（企业管理专业论文）基于企业科技进步的基层科技管理问题研究——以湖南为个案.pdf

摘要 坚持以经济建设为中心，就必须加快转变经济增长方式，坚持以改革开放为动力， 充分发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，切实增强和有效释放科技的经济功能， 注重依靠科技进步和提高劳动者素质，加快推进经济结构战略性调整，显著提高经济增 长的质量和效益。在我国现阶段，制约科技进步和劳动者素质提高的关键因素，是大量 的科技研究成果转化和推广问题。科技管理工作重点是基层科技体系和科技管理机制问 题。因此，本文就如何加强基层科技工作管理，促进企业科技进步和地方经济发展。进 行了深入研究。 本文分析了基层科技管理对企业科技进步的促进作用，主要包括基层科技管理对企 业科技人力资源配置的微观和宏观作用分析，对企业科技开发投入体系建设的作用分析， 对提高企业技术创新能力的作用分析，对企业技术创新体系建设的作用分析等。在此基 础上，从地方经济运行环境、基层科技管理体系要素与结构优化等方面，着重开展了加 强基层科技管理对促进企业科技进步的必要性分析。在对湖南基层科技管理现状、特征、 问题及其原因分析过程中，从定性和定量两个方面进行了深入剖析，并从科学发展观的 高度，分别从加快基层科技管理促进企业科技进步的步伐、加强对基层科技工作的领导 和支持、加快基层科技工作体制改革和机制创新等方面，提出了加强湖南省基层科技管 理工作、促进企业科技进步的一系列对策措施。 关键词：企业科技进步基层科技管理经济发展促进作用 研究 a bs t r a c t a d h e r et ot h ep r i n c i p l eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e i n gt h ec e n t e r , i ti sam u s tt oa c c e l e r a t et h e t r a n s f o r m a t i o no f t h em o d e so f e c o n o m i cg r o w t h ，p e r s i s t i n gi nt h ep r i n c i p l eo f t h er e f o r ma n do p e np o l i c y b e i n gt h em o t i v a t i o n f u l l yd i s p l a y i n gt h ei m p o r t a n te f f e c to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a st h ef i r s t p r o d u c t i v i t y , p r a c t i c a l l ye n h a n c i n ga n de f f e c t i v e l yr e l e a s i n gt h ee c o n o m i cf u n c t i o n o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , e m p h a s i z i n gt h er e l i a n c e o f ft h ei m p r o v e m e n to fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n dl a b o rq u a l i t y , s p e e d i n gu pt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，p r e d o m i n a n t l yp r o m o t i n gt h eq u a l i t ya n d b e n e f i t o f e c o n o m i cg r o w t h a t t h ep r e s e n ts t a g eo f o u r c o u n t r y , t h ec r u c i a lo b s t a c l eo f t h e i m p r o v e m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dl a b o rq u a l i t yl i e s i nt h et r a n s f o r m a t i o na n dg e n e r a l i z a t i o no fm a n y a c h i e v e m e n t so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s e a r c h e s t h ek e yt ot h em a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i st h ep r o b l e mo fi t ss y s t e ma n dm e c h a n i s m t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sd e e p l ys t u d i e so nh o wt os t r e n g t h e nt h e m a n a g e m e n ti no r d e rt op r o m o t et h ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fe n t e r p r i s ea n dl o c a le c o n o m y g r o w t h t h i st h e s i sf o c u s e so nt h em e c h a n i s ma n a l y s i so fh o wt h el o c a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t p r o m o t et h es c i e n t i f i cp r o g r e s so f e n t e r p r i s e ，i n c l u d i n gt h ea n a l y s i so f t h em i c r oa n dm a c r oe f f e c t st h a tb a s i c s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n th a so nt h ed i s t r i b u t i o no fh u m a nr e s o u r c e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i ne n t e r p r i s e ，t h em a i nf o r m so ft h ep r o m o t i o nt h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n tb r i n g su p o n s c i e n t i f i cp r o g r e s so fe n t e r p r i s e t h ea n a l y s i so ft h ef a c t o r sr e s t r i c t i n gt h ef u n c t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo ne c o n o m i c ，a b o v ea l lt h e s e ，i nt h ef a c e so fl o c a le c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，t h ee s s e n t i a lf a c t o r s o fm a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo ft h eg r a s s r o o t sl e v e ls y s t e ma n ds t r u c t u r e ，e t c ，t h et h e s i s e m p h a t i c a l l ya n a l y s i st h en e c e s s i t yo fe n h a n c i n gt h eb a s i cs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n tt oi m p r o v e e n t e r p r i s e s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i ti st h es u r v e yi nt h ep r o f i l e sa n df e a t u r e so ft h em a n a g e m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nt h eg r a s s r o o t sl e v e lo fh u n a np r o v i n c e i tp r o f o u n d l ya n a l y s e si t se x i s t i n g p r o b l e m sa n dt h e i rc a u s e sf r o mq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea s p e c t s f u r t h e r m o r e ，i nt h ev i e wo fs c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t , i nt h ea s p e c t so fa c c e l e r a t i n gt h em a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo ft h eg r a s s r o o t s l e v e lt oi m p r o v et h ee n t e r p r i s e s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e n h a n c i n gi n s t r u c t i o n sa n ds u p p o r t st ot h ew o r k a n ds p e e d i n gu pt h es t r u c t u r a lr e f o r ma n dm e c h a n i s mi n v e n t i o ni ni t , t h et h e s i sr e s p e c t i v e l ya d v a n c e sa s e r i e so fs o l u t i o n sa n dm e a s u r e st os t r e n g t h e nh u n a np r o v i n c e sm a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo f t h eg r a s s r o o t sl e v e la n dp r o m o t ee n t e r p r i s e s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y k e yw o r d s ：p r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fe n t e r p r i s e ，m a n a g e m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo f t h eg r a s s r o o t sl e v e l ，d e v e l o p m e n to f e e o n o m i c ，s p e e d i n gf u n c t i o n ，r e s e a r c h 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 时问：口心年皿月心同 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定即：学校有权保留送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 躲疲诂 帆一 导师签名：i r c 时白j ：2 埘年，z 月“只 辨u 、竹 坤、 名签生 究 研 第一章导论 l 研究的目的和意义 1 1 问题的提出 在我国现阶段的经济社会发展过程中，贯彻落实科学发展观，必须首先峰持以经济 建设为中心。我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段，其主要矛盾仍然是人民日益 增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾，根本任务是发展社会生产力，并且 其中第一是要发展经济。只有不断解放和发展生产力，才能为社会全面进步和人的全面 发展提供物质基础。第二，坚持以经济建设为中心，既要推动经济快速发展，又必须实 现发展速度与结构、质量、效益的有机统一。第三，针对我国经济建设存在的结构不合 理、经营方式粗放、经济增长主要靠增加投入、扩大投资规模，资源环境的代价太大等 突出问题，必须坚持走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源 优势得到充分发挥的新型工业化道路。 当前我国经济的增长越来越受资源和环境的制约。我国产业结构中第一产业占 1 4 8 ，第二产业占5 2 9 ，第三产业占3 2 3 和世界平均水平相比，第一产业高出11 个百分点，第三产业低3 2 个百分点，目前第三产业从业人员只占整个就业人数2 8 6 ， 而发达国家都接近7 0 。去年9 1 的经济增长，消耗了世界1 4 的钢材、4 0 多的水泥 ( 8 2 亿吨) 。这么大的消耗换来了1 1 6 6 9 4 万亿元人民币。我国每单位g d p 的能耗比国 际平均水平要高3 - 4 倍，比r 本高l l 倍。显然，靠这种粗放的经营，靠高消耗带来高 增长，是没有可持续性的。所以这种经济增长方式必须转变，转变到科学的发展观上。 总之，坚持以经济建设为中心，就必须加快转变经济增长方式，坚持以改革开放为 动力，充分发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，切实增强和有效释放科技的经济 功能，注重依靠科技进步和提高劳动者素质，加快推进经济结构战略性调整，显著提高 经济增长的质量和效益。 然而，在我国现阶段，制约科技进步和劳动者素质提高的关键因素，主要不是尖端 科技领域的研究落后问题，而是大量的科技研究成果转化和推广问题，科研院所的科技 研究成果难以迅速转化为现实生产力。科技成果转化和推广的主要平台，又是基层科技 体系和科技管理机制问题。因为，科技成果最终转化为现实的生产力，必须通过直接运 用到一线生产领域。所以，如何加强基层科技工作管理，以科技进步促进经济发展，就 l 成为亟待解决的问题。 1 2 本文的研究目的和意义 科学技术对经济产生作用或在经济活动中既是一个内生变量，也是一个外生变量。 作为经济的内生变量，科学技术对生产力三要素产生三个直接的影响，一是对劳动者产 生影响，二是对劳动工具产生影响，三是对劳动对象产生影响。作为经济的外生变量， 科学技术对生产关系的影响主要也体现在三个方面，一是科学技术的发展使产业结构发 生显著变化，二是科学技术使劳动方式发生质的变化，三是科学技术促进了管理科学化， 并使科学管理成为生产中的一个要素。从社会经济实践视角看，基层科学技术对经济功 能的引导和培育作用，突出表现在影响县( 市) 经济社会协调发展的城乡差距、区域差 距，在很大程度上是由科技差距造成的，而且主要是由县市基层科技差距造成的。科技 兴则县市兴。注重基层科技创新，加大科技投入、加强科技兴县( 市) 力度，不仅具有 明显的“外部性”效应，而且越来越明显地体现出科技对当地经济增长的直接功能。相 反，一些经济欠发达地区的县( 市) ，仍停留在传统发展模式的困境中，经济增长乏力， 结构调整缓慢，其关键就在于没有找到科技创新这个有力的抓手，基层科技长期处于弱 势地位。 因此，本文以分析湖南省基层科技管理现状、特征、存在的问题为重点目的在于 找出湖南省基层科技管理工作中存在问题的原因，并根据湖南的实际情况提出解决基 层科技工作乏力，经济发展尤其需要基层科技工作支撑这对矛盾的对策，最终达到推进 湖南基层科技进步、促进湖南经济发展的根本目的。 2 国内外研究动态综述 2 1 国外主要的研究理论 自亚当嘶密于1 7 7 6 年首次提出技术进步是一个国家经济增长的三个主要动力之一 以来，有关科学技术对经济发展贡献的研究就日益热起来。在西方经济学理论中，最主 要的研究是经济增长理论，其中经济增长中的科技进步贡献的研究至今已有2 0 0 多年历 史，期间经历了萌发和确立、修正和发展等几个阶段。 2 i 1 萌发和确立阶段( 从亚当斯密到柯布一道格拉斯) 从经济增长理论的发展轨迹来看，经济增长理论在其萌发阶段就已经将技术进步纳 入其重要研究对象。经济增长理论对技术进步贡献的研究可以追溯到1 8 实际中叶英国古 2 典经济学派的理论。亚当斯密( s m i t h ，1 7 7 6 ) 在研究一国的国民财富的增长源泉时指 出，一个国家经济增长的主要动力在于劳动分工、资本积累和技术进步。 李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 是斯密的追随者，他除了认同斯密关于经济增长的 来源外，还认为经济增长可以通过两种方式：一种是用更多的收入来维持生产性劳动一 这不仅可以增加商品的数量，而且可以增加其价值；另一种是不增加任何劳动量，而使 等量劳动的生产效率增加。也就是说，李嘉图认为经济增长的条件包括技术进步和要素 投入积累的增加。 2 0 世纪初，美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 的技术创新理论对古 典经济增长理论中的悲观论点提出了挑战，指出经济增长模式有两类：一种是经济循环， 即所谓静态的均衡；另一种是经济发展，即所谓的动态均衡，而实现这种动态发展的基 本动力是技术创新，这就意味着技术创新，技术变化是经济增长的源泉和决策性因素。 从此，技术进步理论开始倍受关注，成为了现代西方经济学理论的一个重要分支。 1 9 2 7 年，自美国芝加哥大学的数学家柯布( c w c o b b ) 和经济学家道格拉斯( p h d o u g l a s ) 阐述生产函数以来，以描述产出量和投入量之间关系来研究经济增长的理论和 方法有了很大的发展。而模型化的现代经济增长理论始于拉姆齐( r a m s e y ，1 9 2 8 ) 的一 篇经典论文储蓄的数理理论。特别是哈罗德( h a r r o d ，1 9 3 9 ) 和多马( d o m a r ，1 9 4 6 ) 试图在凯恩斯分析框架中加进经济增长因素，使之扩展为“长期”分析，从而形成了广 为流传的哈罗德一多马增长模式。哈罗德与多马使用了晕昂惕夫性质的生产函数，即 f = m i n ( k g ，l ) ，并使用i = s 均衡条件，得到了长期增长的均衡路径。但是，由于哈罗 德与多马所使用的生产函数的非连续性，导致这种均衡是十分不稳定的，正是哈罗德一 多马模型的路径被称为刃锋上的增长的原因。 2 1 2 修正和发展阶段( 从新古典增长模型到新增k = 理论) 在1 9 5 7 年，美国的经济学家索洛教授( r m s o l o w ) 对哈罗德一多马模型的生产函 数进行了修正，创立了著名的新古典增长模型。索洛的贡献在于在生产函数中引入技术 进步因素，定量分离出了技术进步在经济增长中的作用，并假设资本与劳动之间可完全 替代，这种具有连续性的生产函数使经济学家可以寻找到一种稳定的持续增长路径。因 此，索洛模型的中心结论是，在缺乏连续技术进步的情况下，人均增长将最终停止。以 索洛模型为代表的新古典增长模型预言长期的经济增长由外生的技术进步所支持。 2 0 世纪5 0 年代发展起来的新古典增长理论，把凯恩斯以前经济学的边际理论、生 产函数理论引进经济增长的研究中来，他们提出的技术进步论为经济增长理论构造了一 3 个比较完整的框架，为论证经济增长机制、阐释各国经济增长水平的差距提出了一些独 到的见解。而由于方法论上的局限性，索洛模型的缺陷也在于，技术进步在这一模型中 仅仅只是作为一个外生变量来处理的，这就大大影响了其理论的合理性。索洛模型的一 个重要结论是储蓄率只有水平效应而没有增长效应，长期增长率由技术进步的速率唯一 地决定，因此，依索洛模型的逻辑，所得出的结论是以假定增长来建立增长模型。此外， 索洛的理论是以规模报酬不变为前提，许多经济学家认为，这是不符合现实的。他们认 为，规模报酬递增事实上已成为现代经济增长的一个显著特征。 1 9 6 2 年，阿罗( k ar r o w ) 在经济研究评论杂志上发表了从干中学的经济含 义一文。这是一篇很有意义的论文，它被经济学界看成是技术内生化经济增长理论的 先导。阿罗认为，尽管索洛在经济增长理论方面作了不少分析，并把技术进步看作是经 济增长的主要动力，但索洛把技术进步当作外生变量的处理方法却令人怀疑，因为外生 变量说明不了经济增长的动力与过程。阿罗指出，人们通过学习而获得知识，技术进步 是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经验来自行动，经验的积累 就体现于技术进步之上。假定把经济增长过程中的要素投入分为有形的投入与无形投入 两类，学习与经验本应是无形的要素投入，阿罗模型把学习与经验用累积总投资来表述， 于是学习与经验这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形要素投入表现出来，技术 进步于是得以内生化。但是，阿罗模型也存在一些缺陷，例如模型中的技术进步只是 个渐进的过程，而实际技术进步有时也是突变的、跃进式的。又如，“从干中学”只能反 映经验积累或学习的一部分，而实际上经验积累应是多方面的，等等。 2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默( r o m e r ，p ) 、卢卡斯( l u c a s ，r ) 等人为代表的一批 经济学家，在对新古典增长理论重新思考的基础上，提出了一组以“内生技术变化”为 核心的论文，探讨了长期增长的可能前景，掀起了一股“新增长理论”的研究潮流。 罗默作为内生增长理论( 新增长理论) 的主要创始人之一，他继承了亚当- 斯密、马 歇尔和艾林杨等人的收益递增思想，运用并拓展阿罗等人的动态分析框架，结合外在性、 产出的收益递增与新知识或创意的生产收益递减等因素，系统地建立了他的内生增长模 型。为了解释经济增长的来源，弥补索洛模型的缺陷，罗默( r o m e r ，1 9 8 6 ) 提出了一个 具有外溢性知识的增长模型，在这个模型中，罗默假设技术进步是通过投资的外在性来 实现的，因而使具有递增收益的生产函数具有可能性。并存在竞争性均衡解。罗默( r o m e r ， 1 9 8 7 ) 通过将资本与技术均视为一种中间产品，以中间产品的种数来表示技术的进步， 使技术具有了外部性，因而整个经济中生产的规模报酬递增。因而巧妙地避开了新古典 4 增长模型无法与规模报酬递增及边际报酬不变自治的矛盾，而且也避开了因直接处理递 增报酬生产函数所带来的一系列麻烦。而1 9 9 0 年罗默在内生的技术变化、非凸性对 理解增长至关重要吗? 的论文中，对他的经济增长新理论进行了更进一步的探讨，并构 建了他的第二个内生增长模型。同第一个模型不同，他把经济增长来源在模型中予以明 确化，其形式是不同的、专业化的生产投入数量的增长，这种增长不是企业投资的附加 产品，而是一种特别需要付酬的活动的结果，即研究与开发( r & d ) ，也就是说，罗默通过 引入一个显性的研究与开发部门来解释技术进步的内生性来源。因此，技术变革是增长 的核心，谋取垄断的能力是引入新的技术的首要动机。在这个模型中，罗默将经济分为 研究与开发、中间产品生产、最终产品生产三个部门，将生产要素划分为有形资本、原 生劳动( 即非技术劳动) l 、人力资本( 用受教育年限衡量) 和技术四种投入。由此可见，在 所有内生增长模型中，罗默的模型最具有代表性。他的理论模型创新之处在于：在理论 上第一次给出了技术进步内生的增长模型，并把知识增长和创新看作是长期经济增长的 关键。 内生增长理论的一个重要贡献是打开了索洛残差的“黑箱”，给经济增长源泉一个新 的解释。而它的重要突破是把技术内生化，将知识、人力资本内化入经济增长模型之中。 可见，内生增长理论的重大理论突破都来自于对总量生产函数及其假设的修正。可以说， 由罗默发端的新增长理论用模型内部的因素来解释长期的经济增长，是对索洛模型的扩 展和内生化。内生增长理论的出现，标志着新古典经济增长理论与经济发展理论的融合， 这一融合的显著特点是，强调经济增长不是外部力量( 如外生技术变化) ，而是经济体系 内的内部力量( 如内生技术变化) 作用的产物，重视对知识外溢、收益递增、人力资本 投资的丌发和研究。 2 1 3 技术进步定量分析的发展 技术进步的度量问题有两方面内容，一是测算某一经济系统在一定时期的技术进步 水平：二是测算技术进步在经济增长中所做的贡献，即技术进步率在产出增长率中所占的 份额。这两个问题是联系在一起的，研究后者往往更具经济意义。 技术进步的定量分析最早是美国的柯稚( c w c o b b ) 和道格拉斯( p h d o u g l a s ) 于 1 9 2 8 年提出的，称为c d 生产函数法。1 9 5 7 年美国的索洛( r m s o l o w ) 通过数学方法将 生产要素投入引起的经济增长从总产出的增长中分离出来，将其“余额”作为技术进步 的测度，称为“余额法”。以后，国内外的许多学者对度量技术进步的方法从理论与实证 上做了大量的研究，概括起来有四大类方法： 一是直接法即列举技术进步因素，将这些因素对经济增长的作用加总后即得出技 术进步份额。这种方法由于因素多而难以准确度量； 二是对比法即通过经济效益在不同时点的差异来测算技术进步。这种方法非常直 观，操作简单，对技术进步过程做了高度抽象，可以说是最广义的技术进步，它把一切 都归结为技术进步，往往会产生高估现象。因此不够精确，也缺少理论依据； 三是指标体系法即构造从科技人员、劳动力素质、设备工艺、产品、管理各方面 柬反映经济系统技术进步的指标体系，最后建立加权平均模型来评价总体技术进步，如 评分法、层次分析法、聚类分析法、模糊综合评价等。但是这一类方法的缺点是综合评 价的加权平均模型的构建问题，往往带青很大的主观性，在测算技术贡献份额时显得无 能为力； 四是生产函数方法这是目前国内外理论界所广泛采用的类方法，在技术进步度 量问题的研究中，该方法一直占主流地位。因为经济增长的根本原因在于生产活动中产 出的增长，因此离不- 丌生产过程的变化。人们普遍认为用生产函数方法来研究技术进步 与经济增长最富有经济意义。只有两种最基本投入要素即资本与劳动的生产函数为：鉴 于直接法和对比法不常用，本章在此重点介绍指标体系法和生产函数法。 定量分析方法力图解决科技对经济增长影响因袭研究中的核心问题，即究竟科技进 步在多大程度上对经济增长产生了影响，这种分析方法极大提高了经济增长理论的“科 学化”水平。但是也存在许多问题，例如制度因素干扰、科技投入在人力资本上的滞 后效果等。 2 2 国内主要的研究观点归纳 国内有关科技对经济的贡献问题研究，主要集中在三大领域：一是科技发展的历史 描述，从历史回顾中总结科技对经济的贡献。二是对科技创新机制的研究，从科技创新 发展中寻找经济增长的源泉。三是近年来讨论热烈的科技经济体化问题研究，这也是 本文重点计划研究的内容。 对科技发展的历史研究成果主要有宋子良、古租雪编著的理论科技史。陈筠泉 等编著的科技革命与当代社会等著作。他们的研究从归纳科技对经济的促进历史贡 献的角度，阐述了科技对经济的贡献历史。历史研究的基本结论是：人类历史上世界科 技中心的转移，导致了世界经济中心的转移。以科技进步为标志的人类生产力进步，是 经济发展的主要发动机。 对科技刨新机制的研究，主要有陈德智等的技术跨越模式研究报告，傅家骥的技 对科技创新机制的研究，主要有陈德智等的技术跨越模式研究报告，傅家骥的技 6 术创新学，冯之竣的国家创新系统的理论与政策，顾文兴的创新与创新体系，刘 云、董建龙的英国的科学与技术，罗长坤的澳大利亚的新科技政策及从中得到的启 示等著作或论文。他们的研究从中外科技创新发展现实中，力图寻找科技创新的源动 力问题。其研究的基本结论是：推动一国科技创新与发展的根本动力，不仅在于社会生 产力和经济发展本身的需要，而且是一园政府保持民族先进性、促进民族繁荣昌盛的社 会需要，因此必须建立国家科技创新体系。 近年来国内研究科技管理对经济发展贡献的理论著述，大多数集中在科技经济一体 化研究领域，着重研究科技成果的推广转化途径与制度建设。这也是当前我国科技进步 和经济发展的“瓶颈”问题。这方面的研究主要包括赵佳苓的科学的角色与体制化， 操龙灿、杨善林的关于企业技术创新体系构架的研究，席酉民、安立仁的科技经济 一体化的机制及模式分析，潘志华的论科技经济体化，万君康的科技经济一体 化的理论与实践，钱时惕、张炳亮的论科技经济一体化，霍雅勤、姚华军的试论 科技经济一体化，袁道焰的论科技经济一体化的自组织机制等著作或论文等。有关 科技经济一体化的研究目前j f 处于攻颦阶段，不同学者的研究视角相异，得出的结论也 不尽一致。较为普遍的看法是，实现科技经济一体化的具体模式应是多层次、多角度的。 可能的模式有：科技成果转让；组建“科研一生产”联合体；兴办高新技术产业；技术入 股；资金入股等。国内学者的有关观点主要包括： ( 1 ) 科技成果转让。科技成果转让是指技术成果商品化，通过市场机制，即建立技 术市场把科技主体与经济主体相联结，使科学技术成果转化为现实的生产力，实现科技 经济一体化的模式。 ( 2 ) 组建“科研生产”联合体。组建“科研一生产”联合体是科研院所( 包括高等 院校) 自办经济实体( 高科技企业或股份公司) ，使其所拥有的科技成果直接长入经济的 一体化模式。 ( 3 ) 兴办高新技术产业。该模式是在全国范围内有计划地建立高新技术产业丌发区， 培育高新技术企业。其较好地解决了科技主体与经济主体的动力问题，从机制上解决了 科技经济一体化问题，在迄今为止的经济建设过程中取得了令人瞩目的成就。 ( 4 ) 技术入败。技术入股就是将技术作为资本进行投资，这是实现科技主体与经济 主体内在结合的一体化模式。与其他模式相比，该模式在投资主体生产要素配置、知识 产权关系、技术熟化进程、技术推力对企业发展战略影响、继续创新能力和投资风险等 方面具有比较优势。 ( 5 ) 资会入股。这是指在科技体制和经济体制改革过程中，经济主体寻找与本企业 有直接关系的现有科研主体对其投资，通过资金投入对其研究和开发方向进行导引和控 制，从而开发出自己原有技术力量不能完成的适销对路的产品。该模式不仅能较好地解 决两类主体的动力问题，而且可以降低投资风险、提高资源配置效率、实现高科技企业 的长期稳定发展目标。资金入股体现的是资本雇佣技术的思想，这是与经济规律相致 的。 值得引起注意的是，近年来湖南省在科技进步对经济发展贡献方面的研究，得到了 省委、省政府的高度重视。贺同新、周时昌等省领导都亲自带领过相关课题组研究这一 问题。2 0 0 2 年以来，甘霖副省长又带领一个新的课题组研究这一问题，该课题组由湖南 省科技厅厅长王柯敏、中南大学蒋美仕副教授主持，组织包括湖南大学赖明勇教授、中 南大学陈文化教授、湖南农业大学朱方长教授、李燕凌副教授等在内的省内部分高校、 科研机构专家学者参加，属省重大研究项目。该课题将研究的重心回归到科技的经济功 能机制研究，同时又以湖南为例进行了实证分析。本文写作过程得到了该课题组大力支 持，提供了许多宝贵的资料，在此亦表示感谢。 3 研究的主要内容及方法 3 。1 本文研究的主要内容 本文在对科技管理对企业科技进步产生影响的机理作一般分析的基础之上，重点研 究基层科技工作管理对地方经济产生的实际影响，着重以湖南省基层科技工作为实证， 观察分析我国地方政府基层科技工作现状、存在的问题及其成因、加强基层科技工作的 主要对策等。 本文共分为四部分，文章的基本框架如下： 第一部分，包括论文中英文摘要、关键词、导论。导论中主要包括：问题的提出， 研究的目的和意义、逻辑思路和方法，本文创新之处，国内外研究动态与观点介绍等。 第二部分是第二章、第三章。第二章着重于基层科技管理与企业科技进步的相关性 研究，包括基层科技管理对企业科技进步的作用、对企业科技进步的必要性、企业科技 进步中存在的问题。第三章研究了湖南基层科技管理现状、特征、存在的问题及原因。 第三部分是第四章。从科学发展观的高度，提出了加强基层科技管理，促进企业科 技进步的对策。 第四部分是结构性内容，包括第五章总结及主要的参考文献、附录和后记等。 3 2 本文的研究方法及创新之处 本文力求把规范分析和实证分析方法紧密结合，努力达到全面锻练和提高研究能力 的目的。全文主要采用文献综述方法进行研究，同时充分利用所掌握的权威统计资料( 如 湖南统计年鉴、湖南省科技统计年鉴等) 进行数据分析，文章还有选择地运用自 己在湖南各地市州所收集到的若干数据资料，做了一些比较研究和统计分析。尽管如此， 本文并不排斥运用社会调查方法，对某些观点进行验证。 本文研究方法上的创新有两点。其一是运用科学发展观，来认识湖南基层科技管理 对企业科技进步以及经济社会发展的重要作用、作用形式、作用机制等。其二是注重研 究方法的科学性，在对科技的经济贡献效果研究中，运用了定性与定量分析相结合的方 法，并以湖南省基层科技管理为对象，做了实证分析。 9 第二章基层科技管理与企业科技进步 科技管理是科技活动的实践与管理科学相结合的产物，科学技术管理现代化已成为 科学技术现代化的保证。科技管理的最终目的是发展生产力，推动企业发展，促进社会 进步。企业科技进步是一个包括科技研究、技术开发、中试生产、经营管理、市场销售 等方面、多环节组成的不断创新的完整过程。企业科技进步的内涵不是科学技术单一因 素的进步，而是科学技术、科技管理、科学人才、科学意识等因素作用于生产之中，促 进企业劳动生产率、产品质量和经济社会效益提高的综合效能。科技管理是科技进步的 摹础科技进步机制的改革也呼唤着科技管理工作的进一步完善和发展。 l 基层科技管理对企业科技进步的促进作用 1 1 促进企业科技人力资源配置不断加强 111 技术开发人员中科学家与工程师的比例在增加 从1 9 9 5 1 9 9 9 年，湖南省大中型工业企业的技术开发人员( 表21 1 1 ) 由4 4 2 万人增加到5 1 8 万人，其中科学家和工程师所占比重由3 3 9 4 增加到4 9 9 8 。说明5 年中湖南省大中型工业企业技术丌发人员中高层次玎发人员数量保持稳定增长，总的比 例接近全国水平。而科研机构科技活动人员中高层次人员数量比重减少了近3 个百分点。 表21 1 1 1 9 9 5 一1 9 9 9 年湖南省科技活动人员配置 单位；万人 ih ep e r s o n n e ld i s p o s a lo f t h cs c i e n t i f i c t c c h n u i o g y a c t i v i t y i nh u n a np r o v i n c e i n l 9 9 5 加【9 9 9 其中科学家与科研其中科学家与人中鼎其中科学家与 隔等其中科学家与 年份总人数 i ：群师比重( )机构 i 。程师比重( )i + 业企业 f 稗师比重( )院校 程师比重( ) 1 9 9 582 85 2 9 l5 3 5 75 44 23 39 23 28 58 1 9 9 68 95 5 715 45 7 144 33 9322 28 83 1 9 9 7b 3 05 7 017 05 3 553 s4 96l2 29 43 1 9 9 88 1 45 3 11 6 2 5 3 7 5 2 84 3 ，8 1 1 2 29 04 1 9 9 979 l5 5 11 4 4 5 4 25 1 84 5 01 2 99 6 1 瓷料来源；湖南科技发展战略研究 1 1 2 企业从事r & d 活动人员增加，科研机构r & d 活动人员骤减 研究开发人员是科技活动人员中的重要力量，其数量和素质是国际上衡量一个国家 科技投入和科技实力的主要指标。从2 0 0 0 年全国r & d 资源普查结果来看，湖南省工业 企业r d 活动人员所占比重已突破5 0 ，达到5 8 6 1 ，超过全国平均数。而科研机构所 占比例下降到1 6 4 5 t 高等院校所占比例也下降到2 0 9 7 ，说明随着科技体制改革的 深入，技术开发型科研机构转制成企业，相对而言，企业的r d 人力资源的数量就增加。 1 2 促进企业的技术开发投入体系日臻完善 1 2 1 大中型工业企业技术开发资金投入不断上升 大中型工业企业技术开发主要靠自有资金，且其增长速度越快，就说明企业越来越 重视技术创新。湖南大中型工业企业技术开发资会的情况如表2 1 2 1 ，从表中所列数 据可以看出，湖南省大中型工业企业技术开发经费中，自有资金的比重最大，5 年平均 为6 5 9 1 。政府拨款比重一般在8 1 0 之间，拨款总额逐年上升。银行贷款比重略有 下降。 表2 1 2t湖南省大中型工业企业技术开发经费筹集额 单位：亿儿 ( t h e a m o u n to f t h e c o l l e c t i n g o u t l a y f o r t h e d e v e l o p m e n to f t h e l a r g e - s c a l ea n d m e d i u m s c a l e i n d u s t r i a l c o r p o r a t i o n s i n h u n a np r o v i n c e ) 年份技术开发经费筹集额政府拨款比重( 呦企业资金比重( )银行贷款比重( 徇 1 9 9 58 4 8o 8 39 7 95 7 06 7 2 21 7 02 0 0 5 1 9 9 6 1 0 2 70 8 4 8 1 86 6 86 5 ，0 4 2 | 3 】2 2 4 9 1 9 9 71 1 3 80 9 i8 0 06 8 86 0 4 62 5 62 2 ，5 0 1 9 9 89 8 21 0 7 1 0 9 06 9 8 7 1 0 81 1 21 1 4 1 1 9 9 9 1 5 1 81 4 19 2 9 9 9 86 5 7 42 6 91 77 2 资料米源：湖南科技发展战略研究 1 2 2 大中型工业企业新产品开发费用支出比重不断上升 从1 9 9 5 1 9 9 9 年，全国大中型工业企业技术开发经费支出总额由3 6 5 8 3 亿元增加 到5 6 7 2 4 亿元，实际年均增长速度为1 1 1 1 。首先是新产品开发费用支出额占比重最 大，由4 5 0 5 增长到5 3 6 9 ，增长速度最快，年均实际增长率为1 6 1 0 ；其次是固 定资产购建费；第三是原材料费。说明企业把有限的经费更多地用于研究开发，减少了 对硬件如基本建设的投资，提高了技术开发资金的使用效率。从湖南情况看( 表 2 1 2 2 ) ，技术开发经费支出总额由7 6 l 亿元，增加到1 2 1 6 亿元，平均增长速度为 1 4 4 ，其中新产品开发费用支出额占比重最大，由4 0 7 增长到5 1 2 ，年均实际增 长速度为7 3 ，新产品开发费用支出年均增长2 4 4 ，固定资产购建费年均增长速度 为3 5 3 ，劳务费年均增长率为8 9 8 。与全国平均数据相比，固定资产购建费增长速 1 1 度高于新产品开发费增长速度，是值得注意的倾向。 表2 1 2 2 湖南省大中型工业企业技术开发经费支出 单位：亿元 ( t h eo u t g oo f t h el a r g e - s c a l ea n dm e d i u m s c a l ei n d u s t r i a lc o r p o r a t i o n si nh u n a np r o v i n c e ) 技术开发经其中比重其中 司定资比重其中新产比重 年份 费支出总额劳务费 ( ) 产购建费 ( ) 品开发费 ( ) 1 9 9 57 6 i1 9 42 5 52 2 12 9 o3 1 04 0 7 1 9 9 68 8 4 1 7 1 1 9 33 1 03 5 14 8 65 5 o 1 9 9 78 7 31 4 51 6 62 9 23 3 54 5 95 2 6 1 9 9 88 1 52 0 62 5 32 2 42 7 53 8 04 6 6 1 9 9 91 2 1 62 4 92 0 55 1 54 2 46 2 2 5 1 2 年均增长率( ) 1 4 48 9 83 5 32 4 4 37 3 资料来源：湖南科技发展战略研究 12 3 大中型工业企业日益重视