（企业管理专业论文）基于《劳动合同法》调整下的劳动关系研究.pdf

中文摘要 中文摘要 劳动合同法是当今社会主义市场经济条件下全面调整劳动关系的一部重 要法律。它通过较大力度地保护处于弱势地位的广大劳动者，规范了劳动关系双 方各自的权利与义务，使劳动合同长期化，赋予劳动争议处理人性化。随着新劳 动合同法下劳动关系管理理念的转变，使三方协商机制有法可依，为构建和谐 稳定的劳动关系创造条件。新的劳动法对所有企业都是一个全新的课题，企业也 会因此面临一些前所未有的挑战及难题。它的出台会对现在的企业在经营方式、 员工招聘与录用方式都重大的影响本文从我国劳动关系的现状入手，对比企业在 新旧劳动法下劳动关系的差异和变化，并提出了改善劳动关系管理的核心、基本 思路和解决措施，以便企业更快的适应新法，为构建和谐的劳动关系奠定基础。 关键词：劳动合同法；劳动关系；劳动关系管理 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t ”l a b o rc o n t r a c tl a w ”i st h em e a n i n go ft o d a y ss o c i a lm a r k e te c o n o m y ， a c o m p r e h e n s i v ea d j u s t m e n to fl a b o rr e l a t i o n su n d e rt h ec o n d i t i o n so fa l li m p o r t a n tl a w t h r o u g hg r e a t e re f f o r t st op r o t e c tt h ev u l n e r a b l es t a t u so ft h em a j o r i t yo fw o r k e r s ， r e g u l a t et h el a b o rr e l a t i o n sf i g h t sa n do b l i g a t i o n so fe a c ho ft h ep a r t i e st om a k ea l o n g t e r ml a b o rc o n t r a c t s ，l a b o rd i s p u t eg i v i n gah u m a nf a c e w i t ht h en e w ”l a b o r c o n t r a c tl a w ”u n d e rt h ec h a n g e si nl a b o rr e l a t i o n sa n dm a n a g e m e n tc o n c e p t s ，s ot h a t a l e g a lb a s i sf o rt h et r i p a r t i t ec o n s u l t a t i o nm e c h a n i s m ， i no r d e rt ob u i l dah a r m o n i o u s a n ds t a b l el a b o rr e l a t i o n sa n dc r e a t et h ec o n d i t i o n s t h en e wl a b o rl a wf o ra l l e n t e r p r i s e sa let h es u b j e c to fan e we n t e r p r i s ew i l lt h e r e f o r ef a c es o m eu n p r e c e d e n t e d c h a l l e n g e sa n dp r o b l e m s i t si n t r o d u c t i o nw i l lp r e s e n tm o d eo fo p e r a t i o no fe n t e r p r i s e s ， s t a f fr e c r u i t m e n ta n ds e l e c t i o nm e t h o d sh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c to n 。i nt h i sp a p e r ，t h e s t a t u sq u oo fc h i n a sl a b o rr e l a t i o n ss t a r tw i t h ， c o m p a r e dt oe n t e r p r i s e su n d e rt h eo l d a n dt h en e wl a b o rl a wd i f f e r e n c e sa n dc h a n g e si nl a b o rr e l a t i o n s ，a n dh a s r e c o m m e n d e di m p r o v e m e n t st ot h ec o r eo fl a b o rr e l a t i o n sm a n a g e m e n t ，t h eb a s i ci d e a s a n ds o l v et h ep r o b l e m ，i no r d e rt oq u i c k l ya d a p tt ot h en e wl a wc o m p a n i e s ， i no r d e r t ob u i l dah a r m o n i o u sl a yt h ef o u n d a t i o nf o rl a b o rr e l a t i o n s k e yw o r d s ：l a wo fe m p l o y m e n tc o n t r a c t s ；l a b o rr e l a t i o n s ；l a b o rr e l a t i o n sm a n a g e m e n t 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得黑龙江大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：弓故融舟 签字日期： 朋7 年，月 学位论文版权使用授权书 i 产 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：旎痢持 导师签名： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期： 加了年，f 月77 日 电话： 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究的目的和意义 一、问题的提出 随着社会主义市场经济体制的建立，一方面企业不再附属于国家行政部门， 已经成为自主经营、自负盈亏、独立核算的经济实体，企业拥有了用人自主权；另 一方面劳动力“国有 观念的转变，使劳动者享有更多的自主择业的权利。在 我国市场经济不断发展和完善的过程中，我国企业内部的劳动关系存在着诸多的 问题，工会组织在协调劳动关系作用难以有效发挥；劳动者处于弱势地位，劳动 者权益受侵害现象日益增多；劳动关系的确立、变更、解除等存在较大的随意性； 公有制企业转制过程中职工利益难以保障，非公有制企业在劳动用工中的不规范 甚至违法现象等等都是原有劳动法无法解决的。 为此，新的劳动合同法对原有的劳动关系做出重大调整，经过修改，四 度审议，劳动合同法最终于2 0 0 7 年6 月2 9 日通过并公布，从2 0 0 8 年1 月1 日起正式实施。劳动合同法使用人单位与劳动者之间力量对比上存在的差异进 一步缩小，协调了二者之间的关系，构建了更加平等的三方机制，综合考虑了社 会整体效益的结果。它通过倾向性的保护处于弱势地位的劳动者，促进劳动关系 的协调，缩小劳资双方的矛盾，对就业的稳定、用人单位的健康发展提供了一个 良好的内外部环境。劳动合同法是社会主义市场经济条件下全面调整劳动关系 的一部重要法律，对于规范用人单位的用工行为，更好地保护劳动者合法权益， 构建和发展和谐稳定的劳动关系，都具有十分重要的意义 同时，劳动合同法的实施也会带来一系列的新问题，如：在劳动合同 法贯彻实施过程中关于立法宗旨中“保护劳动者合法权益”及对无固定期限劳 动合同的理解：企业制定规章制度和劳动者辞职的违约金问题；调动职工岗位的 问题；工会在贯彻实施劳动合同法中的地位与作用等等。如何处理这些问题， 构建和谐的劳动关系，都将是我国劳动关系中值得研究和思考的问题。 黑龙江大学硕士学位论文 二、本文研究的目的 劳动合同法是我国在对劳动关系现状以及发展趋势作出准确判断的基础 上，制定的一部科学的、重要的劳动法律，它既是对我国现行劳动法律制度的继 承，又体现了新时期、新阶段的鲜明特点。在保护劳动者就业权益、分类规范不 同劳动用工形式、明确用人单位法律责任、保护用人单位的合法权益、健全劳动 关系协调机制等五个方面都有新的突破。其总的指导思想是构建和谐、稳定的劳 动关系。从立法角度，更加注重提升劳动者的地位，更加强调了对劳动者权益的 保护。这部法律的出台，将会对企业现有的劳动关系及其管理带来较大的影响和 变革。如何在新劳动合同法框架下进一步提升员工关系管理水平，避免劳资冲突， 建立和谐稳定的劳动关系，已经成为用人单位面临的新课题、新挑战。本文希望 通过分析劳动合同法调整下的我国劳动关系发展现状和国外劳动关系及管理 的现状，并借鉴经验，同时为实现劳动合同法调整下我国企业劳动关系管理 调整和变革，提供一些参考和建议。 三、本文研究的意义 ( 一) 现实意义 我国社会主义实行的市场经济体制要求我国劳动关系应该与国际相接轨，改 革和调整我国社会主义制度条件下的劳动关系，以保持和国际同步前进是现实重 要的任务。我们要遵循本国的具体的实际情况，不能盲目跟随国外发展道路。一 方面，本研究总结出新劳动法合同调整下的劳动关系的发展现状及其不足， 给完善我国劳动关系提出一些建议，以实现我国劳动关系和谐稳定的发展形势； 另一方面，本研究对我国企事业单位在关于劳动关系问题的认识及处理上具有指 导作用。 ( 二) 理论意义 改革开放以来，国内大多数学者大量引进了国外先进的劳动关系理论，对本 倡关于劳动关系理论的研究具有重大的作用。但是，国内劳动关系有其自身的发 展趋势，我们处理劳动关系问题的经验不足，缺乏系统的研究和理论指导。本研 一2 一 第一章绪论 ii|fli ii i 究结合我国具体实际，发现问题并提出解决问题的措施，对完善我国劳动关系学 科体系的不足，具有一定的理论指导意义。 第二节国内外研究现状 一、国外研究现状 ( 一) 关于劳动关系特点的研究 英美等一些发达国家对劳动法律框架下的劳动关系的研究由来已久，取得了 很多的成果。美国学者认为劳动关系的特点变化与经济发展密切相连，同时劳动 关系变化受到国内政治环境的影响和制约，而且劳动关系双方力量始终相差悬殊。 英国学者概括出劳动关系特点为：一是劳资关系相对稳定；二是劳动力结构变化 显著；三是中小企业发展快；四是国际化趋势明显。 ( - - ) 关于劳动关系理论分析框架的研究 邓洛普( 1 9 5 0 、1 9 5 8 ) 分两个阶段对劳动关系进行了分析。在1 9 5 0 年的产 业与劳动关系评论中提出了一个将经济、技术和社会因素的相互作用包含在内 的集体谈判和劳资关系的分析框架。在1 9 5 8 年的产业关系体系一书中构建了 一个更全面的，并可应用到任何国家的任何产业中去的分析框架，用来解释影响 产业关系体系的多种因素之间的相互作用。 美国学者桑德沃( 1 9 8 7 ) 提出了建立在心理学、经济学、法学和社会学等多 门学科基础之上的劳动关系分析理论模型，即桑德沃模型。该模型包含了决定劳 动关系变化和特征的多种因素，较全面地分析和阐述了影响劳动关系的具体因素 和劳动关系运作中的解决及后果，从多角度来把握劳动关系及其运作。 此外，塞拉蒙、伍德、杜夫梯、安德森等诸多学者对劳动关系理论分析框架 也都进行过较深入的研究。他们分别从个方面分析了制约企业劳动关系的各种因 素，并形成了相应的理论运行体系。 ( 三) 关于劳动关系性质的研究 关于劳动关系的性质，西方国家相关学科均有论述：马克思主义认为劳资关 系是一种阶级利益关系，反映资本家和雇佣工人之间剥削和被剥削的关系，由此 黑龙江大学硕士学位论文 决定劳资双方是一种对立和对抗的关系，而且随着资本主义的发展这种对立和抵 抗关系会不断增强。查尔斯巴贝奇提出通过“利润分享计划”来争取工人的合 作，并在雇主和工人之间建立一种新的和谐关系。丹尼尔奎因米尔斯分析了 劳资合作的必要性，并使管理思想发生了转变。继泰勒制以后，职工参与管理， 职工持股，“利益分享”等管理办法在发达资本主义国家企业中纷纷兴起。这些措 施在一定程度上缓解了劳资矛盾和对立，使劳资矛盾趋于缓和圆。 二、国内研究现状 ( 一) 关于劳动合同法的价值取向的研究 对于现代市场经济条件下劳动合同法的重要性，社会各界对此己基本形成共 识。但对于现代劳动立法的价值取向，学者们却是见仁见智，难有定论。 常凯教授认为：劳动合同法不是仅仅停留在保护劳动者的层面上，而是在 保护劳动者的基础上构建企业和谐的劳动关系，促进企业和员工的共同发展；不 是为了保护劳动者而保护劳动者，也不是要抑制企业的发展。企业要适应劳动 合同法就必须转型，人力资源管理是连接企业和员工的桥梁，要使双方结合到 一起，形成合力，使劳动关系达到和谐、稳定。 邱小平认为：劳动合同法在兼顾用人单位合法权益的同时，侧重保护劳动 者合法权益，重点就是要保护普通劳动者的权益。同时在保护劳动者就业稳定性 以及在保护劳动者就业实体权益方面都制定了许多新的制度规范。 ( 二) 关于劳资之间的矛盾的研究 关于劳资之间的矛盾主要有两种代表性观点。一种认为是以常凯教授为代表 的观点认为劳资冲突是主要矛盾，即资本和劳动的矛盾仍然是这个社会最基本的 经济矛盾和社会矛盾。另一种是以石秀印、李汝贤为代表的观点认为劳动者应当 分层，各层之间形成一个利益共同体，劳资矛盾表现为对立面的统一，即劳资利 。周新军马克思主义劳资关系理论与当代社会i j 】经济评论，2 0 0 1 ( 5 ) 第2 2 - 2 7 页 雪【美】丹尼尔奎因米尔斯：劳工关系，李丽林、李俊霞等译，北京，机械工业出版社，2 0 0 0 年版，第 8 3 8 4 页 一4 一 第一章绪论 益协调说。 ( 三) 关于协调劳动关系的途径的研究 戴建中提出了政府可以通过三个方面在企业落地关系调整中发挥作用；完善 劳动立法；加强雇工的组织化程度；渐进式地鼓励职工参与管理。 洪安琪提出了进一步加强工会立法的参与，同时依靠党的领导和支持，争取 有关部门的配合以增强工会作用的发挥是来协调劳动关系的发展。 孟令军认为除了从经济、政治、法律、管理等诸种角度与方法对劳动关系进 行认识、把握和调节之外，还可进一步从文化的角度来认识和把握劳动关系，并 把文化价值因素融入劳动关系协调当中四。 ( 四) 关于“和谐稳定刀劳动关系的研究 洪安琪指出，改变职工弱势地位是建立协调稳定劳动关系的关键回。陈谊、吴 江指出，国家对劳动关系的干预，将有利于形成和谐的劳动关系 。郑慈琴在对我 国劳动合同关系变革的研究基础上，围绕着社会主义劳动关系法制化这一主题， 通过对现代社会劳资关系的发展和演变的研究，阐述了当代中国从计划经济体制 向市场经济体制转变时期劳动关系的变迁以及劳资矛盾产生的根源，分析了中国 实行劳动关系法律化面临的挑战 。郑童中通过借鉴契约理论的相关分析框架，结 合我国劳动关系实际情况，就劳动合同自身的性质、特征、对劳动关系管理的影 响以及履约机制进行了详细的分析，并在此基础上，分析了劳动合同法的立 法宗旨和主旨内容对劳动关系稳定的影响和作用，并对其做出客观的评价。 戴建中私营企业雇工及劳资关系调查报告【j 】社会科学研究1 9 9 6 ( 6 ) 第2 6 页 洪安琪改变职工弱势地位建立协调稳定的劳资关系【j 】工会理论与实践2 0 0 0 ( 4 ) 第5 9 页 盂令军劳资关系的文化视角【j 】工会理论与实践2 0 0 2 ( 2 ) 第3 9 - 4 2 页 洪安琪改变职工弱势地位建立协调稳定的劳资关系【j 】工会理论与实践2 0 0 0 ( 8 ) 第5 8 - 6 1 页 陈谊、吴江非公有制企业劳资关系研究述评 j 经济学动态，2 0 0 4 ( 1 ) 郑慈琴当代中国劳动关系法制化研究复旦大学硕士论文。2 0 0 8 4 郑童中劳动合同法视角下的劳动关系稳定性研究西南大学硕士学位论文2 0 0 9 4 黑龙江大学硕士学位论文 第三节本文的研究内容与方法 一、本文的研究内容 全文共分为五个部分： 第一章，绪论。主要阐述选题的背景，研究的目的和意义；对国内外学者在 相关领域的研究现状和成果进行了综述，最后指出了本文的思路结构和研究方法， 对文章的特点作出了分析。 第二章，本文研究的理论基础。本章介绍了劳动合同、劳动关系等相关概念， 明确了劳动关系的概念及其内涵和外延，阐述了有关劳动关系的基本理论，特别 是对管理主义学派做了重点阐述，明确企业劳动关系管理主体、内容、客体三个 基本要素的关系和涉及的方面，并对本文所研究是劳动关系重新进行了界定，分 析了劳动合同法的基本理论问题和基于劳动合同法调整下的劳动关系原 理，为其他章节奠定理论基础。 第三章，国外劳动关系及法律调整的现状及其借鉴。本章通过对国外劳动关系 的研究调整及管理的现状分析以及其对我国劳动关系的研究调整所产生的借鉴意 义的学习研究，进而对比分析国内外的劳动关系发展和阐释如何借鉴国外的经验、 方法制度。包括荷兰及日本等国的劳动关系的特点及管理和借鉴学习两大部分。 并围绕各国劳动关系的现状、呈现的特点、调整机制、发展趋势等展开，借鉴学 习国外经验。并为以下章节的阐述拟制铺垫。 第四章，劳动合同法调整下的我国劳动关系的现状及存在问题，是本文的 主体部分。本章通过对我国劳动关系的发展演进过程进行描述，比较各阶段发展 特点，再通过对新旧劳动法在调整劳动关系方面进行比较研究，得出新旧劳动法 都是维护劳资双方的合法权益，调整劳动关系的法律，且新劳动合同法是在劳动 法的基础上不断完善和细化相关规定的，其目的是在社会主义发展新时期构建和 谐稳定的劳动关系。并分析了劳动合同法在颁布和实施后，企业内部劳动关 系管理所面临的各方面挑战，建议通过劳动关系管理变革措施解决这些问题和挑 战，为下一章的论述打下了坚实的基础。 一6 一 第一章绪论 第五章，劳动合同法调整下的企业劳动关系管理变革。本章先是从员工和 企业两个角度分析了劳动合同法的变化，然后分别针对第四章所提出的挑战 分别从员工、直线管理者、人力资源管理者、企业c e o 及政府五个角度阐述相应 的对策，力求能够帮助企业克服一些难题，帮助企业有效地针对劳动合同法 进行改革。 二、本文的研究方法 本文采使用了文献研究法。国外发达国家关于劳动关系的研究已经有几百年 的发展历程，相关理论研究体系也比较成熟。因此本研究尽可能充分地获得国外 文献，吸收和消化相关文献的成果，并结合本国的实际情况。通过查阅大量的关 于劳动关系理论、劳动关系调整理论和劳动合同研究方面的资料，奠定了坚实的 论文写作理论基础。 第四节论文研究的创新点 本论文的主要创新点体现在文章借助前人对劳动关系理论研究的基础，借鉴 和吸收了国外劳动关系及管理的经验，同时结合我国新颁布的劳动合同法以 及在其调整下我国劳动关系发展的具体国情。通过劳动合同法与劳动法 对调整劳动关系的比较研究，找出劳动合同法的颁布与实施对劳动关系管理 提出的挑战，认清现实中劳动关系调整中存在的立法漏洞与不足；司法、执法中 存在的问题及给企业劳动关系管理带来的各种影响。找到解决劳动合同法调 整下给劳动关系管理带来的新问题的具体措施，力求实现我国劳动关系管理的变 革，以构建新型且和谐的劳动关系，进一步完善我国关于劳动关系学科体系。同 时，本文结合当前热点，不局限于理论的陈述，而是与现实状况紧密结合，体现 了我国劳动合同法的实用价值。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章本文研究的理论基础 第一节劳动关系的概念及内涵 一、劳动关系的概念 关于劳动关系的概念，不同的学者有不同的界定：有从经济学角度认为劳动 关系是劳动者与用人单位之间结成的以经济利益关系为核心的各种关系的总和， 涉及用人单位和劳动者的基本权益，与广大人民群众的切身利益密切相关；有从 社会学角度认为劳动关系是指人们为了从事社会劳动而结成的关系，包括从业关 系、劳动组合关系、劳动者的利益分配关系；有学者从劳动法学角度认为劳动法 只调整特定范围的劳动关系，即劳动者与劳动力使用者在实现劳动的过程中发生 的社会关系，是劳动者个人或劳动者组织与雇主和雇主组织以及政府在劳动过程 中所发生的权利义务关系，包括企业个别劳动关系、集体劳动关系和社会劳动经 济关系三个层次。 劳动关系是建立在人与物的关系基础上的劳动者与劳动使用者以及相关组织 者为实现劳动过程所构成的社会经济关系，是人类社会得以存在和发展的最基本 的社会关系，是在实现劳动过程中劳动者与劳动力使用者所结成的社会经济关系， 它贯穿与企业生产、经营、分配的各个环节，是现代社会中最主要的一种社会经 济关系。不同的国家、不同的体制下的劳动关系有不同的称谓 ：( 1 ) 劳资关系， 即私有制企业中的劳动关系，体现了雇佣工人和雇主的关系。( 2 ) 雇佣关系，它 强调受雇者与雇主的关系，主要指以就业关系为中心的个别劳动关系。( 3 ) 劳使 关系，意为劳动者和劳动使用者的关系，它是日本人所创造的一个日语汉字名词。 ( 4 ) 劳工关系，它突出了以劳工为重点和核心的关系，强调劳工和劳工团体的地 位，注重集体劳动关系和集体协商的过程。( 5 ) 员工关系，是从人力资源学的角 左祥琦劳动关系管理【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 7 第2 - 5 页 常凯劳动关系学i r a 北京：中国社会劳动社会保障出版社，2 0 0 5 第1 3 1 4 页 第二章本文研究的理论基础 度所提出的一个取代劳资关系的概念，它不仅涉及就业关系而且包括就业后的企 业管理关系。( 6 ) 产业关系，又以为工业关系，狭义上它等同于劳资关系，广义 则指产业及社区中管理者与受雇者之间的所有关系，包括了雇佣关系的所有层面， 以及相关的机构和社会、经济环境。总之，以上称谓分别是从不同的角度对特定 劳动关系性质和特点的不同表述。 劳动关系有广义和狭义之分：广义的劳动关系是指人们在社会生产劳动过程 中发生的一切关系，其涉及三方利益主体，即工会组织、雇主组织和政府之间的 三方关系；狭义的劳动关系是指个体劳动者与劳动力使用者之间的劳动关系。劳 动关系包括劳动关系的目的、主体和性质三方面的内容：从劳动关系的目的上看， 劳动关系与劳动过程相互联系，并在劳动过程中形成，实现劳动关系的过程是劳 动关系的直接目的；从劳动关系的主体上看，狭义的劳动关系主体包括员工、员 工团体、管理方、雇主协会组织，广义的劳动关系还包括政府，政府可以通过立 法介入和影响劳动关系，作为公共利益的维护者，能够对劳动关系进行协调，亦 可成为公共部门的雇主，直接参与劳动关系；从劳动关系的性质上看，劳动关系 兼有平等与不平等的性质，是人身关系属性和财产关系相结合的社会关系。在劳 动关系中，劳动者与劳动使用者双方力量和权力的较量，合作与冲突过程构成了 劳动关系的主要表现形式。 二、企业劳动关系的概念 企业劳动关系是指企业劳动力使用者与企业劳动者在实现劳动的过程中所结 成的与劳动相关的社会经济利益关系。在非市场经济条件下，企业劳动关系只涉 及企业管理者和企业劳动者这两方主体，由企业管理者或雇主( 劳动使用者) 与 工人( 会员) 之间的个别劳动关系，企业管理者或雇主( 劳动使用者) 与工会组 织之间的集体劳动关系，工人( 会员) 与工会组织之间的工会内部关系三部分构 成，其劳动经济关系详见图2 - 1 。在市场经济条件下，企业劳动关系的主体除企业 管理者和企业劳动者这两方之外，还涉及第三方( 政府) ，但政府只有一种身份， 它代表国家运用法规和政策手段对劳动关系的运行进行宏观调控、协调和监督， 黑龙江大学硕士学位论文 其劳动经济关系如图2 2 所示。 。戮 ，。企 ；业? ? 劳誓 动。 j 关， 系 ；：。( 劳动者) 鬻搿瀚 个别劳动关系j j 工人：j ，：绢织；j 图2 1 非市场经济条件下的企业劳动经济关系 资料来源：常凯劳动关系学【m 北京：中国劳动社会保障出版社2 0 0 5 ；郭庆松企业劳动关系管理【l 咽天 津：南开大学出版社2 0 0 1 。 注：本图制作，吸收了常凯和郭庆松的观点 躺褊褫戳i 繇擎。 政府 簌凳戮瓣戮缀缓鍪瓣鬻甏驴l ：_ = ：r = _ = - 黛燃黧鬻燃铡鬻溪泐驴 企业管理者或雇主组织l ! ：i 主匕! ：! l企业劳动者或t 会组织 劳动力使用者) 至圣困 j i 。( 劳动者) ： 图2 - 2 市场经济条件下的企业劳动经济关系 1 0 第二章本文研究的理论基础 三、本文对劳动关系的界定 本文所研究是企业劳动关系，属广义的劳动关系范畴，它是在市场经济条件 下特指劳动合同法调整范围内的，在实现劳动的过程中劳动者与劳动使用者以及 相关的社会组织之间的社会经济关系，是社会生产过程中生产资料与劳动者结合 的具体表现形式上。该劳动关系具有如下特点：第一，是以劳动的过程为形成的 基础，是劳动力与生产资料相结合的动态过程；第二，劳动关系的主体包括劳动 者、双方各自的组织( 工会、员工团体、协会) 和政府；第三，劳动关系是社会 生产关系的重要组成部分，受生产关系的制约，并体现了社会经济的性质；第四， 生产资料所有制的性质决定着劳动关系的性质和特点。 在市场经济条件下，本文所研究的劳动关系具有如下性质：第一，平等性， 即双方权利义务表面上的对等性，表现为劳动者与劳动使用者双方都要遵循合法、 公平、平等、自愿、协商一致和诚实信用原则来缔结劳动关系，以及双方各自遵 守自己的权利与义务和发生争议时双方法律地位平等；第二，不平等性，即劳动 关系具有人身让渡的特征，劳动关系缔结以后，劳动者有义务在在工作场所接受 劳动使用者的管理和监督，并按劳动使用者的规定付出劳动，形成了一种人身自 由权利的让渡；第三，经济利益关系性质，即劳动者的劳动为劳动使用者实现了 财富的增值，同时也从劳动使用者那获得报酬，形成自己的收入来源；第四，社 会关系性质，劳动者付出劳动除了从劳动使用者那获得报酬，同时也有追求荣誉、 成就、归属、满足等需求。 第二节劳动关系理论概述 一、西方劳动关系理论体系 劳动关系的理论研究起步较早，历史源远流长，其理论渊源最早可以追溯到 亚当斯密对欧洲劳工运动理论的研究。马克思、埃米尔迪尔凯姆( e m i l e d u r k h e i m ) 、马克斯韦伯( m a xw e b e r ) 是劳动关系研究的集大成者，并对后来的 劳动关系研究产生了深远的影响。从马克思到韦布夫妇( s i d n e ya n db e a t r i c e w e b b ) 、 再到康芒斯( j o h nr 。c o m m o n s ) 和珀尔曼( s e l i g p e r l m a n ) 等，他们分别从政治、经济、 黑龙江大学硕士学位论文 历史和社会等不同学科的角度对劳动关系这一重要的社会经济现象进行了富有成 果的研究，形成了各具特色的观点。2 0 世纪4 0 年代以后，各学派纷纷提出了本 学派的理论体系，关于劳动关系理论的有关争论也蓬勃地开展起来了；并逐渐形 成了比较有代表性的五大学派，即新保守派、管理主义学派、正统多元学派、自 由改革主义学派、激进派。 新保守派也称新自由派或新古典学派，基本由保守主义经济学家组成。新保 守派经学家秉承了古典学派经济学家市场自发调节、市场决定作用的观点，照市 场供求因素理论对劳动关系进行研究，并得出了本学派自己的别具特色的劳动关 系理论观点。它主要关注经济效率最大化，研究分析市场力量的作用，认为市场 力量不仅能使企业追求效率最大化，而且也能确保雇员得到公平合理的待遇 。 正统多元学派又称为新制度学派，由采用制度主义方法的经济学家和劳动关 系学者组成。该学派观点主要关注经济体系中对效率的需求与雇佣关系中对公平 的需求之间的平衡，主要研究劳动法律、工会、集体谈判制度及工会、雇主、政 府等组织的行为和特征，强调弱势群体的工会化。其核心假设是通过劳动法和集 体谈判的途径确保公平与效率，以建立和谐发展的劳动关系。 自由改革主义学派具有批判精神，积极主张变革，十分关注如何减少或消灭 工人受到的不平等和不公正待遇。其主要观点包括了对歧视、不公平、裁员和关 闭工厂、拖欠工资福利、危险工作环境以及劳动法和集体谈判体系中的缺陷等问 题的分析。该学派认为：管理方凭借其特殊权力处于主导地位，导致劳动关系的 不均衡，而现存的劳动法和就业法却不能为工人提供足够的权利保护。为了确保 工人获得公正平等的待遇，主张政府在工会和法律制度之外，加大对经济的干预， 限制和改变市场经济所产生的经常性的负面效应。 激进派亦称新马克思学派，主要由西方马克思主义者组成。与自由改革主义 学派相比，更关注劳动关系中双方的冲突以及对冲突过程的控制，并把劳资双方 郭庆松当代劳动关系理论及其最新发展上海行政学院学报2 0 0 2 2 第1 0 1 页 韩宝江劳动关系概i 仑l m 北京：华文出版社，2 0 0 5 5 第3 3 页 1 2 第二覃本文研究的理论基础 的冲突扩展到了“劳动”和“资本”在宏观经济中的冲突。它认为其他学派提出 的关于“和谐的劳动关系 只是一种假象，工人们要实现社会资源和社会成果的 公正合理分配，建立真正和谐的劳动关系，就应挑战资本的主导权，改变现行的 经济体制，主张建立雇员集体所有制，自己直接成为企业的所有者和管理者。 二、管理主义学派 管理主义学派由组织行为学者和人力资源管理专家组成，主要是从管理学的 角度对劳动关系进行研究。管理主义学派更关注就业关系中员工的动机及员工对 企业的高度认同、忠诚度问题，主要研究企业对员工的管理政策、策略和实践。 该学派认为，劳动关系双方都希望自己的企业赢利和发达，双方利益基本是一致 的，劳资之间存在冲突的原因在于雇员认为自己始终处于被管理的从属地位，管 理与服从的关系是员工产生不满的根源。强调管理者要特别重视和理解员工的需 求，加强企业人力资源的开发与管理来替代工会的作用，特别要重视员工的“高 度认同感”，这样劳资冲突就可以避免，劳资双方关系也可以保持和谐。但是该学 派对工会的态度是模糊的，一方面认为，工会的存在会威胁到资方的管理权力， 给劳动关系带来不确定性，甚至是破坏性的影响，应尽量避免建立工会；另一方 面，该学派相信，在已经建立工会的企业，管理方应该将工会的存在当作既定的 事实，同工会领导人建立合作关系。与新保守派相比，管理主义学派更多地看到 “纯市场”经济的局限性，他们认为政府不应该直接干预经济，但支持政府间接 地介入，在劳动关系和人力资源管理方面，管理主义学派主张采用新的、更加弹 性化的工作组织形式，更加强调员工和管理方之间的相互信任和合作，尤其赞赏 高绩效模式中的“高度认同”的内涵，包括工作设计改革、雇员参与改革以及积 极的雇佣政策 。 以上各劳动关系学派的理论观点，反映了不同个人和群体对劳动关系的评判， 折射出了不同的价值观念和理念。它们的相似之处在于都承认劳动关系双方之间 左祥琦劳动关系管理【m 】匕京：中国发展出版社，2 0 0 7 第1 7 页 韩宝江劳动关系概论f m 】北京：华文出版社，2 0 0 5 5 第3 6 页 一1 3 一 黑龙江大学硕士学位论文 存在目标和利益的差别。其区别主要体现在四个方面：第一，对雇员和管理方之 间的目标和利益差别的重要程度认识各不相同；第二，在市场经济中对这些差异 带来的问题提出了不同的解决方案；第三，对双方的力量分布和冲突的作用看法 各异；第四，在工会的作用以及当前体系所需的改进等方面各执一词。但无论如 何，以上的这些理论对我国当前劳动关系的调整都具有一定的理论指导意义。特 别是管理主义学派所主张的政府不直接干预经济，而是间接地介入；采用新的、 更加弹性化的工作组织形式；强调员工和管理方之间的相互信任和合作等等对于 劳动合同法调整下我国劳动关系管理的变革，以及构建新型且和谐的劳动关 系具有重要的理论指导意义。 第三节劳动合同法的基本理论问题 一、劳动合同概述 ( 一) 劳动合同定义 劳动合同，又称劳动契约、劳动协议，有些国家称雇用( 佣) 合同，是指劳 动者与用人单位为确定劳动关系，依法协商就双方权利和义务达成的协议。劳动 合同是调整劳动关系的基本法律和确立劳动者与劳动使用者劳动关系的基本前 提，是劳动关系的核心。劳务合同属民事合同的一种，是确立雇主和劳务人员相 互间法律关系、各自权利和义务的协议。劳动合同与劳务合同既具有相似性又具 有明显的区别。其相似之处在于都是以劳动体现合同的内容，接受劳动的一方都 要向提供劳动的一方支付劳动报酬。其区别主要表现为 ：( 1 ) 法律关系不同，劳 动合同建立的是劳动关系，劳务合同建立的是民事关系。( 2 ) 当事人之间的关系 不同，在劳动合同中，劳动者受用人单位的管理和领导，双方当事人之间是隶属 与从属的关系，而劳务合同的当事人之间是平等的民事关系。( 3 ) 承担的劳动风 险不同，在劳动合同中用人单位对在劳动过程中发生的风险有相应的承担义务， 韩宝江劳动关系概论i m 北京：华文出版社，2 0 0 5 5 第3 3 页 姜颖劳动合同法论i m ! 北京：法律出版社，2 0 0 6 8 第1 2 1 5 页 一1 4 一 第二章本文研究的理论基础 i i i i 而在劳务合同中劳动过程中发生的风险由劳务提供者自行承担。( 4 ) 适用法律不 同，劳动合同受劳动法律规范调整，劳动法属于社会法的范畴；劳务合同受民事 法律规范调整，民法属私法范畴。( 5 ) 处理争议的程序不同，对违反劳动合同的 解决适用劳动争议的处理程序，对劳务合同的解决适用于民事争议的处理程序。 ( 二) 劳动合同适用的法律 关于劳动合同适用的法律性质，有以下四种观点：一是身份契约说。该学说 认为在理论上劳动力使用者与劳动者的地位平等，但就劳动力的给付与受领并非 单纯的债务关系，劳动者身份性明显，劳动关系具有身份上的从属关系。二是租 赁契约说。即把劳动关系视为租赁关系，劳动力是租赁物，当契约关系消灭后即 回复劳动力。三是劳动加工说。即劳动力在主物上加工后仍为劳动力使用者所有， 但劳动力使用者应给付报酬。四是特种契约说。即劳动契约是独立于民法所有典 型契约之外的一种特殊的契约，也是目前的学说。我国关于劳动合同法律性质的 定位属于特种契约说，劳动合同独立于民法，涉及劳动合同的内容由我国劳动 合同法来规定。 ( 三) 劳动合同订立时应遵循的原则 根据我国劳动合同法订立劳动合同应遵循以下几个基本原则：( 1 ) 合法 原则，即订立劳动合同应有限制的体现契约自由的精神，包括合同的主体、内容、 形式、程序都必须符合有关劳动法规和劳动政策的要求，否则都视为无效合同， 不受法律保护。( 2 ) 公平原则，即订立劳动合同时要以社会公认的公平和正义的 观念来确定双方的权利和义务，以维持当事人之间利益的相对均衡。( 3 ) 平等自 愿的原则，即订立劳动合同的双方可以根据自己的意愿，在不违反法律、法规和 政策的前提下来订立劳动合同，确定劳动关系。( 4 ) 协商一致原则，它是平等自 愿原则的具体体现，要求订立劳动合同的当事人就劳动合同的内容在充分表达自 己意愿和要求的前提下经过友好协商，最终达成一致意见。( 5 ) 诚实信用原则， 即订立合同的当事人应当以诚实的态度保证在缔约过程中不对对方进行隐瞒和欺 李国光劳动合同法教程【m 】北京：人民法院出版社，2 0 0 7 9 第3 页 黑龙江大学硕士学位论文 诈。 二、劳动合同法概述 ( 一) 劳动合同法的立法目的和主要内容 劳动合同法是指关于调整劳动合同关系的法律规范的总称。它具有广义和狭 义之分：广义的劳动合同法是指所有关于劳动合同的法律规范的总称。狭义的劳 动合同法就是指我国现行的中华人民共和国劳动合同法，它是指国家立法机关 制定的，为了规范劳动合同，调整劳动关系，当事人基于劳动合同而产生的权利 义务关系的劳动法律规范的总称。“以人为本、关注民生、和谐关系、共同发展 是我国劳动合同法的核心理念；“完善劳动合同制度，明确劳动合同双方当事 人的权利和义务，保护劳动者的合法权益，构建和发展和谐稳定的劳动关系 是 我国劳动合同法的立法宗旨动力市场、使企业和劳动者共同和谐发展为目标 的一部法律。它扩大了适用范围；明确了企业制定规章制度的民主程序；劳动合 同要以书面形式订立；引导订立无固定期限劳动合同；规范了培训补偿与竞业限 制；重新规定了经济性裁员；严格规范劳务派遣，保护劳动者的合法权益 。 ( 二) 劳动合同法适用范围 我国劳动法律对适用范围实行“双重界定”，先界定“用人单位”范围，再 界定“劳动者”范围，劳动者要得到劳动法的保护必须满足“双重界定 标准， 也就是说个人要属于法律界定的“劳动者 范围，同时所工作的单位也要属于法 律界定的“用人单位 范围。按照劳动合同法的规定，法律适用范围可分为 三类： 1 劳动合同法的直接适用范围 它包括企业、个体经济组织、民办非企业单位三类用人单位。劳动合同法 第二条规定“中华人民共和国境内的企业、个体经济组织、民办非企业单位等组 织与劳动者建立劳动关系，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，适用本 杨娜 劳动合同法实施条件下济南市劳务派遣市场发展研究【d 】山东大学( 2 0 0 8 ) 第l o 页 张世诚劳动合同法的主要内容中国劳动f j 】2 0 0 7 年0 8 期第1 6 - 1 8 页 一1 6 第二章本文研究的理论基础 法。” 2 劳动合同法的依照执行范围 它包括国家机关、事业单位、社会团体。这部分用人单位不能直接适用劳动 法律，只有该类用人单位与劳动者建立劳动关系的，才可以适用劳动合同法。 如劳动合同法第二条规定“国家机关、事业单位、社会团体和与其建立劳动 关系的劳动者，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，依照本法执行 。第 九十六条规定“事业单位与实行聘用制的工作人员订立、履行、变更、解除或者 终止劳动合同，法律、行政法规或者国务院另有规定的，依照其规定；未作规定 的，依照本法有关规定执行 。 3 劳动合同法的特别适用范围 除了法定的用人单位以外，劳动合同法也对一些不属于法律规定的用人单 位但却涉及用工行为的主体规定了法律责任。如劳动合同法第九十三条规定 “对不具备合法经营资格的用人单位的违法犯罪行为，依法追究法律责任：劳动 者已经付出劳动的，该单位或者其出资人应当依照本法有关规定向劳动者支付劳 动报酬、经济补偿、赔偿金；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任”。 ( 三) 劳动合同法与劳动法的关系 就两者的关系来看，劳动合同法是劳动法的重要组成部分。劳动法是调整劳 动关系以及与劳动关系密切相联系的其他关系的法律规范的总称。劳动法除了包 括劳动合同法以外，还包括劳动就业法、劳动条件法、劳动保护法、劳动争议处 理法、劳动监察法等等。劳动法和劳动合同法属于普通法和特别法的关系。所谓 普通法，是指在一般范围内适用的法律，其效力具有普遍性；特别法，是指在特 定范围内适用的法律，其效力仅仅及于特定身份的人或者事。一般而言，在法律 的适用性上，特别法优于普通法，也即；宪法、劳动法律、劳动行政法规、地方 性法规、劳动行政规章、司法解释、国际公约是我国劳动合同法的法律渊源。 中华人民共和国劳动合同法北京：中国劳动社会保障出版社，2 0 0 7 ，4 - 2 2 姜颖劳动合同法论【m 】北京：法律出版社，2 0 0 6 第3 2 3 7 页 一1 7 黑龙江大学硕士学位论文 我国劳动合同法是以保护劳动者合法权益为出发点，以促进我国经济发 展、培育成熟的劳动市场，对于劳动法和劳动合同法都有规定的，适用 劳动合同法的规定，劳动合同法没有规定而劳动法有规定的，则适用 劳动法的相关规定。 ( 四) 劳动合同法与劳动法调整劳动关系的比较 劳动合同法与劳动法在调整劳动关系方面有其共同之处，比如两部 法律都是劳动法律体系的重要组成部分，都是以维护劳动双方的合法权益，维护 劳动市场秩序，实现劳动关系双方的公平、工正、和谐为目标；两部法律在劳动 关系的订立、履行、变更、解除或终止各个方面都做了明确规定，以实现劳动关 系的有法可依、依法调解的目的。虽然劳动合同法沿袭和保留了劳动法 中的许多规定，但是前者与后者在调整劳动关系方面也存在许多差异，具体表现 为以下几个方面： 1 调整劳动关系的范围扩大 劳动法调整劳动关系的范围仅限于我国境内的企业、个体经济组织和民 办非企业单位，对于事业单位和国家机关内的劳动关系并不适用，因此该法律在 调整劳动关系方面具有很大的局限性。而劳动合同法弥补了劳动法的不 足，将劳动关系的调整范围扩大到事业单位、国家机关、社会团体和与其建立劳 动关系的劳动者。 2 劳动合同法以事实劳动关系为依据 劳动法规定劳动关系的建立是以劳动合同的签订为依据，劳动纠纷的解 决也是以劳动合同为依据，而在就业形势日益严峻的情况下，很多劳动者与用人 单位只存在事实上的劳动关系而没有书面劳动协议，即便与用人单位签订了劳动 协议，劳动协议也保存在用人单位，而劳动者没有掌握能够说明劳动关系的凭证。 因此，一旦出现劳动争议，很多劳动者因缺乏劳动合同而处于不利地位。劳动合 同法强调事实劳动关系，改变了以往劳动者迫切希望与用人单位签订劳动合同 劳动合同法中国法制出版社2 0 0 7 年第二条第3 页 第二章本文