（企业管理专业论文）基于利益相关者理论的农村市场主体研究.pdf

中南民族大学硕士学位论文 i 摘 要 伴随着我国经济不断持续高速的发展，城乡二元结构的社会形态不仅不断拉 大我国城乡居民的收入差距，而且由于资源分配不均和社会地位不平等而引起的 社会问题，已经对我国社会经济进一步发展产生了消极影响。农民作为占我国人 口三分之二的最大社会群体，不但不能分享由于经济快速发展带来的丰硕成果， 反而要承受伴随经济增长而来失地以及重新择业的压力，而且社会地位逐步被边 缘化的程度也十分严重。如何有效地提高农民（或农户）收入，让农民群体充分 享受经济发展成果，进而提高农民群体在整个社会中的地位成为当前很长一段时 间内学术界研究的重点。 二十世纪六十年代以来，企业管理理论价值取向的研究领域逐渐分化出两大 理论： “股东至上理论”和“利益相关者理论” 。两者主要分歧在企业剩余索取权 和剩余控制权归谁所有，并由此引申为对企业利润合理分配问题以及企业弱势群 体保护，并通过利益相关者理论的特殊视角，对如何处理企业及公司治理中的相 关问题提出了一系列解决办法。伴随着社会经济的飞速发展， “利益相关者理论” 由于其对企业利润的合理社会化分配、企业社会责任的认可以及企业长远发展战 略的影响等问题上作用日趋显著，逐渐得到社会的进一步认可。 本文拟通过使用利益相关者理论对我国现存的农村市场主体进行理论分析， 使用企业战略发展的思维方式找出我国农村市场中各个主体的内在利益关系；并 通过运用公司治理中利益相关者理论对农村经济发展过程中农民（或农户）对农 产品利润分配和剩余价值的索取权问题进行研究，希望可以从企业管理的角度对 提高农民（或农户）收入、让农民群体充分享受经济发展成果和提高农民群体在 整个社会中的地位等社会经济问题做出一点理论分析。具体研究步骤为：首先， 利用利益相关者理论对农村市场利益相关主体及其之间相互关系进行总体分析； 其次，利用利益相关者理论对农村市场主体进行界定；再次，单独分析每一个农 村市场利益相关主体的现状与特点； 最后基于利益相关者理论分析农村市场现状， 并提出管理学方面的建议与改善方法。 关键词：利益相关者理论；农村市场主体；农村市场 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 ii abstract with the continual rapid development of china s economy, the social modality of urban- rural dual structure not only constantly widen the income gap between urban and rural residents, the social problems caused by unequal distributed resources and unequal social status have had negative impact on the future development of china s social economy. farmers, as the largest social community, occupy two- thirds of the whole chinese population. however, they fail to fully share the achievements by the rapid development of social economy, instead, they have to bear the pressures caused by inflation, and their social status tends to be marginalized. it has been focuses on how to raise farmers income, to make them fully enjoy the achievements of economic development and to raise their status in the whole society in quite a long period of time in the academic circle. since the 1960s, in the research field of the theoretical value orientation of enterprises have gradually divided into two main theories, which are the “ shareholders paramount theory” and “ multiple shareholders theory” . the differences between two theories lie in which party has the surplus controlling right and the surplus requiring right which explicates the protection of reasonable distribution of enterprise profit and the protection of the wick community of enterprises. this paper offers some methods to solve the problems happening in the process of management of firms and enterprises through the particular view angle of multiple shareholders theory. with the rapid development of social economy, the multiple shareholders theory has clearly showed its functions and values on the aspects of reasonable distribution of the profits of enterprises and its impact on the long- term development stratagem. as a result, the multiple shareholders theory has gradually been accepted. this paper tries to make a theoretical analysis of present rural markets under the frame of multiple shareholders theory to find out the shareholder relationships among the subject rural markets in china by adopting the thinking ways of the developmental stratagem of enterprises. in addition, it makes a research on the problem concerning the distribution of farm produce and surplus right, in the hope of making some analysis of the problems how to raise farmers income to make them fully enjoy the achievements of economical development and to raise their social 中南民族大学硕士学位论文 iii status. the concrete research steps of this paper are: firstly, making a general analysis of the relationship between the multiple shareholders in rural markets; secondly, defining multiple shareholders of rural markets; then analyzing the characteristics and present situations of each multiple shareholders of rural markets one by one; finally making an analysis of present rural markets and putting forward some supposals and improving methods on the aspect of enterprise management based on the interest relevant . key words: multiple shareholders theory；rural market consumers；rural market 中南民族大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人或集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权中南民族大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存或汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 . 保密，在 年解密后适用本授权书。 2 . 不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 第一章 绪 论 利益相关者理论研究从最早提出“利益相关者”一词到现在已经有近八十年 的历史， 在这期间经历了管理学不断发展的实践验证和无数管理学家的深入研究， 形成了今天“利益相关者理论”的现状。从最开始仅仅适用于企业内部成长的简 单理论发展到今天适用于多个领域的战略管理方法，其理论的内涵和外延也不断 得到扩展。 “利益相关者理论” 作为一种战略管理的方法不但适用于企业自身内部和外 部的发展，同时适用于任何涉及多个利益相关主体的内部管理和外部战略发展。 农村市场作为我国经济发展过程中的一个比较薄弱的环节，虽然在我国改革开放 的三十年来取得了长足的进步，但是与城市的市场化程度、发展现状以及主体的 发育程度等方面还存在着相当大的差距。城乡市场发展的巨大差距不仅不符合党 中央建设和谐社会的政策主张，同时也对我国经济发展造成了巨大影响。那么， 把较先进的管理理念“利益相关者理论”与农村市场建设和农村经济发展紧密结 合起来，为农村市场建设和经济发展献策成为研究者的一个重点。但是，农村市 场有着比其他市场更加复杂的主体间利益关系，而且由于农村市场主体在物质基 础上、文化程度上和信息沟通上的弱势，更加要求对农村市场主体进行全面深入 的研究，才能提出真正意义上对农村市场建设具有重要意义的建议。 使用“利益相关者理论”的主动性准则、重要性准则和影响力准则对我国农 村市场利益相关主体进行界定，具有一定的创新意义。使用这三项准则的农村市 场主体界定有利于进一步清晰描绘农村市场主体之间的相互关系和利益冲突，对 研究农村市场建设和农村经济的发展有着一定的意义，有利于进一步理清农村市 场各利益相关主体之间的利益关注点、主要利益冲突和各方在面对冲突时表现的 反应。 在对农村市场主体利用利益相关者理论的主动性准则、重要性准则和影响力 准则进行界定后，再对各个主体分别使用管理学理论的分析方法进行分析。对于 中央政府方面，通过农业补贴、农村公共财政投入和行政成本等三个方面来阐述 其在农村市场中的主体地位以及特殊监管地位；农村经济合作组织通过使用企业 管理理论中企业内部正式组织与非正式组织相互关系比较的研究方法比较农村经 济合作组织与政府组织之间的相互关系来阐述农村经济合作组织在农村市场中的 主体位置以及利益关联性；农村中介组织的研究通过对我国现在的农产品生产和 流通的现状上入手，通过利益相关者理论中的保持企业总体平衡形成综合治理的 管理模式观点进行研究，以突出农村中介组织在农村市场主体中的中介性质和影 响力、重要性地位；通过使用供应链管理理论对农产品加工企业这一农村市场利 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 2 益主体进行产业链式的研究，突出其在农村市场利益相关主体中的产业联系，比 较其上下游主体的利益关系，分析其在农村市场主体中的利益相关性；农村流通 组织的利益相关性研究主要通过分析我国现阶段农产品流通现状，从农村流通组 织对农村市场的导向性、其自身的经营功能上和对农产品生产的引导力等几个方 面来研究其在农村市场主体中所处的地位；对地方政府的农村市场利益主体研究 主要通过地方政府透射在农村市场利益主体之间沟通职能和地方政府对农业投入 的机会主义成本等方面的研究，来阐述地方政府在农村市场的主体位置以及其利 益相关关系。农民作为农村市场利益相关主体中的中心环节，通过分析农民与其 他利益相关者的利益关注点、与其他利益相关主体关系类型和与其他利益相关者 的利益冲突以及可能发生的反应的方面进行研究，来解释农民在农村市场的主体 地位和利益相关性。 期望通过对农村市场的利益相关者界定和分别对各个利益相关主体进行理论 分析，然后从企业管理的视角、利益相关者理论的角度来审视农村市场主体中各 个之间存在的相互关系，为进一步建设农村市场、发展农村经济提供视角。下面， 让我们从利益相关者理论的起源谈起。 中南民族大学硕士学位论文 3 第二章 利益相关者理论及其相关研究 一、利益相关者理论的概念 “利益相关者”这一词最早被提出可以追溯到 1929 年，通用电气公司一位 经理的就职演说。此后的数十年，对利益相关者的研究并没有一个明确的概念。 但是利益相关者理论引起了管理学、企业伦理学、法学和社会学等学者的关注, 他们进行了大量的理论研究和实证检验，对利益相关者理论的发展起了很大的推 动作用。 penrose 在 1959 年出版的企业成长理论中提出了“企业是人力资 产和人际关系的集合”的观念,从而为利益相关者理论构建奠定了基石。 直到 1963 年，斯坦福大学研究所才明确地提出了利益相关者的定义： “利益相关者是这样一 些团体，没有其支持，组织就不可能生存。 ”这个定义在今天看来，是不全面的， 它只考虑到利益相关者对企业单方面的影响，并且利益相关者的范围仅限于影响 企业生存的一小部分。但是，它让人们认识到，除了股东以外，企业周围还存在 其他的一些影响其生存的群体。随后，瑞安曼(eric rhenman)提出了比较全面的 定义： “利益相关者依靠企业来实现其个人目标， 而企业也依靠他们来维持生存。 ” 这一定义使得利益相关者理论成为了一个独立的理论分支。 在此后的三十年间，对利益相关者的定义多达三十来种，学者们从不同的角 度对利益相关者进行定义。其中，以弗里曼(freeman)的观点最具代表性，在他的 战略管理：一种利益相关者的方法一书中，提出：“利益相关者是能够影响 一个组织目标的实现，或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群 体。”freeman 的定义，大大丰富了利益相关者的内容，使其更加的完善。显 然,freeman 界定的是广义上的利益相关者,但他笼统地将所有利益相关者放在同 一层面进行整体研究，给后来的实证研究和实践操作带来了很大的局限性。 二、利益相关者理论的意义及其发展 利益相关者理论是对传统的资本雇佣劳力到劳力占有资本的最好认证，在以 往的股东至上理论中，企业如同被操纵的机器一般，一切以股东利益最大化为标 准行事，不去真正的考虑其他有形的或无形的，直接的或间接的参与者的利益。 这也是很多企业不能长久走下去的原因。随着企业制度的不断变革，经济市场的 越来越透明化，网络的出现带来了信息的公开化，一部分曾经被企业忽视的与企 业生存发展密切相关的因素也将越来越受到企业管理者和专家学者的重视。 企业的利益相关者包括股东、企业员工、债权人、供应商、零售商、消费者、 竞争者、中央政府、地方政府以及社会活动团体、媒体等等。 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 4 企业是一个完整的动态运营系统，它具备系统的所有特征。而整体性是系统 最为鲜明、最为基础的特征之一。企业的各种利益相关者，比如股东、债权人、 雇员、消费者、供应商等可以被称为企业这个系统中的因子。“企业的产生过程 就是物质资本和人力资本通过谈判来分配各自的责任、权利和义务的过程” 企业 作为一个整体，它的发展离不开这些因子。从利益相关者的定义我们可以看出， 利益相关者理论更强调了企业这个系统的整体性，所以，企业在为股东服务的同 时，也应该保护其他利益相关者的权益。 要想从根本上改变以往股东至上的观念，企业高层管理人员必须从战略上着 眼，将利益相关者的存在融入到公司战略制定上来。 弗里曼( 1 9 8 4 ) 首先提出了利 益相关者分析的三个层面: 理性层面、过程层面和交易层面。理性层面要解决的是 “谁是利益相关者”和“这些利益相关者可观察到的赌注是什么” ; 过程层面要解 决的是组织如何处理其同利益相关者的关系; 交易层面要解决的是组织与其利益 相关者之间的交易或讨价还价。 如何使利益相关者融合到企业战略决策过程中呢? 弗里曼(1997) 提出了著 名的“利益相关者授权法则(stakeholder enabling principle) ”,也就是说,公司应该 为其利益相关者的利益而经营。为了实现这一目标,他又提出了“董事责任法则 ( principle of director responsibility) ”和“利益相关者求偿法则( principle of stakeholder recourse) ”,前者要求公司董事负有谨慎运用商业判断的责任,以保持 并引导公司事务与利益相关者授权法则的一致性;后者则赋予了利益相关者对不 能履行其谨慎职责的董事提起诉讼的权力。弗里曼及其后继者的工作把利益相关 者的研究推动到前所未有的高度,利益相关者观点已经融合到现代战略管理理论 当中,利益相关者在公司事务中扮演着越来越积极的角色。弗里曼的观点受到了许 多经济学家的赞同,成为了20世纪80 年代后期关于利益相关者研究的一个标准范 式。2 0 世纪9 0 年代是利益相关者理论发展最为迅速的时期, 西方学者在各自研究 中所界定的利益相关者至少包括: 股东、管理人员、职工、债权人、国家、行业 协会、教育机构、媒体、政治团体、宗教团体、工会、竞争对手、供应商、客户、 非人物种、人类下一代、社区、公众等等。 1 不难看出, 企业利益相关者目前呈现 多元化趋势, 应当考虑它们之间的差别, 进行分类研究。由于利益相关者理论认 为，企业利益相关者既然享有企业的剩余权，那么，这些利益相关者自然也都承 担一定的风险，也应该参与公司的治理。其中，在德国和日本一些新兴工业国家， 实施利益相关者共同治理取得了明显的收益。 各种利益群体都有其参与公司治理的动因。1：股东的目的比较明显，谋求 经济利润最大化，没有理由不参与公司的治理。2：经营者，一方面通过公司管理 经营企业获得一定的经济上报酬，同时也实现其个人价值。3：职工。由于现代社 1贾生华,陈宏辉. 利益相关者的界定方法述评 j . 外国经济与管理, 2001 (5) : 13 - 18. 中南民族大学硕士学位论文 5 会人力资本位置的提升，职工对企业发展的重要性也越来越大。人力资本理论认 为，现代社会经济的发展更多地取决与人力资本而非物资资本。公司经营者为更 大程度发挥企业员工的价值，管理越来越民主化。鼓励员工参与公司管理与决策 活动。4：债权人：债权人同股东一样，对公司投入资本。他们一方面渴望获得利 润收入，另一方面还要为企业经营的风险担忧。因此，他们也是有足够的能动性 参加公司治理的。5：政府机构 企业是社会价值的主要创造者，政府依靠企业获 得税收，解决社会就业问题和保持社会环境平衡，因此，政府有足够的理由关注 企业的经营状况 6：其他利益先关者 如：顾客，他们希望以最小的成本获得最大 的价值，因此对企业的经营状态也会或多或少的了解。 利益相关者的可行性和实现途径 1：以“专用性资产”确认企业的治理主 体。由于各种利益相关群体对企业投入的资本不同，如：股东投入物资资本、职 工投入人力资本、政府提供稳定环境和相应政策，各利益相关群体对企业都做出 了贡献，理应享有平等的获利的机会。共同治理模式可以消除以往这些利益相关 者之间存在的不平等性，激发它们参与的积极性，保证资源的最大利用率。2：构 建利益相关者共同治理的结构框架，加强监事会和监视会建设：保证监事监督行 动的自由性，监事在认为有必要的情况下，随时可以实施监督手段，不受董事和 经营层的干扰：解决好独立董事与监事的功能分割与机制协调问题以及公司监督 权力资源有效分配问题，发挥独立董事和监事在监控功能上的互补性。3：保证相 关法律法规的完善，从法律上确保利益相关者参与治理。现有的法律构架主要是 以物质资本的投入来确定其组成形式，其他投入一般只局限于可以通过某种方式 衡量的非物质资本。 也就是说，目前的法律很大程度上偏向于物资资本所有者的， 随着知识经济的发展和科学技术的进步， 人力资本逐渐走向经济舞台。为了保证企业整体的平衡状态，应该摒弃以往 的物资资本所有者独占董事会的特权，让员工、债权人等利益相关者也有权进入 董事会，形成一个彼此合作、互相牵制的治理结构。“使董事会成为物质资本所 有者和人力资本所有者的共同代理人，并逐步博弈成为各个利益相关者共同享有 企业的控制权和利益分配权的新格局。”此外，员工持股计划将劳动与资本有机 结合起来，把员工变成了企业所有者，从而为员工参与公司治理提供了制度保证。 这样，企业逐步演变成为各利益相关者共同服务、为契约各方共同拥有的经济实 体。 关于利益相关者的界定，理论界存在很多方法。目前国际比较通用的是多维 细分法和米切尔平分法。 “ 企业的生存和繁荣离不开利益相关者的支持，但利益相 关者可以从多个角度进行细分，不同类型的利益相关者对于企业管理决策的影响 以及被企业活动影响的程度是不一的” ( 陈宏辉 2 0 0 2 ) 。9 o 年代中期，国内外很多 专家和学者采用多维细分法对利益相关者从不同角度对利益相关者进行了划分。 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 6 f r e e m a n （1 9 8 4 ）认为，利益相关者由于所拥有的资源不同，对企业产生不 同影响。他从三个方面对利益相关者进行了细分：持有公司股票的一类人，如 董事会成员、经理人员等等，称为所有权利益相关者；与公司有经济往来的相 关群体，如员工、债权人、内部服务机构、雇员、消费者、供应商、竞争者、地 方社区、管理结构等称为经济依赖性利益相关者；与公司在社会利益上有关系 的利益相关者，如政府机关、媒体以及特殊群体，称为社会利益相关者。 f r e d e r i c k （1 9 8 8 ）从利益相关者对企业产生影响的渠道来划分，将其分为 直接的和间接的利益相关者。直接的利益相关者就是直接与企业发生市场交易关 系的利益相关者；间接的利益相关者是与企业发生非市场关系的利益相关者。 c h a r k h a m （1 9 9 2 ）按照相关群体是否与企业存在合同关系，将利益相关者分 为：契约型和公众型利益相关者两种。 w h e e l e r （1 9 9 8 ）从相关群体是否具备社会性以及与企业的关系是否直接由 真实的人来建立两个角度，比较全面的将利益相关者分为四类：主要的社会性 利益相关者；次要的社会利益相关者; 主要的非社会利益相关者; 次要的非 社会利益相关者等等。 米切尔评分法是由美国学者m i t c h e l l 和w o o d 于1 9 9 7 年提出来的，它将利益相 关者的界定与分类结合起来。首先他认为企业所有的利益相关者必须具备以下三 个属性中至少一种：合法性、权利性以及紧迫性。依据他们从这三个方面对利益 相关者进行评分，根据分值来将企业的利益相关者分为三种类型： 1 ：确定型利益 相关者，同时拥有合法性、权力性和紧迫性。2 ：预期型利益相关者，由于三种属 性中任意两种。3 ：潜在型利益相关者，他们只具备三种属性中其中的一种。 米切尔平分法，能够用于判断和界定企业的利益相关者， 操作起来比较简单， 是利益相关者理论的一大进步。 改革开放以来，伴随着我国市场经济的繁荣，对于世界先进企业管理理论的 研究也一直处于高速发展之中。国内学者张洪波和李键以序因子理论为基础，论 证了利益相关者拥有企业所有权的合理性。他们认为，在系统中占有支配地位的 因子 序因子决定着整个系统的有序性。“按照企业理论的发展逻辑次序，几 种资本雇佣劳动的主要理论有：主观风险偏好差异说、团队可监督性差别说、资 产专用性、讨价能力差别等。基于这些理论，物质资本很长时间以来充当着序因 子的角色，支配着人力资本”。所以在传统的经济运营模式下，物资资本在企业 中占据着最重要的地位。 企业也将资本所有者的利益最大化作为自身经营的标准， 很少考虑到其他利益群体的权益。但是，随着经济全球化的深入以及知识经济、 网络经济为特征的新经济兴起，人力资本在企业中的地位越来越重要，人们认识 到，只靠物资资本来维持企业的生存和发展是远远不够的，那些拥有专业技能、 掌握前沿知识和具备创新能力的人力资本才是推动企业向前发展的主要动力。在 中南民族大学硕士学位论文 7 企业中占支配地位的序因子，正慢慢地由以往单一的物资资本转变成多元领导。 此外，人力资本本身也逐渐认识到自身的价值，他们会为了获得属于自己的利益 而采取集体行动，不断增强自身的谈判能力，改变自己弱势群体的面貌，逐渐达 到与物资资本抗衡的能力。万建华（1 9 9 8 ）、李心合（2 0 0 1 ）从利益相关者的合 作性与威胁性两个方面入手，将利益相关者分为支持型利益相关者、混合型利益 相关者、不支持型利益相关者以及边缘的利益相关者。陈宏辉在对国内外利益相 关者理论研究成果进行了的研究后，着重对美国学者 m i t c h e l l和 w o o d于 1 9 9 7 年提出来的米切尔评分法即根据利益相关者的合法性、权利性和紧迫性三个方面 把利益相关者分类界定为确定型利益相关者、预期型利益相关者和潜在型利益相 关者的理论进行了更进一步深入研究，提出了从利益相关者的主动性、重要性和 紧急性三个方面，将利用相关者分为核心利益相关者、蛰伏利益相关者和边缘利 益相关者三种类型的理论。 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 8 第三章 我国农村市场现状、利益相关主体构成及其 相互关系 一、我国农村市场现状 新中国成立后我国农村市场主体发生了三次变化，第一次，新中国成立后在 全国范围内开展了土地改革运动， 广大无地或少地的农民从地主手里夺回了土地， 农民成为真正的市场主体。第二次，农业合作化、集体化运动，到 1956 年全国普 遍建立了高级农业合作社，1958 年全国实现了人民公社化，农民主体地位被单一 主体所取代。第三次，到 1982 年底，全国 99以上的村实行了家庭联产承包责 任制，就是后来演变的以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，多元 的农村市场得到了重生。 农村市场是我国社会主义市场经济体系的重要组成部分。 搞活农村商品流通,，繁荣农村市场，是建设社会主义新农村、全面构建和谐社会 的重要方面，也是当前和今后一段时期党和政府农村工作的重要内容。加强农村 市场体系建设，对于促进农民增收、引导农村消费，推动农村经济结构战略性调 整、确保农业和农村经济稳定增长、统筹城乡和农村经济社会的协调发展、完善 社会主义市场经济体制，都具有重要意义。 改革开放以来，特别是“十五”期间，我国大部分农村告别了自然经济状态， 市场机制逐步成为农村资源配置的决定性因素。农产品、农业生产资料和农村消 费品市场成为满足广大农民群众生产、生活需要的重要条件， 也成为全国统一市 场的重要组成部分。 （一）农村市场规模迅速扩大 “十五”期间，尽管我国农业经济占国民经济的比重有所下降，但农村各类 产业的总量仍在持续扩张，由此带来了农村流通规模的扩大。据统计，2 0 0 5 年 我国县及县以下社会消费品零售总额达到2 2 0 8 2 亿元,，比1 9 9 5 年增长1 . 6 8 倍， “十五”期间平均增长1 1 . 1 %。农村各类有形交易市场的交易额也迅速增长，2 0 0 4 年， 我国亿元以上农产品综合市场8 1 6 个， 单个市场成交额比“九五”末期的2 0 0 0 年增长了4 5 . 9 %， 亿元以上的农业生产资料市场9 个， 成交额比2 0 0 0 年增长4 5 . 5 %。 （二）市场类型和流通业态逐步完善。 随着农村改革的不断深化，农村各种有形市场迅速崛起，形成了结构相对完 善的有形市场网络。除了传统的集市贸易市场外，各种综合市场、专业市场以及 批发市场都有一定程度的发展，初步形成了包括消费品和生产资料、批发市场和 集贸市场、有形市场和无形市场的农村市场体系。连锁经营、物流配送等新型经 中南民族大学硕士学位论文 9 营方式和小型超市、便利店等经营业态，从城市开始走向农村乡镇。 （三）农村市场主体多样化 目前，我国农村除传统商业组织外，相继出现了多种经济成份的市场主体， 特别是近6 0 0 万农村经纪人活跃在广大乡村，从事农产品流通、科技、信息等一 系列中介服务活动，在帮助农民解决“卖难”问题和助农增收方面发挥了重要作 用。农民合作经济组织进入农村流通领域，成为农村市场重要的主体。据有关部 门统计，2 0 0 4 年从事农产品购销经营活动的农村合作经济组织已超过2 万多个。 同时，多数国有商业、粮食和供销合作社成功实现了转制，建立了新的经营机制， 健全了法人治理结构，真正成为自主经营、自负盈亏的市场主体。如近5 年来， 江苏省供销社系统已兴建为农综合服务社6 6 9 4 个，覆盖了全省三分之一以上的行 政村。为农综合服务社是江苏省供销系统近年在服务“三农”中探索出的一种新 形式。它改变了以前商业经营、农资购销的传统服务方式，与农民的关系从简单 的买卖关系变为主动服务，为农民提供生产、加工、储存、物资供应等多种服务。 2 0 0 6 年, 江苏省又新建为农综合服务社1 3 0 5 个，全年收购农副产品3 3 . 1 亿元， 提供科技咨询6 1 . 5 万人次。 （四）农村市场外部环境有所改善 2 0 0 4 年和2 0 0 5 年两个中央1 号文件、中共中央、国务院关于推进社会主 义新农村建设的若干意见、国务院关于促进流通业发展的若干意见、国 务院办公厅转发商务部等部门关于进一步做好农村商品流通工作的意见的通 知、商务部全国商品市场体系建设纲要及其他十几个相关文件，对农村商 品流通和市场体系建设从政策、目标、方针和战略上都予以了明确的阐述。国家 建立了重要农产品储备制度，促进了农产品的供需平衡和市场稳定，对涉农商贸 企业采取了扶持政策，鼓励企业做大做强，特别为建立和规范农村市场秩序出台 了一系列政策，保障了城乡消费者的权利，初步建立了重要商品的市场准入制度 和流通监管制度，采取措施推动了城乡统一市场的形成和流通业的有序竞争。 由于农产品市场体系和运行规则不健全以及农民（农户）市场主体地位尚未 得到确立, 农产品价格的市场形成机制尚未真正建立，使得诸多的矛盾交织在一 起, 形成了农业经济在发展层次上的资金、技术、人才短缺等层次差异问题。由 于分散经营的农户难以参与到整个农产品的加工与流通领域，阻碍了农业市场体 系的建设和发展, 进而限制了各种其它要素的流动与配置, 形成了制约农业与农 村经济发展的鸿沟，并进一步加重了农民（农户）在农产品剩余价值分配链条上 所处地位的弱势性。 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 10 二、我国农村市场主体构成现状及其存在的主要问题 （一）我国农村市场主体的存在形式与发展现状分析 1 . 集体经济是农村市场中最主要的市场主体。 农村集体经济组织具有管理好 集体资产，协调好利益关系，组织好生产服务和集体资源开发，增强服务功能， 解决一家一户难以解决的困难的作用。但是随着农村市场的发展，集体经济组织 “统”的功能日益弱化，向心力、凝聚力下降，部分村级集体经济组织“统”的 功能几乎丧失殆尽，村级集体经济法人的主体地位已经名存实亡，使农村公有制 实现形式的集体经济失去了其经济基础。 2 . 分散的独立经营的农户主体的大量存在，但其组织形式已发生了深刻的 变化。随着市场经济体制的逐步建立，尤其是我国加入 wto 后，对分散的，活 跃了农村市场的农户市场主体的发展提出严峻的挑战。近年来，一是通过龙头企 业带动农户实行产业化经营的“龙头”企业带动型；二是以农民为主体组建专业 性协会或合作社带动农民进行商品化生产和流通的新兴专业合作经济组织；三是 通过深化改革把集体经济组织和供销合作社办成农民自己真正的合作经济组织。 3 . 农村商业，加工，运输，服务，个体工商户等是农村市场的又一日益成熟 发展壮大的农村市场主体。这是农村市场中一支受到忽视而又对农村市场的发展 起十分重要作用的农村市场主体，关系到农村经济文化是否繁荣，农村城镇化建 设是否能顺利推进。但目前我国广大农村的以上各种市场主体的发育相当迟缓， 各类主体基本上是一种最简单的原始自然状态，规模小，实力弱，层次低。特别 是为农业生产服务的各种市场主体如中介服务组织发育很不健全，加大了农业投 入成本，影响了农村经济的发展。 4 . 农村合作组织和家庭农庄是发展的主导方向。 这是近几年来发展较快的一 种新的市场主体。他们都有一个共同的特点就是专业化和协作程度提高。但由于 人们对其认识不够，加上保守的思想意识，其发展也十分缓慢。 5 . 农业企业是支撑我国农村经济发展的最主要的主体。改革开放后，我国农 业企业发展明显滞后于其他企业的发展。原有的国营农场和集体农场受农业发展 自身的制约效益下降，生产规模是一种简单重复的松散式生产，其领导地位在逐 步退出。 （二）现阶段我国农村市场主体发展中存在的问题 1 . 农村各主体不独立。 特别是以农业生产为主的村集体经济组织和家庭农户其主体地位是不完整 的。表现在土地产权不清，只是其名义上的土地主体，实际土地的公有制不能让 农民真正获取社会平均利润，不利于土地的流转，也不利于其他资本进入农村市 场，农产品国际化经营将会使他们的生存空间越来越小。 中南民族大学硕士学位论文 11 2 . 农村市场主体分散， 实力弱， 适应市场和抵御自然与市场的风险的能力差。 各市场主体组织化程度低，高度分散，信息不灵，人力财力的有限，经营规 模小，流动性大，农民的合作组织的发育也很不充分，不利于提高流通效率和推 广应用先进交易方式，也不利于市场体系的进一步升级与发展。一方面导致农村 各市场主体投资效益低下，经济实力差；另一方面表现其社会地位低下，对市场 的适应能力差，不能抢夺先机，抵御自然与市场的风险的能力差。 3 . 运用现代设备进行农业生产的能力差。 由于农村市场主体自身发展中分散程度高，规模小，经济实力弱等问题，其 应用新技术，新设备的能力十分有限，严重影响了农业现代化建设进程。虽然我 们通过日益广泛的产前、产中、产后服务，农户自己组织起来开展服务和农业社 会化服务体系的形成和发展解决了现实的部分问题，但不能从根本上解决利用现 代设备服务农业与提高农村生产力水平矛盾的问题。 三、当前我国农村市场利益相关主体间的相互关系及其主要问题 （一）当前我国农村市场利益相关主体间的相互关系 从利益相关者角度来看，现阶段构成我国农村经济市场主体的主要有：农民 （或农户）、农产品加工企业、农业产业化合作组织、农村中介组织（包括农民 协会、农业技术协会等）、农村流通组织（或个体运输户）、地方政府和中央政 府等相关利益群体。 从实践角度看，我国绝大多数农户的主要精力是在生产环节上而不是在流通 领域里，分散的小农户存在供给上的过度敏感性以及市场信息上的不对称性，因 基于利益相关者理论的农村市场主体研究 12 而是不完备的市场主体。 农村商业，加工，运输，服务，个体工商户等农村品加工、流通企业是农村 市场的又一日益成熟发展壮大的农村市场主体。这是农村市场中一支受到忽视而 又对农村市场的发展起十分重要作用的农村市场主体，关系到农村经济文化是否 繁荣，农村城镇化建设是否能顺利推进。 农村合作组织和家庭农庄是发展的主导方向。这是近几年来发展较快的一种 新的市场主体。他们都有一个共同的特点就是专业化和协作程度提高，但由于人 们对其认识不够，加上保守的思想意识，其发展也十分缓慢。 中央政府和地方政府既是农产品市场的参与者，又是农产品市场的建造人和 维护人，而作为双重地位的中央政府和地方政府在指责划分上又存在着不同。伴 随着实行千年的农业税退出历史舞台，政府已经基本放弃了农产品在生产过程中 剩余价值索取权，转而成为农产品市场的维护人角色。随着农村公共财政投入幅 度的加大，政府更希望看到一个分配更加合理、更加稳定的农产品市场经济状况。 从而中央政府通过农产品宏观调控来调节农产品市场的职能进一步加强；地方政 府作为中央政府具体政策的执行者，结合本地情况制定农产品政策的责任更加巨 大。 从图示意，我们可以清楚的看出，农民（或农户）在整个农村市场中所处于 的核心地位。 为了支持国家的工业化,长期以来中央政府对农产品的定购价格一直 低于市场价格。用低价从农民那里获得农产品,一方面保证了低工资、低消费政策 的实施,另一方面通过价格扭曲政策进一步从农业中获得积累。 伴随着市场经济的 逐步完善和发展，特别是农业税的取消，政府反哺农民或农户的农产品政策已势 在必行。 地方政府在执行中央政府政策时，结合当地情况，成为农村市场真正的维护 人和财政分配者，成为农民参与农产品剩余价值分配的真正决策人。 农民合作经济组织, 就是农业劳动者在合乎国家法律的前提下, 遵循自愿、民 主的原则, 结合国情和当地实际情况, 实现劳动联合和资本联合, 通过资本的集中 运营和劳动的分工协作, 采用按劳分配和按资分配的分配制度, 改善农业劳动者经 济状况的经济组织。 它是小生产者为了增强自己在市场中的竞争地位, 自发组成的 组织, 是一种以劳动者联合为基础的组织。 2 农民通过各种志愿结社, 满足分化的、 多样性的社会需求的主要手段, 同时也是对 政府失灵 和 市场失灵 的有力应对。 农村商业，加工，运输，服务，个体工商户等农村品加工、流通企业是农村 市场的又一日益成熟发展壮大的农村市场主体。它受到地方政府的政策影响，同 时和农民利益密切相关，是农产品利益分配链条上重要的环节。 2.谭向勇.农业经济学m . 山西:山西经济出版社, 2005, 238 - 240 中南民族大学硕士学位论文 13 （二）当前我国农村市场利益相关主体间存在的主要问题 我国农村市场主体之间关系相互关联、错综复杂。虽然“十.五”以来取得了 重大进展，但是与国外成熟的农村市场比较，主体利益协调性以及主体功能等方 面还存在较大差距，主要表现在以下四个方面： 1 . 农村市场具有管理职能的主体之间存在利益博弈，缺乏合理规划和指导。 重复建设和市场缺失并存。有的地方市场分布过多、浪费严重，导致“有场 无市”、“空壳市场”，有的地方市场建设不足，沿街叫卖、沿街为市、占道为 市的现象比比皆是。市场管理落后，重收费、轻服务现象突出。地方政府在农村 市场建设中存在利益博弈想象，不能充分发挥中央财政对农村市场建设的倾斜支 持作用。 2 . 农村流通主体、农产品生产主体和加工主体经营业态及经营方式陈旧，利 润率偏低导致主体间利益冲突明显。 农村市场实行连锁经营的交易额占农村总交易额的比重不足1 0 %，农村日用 消费品9 0 %以上通过对手交易销售，农村商品流通的信息化建设处于起步阶段， 农村批发市场仅有9 . 2 3 %的市场全部或部分采用了电子商务交易技术。生产技术 落后，基本处于原始手工作业和农业小型机械作业的简单结合。加工手段落后， 农产品化学残留严重。各种因素综合结果，导致农产品价格在国内外市场，与国 外同等产品相比，价格偏低，从而导致农村市场各利益主体之间利润分配冲突十 分突出。 3 . 市场主体规模小、实力弱，大市场与小生产的矛盾突出。 大量的农村市场主体是个体商户、运销大户和经纪人，经营条件简陋，经营 方式落后，专业化素质低。农民流通合作经济组织虽然数量不少，但规模小、实 力弱, 市场覆盖率低。农民进入流通领域基本上是散兵游勇、各自为战，难以适 应市场变化的需要。 4 . 法律法规和政策不健全，利益主体之间法律盲点较多，争执较多。 市场监管乏力涉及农村流通的一些重要法律法规尚未出台， 地区封锁仍时有 发生，阻碍了全国统一市场的形成。农村市场存在有法不依、执法不严的现象， 不少执法部门重复检查、盲目检查，以罚款代管理，干扰了农村商品流通的正常 经营秩序。农村市场劣质商品流通、乱涨价、欺行霸市等问题比较突出，农民利 益时常受到损害。 整个农产品市场由各个要素组成，相互关联并相互影响。下面一章，将