（企业管理专业论文）基于DEA方法的长三角地区机场效率分析.pdf

中国民航大学硕士论文 摘要 长江三角洲地区是一个外向型经济相当发达的地区，该地区内机场业的主要功能就 是满足本地区与世界之间稳定、快捷、高效的人流和物流。长三角地区机场业的整体效 率将直接影响着该地区对世界经济资源的集聚与辐射能力，也将决定着该地区外向型经 济的国际竞争力。提高机场效率，以效率促效益是长三角地区各机场增强国际竞争力， 促进长三角地区外向型经济参与国际竞争立于不败之地的关键所在。因此，研究长三角 地区机场的效率问题，具有十分重要的理论意义和现实意义。 本文运用数据包络分析法( d e a ) 对2 0 0 4 2 0 0 7 年长三角地区1 0 家机场的效率进行 了多方面多层次的研究，得出了以下主要结论：2 0 0 7 年，长三角地区1 0 家机场的运营效 率整体较好。大部分大型机场并未充分发挥规模优势，实现规模经济。2 0 0 4 2 0 0 7 年， 长三角地区1 0 家机场的全要素生产力曲线呈现出逐年攀升的变动趋势，省会机场在技术 效率、纯技术效率和规模效率方面均明显高于其它机场，经营国际航线的机场在技术效 率、纯技术效率及规模效率的表现上均优于只经营国内航线的机场。员工受教育程度、 机场产权属性及机场区位单位g d p 与技术效率值呈现显著的正相关，机场规模与技术效 率值呈现不显著的正相关。市场竞争有助于机场效率的提高。 基于对长三角地区机场效率实证分析结果的总结，本文从八个方面提出了有针对性 的改善建议：改善基础设施，加快技术引进，完善激励机制，加快向管理型机场转变， 健全法律、法规体系，规范产权私有化行为，统筹规划各机场竞争定位及组建跨地区、 跨行业的综合管理机构等方面。 关键词：长三角机场效率数据包络分析法 中国民航大学硕士论文 a b s t r a c t y a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o ni saw e l l - d e v e l o p e de x p o r t o r i e n t e de c o n o m y i nt h er e g i o n ， t h em a i nf u n c t i o no ft h ei n d u s t r yi st os a t i s f yt h es t a b i l i t yb e t w e e nt h er e g i o na n dt h ew o r l d ， f a s ta n de f f i c i e n tf l o wo fp a s s e n g e r sa n dg o o d s y a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o n a la i r p o r t si n d u s t r y a saw h o l ew i l lb ead i r e c ti m p a c to nt h ee f i c i e n c yo ft h er e g i o n se c o n o m i cr e s o u r c e so ft h e w o r l dg a t h e ra n dr a d i a t i o n ，b u ta l s ow i l ld e t e r m i n et h ee x p o r t - o r i e n t e de c o n o m yi nt h e r e g i o n s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i m p r o v ea i r p o r te f f i c i e n c y , s oa st op r o m o t et h e e 砸c i e n c yo ft h e e f f e c t i v e n e s so ft h ey a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o na n de n h a n c eo a ri n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s 。a n dp r o m o t ee x p o r t o r i e n t e de c o n o m yi nt h ey a n g t z er i v e rd e l t at o p a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n v i n c i b l et h ec r u x t h e r e f o r e ，t h ey a n g t z er i v e r d e l t ar e g i o no nt h ee f f i c i e n c yo ft h ea i r p o r ti s v e r yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r ，u s i n gt h ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) i nt h ey a n g t z er i v e rd e l t a , 2 0 0 4 2 0 0 7 t h e1 0a i r p o r te f f i c i e n c yo ft h em a n ym u l t i 1 e v e lr e s e a r c hd r e wt h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ：i n2 0 0 7 t h ey a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o n1 0a i r p o r to p e r a t o r sb e t t e ro v e r a l l e f f i c i e n c y m o s tm a j o ra i r p o r t s d i dn o tg i v ef u l lp l a yt oa d v a n t a g e so fs c a l e ，a c h i e v e e c o n o m i e so fs c a l e 2 0 0 4 2 0 0 7 ，t h ey a n g t z er i v e rd e l t ar e # o n1 0o ft h ea i r p o r t st o t a l - f a c t o r p r o d u c t i v i t yc u r v es h o w i n gar o s ea n n u a l l ym o v e m e n t si nt h ea i r p o r t i nt h ec a p i t a lo f t e c h n i c a le f f i c i e n c y , p u r et e c h n i c a le f i c i e n c ya n dt h ee 蕾f i c i e n c yo ft h es c a l ew e r es i g n i f i c a n t l y h i g h e rt h a no t h e ra i r p o r t s ，a i r p o r to p e r a t o r si nt h ei n t e r n a t i o n a lr o u t e st e c h n i c a le f f i c i e n c y , p u r et e c h n i c a le 仃i c i e n c ya n ds c a l eo ft h ee f f i c i e n c yo fp e r f o r m a n c ea r es u p e r i o rt od o m e s t i c r o u t e so n l yo p e r a t i n ga i r p o r t s t a f fe d u c a t i o n ，a t t r i b u t e st h ea i r p o r ta n dt h ea i r p o r tp r o p e r t y l o c a t i o na n dt e c h n i c a le f f i c i e n c yu n i to fg d pv a l u e ss h o w e das i g n i f i c a n t l yp o s i t i v e c o r r e l a t i o nw i t ht h es i z eo ft h ea i r p o r tt e c h n i c a le f f i c i e n c ys h o w e dn os i g n i f i c a n tp o s i t i v e c o r r e l a t i o n m a r k e tc o m p e t i t i o nt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h ea i r p o r t b a s e do nt h ey a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o n a la i r p o r t sa ne m p i r i c a la n a l y s i so ft h e e f f i c i e n c yo fas u m m a r yo ft h er e s u l t s ，t h ep a p e rp u tf o r w a r dt h ef o l l o w i n ge i g h ta r e a s t a r g e t e d r e c o m m e n d a t i o n sf o r i m p r o v e m e n t ：i m p r o v i n gi n f r a s t r u c t u r e ，s p e e d i n gu p t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n di m p r o v et h ei n c e n t i v em e c h a n i s m ，s p e e du pc h a n g e s t ot h e m a n a g e m e n to ft h ea i r p o r t ，a n di m p r o v el a w sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e m ，t h ep r i v a t i z a t i o no f p r o p e r t yr i g h t sn o r m s ，t h eo v e r a l lp l a n n i n g o ft h ea i r p o r tc o m p e t i t i v ep o s i t i o n i n ga n d f o r m a t i o no ft r a n s - r e g i o n a l ，c r o s s s e c t o r a la n di n t e g r a t e dm a n a g e m e n ta g e n c i e s ，a n ds oo n k e yw o r d s ：y a n g t z er i v e rd e l t a ，a i r p o r te f f i c i e n c y ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 中国民航大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中国民用航空学院或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：议! 江日 中国民航大学学位论文使用授权声明 中国民航大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件 和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全 部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权中国民航大学研究生部办理。 研究生签名：考b 星：幺导师签名：五弛期：逊星：笙：6研究生签名：写b 色盗导师签名：毒坐必 期：逊星：笙：6 中国民航大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 问题提出 自上世纪8 0 年代末开始，中国航空业就开始了第一次全面的行业管理体制改革， 其最突出的标志就是将航空公司、机场和航空管理当局进行分离，形成了航空公司、机 场以及政府主管部门三大类构成的管理结构模式。尽管行业管理体制的改革使中国的航 空公司和机场与政府已经完成了表面上的分离，但是这一时期，机场在基础设施建设投 资方面完全是由政府通过行业主管部门即中国民航总局来实施的，因此，当时的机场仅 从功能上作为航空公司运营的地面保障部门，机场的运营效率并不是重要的考核指标。 进入上世纪末和本世纪初，随着中国经济的市场化程度和对外开放政策的不断深 入，中国的机场业处在管理结构和经营模式的转型过程当中，逐渐开始从规模管理向效 率管理转变。1 9 8 8 年1 0 月，厦门机场下放给厦门市人民政府投资管理，机场属地化改 革的实践正式开始，1 9 9 5 年，虹桥机场下放给上海市政府管理，标志着机场属地化的改 革方向在实践中得到了进一步的认可。上世纪末国家出台9 0 年代国家产业政策纲要， 为地方政府和其它资本参与机场投资、建设和管理提供了政策和法律依据。自此，我国 机场业的改革与发展走上了快车道，地方政府积极参与机场业的建设发展，形成了投资 主体多元化和管理模式多样化的格局。2 0 0 1 年3 月，国务院通过了民航体制改革方案， 决定对除首都国际机场和西藏区局所属机场外的1 2 9 个民用机场全部实现属地化管理， 山东、湖南和青海开始试点工作。2 0 0 3 年9 月，国务院批复省( 区、市) 民航机场管 理体制和行政管理体制改革实施方案，机场属地化工作全面展开。2 0 0 4 年7 月，兰州、 庆阳、嘉峪关、敦煌四个机场移交给了甘肃省，至此，机场的属地化改革全部完成。 机场属地化改革的初衷和根本目的在于政企分开，充分发挥市场机制的作用，使机 场的发展融入到当地区域经济的发展中，实现机场与区域经济的良性互动，彻底改变机 场单一的运输功能，进而推进政企分开，使机场真正成为航空运输的市场主体，实现企 业化运作和管理，并以提高运营效率和经济效益为目标。随着属地化改革的完成，机场 有了追求效率的行为和动力，从此对机场效率的考察便有了一定的现实基础。 长三角地区是一个外向型经济发达的地区，随着我国加入世界贸易组织、航空市场 的不断放松管制和国际航权的不断开放，长三角地区外向型经济的发展与长三角地区机 场业的发展之间的相互依赖程度将会越来越强，因此，长三角地区机场业的整体效率不 仅是机场自身经营绩效的表现，也将直接决定着长三角地区外向型经济的国际竞争力。 对于长三角地区的机场而言，为满足本地区外向型经济的纵深发展，区域内机场必须在 设施保障能力和服务质量两个方面实现持续、快速、健康发展，保持速度、质量与效益 的统一，因此，这就必然对长三角区域内的机场在效率方面提出了越来越高的要求。机 场是组成机场业的微观实体，机场效率既是机场竞争力的集中体现，又是机场业可持续 发展的关键。可见提高机场效率，以效率促效益是长三角地区机场增强国际竞争力，促 中国民航大学硕士学位论文 进长三角地区外向型经济参与国际竞争立于不败之地的关键所在。 强调市场占有率，重视速度而忽略效率，是长三角地区机场乃至全国机场业的症结 所在。效率是机场竞争力的集中表现，提高效率是促进机场业可持续发展的关键与核心。 机场的可持续发展关键在于效率，而不是速度。与速度和粗放式经营问题相比，效率问 题是一个更为深层次的问题。从长远来看，机场业的发展归根结底取决于效率而不是速 度。现在的任务就是解决这个问题，避免将来资产低效的使用或无收益地使用机场资产。 这对于单个机场来说是重要的，对整个长三角地区机场系统来说更为重要。 2 0 0 6 年，长三角地区旅客吞吐量和货邮吞吐量分别占全国的2 0 3 和3 8 9 ，显然， 该地区已经成为中国航空运输业最为发达的地区，因此，其效率的改进无疑对我国民航 运输业的健康发展有着非常重要的保障作用。然而，长三角区域内机场的发展在拥有巨 大航空市场资源的同时，也面临着一些不足，比如：安检效率不高、登机门过少、停机 位不足、衔接和中转效率不高、远机位对靠桥机位的比例过高、人员配置效率不高、市 场竞争定位不准、规模不当以及缺乏横向协调机制等等因素，这些都是影响长三角地区 机场效率的重要因素。目前国内对机场效率的研究相对比较薄弱，因此，研究体制转型 后长三角地区机场的运营效率具有重要的理论意义和现实意义。 本文以长三角地区机场的效率分析作为研究主题，也正是希望在这一方面做一些有 益的探索。第一，通过经济学、管理学和产业经济学对机场效率的内涵和外延进行深入 探讨，有助于丰富机场效率研究的相关理论，推动机场的经营管理向着更为科学和有效 的方向发展。第二，选择长三角地区1 0 家机场作为研究样本，在对其有关资源指标进 行筛选的同时，引入国外效率研究常用的数据包络分析法定量分析长三角地区机场效率 的个体、总体情况及其发展趋势。第三，根据实证结果，给出相应的政策建议。这些研 究对于探索长三角地区机场业的发展道路和管制政策的制定都具有一定的现实意义和 指导意义。 1 2 研究意义 研究长三角地区机场的效率问题具有很强的现实意义，主要表现在以下七个方面： 1 、长三角地区外向型经济发展的保障 长三角地区是一个外向型经济发达的地区。长三角地区聚集了相当数量的国家级经 济开发区，2 0 0 6 年，长三角地区出口总值占全国出口总值的3 6 7 。长三角地区机场的 主要功能就是满足本地区与世界各地之间稳定和快捷的人流和物流。这种外向型经济的 发展模式，无疑会给本地区机场的发展带来巨大的市场空间，同时，对航空运输的需求 和依赖度也会越来越强，因此，长三角地区机场的整体效率将直接决定着长三角地区外 向型经济的国际竞争力。 2 、长三角区域经济一体化的必然要求 本地区内对与“长三角区域经济一体化”的讨论越来越多，而且，在地面交通系统 的规划、建设和管理方面，以及在旅游市场一体化和海关一体化等方面，本地区内跨行 2 中国民航大学硕士学位论文 政区域的综合规划和建设，也在缓慢地逐渐增多。长三角地面交通“一小时都市圈 的 规划与实施，逐步实现了长三角地区各城市的“同城效应 ，因此，对比地面交通一体 化的实际，长三角地区机场业整体效率的提高将逐步实现长三角地区立体交通网络的有 效整合。如果说地面交通是“面“经济，那么民航运输就是“点 经济，只有点面结合 才能极大的促进长三角区域经济一体化的进程。 3 、长三角地区机场业可持续发展的内在要求 长三角地区尽管只有中国1 的土地面积和1 0 的人口，但是这个地区的1 0 家机场 却拥有全国2 0 3 的旅客运量和3 8 9 的货邮运量，因而是中国航空运输业最发达的地 区。根据有关预测，长三角地区的航空运量将以每年平均8 的递增速度直到2 0 2 0 年。 随着业务量的增加，对机场的运营效率提出了更高的要求，因此，提高机场运营效率是 长三角地区机场业可持续发展的内在要求。 4 、长三角地区航空经济发展的需要 机场是机场区域经济发展的发动机。目前，国内很多机场提出建设航空城、航空经 济开发区、物流园区、保税区等航空经济的构想，这种以机场为中心，将由机场带来的 人流、物流、资金流及信息流与机场区域社会资源进行整合开发的模式，能够极大地增 加机场的经济效益，扩大机场的社会效应，因而受到了很多机场经营管理者和当地政府 的赞同，尤其是在属地化改革之后，机场的发展已经融入当地经济的规划发展当中，机 场效率是机场快速发展的基础，也是机场可持续发展的内在要求，因此，提高机场效率 是长三角地区航空经济发展的需要。 5 、未来机场群竞争的需要 随着航空市场的不断放松管制和国际航权的不断开放，未来机场业的竞争将是机场 群与机场群之间的竞争，目前，美国东北走廊的多机场体系已经十分成熟，国内珠三角 地区五大机场的合作联盟已经开始形成，京津冀区域的机场整合也得到了更多的讨论和 重视。资源的稀缺性要求长三角地区各机场必须提高效率来适应未来竞争的需要。 6 、科学发展观的落实 科学发展观要求经济的增长从“粗放 向“集约转变。民用机场投资巨大，而且 在长三角多机场地区空域和时刻( s u ) t ) 等资源十分稀缺，对长三角地区机场效率进 行分析评价，有利于长三角地区机场对各种稀缺生产要素的投入量进行动态组合，从而 有效控制运营成本、建设成本，规避安全风险，避免短板效应，充分发挥规模效益，使 有限的资源得到更有效的配置，提高资源利用率，走科学发展之道路。 7 、和谐民航战略的响应 通过对长三角地区机场效率问题的研究，可以发现各机场目前其自身资源的配置与 运用是否达到最适，剖析制约机场发展的瓶颈资源，寻求机场资源配置优化的合理途径， 有助于机场的运营管理者明确自身在同业中所处的地位以及与其它机场之间的差距，有 针对性地采取措施改善投入和运营，也可为投资者和行业监管者提供合理的评价依据， 促进长三角地区民航运输业的和谐发展。 3 中国民航大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状与综述 1 3 1 国外研究现状 由于机场在航空运输业中的基础作用，各国及民航组织都在研究机场的运营效率问 题。但由于各自所处的环境以及研究的目的不同，所关注的侧重点也各有不同。 1 9 9 2 年，英国的r i g a sd o g a n i s 教授在其n ea i r p o r tb u s i n e s s ) ) 一书中认为机场的 评价应该从以下几个方面进行【1 1 ，具体有： 1 、总成本状况的指标：单位换算旅客的总成本、单位换算旅客的营运成本、单位 换算旅客的劳动力成本、单位换算旅客的资金成本、劳动力成本在总成本中的百分比、 资金成本在总成本的百分比； 2 、劳动生产率的指标：单位职工对应的换算旅客吞吐量、单位职工对应的总收入、 单位职工创利、单位资产和劳动力成本创利、单位劳动力成本创利； 3 、资产利用状况的指标：单位资产成本创利、千元净资产对应的换算旅客吞吐量、 千元资产价值创收； 4 、收入状况的指标：单位换算旅客对应的总收入、单位换算旅客的调整后收入、 航空收入在总收入中的百分比、单位换算旅客的航空收入、单位换算旅客的非航空收入； 5 、商业活动的指标：单位旅客对应的商业及租赁收入、单位旅客产生的租赁收入、 单位面积的商业收入、单位面积的租赁收入、机场商业收入占经营者总收入的百分比； 6 、利润指标：单位换算旅客的盈亏、收入支出比。 国际民航组织( i c a o ) 在a i r p o r te c o n o m i c sm a n u a l ) ) 中也提供了一些衡量机场 投资后的运营业绩的指标，其目的是为了便于反映机场投资后的运营状况【2 l 。 世界机场协会( a i r p o r t s c o u n c i li n t e r n a t i o n a l ，简称a c i ) 每年都对其会员机场进行 评估。但他们只是分别从旅客吞吐量、货邮吞吐量和飞机活动数这三个方面进行简单的 排序。只关注机场的某项排名，这种做法简单明了，但没有反应出机场运营的状况，只 注重了结果却忽视了原因。a c i 每年还从机场的旅客服务上，对会员机场进行评价，这 同样也只是反应了机场运营效率的一个方面。 美国的航空运输业越来越受到容量的限制，尤其是机场的容量。f a a 认为在今后的 2 0 年里，对美国航空运输发展最大的威胁即来自机场容量的不足上。所以f a a 在进行 机场运营评价上主要关注的是机场容量，特别是跑道和机场终端区容量的建设和利用。 f a a 近几年连续公布了机场的白皮书，内容无一不集中在4 0 个主要机场的跑道容量上。 在欧洲，运输研究实验室( t h et r a n s p o r tr e s e a r c hl a b o r a t o r y ，t r l ) 专门从事对机场 的研究，通过公布一些衡量机场运作的指标来帮助机场管理者，财务分析者和法规制定 者评估机场的业绩，以便进行投资和评价。具体的衡量指标有：单位换算旅客的航空收 入( a e r o n a u t i c a lr e v e n u ep e rw l u ) ，单位换算旅客的总成本( t o t a lc o s t sp e rw l u ) 等等。 1 1 1r i g a sd o g a n i s t h ea i r p o r t b u s i n e s s m b r i t i s h ：r o u t l e d g ep u b l i s h e r s ，1 9 9 2 2 1 - 2 6 i z li n t e r n a t i o n a lc i v i la v i a t i o no r g a n i z a t i o n a i r p o r te c o n o m i c s m a n u a l m 1 c a n a d a ：m o n t r e ap u b l i s h e r sl 1 9 9 1 ，1 6 6 1 7 4 4 中国民航大学硕士学位论文 英国民航部i - j 贝u 将对机场运营效率的研究放在国内几个主要枢纽机场的竞争力上。 尤其是那些在欧洲乃至全球具有竞争力的机场。他们将国内的主要机场进行分类，然后 每一类里选取了一些世界上同类型的机场进行比较。这样，英国机场管理部门就可以对 其所属各类机场的竞争效率放在全球大环境下进行评价，以便做出科学的决策。 近年来，世界航空运输研究会( t h e a i r t r a n s p o r tr e s e a r c hs o c i e t y ，简称a t r s ) 委 托加拿大哥伦比亚大学的研究小组对亚洲、欧洲及北美的一些主要机场的运营效率进行 评价，并已经取得了一些成果。 g i l l e n 和l a l l ( 1 9 9 7 ) 首次建议使用数据包络分析法( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) 对机场的运营效率进行评估，他们使用d e a 模型评价美国2 1 家机场的运营效率，并利 用t 0 b i t 回归对机场生产效率的影响因素予以识别【3 1 。 s a r k i s ( 2 0 0 0 ) 使用了d e a 方法对美国的机场作了评估，他的主要目的是验证三个假 设，即1 、中枢机场比非中枢机场运营更有效；2 、多机场体系下的机场比非多机场体系 下的机场运营更有效；3 、处于非降雪带的机场比处于降雪带的机场运营更有效。最后 通过d e a 方法得到的得分验证了他的观点 4 1 。 p e l s ( 2 0 0 1 ) 用d e a 方法分析了欧洲机场，他们分析的焦点集中在机场的运营是处 于规模经济递增，还是规模经济不变的，还是规模经济递减的。在他们的研究中，劳动 力和资本投入没有被考虑进去。最后他们得出的结论是规模经济递增的i 引。 m a r t i n & r o m a n ( 2 0 0 1 ) 则应用d e a 模型对西班牙3 7 个机场的生产效率予以评价， 进一步分析了机场产出潜在增长能力以及闲置的投入数量【们。 f e m a n d e s ( 2 0 0 2 ) 研究了3 5 个巴西机场的运营效率问题，他们对机场的空侧效率和陆 侧效率分别进行了研究，指出了空侧效率及陆侧效率存在的问题，并给出了提高空侧效 率和陆侧效率的相关建议 7 1 。 m a s s o u d 等人( 2 0 0 3 ) 使用d e a 方法对美国的4 5 个商用机场进行了研究，这4 5 个机场由大、中、小三类机场组成，他们分析了机场大小与运营效率之间的关系 s l 。 j o s e p h ( 2 0 0 4 ) 对美国的4 4 个机场进行了评价，他们使用这些机场5 年的数据，同 时从横向和纵向比较了这些机场的效率问题【9 1 。 l i n & h o n g ( 2 0 0 6 ) 也曾以d e a 模型为理论工具，对全世界2 0 家主要机场进行生 产效率评价，并对机场特性与生产效率之间的关系进行了探讨【1 0 l 。 1 3 jg i l l e n d a n dl a ua d e v e l o p i n gm e a s u r e so f a i r p o r tp r o d u c t i v i t ya n dp e r f o r m a n c e ：a na p p f i c a f i o no fd a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s j t r a n s p o r t a t i o nr e s e a r c hp a r te ，1 9 9 7 ，2 1 ( 4 ) ：1 2 1 1 2 5 1 4 jd a v i d ，g d e v e l o p i n gm e a s u r e so f a i r p o r t p r o d u c t i v i t ya n dp e r f o r m a n c e ：a na p p l i c a t i o no f d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s j t r a n s p nr e s e ，1 9 9 7 ，3 3 ( 6 ) ：2 6 1 2 7 3 i s lp e l s ，e i n e f f i c i e n c i e sa n ds c a l ee c o n o m i e so fe u r o p e a n a i r p o r to p e r a t i o n s j t r a n s p nr e s e ，2 0 0 3 ，3 9 ( 1 ) ：3 4 1 3 6 1 i o jm a n i n ，j c ，a n dr o m 6 n ，c a na p p l i c a t i o no fd 队t om e a s u r et h ee f f i c i e n c yo fs p a n i s ha i r p o r t sp r i o rt o p r i v a t i z a t i o n j j o u m a lo f a i rt r a n s p o r tm a n a g e m e n t ，2 0 0 1 ，3 6 ( 7 ) ：1 0 8 一1 1 6 1 ! f e m a n d e s ，e e f f i c i e n tu s eo f a i r p o r tc a p a c i t y j t r a n s p n r e s a 2 0 0 2 ，3 6 ( 1 2 ) ：2 2 5 2 3 8 l a j b a z a r g a n ，m s i z ev e r s u se f f i c i e u c y ac a s es t u d yo fu sc o m m e r c i a la h p o r t s j j o u r n a lo fa i rt r a n s p o r t m a n a g e m e n t ，2 0 0 3 ，9 ( 2 ) ：1 8 7 1 9 3 1 9 1j o s e p h ，s p e r f o r m a n c eb a s e dc l u s t e r i n gf o rb e n c h m a r k i n go fu s a i r p o r t s j t r a n s p nr e s a , 2 0 0 4 ，3 8 ( 8 ) ：3 2 9 3 4 6 i l u jl i n ，l c ，a n dh o n g ，c h o p e r a t i o n a lp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fi n t e m a t i o n a lm a j o ra i m n r t s ：a n a p p l i c a t i o no f d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s j j o u r n a lo f a i rt r a n s p o r tm a n a g e m e n t ，2 0 0 6 ，1 2 ( 1 2 ) ：2 3 6 2 3 9 5 中国民航大学硕士学位论文 1 3 2 国外研究综述 从上世纪末，国外一些专家、学者或者机构开始对民航机场的运营效率问题展开研 究，得出了许多有意义的结论和成果。但是这些研究工作都是从某个或某几个方面对机 场的运营效率进行了分析评价，这样的研究最大的缺陷是无法全面、科学地评价它的运 营状态。所以，一些学者开始使用数据包络方法( d e a ) 来全面科学的评价机场的运营 效率。纵观应用d e a 模型评价机场运营效率的相关文献，本文认为仍存在进一步延伸 发展之处：1 、研究对象大都集中在美国、英国、巴西、西班牙和欧洲等国家，以我国 民航机场为研究对象的文献较少；2 、研究内容以机场总体运营效率为主，缺乏从纯技 术生产效率、规模效率和全要素生产力研究视角对其进行进一步的分解：3 、对于机场 运营无效率的影响因素研究仍有待深入。 1 3 3 国内研究现状 方云根，高金华( 2 0 0 4 ) 在长江三角洲机场现状分析及优化建议中通过比较长 三角地区机场的基本情况和国外大都市的机场分布与经营状况，分析了现在长三角地区 机场的状况，指出了存在的问题。并在不修建新的国际机场条件下，提出了优化现有机 场资源的思想和一些具体措施【1 1 1 。 都业富，朱新华，冯敏( 2 0 0 6 ) 在d e a 方法在中国民用机场评价中的应用研究 中，选取了主营业务投入、固定资产净额以及流动资产作为输入指标，以旅客吞吐量， 飞机起降架次和主营业务收入作为产出指标，将机场分为4 类，并采用c 2 r 模型对不同 类别的机场进行了效率分析【1 2 1 。 孙新宪，胡建琦( 2 0 0 6 ) 在基于d e a 聚类分析的我国中西部机场经营模式研究 中，选取了实收资本、固定资产净额以及机场服务费用作为输入指标，以旅客吞吐量， 货邮吞吐量，飞机起降架次和主营业务收入为产出指标，采用c 2 r 模型和b c c 模型分 析对中西部机场的技术效率和规模效率进行了定量分析，并采用聚类分析的方法，将中 西机场进行了分类，然后按类选择合适的机场经营模式【1 引。 张越，胡华清( 2 0 0 6 ) 在基于m a l m q u i s t 生产力指数的我国民用机场运营效率分 析使用d e a ( 数据包络分析) 中的m a l m q u i s t 生产力指数分析方法对我国民用机场的 运营效率进行了分析。选取了九个样本机场和相应的输入、输出指标，通过对这些机场 1 9 9 5 2 0 0 5 年期间输出、输入指标关系的分析，发现目前我国民用机场业务量增长主要 依赖设施规模的扩大，机场规模效率和技术因素在业务量增长过程中所发挥作用并未发 生明显变化；并且随着机场设施规模的迅速扩大，生产和管理技术进步指数出现了下降 趋势，导致机场整体运营效率下降，并未随着业务量增长而同步增长。另外还发现我国 机场运营效率和运营规模之间并不存在正相关性【1 4 i 。 1 1 1 l 方云根，高会华长江三角洲机场现状分析及优化建议【j 】中国民航学院学报，2 0 0 4 ，2 2 ( 5 ) ：3 3 3 6 a 2 l 都业富，朱新华，冯敏d e a 方法在中国民用机场评价中的应用研究中国民航大学学报，2 0 0 6 ，1 2 ( 4 ) ：2 1 2 5 【1 3 j 孙新宪，胡建琦基于d e a 聚类分析的我国中西部机场经营模式研究【j 】统计与决策，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：2 6 2 9 1 1 4 j 张越，胡华清基于m a l m q u i s t 生产力指数的我国民用机场运营皱率分析【j 】系统工程，2 0 0 6 ，2 4 ( 1 2 ) ：4 0 - 4 5 6 中国民航大学硕士学位论文 李兰冰，刘秉镰( 2 0 0 7 ) 在我国对外开放机场的动态生产效率研究中利用数据 包络分析法和m a l m q u i s t 生产率指数对我国对外开放机场2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的生产效率及 其变动情况进行总体评价，并利用t o b i t 回归模型对影响机场生产无效率的因素予以识 别。研究发现：我国对外开放机场总体上生产效率较低，纯技术无效率是其主要成因； 东部地区对外开放机场生产效率最高，依次为中部、西部和东北地区：枢纽机场生产效 率明显高于非枢纽机场；机场全要素生产率总体上呈现逐年改善的趋势，主要源于综合 技术效率变动和技术进步的双重作用；跑道长度、候机楼面积、每架次飞机完成的货邮 吞吐量、区域经济发达程度、枢纽机场地位以及位于省会及计划单列市均是影响机场生 产无效率的重要因素【1 5 1 。 1 , 3 4 国内研究综述 与国外相比，国内对机场运营效率的研究还是处于前沿领域，亟需展开相关部分的 研究。总结来看还存在着三可以改进的方面，1 、国内运用d e a 方法研究机场运营效率 的文献中投入指标的选取仅限于资本层面，缺乏对生产力中最为关键的人力因素考虑； 2 、对机场效率的概念以及影响机场运营效率的因素没有进行系统的阐述；3 、研究的方 式要么是静态效率范围，要么是动态效率研究，而没能从横向上、纵向上和整体上去分 析机场效率的发展趋势。 1 4 理论基础与研究方法 本文以福利经济学、产业经济学、运筹学和现代企业理论为依托，在效率研究的最 新成果上，从建立现代机场企业制度的高度和标准出发，以技术效率、纯技术效率、规 模效率、规模报酬和全要素生产力指数为考察对象对长三角地区1 0 家机场的运营效率 进行研究，以探讨建立属地化改革后与市场经济相适应的有效率的长三角地区机场运营 管理体制。 目前，国内机场效率的研究尚不成熟，缺乏系统性，本文通过比较研究，汲取当今 国外的最新研究成果，并结合长三角地区1 0 家机场运营的实际情况对其进行效率研究。 本文主要采取以下研究方法： 1 、定性分析与定量分析相结合的方法。本文对机场运营效率进行了定性与定量的 分析，但主要运用定量分析方法确定机场运营效率值。 2 、比较分析法。对机场运营效率测量方法的优点和缺点进行比较，根据长三角地 区各机场运营的实际情况，选择了d e a 方法来测量长三角地区1 0 家机场的运营效率； 将1 0 家机场按所在地区及经营方向的不同进行分组，有针对性的进行定量分析。 3 、规范与实证相结合的方法。规范与实证两类方法是经济管理科学中的基本方法。 规范研究是以一定的价值判断为基础，对经济规律进行推理和演绎，对发生的各种经济 现象加以阐述和理解。实证研究是从某些前提或经验事实出发，对现实问题进行归纳和 演绎，通过现象分析，找出变量之间的相互关系，发现其具有的内在规律性。实证分析 1 1 5 】李兰冰，刘秉镰我国对外开放机场的动态生产效率研究阴中国工业经济，2 0 0 7 ，1 2 ( 1 0 ) - 2 9 3 6 7 中国民航大学硕士学位论文 强调对事实的陈述和描述，说明“事实是什么。本文在运用规范方法分析的同时，主 要运用实证分析研究目前长三角地区1 0 家机场的效率现状。 4 、实证研究流程图 圈 i 鬻 图1 1 实证研究流程图 资料来源：作者根据实证研究整理 1 5 章节安排及主要内容 在我国，机场业一直被表述为事业性单位企业化运作的特殊行业，属地化改革后， 机场开始作为一种企业走向市场，市场的竞争法则要求机场必须以提高运营效率为核 心，不断增强可持续发展的能力，本文正是出于这个目的，开展一些尝试性的研究，采 取静态研究、动态研究以及整体研究相结合的方式，从横向上、纵向上和整体上研究长 三角地区1 0 家机场的运营效率，使评价的结果更加全面、客观、科学、合理。 本文从效率理论的既有研究成果出发，运用数据包络分析法( d e a ) 建立长三角地 区机场效率研究的评估模型，以长三角地区1 0 家机场的发展现状为参考，对影响长三 角地区机场效率的因素进行分析，从静态效率、动态效率、整体效率及市场竞争与效率 提高四个方面，分别分析了长三角地区1 0 家机场运营效率的现状及发展趋势，探讨有 效的提高运营效率的方法，再透过t o b i t 回归分析找出影响长三角地区机场无效率的其 8 固 固 同倒困目 中国民航大学硕士学位论文 它重要外在因素。全文共分四章，具体安排如下： 第一章引言。本章从中国机场业改革和发展的背景以及长三角地区外向型经济纵 深发展的要求出发，提出了研究长三角地区机场效率的命题，分析了该命题研究的现实 意义和现实基础。通过对长三角地区机场业的特殊性及其运营的重要性进行分析，指出 机场效率测度的重要性，在全面深入地了解了国内外的研究现状的基础上，引出本文研 究的主要内容一利用d e a 方法进行长三角地区机场效率研究。 第二章理论基础与模型构建。本章首先介绍基本的理论工具和研究方法，包括效 率