（企业管理专业论文）农村经济组织的社会资本研究.pdf

摘要 本文从社会学和经济学相结合的角度出发。在前人研究的关于社会资本基本 概念和理论的基础上，通过产业经济学、西方经济学、博弈论、制度经济学等基 本理论工具，并通过实证研究，探讨了农村经济组织社会资本的本质、作用、意 义和中国农村特殊的人际关系，以及社会资本对农村经济组织发展的影响和作用 机制。由此得出结论：农村经济组织的社会资本就是农村经济组织在经营活动中 工具性动员的农村社会结构性资源。以及由此形成的获取稀缺资源的能力，具体 表现为农村经济组织在经营活动中形成的人际关系网络、相互信任合作和组织成 员共同遵循的行为规范或范式；农村经济组织的社会资本是组织所拥有的最重要 的一种资本形式，它构成组织的核心竞争力，对于农村经济组织的成长发展起到 至关重要的促进作用；社会资本可以通过组织领导者、内部员工、相关组织、政 府、新闻媒介、行业组织和社区等途径的渗透，对组织的交易费用、监督费用、 知识共享与信息沟通、区域创新和资源配置等发生作用，进而影响农村经济组织 的绩效：社会资本也是乡镇企业兴起、发展的重要原因。因此，农村经济组织要 获得全面、快速发展，必须注重对社会资本的培育、积累、投资和运用。 全文共八章：第一章主要对本文研究的目的和意义、国内外研究动态进行了 论述，讨论了本文研究的适用性，认为运用社会资本理论对农村经济组织进行研 究是适用的。第二章从社会资本的起源、特点、本质、意义等方面对社会资本的 一般理论作了较为详尽和系统的述评。第三章从中国农村的文化背景入手，系统 分析了中国农村特殊人际关系的维度和差序格局，指出人际关系网络对农村经济 组织的发展具有不可替代的作用。第四章运用博弈理论对农村经济组织的内部和 外部社会资本进行了分析，阐述了农村经济组织社会资本与人力资本的关系。第 五章通过对湖南省隆回县朱家村、高田村的实证分析，阐述了信任、人际关系网 络、规范在社会资本中的作用与意义。第六章分析了影响农村经济组织社会资本 的途径，认为农村经济组织的领导者、内部员工、相关组织、政府、行业组织、 新闻媒介、社区对增强和扩展农村经济组织的社会资本具有重要作用。第七章对 社会资本影响农村经济组织绩效的作用机制进行了较为深入的研究，认为社会资 本可以降低交易费用和监督费用、促进知识共享和信息沟通、优化资源配置，而 且还是乡镇企业发展壮大的重要原因，同时指出社会资本也存在两重性。第八章 归纳总结了本文研究的结论与成果。 关键词：社会资本；农村经济组织；人际关系；信任；网络；规范 r e s e a r c ho nt h es o c i a lc a p i t a lo ft h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n a b s t r a c t t h et e x t p r o c e e d s f r o mt h e a n g l e o f c o m b i n i n g w i t he c o n o m i c si n s o c i o l o g y ，i n w h i c hf o r e f a t h e r ss t u d ya b o u ts o c i a lc a p i t a lb a s i c c o n c e p t i o na n df o u n d a t i o no ft h et h e o r y ，t h r o u g hs u c hb a s i t h e o r i e st o o l s a si n d u s t r y se c o n o m i c s 。w e s t e r ne c o n o m i c s ，g a m et h e o r y ，s y s t e me c o n o m i c s e t c ，a n dt h r o u g ht h ep o s i t i v er e s e a r c h ，h a v ep r o b e di n t ot h ee s s e n c e ， f u n c t i o n ，m e a n i n go fs o c i a lc a p i t a lo fr u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，a n d s p e c i a li n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i p so fc h i n e s ec o u n t r y s i d e ，a n dt h ei m p a c t a n df u n c t i o nm e c h a n i s mo ft h es o c i a l c a p i t a l o nd e v e l o p m e n to fr u r a l e c o n o m i co r g a n i z a t i o n t h e r e f o r ed r a wt h ec o n c l u s i o n ：t h es o c i a lc a p i t a l o ft h er u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n iss o c i a ls t r u c t u r a lr e s o u r c e so f c o u n t r y s i d eo fr u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o no nt 0 0 1 m o b i l i z a t i o ni nt h e b u s i n e s sa c t i v i t i e s ，a n dt h ea b i l i t yt h a to b t a i a st h er a r er e s o u r c e s ， e m b o d i e di n i n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p sn e t w o r k ，t r u s t e a c ho t h e r c o o p e r a t i o na n db e h a v i o u r a ln o r ma n dn o r m a lf o r mw h i c ht h em e m b e rf o l l o w j o i n t l y ，w h i c hf o r m e da m o n gb u s i n e s s a c t i v i t i e s o fr u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n t h es o c i a lc a p i t a lo ft h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o ni st h e m o s t i m p o r t a n tk i n do fc a p i t a lf o r mt h a tt h eo r g a n i z a t i o nh a s ，i tf o r m s k e yc o m p e t i t i v e n e s so r g a n i z e d ，p l a y sae s s e n t i a lr o l et ot h eg r o w t ha n d d e v e l o p m e n to ft h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n t h es o a i a lc a p i t a lc a np a s s t h ei n f i l t r a t i o ni ns u c hw a y sa s 1 e a d e r ，i n t e r i o re m p l o y e e ，r e l e v a n t o r g a n i z a t i o n s ，g o v e r n m e n t ，n e w sm e d i a ，t r a d eo r g a n i z a t i o na n dc o l l l q l u n i t y e t c ，h a v ea ne f f e c to nt r a d ee x p e n s e s ，s u p e r v i s i n ge x p e n s e s ，k n o w l e d g e s h a r i n ga n di n f o r m a t i o ns h a r i n g ，a r e ai n n o v a t i n ga n dr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n o fo r g a n i z i n g ，a n dt h e ni n f l u e n c e st h ep e r f o r m a n c eo ft h er u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n t h es o c i a lc a p i t a li s a l s ot h ei m p o r t a n tr e a s o nw h i c ht h e t o w n s h i pe n t e r p r i s er i s e sa n dd e v e l o p s s ot h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n s h o u l do b t a i n o v e r a l l ，f a s td e v e l o p m e n t ，m u s tp a ya t t e n t i o nt o t h e c u l t i v a t i o n ，a e c u m u l a t i o n i n v e s t m e n ta n du s ei nt h es o c i a lc a p i t a l t h ef u l it e x ta m o u n t st oe i g h tc h a p t e r s ：c h a p t e ro n em a i n l yd e s c r i b e s t h ep u r p o s e ，m e a n i n g ，d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hd y n a m i cs t a t u s ， d i s c u s s e ss u i t a b i l i t yo ft h i s r e s e a r c h ，t h i n ki t i sa p p l i c a b l et ou s e s o c i a l c a p i t a lt h e o r y t oc a r r yo nr u r a le c o n o m i co r g a i l i z a t i o nr e s e a r c h c h a p t e rt w om a k e sc o m p a r a t i v e l ye x h a u s t i v ea n ds y s t e m a t i cr e v i e wt os o c i a l g e n e r a lt h e o r yo fc a p i t a lf r o mt h eo r i g i n ，c h a r a c t e r i s t i c ，e s s e n c ej m e a n i n go fs o c i a lc a p i t a l c h a p t e rt h r e ep r o c e e d sw i t hc u l t u r eb a c k g r o u n d i nt h e c o u n t r y s i d e o f c h i n a ，a n a l y z i n g1 i n k i n gd e g r e ea n dd i f f e r e n c e p r e f a c ep a t t e r no fc h i n a sr u r a ls p e c i a l i n t e r p e r s o n a l r e n t i o n s h i p s ， p o i n t so u tt h ei n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p s n e t w o r kh a s i r r e p t a c e a b l e f u n c t i o no nt h ed e v e l o p m e n to ft h er u r a le c o n o m i c o r g a n iz a t i o n c h a p t e r f o u ru s e st h eg a m et h e o r yt oa n a l y s et h ei n s i d ea n do u t s i d es o c i a l c a p i t a t o ft h er u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ，h a v ee x p l a i n e dt h er e l a t i o nb e t w e e n s o c i a lc a p i t a la n dm a n p o w e rc a p i t a lo fr u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n c h a p t e r f i v ep a s s e st h er e a le x a m p l et oa n a l y s et h ev i l l a g eo ft h ez h uj i aa n dg a o tj a no f l o n g h u ic o u n t yo fh u n a np r o v i n c e ，h a v ee x p l a i n e dt h er o l ea n d m e a n i n g o f b e l i e y i n gi n ，i n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p sn e t w o r k ， s t a n d a r d i z i n g i ns o c i a l c a p i t a l c h a p t e r s i x a n a l y s e st h ew a y st h a t i n f l u e n c es o c i a lc a p i t a lo f r u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ，t h i n k st h el e a d e r ， i n t e r i o r e m p l o y e e ，r e l e v a n t o r g a n i z a t i o i i s，g o v e r n m e n t，t r a d e o r g a n i z a t i o i l ，n e w sm e d i a ，c o m m u n i t yo ft h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n h a v ei m p o v t a n tf u n c t i o no ns t r e n g t h e n i n ga n de x p a n d i n gt h es o c i a lc a p i t a l o ft h er u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n c h a p t e rs e v e i l c a r r y so nc o m p a r a t i v e l y d e e ps t u d y i n gt ot h es o c i a lc a p i t a li n f l u e n c eo nt h ef u n c t i o nm e c h a n i s m o ft h e p e r f o r m a n c eo fr u r a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ，t h i n k st h es o c i a l c a p i t a lc a nr e d u c et h ee x p e n s e so ft r a d ea n ds u p e r v i s e ，p r o m o t i n gk n o w l e d g e s h a r i n ga n di n f o r m a t i o ns h a r i n g ，o p t i m i z i n gr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n ，i st h e i m p o r t a n tr e a s o nw h yt h et o w n s h i pe n t e r p r i s ed e v e l o p ，p o i n t so u tt h e r ei s ad u a l i t yi nt h es o c i a lc a p i t a la tt h es a m et i m e c h a p t e re i g h ts u m m a r i z e s t h ec o n c l u s i o na n da c h i e v e m e n to ft h i s t e x t s t u d y i n g k e y w o r d s ：s o ci a l c a p it a l ：r u r a le c o n o m ico r g a n iz a tio n ：i n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p s ：t r u s t ；n e t w o r k ：n o r m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：与协噩两， 时间：彬年舌月，日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘。允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生勰韶西丽 帆彬年石彬日 导师签名 3 时同：矽年甩，；日 第一章绪论 1 研究的目的和意义 人们普遍认为土地、劳动、物质资本和人力资本是实现经济增长的主要的四个 生产要素。随着经济的发展，人力资本、技术进步在经济发展中的作用曰益凸显。 但是，即使是最聪明、最胜任工作的个人，他们具有的最新的技能和最具创新精 神的思想也是有限的，他们需要与他人接触以了解、改进、帮助和推广他们的工 作。当他们之间能够为了共同的目标，以一种信任、合作与承谱的精神来把其特 有的物质资本和技能结合时，经济活动就会更有效率，经济投入就会获得更多回 报。这种在经济生活中促进人力资本、土地、劳动和物质资本的协调和结合，提 高它们利用效率的“粘合剂”就是社会资本。 社会资本理论是2 0 世纪7 0 年代开始从新经济社会学中演化出来的最有影响和 最具潜质的理论概念之一，已成为经济学、政治学、社会学等诸多学科理论分析 的重要工具。它使经济学对经济发展动因的解释摆脱了传统的土地、劳动和资本 的局限，开始关注社会文化和规范等方面对经济发展的重要推动作用，从而拓展 了经济学的研究领域和研究范围。社会资本实际上是将交易的社会环境赋予经济 涵义，主要指的是社会关系或者社会结构存在于行为主体的关系结构中，而不是 存在于物质产品中。社会资本是无形的，表现为社会关系中的信任、人际关系网 络和规范等。对于任何一个生产组织而言。如果说土地、劳动和物质资本是必不 可少的“硬件”，人力资本和技术是举足轻重的“软件”，那么社会资本就是关键 的“系统软件”，没有它，就不会有效率的提高和组织的发展。 在对我国农村经济组织发展的现实进行考察时，发现很多资本、劳动等要素水 平处于相对劣势的农村经济组织却实现了更优的发展、许多拥有相同生产要素条 件的农村经济组织在获取稀缺资源，实现组织发展方面却表现出显著差异。很多 学者认为这仅仅是没有建立有效的理性的正式制度的结果，却忽视了社会资本这 一直接影响物质资本、人力资本效益的重要函素。我国的农村经济组织大多是农 民为了在市场竞争中保护自己的经济利益或实现更大的经济利益而结成的农民组 织，包括专业经济合作组织和社区性合作经济组织，它具有典型的人文社区环境 特性。这种特性不仅仅表现为农业生产的地域性，还表现为社会资本的社区性。 农村经济组织中的信任关系大多是建立在“血缘”、“地缘”等文化意识上的，而 不是现代商业理念，这种传统的社会资本势必会对组织中的个人行为和集体行为 产生影响，并且这种影响所产生的正负效应都将是深远的。所以，分析农村经济 组织中的社会资本的特征、现状以及作用是十分必要的。近年来，国内外许多专 家学者对社会资本进行了多方面的研究，但很少有人把社会资本置于农村微观经 济组织中来对其进行研究。鉴于此，本文尝试在这方面作些粗浅的探讨。 1 1 研究的目的 基于对我国现有农村经济组织中社会资本运用所薅峨的问题运用产业经济 学、西方经济学、博弈论、制度经济学、社会资本理论等，并结合我国农村经济 组织的实际情况，对其社会资本进行深入研究，为农村经济组织社会资本的特征 和作用提供一种新的解释范式，从而对农村经济组织的发展和其社会资本的利用 与构建提供新的思路和建议。 1 2 研究的意义 把社会资本引入农村经济组织的研究是富有价值的：一是对解决我国“三农” 问题具有重要的现实意义。农村经济组织是我国农村经济生活中的一个重要组成 部分，其业绩的好坏在一定程度上直接影响着整个农村经济的发展水平及效率， 因此，通过研究农村经济组织的社会资本，促进农村经济组织的发展，提高其经 营效益，维护农树的和谐稳定，将会成为解决我国“三农”问题的战略举措，具 有重要意义；二是有助于促进农村经济组织的发展。经济学是以“经济人”的假 设为前提而构成的体系，忽视了人与人之间、组织与组织之问复杂的社会性。农 村经济组织中制度的僵化和滞后无法同时满足利益最大化和获得社会认同感的需 要，要解决个人理性与集体理性的矛盾，以及帮助制度走出集体行为的困惑，就 需要建立个人行为与制度之间的中间物一一社会资本。三是通过对社会资本的研 究，有利于把微观层次的个人选择和宏观层次的集体和社会选择结合起来，更深 刻、客观地描述农业经济组织存在和发展的原因。 2 国内外研究动态 2 。1 国外研究动态 社会资本这一概念最早是由法国的社会学家皮埃尔布迪厄( p b o u r d l e u ) 在1 9 8 0 年提出来的。目前，人们对社会资本的看法各不相同，不同的学者给出了 不同的定义。总体看来，可以将这些定义划分为三种：“资源说”、“能力说” 和“资源要素说”。 1 资源说。皮埃尔布迪厄( p b o u r d i e l l ，1 9 9 7 ) 关于社会资本的定义可以认 为是资源说的代表。布迪厄认为社会资本是“实际或者潜在资源的集合，这些资 源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是 制度化的”。他的社会资本理论有三个中心概念：习性( h a b i t u s ) 、场( f i e l d ) 和资本( c a p i t a l ) 。他关注的是个人通过参与群体活动不断增加收益以及为了创造 这种资源而对社会能力的精心建构。所以他认为社会资本是个人或团体“有意识 的投资策略”，是一种主动积累的劳动，目的是通过占有获得更多的资源和更大的 利益。因此，在他对社会资本的定义中，隐含了市场上存在的各种经济组织其实 可看成是一种为获得物资或潜在收益。另一位社会资源理论的倡导者林南指出， 社会网络中的资源不为个人所占有，而是通过个人直接或间接的社会关系获得， 个人为了创造收益才参与互动和建立网络，经济组织就是这种网络的表现形式之 一。他认为影响人们拥有其数量和质量的因素有：个体网络的异质性；网络 成员的社会地位；关系强度。【2 】 2 能力说。亚历山德罗波茨( 1 9 9 5 ) 关于社会资本的定义可以认为是能力说 2 的代表。波茨认为：“社会资本指的是处在网络或更广泛的社会结构中的个人动 员稀有资源的能力”1 。此外。罗纳德伯特( 1 9 9 2 ) 关于社会资本的定义也可 以看成是能力说。伯特提出：“( 社会资本指的是) 朋友、同事和更普遍的联系， 通过它们你得到了使用资本的机会企业内部和企业间的关系是社会资本 它是竞争成功的最后决定者”“1 。 3 资源要素说。詹姆斯科尔曼( 1 9 9 0 ) 和罗伯特d 普特南( 1 9 9 3 ) 关于社会 资本的定义则可以看成是资源要素说的代表。科尔曼认为“社会资本是根据它们 的功能定义的。它不是一个单体，而是有许多种，彼此间有两个共同之处：它们 都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于同一结构中的个人的某些行动。和 其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能，而 在缺少它的时候，这些目的不会实现”。他认为影响社会资本形成和存亡的因素 有四个：关系网络的封闭性、稳定、意识形态以及官方支持下的富裕或需要的满 足。社会资本的表现形式也有四种，分别为：义务与期望、信息网络、规范与有 效惩罚以及权威关系“5 。普特南则这样界定社会资本：“社会资本指的是社会组织 的特征，例如信任、规范和网络，它们能够推动弥调的行动来提高社会的效率。”“： 这三种概念在不同的层次上对社会资本进行了界定，“资源说”和“能力 说”强调了社会资本对拥有它的人的作用，而“资源要素说”则强调了社会资本 在生产中的作用。但它们都有一个共同之处就是指出了社会资本都与社会关系网 络有着千丝万缕的联系。现在“资源要素说”被运用得最为广泛。 2 2 国内研究动态 国内理论界对社会资本的研究也是广泛而且逐步深入的。著名社会学家费孝 通在研究中国乡村社会时就提出了“差异格局”概念，这已经触及到乡村社会社 会资本在乡村的作用，认为乡村存在的特殊主义的人际关系以“共同价值观”维 系着乡村社会的稳定n 】。 李培林在新社会结构的生长点一一乡镇企业的社会交换和中国社会结 构型一一经济体制改革的社会学分析中，提出乡镇企业和私人企业的兴起及其 活动与企业内部及其外部联系上，存在着一种与特殊关系网有关的观点，并认为 在亲缘等特殊主义的交换和组织中产生了“人情信用卡”，能够有效地降低交易成 本。 王询在文化传统与经济组织书中，对人际关系与经济交易，人际关系 与企业组织等问题进行了有益的探讨，并认为纯粹地就经济而研究经济难以理解 经济现象的思想。 朱国宏在社会学视野里的经济现象一书中，提出了人际关系资源是另一 种资本一一社会资本的概念0 1 。 中国社会科学院的张其仔博士围绕社会资本中的社会网络范畴迸行研究。他 把社会资本定义为社会网络。他一方面把社会网络视为种最重要的人与人之间 的关系；另一方面，又把社会网络视为资源配置的一种重要方式“1 。 北京大学教授杨雪冬针对中国的具体状况这样界定社会资本：社会资本处于 3 一个共同体之内的个人，但组织( 广义上的) 通过与内部、外部对象的长期交往 合作上形成了一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值 理念、信仰和行为范式。它是利益结构共同体的代名词“”。 张海东在研究区域创新系统中认为：社会资本是指一个特定的区域内，组织 与相关组织之坶，以及组织与组织外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系 的总和，还包括组织获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和 “l l d 毕霞从诚信的角度来研究社会资本，她认为诚信是社会资本的核心内容“。 罗必良认为农村经济组织除了其产业性质所决定的特殊性外，其特殊性还源 于另外一方面，也就是社区性。农村经济组织的建立受到农村社区的影响，表现 为：产业的特殊业缘性；、封闭性和内向性；经济活动的地域性和人际关系的地缘 性：血缘性与亲缘性；强烈的乡土观念和认同感。n ” 另外一些经济学家则从制度经济学的角度对其进行研究。著名经济学家董辅 仁、吴敬链、樊纲等都有这方面的研究。樊纲在中华文化、理性化制度与经济 发展一文中认为：中华文化传统历来重视非正式的社会安排，而不重视“理性 化”的正式制度的建立和完善，这种传统在短期的经济发展中会起到更大的作用。 3 研究的基本思路与方法 3 1 研究的基本思路 本文运用社会资本理论，以社会资本和中国农村特殊的人际关系为出发点， 分析农村经济组织在现有社会资本条件下的扩张维度，探索影响农村经济组织社 会资本的有效途径，研究社会资本对农村经济组织的形成和发展的作用，以及相 互支持、协调发展的合理方式。 3 2 研究的方法 首先是文献分析法，用以梳理国内外学者在社会资本理论方面的研究，尤其 是社会资本理论在中国农村特殊文化背景下的运用；其次是定义法，通过对各类 社会资本理论的分析，提出适合中国农村经济、社会现状的“农村经济组织社会 资本”这一概念：第三是实证分析法，通过对湖南隆回县朱家村、高田村的实地 调查，进一步说明社会资本在农村经济组织发展中的作用与意义；第四是综合分 析法，全文在研究方法上做到三个结合：理论研究与实地调研相结合、规范研究 与实证研究相结合、定量研究与定性研究相结合。 4 研究的内容框架 本文共分八章：第一章主要对本文研究的目的和意义、国内外研究动态进行 了论述，讨论了本文研究的适用性，认为运用社会资本理论对农村经济组织进行 研究是适用的。第二章从社会资本的起源、特点、本质、意义等方面对社会资本 的一般理论作了较为详尽和系统的述评。第三章从中国农村的文化背景入手，系 4 统分析了中国农村特殊人际关系的维度和差序格局，指出人际关系网络对农村经 济组织的发展具有不可替代的作用。第四章运用博奔理论对农村经济组织的内部 和外部社会资本进行了分析，阐述了农村经济组织社会资本与人力资本的关系。 第五章通过对湖南省隆回县朱家村、高田村的实证分析，阐述了信任、人际关系 网络、规范在社会资本中的作用与意义。第六章分析了影响农村经济组织社会资 本的途径，认为农村经济组织的领导耆、内部员工、相关组织、政府、行业组织、 新闻媒介、社区对增强和扩展农村经济组织的社会资本具有重要作用。第七章对 社会资本影响农村经济组织绩效的作用机制进行了较为深入的研究，认为社会资 本可以降低交易费用和监督费用、促进知识共享和信息沟通、优化资源配置，而 且还是乡镇企业发展壮大的重要原因，同时指出社会资本也存在两重性。第八章 归纳总结了本文研究的结论与成果。 5 研究的创新点和实际应用价值 5 1 创新点 目前我国理论赛对社会资本与经济组织的关系，尤其是社会资本与农村经济 组织的关系还缺乏深入的探讨。因此，应用社会资本理论于农村经济组织的研究， 是研究农村经济组织发展问题的创新。将社会资本理论运用于研究农村经济组织 问题，主要的创新点是：完善社会资本理论在微观经济组织的理论及应用研究， 促进社会资本理论的发展；扩大了经济学研究的视野，为农村经济组织现象的研 究提供了新的理论工具，并促进经济社会学的发展；弥补对农村经济组织经济学 研究中经济性与社会性相脱离的盲点，为农村经济组织社会资本的特征和作用提 供一种新的解释范式，为解决农村经济组织发展过程中存在的问题提供新的视角， 从而对农村经济组织的发展和其社会资本的利用与构建提供新的思路和建议。 5 2 实际应用价值 从中国农村经济发展的整体来看，大部分生存于农村地区的农村经济组织面 临着和隆回县相同的生存与发展环境。本文的研究将探讨如何有效地利用和积极 构建社会资本，促进农村经济组织的发展并向着符合市场需求的方向演进，为政 府部f - 1 制定扶持农村经济组织发展的政策提供理论依据和合理性建议，为解决我 国“三农”问题提供另一有效途径。 6 本文研究的不足 ( 1 ) 研究范围广，但深度相对缺乏。本文所涉及的许多方面，其实每一个方 面几乎都可以成为一项独立的研究课题，如农村经济组织社会资本与人力资本的 培育、社会信任、农村中的特殊人际关系，社会资本与乡镇企业的发展等等，每 一方面都可写出很深入的论文。不过，由于时间关系，本文在研究的面上较广， 5 但深度不够，笔者将在以后的工作中继续探索。 ( 2 ) 只有一个个案，缺乏横向的比较研究。本文以湖南隆回县朱家村、高 田村的发展为个案，对社会资本的作用与意义进行了研究。但由于中国农村社会 复杂多样，农村经济组织的性质、类型、大小和发展程度也有很大的差异，因此， 横向的比较研究在农村经济组织社会资本研究中是非常必要的，如果选择几个不 同地区的农村，不同类型的农村经济组织，进行比较研究，就可以更好她把握农 村经济组织社会资本运作的规律。这一点，在后续研究中可以加以弥补。 ( 3 ) 由于缺乏调查访谈的经验和技巧，在资料( 尤其是有关人们的情感方 面的资料) 的收集过程中遇到许多困难，所以，本文在情感性的社会资本或社会 资本的情感支持功能方面的研究不够深入，与最初的研究设想有较大的差距。另 外，由于在社会研究方法尤其是资料统计分析方法上能力欠缺，调查资料未能得 到充分地利用。 ( 4 ) 由于农村经济组织的复杂性和本人学识水平的有限，本文对农村经济 组织社会资本的定义研究可能不够全面、准确。因此，对其进一步深入研究是我 今后的一个设想。 6 第二章社会资本的一般理论 1 社会资本的起源 社会资本概念的出现至今只不过短短二十多年时间。最初它只是相对于经济 学中的物质资本、人力资本而提出的一个概念，主要指行动主体( 人或组织) 通 过社会联系获取稀缺资源并由此获益的能力。可见，这个概念是从经济学的“资 本”演变而来的。 在古典经济学中，资本、土地、劳动构成了三种生产要素。其中，资本是指 以交换的媒介为体现形式的价值载体，是一切能够带来收入或利润的资财，具有 物质形式。2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨( t w s c h u l t z ) 和贝克尔( g a r y b e c k e t ) 提出了“人力资本”( h u m a nc a p i t a l ) 的概念，把“资本”理论的研究 拓展到了非物质领域，资本也由此成了带来价值增殖的所有资源的代名词，包括 物质资本和人力资本。然而，这时的资本概念仅属于生产要素，仅限于经济资源。 最早把“社会资本”这一概念引进社会学研究领域的是法国学者布尔迪厄 ( p i e r r eb o u r d i e u ) 。他在1 9 7 9 年发表的区隔：趣味判断的社会批判一文中， 区分了经济资本、文化资本与社会资本三种资本形式，并在1 9 8 0 年把“社会资本” 界定为“实际或潜在资源的集合体，这些资源是同某种持久性的网络占有分不开， 这一网络是大家熟悉并得到公认的，而且是一种体制化的网络。“”一年后，洛 瑞( g l e nl o c c r y ) 尝试把社会资本的概念引入经济学，通过论证社会资源对发展 人力资本的重要影响来描述社会资本。洛瑞认为，社会资本是诸种资源之一，它 存在于家庭与社区的社会组织之中，为儿煮和青少年的心理发育、社会化过程以 及人力资源发展都提供了许多有利条件。 科尔曼( j a m e sc o l e r m a n ) 是被公认为对社会资本理论作出了全面而其体分 析的第一位社会学家。他在某种程度上也承接了洛瑞从功能上界定社会资本的方 法。他认为“社会资本的定义由功能而来，它不是某种单独的实体，而是具有各 种形式的不同实体。其共同特征有两个：它们由构成社会结构的各个要素所组成； 它们为结构内部的个人行动提供便利”。对此，在他1 9 8 8 年发表的社会资本在 人力资本创造中的作用一文和1 9 9 0 年出版的社会理论的基础中均有所论述。 社会资本这个概念的真正流行，在很大程度上要归功于哈佛大学社会学教授 普特南( r o b e r t d p u t n a r m ) 。普特南根据对意大利行政区政府2 0 年的调研，写 成了让民主政治运转起来( 1 9 9 3 年) 一书，从经验上提示了社会资本对政府 效能和经济发展的作用，明确指出“社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、 规范和网络，它们能够通过推动协调的行动来提高社会的效率。”而他的独自 打保龄球：美国下降的社会资本 一文则成为有关挂会资本的经典个寨分析。普 7 特南的论述在理论界引起了很大的影响，社会资本理论也因此受到了广泛的关注。 继普特南之后，保罗f 怀特利、托马斯福特补朗、亚历山德罗波茨、彼 得埃文斯等学者都纷纷加入了社会资本问题的讨论，从经济学、社会学、政治 学等多学科视角对社会资本进行了精辟的论述。在他们那里，社会资本被视为与 物质资本、人力资本同等重要的一种资本形式，资本不再局限于经济资源，而是 扩展到了一切社会资源。 布尔迪厄、科尔曼和普特南这三位著名学者在使社会资本理论成为一种研究 途径和分析框架方面做出了各自独到的贡献。他们的思想和观点是承前启后、不 断发展的。布尔迪厄首先明确提出“社会资本”的概念；科尔曼提供了对社会资 本更广泛的理解，即社会资本不仅是增加个人利益的手段，也是解决集体行动的 重要资源，在他这里社会资本理论发展得相对完善；普特南则将社会资本进步 扩展到更为宏观的民主治理研究中，为应用社会资本理论来研究分析经济发展和 民主政治等宏观问题提供了新的途径，至此社会资本理论的分析框架得以建立并 日益丰满。 2 社会资本的特点 尽管社会资本是无形的，而且其形式也各不相同，但它还是有着自己显著的 特征。首先，社会资本与物质资本、金融资本、人力资本具有很大的相似性一一 它们都能够促进经济发展，有助于控制经济资源。具体地说，这些资本相同的特 点包括：( 1 ) 是通过积累而形成的：( 2 ) 具有规模效应；( 3 ) 需要不断更新：( 4 ) 具 有生产性。 社会资本不同于上述形式资本的特点有： ( 1 ) 对于收益者来说，社会资本不仅是一种私人资产，更具有公共物品的性 质。也就是说社会资本更具有集体而不是个人的特性。社会资本具有公共物品的 特性是社会资本与其他资本最基本的差别“”( j a m e sc o l e m a n ，1 9 9 8 ) 。虽然社会资 本可以为个人所用，但这种资本形式并不完全受个人支配。社会资本不象金融资 本那样容易转移，也不象人力资本那样具有流动性。 ( 2 ) 对于所有者来说，社会资本的拥有者可能是个人也可能是组织，甚至有 可能是社会整体。但无论属于谁，社会资本具有不可转让性或者说不可让渡性 ( j a m e s c o l e m a n ，1 9 9 9 ) 。每个人拥有的社会资本都是独特的，社会资本与拥有者 共存，并有其使用范围。 ( 3 ) 具有可再生性，利用得越多，社会资本价值就越大。不同于物质资本， 社会资本不会由于使用而减少，相反，会由于不断地消费和使用增加其价值，会 因其不被使用而枯竭。 8 ( 4 ) 虽然社会资本是随着时间而“慢慢地”产生的，但它可以很快地失去。 一个人或者一次失误都会极大地浪费信任资源和社会联系( j a c o b s ，1 9 8 1 ) 。 ( 5 ) 社会资本是社会结构和社会关系的一种特性。社会资本的作用不仅体现 在生产价值上，而且体现在有关方面可以共享收益上，体现在对利益共同体的维 持和促进上。因此较之其他形式的资本，社会资本更具有社会性，收益具有更大 的扩散性m 1 ( 李惠斌、杨雪冬，1 9 9 8 ) 。 ( 6 ) 社会资本具有生产的不可模仿性。社会资本更多地表现为历史制度的沉 淀( i n s t i t u t i o ns u n k ) ，即人们共同遵守的行为准则、规范、情感、信任等。它 是社会大众或绝大多数人认可的价值观体系和文化资源，是一种“以人为本”的 人文环境，这决定了社会资本的积累很难通过外部干预和主观努力而形成“”。 ( 7 ) 社会资本对社区治理、公民社会和国家福利、经济增长也具有重要意义。 世界银行认为社会资本的特点在于它塑造了一个社会交往质量和数量的制度、关 系和规范。社会资本不仅仅是支撑一个社会的制度的加总，它更是把它们含在一 起的粘合剂，社会资本是经济增长、公民社会和有效政府的重要前提条件“。 3 社会资本的本质 社会资本是一个共同体内的人与人、人与组织以及组织与组织之间在长期交 往的过程中形成的可以为个人或组织带来收益的一种资源。社会资本是无形的， 其表现形式是多种多样的，如信任、合作、人际关系网络、规范等。 1 社会资本是一种资源。从前述社会资本的概念中可以看出社会资本的本质 之一就是它首先是一种资源。通过对这种资源的使用，可以为使用者也就是社会 资本的拥有者带来利益。从经济学的角度来看这种利益可以是直接的利润也可 以是降低某种成本而带来的间接利润。例如，在一个特定的关系网络中，各个成 员之间存在较高的信任程度，同时有定的规范来维系这一网络，那么在这个关 系网络内部进行交易时，就可以减少市场交换过程中所要支付的过高的交易成本。 也就是说，在这里，社会资本通过减少交易成本来产生利益。但这种资源与其他 资源的不同之处在于当你在使用它的过程中并不会减少它的存量。 2 社会资本是有层次性的。