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基于信息熵的化工企业供应商选择模糊综合评价模型 摘要 如何进行供应商评价一直是企业和学术界不断研究和改进中的 领域，其中如何进行指标体系的客观赋权是研究的主要内容之一。 本文通过对化工企业特点的分析，对供应商进行横向和纵向分 类，并在此基础上针对每种类型物品的供应商进行评价；建立了新环 境( 电子商务和企业公民) 下供应商评价扩展指标体系；构建了基于 信息熵和双基点法的模糊综合评价模型；并对某化工公司进行实证分 析，选择其原料中的重要物品的供应商进行测评，并重点比较新指标 的影响。通过以上工作，本文得出的结论如下： ( 1 ) 基于信息熵和双基点法的模糊综合评价模型可以通过客观 赋权，对指标体系给出综合评价； ( 2 ) 基于所构建模型可以对供应商评价指标体系进行客观赋权， 避免了人为的主观性干扰，并依靠置信水平的高低对供应商的优劣进 行客观排名； ( 3 ) 通过模型检验，发现扩展指标对供应商评价更为全面，具 有客观性，更贴近实际。 以上研究模型和结论将对企业进行有效的供应商客观评价具有 参考价值。 关键词：信息熵，双基点法，模糊综合评价，供应商评价 北京化t 大学顾fj 学位论空 f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t l 0 nm o d e l b a s e do ni n f o r m 4 汀i o ne n t r o p yu s e di n c h e m i c a le n t e r p i u s ev e n d o rs e l e c t l 0 n a b s t r a c t h o wt oe v a l u a c ea n ds e l e c tv e n d o r sa r eaf i e l dt h a th a sb e e n c o n t i n u o u s l yi m p r o v e da n dr e s e a r c hb ya c a d e m i ca n de n l e 巾r i s e s a n d h o wt op r o c e e dw i t ht h eo b j e c t i v ew e i g h t oe m p o w e r h ei n d i c a o r s y s t e mi so n eo fm a i nr e s e a r c hf i e l d s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h e m i c a lc o m p a n i e s ， t h ep a p e rf i r s t l ym a k eh o r i z o n t a ia n dv e r t i c a is e g r e g a t i o no fs u p p l i e r s ， a n dt h e ng i v ea ne v a l u a c i o nr e s p e c t i v e l yf o re a c ht y p eo fv e n d o r s u n d e r n e we n v i r o n m e n to fe c o m m e r c ea n dc o r p o f a t ec i t i z e n s h i p ，t h ep 印e r e s t a b i i s han e we x p a n d e di n d e xs y s t e mo fs u p p j i e re v a i u a t i o n ；f l i z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lb a s e do nt h ei n f b n n a t i o ne n t r o p ya n d t h et w o p o i n tm e t h o di sf o r m e d a n dt h e nt h em o d e l i su s e di ns e i e c t i o n o fi m p o n a n tv e n d o r so fac h e m i c a le n t e 叩r i s e ac o m p a r i s o no fb e t w e e n e wi n d e xs y s t e ma n do l di n d e xs y s c e mi sm a d e 7 i h r o u g ht h ea b o v ew o r k ，w et e a c h e dt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) 7 1 1 1 ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lb a s e do ni n f o r m a t i o n e n t f o p ya n dt h et w o p o i n tm e t h o dc a nb ee m p o w e r e dt 0 百v eo b j e c t i v e w e i g h co fi n d i c a t o rs y s t e ma n dm a k eab e t t e re v a l u a t i o n ； a b s t ra c t ( 2 ) t h em o d e lc a nb ec o n s t r u c t e dt om a k ea no b j e c t i v ee v a l u a t i o n ， a v o i dt h e s u b j e c t i v i t y o ft h em a n - m a d ei n t e e r e n c e ， a n dm a k ea n o b j e c t i v er a n k i n go fv e n d o r sr e l y i n g ； ( 3 ) i ti sf b u n dt h en e wi n d i c a t o rs y s t e mi sc l o s e rt or e a l i t yd u et ot h e n e we n v i r o n m e n t t h em o d e la n dc o n c l u s i o n sa b o v ew i l lb ee f f e c t i v ef o re n t e 叩r i s e s a n dh e l pt h e mm a k eo b j e c t i v ee v a l u a t i o no fv e n d o r s k e yw o i 己d s ：i n f o 咖a t i o ne n t r o p y ，f w o p o i n tm e t h o d ， f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fs u p p l i e re v a l u a t i o n l i i 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 作者签名：盘整日期：! ：里：三! 兰 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的 规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京 化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件 和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部 或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在土年解密后适用本授 权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：熟 导师签 日期：三! 兰! 尘 日期：鲨! ：墅：兰 第一章绪论 1 1 论文写作背景 第一章绪论 自上世纪9 0 年代兴起的信息技术已经将全球推进信息经济时代，而企业社 会责任的也越来越成为企业行为不可或缺的一部分，企业生存的环境比较于2 0 年前已经变化很多。作为社会成员，企业行为也必须做出调整，以适应这新的世 界。 迅猛发展的信息技术加速了全球化的浪潮，尽管地球村早已是全球的共识， 但是信息技术让人们更贴切地感受到“村 的概念，距离感在消失。企业的自身 业务和所处的竞争环境越来越呈现出国际化和一体化的趋势。在顾客需求日益呈 现出多样化、新颖化和个性化以及技术进步明显加快的双重作用下，产品寿命周 期不断缩短，企业面临着缩短交货期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压 力，此时，客观上，要求企业对不断变化的市场做出快速反应，源源不断地开发 满足用户需求的、定制的“个性化产品”去占领市场以赢得竞争，市场竞争也主 要围绕新产品的竞争而展开。这些使得企业面临的市场环境发生了巨大变化，由 过去生产商主导的稳定的卖方市场环境演变为由顾客主导的动态的买方市场环 境。在这种新的市场环境和竞争形势下，企业意识到仅仅依靠自身内部管理的完 善和资源的优化配置己经难以取得竞争优势。有战略眼光的领先企业便开始寻求 一种以合作为理念以双赢或多赢为目标的现代新型供应链管理模式。 在技术环境发生变化的同时，社会理念也发生很大变化。随着中国一些企业 开始发行“企业社会责任报告 ，人们开始接触企业公民的理念。在国外，赢利 组织特别是企业在公益活动的参加方面，逐渐向系统性和长期性的趋势发展，而 不只是短暂性地捐款或捐赠企业的产品。这种企业参与解决社会问题、改善社区 生活品质，并将企业的赢利行为与本身应尽的社会责任相连接的行为，就是所谓 的企业社会责任或企业的公益慈善行为。也有的学者将这一类能够善尽企业社会 责任的营利组织称为“企业公民”。这说明，我们对企业的认识已经不能停留在 传统的“追求利润最大化”的“经济人”的定位上了，而必须对其做出反思与重 新定位。 企业在长期的经营实践中，越来越认识到其利润一定程度上受到来自于所有 影响企业或受到企业影响的个人或团体，以及企业所处的政治、文化及生态环境 等因素互动的结果。企业如果要长期经营，则必须要关心其周围社会、环境问题， 唯有能担负社会责任与遵守企业伦理的组织，才能得到各方的支持，创造更多的 1 北京化t 大学硕i ：论义 利润。 根据美国伟达公司委托纽约市场调查公司针对2 5 9 4 名美国1 8 岁以上公民所 做的一份调查报告中指出，有百分之七十九的受访民众在决定是否购买某家公司 所生产的产品时会受到该公司企业社会形象的影响，而百分之三十六的民众甚至 表示，商品制造公司的企业社会形象是他们在消费时所考虑的重要因素。 2 0 0 7 年2 月2 8 同，中国石油天然气集团公司召开2 0 0 6 年企业社会责任报 告新闻发布会。这是中国石油第一次发布社会责任报告，也是首次独立发布的非 财务年报。早在1 9 9 6 年，中国石油就在财务运营年报中，将有关健康、安全与 环境的内容作为报告的重要方面；从1 9 9 9 年开始，在年报中逐渐增加了有关员 工和社会公益方面的信息；2 0 0 5 年，中国石油对有关企业社会责任的相关理论 及发展趋势进行了比较系统的研究后，在财务年报中第一次从企业社会责任的角 度，进一步加大了信息量。 随着国民经济快速发展，化工需求持续增长，化工企业与社会利益相关群体 的关系越来越密切。特别是2 0 0 5 年吉林松花江水环境污染事故发生后，化工企 业或者化工类项目日益成为公众及媒体关注的焦点。2 0 0 7 年厦门p x 项目引起的 风波足见企业社会对于健康、安全、环境( h s e ) 的重视，人们不再单纯地追求 利润。厦门p x 项目本来一帆风顺，2 0 0 4 年2 月国务院批准立项，2 0 0 5 年7 月国 家环保总局审查通过了该项目的环境影响评价报告，国家发改委将其纳入“十 一五”p x 产业规划7 个大型p x 项目中，并于2 0 0 6 年7 月核准通过项目申请报 告。投资方的资金据说也已到位，按计划2 0 0 7 夏天就要开工了。但是社会环境 的变化使这一项目遭遇严重挫折。 近年来，企业社会责任逐渐被社会各界人士视为重要的议题，企业不仅要为 自身的社会责任负责，同时也要为公司的上游供应商与下游客户的企业社会责任 表现负连带的责任。其结果是，某些公司逐渐开始把行为的道德准则加诸于他们 的供应商及客户，以确保其他公司的政策不会对他们产生不利的影响。 综上所述，社会环境的变化已经使企业在选择供应商时考虑更新、更全面的 因素，旧的因素已经不能全面反映供应商的情况，在正确选择供应商方面有所欠 缺。 1 2 国内外研究现状 供应商选择问题的提出始于上世纪6 0 年代，随着社会的变迁、技术的发展 和生产模式的改进，供应商选择问题也不断推陈出新，每个时代的研究都基于当 时社会的发展情况，体现了当时的社会特征。虽然供应商评价的研究开始很早， 但又是不断更新的。 2 第一章绪论 国内外的相关文献表明，供应商的选择评价主要集中在供应商的选择评价指 标体系和选择方法两个方面。 1 2 1 国内外供应商评价指标体系的研究 1 9 6 6 年，d i c k s o ng w 向美国采购经理协会的2 7 3 位采购经理与代理进行了 问卷调查，从中整理出2 3 项供应商评价准则，由此拉开了供应商选择评价研究 的序幕。d i c k s o n 【1 1 的研究显示，影响供应商选择的非常重要”的因素是质量； “相当重要”的因素包括价格、财务、历史业绩等7 个方面；“重要 的因素包 括程序合法、沟通系统等1 4 个；“不太重要”因素则是“互惠安排”。如表1 1 。 表1 1d i c k n 关于供应商选择评价指标的调研结果 1 h b i e l lt _ l l ec r i t e r i ao fs u p p l i e rs e l e c i i o nb yd i c k s o n 评价准则重要性排序描述 价格 5 相当重要 交货2 0相当重要 质量7非常重要 装备与能力 1 3相当重要 地理位置 1 1 重要 技术能力 8 相当重要 管理与组织 3 重要 声誉与地位 1 5重要 财务状况 1 6 相当重要 历史业绩 1 8 相当重要 维修服务 1 4重要 态度 2 2 重要 包装能力 9 重要 运作控制 1 9重要 培训帮助 l o 重要 遵循报价程序 2 3相当重要 劳t 关系纪录 1 7 重要 沟通系统1 2相当重要 互惠安排 2 1 不太重要 形象 4 重要 3 北京化t 大学硕 ：论文 交易的迫切性 5 重要 以往业务量2 0重要 担保与赔偿7相当重要 d i c k s o n 的工作之后，开始出现大量的对供应商的选择准则问题的研究。 、确l s o n f 2 】( 1 9 9 4 ) 在借鉴前人研究成果的基础上，结合所研究问题的特点，确定 由质量、价格、服务、技术能力、财务能力、地理位置、美誉度和“互惠安排” 等内容构成的供应商评价指标体系。y a h y a 和硒n g s m a n l 3 j ( 1 9 9 9 ) 运用层次分 析法，通过对1 6 位富有经验的经理和主管的调查，得到了表1 2 所示的供应商 评价体系及相应的权重。从中可以发现，他们的评价指标与d i c k s o n 给出的评价 准则差别并不大。 表1 - 2y a h y a 和l ( i n g s m a n 的供应商评价指标 t a b i e l - 2t h ee v a l u a t i o ni n d i c i o rs y s l e mo fy a h y aa n d 阳n g s m a n 一级指标权重二级指标权重 质量 0 2 4 6 顾客拒绝度 o 6 9 6 工厂审计 0 3 0 4 响应0 0 3 1紧急交货o 4 1 3 质量问题 0 5 8 7 纪律性o 0 3 6诚实 o 6 7 1 程序遵循度o 3 2 9 交货 0 3 3 60 7 9 5 财务状况o 0 6 70 2 0 4 管理 0 0 4 8 态度 0 8 1 4 业务能力 0 1 8 6 技术能力 0 0 8 4技术问题解决能力0 6 7 产品广度 o 1 3 设施 o 1 5 2机器设备o 2 0 基础设施 0 6 9 6 布局 o 3 0 4 y a h y a 和l ( i n g s m a n l 4 】( 2 0 0 2 ) 针对政府支助项目的开发商选择问题，提出了 由质量、准时交货、响应速度、遵章守纪、管理水平、技术能力、装备与设施以 及财务状况等8 个因素所组成的评价指标体系。m i nh 【5 】( 1 9 9 4 ) 为了进行跨国 供应商的选择，根据研究问题的特点，提出了财务条件、质量保证、感知的风险、 服务业绩、供求关系、文化交流障碍、贸易限制等7 项评价指标。m u r a l i d h a r a n ，c 4 第一章绪论 和a j l a n t h a r a m a n ，n 【6 l ( 2 0 0 1 ) 等人为了研究供应链条件下供应商的选择与评价 问题，给出了质量、准时交货和技术设施3 项评价指标。、m l l i s ，t h 和h u s t o n ， c r 【7 】( 1 9 9 3 ) 等三位学者，根据评价( j 1 1 r ) 生产模式下企业业绩的需要，提出 了与其要求相适应的评价属性因素，其具体构成为质量、价格、对特殊订货的反 映速度、交货业绩、对顾客问题的处理速度、存货计划、财务状况、订货的方便 性。p a t t o n ，w e 【8 】( 1 9 9 6 ) 通过实证研究的途径，找出了对供应商的选择与评 价决策最为重要的属性因素，其构成与排序情况为：产品质量、价格、交货、销 售支持、设施和技术、订货程序、财务状况等。b h a r a d w a j ，n 1 9 j ( 2 0 0 4 ) 通过 相关数据调查，以实证研究的方式识别出了电子零部件采购过程中，供应商选择 决策的评价指标集合及其重要性排序为：产品质量、产品到达情况、及时交货业 绩、补货的准确性、完成紧急订货的能力、贷款与付账的准确性、产品的价格与 服务、售后的帮助与支持、协助产品设计的能力与愿望。l 妯l 叱o 和l ( a h r a m a n ， c 1 1 0 l ( 2 0 0 5 ) 给出了运输服务商评价和选择决策使用的5 个准则，即成本、缺陷 率、延迟到达率、服务柔性和业务文件处理能力。h u m p h r e y s ，pk 和w b n g y ：k 等( 2 0 0 3 ) 1 1 1 】三位学者为基于知识的供应商选择系统设计了一套能够与之有效集 成的供应商环境评价指标体系，该指标集由固体废弃物、化学废弃物、废气排放、 水污染处理、能源利用、购买环境友好型物料、购买环境友好型技术、产品的再 设计、员工培训、废弃品回收利用等1 0 项定量指标以及高级管理支持、环境伙 伴、培训、信息交换、顾客采购的保持、绿色市场份额、与股东的关系、回收、 重用、再制造、拆卸、处理、环境政策、环境规划、实施与运作、i s 0 1 4 0 0 1 认 证、绿色技术可获性、环境友好型物料的使用、减少污染的能力、退货的处理能 力等2 0 项定性指标所构成。m e n o n ，m k 和m c g i 曲i s ，m a 旧( 1 9 9 8 ) 等三位 研究人员提出了用于第三方物流服务商选择的评价指标，该指标的确定是建立在 实证研究基础之上的，它由7 项指标所组成，即价格、交货的准时性、财务状况、 管理水平、企业信誉、履约能力、对不可预见事件的反应。l i n 和c h e n i u j ( 2 0 0 4 ) 针对供应链合作伙伴选择的需要，提出了一组评价指标，其具体构成为：财务状 况、人力资源管理、行业特点、营销规划的制定与实施能力、营销能力、组织的 竞争能力、产品开发生产与物流管理能力、配送网络业绩、订货提前期、关系构 建与协作。t a m ，c y 和r a o ，v m 1 1 4 】( 2 0 0 1 ) 提出了一套用于电信系统供应商选 择决策的评价指标体系，它由如下2 6 项指标所构成：资本投资、单位成本、网 络管理系统成本、运营成本、维护成本、支持服务成本、特点、系统能力、系统 可靠性、系统业绩、标准的遵循、与其它系统的互操作性、技术开发能力、系统 冗余、软硬件的升级能力、操作的容易性、业绩监督能力、错误诊断能力、缴费 的柔性、系统的安全性、送货提前期、服务质量、相关产品的经验、解决问题的 5 北京化t 大学硕i ：论义 能力、技能与声誉。c h o y k l 和k e ，w b 1 1 5 j ( 2 0 0 3 ) 在相关文献分析研究的 基础上，提出了适用于制造业务外包供应商评价与选择的指标体系，该指标集合 包括：交货、装运质量、产品价格、制造能力、顾客服务、管理层的承诺、产品 开发、工艺改进、质量规划与保证、组织文化、销售业绩、营销目标以及财务状 况等1 3 项指标。n o c i ，g 【1 6 】( 1 9 9 7 ) 给出了一组用于评价供应商环境保护业绩 的“绿色”供应商评价指标体系，其中涵盖的主要指标有1 3 个，郎清洁技术的 可获性、供应产品使用原材料的类型、快速反应能力、废气排放、固体废弃物的 产生、污水排放、能源消耗、顾客采购的保持、与股东关系的类型、绿色市场份 额、供应产品的成本、产品的处理成本、改善环境投资的重视程度。 m u m m a l a n e n i ，v 与d u b a s ，km 1 1 7 l ( 1 9 9 6 ) 等三位学者，通过实证研究，得 出中国采购经理人员在选择供应商时喜欢使用的评价指标为：及时交货、质量、 价格成本、销售人员的专业技能、顾客需求的反应能力、与供应商关系的质量。 s h a h a d a t ，k 1 1 8 j ( 2 0 0 3 ) 设计了一种实证研究方案，并在结果数据分析的基础上， 给出了发展中国家采购执行代理选择供应商时经常使用的评价指标集为：价格、 及时交货、保证条件、财务能力、质量、不合格品的及时有效处理、声誉、技术 能力、维护技术服务。p e t r o n i ，a 和b r a 西i a ，m 【1 9 j ( 2 0 0 0 ) 两位学者在借鉴现 有研究成果的基础上，给出了供应商评价和选择的指标体系，其指标构成为：管 理能力、生产设施和能力、技术能力、价格、质量、准时交货。h a n d f i e l d ，r 和 w a l t o n ，s v 幽1 ( 2 0 0 2 ) 等四位学者根据研究工作的需要，提出了一套供应商环 境业绩评价指标体系，其中所包含的1 0 项最重要指标为：向外界公布的环境纪 录、第二层供应商环境评价、危险废弃物的处理、有毒废弃物污染的管理、 i s 0 1 4 0 0 0 认证、逆向物流项目、环境友好型产品包装、消耗臭氧物质的使用与 管理、危险气体排放的管理。c h o y ，kl 和k e ，w b 1 2 1 j ( 2 0 0 3 ) 等三位学者 为智能供应商关系管理系统所属的二级供应商评价系统设计了一组由送货质量 的符合率、送货数量的符合率、装运质量、产品价格、顾客服务、质量管理人员 的素质、产品开发时间、组织文化等1 1 项指标组成的评价体系。w a n g ，g 和h u a n g ， s h 【2 2 l ( 2 0 0 4 ) 等三位学者给出了供应商评价与选择的指标体系，该体系包括 的指标是：交货业绩、补货比率、订货实现提前期、完美的订货实现、供应链反 应时间、生产柔性、总物流管理成本、增值生产率、保证成本或退货处理成本、 变现周期时间、存货天数、资产周转。 国内早期关于供应商选择与评价的问题研究较少，而且多集中于评价准则的 研究，进入2 0 世纪9 0 年代以后，敏捷制造、动态联盟、集成化供应链等先进制 造技术和管理思想的出现，充分体现了一种观念的转变，即主体企业、协作企业 或供应企业、客户或最终用户三者之间不再是传统的交易关系，而是利益休戚相 6 第一章绪论 关的伙伴关系。因此，供应商评价与选择问题就显得尤为重要，得到了学术界和 企业界越来越多的关注，研究的主流仍然是评价指标体系的建立和评价方法的研 究，同时也开始出现一些实证方面的研究。 在评价指标体系的研究方面，马士华等人1 2 3 j ( 2 0 0 5 ) 在参阅国外相关研究文 献的基础上，给出了包括：企业业绩、业务结构与生产能力、质量系统以及企业 环境等四项一级指标的供应链合作伙伴评价体系。堪述勇、陈荣秋1 2 4 l ( 1 9 9 8 ) 通过对神龙汽车有限公司和2 0 家汽车零部件供应商的调查，揭示了中国汽车制 造商和其供应商之间关系的现状，对比了该关系与j i t 环境下制造商和其供应商 之间关系的差异并分析了原因。该文还认为，对供应商的选择应依据供应商在质 量、交货期、批量柔性、价格、品种多样性等方面的水平，而不能仅仅依据价格 进行评价。霍佳震瞵l ( 2 0 0 5 ) 针对供应链生命周期内的三个不同阶段，即组建 期、运行期和解体期分别建立了与各时期绩效测评重点要求相适应的评价指标体 系。朱道立等人【2 6 l 对集成化管理软件e r p 的供应商选择做了深入的讨论，指出 e r p 供应商选择由四组指标组成：技术特征、费用、用户服务、供应商特征。钱 碧波【明( 2 0 0 0 ) 等三人提出了适用于敏捷虚拟企业合作伙伴评价选择的指标体 系，它共由1 0 项指标所组成，即时间、质量、成本、服务、机遇实现能力、先 进性、创新、后勤、环境、管理与文化。边旭等人1 2 8 l 为了实现动态评价选择的 目的，建立了具有激励特征的供应商评价指标体系，具体的指标为价格及成本、 业务及生产能力、质量状况、后勤水平、以及技术能力。朱建军、刘士新p j ( 2 0 0 3 ) 等人为了进行供应商的选择及定购计划分析，建立了由价格、准时供货、服务水 平、质量、以及供货能力等5 项指标所组成的评价体系。刘蓉等i 删( 2 0 0 5 ) 为 了实现对供应链合作伙伴的选择、评估和动态监控的目的，建立了由4 个一级指 标构成的评价体系，它们是：业绩状况、生产能力、质量系统、环境情况。刘彬 等【3 l 】( 2 0 0 5 ) 为进行绿色采购模式下的供应商选择决策研究，建立了由i s 0 1 4 0 0 l 认证、产品的环保设计、清洁技术的有效性以及目前的环境效率等4 项指标构成 的评价体系。王旭坪等口2 1 ( 2 0 0 4 ) 构建了适用于电子商务环境的供应商评价体 系，其指标为有信息化程度、服务水平、业务能力、技术水平。高燕等p 3 j ( 2 0 0 4 ) 根据v m i 供应商选择的实际情况，设计了由合作基础、质量水平、交货能力、价 格水平、技术能力以及人力资源等6 个一级指标组成的评价体系。 1 2 2 国内外评价方法研究 结合1 9 7 3 2 0 0 7 年期间相关文献的分析，可以将现有供应商评价与选择的方 法归类为：线性加权法、基于成本的方法、实证方法、数学规划方法等。 ( 1 ) 线性加权方法( l i n e 盯w e i 曲t i n gm o d e l s ) 7 北京化工人学硕 ：论文 线性加权法( l i n e a rw e i 曲t i n gm o d e l s ) 是一种广泛应用于解决单货源问题的 方法。它的基本原理是给每个准则分配一个权重，权重越大表明其越重要。供应 商的积分为该供应商各项准则的得分与其权重乘积之和，积分最高者为最佳供应 商。例如g r e g o r y 和t i m m e 脚a n l 3 4 ，3 5 】用一种分类法( c a t e g o r i c a lm e t h o d ) 来评价 供应商，给供应商的每个准则简单的判断为“满意( + ) ”、“可以( o ) 、“不满意 ( ) ”然后计算供应商的总积分。这种方法人为判断因素过大且不同的准则权重 相同，因在实际中很少发生而缺少实际的应用价值。 为了解决这个问题，2 0 世纪7 0 年代初美国运筹学家s a a t y l 3 6 l 教授提出层次 分析法，它是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法。该方法简单、 实用、有效，得到了广泛的运用。这种方法充分发挥人的主观能动性，在不确定 的环境下，依据人的经验、直觉和洞察力做出判断，把一些定性的因素以定量的 形式表示出来。该方法可以考虑许多无法直接量化的因素，尤其是一些对未来合 作发展有长远意义的因素。因而，a h p 法被广泛应用于供应商的评价与选择决 策方面1 3 7 3 8 ，3 9 ，4 0 4 。 a h p 法的缺点是它依靠专家的意见，用1 9 个标度表示，加入的个人的偏好， 主观因素较大，易于出现判断矩阵的不一致性的情况，所以，判断矩阵建立的科 学性已成为人们研究的热点之一。 ( 2 ) 基于成本的方法( c o s t - b a s e d a p p r o a c h e s ) 基于成本的方法是用来解决单产品采购供应商选择问题的一种常用方法，其 出发点是对能够满足要求的供应商，通过计算其由采购价格、采购费用以及运输 费用等各项费用构成的采购成本，并将不同供应商的采购成本进行比较，从中选 择成本低的供应商的一种方法。 基于成本的供应商选择方法有很多种。t i m m e 肺a n 【4 2 j( 1 9 8 6 ) 提出用成本 比率法( t l l ec o s tr a t i o ) 来进行供应商选择。这种方法的核心思想是：首先，计 算由质量、运输、服务等项目构成的总成本，然后，进一步计算出每项准则的成 本占总成本的百分比，并以此来确定最终要选择的供应商。r o o d h o o f t 和j o n j n g s l 4 3 j 于1 9 9 6 年提出了作业成本法( a c t i v i t yb a s e dc o s t i n g ，a b c ) ，此后a b c 法得到 一定程度的应用。文献1 4 4 ，4 5 】通过分析企业因采购活动而产生的直接和间接成本来 选择供应商。 各种e o q 模型及具有价格折扣的采购决策方面的研究大多基于成本方法， b e n t o n 【4 6 1 ( 1 9 9 6 ) 分析了2 0 年来8 1 篇文献的研究成果，分别从客户的角度、 供应商的角度、客户与供应商双方的角度系统地总结了基于成本模型的全额数量 价格折扣、超额数量价格折扣情况下的采购批量模型。文献1 4 7 4 8 ，4 9 j 的研究结果进 一步证明：采用e o q 模型及数量价格折扣有助于协调买卖双方的利益。 8 第一章绪论 但是由于基于成本的方法要求在制定采购决策之前必须详尽收集供应商的 信息及各种成本数据，信息量和计算复杂度大，对于那些没有供应商详细信息的 供应商选择问题，此方法难以奏效。 ( 3 ) 实证方法 实证方法是在大量收集相关数据的基础上，采用统计分析手段对提出的假设 加以验证，从而得出有效结论的一种方法。w 曲e r 【5 0 j ( 1 9 9 1 ) 在发表的综述性文 献中，系统全面地总结了从1 9 6 7 年到1 9 9 0 年发表的与供应商评价选择相关的 7 4 篇文献，采用的即是基于统计分析的实证方法。c h o i 和h a n l e y l 5 1 j ( 1 9 9 6 ) 采用实证研究方法，在相关数据调查的基础上，对直接和问接供应商评价选择决 策过程中所关注的准则因素的异同进行了分析。v e 加a 和p u l l m a n l 5 2 j ( 1 9 9 8 ) 通 过基于统计分析的实证模型，分析了在实验背景下采购经理们平时对供应商评价 的各种指标的重要性的主观感知和评估情况，与实际采购过程中对各项指标的重 视程度之间的差异。b h a r a d w a i 【5 3 】( 2 0 0 4 ) 设计了实证研究模型，将其用于分析 采购不同种类的电子零部件时，评价与选择供应商所依据的指标及其对各指标的 重视程度是否存在明显的差异。 ( 4 ) 数学规划方法 理论和实践研究结果表明，数学规划方法是解决单货源和多货源情况下选择 供应商与采购量优化决策问题的有效方法，根据目标的多少，数学规划方法可以 分为单目标规划和多目标规划，而根据目标和约束条件方程的特征，还可以将其 分为线性规划和非线性规划，而依据变量取值的范围的不同，也可以将其进一步 细分出普通数学规划和混合整数规划等。这里按照单目标规划和多目标规划的分 类，详细介绍用于供应商选择与采购量优化决策的数学规划方法的研究进展情 况。 除此之外，还有基于人工智能的方法、组合方法、模糊数学等其它方法，在 此不在一一赘述。 从9 0 年代初至今，国内学者在供应商选择方法方面也作了大量卓有成效的 研究工作。发表了数十篇相关的研究论文，其中不乏具有较高学术价值和实际应 用意义的优秀论文。其中，刘彬、朱庆华1 3 1 l ( 2 0 0 5 ) 提出了一种绿色采购模 式下基于a h p 赋权的供应商选择模糊综合评价模型。高燕等【3 3 j( 2 0 0 4 ) 给出 了一个基于a h p 方法的v m i 供应商选择决策模型。李武，张东华，傅英姿1 5 4 j ( 2 0 0 8 ) 采用定性与定量相结合的方法，对图书馆如何合理地选择优质的图书供 应商进行研究，提出供应商评价与选择的指标体系，建立基于序数法的个体独自评 价法的多准则群决策模型，给出一个应用实例。在单产品、多货源、多阶段、无 价格折扣的假设条件下，建立了一个关于供应商选择和采购量分配的单目标非线 9 北京化丁大学硕i ：论文 性数学规划模型，该模型以年物流总成本最小为目标。许民利、覃波【2 9 】( 2 0 0 7 ) 讨论了数据包络分析( d e a ：d a t ae n v e l o p e da m a l y s i s ) 方法在绩效评价方面的 优势，结合供应商管理的特点，建立了供应商评价的指标体系，运用层次分析法对 供应商指标进行整合并建立d e a 模型进行分析和评价。邓铁军( 2 0 0 2 ) 提出了 供应链环境下供应商选择的框架流程与方法策略。 1 2 3 已有研究评述 通过分析可以发现，已有的研究基本上是针对具体事情的具体评价研究，至 今没有一个通用的方法适合于各种供应商的选择。这也是供应商选择评价中的客 观情况造成的。每个企业、每种产品都有自身的不同特点，供应商的选择自然应 该依据具体情况而定。供应商选择评价研究的这一特点也使得这一领域必然是与 时俱进、不断更新的。把以前研究成果用于现在的情况，或者把一个领域的研究 结果用到另一个领域，都必然引起评价指标和方法的不完全适用。因此，针对目 前的社会发展和特定领域，必须研究相应的评价指标体系和评价方法。 1 3 本文的研究内容和结构 本文拟对化工企业这一已有研究较少涉足的领域，在新的社会环境下审视供 应商的选择评价，采用更加适用的模型对供应商的选择评价做出研究。 本文力图在以下几方面进行创新： ( 1 ) 拟将信息熵与模糊综合评价模型结合，力图避免评价的主观性，使得 评价更具可观性特征； ( 2 ) 将对企业常用的涉及供应商的评价指标进行梳理、综合，拟整理出一 套指标体系，并在此基础上拟从电子商务和企业公民的角度对评价指标体系进行 扩展，力图提出一套适合化工企业和新环境的供应商指标体系； ( 3 ) 将对原来供应商分类中的一次分类方法提出改进，进行二次分类，使 供应商选择评价更具有针对性。 下图为本文的内容结构图。 1 0 第一章绪论 图1 1 文章结构图 n 昏l - lt 1 l es t m c t u r eo fp a p e r 第二章供应商选择的理论基础 2 1 供应链理论 第二章供应商选择的理论基础 供应商的选择评价早已不能单纯从买卖货物的角度思考问题，对于上下游从 原料到消费者手中的产品的过程，学术界和实践中都不断将其放在一个更好的角 度审视。最典型的就是供应链管理理论。在我国，典型的供应链定义是马士华等 【删提出的立足于核心企业的定义：供应链是指围绕核心企业、通过对信息流、 资金流和物流的控制，从原材料采购开始，制成中间产品，到最后由销售网络把 产品送达消费者的整个过程将供应商、制造商、分销商、零售商直至最终用户连 成一个整体的功能网络结构。这一定义被广泛认可和引用，但是从供应链定义的 历史中不难发现，供应链的概念是从扩大的生产概念发展来的，它向前后延伸了 企业的生产活动。 美国人s t e v e n s 【5 5 l 认为供应链是一个系统，包括通过前向物流和反向信息流 连接在一起的原材料供应商、生产工厂、配送服务和顾客的供应商到用户的用户 的整个过程，它始于供应的源点，终于消费的终点。s u n i lc h o p r a 等1 5 6 j 认为供应 链是一个动态系统，它包括满足顾客需求所直接或间接涉及的所有环节及不同环 节之间持续不断的信息流、产品流和资金流。而我国的毕新华等【5 7 l 认为供应链 是指生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企 业，所形成的网链结构。具体说，供应链就是指产品生产和流通过程中所涉及的 原材料供应商、制造商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。我国 国家质量技术监督局认为供应链是生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给 最终用户活动的上游与下游企业，所形成的网链结构p 引。 这些定义是随着人们对供应链的认识逐步加深而发展的。供应链经历了从企 业内部到上下游企业之间，再到网状供应链的不同阶段。由于供应链自身的复杂 性，迄今为止，尚未形成一个统一的定义。本文主要借鉴马士华的定义开展研究， 将供应链定义为：供应链是围绕核心企业，在企业内部相关联的部门之间或业务 伙伴之间所发生的物流、资金流、信息流和服务流，覆盖从产品( 或服务) 从原 材料生产到产品交给客户的全过程。 1 3 北京化t 人学硕i ：论文 2 1 1 供应链管理的概念 供应链管理的定义也像供应链的概念一样，百家争鸣，各有千秋。c h a s e 等 将供应链管理定义为“应用系统的方法来管理从原材料供应商通过工厂和仓库直 到最终顾客的整个信息流、物流和服务流。”季建华等将供应链管理定义为“供 应链管理是在达到服务水平要求的同时，为了使系统成本达到最低而采取的将供 应商、制造商、仓库和商店有效地结合成一体来生产商品，并把正确数量的商品 在正确的时间配送到正确的地点的一套管理方法。马士华将供应链管理定义为 “供应链管理就是使供应链运作达到最优化，以最少的成本，令供应链从采购开 始，到满足最终顾客的所有过程，包括工作流、实物流、资金流和信息流等均高 效率地操作，把合适的产品以合理的价格，及时准确地送到消费者手上。美国供 应链管理协会将供应链管理定义为“供应链管理是为了生产和提供最终产品，包 括从供应商的供应商到顾客的顾客的一切努力。”国家质量技术监督局将供应链 管理定义为“利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资 金流等并进行计划、组织、协调与控制。 在分析上述定义的内涵与性质的基础上，本文给出供应链管理的定义为：供 应链管理是指采用系统的方法对供应链的结构进行优化设计与规划，通过信息与 利益共享机制以及契约手段实现供应链成员企业的协调运作，以达成提高供应链 整体的运作效率、快速响应能力，服务水平以及核心竞争能力等终极目标的管理 理念与管理过程。 2 1 2 供应链管理的内容 在分析大量供应链管理文献的基础上，界定供应链管理包含的主要内容为： 战略管理、伙伴关系、物流、最优实践、组织行为。国内外学者的现有研究成果 表明，供应链管理主要涉及供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、物流 ( l 0 舀s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) 等四个领域，以同步化、集成化生产计划为指导， 以l i l t e m e t i n t r a n e t 等各种技术为支持，主要包括计划、合作、控制从供应商到用 户的物料流( 零部件和成品等) 和信息。供应链管理的目标在于提高用户服务水 平和降低总的交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲 突) 。供应链管理不仅关心物料在供应链中的流动，它还包括以下主要内容： ( 1 ) 战略供应商和用户伙伴关系管理； ( 2 ) 供应链产品需求预测和计划； ( 3 ) 节点企业的定位和生产的集成化计划、跟踪和控制； ( 4 ) 企业内部与企业之间物料供应与需求管理； 1 4 第二章供应商选择的理论基础 ( 5 ) 基于供应链管理的产品设计与制造管理； ( 6 ) 基于供应链的客户服务和物流管理( 包括运输、库存、包装等) ； ( 7 ) 企业问资金流管理； ( 8 ) 基于i i l t e m e t i n t r a n e t 的供应链信息共享管理。 供应链管理注重总的物流成本( 从原材料到最终产成品的费用) 与用户服务 水平之间的关系，为此要把供应链各个职能部门有机地结合在一起，从而最大限 度地发挥出供应链整体的力量，达到供应链企业群体获益的目的。 2 1 3 供应链管理的特征 与传统企业管理模式相比供应链管理具有如下特征。 ( 1 ) 以客户为中心。供应链管理追求的目标是满足客户的需求，检验供应 链管理绩效的最终指标是客户满意度。供应链管理的本质是在满足客户需求的前 提下，降低供应链的成本。 ( 2 ) 强调企业之间的合作。供应链管理要求打破传统的经营意识，通过在 企业之间建立起新颖的合作伙伴关系，来提高整个供应链的经营效率，实现对客 户需求的快速反应。供应链管理关注建立企业之间的合作机制，实现利益共享、 风险共担。 ( 3 ) 实质在于集成化管理。供应链管理要求企业充分利用网络技术和信息 技术，对