（企业管理专业论文）基于价值管理的商务智能系统需求分析.pdf

中文摘要 基于价值管理的商务智能系统需求分析 研究生：陈奉洲导师：仇向洋学校：东南大学 摘要 本文研究的主题是商务智能系统的管理框架和需求分析。近年来。商务智能系统成为管理软件界的 新的热点，也得到了快速的发展。但是在商务智能系统实施中发现，缺少一个有力的管理分析框架来帮 助完成前期的需求分析阶段。因此研究商务智能系统的管理框架和需求分析显得很有意义。 本文根据商务智能系统的需求分析方法，论证了基于价值管理理论进行商务智能系统需求分析的可 行性与必要性。基于价值管理的理论和方法，作者主要做了两方面的工作： ( 1 )对企业价值的构成作进一步的分析，并对比、总结企业价值驱动模型，最终提出商务智能系 统的管理框架。 ( 2 )对每个价值驱动因素( 增长期、销售增长、营业利润率、所得税率、营运资本投资、固定资 产投资以及资本成本) 作进一步的分解这样就使得价值管理成为一个多层次、全方位的分 析与管理体系。并基于总结的企业价值驱动因素地图。根据商务智能系统需求分析的要求， 针对每个分析主题( 驱动因素) 指出了分析指标、分析的纬度和纬度的层次，最终完成了商 务智能系统需求分析体系的指向性框架。 本文提出的结论对于商务智能系统的实施人员具有一定的指导意义，能够帮助他们在商务智能系统 实施过程中快速而有效的完成前期需求分析工作。 【关键词】：商务智能系统价值管理需求分析 英文摘要 r e q u i r e m e n t s a n a l y s i s o fb u s i n e s si n t e l l i g e n c e b a s e do n v b m g r a d u a t e ：c h e nf e n g - z h o us u p e r v i s o r ：q i ux i a n g - y a n gs o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h et h e m eo f t h i sp a p e ri sm a n n g e m e mf r a m e w o r ka n dr e q u i r e m e n t sa n a l y s i so f b u s i n e s si n t e l l i g e n c e i n r e c e n ty e a r s ，b u s i n e s si n t e l l i g e n c eh a sb e e nah o t s p o ta n dd e v e l o p sq u i c k l y b u ti nt h ei m p l e m e n to fb u s i n e s s i n t e l l i g e n c ew ea l w a y sf i n dt h e r e j sn oo n ee f f e c t i v em a n a g e m e n ta n a l y s i sf r a m e w o r kt oc o m p l e t et h e r e q u i r e m e n t sa n a l y s i s t h e r e f o r e , i t sam e a n i n g f u lw o r kt o r e s e a r c ho nt h em a n a g e m e n tf r a m e w o r ka n d r e q u i r e m e n t sa n a l y s i so f b u s i n e s si n t e b i g e n c e i td e s c r i b e st h e f e a s i b i l i t yo fr e q u i r e m e n t sa n a l y s i so fb u s i n e s si n t e l l i g e n c eb a s e do nv a l u eb a s e d m a n a g e m e n ts y s t e m t h ea u t h o rc o m p l e t e st w om a i nw o r kb a s e do nv b m ： ( 1 ) i ta n a l y s e st h ec o m p o s i t i o no fe n t e r p r i s ef u r t h e r , c o n t r a s t sa n ds u m m a r i z e se n t e r p r i s ev a l u ed d v e r s m o d e l ，t h e np r o p o s e sa m a n a g e m e n tf r a m e w o r ko f b u s i n e s si n t e l l i g e n c es y s t e m ( 2 ) i ta l s od e s c r i b e sh o w t od i v i d ee a c hv a l u ed r i v e r ( t i m eo f g r o w i n g s a l e si n c r e a s e p r o f i tm a r g i n w o r k i n g c a p i t a lr e q u k e m e n t p e r m a n a n ta s s e t sr e q u i r e m e n t c a p i t a lc o s t ) i n t or u i n e rd r i v e r , t h e nw e c a l lo b t a i na m u l t i l a y e ra n da l l - w a v ev b ms y s t e m a l s oi td e s c r i b e sa n a l y s i si n d i c a t o r s ，a n a l y s i sl a t i t u d ea n d l a t i t u d el e v e lo fb u s i n e s si n t e l l i g e n c es y s t e mb a s e do nt h es u m m a r yo fe n t e r p r i s ev a l u ed r i v e r sm a p s a c c o r d i n gt h em e t h o do fr e q u i r e m e n t sa n a l y s i so fb u s i n e s si n t e l l i g e n c e i tc o m p l e t e st h ef i n a l f r a m e w o r ko f r e q u i r e m e n t sa n a l y s i s t h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e rh a v ec e r t a i ng u i d a n c ef o r t h ei m p l e m e n t a t i o np e r s o n n e lo fb u s i n e s s i n t e l l i g e n c es y s t e m s t oh e l pt h e mc o m p l e t et h er e q u i r e m e n t sa n a l y s i sq u i c k l ya n de f f e c t i v e l y mt h ec o u r s e o f b u s i n e s si n t e l l i g e n c es y s t e mi m p l e m e n l k e yw o r d s | ；b u s i n e s si n t e l l i g e n c es y s t e m v a l u e - b a s e dm a n a g e m e n t r e q u i r e m e n t sa n a l y s i s n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 型竺j 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 黜躲斡黜名：蝉妙p 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 本文研究的核心问题：商务智能系统的整体框架与需求分析。问题的特定性在于： 1 1 1 在商务智能系统构造阶段，系统开发人员和企业的管理与业务人员由于专业的局限性，无法 提出一套有效的商业需求，缺少一个有力的分析框架帮助完成商务智能系统的前期需求分析工作。 1 i 2 商务智能系统作为管理决策分析和控制系统，是为了支持整个企业的目标，即股东价值最大 化，而现有的商务智能系统更多的从职能性的角度来构建，对高层的决策支持力度还不够。 1 i 3 系统是为企业价值最大化服务的，在知识经济时代，智力资本对企业价值影响越来越大，而 在现有的商务智能系统中对智力资本的分析不够，因而商务智能系统的有效性受到一定的制约。 1 2 本文主要解决的问题 1 2 1 构建商务智能系统的基本逻辑思路 原有的商务智能系统需求都是从职能工作的角度出发，一是目前企业的职能划分和职能内容上存在 很不规范的情况；二是商务智能的分析角度和职能角度具有很大的差异性。职能角度分析是为满足本部 门需求的，而商务智能系统对象是为企业整体，职能角度具有很大的局限性，比如其不会将智力资本的 分析纳入职能分析的范畴之内。 构建商务智能系统基于这样的一个逻辑思路：每个模块首先确定需要向其他模块提供哪些信息，然 后确定本模块需要其他模块提供哪些信息，信息需求从最高层逐步向下和横向拓展，最终形成整体的框 架和需求体系。 i 2 2 基于价值管理来构建商务智能系统的管理框架和需求分析体系的原因 管理信息系统实际上是一种管理思想和体系通过计算机来实现的。本文从企业的目标以及需求分析 方法出发，对基于价值管理理论和体系来构建商务智能系统框架和需求分析体系的必要性和可行性进行 了论述。 1 2 3 如何基于价值管理构建商务智能系统的管理框架以及进行需求分析 前面的两个问题的解决实际上都是为这一中心论题作铺垫的，本文的重要任务就是：以股东价值最 大化为目标，基于价值管理体系，对价值驱动因素进行进一步的分解，最终构建出一套多层面、全方位、 结构化的商务智能系统的框架和需求体系，为高层决策和运营决策提供多维、深度分析的支持系统。 东南大学硕士学位论文 1 3 主要内容和分析框架 1 3 1 主要内容 全文主要是针对商务智能系统在开发过程中，进行系统整体框架和前期需求分析的研究，基于知识 经济时代的管理要求，以价值创造为主线。建立一套基于价值管理的商务智能系统整体框架和总体需求 分析。本文围绕研究对象，共分四部分展开论述。 第一部分“有关商务智能的概览和与评述”，其主要内容包括：商务智能的概念、发展历程，商务智 能开发流程及在整体框架和需求分析上的缺陷，并对使用价值管理思想来构造商务智能系统需求体系的 可行性、必要性进行了初步论述。 第二部分“公司价值管理理论的演进、评价与借鉴”，其主要内容包括：国内外的价值管理理论的演 进、特点，并分析了基于现有价值理论构建商务智能需求体系存在的问题和不足。 第三部分“构建商务智能系统的管理框架”，其主要内容包括：知识经济对管理体系的要求、公司价 值创造的驱动因素及其分解、构建商务智能系统的整体框架。 第四部分“商务智能系统整体和子模块的需求分析”，其主要内容包括：需求分析的方法和流程， 整体和各个子模块需求的逻辑描述和最终的需求分析。 1 3 2 分析框架 本文涉及到两个方面的内容一商务智能系统和价值管理，两者的有效结合最终得出商务智能系统 的需求分析的一个指向性的体系框架。全文是按照下面的逻辑分析框架来展开的。 图1 一l 本文研究框架图 2 第一章绪论 1 。4 概念界定 商务智能系统需求分析的概念，不同的人对这个概念有不同的理解。在本文中，需求分析特指在开 发商务智能系统之前，收集和分析商务智能系统用户的大致需求，即在决策过程中需要什么信息。这与 一般意义上的软件需求分析的概念有点差别，在本文中的需求分析更接近与系统的概念设计。 国际著名软件公司g a r t n e r g r o u p 在其提出的商务智能生命周期模型中的第一步为需求定义，也即为识别 相关的信息领域和支持商务获得全面视野的有意义的指数。 这两个概念从本质上是没有什么差别的。本文是给出一个需求的指向性的分析框架，而非针对某个具体商务智 能系统，由于需求定义带有一种确定的涵义，因此认为使用需求分析这个名词更为合理。 东南大学硕士学位论文 第二章有关商务智能的概览与评述 2 1 商务智能的概念、发展历程 2 1 1 商务智能的概念 商务智能这一概念最早是由g a r t n e rg r o u p 提出来的。根据g a t t n e rg r o u p 的分析，商务智f l e ( b u s i n e s s i n t e l l i g e n c e ) 是对商业信息的搜集、管理和分析过程，目的是使企业的各级决策者获得知识或洞察力， 促使他们作出对企业更有利的决策。 商务智能解决方案的领导者i b m 在其官方网站上对商务智能的分析如下： “商务智能是指利用已有的数据资源做出更好的商业决策。它包括数据访问、数据和业务分析，以 及发现新的商业机会”。 在三位一体的商务智能( b i ) 管理、技术与应用1 一书中作者总结的商务智能的概念是：商 务智能是企业利用现代信息技术收集、管理和分析结构化和非结构化的商务数据和信息，创造和累计商 务知识和见解，改善商务决策水平，采取有效的商务行动，完善各种商务流程，提升各方面商务绩效， 增强综合竞争力的智慧和能力。 在学术界的观点是：商务智能是帮助企业提高决策能力和运营能力的概念、方法、过程以及软件的 集合，其主要目标是将企业所掌握的信息转化成竞争优势，提高企业决策能力、决策效率、决策正确性。 在本文中，从价值创造的角度，认为商务智能的实质是：利用信息技术，从外部和企业内部的数据 中有效的提取信息，从信息中发现知识，进而为价值创造提供决策支持。数据、信息和知识的关系如下 图2 - - i 所示。 图2 一l 数据、信息和知识间的关系 数据是孤立的、互不关联的客观事实、文字、数据和符号，由于信息技术的广泛应用，数据量迅猛 增长。但企业常处于所谓的“处于数据的海洋，却缺少知识”。 信息是指人们对数据进行系统的采集、组织、整理和分析的结果，目的是使数据结构化、有序化。 关于知识，人们有不同的理解和分析，比较有代表性的如：f e i g n 认为知识是经过削弱、塑造、解 释、选择和转换了的信息；b e m s t e i n 分析知识是由特定领域的描述、关系和过程组成的；h a y e s r o t h 则 认为知识= 事实+ 信念+ 启发式。总之，知识是以多种方式把一个或多个信息关联在一起的信息结构。 详见王茁，顾洁三位一体的商务智能( b i ) 管理，技术与应用【m 】北京：电子工业出版社，2 0 0 4 年7 月 4 第二章有关商务智能的概览与评述 2 1 2 商务智能系统的发展 从技术的演进看，商务智能的出现经历了一个渐进的、复杂的演进过程，而且仍处于发展之中，它 包括事务处理系统( t p s ) 、经理信息系统( e i s ) 。管理信息系统( m i s ) 和决策支持系统( d s s ) 等阶 段，最终演变成今天的商务智能系统( b i ) 。 事务处理系统是向高级管理人员信息系统、经理信息系统、决策支持系统和商务智能系统提供了所要 的基础数据。事务处理系统是以计算机处理代替某些手工操作。这个时期主要借助计算机的运算能力将人 力从大量计算和重复性工作中解脱出来。事务处理系统的积极意义在于，就应用t p s 的该项工作而言，效 率提高，耗用时间缩短；缺陷在于，完全“就事论事”，针对某个具体事件进行数据的输入输出，当事件 处理完毕后，关于该事件的数据便不太可能被利用，其中的信息也就此湮没于之前已积累起来的浩繁数据 中。如果说，把事件处理过程中的数据处理看作信息的“一次利用”；事件结束后将关于该事件的数据直 接或经过处理后提供给中层管理人员作为日常管理的参考，这个过程看作信息的“二次利用”；将关于该 事件的数据进行加工后，提交给高层决策者作为战略决策的参考，这个过程看作信息的“三次利用”。显 然，从信息的“一次利用”到“三次利用”，信息的价值实现程度是递增的，也就是说，“三次利用”中 信息所创造的价值远大于“一次利用”中信息创造的价值，反之劣质信息造成的危害程度亦如此。那么， 事物处理系统仅仅完成了信息的“一次利用”，舍弃了信息更高价值的实现。对于刚从繁重手工操作中解 脱出来的人们而言是体会不出来这种损失的。但是随着商业和技术的发展，事物处理系统越来越难以满足 应用的需求。经理信息系统应运而生。 经理信息系统有选择地向管理人员和执行人员提供关于业务状况的信息。在大多数情况下，e i s 根据 预先分析的查询以报表或图标的形式向使用者提供商业活动的相关数据。e i s 的积极意义在于，使决策者 在一定程度上掌握企业的业务状况，不至于全靠“拍脑袋”决策。不足之处在于，e i s 应用面太窄，仅局 限于高层，中层管理人员的管理活动依然得不到有力的信息支持：应用程序的用途和所使用的数据格式都 是由软件开发人员在编程时设定的，若有新的需求，则需要从头开发新的软件，时效性差，很不灵活。 经理信息系统进一步发展为面向所有管理人员的管理信息系统，其应用范围比高级管理人员信息系统 更为广泛。管理信息系统的出现部分地解决了e i s 遇到的问题。它面向所有管理人员，可以涵盖企业所有 业务内容，能够帮助管理人员了解日常业务，并进行高效地控制、组织和计划。虽然m i s 已有了很大的进 步，但是依然不能满足需求；舡s 处理的都是日常事务，可以说对中层管理者的效用是最大的，但对高层 决策者而言，却无法从全局的、战略的高度给予很大的支持，这也造成了决策者的不解明明企业中有 决策所需的大量数据，却得不到决策所需的信息。 决策支持系统比管理信息系统更为灵活，它容许决策者查询存储于关系数据库中的任何问题，甚至 存储于不同计算机系统或网络中的数据库中的有关数据，并以多样化的格式提交给决策者。 决策支持系统是一个基于计算机的支持系统，服务于处理半结构化问题的管理决策制定者，通过结合 个人的智力资源和计算机的能力来改进决策的质量。d s s 能够为决策者提供决策信息以及商业问题的解决 方案，从而减轻其从事低层次信息处理和分析的负担，使他们专注于最需要决策智慧和经验的工作。虽然 经过长期探索，决策支持系统形成了以数据库、模型库和知识库“三库”为核心的理论体系结构和系统建 设方法，但是总体而言，d s s 仍然处在设计方案与系统规划阶段，可实施性较差，未能迈入大规模的工业 工程实践。并且对于用户提出的决策支持要求来说，d s s 一般是和建立其它系统一样进行系统分析、数据 结构设计和程序设计。所建立的系统仅仅恰如其分地实现原定的决策支持要求，当用户需求变化时又必须 从头设计，灵活性较差。 在决策支持系统基础上进一步发展起来的商务智能能够向用户提供更为负责的商业信息，可以更为方 便的定制各种报表和图标的格式，能够向管理人员和业务人员提供个性化的更贴近决策者思维过程的多维 信息，使分析处理信息的能力和信息的利用率大为提高。 东南大学硕士学位论文 2 1 3 商务智能系统与交易系统的关系 商务智能系统与交易系统相互区别又相互关联。商务智能主要是面向企业管理人员和分析人员，而 交易系统主要砸向企业中进行操作处理的人员；同时商务智能又是建立在交易系统基础之上的。 商务智能系统与交易系统之间的差异主要体现在系统设计和数据类型上。 1 、系统设计的区别 交易系统把结构强加于商务之上，不管谁来进行一项交易活动，都会遵循同样的程序和规则，而且 一旦一个交易系统设计出来以后，轻易不会改变。 而商务智能系统则能适应商务，因为它是一个学习型系统，能不断适应商务不断变化的需求。 表2 一l 商务智能系统与交易系统在系统设计上的差异 交易系统商务智能系统 流程自动化决策支持 设计目标为效率设计目标为效果 为商务设定结构适应商务变化 对事件做出反应分析和预测事件 创造最优化的交易环境创造最优化的查询和分析环境 资料来源：美国数据仓库研究院 2 、数据类型的区别 交易系统跟踪的是最近的交易情况，保留极有限的历史情况。而商务智能系统维持来自多个交易系 统的、好多年的交易情况，商务智能系统通过总结和计算建立需要跟踪的商务指标。 表2 2 商务智能系统与交易系统在数据类型上的差异 交易系统商务智能系统 当下历史 不断更新 定期更新 园来源不同而不同整合的 以应用软件导向的以主题为导向的 只有细节层面的 细节的、总结过的和衍生的均有 资料来源：美国数据仓库研究院 2 i 4 商务智能系统的作用和意义 商务智能是一门面向应用的技术。商务智能首先必须明确需要解决的商业问题。商业智能基于企业 的目标，对大量的企业数据进行探索和分析，揭示隐藏的、未知的或验证已知的规律性，并进一步将其 模型化。分析这些数据主要是为商业决策提供真正有价值的信息，提高企业竞争能力，创造最大化价值。 传统的决策制定是主观制定决策，主观决策存在一些不足。因为数据可以提供比较客观的依据，所以商 务智能使企业的决策走向科学化，而不再单纯依赖经验和直觉。 商务智能这种“从数目字上进行管理”的能力是有效率的企业和经济制度的显著特点。具体来说， 商务智能可以在以下4 个方面发挥作用。 ( 1 ) 理解业务。商务智能可以用来帮助理解业务的推动力量，认识是哪些趋势，哪些非正常情况 和哪些行为正对业务产生影响。 ( 2 ) 衡量绩效。商务智能可以用来确立对员工的期望，帮助他们跟踪并管理他们的绩效。 ( 3 ) 改善关系。商务智能能为客户、员工、供应商、股东和大众提供关于企业及其业务状况的有 用信息，从而提高企业的知名度，增强整个信息链的一致性。 ( 4 ) 创造获利机会。掌握各种商务信息的企业可以出售这些信息从而获取利润。 6 第二章有关商务智能的概览与评述 2 2 商务智能系统的体系架构与典型框架 2 2 1 商务智能系统的体系架构 商务智能基本体系结构包括数据仓库、o l a p ( 多维分析) 和数据挖掘三个部分。数据仓库用于抽 取、整合、分布、存储有用的信息；多维分析，一般决策所需的信息总是与一些纬度( 每一纬度代表对 数据的一个特定的观察视角，如地区、时间等) 和不同级别( 如部门、单位、地区和国家) 的统计和计 算有关，通过多维分析可全方位了解现状：数据挖掘则是发现问题、找出规律、预测将来。 从系统的观点来看，商务智能的过程是这样的：从不同的数据源收集的数据中提取有用的数据，对 数据进行清理以保证数据的正确性，将数据经转换、重构后存入数据仓库或数据场( 这时数据变为信息) ， 然后寻找合适的查询和分析工具，数据挖掘工具，o l a p 工具对信息进行处理( 这时信息变为辅助决策 的知识) ，最后将知识呈现于用户面前，转变为决策。其通用架构模型见图2 2 。 图2 - - 2 商务智能系统通用架构模型 ( 1 ) 数据仓库技术 数据仓库是“面向主题的、完整的、非易失的、不同时间的、用于支持决策的数据集合”。 ( 2 ) o l a p 技术( 联机分析处理) o l a p 是针对待定问题的联机数据访问和分析。通过对信息( 维数据) 的多种可能的观察形式进行 快速、稳定一致和交互性的存取，容许管理决策人员对数据进行深入观察从多种角度对原始数据转化出 来的、能够真正为用户所理解的、并真实反映企业维持性的信息。 理解o l a p ，首先需要明白维和维的层次两个概念。 人们观察数据的特定角度通常称做维。例如：企业常常关心产品销售随着时间推移而产生的变化情 况，这是从时间的角度观察产品的销售，所以时间就是一个维( 时间维) ；企业也常常关心自己的产品在 不同地区的销售分布情况，这是从地理分布的角度来观察产品的销售，所以地理分布也是一个维( 地理 维) 。 人们观察数据的某个特定角度( 即某个维) 还可以存在细节程度不同的多个描述方面，我们称这些 描述方面为维的层次。一个维往往具有多个层次，例如：描述时间维时，可以从日期、月份、季度、年 等不同层次来描述，那么日期、月份、季度、年等就是时间维的层次；同样，城市、地区、国家就构成 了一个地理维的多个层次。 因此，o l a p 的处理主要是通过多维的交互式方式来对数据进行分析、查询和报表。其交互式操作 有多种，主要包括对多维数据的切片和切块、钻取、旋转等。 ( 3 ) 数据挖掘技术 数据挖掘是指从数据库的大量数据中解释出隐含的、先前未知的，并有潜在价值的信息的过程。它 7 东南大学硕士学位论文 的广义分析是从存放在数据库、数据仓库或其他信息库中的大量数据中挖掘有兴趣知识的过程。数据挖 掘技术包括：关联分析、聚类、分类和预测、发现序列模式和统计函数。 关联分析：若两个或多个变量的取值之间存在某种规律性，就成为关联。关联规则是寻找在同一个 事件中出现的不同项的相关性，比如在一次购买活动中所买不同商品的相关性。关联分析。即利用关联 规则进行数据挖掘。 聚类：把整个数据分成不同的组，并使组与组之间的数据的差异尽可能大，组内数据的差异尽可能 小。聚类根据一定的聚类规则，将具有某种特征的数据聚在一起，也称为无监督学习。 下面我们对o l a p 和数据挖掘作个比较分析。 o l a p 是验证型分析，用户首先建立一个假设，然后用o l a p 来验证这个假设是否正确。如大型超 市希望发现什么措施可以提高营业额，可以假设促销活动有助于销售，然后通过o l a p 验证该假设。也 就是说，通过o l a p 来证实或推翻假设以得到最终的分析结果。因此验证型分析获得的是陈述性信息， 即它对历史信息进行的分析，获得的是对历史信息的描述，如上一年销售额最高的地区是哪一个，对各 种不同类型的客户何种促销手段分别具有最高的投入收益比等信息。o l a p 发现的信息虽然其本身并没 有预测价值，但其准确地描述了历史数据，其结果给决策者提供了决策的依据。 o l a p 分析过程在本质上是一个演绎推理的过程。而数据挖掘是一种挖掘性的分析工具，它主要是 利用各种分析方法主动地挖掘大量数据中蕴含的规律，数据挖掘在本质上是一个归纳的过程。数据挖掘 不是用于验证某个假定的模式的正确性，而是基于历史数据主动发现有用的模式。 数据挖掘和o l a p 这两种分析工具本身是相辅相成的，数据挖掘和o l a p 具有一定的互补性。o l a p 可以帮助人们提出假设，也可以验证数据挖掘预测出的结果；数据挖掘能够挖掘出一个结论，但这个结 论的正确与否，可以用o l a p 去验证。 2 2 2 商务智能系统的典型框架 不同的商务智能系统厂商对商务智能系统的整体架构都有自己的理解和描述。加特纳公司在2 0 0 1 年推出了一个独立于各个软件厂商的商务智能框架( 见图2 - - 3 ) 。1 这一框架最大的好处在于它点明了企 业从各个不同层面寻找不同类型的相应的投资回报：在基础设施层面寻找效率，在功能层面寻找有效性， 在企业层面寻找可用度，在商务层面寻找竞争力。 酪霉臣磊聂丽忑磊面订善 企业士 绩效管理、前台后台信息文化( 包容、排外) 、用户 类型、商务智能方法论、技能与商务智能组织 千。神 + 、 时间上的点 实时 一 图2 3 加特纳公司的商务智能框架 资料来源：w w w g a r t n e r c o m 在商务智能系统领域中，比较著名的厂商有，b o 、i b m 、m i c r o s t r a t e g y 等。在这里我们对b u s i n e s s 1 详见w w w g a r t n e r c o m 8 _，vtlv 能 施 功 设i基 tl 第二章有关商务智能的概览与评述 o b j e c t s 公司的商务智能架构做一个介绍( 图2 - 4 ) 1 。 图2 4b u s i n e s so b j e c t s 公司的商务智能架构 资料来源：w w w b u s i n e s s o b j e c t s t o m 这些商务智能厂商的产品架构主要还是从技术角度来设计的，从宏观上解释了能够给企业决策带来 什么帮助。但是，在具体商务智能系统实施中，还需要有一个相应的管理框架来与之配合，这样才能开 发出来一个商务智能系统，而这正是本文所要探讨的。 2 3 商务智能系统实施过程中的难点 2 3 1 商务智能系统的实施流程 商业智能系统在构造阶段，首先需要对系统的目标，即达到的商业价值和具体的指标体系等做出明 确的分析，而后考虑这些数据的基础信息来源，即数据的存储位置和筛选辨别的依据，在此基础上选择 合适的工具，并完成系统的技术设置、开发和实施。加特纳公司的商务智能生命周期模型2 识别了部署商 务智能过程的9 个关键步骤，见图2 5 。这一模型分为2 个有差别但相互交叉的周期：实施和使用。在 这里我们只探讨商务智能的实施周期。 燃彩 e # ， 镕 1 器鼎( 3 辫8 图2 5 商务智能部属的生命周期 1 需求定义( 需求分析) 详见w w w b u s i n e s s o b j e c 拓 2 资料来源：w w w g a r m e r c o m 9 东南大学硕士学位论文 要找出什么样信息是需要的，这是一个重复性的过程，应该让关键的商务和信息技术经理们参与。 企业在进行商务智能实施的一开始，就要识别相关的信息领域和支持商务获得全面视野的有意义的指数。 这一活动应该不管信息来源存在不存在都要进行。其目标是为了整理出总体的商务需求，尽管对某些需 求的支持是不实际或不可能的。 2 识别并准备数据 要决定哪一个信息源可以用于支持商务需求，这并不是一件容易的事情。要理清楚内部和外部不同 的信息源、它们的稳定性和需要如何转换才能适合于分析，需要大量的信息技术和用户资源。这意味着 要实施一系列围绕着数据质量和数据仓库的计划，这一步骤和第一步一起在实施周期中要消耗大多数的 时间和资源。 3 选择工具 开发和准备阶段的一部分就是技术的选择和使用。有时这是一个艰难的任务。工具的范围很广，有 基本的报告技术，也有高级的复杂的商务智能平台，但是，技术的合适与否取决于用户的需求和部属的 复杂性。选择技术也是一项重复性的活动，所做的选择应该经常性地进行重新评估，任何一项商务智能 技术的寿命通常都在2 5 年，当然，这优势也取决于用户的不断变化的需求以及厂商更新技术和产品、 满足客户需求的能力。 4 开发、执行和培训 这一步骤的努力会根据部属的复杂程度而有所差异，对于许多技术来讲，对调试的要求要超过对定 制化的要求，因而开发和执行阶段就将是比较短暂的。相反，要开发一个定制化的应用软件就需要花时 间设计和创造定制化的界面和逻辑等东西。不管选择的是什么样的技术，在用户那里所取得的成功在很 大程度上都取决于培训和支持的质量。 5 发现和探索 这一步是特别关键的，要求商务智能厂家和终端用户以完全合作的态度进行，而且要有适当的信息 技术部门的支持。在这一步中，企业开始真正理解如何使用商务智能工具。 2 3 2 商务智能系统在实施过程中的难点 1 商务智能系统实施成功的三大要素 成功的商务智能系统应该具备三个要素：商业需求、大量的数据和实现商务智能的算法。1 其中，商 业需求指的是用户所要的分析领域与相关分析指标，也即用户期望通过实施商务智能带来的价值；大量 的数据是指商务智能系统赖以存在的数据基础，所谓的“商务智能是数据驱动的应用”就是基于这一因 素而言的；而实现商务智能的算法则可以理解为把数据变成信息、知识的工具、算法或过程的集合。 2 当前商务智能系统实施中存在的问题 “商务智能系统是数据驱动的应用”的论断，使许多不明智的商务智能系统应用走向了一个误区， 那就是把商务智能产品采用“推”的应用模式交给用户，使得商务智能系统在企业中的应用深度取 决于用户的水平。这种做法最大的弊端是无法体现商务智能系统有利于决策的巨大价值，更多的用户只 是把商务智能系统视为一个已经定制化的工具。 3 商务智能系统需求分析的必要性 前面的分析可以得出如下的结论：实施商务智能需要以商务需求为前导，采用“拉”的应用模式， 为用户规划、整理出可能的商务需求，言明每个商务需求的来源、用户群和可能的价值。最成功的商务 智能系统是由业务用户的需求促成的。偶尔，也会有i t 工程师建议采用新技术，只要他相信该技术的采 用可以促进商业运营。然而。在大多数情况下，业务部门的需求才是商务智能成功的商业推动力。 根据赛迪顾问的建议，企业在实施商业智能的过程中，首先需要做业务模型的咨询与分析，在实施系统前， 企业应针对自身的业务特点进行专业的咨询与分析，划定业务范围，找出各部门的业务分析主题及确定各主题应采 用哪种算法模型进行数据挖掘。 详见王哲，杨林商业智能实战手册 j 软件工程师。2 0 0 4 年第1 0 期 1 0 第二章有关商务智能的概览与评述 因此，需求分析在商务智能系统实施中是很有必要的，其目的是为用户企业制定具有竞争力的分析 模式和模型，做到充分利用现有信息资源，让最终用户能够通过简易的操作实现对企业整体和研发、供 应链、客户关系和销售、财务、人力资源等核心业务的辅助决策。 4 商务智能系统实施在需求分析中的难点 目前企业在实施商务智能过程中，在需求分析阶段的难点是：系统开发人员会抱怨管理和业务人员 提不出需求，管理和业务人员觉得厂商和技术人员做出来的系统没有实施前宣传的那么好。 现如今，我们已经认识到了除了管理人员自身，没有人能够提供他们所需的信息。但是，能努力决 定需要什么样的信息的管理人员屈指可数，而决定如何整理这些信息的管理人员就更少了。他们往往依 靠信息技术人员为他们做需要哪些信息的决策。但是，。数据的制造者不可能知道用户需要什么样的数据， 需要将什么样的数据转化为信息。 造成这种状况的原因是：由于专业上的局限性，系统开发人员对管理知识的缺乏，很难引导管理和 业务人员提出合理、有效的需求。没有正确的方法指导，业务人员提不出需求很正常。这就犹如要一个 从来没有见过也不了解小轿车的人凭空提出一套豪华轿车的功能、设计和性能需求一样。因此需要提出 一套全面的商务智能需求分析的指向性框架，以帮助技术人员、管理和业务人员快速而有效的完成前期 的商业需求分析工作。 5 小结：商务智能需求分析是商务智能实施成功三大要素之一，实施商务智能必须以需求分析为前导， 但是在实际过程中，很难提出合理、有效的商务需求，因此，构建一个合理的需求分析方法和系统整体 框架和指向性的需求体系尤显重要和迫切。 2 4 需求分析的方法 2 4 1 需求分析概述 需求分析的研究已经有近3 0 年的历史，但仍处于比较稚嫩的阶段，一直停留在系统分析员处于主导的 地位，即软件人员深入到用户群中了解用户想要做什么，然后加以形式化，进而形成需求分析。 目前，需求分析技术可分为四类：1 ) 面向过程的分析方法，如结构化分析( s a ) 和结构化分析和设计技 术( s a d t ) 等；2 ) 面向数据的分析方法，如j s d 和实体关系( e r ) 模型；3 ) 面向控制的分析方法，如数据流图； 4 ) 面向对象( o o ) 的方法。 这些分析技术，其主要适用的对象一般都是运作型的系统需求分析，更多的从流程和职能角度来进 行分析。而对于商务智能这种分析型的信息系统，上述的从运作角度进行需求分析的方法就存在局限性。 在本文中，对商务智能的需求分析的概念界定为：识别相关的信息领域和支持商务获得全面视野的 有意义的指数。这样，上述传统的需求分析方法也不太适用于商务智能系统的需求分析。 2 4 2 商务智能系统的需求分析方法 从上面的分析可知，商务智能系统的分析必须从管理角度出发，站在企业管理人员和业务人员的角 度来构建商务需求体系。 管理层需要的不是更多的数据、更高的技术或更快的速度，管理层所需要的是对信息的界定，这是 新的概念。在过去几年中，许多企业的高级管理人员纷纷开始提这样的问题：“什么样的信息能帮助我们 做好我们的工作? ”这些信息，而不是数据，是为管理层设计的，为他们完成自己的任务和进行决策所 需要的。 彼得德鲁克提出：要提供工作所需的信息，管理人员首先需要问自己以下两个问题：1 详见彼得德鲁克2 l 世纪的管理挑战 岫朱雁斌译北京：机械工业出版社，2 0 0 6 年1 月 1 1 东南大学硕士学位论文 “我应该向别人提供什么样的信息? 以什么形式? 在多长的期限内? ” “我自己需要什么样的信息? 由谁来提供这些信息? 以什么形式? 在多长的期限内? ” 这两个问题是紧密联系在一起的。但是它们又各不相同。“我应该向别人提供”应摆在第一位，其 次才是“别人需要向我提供”。 这就为商务智能系统信息需求分析指明了一个比较清晰、有效的方法：从信息需求的起点股东 出发，根据股东对决策层的信息需求来确定决策层的信息需求，从上到下的分解和横向的联系，最终完 成需求分析。 2 4 3 商务智能系统的需求分析的表述方法 在本文中，商务智能的需求分析的表述采取：主题指标纬度维的层次这样的结构来描 述。 主题：一个在较高层次将数据归类的标准，每一个主题对应一个宏观的分析领域。针对具体的决策 需求可细化为多个主题表，具体来说就是确定决策设计的范围和所要解决的问题。 指标：针对主题的具体分析形式。对于某个主题，可以只有一个分析指标，也可以有多个分析指标。 对于某个分析指标，也可以有二级分析指标。 纬度与维的层次的概念在前面已有提到，不作赘述。 2 5 基于价值管理来构建商务智能系统的管理框架和需求分析体系的原因 2 5 1 运用价值管理进行需求分析的必要性 在企业需要哪些信息的选择中，彼得德鲁克在信息挑战一文中指出：管理信息系统和信息技 术领域的人士往往认为信息化实施的失败是是他们所称的“老一派”顽固不化的“主管们”一手造成的。 这种解释是错误的，由于新技术没有向高层主管们提供他们履行自己的职责所需的信息，因此他们没有 利用这种新技术。例如，企业中的数据在很大程度上人就建立在1 9 世纪初的理论基础之上，即成本越低， 企业越有竞争力。管理信息系统就是以这个理论为基础通过计算机对数据进行处理。 但是，我们大概在第二次世界大战时期开始认识到，资产的保管与成本控制都不是最高管理层的任 务。它们是具体操作上的任务。成本上的劣势的确会毁了一个企业。但是企业的成功建立在完全不同的 基础上，即建立在创造价值和财富的基础上。 价值管理理念是在当今比较认可的一个管理模式，企业是在价值创造层次上进行决策的，这就指出 当今的管理是以价值管理理念为基础的。 管理信息需求是随企业管理理念的变化而变化的，当今的管理理念己经转变到价值管理上，因此， 对于管理信息系统，特别是商务智能这种分析型系统更加需要基于价值管理来进行需求分析。 同时，从当前的商务智能系统来看，比较多的是从职能角度来构建的，解决的是某个具体职能的相 关分析工作。这样的商务智能系统不能够满足企业整体的需要，对企业决策的支持力度不够，需要建立 一套能够对企业整体进行分析的商务智能系统。而价值管理是以企业价值的分析与管理为主要内容，能 够满足商务智能系统构建的要求。 2 5 2 运用价值管理进行需求分析的可行性 从公司的目标上来看，企业的存在是为了满足股东的利益要求，实现公司价值最大化。从商务智能 需求分析的方法上来看，需要最先满足股东的需求信息，即关于股东价值创造方面的信息，然后根据股 东价值创造所需要的信息逐步展开。 1 2 第二章有关商务智能的概览与评述 价值管理是上世纪在美国企业界开始出现，以价值评估为基础、以价值增长为目的的综合管理模式。 价值管理模式满足了为股东创造最大化价值的目标，同时在价值管理方法中，重要的一点就是价值驱动 因素的分解和管理。这与需求分析的方法有一定的相似性和互补性。通过价值驱动因素的分解，可以帮 助管理者界定关键信息需求。 因此，从目标和方法两个方面来看，基于价值管理来架构商务智能需求是可行的，也是很有价值的。 东南大学硕士学位论文 第三章价值管理理念的演进、评价和借鉴 3 1 企业价值和价值管理的概念 3 1 1 企业价值的概念 正确理解价值管理，首先需要了解企业价值的内涵，这是实行价值管理的前提，是价值管理研究的起 点，对企业价值的不同认识会得出不同的价值管理观。 根据莫迪利安尼和米勒的分析1 ，企业价值为企业的市场价值。按照现代金融财务理论，现金流量定价 法采用现金流量折现模型测算和量化企业价值，用公式表示为： v = c f o w a c c + k ( c f o ) n ( r o i c - w a c c ) 舭c c ( i + w a c c ) 式中：v = 企业价值： c f 卜一第一个预测期企业的现金流量水平； 卜投资率，即投资在现金流量中的比重； w a c c - - 企业的加权平均资本成本； r o i c _ 般资资本的回报率； 卜企业r o i c 的持续年数。 上述的公式也即：企业价值= 未来企业自由现金流量的现值。 企业价值取决于在当期以及以后各期创造现金流量的能力，企业价值等于该企业以适当折现率所折现 的未来预期现金流量的现值。 从现金流量定价模型的形式上看，反映未来收益的现金流量、反映风险