（企业管理专业论文）基于技术创新的企业发展研究.pdf

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r a c t o n ec o u n t y sp r o s p e r i t yu l t i m a t e l yd e p e n d so ni t se n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t ，a n d t h e e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n td e p e n d s o ni n n o v a t i o n a s p a r t o f i n n o v a t i o n , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h eb a s i cp u l ls t r e n g t hf o rt h ee n t e r p r i s et oo b t a i ni t sc o r e c o m p e t e n c ea n ds u s t a i n e dd e v e l o p m e n t h o w e v e r , c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h ee x c e l l e n tm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，i ti sv e r ye a s yf o ru st of i n do u t o u rw e a k n e s si nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n o w a d a y s ，o u rc o u n t r yh a sp u ts e l f - i n n o v a t i o na tak i n do fs t r a t e g i ch e i g h t i n o r d e rt or e s p o n dt oo u rc o u n t r y sp o l i c y , a n dh e l po u re n t e r p r i s e st os e t t l ec o r r e c t i n n o v a t i o nc o n c e p ta n dc h o o s et h es c i e n t i f i ci n n o v a t i o nm o d e l s , t h ea r t i c l ed i s c u s s e s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ， i n t r o d u c e si t sd e f i n i t i o n , c o n t e n t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a i nt y p e s ，a n a l y z e st h o r o u g h l y t h ee l e m e n t st h a ta f f e c tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，s u c ha si n d i v i d u a le l e m e n t ，t e c h n o l o g y e l e m e n t ，c a p i t a le l e m e n t ，m a r k e te l e m e n ta n dp o l i c ye l e m e n t t h e n , b a s e do nt h e i n t r o d u c t i o no ft h ef o r e i g nc o m p a n y st y p i c a lw a y s ，i te x p o u n d st h em e t h o d sa n d s u g g e s t i o n st oi m p r o v eo u fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yf r o ms e v e r a l a s p e c t s ：b u i l d i n gt a l e n tg r o u p ，c r e a t i n ga d v a n t a g e o u se n v i r o n m e n t ，m a k i n gf o i lu s eo f g o v e r n m e n t ss u p p o r tf u n c t i o n ，d e s i g n i n gi n n o v a t i o nm o d e s ，c u l t i v a t i n gc o m p a n y s i n n o v a t i o nc u l t u r ee t c f i n a l l yt a k et h ee r d o sg r o u pa sa ne x a m p l et op r o v eo n c e a g a i nt h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s t h ep e r m a n e n tp u l l s t r e n g t hf o rc o m p a n y s d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ；c o r ec o m p e t e n c e ；p u l l s t r e n g t h ；c o u n t e r m e a s u r e 4 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 1 导论 1 1 研究背景及意义 创新是个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。当今时代， 创新越来越成为社会生产力解放和发展的重要标志，越来越决定着一个国家、 个民族的发展进程。目前，人类社会正在经历新的科学技术革命，科学技术己成 为经济社会发展的决定性力量，综合国力竞争的核心就是创新能力的竞争。 2 0 0 6 年1 月9 日，胡锦涛同志在全国科学技术大会上号召：“动员全党全社 会坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。十六届五中 全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议 指出：“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成 自主创新的基本体制架构。大力开发对经济社会发展具有重大带动作用的高新技 术，支持开发重大产业技术，制定重要技术标准，构建自主创新的技术基础。加 强国家工程中心、企业技术中心建设，鼓励应用技术研发机构进入企业，发挥各 类企业特别是中小企业的创新活力，鼓励技术革新和发明创造。“培育企业的技 术创新能力，对于提升我国的自主创新能力、建设创新型国家，意义重大。目前 世界各国之间的竞争，主要是经济实力的竞争，其背后是科技实力的竞争。科技 实力的竞争本质上是人才实力的竞争和企业实力的竞争，而人才实力和企业实力 竞争的关键是创新能力的竞争，没有具有创新能力的人才和创新能力的企业就很 难保持国家的竞争力。我们要建设创新型国家，拥有创新型人才、培育创新型企 业是很重要的因素。 企业技术创新能力的高低，直接决定着企业的生存和发展，决定着企业的成 长路径，决定着企业竞争力的强弱，决定着企业对于经济社会贡献度的高低。如 果说制度、机制是企业竞争力的“软件”，那么依靠技术创新所形成独一无二的 核心技术就是企业现实竞争能力的“硬件”，是企业的立身之本，是企业持续发 展的生命线和提升企业国际竞争力的关键要素。一个企业只有具备强大的技术创 新能力，才能在激烈的市场竞争中赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平， 并最终实现企业竞争力的提升。目前，我国正处于产业技术升级的关键阶段，一些 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议 5 - 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 行业已经接近发达国家的水平，部分优势企业已经开始走向国际市场。但是大部 分企业的技术来源还是依靠引进和仿制。如果说过去在低端产品层次，我们可以 靠引进技术提高技术水平、靠市场换技术的话，那么当我们发展到能够与跨国公 司在高端产品形成竞争时，他们是不会把核心技术转让给竞争对手的。且从外国 转移到我国的制造企业，大部分核心技术、品牌和销售渠道仍被外国公司所控制。 当今经济全球化和知识经济的发展对传统工业化模式提出了挑战。决定产业竞争 优势的主要因素已从过去的自然资源条件和廉价劳动力转向创新能力、技术和管 理优势上来。知识产权成为重要竞争工具，创新能力和知识产权的拥有量成为衡 量一个国家综合竞争能力的重要标志。可以说，我国企业自主创新能力的薄弱成 为企业进一步发展的主要障碍。 具体分析我国企业创新能力内在动力不足的原因，主要有以下几个方面：一 是企业用于研究和发展的资金短缺等不利因素，抑制了企业运用新技术、新工艺 的动机；二是企业研究发展所必须配套的设备、设施不足，研发人才缺乏；三是 有些企业在投资战略上比较重视短期见效的新项目，而对长期见效并有利于增强 企业创新能力的项目投资重视不够；四是有些企业在资金使用上重视扩大产量和 规模( 外延式扩大再生产) ，轻视内部技术改造和设备更新( 内涵式扩大再生产) ， 进而轻视技术创新的作用。这些因素导致了企业员工缺乏技术创新的积极性、主 动性和创造性，抑制了企业创新能力的提高。而在此基础上探究其深层次的原因 则在于以企业为主体的创新体系尚未完全形成。发达国家8 0 的科研工作在大 企业中完成，但我国企业研发机构数量较少，研发能力不足。据统计，2 0 0 1 年 我国大中型企业有研发机构的仅占2 5 ，有研发活动的仅占3 0 ；国家相关优 惠政策难以发挥作用。同时，流行于企业界的观念也在发生着作用。企业界的人 士并不讳言：这是一个学习和模仿的时代，不是创新的时代。面对创新的风险、 成本和环境困难，很多企业不能创新、不敢创新、不愿创新。 基于以上所述客观事实和分析，我们有必要在看到我国企业技术创新意识和 能力差距的基础上，深入探讨技术创新与企业发展之间的关系，从思想上切实认 识到技术创新的重要性，理清影响和制约我国企业技术创新的因素，并以西方发 达国家的先进做法为参考，紧密结合我国实际提出解决我国企业技术创新问题的 可行对策。 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 1 2 研究思路、内容及方法 “技术创新”由美国著名经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 先生在1 9 1 2 年最 初提出。技术创新理论是从2 0 世纪5 0 年代开始，逐步从熊彼特创新理论中分化 出来，后来经过中外学者的不断补充和发展，理论体系逐渐成熟。1 9 9 9 年8 月 2 0 日，党中央、国务院集众家之所长，在中共中央、国务院关于加强技术创 新，发展高科技，实现产业化的决定中，对技术创新给出了一个更为科学的定 义：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方 式和经营管理模式，提供产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占据市场并 实现市场价值。”2 企业发展和技术创新的关系相当复杂，企业是追求利润最大化的经济实体， 是社会生产的细胞，是技术得以发生和实现的场所。企业一旦产生就是各种技术 有机结合的技术体系，从这个角度讲，企业的出现和发展是技术变革的产物，技 术变革是驱动企业发展的一种根本性力量，而技术变革又是技术创新的结果。因 此，技术创新对企业发展至关重要。对于构建企业核心竞争力而言，技术创新是 企业提高整体实力和经济效益的根本途径，是企业获取竞争优势的核心能力，是 企业实现可持续发展的根本动力。仅仅认识到技术创新的重要性还不够，我们还 有必要对影响企业技术创新的主要因素进行逐一分析，因为技术创新是项重要 的系统工程，涉及到人、财、物、信息、技术等多种因素以及它们之间的有效融 合，影响到国家安全、经济的繁荣发展、企业的持续壮大、市场地位的加强稳固 和消费者的消费需求满足等，我们必须从多角度、多方面综合把握。以上工作均 为最后提出对策措施作铺垫，技术创新在我国发展的并不完善，和西方发达国家 相比，我国企业尚没有形成重视技术创新、竞相从事创新活动的良好风气和氛围， 更没有一套完善的、科学的创新思路和系统方法，因此，我们有必要发扬向西方 先进国家、先进企业学习的精神，创建学习型组织，在国家政策扶持、鼓励和理 论指导下，在企业领导人的带领下，通过大力教育、宣传，在全国范围内形成“人 人谈创新，人人敢创新，人人能创新”的良好局面。 在占有大量中外资料、实际案例的前提下，文章综合运用丰富的经济管理知 识，通过对理论的灵活安排，巧妙的归纳演绎，最后用形象具体而又典型的案例 2 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技实现产业化的决定1 9 9 98 2 0 7 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 印证了论文的观点。 1 3 论文构架 本文接下来的安排如下：第二部分是技术创新与企业发展关系；第三部分对 影响企业技术创新的相关因素进行详细分析，主要包括个人因素、技术因素、资 金因素、市场因素和政策因素等五个方面：第四部分在介绍国外企业技术创新典 型举措的基础上，提出提高我国企业技术创新能力的对策建议；最后第五部分用 鄂尔多斯集团在引进基础上的自主创新活动作为案例，再一次印证技术创新是企 业发展永恒动力的论断。具体如图1 所示； 对技术创新 概念的理解 技术创新与企 业发展的关系 影响技术创新 因素的深入分析 培育我国企 业技术创新 能力的措施 国外企业技术 创新的典型举措 图1 论文构架及思路图 技术 创新 是企 业袅 展的 永恒 动力 技术创新对企业核心竞争力的培育 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 2 技术创新与企业发展的关系 2 1 技术创新的定义 创新是市场函数或供应函数的变化，或者说是把生产要素和生产条件的“新 组合”引入生产体系。所以，创新高度重视技术变革在经济变革中的重大作用， 是一种经济概念和经济发展观，它是经济和科技，甚至包括教育培训、文化等有 机结合的理论观点，而不是一个纯粹属于科技范畴内的概念。( 金履忠2 0 0 5 ) 3 “技术创新”是从t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 一词翻译而来，由美国著名经济 学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 先生在1 9 1 2 年最初提出。技术创新理论是从2 0 世纪 5 0 年代开始，逐步从熊彼特创新理论中分化出来。 索罗( s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他所提出技术创新 成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，构成日后技术创新概念 研究的基本框架。 曼斯费尔德( m a n s f i e l d ) 认为，产品创新是从企业对新产品的构思开始， 以新产品的销售和交货为终点的探索性活动。 技术创新方面的著名学者弗里曼( f r e e m a n ) 又对技术创新概念作了更全面 的定义，他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统 和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。 美国国家科学基金会b p n s f ( n a t i o n a lf o u n d a t i o no fu s a ) 在1 9 7 6 年： 科学指示器中将技术创新定义为：“技术创新是将新的或改进的产品、过程或 服务引进市场。” 我国学者傅家骥根据我国经济技术的发展特点对技术创新的概念也提出了 自己的看法。他结合技术创新的理论发展和我国技术发展的实际情况，认为：“在 我国对技术创新的“新”的界定不能严格限制为“首创”，因为对于我国这样一 个经济与技术发展水平还相当落后的发展中国家来说，即是相当长时间内，也很 难达到比较高的标准，过分限制会阻碍技术创新对经济发展和企业改革的推动作 用。” 技术创新过程涉及面广，又十分复杂，在概念提出到至今9 0 多年的时间里， 3 金履忠什么叫“技术创新”2 0 0 5 南昌大学硕士毕业论文 基于拄术创新的企业发展研究 尚未形成一个严格、统一的定义。人们从不同的角度去研究，就会赋予技术创新 以不同的定义。但是，从众多的定义中，我们可以总结出一些共性的东西。主要 包括：第一，创新是一个系统工程，有一整套闭环回路体系，即从目标到目标实 现存在着各个环节的照应和联系，无论是活动过程本身，还是参与各个环节的人 员，都是紧密相联的；第二，创新是一种经济活动，创新行为与市场是息息相关 的，市场是检验创新成功与否的唯一标准，经济效率和效益是衡量创新活动最重 要的筹码；第三，创新是标本兼顾的，对创新的认识也必须透过现象看本质，无 论是标还是本，“商业行为”原则不能丢。 基于这些认识，1 9 9 9 年8 月2 0 日，在中共中央、国务院关于加强技术创 新，发展高科技，实现产业化的决定中，党中央、国务院集众家之所长，对技 术创新给出了一个更为科学的定义：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新 技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提供产品质量，开发新的产 品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”这个定义比较全面的表述了技 术创新的含义，清楚地说明了技术创新是个科技、经济一体化的过程，强调技 术创新的最终目的是占据市场并实现市场价值。 2 2 技术创新的内容、特征和主要类型 2 2 1 技术创新的内容 根据熊彼特对创新的基本定义以及后来的研究，技术创新的内涵应当包含创 新过程、创新内容和创新结果三方面，技术创新的内容主要有产品创新、工艺创 新、服务创新和组织创新。 ( 1 ) 产品创新 产品创新是指首次上市的、从未出现过的产品或对现有产品进行了十分显著 的改进。任何一个企业的生存与发展都有赖于新技术的采用和新产品的生产，产 品创新能力直接影响着一个国家或企业的科研实力和市场竞争力，因而各方面历 来都对产品创新给予高度重视。 ( 2 ) 工艺创新 工艺创新是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，这些方法 可能包括生产设备的更新、生产组织的改革或两者兼而有之。这是在生产过程中 的种技术创新，因此也被称为过程创新。工艺创新有利于改进产品质量、降低 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 产品成本和提高劳动生产率，增强产品的综合竞争力。 ( 3 ) 服务创新 服务创新是指新的设想、新的技术手段转变成新的或者改进的服务，例如正 在发展的电子银行、电子邮政、电子商务等。在大多数发达国家，第三产业在国 民生产总值中所占的比重已经超过第一、第二产业的总和，有的甚至达到8 0 以 上，在一些发展中国家的发展势头也很迅猛。因此，我们应该对服务创新给予更 多的关注。 ( 4 ) 组织创新 组织创新是涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上的一 种变革。道格拉斯诺斯( d o u g l a s sc n o r t h ) 等人的研究表明，组织创新对经济 绩效和行政绩效的影响越来越大，它有时直接体现为制度安排。所以有人又将其 称为制度创新。组织创新有着十分广泛的含义，涉及政治学、经济学、管理学、 法学等各个领域。 2 2 2 技术创新的特征 技术创新是一个系统发展的过程，它包含科技、组织、商业和金融等一系列 活动的综合过程。正是在这一过程中科技与经济两大系统耦合，科技成果的商 品化得以实现。基于技术垄断的市场垄断竞争特征愈发明显，谁抢占了技术创新 制高点，谁就能一路领先，否则，将被淘汰出局。在知识经济时代，技术创新具 有以下特征： ( 1 ) 创造性 技术创新在本质上是一种能动的创造。在技术创新内容中，无论是产品创新、 工艺创新、服务创新还是组织创新都是创造性的结果。 ( 2 ) 资产收益性 任何层次和规模的技术创新，都需要一定数量的资金投入，用于添置和更新 改造设备，购买原辅材料等。否则，很难甚至无法实现预测的创新目标。同时， 伴随着适量的资金投入，每一次成功的技术创新，都能取得相应数量的物质、信 息或货币收益。 ( 3 ) 风险性 任何创新都是有风险的，统计资料表明，超过9 0 的创新项目会在进入市场 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 前天折，尤其在技术创新收益倍增的同时，技术创新的成本越来越高，不确定因 素越来越多，风险也会随之变大。 ( 4 ) 阶段性 创新是分阶段的“琏式”发展过程。初期是观念的创新，中期是发展性创新， 后期是产出性创新。这些环节相互衔接不能中断。所以，在确认创新项目经济合 理、技术先进可行性时，就应努力将创新活动进行下去，使创新获得成功。 ( 5 ) 周期性 技术创新是一个复合环状琏式的发展过程，一次技术创新经过发明到市场实 现的各个环节以后，会根据市场的需求，开拓一轮新的创新，形成螺旋式的连锁 创新。知识经济时代，技术创新与知识创新的关联度越来越高，技术创新速度越 来越快，产品生命周期大大缩短，从知识创新、技术创新到创新扩散的周期也会 越来越短。 2 2 3 技术创新的主要类型 关于企业技术创新的类型，国内外学者从不同角度进行了多种划分。其中有 代表性的分类方法有： ( 1 ) 弗里曼的分类方法 英国学者弗里曼( f r e e m a n ) 根据创新的性质将技术创新分为渐进创新、基 本创新、技术体系的变革和技术经济范式的变革四种类型。 渐进创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 。它是指建立在现有技术、生产能力 基础之上和现有市场和顾客需求之上的一种改进性创新。它对产品的成本、可靠 性和其他特征产生显著的效果：既会强化生产能力，也会加固和强化企业、顾客 和市场三者之间的联系。这类主要依靠需求压力和技术机会推动创新，普遍存在 于每一个企业，它可以是研究与发展项目的应用，但更多的是来自直接从事生产 的工程技术人员和工人或用户的建议。 基本创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 。它是指企业首次引入的、能对经济发展 产生重大影响的创新。基本创新一旦成功，将开拓新的市场或使原有产品的质量 得到巨大的改善或成本得以降低。基本创新使一种非连续性事件。它与科学技术 上的重大发现、发明相联系，其过程往往要经历较长的时间，但一旦成功之后， 又会引发许多相关的创新，并引起产业结构的深刻变化。基本创新的经济效益非 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 常显著，但它必须而且主要通过随后的扩散以及大量渐进性创新的积累真正实 现。 技术体系的变革( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e m ) 。这是一种影响深远的技 术变革，它的成功将会影响一个或几个经济领域，创造全新的部门。它一般由一 系列基本的、渐进的和组织上的创新共同作用的结果，如2 0 世纪3 0 5 0 年代引 入的合成材料、注塑成型和挤压机械以及数不清的合成物所组成的创新。 经济范式的变革( c h a n g eo ft e c h e c o n o m i cp a r a d i g m ) ，亦称技术革命。 “技术经济范式”用来描述技术经济领域所形成的观念、技术原理、规 范和习惯等。如蒸气机、电子计算机的创新和扩散，不仅引起了世界性的技术革 命，而且在观念、行为方式等方面也带来巨大的变革。 ( 2 ) 我国学者的分类方法 我国学者傅家骥根据中国的实际情况，将企业技术创新也分为四类：增量型 创新、技术开发型创新、市场开发型创新和根本性创新。 我国学者远德玉、王海山提出“企业技术创新的类型结构”。他们认为：目 前所有关于技术创新的分类，都有定的内在依据，而且也能在一定程序上体现 出或有助于具体的理解和把握企业经济增长和社会经济发展的创新机制。但由于 分类标准并不完全一致，使得不同技术创新类型的划分显得杂乱、重叠、层次模 糊。因此，有必要从不同的角度，按照明确的分类标准，对技术创新进行类型学 结果分析。于是，他们提出了“企业技术创新的类型结构”。如下表： 表l企业技术创新的类型结构 序号分类标准创新类型 1 按创新的技术形态和内容分 产品创新 工艺创新 2 按创新的内在发生机制和独基本技术创新 刨行程度分渐进技术创新 自主技术创新 3 按创新的来源和技术途径分引进技术刨新 国内技术转让创新 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 模仿改进创新 4 按创新活动的组织机制和活独立型创新 动方式分合作型创新 5 按创新进入生产过程对生产资本节约型技术创新 要素组合的影响分劳动节约型技术创新 中性型技术创新 资料来源：远德玉等：企业技术创新概说东北大学出版社1 9 9 7 年版，第3 2 页 我国学者陈文化教授在总结国内外学者技术创新分类的基础上，提出了更详 细的分类体系( 见表2 ) ，并提出了整合刨新概念。 表2 企业技术创新的类别构成 序号分类标准创新类型 意识创新 技术型创新 l 按创新内容分市场营销创新 制度创新 组织管理创新 产品创新 工艺创新 2 按技术形态划分设备创新 材料创新 服务创新 基本技术创新 3 按创新程度划分渐进技术创新 模仿技术创新 4 按创新的技术来源划分自主技术创新 引进技术创新 5 按创新活动方式划分独立型刨新 合作型创新 劳动节约型技术创新 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 6 按创新对生产要素组合的影响划分 资本节约型技术创新 中性型技术创新 技术性整合创新 7 按当代技术创新的整合特征划分结构性整合创新 功能性整合创新 资料来源：陈文化：腾飞之路一技术创新论湖南大学出版社，1 9 9 9 年版，第1 3 6 页。 ( 3 ) 按照不同创新主体之间的关系划分 依据不同创新主体之间的关系，又可以将创新分为自主创新、模仿创新和合 作创新。这里所谓的创新主体，既可以指特定的个人，也可以指特定的群体和组 织。 自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活 动，是最具难度的创新，因为自主创新中知识、技术或制度等方面的关键性突破 是依靠自身力量实现的，这也是自主创新的本质特点。各种创新活动中，自主创 新最具有主动性，但这种主动f 生是以知识和能力支持内生性为约束条件的，也是 以独立承担创新风险为代价的。 模仿创新是指在率先创新的示范影响和利益诱导之下，创新主体通过合法方 式引进创新成果，并在此基础上进行改进的一种创新形式。模仿创新不是原样仿 造，而是在原有范式内涵得以保存的前提下有所发展，有所改善。一般来说，模 仿创新属于渐进的改进性创新。模仿创新最具有跟随性，并因而具有被动性，但 风险较低，具有极强的针对性。 合作创新是指不同创新主体合作推动创新的组织形式。合作创新通常以合作 伙伴的共同利益为基础，以资源共享和优势互补为前提，有明确的合作目标、合 作期限和合作规则，合作各方在创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与， 共享成果，共担风险。通过合作创新，可以使具有激励竞争关系和利益冲突的创 新主体联合起来，使合作各方获得更大的利益。合作创新己成为非常重要并渐趋 普遍的一种创新方式。 2 3 技术创新是促进企业发展的根本动力 企业和技术创新的关系相当复杂，企业是社会生产的细胞，是技术得以发生 和实现的场所。但企业一旦产生就是各种技术有机结合的技术体系，从这个角度 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 讲，企业的出现和发展是技术变革的产物，技术变革是驱动企业发展的一种根本 性力量，而技术变革又是技术创新的结果。因此，技术创新对企业发展至关重要。 2 3 1 技术创新促进企业发展的机理 当把企业当作一个由投入要素和产出要素构成的系统来看待，那么无论投入 要素发生量的改变还是质的变化都将引起产出组成的改变。这种变动如用动态方 法分析，则可以得出如图l 所示的投入要素、产出要素和技术随时间变化的情 况。在此，投入要素的组合方式取决于技术状态t 。 用熊彼特的创新理论来解释这个过程就是在它t 时刻，企业在技术状态z 的 前提下，形成了一种生产函数y = ，( 厶，一，r ) 。此时，如果企业不进行技术创 新，即不将一种从来没有过的关于生产要索和生产条件的新组合引入到企业生产 中，那么，企业将按原来的生产结构从事其生产经营活动，在这种情况下，企业 的生产过程“循环流动”，没有变动，也没有发展。企业的盈利水平及要素生产 率保持不变。此时，企业处于一种静态均衡，及z 不变。在这种静态均衡条件下， 企业的生产可以用固定的生产函数来描述。 企业要想适应变化的市场需求，实现其不同时期的战略目标，最终获得较高 的利润，必须进行技术创新。及必须改变生产函数中的z ，以打破现存的平衡， 也就是产生新的生产函数y t 。= ( k 。，k 。，r + ，) ，然后达到新的平衡。企业通过 这种循环创新过程，就可以将多种新产品和多种新的企业管理方法逐步引入到企 业的生产经营活动中，从而不断建立新的生产函数，实现新的投入组合，使企业 能够在更高的层次上得到发展。 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 厶厶+ k ： f k t卧k 。 + 1y t + 。i k m ，甲l 一 ，r 足r 。 r + ： 图2 技术创新促进企业发展机理图 2 3 2 技术创新对培育企业核心竞争力的作用 企业核心竞争力形成的关键在于企业创新，而企业创新的核心是技术创新， 加强研发和技术创新能力是培育企业核心竞争力的关键。 2 3 2 1 技术创新是企业提高整体实力和经济效益的根本途径 技术创新可增强企业整体实力，由技术创新能力构建成的企业核心竞争力能 为企业带来长久的竞争优势，对企业的发展具有更为深远的意义。摩托罗拉 ( m o t o r o l a ) 公司建立在其无线电通讯技术专长基础之上的核心竞争力，不仅使其 在核心业务交换机等通讯产品市场上享有持久的优势地位，在移动电话和无线移 动通讯装置的产品领域也遥遥领先。多年来，我国的经济增长速度很高，但企业 的经济效益普遍不高，其深层次原因就在于企业没有进行产品创新，不能很好地 满足用户需求，结果造成市场疲软。除去宏观原因，市场疲软一般分成两种。一 种是竞争性疲软，即产品在技术水平、产品质量乃至售后服务等方面不能满足用 户需求，用户只好依赖进口加以解决，从而造成国内企业销售困难。如今我国己 成为世界钢铁第一生产大国，但高附加值品种仍不能满足国内需求。每年仅轿车 用钢板、冷轧薄板等l o 多个品种需进口7 0 0 8 0 0 万吨，其中有些品种长期依赖 进口。另外一种是结构性疲软主要由于产品结构不合理，有的产品已进入衰退 期和淘汰期，不能适应用户需求而造成企业产品积压。总而言之，市场疲软的背 后是技术创新乏力。深圳华为公司是技术创新的典范，该公司每年都有许多新产 品上市，从而推动产品结构不断变化和产品附加值不断提高，企业经济效益名列 同行业前茅。 2 3 2 2 技术创新是企业获取竞争优势的核心能力 t 丁一 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 企业的命运总是与技术创新相联系的，“创新则兴，不创新则亡”。企业可以 利用研究开发的优势，在产品品种、性能、质量上制造产品差别化；也可以利用 先进的工艺设备，通过大规模生产来降低产品成本，制造在同等质量条件下的价 格差别；还可以充分发挥企业在流通领域的能力，通过优质的售后服务来制造服 务方面的差别化。无论哪一种差别化都可以使企业获得竞争优势，而任何一种差 别化都离不开技术创新。一直以来我国展开的彩电大战的主要形式为价格战，其 根源就在于我国企业缺乏一种核心能力。2 0 0 6 年国内彩电企业又将面临着一次 全面亏损的危机，这种危机首先来自技术危机。平板电视上游核心零件的液晶面 板和等离子面板，占到整机总造价的8 0 ，而国内彩电企业根本不具备上游面板 生产能力，只能从日本、韩国、中国台湾等上游屏幕厂家购买再进行组装。因此， 我国彩电企业对平板电视8 0 的成本没有话语权。由此可见，缺乏技术创新，无 法掌握核心技术，很容易陷于被动局面。相反，杜邦公司坚持技术创新，2 0 世 纪3 0 年代，以尼龙的发明为契机一举囊括了从女用丝袜、内衣到轮胎骨架的全 球尼龙市场，更另人钦佩的是，在此之后又立即着手研制新的化纤制品，在其他 竞争对手赶上之前，就跃进到更高的技术水平上。 2 3 2 3 技术创新成果的低成本扩散可以构建企业核心竞争力 技术创新成果在企业内部技术扩散是实现技术创新规模经济性、增加创新收 益的主要手段。在企业经营中，由技术创新成果构建成的新技术尤其是核心技术 在不同产品或产业中的扩散和渗透，使企业技术扩散产生“收益倍放”效应。如 佳能( c a n o n ) 公司将微电子、激光、精密仪器等方面的核心技术广泛应用和扩散 到照相机、摄像机、计算机、复印机、传真机、激光打印机、图像扫描仪、细胞 分析仪等产品中，可以使同一技术同时在不同的产品市场上获得巨大的创新收 益。日本的本田公司能从创办时的一家小企业发展成为当今世界性大企业，应当 首先归功于它们在技术创新和技术扩散上的所作所为。1 9 4 9 年本田公司双冲程摩 托车取得巨大成功，引致许多厂家竞相模仿，本田公司为在竞争中继续领先，开 始着手研究开发更高性能的四冲程发动机，四冲程发动机在以前只用于四轮汽 车，但本田公司就是凭着超常的创新意识，于1 9 5 1 年成功推出四冲程摩托车。就 这样，本田公司以技术创新为核心，以大批量生产为手段，迎来了1 9 5 5 年以后的 高速发展。 南昌大学硕士毕业论文 基于技术创新的企业发展研究 2 3 2 4 技术创新的自催化效应与企业的可持续发展 世界可持续发展工商理事会主席毕杰斯丁格森曾经表示，技术创新是实现 企业可持续发展的关键工具，是“我们这个时代的阿波罗计划”。为什么技术创 新可以使企业实现可持续发展? 对于企业内部涌现出来的技术创新成果和外部 环境中的技术推动，企业具有一种很强的自催化功能。随着一项技术创新成果在 一个企业内部的迅速扩散，成为核心技术，以至成为企业新的核心业务，企业将 逐渐形成自己新的核心竞争力和技术模式，这时企业的技术结构趋于相对稳定， 如此循环下去，企业将能够在一个较长的时期内获得高额垄断利润和规模经济收 益。所以，由技术创新能力带来的竞争力超越了具体的产品和服务，以及企业内 部所有的业务单元，将企业之间的竞争直接升华为企业整体实力之间的对抗，因 此，核心竞争力的“寿命”比任何产品和服务都长，关注技术创新能力构建起来 的核心竞争力比局限于具体产品业务单元的发展战略能更准确反映企业长远发 展的客观需要。 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 3 影响企业技术创新的相关因素 影响企业技术创新的因素是多方面、多层次、多维度的，涉及到政府、科研 部门、企业、中介组织、大学等机构的理念、行为以及国际交流与合作，但难点 问题主要体现在人才、科学技术、资金、市场、政策以及这些关键要素的组合效 应和整合机理方面。 3 1 个人因素 个人属性是企业员工的特点，它是指构成组织成员的素养、技术水平、知识 结构、认知能力、态度以及行为方式等。理论和实践都表明，人是技术创新的主 体，技术创新人才是技术创新活动的生力军，没有创新人才，技术创新就成为了 无源之水、无本之木。因此，个人因素是企业技术创新的首要影响因素。 3 1 1 个人素质的培养与教育、培训的作用 个人素质的提高主要通过人力资本的投资实现。早在2 0 世纪6 0 年代，诺贝尔 经济学奖获得者西奥多舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) 就提出了人力资本的 理论，其基本观点包括：人力资本投资的作用大于物力资本投资：教育投资 是人力资本投资的主要部分；人力资本投资增长速度远大于物力资本投资的增 长；资本积累的重点应从物力资本转移到人力资本。后来，许多学者又做了大 量的实证分析，证明了舒尔茨的观点。4 知识经济时代，创新人才是社会发展、科技进步最重要的资源。相对人才而 言，产品价格、原材料和机器设备等传统竞争手段的重要性正在减弱，企业之间 的竞争归根到底是人才的竞争，尤其是创新人才的竞争。日本本田公司经理石田 退有句名言：“事业在于人，任何工作、任何事业，要想大力发展最要紧的一条 就是造就人才。”那些能够在基本理论、基本方法下有所突破，具有敏锐的市场 嗅觉和独特创意的“创新人才”是技术创新工程的中坚力量，他们在很大程度上 决定着创新的成败。发达国家、新兴工业化国家以及东南亚国家崛起的经验充分 表明，教育的发展和人才的培养带动了人力资源素质的提高，人力资源素质的提 高增强了技术创新的综合能力，从而进一步推动了经济的迅速发展。一些发达国 家特别重视技术创新和人才引进，它们的大公司特别注重对员工的再教育，如摩 4 孙建华加大农村人力资本投资提高农民务工收入【j 科技广场2 0 0 5 ( 5 、6 ) 一2 0 一 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 托罗拉( m o t o r o l a ) 每年用于职工培训的费用开支都超过l o 亿美元，提供世界最 好的教育、引进一流的创新人才，己成为美国等发达国家最重要的技术创新发展 战略。 3 1 2 影响技术创新的个人属性 对技术创新产生较大影响的个人属性主要包括：技术关键人的水平、企业员 工的素质、高层领导的支持和个人对创新的态度等。 ( 1 ) 技术关键人的水平 无论是自主开发技术、合作开发还是引进技术，组织中技术关键人的水平对 创新技术的实现都有决定性的影响，这些技术精英直接带领着企业技术团队进行 创新工作，是他们决定着创新技术能否实现以及在多大程度上实现，他们的成败 直接影响创新后续阶段。 ( 2 ) 企业员工的素质 企业员工的素质对企业技术创新活动具有重要影响。企业员工是创新技术的 实际使用者，创新产品的生产者及市场开拓者，他们素质的高低直接影响到创新 技术的使用，创新产品与预期效果的吻合以及产品的营销，这些环节也是创新成 功的关键之处。员工素质的提高，一方面有利于创新技术在组织内的吸收与扩散， 另一方面便于创新成果的商业化。 ( 3 ) 高层领导的支持 高层领导的支持，主要指决策者对创新的积极态度，从刨新项目的立项、创 新的技术采用到创新的技术吸收和扩散都离不开组织高层领导的支持。只是在不 同阶段，高层领导的支持表现为不同的形式，发挥着不同的作用。初始阶段，高 层领导的支持表现为命令组织当局采用，但往往对创新的后续阶段带来不利影 响，不利于技术使用者对技术的吸收和改进，也不利于创新技术在组织中的扩散。 创新实施阶段，高层领导的支持表现在对实施过程的创新管理的作用，离开其支 持，创新管理很难做到。 ( 4 ) 个人对创新的态度 个人对创新的态度以及在创新活动中的团队精神同样对仓j 新过程产生重要 影响，决策者要有积极的创新态度、很强的创新意识；普通员工对创新的态度则 直接影响到创新思想的产生和来源，有统计资料表明，创新的最大来源不是发明 南昌大学硕士毕业论文基于技术创新的企业发展研究 与技术上的革新，而是在生产过程中员工的灵感与思想火花，这在工艺创新方面 表现的尤为明显。同时，我们必须认识到任何技术创新都是一项系统工程，创新 从来都是整个企业的事业，需要创新团队的通力合作。 3 2 技术因素 技术属性是指企业所拥有的技术水平、创新采用技术的特点以及技术创新中 的技术策略等。对创新过程影响较大的技术因素主要有：企业现有的技术状况、 创新采用的技术复杂性、技术选择渠道以及技术结构等。 3 2 1 企业技术基础水平与技术创新 企业技术基础水平包括物化技术和组织管