（企业管理专业论文）基于产业集群的企业技术创新机制研究.pdf

分类号 密级 天津商业大学 i u ll flui i iiri i iiiii 17 7 812 2 硕士研究生毕业( 学位) 论文 姓名：董园园 年级：2 0 0 7 级 专业：企业管理 研究方向：管理理论与方法 论文题目：基于产业集群的企业技术创新机制研究 导师：蒋国平( 教授) 完成日期：二。一。年五月 天津商业大学 摘 要 摘要 2 0 世纪以来，管理学、经济学、社会学、区域地理学等领域学者对产业集群现象进行 了大量的研究。如今，在世界各地都有各种不同类型的产业集群，而“集群 也成为许多 国家和地区的技术创新发源地。随着经济全球化的迅猛发展，技术创新日益依靠企业间合 作以及企业与集群网络系统中其他行为主体之间的相互作用，集群在决定企业、地区和国 家的技术创新作用的重要性日益增加。产业集群与企业技术创新之间存在着明显的互动关 系，企业技术创新能够推动产业集群的不断发展，而产业集群又为企业提供了良好的技术 创新环境。 在产业集群背景下研究企业技术创新机制是一项系统的工程，我们要思考，为什么产 业集群能为企业技术创新带来竞争优势，集群内企业与非集群内企业技术创新有什么差别， 促进集群内企业技术创新的原因有哪些，企业又是如何实现技术创新的。根据这个思路， 本文着重从集群环境和创新网络系统、企业创新动力因素和创新实现过程三个方面研究产 业集群内企业技术创新机制，这三方面相互联系在一起，构成了集群内企业技术创新活动 不断循环的新机制系统。 由此，本文首先论述了国内外学者关于产业集群和技术创新的相关理论，提出了研究 问题、主要内容、研究方法以及本文的创新点；其次，研究了基于产业集群的企业技术创 新环境和网络系统。研究表明，企业所处的集群环境和网络系统使集群企业与非集群企业 相比具有较强的技术创新竞争优势；接着，分析了基于产业集群的企业技术创新动力因素。 集群为企业创新带来竞争优势，那集群内促进企业技术创新的动力因素是什么，这部分着 重分析了内生型集群和外生型集群其企业技术创新动力；然后，研究了基于产业集群的企 业技术创新实现过程。集群内企业技术创新过程是一个合作创新的系统过程，创新过程本 质上也是创新主体要素之间的学习过程；最后，以天津滨海新区电子信息产业集群内企业 技术创新为例，从实证的角度进一步探讨了本文所探讨的内容。 关键词：产业集群；技术创新；创新网络；动力因素；创新过程 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y , t h es c h o l a r si nt h ef i e l d so fm a n a g e m e n t ，e c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n d g e o g r a p h y h a v em a d eal a r g en u m b e ro fr e s e a r c h e so nt h ep h e n o m e n ao fi n d u s t r i a lc l u s t e r n o w t h e r ea r ed i f f e r e n tt y p e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa r o u n dt h ew o r l d ，a n dt h e c l u s t e r s b e c o m et h e b i r t h p l a c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nm a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i n c r e a s i n g l yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e l i e so nt h ec o o p e r a t i o n b e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e sa n do t h e ra c t o r si nt h ec l u s t e r n e t w o r ks y s t e m c l u s t e rp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nd e c i d i n gt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ，r e g i o na n dn a t i o n t h e r ea r ec l e a ri n t e r a c t i o n sb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e r a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sc a n p r o m o t et h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n di n d u s t r i a lc l u s t e rc a np r o v i d et h e e n t e r p r i s e sw i i hag o o de n v i r o n m e n tf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i t sas y s t e m a t i cp r o j e c tt or e s e a r c ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s mu n d e rt h e b a c k g r o u n do fi n d u s t r i a lc l u s t e r , w es h o u l d t h j i l ka b o u tw h yi n d u s t r i a lc l u s t e rc a nb r i n g c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ，w h a t st h ed i f f e r e n c eb e t w e e n t h ee n t e r p r i s e si nt h ec l u s t e ra n de n t e r p r i s e so u to ft h ec l u s t e ro nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h a t a r et h er e a s o n sw h i c hp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s ei nt h ec l u s t e r , h o wd o t h ee n t e r p r i s ea c h i e v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a c c o r d i n gt ot h i si d e a ，t h i sp a p e rs t u d i e so n t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s mo ft h ee n t e r p r i s e si nt h ec l u s t e rf r o mc l u s t e re n v i r o n m e n t a n dn e t w o r ks y s t e m ，d y n a m i cf a c t o r so fi n n o v a t i o na n dt h ea c c o m p l i s h m e n tp r o c e s s ，a n dt h e s e t h r e ea s p e c t si n t e r c o n n e c tt o g e t h e r , f o r mt h ec o n t i n u o u sc y c l i n gn e ws y s t e mm e c h a n i s mo ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e so f t h ee n t e r p r i s ei nt h ec l u s t e r t h e r e f o r e ，a tf i r s tt h i sp a p e rd i s c u s s e st h er e l a t i v et h e o r yo ft h ed o m e s t i ca n da b r o a d s c h o l a r s s t u d y i n go ni n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dp r o p o s e t h er e s e a r c h i n g q u e s t i o n ，m a i nc o n t e n t ，r e s e a r c h i n gm e t h o d sa n dt h ei n n o v a t i v ep o i n t s ；s e c o n d l y , t h i sp a p e r r e s e a r c h e st h ee n v i r o n m e n ta n dn e t w o r ks y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do ni n d u s t r i a l c l u s t e r t h er e s e a r c hi n d i c a t e s ，c o m p a r i n gt ot h ee n t e r p r i s e sw h i c ha r eo u to ft h ec l u s t e r , t h e c l u s t e re n v i r o n m e n ta n dn e t w o r ks y s t e mm a k et h e e n t e r p r i s e si nt h ec l u s t e r h a v em o r e a b s t r a c t c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h i r d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed y n a m i c f a c t o r so ft h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r t h ed u s t e r s b r i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o rt h ei n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s ，w h a ta l et h ed y n a m i cf a c t o r s w h i c h p r o m o t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f t h ee n t e r p r i s e si nt h ed u s t e r s ot h i sp a r ta n a l y z e s t h ed y n a m i co ft h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o ni nt h ee n d o g e n o u sa n de x o g e n o u sc l u s t e r s ；t h e nt h i s p a p e rr e s e a l e h e st h ea c c o m p l i s h m e n tp r o c e s so ft h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i t sa s y s t e m a t i cp r o c e s so fc o l l a b o r a t i v ep r o c e s st ot h ec l u s t e ri n n o v a t i v ep r o c e s s ，e s s e n t i a l l yt h e i n n o v a t i v ep r o c e s si sas t u d y i n gp r o c e s sa m o n gt h em a i ni n n o v a t i v ef a c t o r s ；a tl a s t ，t a k i n gt h e e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yo ft i a n j i nb i n h a in e wa r e aa sa ne x a m p l e ，i te x p l o r e st h e c o n t e n t so ft h i sa r t i c l ef r o ma ne m p i r i c a lp e r s p e c t i v ef u r t h e r k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o nn e t w o r k ；d y n a m i cf a c t o r ； i n n o v a t i o np r o c e s s 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论一1 1 1 问题提出和研究的意义：1 1 1 1 产业集群现象l 1 1 2 目前存在问题1 1 1 3 本论文研究的意义2 1 2 国内外研究现状综合评述2 1 2 1 国外学者的相关研究2 1 2 2 国内学者的相关研究5 1 2 3 对国内外相关研究的评价6 1 3 本文主要研究内容、方法与创新点。7 1 3 1 论文的研究思路7 1 3 2 研究的主要内容7 1 3 3 论文的研究方法8 1 3 4 论文的创新点8 第二章基于产业集群的企业技术创新环境与网络系统分析1 0 2 1 产业集群内企业技术创新环境分析1 0 2 1 1 经济环境。1o 2 1 2 区域文化环境1 0 2 1 3 基础设施环境1 0 2 1 4 制度环境1 1 2 1 5 技术环境1 1 2 1 6 人才环境1 l 2 2 产业集群内企业技术创新网络系统分析1 2 2 2 1 创新网络理论1 2 2 2 2 集群内企业技术创新网络系统1 4 第三章基于产业集群的企业技术创新动力因素分析1 8 目录 3 1 企业技术创新动力的相关研究1 8 3 2 产业集群内企业技术创新特点1 9 3 3 产业集群内企业技术创新动力因素分析2 0 3 3 1 内生型集群企业技术创新动力因素分析2 1 3 3 2 外生型集群企业技术创新动力因素分析2 2 第四章基于产业集群的企业技术创新实现过程分析2 5 4 1 产业集群给企业技术创新过程提供支持2 5 4 2 产业集群内企业技术创新合作创新过程2 7 4 3 产业集群内企业技术创新学习过程2 9 4 3 1 企业合作2 9 4 3 2 企业衍生3 0 4 3 3 企业间人才流动。3 0 4 4 产业集群内企业技术创新实现渠道j ：31 4 4 1 自下而上的企业行为引致3 1 4 4 2 自上而下的政府行为驱动3 2 第五章滨海新区电子信息产业集群企业技术创新实证研究3 3 5 1 天津滨海新区电子信息产业集群现状3 3 5 2 滨海新区电子信息产业集群企业创新网络环境3 4 5 2 1 滨海新区电子信息产业集群创新环境3 4 5 2 2 滨海新区电子信息产业集群创新网络3 6 5 3 滨海新区电子信息产业集群内企业技术创新动力分析3 8 5 3 1 外资企业驱动3 8 5 3 2 创新网络机制3 8 5 3 3 外资知识技术溢出效应。3 9 5 3 4 公共服务组织的推动3 9 5 4 滨海新区电子信息产业集群内企业技术创新学习过程3 9 5 5 对策与建议4 1 5 5 1 完善滨海新区电子信息产业内企业技术创新环境4 1 5 5 2 构建电子信息技术企业自身的创新体系4 l 2 目录 5 5 3 加强企业之间分工协作网络，完善产学研机制4 2 5 5 4 构建电子信息企业之间的创新平台，完善中介组织服务体系4 2 第六章结论与展望4 4 6 1 本论文研究结论4 4 6 2 未来研究工作展望4 5 参考文献4 7 发表论文及参加科研情况说明5 1 学位论文独创性声明5 2 学位论文及研究成果使用授权声明5 2 致谢5 3 3 第一章绪论 1 1 问题提出和研究的意义 1 1 1 产业集群现象 第一章绪论弟一早三；百下匕 2 0 世纪以来，管理学、经济学、社会学、区域地理学等领域的学者对产业集群现象都 表现出强烈的兴趣，由此引发了跨学科交叉研究产业集群的热潮。产业集群理论的渊源可 以追溯到亚当斯密。斯密在其国富论中曾描述了英国1 8 世纪下半叶手工业和家庭作 坊的集聚现象和劳动力分工。之后，马歇尔在其著作经济学原理一书中，首次分析了 中小企业产业集群现象。斯泰勒( s t o n e r ，1 9 9 8 ) 认为，集群很早就己存在，并自产业革 命以来规模不断扩大、数量日益增岁1 1 。如今，产业集群现象已经逐渐扩展到了世界各地。 而“集群也成为许多国家和地区的技术创新发源地，并表现出持续的生命力与创新能力。 随着经济全球化的迅猛发展，企业技术创新越来越需要企业间的协作和联系，需要企业与 其他行为主体相互作用，集群在决定企业、地区和国家的技术创新作用的重要性与日俱增， 产业集群内企业技术创新理论成为了研究的重点。 另一方面，随着经济呈现出全球化态势，使得市场和客户的需求变化迅速，这样也增 加了企业生产经营的不确定性以及风险性，故而，将科技成果和技术创新进行首次商业应 用的步伐也随之日趋加快，企业形成了以技术创新为核心的竞争优势。同时，企业外部快 速变化的经营环境以及企业内部的持续发展使得传统的纵向一体化生产组织方式很难适应 新的市场经济发展需要，出现了在特定区域中，以企业之间创新网络为纽带的集聚组织形 式产业集群。产业集群使全球化的经济活动和本地化的产业集聚结合在一起，促进了 集群经济的迅速发展，而且它已成为国家和地区参与国际经济竞争的一种重要力量。 1 1 ，2 目前存在问题 目前，国内外学者对产业集群内的企业技术创新进行了大量的研究，但研究较集中于 其中某一方面，比如研究产业集群形成机理、集群内企业技术创新的知识外溢、技术扩散 等等，较少深入产业集群内部进行系统分析，对产业集群背景下的企业技术创新机制缺乏 足够的分析。关于企业创新动力研究方面没有对集群进行有区别的对待，事实上，不同类 型的集群其企业技术创新动力是不同的。在现实中我国大多数产业集群是那种传统的“专 业镇 集群，在这些集群企业里，存在着技术创新规模小、速度慢、动力不足等问题。 在产业集群背景下，我们要着重思考：产业集群内影响企业技术创新的环境因素有哪 ! 第一章绪论 些，企业所处的网络系统有哪些行为主体，为什么产业集群能为企业技术创新带来竞争优 势，集群为企业技术创新带来竞争优势的因素有哪些，促进集群内企业技术创新的动力是 什么，集群企业又是如何实现技术创新的。随着技术创新对经济增长以及产业集群的重要 性日益显现，深入产业集群内部，研究这些问题就显得越发重要。为此，提出本文的研究 问题：基于产业集群的企业技术创新机制研究。 1 1 3 本论文研究的意义 对产业集群内企业技术创新研究，是产业集群理论研究和实践发展深入的需要，也是 集群内企业实现技术创新的需要。在现实中，学者们对产业集群的研究一般都是先从某集 群现象出现，然后进行理论分析，这样就会存在对集群内企业技术创新理论研究落后于实 践发展的问题。本论文主要站在企业的立场上，从管理学角度出发，重点分析产业集群内 企业技术创新的环境与网络系统、动力因素以及创新实现过程。由这三大方面构建而成的 基于产业集群的企业技术创新机制形成了一个相对完整的理论体系和分析框架。 从现实意义上来说，首先，我国产业集群发展历史短，许多产业集群还处在起步发展 阶段，可借鉴的实践经验较少，在集群内普遍存在企业产品技术含量较低、技术水平不高、 技术创新动力不足等问题；其次，为了提高我国集群企业的市场竞争力，需要对现在我国 的产业集群发展研究进行梳理，总结集群内企业技术创新的一般规律，有利于现有集群企 业以及新的集群企业能够健康持续发展；最后，从总体来看，我国的产业集群目前主要集 中在全球产业价值链的低端，所依靠的主要优势还是我国廉价的劳动力资源，从事生产加 工或代工等劳动密集型工作，许多产业集群内部的技术创新过程及其机制还不太清晰，还 没有把产业集群有利于创新、有利于产业升级这一基本优势充分体现出来。 因此，本文从产业集群角度研究企业技术创新，可以丰富和完善产业集群内企业技术 创新理论，也为产业集群内企业在实践中进行技术创新活动提供了新的思考方向。另外用 系统分析法研究了集群内企业技术创新机制，有利于企业能够更全面地了解技术创新的动 力、过程等作用机制。 1 2 国内外研究现状综合评述 1 2 1 国外学者的相关研究 关于产业集群与技术创新的内涵，1 9 9 0 年波特在国家竞争优势【2 】一书首先提出用 产业集群一词对集群现象的分析。区域的竞争力对企业的竞争力有很大的影响，波特通过 对1 0 个工业化国家的考察发现，产业集群是工业化过程中的普遍现象，在所有发达的经济 2 第一章绪论 体中，都可以明显看到各种产业集群出现。产业集群是指在特定区域中，具有一种竞争与 合作关系，且在地理上集中，有相互关联性的企业、相关产业的其他厂商、专业化供应商、 服务供应商、金融机构及其他相关机构等组成的群体。不同产业集群的纵深程度和复杂性 是不相同的，产业集群代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。 熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 在其经济发展理论【3 】一书中，将“技术创新 定义为： 把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合 引入到生产系统以获得“企业家 利润”或“潜在的超额利润 的这样一个过程，即建立一种新的生产函数。它包括五方面 的含义：引进新产品；引进新技术，即新的生产方法；开辟新市场( 以前不曾进入) ；控制 原材料或半成品新的来源；实现企业的新组织。技术创新是一个系统的动态过程，从开始 有新产品或新工艺的想法然后到市场应用商业化的过程，具体来说它包括新设想的产生、 研究、开发、商业化到扩散这样一系列活动。 马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 4 1 从集群优势和外部经济的角度对集群经济进行研究，他归 纳了集群经济的三个优势：集群内的知识技术外溢特性；产业集群的形成有利于企业获得 共享的中间产品；集群内汇集的人力资本有利于企业发展和进行技术创新。波特提出了著 名的“钻石模型”来解释一个国家产业集群的竞争优势。他认为，决定一个国家的某种产 业竞争力有四个因素：生产因素条件、需求因素条件、相关产业和支持产业的表现以及企 业的战略、结构、竞争对手的表现【5 】。通过钻石模型的分析，波特将产业集群融入了竞争 优势理论的分析框架。他认为，产业集群对企业生产效率的提高、企业持续创新能力以及 降低企业进入风险等方面都起到了很重要的作用。 自2 0 世纪8 0 年代以来对产业集群的企业技术创新研究开始从“线性范式 向“网络 范式 转变。长期以来，熊彼特的创新理论认为技术创新是单个企业内部的行为，企业技 术创新的能力仅仅限制在单一的或几个企业内部，创新过程只是简单地按照线性模式运行 的。但是，从现实经济行为来看，由于创新过程的长期复杂性和外部的不确定性，企业生 产经营过程中的每一环节，都可能成为创新的结点，而创新的来源也扩展到企业的供应商、 客户以及内部的市场化过程( d o s i ，1 9 8 8 ) 【6 】。 随着“网络范式 的兴起，也出现了区域“创新环境学派和“创新网络”学派。艾 德奎斯特( e d q u i s t ，1 9 9 7 ) f 7 】认为在现代经济环境下，企业只有在与客户、供应商和知识 生产部门之间的密切交往以及知识交流时才有可能找到适当有效的技术创新机制、方法、 途径，从而能够改善公司的创新绩效，有效克服单个企业在技术创新能力方面的局限性以 第一章绪论 及有效降低在创新活动中的技术和市场不确定性等。 相比于传统的线性技术创新范式，技术创新的网络范式则更强调创新是一种区域内各 个行为主体之间相互作用的过程。这种相互作用发生在集群内的企业与基础研究机构之间、 企业与生产商和用户之间以及企业和更广的制度环境之间( a s h e i m ，2 0 0 2 ) 【8 】。技术创新的 网络范式应用到产业集群的研究，为集群内企业技术创新机制提供了合理的解释，网络创 新范式促进了产业集群内企业的技术创新，并且区域内网络的联结是区域内各个行为主体 发展的必要条件( c a m a g n i ，1 9 9 1 ) 【9 1 。库克( c o o k ，1 9 9 6 ) b 0 1 在其区域创新系统：政府 在全球化中的作用一书中，详细论述了区域创新系统的概念。他认为，区域创新系统是 由在地理上相互分工以及相互联系的生产企业、高等教育机构、科研机构政府，以及其他 服务组织等构成的区域性组织体系，这种体系支持并产生创新。 帕德莫和吉布森( p a d m o r ea n dg i b s o n ，1 9 9 8 ) 【l l 】提出了以产业集群为基础的区域创新 系统g e m 模型。他们认为，区域创新系统由基础环境( g r o u n d i n g s ) 、企业( e n t e r p r i s e s ) 和市场( m a r k e t s ) 三个因素组成。其中企业因素包括两个方面，一是供应商及相关产业； 二是企业结构、战略和竞争；基础环境因素包括要素资源和基础设施建设；市场因素包括 外部市场和内部市场。斯塔普( s t o r p e r ，1 9 9 2 ) b 2 】认为，集群内中小企业与其他各个行为 主体通过创新网络不仅能够进行产业链上的分工合作，还可以进行充分的信息共享与沟通 交流，参与创新网络的中小企业都可以在集体学习中获得好处并促进企业创新活动的进行。 莱纳和道宁( c h r i s t i a nl e c h n e ra n dm i c h a e ld o w l i n g ，2 0 0 3 ) 1 3 】研究了企业在不同的发展阶 段是如何利用外部创新网络促进企业技术进步的，他们认为，创新网络对于中小企业发展 有着非常重要的意义，每个企业的创新网络关系是不同的，这些网络也随着企业的发展而 不断发展，企业的不断发展和技术进步不仅取决于企业创新网络的构成要素，还取决于这 些网络的发展和延伸。布拉曼提和马吉欧尼( b r a m a n t ia n dm a g g i o n i ，2 0 0 7 ) 1 4 】进一步研究 发现，集群内创新网络的发展促进了创新环境的改善，而创新环境的改善又会进一步促进 集群内创新网络的发展以及创新能力的提高。 伦德维尔( l u n d v a l lb ，1 9 9 3 ) b 5 将地理上接近的重要性与基础创新的高度不确定性 和风险性之间联系起来。他们认为创新网络企业之间的近距离沟通可以有助于建立企业之 间的个人关系和信任。巴布提斯塔和斯旺( b a p t i s t aa n ds w a n n ，1 9 9 8 ) 0 6 】的研究强调在企 业创新活动中知识外溢和信息共享的重要性。他们认为，集群内的中小企业因重视垂直网 络( 供应商和客户) 之间的交流与合作，并尽量地多靠近和接触新科学知识的来源，比如 4 第一章绪论 大学和各种科研机构，以此获得技术创新的必要资源。同时，他们也指出，技术创新通过 产业集群网络系统具有放大效应，集群内企业技术创新成果更容易扩散。卡佩罗等( c a p e l l o ， 1 9 9 9 ) 1 7 】进一步指出了“集体学习 的重要性，集体学习是区域创新网络和创新环境间的 一种互动机制，并且认为实现途径包括新企业在区域内衍生、当地企业间的结网和互动以 及劳动力在集群内流动等过程。 国外学者也从不同角度对产业集群内企业技术创新进行了大量的实证研究。萨克森宁 ( s a x s e n i a n ，1 9 9 4 ) 1 8 】对美国硅谷和波士顿1 2 8 号公路地区的集群创新进行对比研究。波 士顿1 2 8 号公路集群企业的知识流动和合作创新存在于独立的企业集团内部。企业更多的 是与同属于一个集团内部的其他企业进行交流合作。而硅谷集群更多的依靠企业与其他大 学、科研机构、行业协会、创新中心等形成的区域创新网络。丹麦学者本特和达卢姆( b e n t a n dd a l u m ，2 0 0 2 ) 【1 9 】以北欧的无线通讯工具集群为例，研究了技术生命周期对产业集群发 展的影响。卡波纳拉( c a r b o n a r a ，2 0 0 4 ) 2 0 】对意大利南部巴黎和马特地区的沙发产业集群 进行了分析，研究了该集群创新网络对中小企业技术创新的促进作用及机制。 1 2 2 国内学者的相关研究 国内学者从产业集群角度来研究企业技术创新远少于外国在这方面的研究，而且在这 方面系统研究也比较少。北京大学城市与环境学系教授王缉慈( 2 0 0 1 ) 2 1 】对集群与技术创 新关系的探讨较多。她在创新的空间一企业集群与区域发展一书中，对产业集群理论 进行了回顾，评述了有关企业集群创新的各个流派，然后引入新产业区理论，接下来探讨 了高技术产业区的聚集机理，她将产业集群看成是有利于技术创新的空间形式，并描述了 许多国内外产业集群的案例，研究表明，某些区域经济中的技术创新常常来自产业集群。 刘友金( 2 0 0 2 ) 【2 2 】提出了集群式创新概念，将其定义为同一产业或相关产业的许多企 业以专业化分工和协作为基础，通过地理位置上的集中，产生创新集聚效应，从而能够获 得集群企业创新优势的一种创新组织形式。朱英明( 2 0 0 3 ) 2 3 1 认为产业集群的创新优势主 要三个方面：集群内企业间互动的学习过程、企业的能力、优越的学习环境。蔡宁等( 2 0 0 3 ) 认为集群内创新网络所带来的技术创新优势比企业分工协作带来的成本优势更加持久。 李婷、陈向东( 2 0 0 6 ) 【2 5 1 认为产业集群内企业的学习模式有别于其他一般企业的学习模式， 他们将产业集群的企业学习模式分为四种：干中学或用中学；地缘学习；专业化学习；交 互作用学习机制。 沈青( 2 0 0 5 ) 【2 6 1 研究了区域产业集群与企业技术创新的协同互动，技术创新能通过多 5 第一章绪论 种途径和形式对产业集群技术层次的提升和演进产生影响，而进一步产业集群的发展又会 对企业的技术创新提出更高的需求，影响技术创新的发展和成长方向。陈旭( 2 0 0 5 ) 2 7 】对 产业集群内技术创新扩散特征进行了分析，揭示了产业集群促进技术创新扩散的本质；同 时对产业集群内技术创新扩散的动态过程进行研究，分析参数变化对技术创新扩散的影响。 王瑁( 2 0 0 8 ) 2 8 】从产业集群创新能力来源的角度对产业集群创新机制进行了分类。一 种类型是，产业集群的技术创新机制是内生的，即通过技术创新的外部性、协同性和范围 经济等方面从内部引致创新；另外一种类型是，创新能力来源于外部，产业集群内部企业 与外部大型跨国公司建立相对稳定的生产链条，从而给作为技术后来者的集群中小企业提 供了创造模仿与学习的机会。 张鹏、刘军跃和苟启明( 2 0 0 8 ) 2 9 】研究了产业集群视角下的中小企业技术创新，构建 了产业集群技术创新系统，由组织网络和制度环境两部分组成。组织网络包括企业网络和 制度支持网络，属于核心技术创新群；制度支持网络则由地方政府、大学及研究机构以及 以行业协会、生产力促进中心等为代表的中介机构构成。 1 2 3 对国内外相关研究的评价 通过对现有文献的梳理可以看出，学者们对产业集群和技术创新进行了不少探讨。总 结起来主要包括以下几个方面：首先，强调了集群现象在各国经济发展过程中的积极作用， 研究了产业集群形成机理，集群企业竞争优势的来源以及产业集群与技术创新之间的相互 关系；其次，很多学者从创新网络、知识外溢、集体学习以及技术创新扩散等角度对产业 集群的技术创新进行了研究。事实上，这些问题都是当前研究集群企业技术创新的热点； 最后，学者们对一些地区产业集群现象进行了实证分析，肯定了产业集群为企业技术创新 提供了良好的平台，集群内企业更容易实现技术创新。 然而，在目前有关产业集群技术创新研究成果中，对产业集群与企业技术创新关系的 分析，大多数学者都研究了两者之间的互动关系，较少将产业集群与技术创新有机结合起 来研究，缺少系统的分析和全面的了解，因此得出的结论也就可能不一致。在对产业集群 企业技术创新机制进行分析时过于局限于某一方面，对影响集群企业技术创新的机制缺乏 足够的分析。很少对不同类型的集群有区别地研究其企业技术创新行为。但是这些研究成 果一方面给本文的研究写作奠定了一定的理论基础，另一方面也提供了有益的借鉴和启示。 6 第一章绪论 1 3 本文主要研究内容、方法与创新点 1 3 1 论文的研究思路 本文将按照提出问题、分析问题、解决问题的思路进行。本文的研究思路如下( 图1 - 1 ) ： 图1 1 本文研究思路 资料来源：作者整理 1 3 2 研究的主要内容 本论文共分六章进行分析与阐述： 第一章简要地阐述了论文的选题背景，国内外理论研究现状评述，论文研究的理论意 义与现实意义，以及本论文研究的思路、主要内容、研究方法和创新点。 第二章研究了基于产业集群的企业技术创新环境与网络系统。根据产业集群企业与非 集群企业的不同特征及环境，本章从两个方面进行了分析研究：第一，产业集群企业所处 的外部环境；第二，产业集群内的企业创新网络系统都有哪些行为主体，这两方面构成了 集群企业的技术创新系统。 第三章分析了基于产业集群的企业技术创新动力因素，就是为什么产业集群能够有效 地促进企业的技术创新。据此，本章沿着这个思路从三个方面进行了分析。第一，从不同 角度和领域对企业技术创新的动力进行了理论梳理；第二，分析了产业集群内企业技术创 7 第一章绪论 新特点；第三，着重研究基于产业集群的企业技术创新动力机制，这部分我们会围绕着不 同类型的产业集群( 内生型和外生型) 其集群企业技术创新动力因素不同这个主题来进行 研究。 第四章研究分析了基于产业集群的企业技术创新实现过程。产业集群为企业技术创新 过程提供支持，企业技术创新是一个动态的系统的合作创新过程，是一个创新主体要素之 问的学习过程，同时分析了集群内企业技术创新的实现途径。 第五章以天津滨海新区电子信息产业集群为例，进一步论证了产业集群对企业技术创 新作用，并提出了相关的政策建议。 第六章是本论文的结论部分，根据上面三章研究内容试图构建一个基于产业集群的企 业技术创新机制概念模型。同时，也指出了本研究的不足之处，以及进一步研究的展望。 1 3 3 论文的研究方法 ( 1 ) 文献研究。为了探讨产业集群内企业技术创新机制，需要借鉴国内外相关研究的 已有成果和方法，本论文研究在阅读了大量国内外相关论文专著和研究成果的基础上，完 成了集群内企业技术创新理论评述，并为本论文研究提供了研究思路和方法。 ( 2 ) 系统分析方法。在产业集群背景下构建企业技术创新机制是一项系统的工程，本 文认为企业技术创新的集群环境和网络系统、创新动力因素和创新实现过程三大部分共同 构成了企业技术创新主要体系，通过对系统要素进行综合分析，得出基于产业集群的企业 技术创新机制模型这一主要结论。 ( 3 ) 静态分析和动态分析相结合的方法。本论文采用静态分析法对产业集群内企业技 术创新的相关理论等进行了分析，而采用动态分析法对集群内企业技术创新的过程进行了 研究。 ( 4 ) 案例研究方法。在实际研究中，由于产业集群类型的多样性，以及研究条件所限， 本文仅以天津滨海新区电子信息产业集群为例介绍集群企业技术创新机制，该产业是典型 的外生型产业集群。 1