（企业管理专业论文）基于企业网络的家族企业成长研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：趄e l期：甚竺堡! i ：生 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：型一导师签名： 期：盘煎：三! 丝 山东大学硕士学位论文 摘要 随着全球经济一体化的发展和企业专业化分工的深化，企业之间的合作更加 密切。企业与企业之间的竞争逐渐演变为企业网络与网络之间的竞争。企业网络 ( f i r mn e t w o r k ) 这种新型的组织形式被认为是一种介于纯市场和企业科层组织 之间的“中间性组织 ，在资源配置方面具有许多独特的优势。家族企业作为最 普遍的企业组织如何通过企业网络获得成长进而形成独特的竞争优势成为实践 中亟需解决的问题。因此，基于企业网络的家族企业成长问题的研究具有重要的 理论和实践意义。 本文主要采用规范研究和定性研究方法。在对企业网络和企业成长理论进行 梳理的基础上，分析了企业网络对企业资源获取和能力提高的作用机制。本文沿 用彭罗斯的企业成长理论，即按照资源能力企业成长的逻辑分析企业网 络中的家族企业成长机制。首先，本文详细分析了家族企业通过企业网络获取财 力资源、人力资源、物力资源和组织资源的途径；其次，探讨了企业网络分别对 家族企业管理能力和创新能力提高的作用机制；最后，综合以上几方面分析，建 立了家族企业基于企业网络获得成长的分析框架，得出具有实践意义的启示，给 出了相应的政策建议。本文的研究有利于家族企业了解其在企业网络中获取资源 和提高能力的途径，并在此基础上采取恰当的成长战略获得快速成长。 关键词：企业网络家族企业企业成长资源 s 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h ed e e p e n i n go f e n t e r p r i s e ss p e c i a l i z e dd i v i s i o no fl a b o r ，t h ec o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sb e c o m e m o r ea n dm o r ec l o s e l y c o m p e t i t i o n sa m o n ge n t e r p r i s e sg r a d u a l l ye v o l v ei n t ot h e c o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s en e t w o r k s e n t e r p r i s en e t w o r kw h i c hi sd e e m e dt ob e a no r g a n i z a t i o nb e t w e e np u r em a r k e ta n de n t e r p r i s eh i e r a r c h yh a sm a n yu n i q u e a d v a n t a g e si nt h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s h o wd of a m i l yf i r m st h em o s tc o m m o n b u s i n e s so r g a n i z a t i o ng r o wt h r o u g he n t e r p r i s en e t w o r kb e 粕m e s8 1 1u r g e n tp r o b l e mo f t h ep r a c t i c e s oi t sn e c e s s a r yt os t u d yt h eg r o w t ho ff a m i l yf i r m sb a s e do ne n t e r p r i s e n e t w o r k o u rr e s e a r c hm a i n l yu s e sn o r m a t i v ea n dq u a l i t a t i v em e t h o d t h ea r t i c l eh a s r e v i e w e dt h et h e o r yo fe n t e r p r i s en e t w o r ka n df i r mg r o w t h ，a n a l y z e dh o we n t e r p r i s e n e t w o r kh e l p sf i r m sa c q u i r er e s o u r c e sa n di m p r o v et h e i ra b i l i t i e s o nt h eg r o u n d so f p e n r o s e s t h e o r y o ff i r m g r o w t h ，w eu t i l i z et h el o g i co f r e s o u r c e s - q a p a b i l i t i e s f i 咖g r o w t h t oa n a l y z et h eg r o w t hm e c h a n i s mo ff a m i l yf i r m si n e n t e r p r i s en e t w o r k f i r s t l y , s i n c et h ee n t e r p r i s en e t w o r ke x p a n d st h ew a yh o wf a m i l y f i r m sa c q u i r er e s o u r c e s ，w ea n a l y z es e p a r a t e l yt h en e ww a y sf o rf a m i l yf i r m si n e n t e r p r i s en e t w o r kt oa c q u i r ef i n a n c i a lr e s o u r c e s ，h u m a nr e s o u r c e s ，m a t e r i a lr e s o u r c e s a n do r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e s s e c o n d l y , w ea n a l y z es e p a r a t e l yt h em e c h a n i s mo fh o w e n t e r p r i s en e t w o r kh e l p sf a m i l yf i r m si m p r o v et h e i ra b i l i t i e si nm a n a g e m e n ta n d i n n o v a t i o n f i n a l l y , w ep r o p o s et h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ff i r mg r o w t hi ne n t e r p r i s e n e t w o r kd e p e n d e n to na b o v ea n a l y z ea n dg i v es o m ep o l i c i e sa n da d v i c ea c c o r d i n g l y a n dt h ep a p e rc o n c l u d e sh e l pf a m i l yf i r m sr e a l i z et h ew a yh o wf a m i l yf i r m sa c q u i r e r e s o u r c e sa n dh e i g h t e na b i l i t i e si ne n t e r p r i s en e t w o r ka n dc h o o s er i g h ts t r a t e g yt o g r o wr a p i d l y 6 k e yw o r d s ：蜘州辩n e t w o r kf m n i l yf i r m f i r mg r o w t hr e s o u r c e 山东大学硕士学位论文 曼量皇篁曼皇曹曼量皇量皇曼皇置量曼鼍舅鲁薯i i _ 喜鲁暑量曼皇量皇量皇_ 皇皇皇曼曼曼量 第1 章导论 1 1 研究背景 企业是国民经济的微观组成部分，企业成长对国民经济的发展起着支撑性作 用。家族企业是最为古老的也是最为普遍采用的一种企业组织形式，据克林盖 尔西克( 1 9 9 8 ) 等人的研究，保守的估计由家庭所有或经营的企业在全世界企业中 占6 5 至8 0 之间，世界5 0 0 强企业中有4 0 由家庭所有或经营。在亚洲各国， 由家族操控的上市公司占全部上市公司的比例分别是：日本：9 7 ，韩国：4 8 2 ， 台湾：6 1 6 ，马来西亚：6 7 2 。家族式组织和企业网络更是亚洲经济组织的 一大特征，特别是在华人社会中，家族企业更为普遍。调查研究表明，东亚各国 和地区最大的1 5 个家族控制上市公司市值分别占g d p 的百分比为：香港： 8 4 2 ，马来西亚：7 6 2 ，新加坡：4 8 3 ，菲律宾：4 6 7 ，泰国3 9 3 ，印 度尼西亚：3 1 5 ，台湾：1 7 ，韩国：1 2 9 ，日本：2 1 ；在菲律宾和印度尼 西亚两国最大的l o 个家族控制了市价总值的一半：在泰国和香港，5 家最大的 家族控制了市价总值的2 6 以上；家族企业对东亚地区经济起着举足轻重的作 用，因此研究家族企业的成长问题具有重要的实践意义。 随着全球经济一体化的发展，各国企业不仅面临着国内企业激烈的竞争，更 将接受来自跨国企业的挑战。企业专业化分工的进一步深化，使企业之间的合作 更加密切。面对消费者需求的多样化，企业的生产活动需要增加柔性和创新。单 个企业越来越难以适应新的复杂变化，于是多个企业在分工协作的基础上逐渐通 过形成企业网络的形式共同应对新的竞争。企业与企业之间的竞争逐渐演变为企 业网络与网络之间的竞争。企业网络( f i r mn e t w o r k ) 这种新型的组织形式被认 为是一种介于纯市场和企业科层组织之间的“中间性组织”，在资源配置方面具有 许多独特的优势。企业网络有着丰富多样的网络形式：产业集群、虚拟企业、战 略联盟、特许经营、分包网络等。许多大型的制造企业通过分包网络的形式与众 多中小企业合作，以降低生产成本，提高生产的柔性。跨国企业采用战略联盟的 方式与本地企业合作，以获取地域需求信息或战略协助。家族企业作为最普遍的 企业组织如何通过企业网络获得成长进而形成独特的竞争优势成为实践中亟需 解决的问题。将家族企业的成长放在企业网络中研究将使我们在这一新的视角下 对企业的成长问题有更深刻地认识，并对家族企业实践中的决策具有指导意义。 【美1 克林盖尔西克等家族企业的繁衍一家族企业的生命周期【m 】经济日报出版社，1 9 9 8 ：2 - 3 7 山东大学硕士学位论文 1 2 研究目的 对于家族企业及企业网络的研究一直是这几年国外学者研究的热点问题，但 对于家族企业如何通过企业网络获得成长从而形成竞争优势，目前尚未形成成熟 的理论解释。因此本文尝试根据彭罗斯的企业成长理论从企业网络对家族企业获 取资源的影响入手，分析企业网络对于企业能力的影响，建立家族企业网络化成 长的分析框架，从而为今后相关问题的研究提供依据和参考。 1 3 研究的内容和框架 本文在企业网络和家族企业成长有关理论探讨的基础上，建立了基于企业网 络的家族企业成长总体框架。全文一共分为六部分：第一部分，文章绪论，提出 本课题的研究背景、研究意义以及主要研究方法。第二部分，综述了有关企业网 络、家族企业和企业成长的理论，并对这一课题国内外的研究现状作了简要的评 述。第三部分，从企业成长所需的资源方面进行分析，对企业网络促进家族企业 的资源获取进行了详细阐述。第四部分，从对企业成长影响较大的家族企业管理 能力和创新能力两个方面，阐述了企业网络作用于家族企业能力的机制。第五部 分，论述企业网络的具体形式与家族企业成长的关系。第六部分，构建了基于资 源能力的家族企业在企业网络中成长的总体框架，并对全文进行总结。以下为全 文思路结构图： 8 图! - 1本文的思路和框架 山东大学硕士学位论文 1 4 研究方法和创新点 1 4 1 研究方法 本文整体拟采用规范分析方法、定性分析法、系统分析法、案例研究方法， 并采用结合经济学、社会学、管理学等学科的理论进行多学科的综合交叉分析与 研究。 1 4 2 创新点 ( 1 ) 研究视角的创新。在研究家族企业成长的文献中，大多是从内部成长、 并购、网络成长三种形式泛泛地论述，本文选取家族企业基于企业网络的成长这 一视角，深入分析企业网络对于企业获取资源与能力的影响。 ( 2 ) 研究内容的创新。本文依据彭罗斯的企业成长理论详细地分析了企业 网络对于企业获取财力、人力、物力、组织等资源的影响，从整体角度探讨了企 业网络对于家族企业提高管理能力和创新能力的影响，建立了家族企业基于企业 网络成长的分析框架。 9 山东大学硕士学位论文 第2 章理论综述 2 1 家族企业与企业网络研究综述 2 1 1 对家族企业的界定 国内外许多研究家族企业的学者提出了自己的定义，下面列举几种有代表性 的定义。 哈佛大学教授唐纳利( r o b e r tg d o n n e l y ，1 9 6 4 ) 对家族企业的定义为，家族企 业是指同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理，使公司的政策和家族的利 益与目标有相互影响的关系。他列出了家族企业的七个条件： 公司与家族的整体价值合二为一。 现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事。 即使家族成员正式参与公司管理，但他的行为却在反射这家公司的信誉。 家族关系为决定继承经营管理权的关系。 家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位。 家族成员藉他与公司的关系，决定个人一生的事业。 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股票。 美国著名的企业史学家钱德勒( a l f 词d c h a n d l e r ，1 9 7 7 ) 将家族企业描述 为：企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌握大部分股权。他们与经理 人员维持密切的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务 政策、资源分配和高阶层人员的选拔上 。 克林盖尔西克( k e l i ne g e r s i c k , 1 9 9 8 ) 认为：不论企业是以家庭命名还是有好 几位亲属在企业的高层领导机构里，都不能由此确定某一企业是家族企业，能确 定家族企业的是家庭拥有企业所有权 。 孙治本( 1 9 9 5 ) 把家族企业定义为：当一个家族或数个具有紧密联盟关系的 家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。 i 觚l i 移t h ef a m i l yb u s i n e s s l j 】h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 6 4 ：1 0 5 。l1 2 国小艾尔弗雷德d 钱德勒看得见的手美国企业的管理革命【m 北京：商务印书馆，1 9 8 7 ：7 国克林盖尔两克家庭企业的繁衍一家族企业的生命周期 m 北京：经济日报出版社，1 9 9 8 ：6 8 - 6 9 曲孙治本家族主义与现代台湾企业 j 社会学研究，l 5 ( 5 ) l o 山东大学硕士学位论文 潘必胜( 1 9 9 8 ) 提出：当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有企业全 部或部分所有权，并直接或间接掌握企业经营权时，这个企业就是家族企业。 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 提出以临界控制持股比率将个别公司的股权结构的 差异性与家族的控制程度纳入家族控股集团的认定。他认为，具备以下三个条件 就可认定为家族企业：( 1 ) 家族的持股比率大于临界持股比率；( 2 ) 家族成员或 具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理；( 3 ) 家族成员或具三等亲以内之亲属 担任公司董事席位超过公司全都董事席位一半以上。o 储小平( 2 0 0 0 ) 认为应该从股权和经营控制权的角度把家族企业看成是一个 连续分布的状况，从家族全部拥有两权到临界控制权的企业是家族企业，一旦突 破了临界控制权，家族企业就蜕变为公众公司。回 总之，家族企业定义没有统一的标准，通过比较分析以上家族企业的定义， 我们发现企业所有权和经营控制权是定义家族企业两个不可或缺的要素。因此， 我们对家族企业作如下定义：家族在企业中处于绝对或相对控股的地位，并且直 接或者间接掌握着企业的控制权，以家族“血缘”为纽带，这样的企业我们认为是 家族企业。 2 1 2 企业网络理论综述 2 1 2 1 对企业网络的定义 提到网络( n e t w o r k ) ，我们可能首先想到的是计算机网络一因特网，网络 ( n e t w o r k ) 是应用于多种研究领域的一个概念，如人类学、社会学、心理学、政治 学、物理学、经济学等。网络的概念起源于2 0 世纪6 0 - 7 0 年代，英国的哈兰德 ( h a r l a n dc m ，1 9 9 5 ) 网络与全球化一书中提到，原来的网络概念通常被描 述为一种纤维线、金属线或其他类似物连接成一种“网的结构。虽然各门学科对 网络的定义有所不同，但都以不同的形式描述行动者之间的联系。最简单的网络 应该包含以下三种基本的构成要素：行动者、资源以及行动者的行动。如图2 1 ： 。潘必胜乡镇企业中的家族经营问题【j 】中国农村观察，1 9 9 8 ( 1 ) 。叶银华家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究台湾与香港证券市场之比较 j ( 台湾) 管理评 论。1 9 9 9 ( 6 ) 嗡小平家族企业研究：一个具有现代意义的话题【j 】中国社会科学，2 0 ( 5 ) 山东大学硕士学位论文 图2 1 网络的基本构成要素 资料来源：h a k a i s s o nl l - ，( 1 鳃7 ) ：。i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ：a n e t w o r ka p p r o a c h ”l o n d o np r e s s 其中行动者，即行动的主体，不仅包括个人、企业，而且还包括政府、大 学、中介组织等其他组织机构。 资源包括物质资源、人力资源、组织资源等一切可以为行动者利用的资源。 行动关联着行动者和资源，并决定着行动者获取资源的多少。韦伯认为， 行动主体的行动是这样的，即行动者以他主观所认为的意义结构而与他人的行动 相联系，即以过去的、现在的或将来所期待的他人的行为为取向的行为。 通过对网络的三种基本构成要素的分析，可我们以得出网络形成的共同规 律。正如h a k a n s s o n ( 1 9 8 7 ) 所认为的，网络的形成是由于具有参与活动能力的 行为主体，在主动或被动地参与活动过程中，通过资源的流动，形成了一些彼此 之间正式或非正式的关系。 这里我们的研究对象主要是企业网络，很多学者对此进行研究，t h o r e l l i ( 1 9 8 6 ) 认为企业网络是一种介于市场和层级制之间的一种组织形式，与之相类 似p o w c l l ( 1 9 9 0 ) 认为企业网络是市场和企业之外的第三种资源配置方式。在本 - _ - _ - - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ - - - - _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ - - _ i 一 a l c m i 鼹伽i j l i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ：a n c t w o aa p p r o a c i i 【m l o n d o np r e s s 1 9 8 7 t 1 t h o r e l l i m b ，n e t w o r k ：b e t w e e nm a r k e t sa n dh i e r a r c h i e s j s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 8 6 ( 7 ) 曲p o w e l iw w , c t c i n t e r o r g l m i z a f i o n a lc o l l a b o r a t i o na n dt h el o c u so f i n n o v m i o n ：n e t w o r k so f l e a r n i n gi n 1 2 山东大学硕士学位论文 论文中我们认为企业网络与企业网络组织是具有相同含义的概念。对于企业网络 很多学者从不同的角度给出了各自的定义。下面我们列举几种典型的定义： 表2 - 1 ：企业网络的定义 代表人物定义 j a r i l l o ( 19 8 7 )利益一致的不同组织之间为了获得或者保持相对其竞争对手的 竞争优势而建立起来的一种具有长期效果的有目的活动的网络。 c o l e m a n ( 19 8 8 ) 企业网络是企业社会资本的重要部分，它通过人际关系建立起来 并增加相应的人力资本。 j o h a n s o n & 企业网络使企业之间相互作用关系的复杂组合，是长期的、有目 m a t t s o n ( 19 9 0 )的的组织安捧，它使企业获得长期的竞争优势。 g o m e s - c a s s e r s e s 彼此独立的企业通过合作协议连接起来的集合体。 0 9 9 4 ) t s a n g ( 1 9 9 9 ) 两个或两个以上独立的企业为了相互的经济利益而进行商业活 动的长期合作协议。 g u l a t i ( 2 0 0 0 ) 包括了企业与供应商、客户、竞争对手以及其它组织之间的一系 列横向和纵向联系而这些关系可以跨越不同的产业和国家。 a n n ag r 锄d o f i 企业网络为一种节点之间保持一定程度持续联系的模式，网络中 ( 2 0 0 4 ) 的节点代表不同的组织单元，这些单元可以是各个企业或企业内 的分支机构( 部门或者附属机构) 。 通过比较表中的定义我们发现，企业网络是企业之间一种联系或者由相互关 联的企业组成的集合体，这种构建联系或者集合体的最终目的是获取经济利益。 其组成是比较广泛的，不仅包括企业与企业之间，企业与政府、科研机构等其它 组织之间，也包含企业内各部门之间。由此，我们给出企业网络的定义：一组相 互独立又相互关联的企业( 或企业与其它组织) 为了经济利益而建立的一种持续 的联系或相互之间组成的集合体。这种组织的结构是介于市场与科层组织之间 的“中间性组织”。 根据定义，我们可以将企业网络分为企业间网络和企业家网络。企业间网络 主要指企业通过正式和( 或) 非正式契约与其他组织建立的组织间商品与服务关 系。这种交易关系可从纵向和横向两个维度来考察：纵向企业间网络指企业与上 游供应商、下游购买者之间的关系如垂直外包、市场渠道关系等：横向企业间网 络则指与竞争性企业或相关产业企业的战略关系，它可更有效地促进资源流动如 b i o t e c h n o l o g y j a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq 删 t e r l y , 1 9 9 6 ( 41 ) ：11 6 - 1 4 5 o 这种联系包括企业之问的正式联系，也包括企业内部成员与其它组织或组织内成员的非正式联系社 会联系或称社会关系 1 3 山东大学硕士学位论文 互相补货、共用渠道、技术与订单共享等。一般来说，企业间网络内的交易主要 以正式契约的方式通过正式制度( 如法律) 加以调节，同时企业间网络内的交易 也会大量借助非市场交易加以调整，这些交易行为类似于宗族组织内的关系。企 业家网络则与其他研究中使用的管理网络或社会网络概念较为相似( p e n g ， 2 0 0 3 ) ，指企业家及其他高层管理人员与其他企业、组织和政府所建立的个人社 会关系，该网络关系具有较高的人格化特征，借助这个网络，企业获得的多是有 价值的信息资源与管理资源，它有时还担当着关键技术资源的获取职能。国按照 网络类型划分，企业网络又包括产业集群、虚拟企业、战略联盟、特许经营和分 包网络等。 2 1 2 2 企业网络理论 目前国内外学术界对企业网络的研究，主要集中在经济学、管理学一企业 理论、社会学等方面，下面我们具体从这几方面阐述一下。 l 、经济学解释交易成本经济学 交易成本理论由科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 首次提出，它主要包括寻找市场交易的 成本、谈判成本、拟订合同和监督合同执行成本等。交易成本的引入使企业边界 的确定更加容易，由于“企业的显著特征就是作为市场价格机制的替代物，企 业的边界可以定在市场交易成本与企业内部管理成本相等的地方，当市场的交易 费用大于企业内部的管理费用时，企业比市场更有效率，企业的边界扩大，企业 将市场交易的部分纳入企业中；当市场的交易费用小于企业内部的管理费用时， 市场比企业更有效率，此时企业的边界缩小，企业将这部分剥离使之回到市场交 易中。也就是说，科斯用交易成本的统一框架把市场和企业解释为由交易成本所 决定的相互竞争和相互替代的两种制度安排。从这个角度讲，介于市场与科层组 织之间的“中间性组织一企业网络则是作为另种减少交易成本的制度安排， 这方面w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 5 ，1 9 9 6 ) 研究比较深入。威廉姆森不仅提出了最接近 网络组织概念的中间组织外，还提出了资产专用性，人具有有限理性和机会主义 行为等观点，他认为选择企业或者市场安排的目的就是为了节约生产成本和交易 成本。威廉姆森用治理成本和生产成本之和的比较来确定选择不同的制度安排， m 藏旭恒，林平现代产业经济学前沿问题研究【m 1 北京：济科学出版社, 2 0 0 6 ：9 4 。科斯企业、市场和法律【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 0 w i l l i a n m o n , 0 e t h ee c o n o m i ci n s t i t u t i o n so f c a p i t a l i s m 【m 1 t h ef r e ep r e s s , 1 9 8 5 ：4 5 1 4 山东大学硕士学位论文 这比科斯仅用市场交易成本和企业管理成本进行简单比较分析更具有理论解释 性。 2 、企业理论基于企业资源与能力的理论 资源学派认为，资源一直是企业获取竞争优势的重要因素，企业本身所控制 的资源为企业在激烈的市场竞争中取得竞争优势起着决定性的作用。然而，企业 经营面临着越来越复杂的环境，企业很难通过自身的影响获取足够的资源，这就 要求企业跨越自身的边界与其它企业或组织合作以实现企业间资源的共享与优 势互补，从而形成了资源依赖。如果资源依赖是偶然的和短期的，对企业的发展 没有起到关键性影响，也就是内在化是不必要的，那么企业相互之间结成企业网 络这种合作形式则成为较好的选择。j o h a n s o n & m a t t s o n ( 1 9 8 7 ) d ) 认为企业间的 市场关系即是一种网络结构，企业间的分工创造了企业相互依赖的网络。企业的 经济本质就是围绕关键性资源而生成的专用性投资的网络。在企业网络中，企业 之间在协议或合同的协调下，形成了一种稳定、可靠的资源流动方式。企业的优 势资源相互补充，不仅可以使网络中的每个成员获得所需要的资源，而且在相互 的合作中强化了自身的优势。企业网络不仅使资源在更大范围内获得合理配置， 而且提高了各种资源的使用效率。此外，g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 提出了“网络资源”的概念， 并且认为网络资源具有特质性和价值产生的过程依赖性，网络成员企业可以从中 获得竞争对手难以模仿的特殊资源。 与资源学派不同，企业能力理论则从企业核心能力的角度分析企业的竞争优 势。能力学派的两位代表人物p r a h a l a d & h a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为企业是能力的独特集 合体，企业的长期竞争优势来自于企业的核心能力或动态能力。企业的核心能力 也是企业网络成员合作的基础，通过对价值链上非核心能力的外包，企业可以将 更多的资源投入到自身擅长的方面，从而实现企业网络的规模经济和范围经济。 3 、企业网络的社会学解释 社会学对企业网络的研究主要集中在以下几个方面：强弱关系理论与经济嵌 入性、社会资本、结构洞。 ( 1 ) 强、弱联结理论与经济嵌入性 c j o h a n s o nj , m a t t s o nl g i n t e r o r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n si ni n d u s t r i a ls y s t e m s ：an e t w o r ka p p r o a c hc o m p a r e dw i t h 岫u a n s s c t i o no o s ta p p r o h j i n t e m a t i o n a ij o u r n a lo f m a n a g e m e n ta n do r g a n i z a t i o n , 1 9 8 7 ( 1 ) ：3 4 - 4 8 雷g u l a t i ，, z a h e e r as t r a t e g i cn e t w o r k 【刀s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 2 0 0 0 ( 3 ) ：6 8 。p r a h a l a dc , h a m e igt h e m p e 撇o f t h ec o r p o r a t i o n j h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 2 5 1 5 山东大学硕士学位论文 “强、弱联结 的概念首先由格兰诺维特提出，这里“联结 的概念是指人 与人、组织与组织之间由于交流和接触而实际存在的一种纽带联系。强、弱联结 的界定主要从四个维度来衡量：一是互动的频率，互动的频率高则为强联结，反 之为弱联结；二是感情力量，感情较深则为强联结，反之为弱联结；三是亲密程 度，关系密切则为强联结，反之为弱联结；四是互惠性交换，互惠性交换较多则 为强联结，反之为弱联结。格兰诺维特认为在网络组织中发挥作用的主要是弱联 结，这是因为人们在传递信息过程中，强联结传递的信息同质性较高，所以通过 强联结获得的信息重复性很高，而弱关系所传递的信息异质性较高。由此，他于 1 9 7 3 年提出了“弱联结的力量”( g r a n o v e t t e r 1 9 7 3 ) 假说。这一假说的原创性研 究显示，在对住在波士顿郊区的近来换过工作的专业人士、技术员和管理人员的 一次随机抽样调查中，有5 4 个被调查者通过其社会网络中的某个关系人找到了 新工作。这其中有1 6 7 的被调查者说他们同该关系人有频繁的接触，5 5 6 的 被调查者说只是偶尔有接触，2 7 8 的被调查者说很少接触。其中，弱联结( 包 括偶尔或很少的接触) 通常是指与诸如原来的大学朋友或先前的同事之间所保持 的灵性的接触( g r 髓0 v e t t e r ，1 9 7 4 ) 。弱联结的意义远不止对异质性信息的传播， 对凝聚网络成员、协助网络成员获取资源等方面也具有重要作用。 经济行为的“嵌入性 ( e m b e d d e d n e s s ) 是格兰诺维特的另一个重要观点，他 认为经济行为是受社会所限定的，它嵌入于持续存在的人际关系网络之中。嵌入 性是指经济行为都要受各种因素( 制度、文化、社会关系等) 的影响，受到其所 处的社会结构的限定，这种社会结构决定着它们的形式与结果。这一概念源于波 兰尼( p o l a n y i ，1 9 4 4 ) ，他于1 9 4 4 年在大变革( t h eg r e a tt r a n s f o r m a t i o n ) 一 书中首次提出。格兰诺维特深入发展了这一概念。他认为，在现代市场中各种社 会因素对经济行为发生着重要的影响甚至是决定性的作用。 格兰诺维特还对“关系性嵌入”( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 和“结构性嵌入 ( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) 作了区分。“关系性嵌入”是指经济行动者嵌入于个人 关系之中，而“结构性嵌入”则指许多行动者嵌入于其中的各位广阔的社会关系 网络。在关系性嵌入中，各种规则性的期望、对相互赞同的渴求、互惠性交换等 是经济行动者所面对的主要社会因素；在结构性嵌入中，值得注意的是经济交换 mm a r t i nk i i d u f f ，w e n p i n t s a i s o c i a ln e t w o r k sa n do r g a n i z a f i o n s l m 中国人民大学出版社，2 0 0 7 ：6 3 。o r a n o v e t t e r , m e c o n o m i ca c t i o na n ds o c i a ls l r u c t u r e ：t h ep r o b l e mo f e m b e d d e d n e s s l m a m e r i c a nj o u r n a l o f s o c i o l g y 1 9 8 5 9 1 1 6 山东大学硕士学位论文 与更大范围的社会结构的关系，而许多其他行动者( 除了参与经济交易的双方之 外) 也在这一社会结构中发生作用。 强、弱联系与嵌入性对我们分析企业网络具有重要的借鉴作用，许多经验研 究证明了这一结论。e l f r i n g ( 2 0 0 2 ) 研究了集群网络内部强联系与弱联系对于显 性质是和隐性知识创造和扩散的影响。u z z i ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 研究了嵌入形 成的企业网络对企业业绩的影响回。 ( 2 ) 社会资本理论 社会资本的概念首先由雅各布斯在 美国大城市的存亡一书中正式提出， 此后得到了进一步的研究和拓展。布迪厄( b o u r d i e u ，1 9 9 8 ) 和帕赛龙( p a s s e m n ， 1 9 7 7 ) * 在对社会资本概念界定的基础上提出了“文化资本”概念，他们认为一个社 会的文化对经济发展也有着重要的影响。社会资本概念的最终确定是由科尔曼 ( c o l e m a n ，1 9 8 4 ) 完成的，他通过对社会资本在人力资本创造中的作用进行应用 性研究时首次全面界定了社会资本。科尔曼认为，社会资本指个人所拥有的表现 为社会结构资源的资本财产。 它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于社会 团体和社会关系网之中，只有通过成员资格和网络联系才能获得回报。林南 ( 2 0 0 5 ) 将社会资本定义为通过社会关系获取的资源。社会资本包含其他个体行 动者的资源( 如财富、权力、声望和社会网络等) ，个体行动者可以通过直接或 间接的社会关系获取他们。社会资本是嵌入在关系网中的资源。 林南( 2 0 0 5 ) 还对社会资本为什么能运作作了四种解释：第一，它促进了信 息的流动。在通常的不完备市场情况下，处于某种战略位置( 1 0 c a t i o n ) 和或等 级位置( h i e r a r c h i c a lp o s i t i o n ) 中的社会关系，能够为个人提供以其他方式不易 获得的关于机会和选择的有用信息。第二，这些社会关系可以对代理人( 如组织 的招聘者或管理者) - 他们在涉及到行动者的决定( 如雇用或晋升) 中扮演着 关键角色施加影响。第三，社会关系可以被组织或代理人确定为个人的社会 信用( s o c i a lc r e d e n t i a l s ) 的证明，部分社会信用反映了个人通过社会网络与社会 回朱国宏经济社会学嗍上海：上海人民出版社, 2 0 0 5 ：8 3 i , b r i a n t h es o u r c e sa n dc o n s e q u e n c e so f e m b e d d e d n e s s 斯龇e c o n o m i cp e r f o r m a n c eo f o r g a n i z a t i o n s ： t h en e t w o r ke f f e c t j 1 a m e r i c a ns o c i o l o g i c a lr e v i e w , 1 9 9 6 ( 6 ) ：2 6 哳迪厄华康德实践与反思一反思社会学导论【m 1 上海：上海人民出版社，1 9 9 7 ：1 4 2 叩i e b o u r d i e u , j e a n - c l a u d ep a s s e r o n r e p r o d u c t i o ni ne d u c a t i o n 、s o c i e t y 、c u l t u r e m b e v e r l yh i l l s , 1 9 7 7 。j c o l e m a n , j s o c i a lc a p i t a li nt h ec r e a t i o no f h u m a nc a p i t a l a m e r i c a ns o c i o l o g i c a lj o u r n a l ，1 9 8 4 ( 4 ) 林南社会资本关于社会结构与行动的理论【m j 上海：上海人民出版社, 2 0 0 5 ：4 2 1 7 山东大学硕士学位论文 关系他或她的社会资本，获取资源的能力。最后，社会关系可以强化身份和 认同感。回 社会资本具有多种表现形式，其中企业网络便是其中重要的一种。企业网络 社会资本可以促进企业之间的合作，有利于克服经济生活中的机会主义，弥补制 度安排的不足。企业网络构成了影响企业目标及手段选择的具体环境，企业正是 通过企业网络能动员到大量的经济资源，与此同时也受到集体规则的限制，这有 利于网络全部成员的协调发展。 ( 3 ) 结构洞( s t r u c t u r a lh o l e s ) 理论 结构洞( s t r u c t u r a lh o l e s ) 理论由罗纳德波特( r o n a l db u r r ) 于1 9 9 2 年提出， 他将结构洞定义为：非冗余联系之间的分割。我们用三个行动者a 、b 、c 之间 形成的网络来说明结构洞。如2 - 2 ： 图2 - 2 结构洞示意图 左图中，a b 之间有联系，a c 之间也存在联系，而b c 之间没联系，b c 之 间如果想发生联系必须通过a ，我们说b c 之间存在一个“结构洞”。右图a b c 之间均有联系，我们称之为“无洞”结构。 波特认为无论主体是个人还是组织，其社会网络均表现为这两种关系：一是 网络中的任何主体与其他每一主体都发生联系，不存在关系间断现象，从整个网 络来看是“无洞”结构。二是社会网络中的某个或某些个体只与网络中的有些个体 发生直接联系，但与其他个体不发生直接联系。这种关系间断的现象，从整个网 络来看则好似出现了洞穴，波特称之为“结构洞”。“结构洞是一个缓冲器，像一 个电路中的绝缘体。由于它们之间的结构洞，两个联系在某种程度上提供了附加 的、而不是重叠的网络效用”( b u r r , 1 9 9 2 ) 圆。 波特的结构洞理论为我们研究企业之间的竞争与合作关系提供了新的思路， 。林南社会资本关于社会结构与行动的理论【m 】上海：上海人民出版社, 7 0 0 5 ：1 8 雪r o n a l 也b u t t , e s t r u c t u r a lh o l e s ：t h es o c i a ls t r u c t u r eo f c o m p e t i t i o n 【m j c a m b r i d g e , m a h a r v a r d u n i v e r s i t yp 他s s 1 9 9 2 ：1 8 6 1 8 山东大学硕士学位论文 在企业网络中，企业占据结构洞的位置，可以取得保持信息和控制信息的两大优 势( b u r r ，1 9 9 2 ) 。信息在当今信息经济的市场竞争中则意味着资源，意味着市场 机会。企业占据的结构洞越多，企业在网络中的位置越有利，企业获得丰厚利润