（企业管理专业论文）企业家的选择机制研究.pdf

独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的企业家的选择机制研究论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它 教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名：蚺日期：怂l 年月斗，e t 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借 阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：删导师签名：期q 正年_ l 月4 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 企业家的选择机制研究 内容摘要 企业绩效和企业家的能力是密切相关的，如何保证真正具有企业家能力的人 来充当企业家的角色是一个重要的问题，这一问题不仅影响到企业家激励约束机 制的建立和有效性，更为关键的是企业家的产生机制和激励约束机制共同决定了 经营者的经营管理行为，进而在很大程度上决定了企业的企业绩效。以改善效率 为目标的中国企业改革至今没有彻底解决，和1 7 1 前我国没有建立起套有效的国 有企业的企业家选择机制是有着一定的关系的。本文将主要探讨目前我国国有企 业的企业家选择机制问题。也就是如何为我国的国有企业选择出适合企业发展的 企业家。 本文在总结汲取前人有关企业家和企业家选择方面的理论成果的基础上，针 对企业家选择中存在的问题并结合我国国有企业中企业家选择的实际，探讨了我 国目前国有企业经营者选择中存在的问题，并就我国国有企业经营者的市场化选 择建设提出了自己的看法。 本文共分为五个部分，其中在引言中介绍了本文写作的意义，文章第一部分 回顾了以往企业家理论对企业家的不同理解，并结合前人的看法对本文要讨论的 企业家进行了界定。第二部分介绍了企业家选择问题的背景，以及企业家选择中 存在的选择激励、信息不对称等问题。本文第三部分以实证的方式指出了我国目 前国有企业选择企业家的主要方式是任命制，并在第四部分对国有企业企业家的 选择方式进行了评价，结合任命制的缺点指出任命制不是一种好的企业家选择方 式。第五部分本文针对文章前一部分中提到的国有企业中企业家选择存在的问题 提出了解决的对策，指出我国的国企企业家应该主要以市场选择为主要的选择方 式，并对国企如何进行企业家市场化选择进行了分析。 关键词：企业家，企业家能力，企业家市场，任命制 堇塑竺塑塑墨查兰塑主芏竺丝查 全些查塑垄堡垫型笪垄 s t u d ya b o u te n t r e p r e n e u r c h o s e nm e c h a nis m a b s t r a c t t h ep e r f o r m a n c eo fa ne n t e r p r i s ei sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h ee n t r e p r e n e u r sa b i l i t y , s ot h ep r o b l e mh o wt om a k et h ee n t r e p r e n e u rw i t hh i p 血a b i l i t yt ob ec h o u s e da st h e e n t e r p r i s er e a lo p e r a t o rw i l lm a k eg r e a tp o i n t ，w h i c hw i l li n f l u e n c et h ec o n s t r u c t i o n a n de f f i c i e n c yo ft h ee n t r e p r e n e u rs t i m u l a t e da n dr e s t r i c t e dm e c h a n i s m a n dm o r e i m p o r t a n t ，t h ee n t r e p r e n e u rc h o s e nm e c h a n i s ma n dt h ee n t r e p r e n e u rs t i m u l a t e da n d r e s t r i c t e dm e c h a n i s md e t e r m i n e dt h ee n t r e p r e n e u r sm a n a g e m e n tb e h a v i o r s o i n t l y , f u r t h e r m o r ed e t e r m i n e dt h ep e r f o r m a n c eo ft h ee n t e r p r i s e i ti sc o r r e l a t e dw i t ht h e d e f i c i e n c y o fas e to fe f f e c t i v es t a t e - o w n e d e n t r e p r e n e u r so p e r a t o r s c h o i c e m e c h a n i s ma tp r e s e n tt h a to u rn a t i o n ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s er e f o r mu n t i ln o wn o tt o h a v et h et h o r o u g hs e t t l e m e n t 。w h i c ht a k ei m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c ya st h eg o a l t h i s a r t i c l em a i n l yd i s c u s s e st h ep r o b l e mo fe n t r e p r e n e u rc h o s e nm e c h a n i s me x i s t i n gi n m l rc o u n t r y ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s en o w t h ea r t i c l ed i s c u s s e dt h ep r o b l e m so fe n t r e p r e n e u rc h o s e nm e c h a n i s me x i s t i n gi n o u rc o u n t r y ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s en o wb a s e do np r e v i o u st h e o r ya c h i e v e m e n to n e n t r e p r e n e u ra n de n t r e p r e n e u rc h o s e n ，a n dp r o p o s e ds o m eo w nv i e w so nt h e m a r k e t c h o s e nm e c h a n i s mc o n s t r u c t i o na b o u to u rc o u n t r ys t a t e o w n e de n t e r p r i s e o p e r a t o ri nv i e wo ft h er e a l i t yo ft h ee n t r e p r e n e u rc h o o s e si no u rc o u n t r ys t a t e o w n e d e n t e r p r i s e t h ea r t i c l ei sc o m p o s e do ff i v ep a r t s t h ei n t r o d u c t i o ni n t r o d u c e dt h es i g n i f i c a n c eo ft h ea r t i c l e t h ef i r s t p a nr e v i e w e dp r e v i o u se l a b o r a t i o no fe n t r e p r e n e u rt h e o r ya b o u tc n t r e p r c n e u r , a n d d e f i n e dt h es c o p eo fe n t r e p r e n e u rt h ea r t i c l ed i s c u s s e d t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n d o fe n t r e p r e n e u rc h o s e na n dt h eq u e s t i o n se x i s t e di nt h ee n t r e p r e n e u rc h o s e ns u c h a st h e a s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o np r o b l e me t c t h et h i r dp a r td i s c u s s e dt h ew a y so fe n t r e p r e n e u rc h o s e n i no u rc o u n t r yt h r o u g hr e a ld i a g n o s e sr e s e a r c h t h ef o u r t hp a ng i v es o m ev i e w sa b o r tt h ew a yo f e n t r e p r e n e u rc h o s e ni no u rc o u n t r y t h ef i f t hp a np o i n t e do u tt h a tt h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e o p e r a t o rs h o u l db em a i n l yc h o s e nt h r o u g hm a n a g e rm a r k e t ，a n de l a b o r a t e dh o wt h em a n a g e r m a r k e ts h o u l do p e r a t e k e yw o r d ：e n t r e p r e n e u r , e n t r e p r e n e u ra b i l i t y , e n t r e p r e n e u rm a r k e t ，a p p o i n t m e n t s y s t e m 2 笪塑丝查堑墨查兰堡主兰堡垒圭垒兰茎竺兰堑塑生! ! ! 墨 引言 从1 9 9 4 年我国设立“企业家日”活动，到海尔总裁登上美国哈佛大学的讲 台，有人把现在的经济称为“企业家经济”，这是非常有道理和有意义的，因此 对企业家的研究也成为理论界的热点。企业家是目前出现频率极高的一个词，这 说明我们的社会在重视这个特殊的群体，不管是政界、企业界还是理论界，企业 家已成为关注的热点。“物，以稀为贵”，的确如此，我们迫切的需要企业家，然 而他是那么的短缺。 改革中的中国正从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，长期 困扰人们的“短缺经济”也正过渡到供大于求的相对的“过剩经济”。中国的各 种资源都在过剩的同时，唯有一种资源越显短缺和宝贵，这在一定程度上成为我 国企业和经济发展的瓶颈，这就是企业家资源。 在一定程度上市场经济就是“企业家经济”，这样的用法充分说明了企业家 在当今市场经济中的位置。我们看二战后日本经济实现腾飞，在2 0 世纪7 0 年代 创造了“东亚奇迹”，并且曾一度取代了美国在制造业方面的领先地位，这一切 都得益于当时日本声名赫赫的丰田、松下、本田等企业家的努力：美国在2 0 世 纪9 0 年代实现了1 0 年的高速增长，成为全球经济的领头羊，这与比尔盖茨、 韦尔奇等优秀企业家的奋斗是分不开的。其实我国的经济也是这样的，联想的柳 传志、长虹的倪润峰、海尔的张瑞敏、t c l 的李东生等一批企业家为中国的民族 产业撑起了一片晴空，成为我们民族的骄傲和自豪。 在中国由2 4 个城市参加评选的“城市竞争力”活动中，青岛以其创造知名 企业最多而获得“创造知名企业最多的城市”之称号。青岛劳动力素质相对较高， 尤其是聚集了一批著名的企业家，海尔的张瑞敏、双星的汪海、青岛啤酒的彭作 义等五位企业领导人素有青岛“五朵金花”之称，这些企业家成为青岛城市竞争 力的重要推动力量。美国某学者调查，现代经济增长的2 3 是依靠人力资本，而 其中的7 5 主要靠的是企业家的努力。 因此我们说市场经济是“企业家经济”是有深刻道理的。 但是一般企业理论中的企业家理论和企业契约理论都是旨在解决企业家的 激励约束问题，也就是说解决企业家的积极性问题，而对于企业家的能力都作为 既定条件不作研究，但这显然是不全面的。企业的绩效既源于企业家的努力程度， 也离不开企业家的能力水平。同样的努力程度，在不同的企业家能力水平下，显 然达到的企业绩效是绝然不同的。因此，可以说忽略企业家能力问题的研究是有 很大缺陷的。 因此，如何选择出高能力的企业家对于企业来说也就具有了十分重要的意 义。而处于经济转轨时期的国有企业，由于受传统的国有企业干部人事管理模式 影响深远，要实现国有企业企业家选择机制的转变将是一个艰难的改革过程。 4 首都经济贸易戈学硕士学位论文企业家的选择机制研究 与此同时，1 如果说2 0 年的渐进式经济改革一直在探索正确的国有企业改革 的方向和途径，那么，现阶段国有企业改革的进程可以认为是发展到个新的阶 段，一个以具体解决各类具体问题，寻求改革突破口为重点的阶段。而国有企业 的企业家选择问题就是现阶段国有企业改革面临的十分关键的问题。这个问题的 解决可能成为一个重要的国有企业改革突破口。国有企业改革的理论探索和实践 发展进程都说明，引进市场竞争机制，建立适应社会主义市场经济体制的企业经 营者选择机制，已经成为国有企业改革的当务之急。 本文将主要探讨目前我国的企业家选择机制问题。并重点探讨如何为我国的 国有企业选择出适合国有企业发展的企业家。 1 ? 罗亨企业经营者的激励与约束 理论、实证与政蓑陈佳贵杜莹芬黄惠群等著第四页经蒂管理 出版社 ” 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 第一部分企业家的定义 本文的中一t l , 问题是如何选择出企业家，但是自从法国经济学家康替龙 ( c a n t a n o n ) 1 7 5 5 年将企业家这一术语首次引入经济学理论以来，理论界对 “什么是企业家”并没有一个公认的说法，企业家的含义也在不断发生着变化。 因此，在讨论如何为企业选择出合格的企业家之外，我们有必要对企业家的概念 加以界定。 一、企业家一词的来源 企业家( e n t r e p r e n e u r ) 作为一个泊来词来源于法国，最初的含义是指需要 承担风险的人2 。在1 7 世纪，企业家一词主要指经营者，e n t r e p r e n e u r 一词常用 来指承建道路、桥梁、港口和防卫工程的人，稍后也包括建筑家在内。在很大程 度上，这个词相当于u n d e r t a k e 。其基本特点是：在不确定的价格下，购买劳动 力和材料在一固定合约的价格下将产品出售。到了1 8 世纪，企业家通常指资本 家，杜尔戈在其财富的形成与分配一书中提到，企业家是以资本冒险的人。 这个词等于c a p i t a l i s t ，他们的报酬可视为资本的报酬。在1 9 世纪，法国经济学 家萨伊( s a y ) 对企业家一词给出了较严格的定义，在政治经济学问答一书中， 萨伊把企业家定义为结合一切生产手段并为产品寻求价值的代理人。但并非必须 由自己提供自己的或借贷的资本。他认为：把经济资源从生产效率较低，产量较 小的领域转到生产效率较高，产量更大的领域的人，便是企业家。他们是预见特 定产品需求以及生产手段，克服许多困难将一切生产要素组合的经济行为者，他 们把创收涉及的所有生产结合在一起，取得产品的价值不断重新建立起来他 们的全部资本，他们所得的工资、利息和地租，以及属于自己的利润。在2 0 世 纪，企业家被认为是革新家，本世纪3 0 年代的大恐慌促使许多经济学家重新注 意企业家创造利润的角色。利息和利润被当作是经济进步发生改变的结果，而改 变则是富有创新能力的企业家的工作。创新被当作了是企业家能力的标准，它被 定义为人对环境的创意性反应。 二、企业家概念综述 通过对企业家一词含义的变迁可以看出，在经济理论林林总总的企业家角色 中，对企业家理论的研究并没有一条清晰的线索，但是，不同于以完全市场为假 设的新古典主义经济学厂商理论，3 新经济学家们不认为市场一直处于均衡状态， 而是一个不断趋于均衡的状态，因此，企业家使市场趋于均衡的重要作用也就不 容忽视，虽然存在着差异，但至少都在企业家的重要作用这一点上是一致的。在 企业家这一概念的变迁过程中，理论研究者们基于不同的研究目的，从不同的角 度定义了什么是企业家，其中比较有代表性的有马歇尔、熊彼得、耐特等。以下 将对这些比较有代表性的企业家角色做一考察，并提出自己的看法。 2 造就中国企业家的环境与机幸畸* 白勤虎著各肥工业走学出版社 k i z n er ，jsr a e l ，m 1 9 73 “c o m p el i t i 0 1 2a n de n tr e pr e n e u rs h i p ，”c h ic a g oa n dl o n d o n ：t h e jv e i s j t y 首都经济贸易大学硕士学位论丈 企业家的选择机制研究 ( 一) 国外学者对企业家的定义 1 、马歇尔认为，企业家是生产要素卖方和产品卖方之间的中介人。是把生 产要素在企业中结合起来，使之成为产品并送到消费者手中这一组织化过程的核 心，在马歇尔看来，企业家作为协调者，不仅组织调配各种资源，指挥管理生产 过程，而且不停的使用边际替代原理保证成本最小化一阶条件的成立。为了追求 成本最小化，企业家必须又是创新者，创新各种新技术、尝试各种新思想，同时 企业家的管理决策行为，套利行为和创新行为都会面临很大的风险，风险负担和 管理权限是不可分割的，因而企业家又是当然的风险承担者。 2 、熊彼得赋予企业家创新的角色。他认为，创新就是建立一种新的生产函 数，把一种从未有过的有关生产要素和生产条件的新组合引入生产系统。具体而 言，这种新组合或创新包括五种：引进新产品，引进新技术，开辟新市场，控制 原材料的新供应来源；实现企业的新组织形式。但熊彼得并未把企业家等同于发 明家。他所指的企业家是决定如何配置资源，以便于发明的人；企业家也不是风 险承担者，承担风险的是向企业家贷款的资本家，因此，熊彼得所称的企业家， 是制定创新决策，执行创新决策，并会产生所谓的新组合的人。在自由市场体系 下，这种新组合将给企业家带来利润，打破原来的经济均衡状态。 3 、美国经济学家奈特赋予企业家不确定性决策者的角色。奈特引入了不确 定性因素，并严格的区分了不确定性和风险。风险是在已知发生概率条件下的随 机事件，是可以保险的。风险问题和风险决策是可以由管理者通过计算解决的， 而不确定性、是指在完全未知、出现的概率难以估算的条件下的随机事件，面对 不确定性问题，不能保险，管理者也无能为力，只有企业家才能承担不确定性问 题决策的职责，决策正确，企业家得到剩余和纯利润；决策错误，企业家承担相 应的损失。在奈特看来，企业家可以是所有者或部分所有者，即所谓业主式企业 家和合伙式企业家，也可以不是所有者，被企业组织发起者置于企业家的位置， 即公司式企业家。 4 、柯兹纳赋予企业家中间商的角色。在柯兹纳看来企业家具有一般入 所不具有的能够敏锐发现市场获利机会的洞察力，也只有具有这种洞察力的人才 能被称为企业家，这种敏锐洞察力使得企业家能够以高于进价的售价销售商品， 企业家不是一种生产要素，他不需要组织协调，选择最优投入产出比之类的特殊 技能，他所需要的是发现哪里的购买者的买价高，哪里的销售者的售价低，然后 以比其售价略高的价格买进，以比其买价略低的价格卖出。发现未被利用的机会 需要洞察力，计算能力无济于事，节俭和追求最大产出也不是企业家所需要具备 的知识。 5 、舒尔茨认为，企业家是经济现代化和经济从非均衡到均衡恢复过程的关 键角色。企业家能对经济条件的变化做出反应，发现潜在获利机会，打破常规， 在自己的经济活动空间中重新配置资源，使经济恢复均衡。在舒尔茨看来，企业 家不是一个固定的职业，对于整个经济从非均衡到均衡再到非均衡的动态发展状 态而言，食业家行为始终存在，但对于单个经济t 体而言，只是在某个时间暂时 7 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 表现出企业家行为，正因为企业家行为的暂时性，任何单个经济主体的收入大部 分是源于对恢复均衡贡献的暂时性收入。当一个经济行为主体的收入大部分是源 于对恢复均衡贡献的暂时性收入、而非稳定的职业收入时，该行为的主体就是所 谓的企业家。 6 、卡森的企业家判断性决策者角色。卡森将企业家定义为专门就稀缺 性资源做出判断性决策的人。所谓判断性决策，是指完全依赖于决策者个人判断 的决策，决策过程中不存在任何一条明显的、而且只使用公开可获信息的规则可 供决策使用。这一概念说明不仅信息是昂贵的，而且对于不同的人，获得信息的 成本是不同的，进而，由于不同的人获取信息时存在差异及个人本身的差异，在 相同的情况下也会做出不同的决策，判断性决策的精髓在于决策的结果取决于由 谁来做这一决策，对自己的判断力自信的人，会坚持自己的判断，购入他们认为 别人低估的资产，抛出他们认为别人高估的资产，承接别人认为无利可图的项目 等等。因此，上述熊彼得的企业家创新者角色的创新性行为、柯兹纳的企业 家中间商角色的套利行为等，都可视为企业家判断性决策者角色的以自 信判断为基础的决策行为的特例。 6 、来宾斯坦认为企业家是企业的经营管理者，担任企业管理职务并承担直 接责任，以赢利为目的，合理配置资源，使其形成生产能力。正是企业家承担了 推动市场与企业组织两者连动机构的作用。 ( 二) 国内学者对企业家的定义 1 、张维迎认为，所谓企业家，就是承担经营风险，从事经营管理并取得经 营收入的人格代表。企业家是责、权、利的有机统一，只承担风险，取得收入， 不从事经营管理的不是完整意义上的企业家，同样，只从事经营管理而不承担风 险和取得经营收入的也不是完整意义上的企业家，因此，在私人企业制度下，私 营企业主是完整的企业家，在股份制企业制度下，由于承担经营风险取得收入和 从事企业经营管理是分别由股东和职业经理人承担的职能，因此不存在完整意义 上的企业家。 2 、张春霖将我国国有企业现存的治理结构的基本特征归结为行政干预下的 内部人控制，认为其实质是“企业家缺位”，即不存在真正的企业家。他的理由是， 无论内部人，还是政府行政机关的官员，既不是资本所有者，也不是资本所有者选 定的利益代表。因此，一方面，他们的经营能力不曾经过资本所有者的筛选；另一方 面，他们实际上不能为自己的经营决策承担责任。可以看出，张春霖认为财产所有 权和承担经营决策责任对企业家至关重要。 3 、黄群慧将企业家理解为企业高层管理或经理人员。他方面认为从严格 的企业家理论或企业理论分析，国有企业的领导人或高层管理人员不能被称为企 业家；另一方面也同意国有企业真正成了商品生产者和经营者，企业家将大量涌 现，并以国外一些学者不反对将国有企业高层管理人员称为企业家为支持依据，认 为在没有歧义的情况下，可以称国有企业的厂长经理为企业家。显然，黄群慧将企 业家理解为企、比高层管理或经理人员。 堇塑丝查笪墨垄兰塑主兰竺堡查 垒垩查竺兰兰垫型堡查 4 、丁栋虹认为，企业家不是静态的存在，而是动态的行动。异质型人力资本是 企业家获得企业家利润的资本，只有拥有异质型人力资本、对经济环境做出创造 性的或创新性的反应以推进生产发展的企业领导人才能被称为企业家；企业家的 职能是创造和实现边际报酬递增的经济结果。所以，企业家是在动态经济中拥有 实际边际报酬递增生产力的异质型人力资本的人。可见，丁栋虹强调了企业家是 异质型人力资本所有者，而不一定是物质资本所有者。 5 、洪银兴认为，企业家是一种能力、精神的概念，属于生产要素。他不同于职 业经理人，后者是岗位的概念，即以经营者为职业的人；经营者成为企业家的标准 是从事创新活动。敢冒风险、不断创新、不断进取是企业家的基本素质，也是在 市场经济条件下企业家的基本职能。可见，洪银兴将企业家定位于有经营能力的 职业经理人。 三、本文对企业家的定义 在上述的回顾过程中，学者们从功能、素质、身份等角度对企业家进行了界 定。以上提及的关于企业家的职能、素质要求构成了一个理想企业家能力的素质 集合。但是，若以上述所有对企业家的规定作为标准来衡量现有的企业家，无论 微软的盖茨还是m m 的创始人沃森都不是合格的企业家。结合我国实际生产力 水平，本文认为对企业家这一概念要从素质和职能两方面进行界定。 在能力素质方面，本文认为一名合格的企业家要具备如下能力素质：第一， 具有精深的专业知识。企业家必须掌握现代企业组织管理知识、财务知识、市场 营销知识，法律知识和国际经济知识，并且在不断的学习和实践中增长其专业知 识。第二，具有创新精神和风险意识。市场经济给企业家提供了相对公平的机会， 但机会和风险是并存的，优秀的企业家不仅要敢于寻求风险，而且要善于驾驭风 险。企业家还要有超前的眼光、敏锐的市场洞察力，具有创新精神和创新能力。 第三，具备适应市场经济要求的企业经营管理技能。企业家必须具备科学分析和 战略决策的能力，统帅、组织、协调和控制企业经济运行的能力；在现代企业经 营中，还要有相当的心理承受能力和适应能力、处理各种关系的外交能力。第四， 核心领导能力。企业家要能够成为企业的领导核心，预测经济发展的趋势，根据 企业的资源优势适时制定、调整发展战略，锻造出适应市场需要的、充满活力的 企业。 在职能方面，本文认为企业家是以经营企业为职业，对企业的生存和发展负 有直接责任的最高管理者。这一概念首先将企业家与一般管理者进行了区分，企 业家首先是企业的最高管理者，掌握着企业的经营决策权；同时为了经营企业， 他必须拥有一定的企业家才能，利用专业化的知识，通过专业化的协作，获得大 于单个成员独立生产所产生的剩余之和，才能获得组织租会，维持企业的发展。 另外作为一种职业，企、世家这一称呼不仅包含了物质利益的追求也包含了追求胜 利的“精神王国( s p i r i t k i n g d o m ) ”的精神追求。4 但是，并非所有的企业高层管理者都可以称之为企业家，因为正如优秀的歌 4 企业客人力资本开发程承平魏明侠经济管理出版社5 7 贞 9 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 手可以称之为歌唱家一样，经营者中的优秀者才可以被称之为企业家。决策职能 是一个管理人员成为企业家的前提条件，经营能力是经营者成为企业家的核心条 件，两者缺一不可。 有些人认为传统的国有企业中是没有企业家的，例如，唐庆国认为：那种靠 行政任命的厂长经理们一般来说不是企业家。因为他们在很大程度上是其上级主 管指令的执行者，而不是企业的独立决策者，并且他们中有许多人有经营管理企 业的判断性决策权力，但却没有决策的能力，或者他们有经营决策的能力，但却 缺乏经营决策的真正权力，因此，他们不是企业家。依照本文第一部分对企业的 定义：本文认为没有经营决策权力的厂长经理不是真正意义上的合格企业家，当 然不能称为企业家，但也不赞成笼统的把靠行政任命的厂长经理排除在企业家行 列之外。对于国有企业，我们应该区别对待，本文认为国有企业应该分为三类： 国有独资企业、国有控股企业和国有参股企业。国有独资企业是特殊企业，而且 数量较少，在保证社会效益的前提下，谋求企业效益，企业经营者就是具有两面 性的“两面人”一面是准企业家，一面是准公务员，由于本文是对企业家进 行选择，因此对这类企业不与讨论；国有参股企业已经不是国企，而是民营化的 企业，将成为本文讨论的内容；对于国有控股企业，本文认为企业的经营管理者 在一定条件下可以成为企业家，因此也在本文的讨论范围之内。 通过上述的定义可以看出，本文所称的企业家并不是企业的所有者，而是优 秀的企业经营者。对应于现实中的企业。本文所讨论企业家主要指的是企业的总 经理，c e o 等企业高层经营管理者中的佼佼者。 1 1 ) 首都经济贸易大学硕士学住论文 企业家的选择机制研究 第二部分企业家选择的背景及存在的问题 一、企业家选择问题的背景 所谓企业家的选择也就是企业的所有者对潜在企业家的能力进行识别和搜 寻的过程，因此它必然存在于两权分离的企业中。但是在不同类型的企业中企业 家的选择方式是不同的。 企业家的选择方式基本上大致分为两类：一类是通过竞争机制在企业家市场 上选聘，也包括本企业内部的考核选拔、竞争上岗，规范的现代公司制企业都采 用这种竞争选聘机制；另一类是指派产生机制，即包括古典企业和家族式企业的 指定继承人方式，也包括国有企业领导人由上级主管部门指派的方式。 陈佳贵、陈莹芬认为不同的企业制度环境对应于不同的企业家的产生机制， 与古典企业制度和现代公司制度( 尤其是公开发行股票的上市公司) 相对应的是 两种极端的企业经营者产生机制，在古典企业中是一种完全世袭的经营者产生机 制。在现代公司制企业中企业所有权和经营控制权分离，所有者在其可能触及的 经理市场范围内通过市场竞争机制选择最有经营管理能力的人担任经营者，以保 证企业价值最大化。除了经典的现代企业制度和古典企业制度外，现实经济中还 存在其它类型的企业制度，为了清楚地表示出不同企业制度下企业家选择机制的 区别，我们用表1 - 1 描述了6 种企业制度环境下企业家产生机制的不同组合5 。 表一6 种企业制度环境下的企业家产生机制 古 传统计划体 转轨经 制度 典 合伙现代公司制企市场经济下 制下的国有 济中的 类型企企业业的国有企业 企业 国有企 业业 经营在职业经营者 不存在 市场中由董事 不存在完全完全的 者市 不 不存会选聘经营者， 的市场竞争 不存在 市场竞 场竞 存 在 保证具有高能 争选 在 选聘机制争选聘 聘机力者成为经营 机制 制者 经营 经在有 企业限于特全体人民最实质上 者指 巷 限数殊行业，大众终拥有企绝大多口 不存在 派产者量的最终拥有企业，政府主 数仍是 生机世合伙 业，政府任命管部门任命政府主 国有企业经营者的激励与约束一一实证与政策陈佳责，杜莹莽，黄会群等著，3 1 页 1 1 首都经济贸易大学硕士学位论文企业謇的选择机制研究 制 袭 人中经营者经营者管部门 产产生 任命 生 根据哈特、阿尔奇安和德姆塞茨等人的观点，企业所有者是企业的终极控制 者，从理论上来说，他们有权选择、监督和激励企业家。在古典式企业中，所有 权和控制权是合一的，企业所有者既行使资产所有者的职能，又行使企业经营管 理者的职能，也就是所谓的业主式企业家，在这种企业中，并不存在企业家的选 择问题。对于台伙式企业，一般来说企业的所有权相对比较集中，( 仅限于企业 的合伙人) ，而经营管理权一般又都在企业的合伙人之间进行选择分配，由于选 择的范围相对比较小，合伙人之间彼此比较了解，基本上不存在信息障碍问题， 日此企业家的选择不存在严重的问题。在现代公司制企, l l , e e ，由于所有权分散， 出现了所有权和控制权的分离，单个股东已经没有动力和能力干预公司的事务。 在这种情况下，一种称之为董事会的引致机制应运而生。6 作为所有者的代表， 董事会的职责之一在于选择和监督企业家( 经理) ，因此，在股份公司中，企业 家( 经理) 的选择是一个集体决策。至于以什么样的方式选择则涉及一系列的制 度问题，将在以后论述。 在传统的计划经济体制下，企业的所有权是高度集中的，理论上归属国家， 但是国家又是由人民组成的，因此从这个意义上说，国有企业的产权又是高度分 散的。从委托代理的角度看，政府是企业的终极委托人。也就是说，政府并不是 企业的剩余索取者，加之政府决策有着自己的利益取向，因此政府在选择企业家 时，其他的一些因素如社会稳定、权利分配等也会进入选择的参照系，而不是单 单只考虑效率，这就使国有企业所有者的目标函数往往缺乏内在的协调一致性。 转轨时期的企业组织结构和运作方式发生了一系列深刻的变化。这一时期既不同 于传统计划经济，又与市场经济有着较大的区别。在这样的背景下，企业家的选 择较计划经济时期发生了显著的变化。主要体现在不同类型的企业采取了不同的 选择方式和选择标准。例如，国有企业基本上沿袭了计划经济时期的做法，以行 政手段为主，而其他类型的企业则把企业家的选择逐步推向市场，选择主体也趋 于规范，即由所有者来行使选择权，从而把选择结果与选择者的利益联系起来。 由于这一时期企业家市场并未真正建立起来，因此，对企业家的选择还存在较大 的困难。 二、企业家选择中存在的问题 企业家的选择过程实际上就是企业所有者对潜在的企业家进行搜寻和识别 的过程，但是这一过程因为以f 三个方面的问题而变的困难。 ( 一) 潜在的企业家有谎报自己企业家能力的动机 按照一般的企业理论，企业是由一系列的契约组合形成的，并且组成契约的 6 转型时期企业家机制论车垣刘益张完定宋字著中国人民太学出版社 首都经济贸易是学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 资本具有一定的专用一 生( a l c h i a n w o o d a r d ，1 9 8 7 ) 。这里所谓的专用性是指，投 入企业的资本一旦转做他用，或者进行出售，那么其价值就会大大降低。可以看 出，形成企业的专用性资本比其他的通用性资本承担了更大的风险，因此，按照 风险收益相对等的原则，企业专用性资本的投入者必然要求比较高的投资回报。 而企业的生产过程具有团队生产( a l c h i a n & d e m s e t z ，1 9 7 2 ) 的性质，所谓 团对生产也就是指：每个团队成员都有一定的要素投入，团队产出是所有要素投 入共同作用的结果，并且这个产出大于每个成员各自进行生产的产出之和，超出 的这部分我们称之为组织租金，而组织租金就为专用性资产投入者要求的较高报 酬提供了分配基础。 因此，可以看出，企业除了为专用性资本投入者提供必要报酬率外，还有一 个额外的组织租金可供其分配。但是在认识团队生产形成组织租金的同时，我们 还要认识到，组织租金只有通过生产才能创造出来，而各种要素的投入要想形成 实际的生产力必须要满足以下两个条件： 1 、要形成某种集体生产力，要素必须按照某种有机的方式结合在一起。 2 、团队生产力不是一种抽象的生产力，只有符合了现实市场需求才能被视 为有效的团队生产力，带来组织租金。 在现实社会中，条件1 是指如何组织企业的生产；条件2 是指如何捕捉和利 用市场的获利机会。而这两个条件通常都被认为是企业家才能的主要内容，因此 企业家才能是企业运行所必不可少的，同时也是企业最为稀缺的资源。 可以看出，企业家作为一种稀缺的专用性人力资本，在企业中的重要作用是 不言而喻的。因此，企业家也就有权要求得到企业剩余中相当大的一部分。这可 以看作是对企业家才能这种专用性资本的投资回报。 但同时那些不具有企业家才能的人由于其投资的成本小或根本没有付出成 本，在巨大的企业家报酬的诱惑下，便具有了谎报自己企业家才能的动机。 ( = ) 企业家能力信息不对称 一般认为，企业家才能信息是一种典型的隐藏信息。一方面，许多心理学家 对企业家的个性特征进行了大量研究，但至今未发现区别于非企业家的心理特征 ( a m i t ，默a 1 1 9 9 3 ) 。同时，企业家才能又具有不可观测性，无论是选择主体事 前的主观评价，还是事后的业绩评测都不十分完善。也就是说意愿企业家相对于 企业家才能需求者也就是企业来讲，更清楚自身的企业家能力。 企业家的选择从本质上说就是对企业家才能的识别和鉴别过程。而企业家才 能又是一种典型的隐藏信息，也就是在识别者和被识别者之间存在信息不对称， 由此就导致了所谓的逆选择问题。张维迎等人认为，企业家的个人资本可以解决 这一问题；而斯托顿等人( s t o u g h t o n ，e ta l ，1 9 9 9 ) 的研究表明，只有在经理具 有谈判力( b a r g a i n i n g ) 时，经理持般乃能缓和选择问题，囡此，在大多数情况 下( 如股份公司) ，对企业家的选择仍是一个技术性过程。事实e ，对企业家的 选择既要付出成本，又存在风险。前者的含义是；为了做出l f 确的选择，必须要 获得被选择者企业家才能的信息，而这要付出成本。后者的含义包含三个方面： 首都经济贸易大学硕士学住论文 企业察的选择机制研究 第一，企业家才能的识别成本是沉淀成本，一旦付出，就与最终的决策无关。因 此在选择被识别者这一环节上存在风险。第二，可能存在选择错误而导致的风险。 被识别者可能出于某种目的而对识别者进行干扰，从而会影响判断的可靠性。第 三，企业家的选择可能存在事后风险。即使可以完全准确的做出判断和选择，在 合作中也有可能由于信息不对称而出现事后风险，如败德行为。综上所述，信息 不对称是企业家选择中主要的技术性困难。事实上，这也是企业家市场效率低的 主要原因。 ( 三) 选择激励问题 企业家选择面临的另一个问题是选择者的选择激励，即选择者是否有足够的 动力进行有效率的企业家选择，本文认为，不同的企业，不同的选择者的选择激 励是不同的，具体的可以分为以下几种情况： 私有独资企业。其剩余索取权高度集中的特点导致了控制衩的高度集中，在 这种情况下，由于选择主体( 所有者) 的利益与企业的利益高度一致，因此，选 择者有足够的激励去选择合适的企业家。由于终极控制权高度集中，在这类企业 中，企业家( 经营者) 的控制权是极其有限的。 国有企业。虽然从理论上说，国有企业的所有权是高度分散的( 属于全体人 民) ，但其控制权却是高度集中的( 由政府部门行使) 。这样，选择者是否有选择 激励就取决于企业利益与选择者利益的相关程度。从现实情况看，二者并不具有 很强的相关性。这是因为，政府官员( 选择者) 并不是企业的最终剩余索取者， 他们的目标与委托人的目标并不完全一致。因此，可以认为，仅从制度方面来讲， 对于国有企业来说，选择者的激励是不足的。 股份公司，与前两者不同，股份公司具有产权主体多元化以及所有者非同质 性的特点。而与国有企业的相同点在于，选择者并不是或者不完全是终极的所有 者；与私有企业相似之处是，选择者又是很重要的终极所有者。因此股份公司中 ( 企业家) 选择者的选择激励介于国有企业和私有企业之间。需要指出的是，股 份公司中( 企业家) 选择者的选择激励与控制权市场如资本市场有着密切的关系。 在发达的资本市场上，股东的监督无疑是对董事会的一种约束，而这又会强化选 择激励。 1 4 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 第三部分国有企业中企业家的选择方式 在国有企业中，国有企业经营者产生机制是和国有企业的领导制度密不可分 的。从法律意义上或从总体上说，中国现行的国有企业领导制度可以分为两大基 本类型，分别是企业法规定的以厂长( 经理) 负责制为核心内容的企业领导 制度，和公司法规定的以董事会领导下的以总经理负责制为核，t l , 内容的企业 领导制度。 1 、厂长( 经理) 负责制。这种领导体制主要存在于那些未进行公司化改造 的国有企业中。其基本特征是：企业的经营管理权由企业的经营管理机构、党组 织和职工代表大会三套机构共同行使，形成三套指挥系统，即以厂长( 经理) 为 首的生产经营指挥系统；以党委书记为首的政治工作系统和以工会主席为首的民 主管理系统。三者之间没有权利大小、层次高低之分，各自有各自的职能，发挥 各自的作用。厂长( 经理) 由政府部门任命，党委书记由党组织任命，工会主席 贝l j 由职工选举产生。当然按照本文对企业家的定义，只有对厂长( 经理) 选择才 是对企业家的选择。 2 、董事会领导下的总经理负责制。这种制度一般称为法人治理结构，适用 于进行公司制改造的国有企业。其特征是：整个领导体系由最高权力机构、决策 机构、监督机构和执行机构组成，股东大会是企业的最高权力机构，代表所有者 对所属企业拥有最终控制和决策权；董事会是企业的决策机构，执行股东大会的 决议，对股东大会负责；经理层是企业决策的执行机构，对董事会负责，开展日 常的经营管理活动；监事会是企业内部的监督机构，对股东大会负责，依法对董 事会和经理人员的行为进行监督。在这种制度下，经营者是依法由董事会经过竞 争选聘产生的。但目前我国，由于经理市场还没有建立，公司化改造后的国有企 业还没有真正建立起经营者竞争选聘机制。企业的主管部门对经营者的选择还有 着很大影响。 另外，有限责任公司中的国有独资公司( 包括国家投资公司、资产经营公司 和国有企业集团的集团公司) ，其法人治理结构中不设股东会，由公司董事会行 使股东会的部分职权，董事会中要有一定数量的职工代表，对公司的监督主要由 国家授权投资的机构或授权的部门来执行，高层经理人员由国家有关部门或国家 授权投资的机构直接任命。 因此，我国国有企业的经营者主要还是由任命制产生的，中国企业家调查 系统的1 9 9 7 和1 9 9 8 年的调查报告也证实了这一点。调查报告显示：2 3 的国有 企业经营者是由组织部门任命走向企业家职位的。关于国有企业经营者选聘机制 缺乏竞争型的判断得到了在2 0 0 0 年中国企业成长和发展专题报告的进一步支 持。 首都经济贸易大学硕士学位论文 企业家的选择机制研究 表2最近一次换届担任企业经营者时的选拔方式 单位 车 1 9 9 3 1 9 9 d 一 1 9 9 6 _ 一 1 9 9 8 所占