（企业管理专业论文）基于突破性创新的组织模式研究.pdf

摘要 摘要 随着科学技术的快速发展，产品的生命周期越来越短，市场的竞争也愈演愈 烈。一些具有创造新行业或改变已有行业潜力的新技术冲击着老牌的产业领导者， 同时也深刻影响着人们关于技术创新的理念和管理方法。由此，一种新的创新理 念一突破性创新日益引起人们的关注。 突破性创新是导致产品性能主要指标发生巨大跃迁，或者对规则、竞争态势、 产业版图具有重大影响，甚至可能导致产业重新洗牌的一类创新。突破性创新与 渐进性创新的区别就在于：突破性创新表现为技术发展路径上的“另辟蹊径”，并 表现为对原有技术的替代和跨越这种突破性创新常常使这些通过不断完善自身 的技术、持续性改进企业的各项技能指标的企业陷入困境，相反，一些落后的企 业或新兴企业会因为突破性创新的巨大成功而成为行业的领导者。另外突破性创 新的差异化模式，使得突破性创新所带来的技术优势具有独特性，也使得突破性 创新给企业带来持续不断的竞争优势。 本文首先通过介绍渐进性创新的组织模式，结合已有的二元性组织模式的理 论，发现二元性组织模式只是在组织结构和组织文化上实行了二元性，而我国是 一个发展中国家，单个企业的实力或精力都使得它无法完成巨大的科研项目。鉴 于此，本文提出了适合我国企业进行突破性创新发展的新型组织模式一开放式组 织模式。从组织结构、组织文化、资源获取、能力获得、激励机制五个维度界定 了“开放式组织模式”的概念。我国科研机构的实力以及大学学府的科研能力为 突破性创新提供了丰富的资源，因此组织在资源获取以及能力获得方面具有得天 独厚的优势。 关键词：突破性创新；渐进性创新；二元性组织；开放式组织 a b s t r a c t w i t ht h et e c h n o l o g yd e v e l o p i n gm o r eq u i c k l y , t h el i f ec y c l e so fp r o d u c tb e c a m e s h o r t e ra sw e l la st h ec o m p e t i t i o no fm a r k e tg r e wm o r et u r b u l e n t s o m en o w t e c h n o l o g yt h a tc a nc r e a t en e wi n d u s t r i a l sa n d 嘶n gc h a n g e st oe s t a b l i s h e di n d u s t r i a l s s t r i k el o t so fe s t a b l i s h e dl e a d e rc o m p a n yf i e d l y ，m e a n w h i l e ，i ti m p a c t e dd e e e p l y0 1 1t h e t h e o r ya n dm a n n g e m e n tm e t h o d sr o o t e di nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s o , at o t a l l y d i f f e r e n ti n n o v a t i o np a t t e r n - d i s r u p t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r o u s e dm u c ha t t e n t i o n i nt h et e c h n o l o g ym a n a g e m e n tr e s e a r c hf i e l d r a d i c a li n n o v a t i o ni sak i n do fi n n o v a t i o nw h i c hw o u l dl e a dt ot h ef a c tt h em a j o r i n d i c a t o ro ft h ep r o p e r t i e so fp r o d u c tj u m p st om o v ee n o r m o u s l y , o rh a v eg r e a t i n f l u e n c eo nm a r k e tr u l e ，c o m p e t i t i o ns i t u a t i o n ，a n di n d u s t r y sd o m a i n ，a n dm a ye v e n c a n s et h a tt h ei n d u s t r ys h u f f l ea g a i n r a d i c a li n n o v a t i o nr e v o l v ean e w d e v e l o p m e n t p a t t e r no f “f i n dan e ww a y ，a n di tg i v es u s t a i n i n gi n n o v a t i o nm o r ee x t r u s i o ne v e n b e c o m eas u b s t i t u t ef o rt h es u s t a i n i n gi n n o v a t i o n t h ek i n d so fr a d i c a li n n o v a t i o n p a t t e r nb r i n gs o m ed i l e m m at ot h ei n n o v a t o r sw h ou s e dt ot h et h i n k i n gm a n n e rf o h o w s t h ec h r o n i ci n c r e m e n t a li n n o v a t i o n , w h i l es o m ec o m p a n yt h a td r o pb e h i n d 盯n 哪 c o r p o r a t i o nc o u l da c q u i r eag o o dd e v e l o p m e n tc h a n c et op r o g 陀锚i na n o t h e rh a n d , t h e r e m a r k a b l ed i f f e r e n tm o d eo fr a d i c a li n n o v a t i o nm a k e st h et e c h n o l o g yu n i q u e c h a r a c t e r i s t i c , a n di tp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nb u i l d i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dc a n c o n t r i b u t es i g n i f i c a n tt oaf i r m sg r o w t ha n dp r o f i t a b i l i t y f i r s t l y , b a s e d0 1 1i n t r o d u c t i o no r g a n i z a t i o nm o d eo fi n c r e m e n t a li n n o v a t i o na n d a n a l y s e sa m b i d e x t r o u so r g a n i z a t i o n ，d i s c o v e rt h a ta m b i d e x t r o u so r g a n i z a t i o nj a s t p r a c t i s e t w od i m e u s i o n a l i t yw h i c hi s o r g a n i z a t i o n a ls t r n c t u r e a n do r g a n i z a t i o n a l c u l t u r e w h i l ec h i n ai sad e v e l o p i n gc u u n t r y , t h er e s e a r c ha b i l i t yo fc u m p a n yc a n t s u p p o r tp r o g r a mr e s e a r c hi nl a r g e - s c a l e , t h i sp a p e rp u tf o r w a r dan e wo r g a n i z a t i o n a l m o d e o p e n i n go r g a n i z a t i o n , a n dd e f i n ei t sc o n c e p tf r o ms i xd i m e n s i o n a l i t yi n c l u d i n g o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e , r e s o u r c ea c q u i s i t i o n ，a b i l i t yt oo b t a i n , i n c e n t i v em e c h a n i s m k e y w o r d ：r a d i c a l i n n o v a t i o ni n c r e m e n t a li n n o v a t i o na m b i d e x t r o u s o r g a n i z a t i o n o p e n i n go r g a n i z a t i o n 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 含有其他人已经发表或撰写的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的只是产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文 在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在年解密后使用本授权书。 本人签名： 导师 王雅 ；幻 日期趔2 ：型：翌 日期忍颦：厶矽 ， 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 在人类发展的历史长河中，社会的每一次向前发展都是依靠新的产业革命向 前推进。展望新的世纪，全球各个领域都在酝酿着一场新的革命，人类全面依靠 技术创新实现可持续发展中国的企业要想在这场变革中生存、发展、壮大，惟 有走依靠技术创新之路，才能适应全球经济知识化的时代要求。 技术创新依其强度可将其分为渐进性创新和突破性创新，突破性创新由于创 新强度高，往往是形成专利甚至是行业技术核心专利的基础。形成专利技术的公 司可以凭借自己的突破性创新成果在企业的国际竞争中获取巨额垄断利润，突破 性创新已经成为国际竞争的利器。世界上三次产业革命引起了世界经济中心的转 移，而这三次产业革命无一不是突破性创新另辟蹊径的改革所带来的，2 1 世纪时 信息时代，科学技术发展的特点是周期短而且内容复杂，通过引进技术进行渐进 性创新无疑只能永远作为技术的跟随者。 目前，我国产业技术相对落后，但是在一些新技术面前，我们可能与原来的 领先者处在同一起跑线上。大量能够打破原有持续性技术创新轨道的突破性技术 的出现为后进入企业提供了与已定型企业再同一起跑线竞争的机会。突破性技术 创新逐步深入到各个领域内部和边缘，出现的频率越来越高。突破性技术创新是 一种创新，具备寻觅突破性技术创新的能力也是一种创新。要实现任何领域的技 术跨越，仍旧遵从持续性技术创新的“跟跑式”改进是不行的，必须抓住突破性 技术创新的机遇，通过新轨道上的重新赛跑才能实现不断的“跳跃式”发展。 改革开放以来，我国的经济实现了快速增长，实现了跨越式发展。尽管科技 的投入不断加大，科技队伍规模不断增长，科技部发展研究中心的王元和胥和平 两位专家认为，与高速增长的经济相比，我国产业进步却进展不大。近6 年来， 在瑞士洛桑年鉴中，中国科技竞争力长期处于世界中游水平i j j 。更有相关学者认 为，我国产业的自主研发能力几乎已经全军覆没。长期的技术引进和技术吸引， 使中国沦为发达国家的制造基地，没有自己的核心技术，中国将永远无法成为独 立的世界强国。 中国突破性创新成果如此匮乏，究其原因，突破性创新高失败率的原因首先 是人们对突破性创新的特性认识不够，其次是管理者无法量身定做合适的现代企 业制度。而采用管理一般创新或渐进性创新的组织模式又常常带来失败，有时会 适得其反，会阻碍突破性顺利发展。因此为企业量身定做突破性创新有效的组织 模式具有重要的现实意义和深远的战略意义。中国是复兴路途中的大国，有其独 基于突破性创新的组织模式研究 特的文化特征和经济特征，根据这些特点提出适合国情的突破性创新的组织模式 具有重大的实践意义。 1 2 论文的内容框架 本文的内容框架如图1 1 所示： 图1 0 l 本文的内容框架 依据图1 - 1 的内容框架，本文各章的主要内容如下： 第一章即本文的绪论，主要说明本文的研究背景； 2 一 突破性创新的制度主导战略 i 甚于突破性创新的组织模式构建 l 结 论 第一章绪论 第二章是突破性创新研究综述，首先从不同角度介绍突破性创新的定义，根 据其特点，分析突破性创新与渐进性创新的差异，最后分析突破性创新与企业长 久竞争力的实现紧密相关。 第三章介绍突破性创新的制度主导战略因素，突破性创新与渐进性创新的不 同的战略模式，根据突破性创新的制度主导战略，结合具体案例分析不同情况下 企业所采取的方案。 第四章是本文的重点章节，分析适合突破性创新发展的组织模式从二元组 织模式概念的提出，以及二元组织模式的形式，分析了二元组织的特点并总结其 缺点，提出了适合中国国情的开放式组织模式，这种组织模式从组织的各个层面 实现了组织的二元性，有利于中国企业实现突破性创新的发展。最后结合春兰集 团的具体案例分析开放式组织模式在企业中的运用。 第五章结论部分及本文的不足之处。 3 第三章基于突破性创新的组织模式的基础 第二章突破性创新理论研究综述 自熊彼特提出创新理论以来，各国学者都在不断提出各自的创新理论以及对 创新的认识，为了技术创新研究的深化和政策与策略的针对性，各国的学者根据不 同的标准和维度对技术创新进行了分类。按照创新强度的不同，把技术创新分为渐 进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 与突破性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ( m a n s f i e d 1 9 6 8 ，f r e e m a n ，1 9 9 7 ) ，也有学者称渐进性创新为可持续性创新、演化性创新；称突 破性创新为破坏性仓新、革命性创新( c l a r k , 1 9 8 2 ；d a r p a 与f r a n kf e r n a n d e z , 1 9 9 9 ) 。 2 1 突破性创新的起源 9 0 年代初期之后，技术创新频率加大，速度不断加快，产品生命周期不断 缩短，技术创新呈现出一种“百家争鸣”态势，在前人的理论研究基础上不断进 行深化。另一方面，发达国家为了垄断其技术创新产品及其技术，为了在更长的 时问里获取经济租金，在内部化和有关创新技术转让的理论中，无一例外地为维 护发达国家跨国公司利益，把技术转让当作一种不得已为之的权衡性选择。落后 国家和地区也开始积极寻求技术创新的新途径，希望能够借助有效的技术创新方 式实现技术跨越。 人们发现，认为技术总是在一定的技术积累与技术能力基础上按照一定的 “技术轨迹”或“技术路径”发展，并按照一定的技术标准、由整个企业的价值 观念与组织结构加以规范与保证的观念，其实只对持续性技术创新有效。2 0 世纪 9 0 年代后期特别是2 1 世纪以来，一些具有创造新行业或改变已有行业潜力的新 技术冲击着老牌的产业领导者如i 删和a t & t ，改变着航空业汽车业、银行业、零 售业、信用卡、证券业、娱乐业等等，同时也深刻影响着人们关于技术创新的理 念和管理方法。这样，另一种不同的创新模式一突破性技术创新( d i s r u p t i v e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) 日益引起人们关注。与持续性技术创新( s u s t a i n i n g t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) 的路径依赖性不同，突破性技术创新表现为技术发展路径 上的“另辟蹊径”，并表现为对原有技术的替代和跨越。突破性技术创新所带来的 “创新者的困境”( c m c h r i s t c n s e n ，1 9 9 7 ) e 2 1 是：如果沉湎于持续性技术创新而对 潜在的突破性技术不闻不问，则新技术一旦替代或跨越原有技术，企业将因措手 不及或猝不及防而陷入困境：企业越是沉湎于持续性技术创新，管理越是有效， 替代性技术所带来的危险性就越大。“创新者的困境”的另一含义是：突破性技术 创新通常与企业已有的技术标准、价值观念、组织结构相冲突，很少可能自现有 5 6 基于突破性创新的组织模式研究 组织框架内得到支持，所以很难成功。因而突破性技术创新管理的基本问题是处 理新技术与原有组织之间的冲突，因为被认为是“制度主导”的技术创新。 由于突破性技术能够带动产业的发展，促进企业技术进步。目前，世界各国 都非常注意对突破性技术的研究。在技术发达国家，人们关注如何避免突破性技 术对现有企业或产业的破坏和摧毁；而对于发展中国家，突破性技术则是非常有 利的机会，我们要注意加以把握，在我国，国家的自然科学基金、8 6 3 计划等基 金项目的设立，都是为了鼓励自主创新。希望能在一些领域能有所突破，强调了 创新，尤其是具有突破性的创新的必要性和紧迫性。 2 2 突破性创新的概念辨析 2 2 i 突破性创新的概念 要研究新的学科领域，首先要先熟悉它的定义，因此突破性创新的概念辨析 是为了更好的管理以及运用突破性创新。突破性创新是由英文“r a d i c a l i n n o v a t i o n 意译得来，在希腊语中, r a d i c a l ”的本意是“根源”( r o yp e a ，1 9 9 8 ) ，基于以上渊源， 尽管有些人认为突破性创新应译为“b r e a k t h r o u g hi n n o v a t i o n ，应译为“r a d i c a l i n n o v a t i o n ”重大创新，但是由于“重大”是一个难以界定的词，所以许多欧美学者基 本上把二者认为是同一意思，通称为“突破性创新”，这一提法在近几年已经普遍为 我国创新领域的著名学者所接受( 陈劲，2 0 0 2 ) 。 纵览国际上对突破性创新的研究，不同的学者从不同的角度给出了突破性创 新的定义，下面是一些具有代表性的定义： 陈劲，2 0 0 2 ；突破性创新是指基于突破性技术的创新，是那些在并不是 按照公司主流用户的需求性能改进轨道上进行改进的创新，也可能是暂时还不能 满足公司主流用户需求的创新。 v a d i mk o t e h i i k o v , 2 0 0 1 ：“突破性创新是使产品、工艺或服务或者具有 前所未有的性能特征或者相似的特征但是性能和成本都有巨大的提高，或者创造 出一种新的产品”。它在工艺、产品和服务领域创造出戏剧性的变革，这种变革改 变现有的市场和产业，或创造出新的产业和市场。 l e we l i a s ，2 0 0 0 ：突破性创新是那些通常会导致整个产业的完全改变，并 最终成为新产业旗帜的创新。 r a c h a r dl e i f e r , 2 0 0 0 ：突破性创新是能带来或潜在导致如下一个或几个方 面后果的创新类型： 一系列全新的性能特征 己知性能特征提高5 倍或5 倍以上 产品成本大幅度削减( 成本削减3 0 或3 0 以上) 第三章基于突破性创新的组织模式的基础 e r i kv a nb e k k t u n ，2 0 0 0 ：突破性创新是采用破坏性方法和力量产生突破性 的创新与思想的一种方法。 p c n vg l a s s e r , 1 9 9 9 ：突破性创新也称为不连续性创新，该概念是相对于 渐进性、连续性创新而言的。专家们把大幅度削减产品成本、提高产品性能l o 倍以上或者开发出全新性能特征的产品系列，称为突破性创新。 g e o r g ep o r , 1 9 9 9 ：创新的最根本意涵是变革，从渐进性创新、持续性创新 到突破性创新、破坏性创新是一个连续的统一体，突破性创新是这个统一体的边 缘。突破性创新的特点是：非线性、高速度、不连续。 f r a n kf e r n a n d e z , 1 9 9 9 ：突破性创新是推动产品报废、大范围取代现有的 即使是最成功的现存产品的过程。 ( 亘) d e s s 与b e d a d ，1 9 8 4 ：突破性创新是建立在一整套不同的工程和科学原理 之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用。突破性创新经常会给现存的企业带 来巨大的难题，但它却常常是新创企业成功进入市场的基础，并有可能导致整个 产业的重新洗牌。 j o s e p hs c h u m p e t c 强, 1 9 3 4 ：所谓的破坏性创新( 突破性创新) 是运用与从前 完全不同的科学技术与经营模式，以创新的产品、生产方式以及竞争形态，对市 场与产业做出翻天覆地地改造。 纵览上述对突破性创新的概念界定，可以发现，关于突破性创新研究起步的 虽然很早，定义有所不同，但这些定义却存在一些共同点：所有关于突破性创 新的定义都是从其对市场、产业、经济的重大影响而展开的。突破性创新是相 对于渐进性创新而言，其区别在于创新强度的不同。突破性创新产品的出现往 往改变市场规则和竞争态势，甚至导致整个产业重新洗牌。包括，大幅度降低成 本、提高产品的技术性能等途径使采用传统技术的公司因无法赢利而退出市场， 使市场上的领先企业溃败，新企业崛起，产业版图大大改变；或者产生一个新产 业，摧毁旧的产业( 电子管被晶体管取代) 。突破性创新的出现经常建立在新 的工程和科学原理之上，关于这一点，学术界有不同的争论。有的学者认为建立 在新的科学与工程技术原理之上的创新称为原始性创新( o r i g i n a li n n o v a t i o n ) ， 这是分类依据的不同，一般认为，绝大多数的原始性创新为突破性创新，反之则 不成立。基于以上分析，可以给出突破性创新以下定义： 突破性创新是导致产品性能的主要指标发生巨大跃迁，或者对市场规则、竞争 态势、产业版图具有重大影响，甚至可能导致产业重新洗牌的一类创新。 2 2 2 突破性创新与渐进性创新的比较 突破性创新市相对于渐进性创新而言的，自从技术创新理论提出以后，由于认 8 基于突破性创新的组织模式研究 识到创新的重要性，每一今企业都在进行渐进性的刨新，不断完善自己的产品与 技术，但是在突破性创新领域做出重大贡献并大大提升公司价值的企业并不多。 主要原因在于企业对已有技术路径的依赖性，例如，瑞士的钟表世界闻名，当石 英钟技术出新的时候，尽管发明人最早来到瑞士寻求技术的产业化，但瑞士人被 渐进性创新的光环迷住了眼睛，被眼前的胜利冲昏了头脑，精明的日本人采纳了 石英钟技术，一度使瑞士的钟表行业陷入困境，类似的案例不胜枚举。长期从事 突破性创新研究的a l i s o ns e i f f e r 教授认为，由于突破性创新的巨大受益，大多数 公司都会寻求这种机会，问题的关键是如何识别突破性创新，并如何把握住突破 性创新。而弄清楚两者的区别是识别突破性创新的基础( c l a y t o nc h r i s t e n s e n ， 】9 9 7 ) 。 突破性创新渐进性创新 图2 1突破性创新与渐进性创新的技术轨道比较 突破性创新与渐进性创新可以借助g 多西的技术轨道的概念来理解( 如图 2 1 ) 。由图2 1 可以看出，当一种区别于技术i 的新技术提出以后，这种技术必 然是突破性技术，尽管这种突破性技术可能在早期比第一代技术差，例如，最初 发明的火车速度不如马车跑的快，但当解决了主要技术难题之后，产品的性能将 急剧上升，直到性能稳定，技术趋于成熟，这个时候企业将进入渐进性创新，直 到出现第二次突破性创新，进入技术轨道阶段，当第二次突破性创新引起的产 品或服务在市场上超过渐进性创薪的结果，前一次的技术将以衰败告终。 突破性创新与渐进性创新不仅仅在同一技术发展轨道上出现的顺序不同，而 且两者的技术水平的变化轨迹也有很大不同，如图2 2 所示。突破性创新由于其 过程的不确定性，因此它的变化轨迹有明显的波动，并且在初期。它的技术水平 技术水平 第三章基于突破性创新的组织模式的基础 可能会低于前一代的技术，如图2 2 ( a ) 所示，随着时间的推移，突破性技术会 发生长足的增长，远远的超过前一代技术，渐进性创新是在原有技术水平上的改 进，因此它的增长是平稳的，但增长幅度也很有限如图2 2 ( b ) 所示。尽管突破 性创新波动很大，但从两者的比较而言，突破性创新所带来的技术或产品服务会 远远超过渐进性创新的结果。 9 ( a ) 时问 ( b ) 时间 图2 2 突破性创新与渐进性创新技术水平轨迹比较 除了技术轨道以及过程轨迹方面存在差异之外，在企业实施创新时，两者的 目标、组织、过程以及不确定性等等方面也存在着显著的不同【3 j 。( 如表2 1 所示) 。 表2 1 突破性创新与渐进性创新的多角度比较 比较项目 突破性创新渐进性创新 刨新目标 改变原有规剐，创造新的市场维持与加强现有市场 创造一种新的行业或产品，实现 重点 提高现存产品、服务的质量 技术上的跨越 技术开发一种新的技术 提高或改进现有的技术 不确定性高低 技术轨道发散的、不连续的现行的、连续的 在不断学习与总结中制定企业 商业计划创新初期即制定计划 计划 新思想产生或机 会识别 偶发于整个生命周期在前一创新末期产生 具有各种知识的个人，非正式团 主要参与者 以前的交叉功能团队 队组织 从上述8 个方面可以看出突破性创新与渐进性创新的显著差别，不管是技 1 0 基于突破性创新的组织模式研究 术还是商业计划，不管是目标还是新思想产生的机会两者之间都存在一定的差距， 技术决定企业的组织模式，因此两种互异的创新模式必然要求存在两种不同的组 织模式。 另外我们可以从一个新的行业产生的过程可以看出，任何一个新型行业的 行业产生都是从突破性创新开始，在产品在市场得到认同之后，企业逐渐通过渐 进性的方式，提高产品的性能，直到性能趋于稳定，市场达到饱和状态，新的一 轮技术革命从新开始，因此一个企业为了保持其长久的竞争力，必须在进行渐进 性创新的同时进行突破性创新，那么企业的组织模式也必须进行一定的改革。 2 3 突破- 性创新面临的主要问题 有效管理创新必须掌握影响创新的各种因素，由于突破性创新的识别、特点 以及管理等各种因素的不确定性，因此根据突破性创新与渐进性创新的差异来分 析影响突破性创新的各种因素。 突破性创新与渐进性创新相比，无论从创新深度还是从影响范围来讲，前者 都远远超过后者，通常影响渐进性创新的动因也可能是突破性创新的动因，但其 作用的程度和作用方向可能不同。此外突破性创新作为与渐进性创新相对的一类 技术创新，又有其自身的特征，因此必然具有不同于渐进性创新的特殊动因，也 因此导致了对突破性创新实行不同的管理方式。 面对突破性技术，经营管理得很好的大企业仍有可能会失败，这是因为突破 性创新打破原有市场格局，重组市场秩序在突破性技术面前，无论是实力雄厚 的大企业，还是刚剐起步的中小企业都站在同一起跑线上，大企业常常会用尽办 法阻止或推迟突破性技术的产生以维持其市场领先位置，但突破性技术的到来是 不可避免的，而突破性技术一旦出现并得到发展，就给有所准备者以无限的机会， 而给视而不见者带来灭顶之灾【4 】。 突破性创新因其产品的新颖性，它的鉴别，客户市场，与原有企业的组织文 化将产生一定的差距，因此应该事先了解突破性创新所面临的难题，才能做到有 的放矢。 一、突破性创新的鉴别 当一项新技术或新产品替代旧技术旧产品时，首先发生的是对两者的比较评 价。在对新技术做出初始评价的时候，突破性技术与持续性技术在初始阶段容易 被笼统概括为“新技术”，而且，企业也很自然地倾向于利用现行标准来评价该种 技术。但此阶段的评估标准基本上是建立在已有知识基础之上，对已有的持续性 技术构成明显的强有力支撑，而突破性技术在现有标准的压力下难以获得发展空 间。这样，建立在新知识基础之上的突破性技术就很难脱颖而出，甚者可能会彻 第三章基于突破性创新的组织模式的基础旦 底打击新技术的出现。 二、突破性创新的不确定性 r i c h a r dl e i f e r 等人总结了突破性创新中所面临的巨大不确定性。具体的说， 突破性创新面临着四种类型的不确定性，即技术不确定性、市场不确定性、资源 不确定性和组织不确定性，见表2 2 。其中技术和市场的不确定性是任何创新都具 有的，而组织和资源的不确定性是突破性创新所特有的。由于这些高的不确定， 使得对突破性创新的管理完全不同于对渐进性创新的管理。必须对突破性创新采 取新的管理办法。 表2 2 突破性创新的不确定性 项目 技术不确定技术开发、应用开发、制造工艺是否可行? 什么时候可以完成? 谁能够完成? 市场不确定谁会购买? 产品能够为他们创造什么价值? 组织不确定如何应付企业内的阻力? 采取什么办法获得组织承诺? 谁来领导项目组? 谁将参与到项目中? 如何找到合适人才? 资源不确定 完成项目的资金和能力如何满足 如何找到合作伙伴? 怎样处理与合作伙伴的关系? 突破性创新项目所面临的负责多变的不确定性不仅仅存在于技术和市场两个 方面。项目研究团队不仅要克服技术和市场的不确定性带来的困难，还要接受来 自组织和资源不确定性的挑战( d e l o r a hd o u g h e r t y & c y n t h i ah a r d y , 1 9 9 6 ；r o b e r t b u r g e l m a l r $ a y l e s ，1 9 9 6 ) 组织和资源的不确定性对项目管理层造成了难以预 期的挑战，传统的管理方面对于突破性创新项目根本不适用 2 4 突破性创新与企业长久竞争优势 许多学者关于竞争优势做出了不同的解释。其基本内涵大体是一致的，竞争 优势是指企业在特定的市场、特定的阶段、特定的地域，在为消费者提供有价值 的产品或服务的过程中所具有的超越主要竞争对手、获得超过行业平均利润的能 力或潜能。这种竞争优势是企业在与同行业企业的竞争中所表现出的相对于竞争 对手的一种比较优势或绝对优势，拥有这种优势，该企业可以获得高于该行业平 均收益或超额利润。 竞争优势一旦形成，就会处于模仿者和革新者的强烈破坏和冲击之下。竞争 对手或者凭借模仿或者凭借创新，对获取竞争优势的企业提出挑战，而这种挑战 能力的大小在很大程度上决定了竞争优势消亡的速度。竞争过程实际上就是竞争 对手对优势企业的能力进行模仿的过程。企业的某种竞争优势本身的发展一般都 会经历三个连续的阶段，即产生、延续、衰退。当竞争优势发展时，收益增长； 当优势保持时，收益保持不变；最终竞争优势因为模仿者、和革新者的侵蚀而衰 退。 由上可知，持续竞争优势将以两种状态呈现出来。一是某时点上的竞争优势 在长时间内的延续和保持：二是由多数个短暂优势连续叠加而成【1 】。因此，决定 企业持续竞争优势有两类性质不同的因素：是能力和知识差别及不可仿制性； 二是资源、能力和知识的不可替代性。根据这种分析企业要想保持持续的竞争优 势应该具备以下3 个特征： 1 在顾客价值方面，对顾客所看重的价值顾客的核心利益能做出关键性 的贡献； 2 在差异化优势方面，能在竞争中表现出自己的独特之处，而这种独特性竞 争对手难以模仿或要付出巨大成本( 包括时问成本) ： 3 在延展性方面，能够不断地开发出新产品和新服务以满足顾客需求，具有 旺盛、持久发展的生命力。 基于以上分析的保持企业持续竞争优势的3 个特征，下面我们来从这个四方 面分别讨论突破性创新是如何实现企业竞争优势的。 2 4 1 突破性创新的顾客价值实现 企业获得卓越的经营业绩来自于在市场竞争中建立起稳固的竞争优势地位竞 争优势又来源于能持续地、具有比竞争对手更好地为顾客创造价值，满足顾客需 求的能力。迈克尔波特界定的模式，有两条基本途径可构成竞争优势：差异化及 低成本战略，前者关注于顾客利益顾客需求，而后者关注顾客对产品、服务的获取及 使用成本的支付1 5 1 。由此可见，波特的企业竞争优势理论强调的是对顾客价值的持 续关注 企业如果想获得长久的竞争优势，就必须创最大限度的、以最理想的成本制 造出满足顾客需求的产品，且这种产品不管是在价格或者性能上都要比其同类产 品具有一定的优势。在市场经济发展的过程中，无论是市场营销的实践者还是营销 的理论工作者，基本上都达成这样一种共识，即只有顾客才是市场营销活动的中心， 企业的一切活动，都应该围绕着顾客需求、顾客满意而进行1 6 1 。众所周知，顾客的 需求是一个不断变化的动态过程，因此产品服务的更新换代，是企业赢得竞争优 势的关键。 第三章基于突破性创新的组织模式的基础竺 2 4 2 突破性创新的差异化战略 迈克尔波特指出，从某种意义上讲，创造产品和创造产业就是创造差异。有 差异才能有市场，才能在强手如林的同行业竞争中立于不败之地。企业要想获得持 续竞争优势就必须通过差异化竞争战略而形成压倒所有其他竞争对手的独特特 质。差异化战略又称标新立异战略，是指一个企业要力求使自己的产品或服务在行 业内别具一格，有一种或多种不同于竞争产品的特质，赢得顾客，赢得市场，取得高 于竞争对手的收益。当一个企业向顾客提供某种有价值的产品而不仅仅是价格低 廉时它就把自己同竞争对手区别开来，差异化可使该企业获得溢价，如果实现的溢 价超出了为使产品独特而追加的成本，则差异化就会带来更高的效益。 1 突破性创新的技术轨道不依赖于企业以前所沿袭的技术，如图2 3 所示： 突破性技术创新是建立在一整套不同的科学技术原理基础之上，也就是说技术发 展路径的“另辟蹊径”。由于这类技术创新具有突破性和新颖性，因而许多相关 时间 图2 3 突破性创新的技术轨道图 的行业标准和技术标准不能适应它的出现。突破性技术创新是一个复杂的相互作 用的创新模型，因此它所带来的结果很难让竞争对手进行模仿。 2 突破性创新所带来的隐性知识的不易替代性，由于创新形成的知识可以 分为显性知识与隐性知识，而隐性知识是难以转移的，只能通过内部的非正式网 络来进行，因此，模仿性的企业难以获得从事突破性创新的企业在突破性创新的 过程中所积累起来的隐性知识，这严重影响了竞争对手的模仿能力，这就好比非 洲的一个贫困国家从事芯片的研发，当它把引进的技术消化吸收、通过模仿创新 发展出新一代性能有所提高的芯片的时候，英特尔公司的芯片已经更新了好几代， 1 4 基于突破性创新的组织模式研究 或许淘汰的也己经比穷国开发的芯片还要先进，原因在于英特尔公司非常熟悉自 己积累起来的隐性知识。可以看出隐性知识所带来的优势是很难模仿的，它是企 业实现差异化战略的核心所在。 3 创新是打破常规，另辟蹊径的创新方式，因此它的组织模式以及 员工的激励方式也存在创新，在这种新颖的组织环境与文化中，企业的创新动力 也是其他企业难以模仿的。 2 4 3 突破性创新的动态延展性 同世界上其他事物一样，企业也有其产生、发展、衰退、消亡的生命周期，但不 同企业的生命周期却有很大差别，有的昙花一现，有的却经久不衰。世界知名的大企 业之所以能在各自的行业中站住脚，关键的一点便是他们不仅有核心产品，而且能 保证其核心产品的更新换代。可见，技术能力和技术创新能力对企业持续竞争优势 的重要性。每个企业都有技术能力，但不是每个企业都拥有核心竞争力；每个企业 都有程度不同的创新能力，也不意味着每个企业都有核心竞争力。只有当企业的内 在技术能力和技术创新能力足以支持企业核心技术产生，并渗透到核心产品，且具 有异质性、渗透性，能给用户创造独特价值，才构成企业的核心竞争力。在这里，企 业的技术能力是核心竞争力的基础，独特的技术创新能力是核心竞争力的直接源 泉，只有技术创新活动才能使技术创新能力转化为现实的核，b 竞争力。 从事突破性创新的企业亦可以从时渐进性创新，两者可以互相补充，渐进性创 新可以保证企业的基础建设，使公司的主流产品不断提升，而突破性创新则为企 业带来新的商机，吸引不断变化的顾客需求，延长企业的生命周期，为企业带来 持续的竞争优势，另外突破性创新的差异化模式，使得突破性创新所带来的技术 优势具有独特性，也使得突破性创新给企业带来持续不断的竞争优势。 第三章基于突破性创新的组织模式的基础 第三章基于突破性创新的组织策略 技术创新的性质不同，企业的战略创新模式也不相同。基于持续性的战略创 新研究相对比较充分，企业若想为迎接突破性创新做好准备，那么其战略创新模 式将会有根本性的不同。持续性创新是在已有知识基础上进行的，是对原有技术 的改进，因此不需要改变现行的标准。在这种模式中，创新来源可能是技术本身 的推动，也可能是外部市场推动。但无论怎样，企业的创新就是将创新成果不断 与已有标准比较，并以此为目标和动力不断推进创新，可以将这种模式称为技术 主导战略。技术主导战略认为评价标准独立于企业的经营活动，企业无法干预标 准制定或作用很小。换言之，评价标准是外生的。 突破性技术是建立在新知识、新技术的基础之上的，由于其具有突破性和新 颖性，许多相关的行业标准和技术标准不能适应它的出现。有关潜在顾客的信息， 产品的那一种性能对顾客才是最重要的，相关标准、相关评价因素等只有通过产 品在市场中的实践才能知道。这样，修正或重建相关评估标准才是重要的，换言 之，评价标准是内生的。这种战略可以称为制度主导战略。 3 1 标准规范与企业内部价值体系 技术创新与标准有着密切的关系，一方面，创新只有同标准有效地结合才能 更加促进国民经济的发展，同时在创新实力较强、容易出现突破性技术的领域新 标准的数量增长较快，但标准的有效期也随着技术交革的加快而逐渐缩短；另一 方面新标准和标准的总量对创新体系也有积极的推动作用狭义的标准是对重复 性事物的概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础， 为在一定范围内获得最佳秩序而针对某种活动或其结果规定的共同的或重复使用 的规则、导则1 7 1 标准规范概括地体现了其具有的科学性、先进性、民主性、法 规性和适用性。标准化的基本功能就是通过选优，并寻求结构的最佳，这种结构 最佳形式就是标准。广义标准规范的涵义则覆盖很广，从简单的技术标准到企业 操作规程，默许工作流程方式到行业中的例常性做法都有所体现。毋庸质疑地是， 标准规范问题十分重要，它涉及到的问题也很多。对于特定的和待定的标准规范， 人们是否接受以及接受的优先侄等情况不仅取决于标准规范本身的合理与否，还 与人们的思想观念，价值偏好有很大关系。针对企业的内部组织结构和组织流程 而言，构成一种结构和流程的个体所共同反映出的价值判断则对标准规范具有很 大的影响，这种特有的结构和流程具有类似企业文化理念的一种凝聚力，整合力 和定向排斥力，具体反映在企业的价值流程或阻碍或促进企业对新知识，新技术 以及一切与既定流程相异的新标准规范的接纳程度。这种以价值为导向的网络不 1 6 基于突破性创新的组织模式研究 仅存在企业外部，在企业内部也有体现，我们定义其为内部价值体系。 总体来说，标准规范的形成是一个复杂的过程，其中有可预测的部分，也 搀杂着一些随机因素。它需要经长期的知识积累，对于一种突破性技术而言，有 关它的标准的制定是由于应用新知识而在现有标准规范基础上发生的变异或重 组，但这其中离不开已有知识的贡献。标准规范反映的是一种游戏规则，是市场 调控的技术手段，其目的是为了克服“市场失灵”，不仅是市场客体进入的通行证， 还是连接国内市场和国际市场的技术平台，这在我国加入w t o 的背景下更显得 重要。标准规范在建立和执行过程中都会遇到很多问题。这些问题不仅牵涉到技 术本身，也有企业外部市场和宏观政策，还涉及到企业内部的文化理念、愿景等。 它们常常相互作用影响，交互在一起，给企业的决策带来很多不便之处。为了迎 接突破性技术，客观上需要建立新的标准规范或修订旧的标准规范来为突破性技 术的发展提供空间。这里所讨论的标准规范，可以具体到通过应用企业内部价值 网络结构的概念来反映说明。 由于技术的性质甄别不清，突破性创新往往在初始阶段就被无情的扼杀。 为了展示出突破性创新的超凡贡献，需要建立新的相关评价标准，然而，做到这 一点并不容易，这需要企业核心成员确信通过改变标准才能发展突破性技术，才 能实现企业的价值。这种确信则反映了企业内部价值体系。内部价值体系不仅反 映了企业组织的产品结构，同时，每一个内部价值网络子体系所特有的成本结构 能对公司认为有利可图的创新种类产生强大的影响。而突破性创新在初期带来的 价值可能会低于企业现行的主流产品的利益，这个时候企业内部价值体系可能会 竭力阻止突破性创新的产生。 企业的内部价值体系是受企业组织结构影响，但反过来它也会影响企业的 方方面面。实质上，企业内部价值体系反映的是企业组织结构的“精神”当突破 性创新没有出现之前，组织在持续性技术的创新过程中，其内部价值体系经过不 断调整，对这种技术群的处理由生疏变得适应，而内部价值网络在此过程中也不 断完善，并形成一种惯性。这