限度的。在市场发挥作用的限度 之内或在市场发挥作用的领域内，市场能充分发挥它对经济运行的调节作 用可是，一旦超越了市场发挥作用的限度或领域之后，市场就会由于不 再具有调节作用而出现失灵。也就是说，市场的作用总是局限于一定的限 度或领域之内，超越了这个限度和领域市场就会失灵，因此，市场作用的 局限性同时也决定了这种市场失灵的范围。所以，凡是由于市场作用的局 限性所引起的市场失灵，都属于局限性市场失灵类型。这种市场失灵，产 生的根本原因，不在于市场机制不完善，而只在于市场机制自身所固有的 功能局限性。局限性具体表现在两个方面：第一，在超越了市场作用限度 的某些经济领域内，市场无法发挥调节作用，显示出市场无能为力。例如， 在公共物品的生产和公共资源利用的领域罩，市场会由于无能为力而失 灵。e 如美国著名经济学家m 弗罩德曼所认为的：某些东西市场无能为 力，所以需要避开市场。例如，市场不能提供国防的需要。第二，在超越 了市场作用限度的某些经济领域内如果让市场去调节，则会发生消极影 响。例如市场调节会限制公共物品生产和公共资源利用的效率等。 2 缺陷性市场失灵 缺陷性市场失灵，指的是由于市场发育不完善、市场自身不具备某些 功能或者在功能上存在着某些缺陷而产生的市场失灵。具体表现在许多方 面，或者由于市场条件不完善造成市场机制缺陷而产生市场失灵，或者由 西南交通大学硕士研究生学位论文第l6 页 于市场自身本来就不具备某些功能而产生市场失灵，或者由于在市场功能 上存在某些缺陷而产生市场失灵等等。这些市场失灵，要么是由于市场内 部机制不健全、不完善产生市场缺陷使市场机制不能完全发挥调节作用， 要么就是由于市场外部条件的限制产生市场缺陷使市场机制不能完全发 挥调节作用。总之，缺陷性市场失灵就是由于市场条件的不完全或者说是 出于市场机制的缺陷而引起的。在现实的市场经济条件下，市场缺陷是不 可避免的，因而，市场缺陷必然会导致市场机制在一定范围内和一定程度 上的失灵。导致市场失灵的市场缺陷有两种，一种是正常的市场缺陷，即 在市场正常运行发展过程中自然产生的缺陷：另一种是非正常的市场缺 陷，即在市场运行过程中遭受到非正常力量的干扰和破坏而导致的市场缺 陷。例如，协议性垄断、行贿受贿、造假贩假、欺诈、陷阱式的广告与销 售等行为都会产生非正常的市场缺陷，从而导致市场失灵。 3 负面性市场失灵 负面性市场失灵，指的是在市场条件下与市场体系完善、市场运行能 够对经济资源进行合理配置的情况下，由于市场运行的结果不符合社会需 要的价值判断标准，从而对社会产生负面影响而导致的市场失灵。 尽管在完善的宏微观市场环境和市场正常有序运行的条件下，市场机 制调节也会自然而然地产生一些对社会起消极作用的后果，从而导致市场 失灵。也就是说，这是一种由于市场调节产生了负面效应而引起的市场失 灵。例如，在市场机制的作用下，市场是按照投入的生产要素份额与质量 来分配经济收入的，不同的要素所有者拥有的要素与投入的要素及竞争能 力差异极大，因而，以投入要素为依据来分配收入，必然导致收入分配不 公，产生两极分化。这种消极社会后果是市场本身原因引起的，因而也是 市场无力解决的。 市场失灵的存在为政府规制提供了足够的理由。但是，在市场“看不 见的手”无法使个人的不良行为变为符合公共利益的行为的地方，可能也 很难构造看得见的手去实现这一任务。正如道格拉斯诺斯认为，国家的存 在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。也就是说，与 市场失效一样，政府规制也有可能失效，政府的失效同样会造成市场失灵。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 2 2 政府规制 2 2 1 政府规制的定义 所谓规制，是日本经济学界对英文r e g u l a t i o n 或r e g u l a t o r y c o n s t r a i n t 的译名，国内常见的译法是“管制”，比较起来“规制”带有依照 规则行事的含义，更符合原意。政府规制在经济学文献中可以用来特指市 场经济国家政府为克服市场失灵而采取的种种有法律依据的管理或制约 经济活动的行为。 本文将政府规制定义为政府依据一定规则对构成特定经济的经济主体 的活动进行限制和约束的行为。 2 2 2 政府规制的必要。陛 政府规制产生的直接原因是“市场失灵”，也就是认为政府规制是为了 克服市场失灵而出现。本文前面已经说明了三种类型的市场失灵，这从客 观上要求政府必须出面进行规制，以实现资源的更有效配置和社会福利的 改进。 而根据国际