（企业管理专业论文）基于知识管理的企业动态能力研究.pdf

基于知识管理的企业动态能力研究 摘要 企业能力理论是近年来关于企业的研究中较为活跃的部分，经济学和管理学 的理论在此交汇结合，为现代企业的发展之路做出各种不同角度的解释。企业动 态能力理论是这个领域中一个新兴的提法，自1 9 9 4 年提斯等人提出这一概念以 来，便成为了企业能力理论中一支重要的生力军。经过他们以及后来众多学者的 研究，我们发现知识在企业动态能力的形成及作用体系中起着关键性的作用。因 此，我们可以将知识管理作为切入点和途径工具，来分析企业的动态能力系统和 作用机制，并将其运用于企业的实际运作中。 企业动态能力的获得是以企业知识为基础的，即企业中的知识是企业获得和 提升动态能力的基础和前提条件，并且企业的动态能力也是在企业知识的作用下 对企业的各个部门和流程发挥作用的。因此，企业知识正是经过了吸入、分解、 吸收、共享、固化和丢弃这样一个循环往复的过程，而在企业内部充分地渗透进 而发挥作用的。而企业的动态能力是通过知识的变异、内部选择、传播和保持这 四个阶段的横向扩散过程在企业中形成的。同时，企业又是通过直觉感知、解释 说明、归纳整合和制度化这四个子过程来完成企业中的组织学习，从而完成知识 的纵向转化，使知识在企业中完成从个人到组织的上升，最终完成企业中从知识 到动态能力的转化全过程。 而在企业的具体运作中，企业的动态能力表现为顾客价值导向、高效的技术 研发能力、柔性组织结构、鲜明风格的制度和不断生成的更新能力等。而知识管 理可以将这些表现具体化，通过各种知识管理工具的使用，实现动态能力形成的 四个阶段，并在企业内的各个部门发挥相应的作用，使动态能力渗透于企业的各 主要职能。 关键词企业能力；动态能力；知识管理 f ir i l ld y n a m i cc a p a b iii t i e sr e s e a r c h b a s e do nk n o wie d g em a n a g e m e n t a b s t r a c t c o m p e t e n c e b a s e dt h e o r i e so ft l l ef i r mi sav e r yv i t a lp a r to fr e c e n tf a m r e s e a r c h ，w h i c hc o m b i n e st h e o r i e so fe c o n o m i ca n dm a n a g e m e n t 。a n dp r o v i d e s v a r i o u se x p l a n a t i o n so fw a y sf o rm o d e me n t e r p r i s e s t h e t h e o r yo fd y n a m i c c a p a b i l i t i e sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n ti san e wc o n c e p to ft h a tf i e l d ，w h i c hw a s r a i s e db yt e e c ei n1 9 9 4 ，a n db e c o m e sa ni m p o r t a n tb r a n c ho fi t u p o nt h e i ra n dt h e i r i n h e r i t o r sr e s e a r c h ，i ts h o w st h a tk n o w l e d g ep l a yac r i t i c a ir o l ei nt h ec a p a b i l i t i e s f o r m a t i o na n da c t i o np r o c e s s t h e r e f o r e ，w ec a l lb yf o r c eo fk n o w l e d g em a n a g e m e n t t oa n a l y s i st h em e c h a n i s mo fd y n a m i cc a p a b i l i t i e si ne n t e r p r i s e s ，a n dt h e np u ti ti n t o p r a c t i c a lu s e g a i n i n gd y n a m i cc a p a b i l i t i e si na l le n t e r p r i s ei sb a s e do nk n o w l e d g e ，w h i c hi st o s a yt h a t ，t h ek n o w l e d g ei na ne n t e r p r i s ei st h ef o u n d a t i o na n dp r e c o n d i t i o no fg a i n i n g a n dl i f t i n gi t s d y n a m i cc a p a b i l i t i e s ，a n dt h e s ec a p a b i l i t i e s a c ti nb r a n c h e sa n d p r o c e d u r e st h r o u g hk n o w l e d g e b yac i r c u l a t i n gp r o c e s si n c l u d i n ga b s o r b i n g ， d e c o m p o s i n g ，i m b i b i n g ，p o o l i n g ，s o l i d i f ) ，i n ga n dr e j e c t i n g ，t h ek n o w l e d g ei na l l e n t e r p r i s ep e n e t r a t ei ni ta n dt a k ee f f e c t d y n a m i cc a p a b i l i t i e sd e n s ew i d t h w i s e t h r o u g he n t e r p r i s ev i ak n o w l e d g ev a r i a t i o n ，i n t e r n a ls e l e c t i o n ，t r a n s m i s s i o na n d m a i n t e n a n c ea n dc o n s e q u e n t l yt a k ei n t ob e i n g ；m e a n w h i l e ，o r g a n i z a t i o nl e a r n i n ga c t s b yt h e s ef o u rs u b p r o c e d u r e sw h i c ha r ei n s t i n c t u a lp e r c e p t i o n ，i n t e r p r e t a t i o n ， c o n c l u d i n ga n di n t e g r a t i o n ，a n di n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ，a sk n o w l e d g et r a n s m i s s i o n l e n g t h w i s e ，f i n i s ht h ew h o l ep r o c e d u r eo ft r a n s m i s s i o nf r o mk n o w l e d g et od y n a m i c c a p a b i l i t i e s i n p r a c t i c a lo p e r a t i o ni ne n t e r p r i s e ，d y n a m i cc a p a b i l i t i e s a r ep r e s e n t e db y c o n s u m e r - o r i e n t a t i o n ，e f f i c i e n tr & dc a p a b i l i t y , f l e x i b l eo r g a n i z a t i o n a lm e c h a n i s m ， d i s t i n c ts y s t e ms t y l ea n dc o n s t a n tr e n e w a lc a p a b i l i t y k n o w l e d g em a n a g e m e n tc a n u s ek mt o o l si no r d e rt oe m b o d yt h ep r e s e n t a t i o na b o v e ，a n dt h e na c c o m p l i s hf o u r p r o c e d u r e so ft h ef o r m a t i o no fd y n a m i cc a p a b i l i t i e s ，a n de v e n t u a l l yp e n e t r a t ei na l l p r i m a r yf u n c t i o n s i ne n t e r p r i s e k e y w o r d s ： e n t e r p r is ec a p a b iii t i e s d y n a m i cc a p a b iii t i e s k n o wie d g em a n a g e m e n t 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行豹研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：砀毛矽签字日期j 。7 年矿月哆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：，秀才矽 导师签字：彳砺琥 签字日期：曲。7 年，月d 7 日 ， 签字日期：妗7 年j 月。7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 基于知汉管理的企业动态能力研究 1绪言 1 1 选题背景和研究意义 在全球范围内，知识经济是大势所趋，知识在企业中已经被视为一项资产。 从上世纪9 0 年代初开始，知识管理作为一个新的研究领域逐渐兴起，到目前已 经取得了一定的研究成果。而在企业的管理实践中，随着各种管理理论的逐渐成 熟，部分企业的发展按照传统的路径已经走到了瓶颈，由于市场的高度发展，实 体稀缺资源已经几乎不复存在。而知识管理的兴起则成为企业管理的一个新的增 长点，为企业的进一步发展注入了活力。这也为企业管理理论的发展提供了一个 新的出口，内生资源的管理和开发在知识这条路径上可以重新开始它的想象力和 创造力。 而在企业战略方面，经典的“五力模型”、企业核心竞争力理论等在被实践 检验并发挥重大的作用的同时，也日益无可避免地暴露出一些诸如无法深入企业 黑箱或产生实施刚性等弊端。基于此，与日益发展变化的外部环境密切联系的动 态能力理论于上世纪末产生并逐渐为学者们所认识和接受。随着世界“超竞争” 时代的到来，这一理论领域被越来越多的人所关注，形成百家争鸣之势。各派学 者就动态能力的概念和范畴做出了不同的解释，使这一理论的发展达到空前的繁 荣。 在动态能力理论的论述和研究中，学者们和实践者们都发现知识在企业动态 能力的形成过程中起着非常重要甚至是核心的作用。虽然知识在其中发生作用的 机理和过程还有待于进一步的统一和认同，但是一个不争的事实是，知识在现代 企业动态能力以及由此形成的企业竞争力中的作用是不可替代的，学习的机制引 导着能力的演化。 综上，使知识与企业动态能力相结合，将知识管理作为企业动态能力研究框 架的基础，应是一个可以有效分解和演绎的途径。本文正是基于以上的思考和研 究的可能性，试图在知识管理和企业动态能力之间架设一座有益的桥梁，使企业 的发展有一个新的可以遵循的路径。 基于知识管理的企业动态能力研究 立足于知识管理来研究企业动态能力，一方面，可以使企业的知识管理有目 标可循。只有有了建立和完善企业动态能力这个明确的目标，企业的知识管理才 可能真正地落到实处，有章可循，有旨可依，同时也具有了可明确评价实施效果 的标准。另一方面，也使企业动态能力的建立有具体的实施基础，使其能够在一 个较为虚空的概念下具有实在的实施途径，可以在知识管理的各个方面，将高高 在上的企业战略问题转化为与每一项具体工作相联系的更为细致的工作和目标。 因此，将知识管理与企业动态能力结合起来，是使其各自的作用得到发挥，并将 其涉及的工作具体化和实用化的良好途径。 基于此，本文的研究目的是通过研究企业知识管理的机理和具体实施事项， 以及企业动态能力的概念结构和运行模式等，将知识管理和企业动态能力在企业 内部切实地结合起来，并发挥各自的作用，最终使企业实现其战略目标和超额利 润。 本文基于知识管理研究企业动态能力，力求在理论上以清晰的脉络展开对知 识管理和企业动态能力的研究，并将其严密地结合起来，使之在各自的领域都有 新的突破；而在实践中，这一研究方向也使实际中的企业在发展中有了新的发展 方向和重点领域，使其在战略的选择上和战略实施方法的具体选择上有了更合理 更有效率的方式。因此，无论在学术上还是实践中，这都将是一个可能产生新成 果和惊喜的课题。 1 2 研究方法与路径 本文主要采用的研究方法有： 首先是文献法。由于此领域的理论发展相对处于初期阶段，所以无论是纯理 论还是在实践的应用中，都相对不成熟。又由于要实地的研究跟踪研究这些问题 可能要持续若干年的时间，而且研究单个的企业又难免有片面之嫌。因为，一方 面受到时间和人力方面的限制，另一方面也为了克服单个企业研究产生的片面性 弱点，在些课题的研究过程中，文献法被较多地采用。所谓文献法是根据一定的 研究目的从现有的文献中收集资料的一种方法。运用这种方法所获取的资料尽管 基于知识管理的企业动态能力研究 有间接性的特点，但它毕竟可以突破研究者本人受到的时间、空间和资源等方面 的限制，同时也有助于把握整体情况。 第二是演绎与归纳相结合的方法。在论点的论证上，本文采用了演绎与归纳 相结合的方法。演绎的方法是从已知的定理或假设的前提出发去推导出结论，归 纳的方法是运用实例去证明论点。这两种方法是逻辑证明的主要方法。这两种方 法虽然都有其自身的局限性，但是通过这两种方法的互补，则可以最大限度地弥 补这些缺陷。 第三是辩证分析法。辩证分析法是按照事物自身的发展规律，用对立统一的 观点、具体问题具体分析的方式，揭示事物内在规律的一种科学的分析方法。本 文在研究的过程中充分运用了这思维分析方法。 在本文的研究中，遵循以下的研究路径： 背景分析一文献回顾一理论讨论一综合分析一结论与建议 。 即从企业动态能力和知识管理的理论产生的历史背景出发，循其从各学科领 域的发源和路径，在现有的文献资料的基础上，并结合个人对其理论的理解，得 出一定的系统化的结论，并由此出发，再结合实际中企业的运行机制和一定分析 方法的运用，以演绎和归纳相结合的方式，得出所需得出的结论和可以运用于实 践的建议。当然，从结构上，本文未必严格遵循这样的顺序，这只是一个基本的 思维顺序和过程。 1 3 研究框架 关于本文首先需要说明的一点是，这里的知识管理实际上包含了两个方面的 意思：一是指对企业知识的管理，重点在于知识。这里的知识是指所有与企业有 关的知识，包括企业内部与外部，在企业内部又包括个人的知识和组织的知识。 我们的讨论是以知识为主体的，包括关于知识的一切活动。而对于知识的管理就 是关于知识的所有的管理活动。二是指这个管理实践中的专有名词“知识管理”。 知识管理这个说法是在1 9 8 6 年提出的，从它被提出的那一刻起，它就不仅仅是 指与知识有关的管理活动，而是对知识进行管理的一系列有目的的系统化的管理 基于知识管理的企业动态能力研究 方式，在特定企业中它是由专人来负责和统筹的，而我们上面所提到的关于知识 的管理活动则是可以由企业中的所有员工来操作的，是融入他们的日常工作之中 的。 我们之所以在这里强调这两个概念的区别，是因为前者是企业管理活动的一 种理念，是将知识融入企业所有活动和员工的一种工作方式，而知识管理则是将 这一理念推行的有效管理手段，不同于前者的是，它更专业也更为系统化。在当 前的世界市场背景之下，无论这是一种理念还是一种管理方法都是十分重要的， 而对于希望拥有动态能力的企业来讲，这对于它们更为重要或者可以说是必要 的。而本文将会同时基于这两个层次的知识管理来讨论关于企业动态能力的问 题。 本文的研究框架如下：首先对企业动态能力和知识管理的相关知识和最近研 究成果进行简要介绍和评价，然后再就企业动态能力形成的过程进行理论上的原 理分析和阐述，最后联系实际，对企业如何以知识管理为着眼点和途径构建动态 能力进行说明和分析。 基于知识管理的企业动态能力研究 2 企业动态能力相关理论评述 2 1 企业能力理论 科斯于1 9 3 7 年发表的企业的性质一文标志着现代企业理论研究的开端。 在此之后，现代企业理论就分别沿着于2 0 世纪7 0 年代之后形成的企业契约理论 分支和8 0 年代以后形成的企业能力理论分支前进。前者重经济学的分析，而后 者是以管理学作为其理论支持。二者相互补充和融合，多视角地看待和分析企业 的本质：边界、结构和成长等问题。 。 企业契约理论研究的主要是企业的本质和边界等问题。其中以科斯的交易成 本理论最为有代表性，他在交易成本的框架内解释市场与企业的关系，并把二者 看作是交易成本所决定的相互竞争和相互替代的两种制度安排。另外，张五常、 阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克莱因、格罗茨曼和哈特从不同侧面进一步完善 和发展了交易成本理论。可以看到，企业契约理论最终勇敢地开启了企业的黑箱 子，对新古典理论提出了挑战，但是我们同样应该认识到的是，它却并没有摆脱 新古典理论均衡分析范式的窠臼，重视的仍然是静态分析和比较静态分析；而且 在企业契约论者的眼中，企业仍然只是在不确定性条件下的同质企业，企业的成 长力量是外生的。 而在管理学领域的发展中，上世纪6 0 年代之后兴起的战略管理理论中，一 个有里程碑意义的成果是波特的企业竞争力理论。这一理论认为企业能否成功取 决于两个因素：企业参与竞争的产业的吸引力和企业在该产业中的相对位势。波 特的竞争战略理论把“结构一行为一绩效( s c p ) ”这一产业组织理论分析范式引 入战略管理领域，为企业制定竞争战略取得竞争优势提供了理论武器，影响深远。 但是不能忽视的一点是，这一理论过于绝对地强调了企业外部因素在企业发展过 程中的作用，而同样忽视了企业本身的异质性。 正是由于上述企业理论的种种局限性使企业理论和战略管理的研究学者们 致力于将研究的重心移向企业内部，全力探求企业发展的内部源泉，从企业内部 基于知泌管理的企业动态能力骈究 成长的角度来分析企业的发展。于是一种全新的企业理论企业能力理论应运 而生。这样，关于企业发展战略的讨论由外部转向了内部，进而演进到内外结合 观。企业能力理论的产生与发展，标志着企业理论的研究发展到了一个新的阶段。 企业能力理论的源头可追溯至亚当斯密在国富论中阐述的劳动分工理 论。斯密认为企业内部的分工决定企业的劳动生产率，进而影响企业的成长。在 这里企业的分工情况就是企业能力的最初体现。而真正为企业能力奠定基础的是 阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h e l l ，1 9 2 5 ) 。他认为，企业中的一项职能工 作通常可以分解为多个新的次级职能单元，而且企业之间、产业之间同样存在着 “差异分工”，这种分工直接与各自的技能知识相关。然而，这种“差异分工” 的增加导致了新的协调问题，这又需要产生全新的内部专门职能来对原有的和新 的专业职能进行协调与整合。这样，企业生产和坍调能力就会在内部获得持续的 成长，从而推动企业不断进化。 马歇尔的企业内在成长思想在五、六十年代分别得到了艾蒂思潘罗斯 ( e d i t hp e n r o s e ) 和理查德森( g b r i c h a r d s o n ) 的深入研究。美国经济学 家潘罗斯于1 9 5 9 年发表的企业成长理论从经济学角度通过研究企业内部活 动来分析企业行为，被看作是企业能力理论的奠基之作。她通过建构企业资源和 企业成长的分析框架，揭示了企业成长的内在动力。在她看来，企业自身的内部 因素决定了企业的存在和发展，这个内部因素就是企业所拥有的“管理力量”， 而所谓的管理力量就是企业将正规知识转化为经验知识的能力。理查德森则将其 研究的重点放在了企业之间的差异性分工和企业之间交互作用产生的外部经济 问题上，主要解决企业本身获得的知识和能力能否为企业产生持久的超额利润， 以及这些优势是否会因企业间的激烈竞争而消失等问题，发展成为“企业持续竞 争优势理论”。 2 0 世纪8 0 年代起，就在企业内在成长论的基础之上，企业能力理论的各大 理论派系纷纷出现，各自发展。这些理论大体上是沿着两条各自独立而又互为补 充的路径发展的，一条是基于相对静态的观点，以沃纳菲尔特( w e r n e r f e l t ，1 9 8 4 ) 的企业资源基础论和德姆塞茨( d e m s e t z ，1 9 8 8 ) 的企业知识基础论为代表；另一 基于知识管理的企业动态能力研究 条是基于相对动态的观点，以尼尔森和温特( n e l s o n & w i n t e r ，1 9 8 2 ) 的进化论和 提斯等( t e e c e ，1 9 9 4 ) 的企业动态能力理论为代表。丽在能力理论的战略应用上， 主要的研究成果是普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a d & h a m e l ，1 9 9 0 ) 的企业核心能力 论。 2 2 企业动态能力理论 企业动态能力理论的产生是与企业核心能力理论密不可分的。在企业能力理 论的研究中，普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a d h a m e l ) 的核心能力论是最有代表性 的一个。他们在1 9 9 0 年发表在哈佛商业评论上的公司核心能力一文中 指出，决定企业竞争优势的能力是组织的积累性知识和各种技能与技术流的有机 组合，而不是单纯的企业资源：企业之间的竞争，是在核心能力、核心产品和最 终产品三个层面上的全方位的竞争，最终产品是核心能力的市场体现，核心产品 是核心能力的物质载体，唯有核心能力才是企业竞争优势的源泉。但是不能忽视 的是，随着世界超竞争( h y p e r c o m p e t i t i o n ，d a v e n i ，1 9 9 4 ) 现象的日益凸显， 企业的竞争优势以越来越快的速度被创造出来并被新的优势所取代。这样，企业 核心能力的局限性也就日益暴露出来。巴顿( b a r t o n ，1 9 9 2 ) 指出，当一个企业 ?， 经过多年的积累逐渐形成其独特的核心能力时，它就会本能地排斥其它方面的能 力，形成核心“刚性”。 正是基于对能力刚性问题的思考，提斯、皮萨曼和肖恩( t e e c e ， p i s a m o & s h u e n ) 于1 9 9 4 年正式提出了动态能力这一概念，并于1 9 9 7 年提出了著 名的动态能力框架，成为动态能力理论研究的开创者。他们指出，企业资源和能 力的开发、形成具有“粘性”，这些独特的资源和能力并不是可以随意改变或更 新的，而是具有路径依赖性的。一些拥有大量资源和能力的企业，面对快速变化 的环境却无力应付，其原因就在于这些企业丧失了集成和重构外部组织能力及资 源以适应环境变化的动态能力。 提斯等将动态能力( d y n a m i cc a p a b i l i t i e s ) 定义为“企业整合( i n t e g r a t e ) 、 建立( b u i l d ) 及重构( r e c o n f i g u r e ) 企业内外能力( c o m p e t e n c e s ) 以适应快 速变化的环境的能力”。在动态能力与战略管理一文中，提斯等又指出，动 基于知识管理的企业动态能力研究 态能力强调了两个关键方面：第一，“动态”是指为适应不断变化的市场环境， 企业必须具有不断更新自身竞争的能力；第二，“能力”在更新企业自身能力( 整 合，重构组织内、外部技能和资源) 以满足外部环境变化的要求方面具有关键的 作用。 同样是在动态能力与战略管理一文中，提斯等还指出，管理层的管理能 力，是区别于市场和企业的关键，因为企业内部以非交易方式所组织的管理行动， 所形成的组织能力，恰恰是无法通过市场交易来复制的。基于这样的认识，他们 认为“组织与管理过程( p r o c e s s ) ”、“位势( p o s i t i o n ) ”和“路径( p a t h s ) ” 共同构成了基于动态能力的战略分析框架。企业动态能力存在于企业的组织和管 理程序中，其形成是由企业的资产状况和发展路径决定的。其中，组织和管理过 程即企业处理事情的方式和惯例、当前实践和学习的模式，具体包括三个方面的 内容，一是协调和整合，二是重构和转交，三是组织学习：位势即企业当前所拥 有的技术、智力产权方面的察赋、客户基数、与上游和供应商关系等；路径即有 利于企业的战略选择和未来发展机会的吸引力。 在提斯等开创性地提出动态能力概念后，学术界就开始了对动态能力的多方 位多视角的讨论：d o s i ( 2 0 0 0 ) 认为动态能力是更新企业能力的能力，其目的是 研究企业如何识别市场机会，合理配置、重构企业的资源和能力，以提升企业的 市场价值；y a d o n gl u o ( 2 0 0 0 ) 从国际化经营的角度出发考察了动态能力，认为 动态能力是公司在国际市场上追求持续竞争优势的过程中，创造、积累和提升独 特的能够为公司带来经济回报的资源和能力的才能；s u b b a 和b a r a s i m h a ( 2 0 0 1 ) 借鉴生物学的基本原理一免疫系统具有一种识别多种抗原多样性并在需要时 产生相应抗体的能力，从而使人体有能力应对生物环境，提出动态能力是产生多 样化的业务的知识特性；董俊武、黄江圳和陈震红( 2 0 0 4 ) 认为动态能力是指企 业保持或者改变其作为竞争优势基础的能力的能力。从以上几种观点来看，动态 能力理论的发展还处在初级阶段，学者们对动态能力的概念都有各自的角度和各 自的理解，并且也只是停留在这个概念讨论的阶段，还没有深入到更深的研究层 次或者实际应用中去。 基于知识营理的企业动态能力研究 本文认为，企业的动态篚力就是企业根据外部环境的变化改变内部资源利用 方式及组织各功能运行方式的适应程度。这一程度是由企业采集外部信息、更新 各流程运行机制、破除旧有方式和惯例的影响等组成的。决定这一能力的主要因 素有企业所占有的资源和知识、企业管理层的能力以及企业内部运行机制及与之 相联的员工的技能组成等等。 2 。3 企业动态能力与知识 从上文中已经可以看出，不论是企业能力理论还是企业动态能力理论中，知 识在企业能力形成中的作用都已得到了重视并被提到了一个越来越重要的位置 上来。 纵观企业能力理论各个分支的发展历程，我们可以发现，虽然侧重点和方式 不尽相同，在各派学者的观点中，知识在企业能力的形成中或多或少地都起到了 一定的作用。在潘罗斯的企业成长理论中，她认为企业自身的内部因素决定 了企业的存在和发展，这个内部因素就是企业拥有的管理力量，而所谓的管理力 量就是企业将正规知识转化为经验知识的能力。在这里，知识被置于企业能力形 成过程中的一个相当显要的位置。企业进化论的代表人物纳尔森和温特将能力定 义为职员的技能、经验和知识，将企业成长描述为企业的生产性知识和能力在不 断积累和发展过程中通过惯例化把新的知识储存在组织的记忆中，从而提高组织 效率的过程。普拉哈拉德和哈默在划时代的企业核心能力一文中认为，决定 企业竞争优势的是组织的积累性学识和各种技能与技术流的有机组合，而不是单 纯的企业资源，即核心能力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同 的生产技能和有机结合多种技术流的学识”。 而在企业知识基础论中，知识就已经成为企业能力形成中的最重要的一个因 素了。这个理论认为企业独特的知识资本如共同价值观、行为方式、战略和技术 等这些隐性知识构建了企业的长期竞争优势，决定着企业的成长和边界。此外， 企业的学习、协调、组织等核心能力是决定企业发展和边界的关键因素。因此， 企业现有知识存量所形成的知识结构和能力决定了企业以后利用各种资源和发 现发展机会的方法，同时，与企业知识密切相关的认知能力决定了企业的知识积 基于知识管理的企业动态能力研究 累。将企业知识基础理论论述得最全面、最充分的格兰特认为，大部分组织学习 的研究和基于知识的企业观都将焦点集中于组织知识的获取和创造上。他将企业 视为知识协调机构，认为企业所扮演的主要角色是将以个人为载体的专业知识进 行整合，然后将整合的知识转化成产品或劳务，而管理的主要任务是建立知识整 合所必需的协调机制。 在动态能力理论中，以组织知识为基础的能力被认为是企业最宝贵的资产， 企业为适应不断变换的环境，必须更新自己的能力，而提高和更新能力的方法主 要是通过技能的获取、知识和决窍的管理以及学习。兹奥罗与温特从组织知识演 化角度将企业动态能力定义为“动态能力是一种集体的学习方式，通过动态能力， 企业能够系统地产生和修改其经营性惯例，从而提高企业的效率” ( z o l i o w i n t e r 。1 9 9 9 ) 。动态能力是指企业改变其作为竞争优势基础的能力 ( t e e c e ，p i s a n o s h u e n ，1 9 9 7 ) ，而改变能力的能力背后就是知识。企业之所以 要改变自身的能力，是因为隐藏在能力背后的知识不再适应环境的变化。企业改 变能力的过程就是企业追寻新知识的过程，改变能力的结果就是企业建立了一套 新的知识结构。在学者们对于动态能力的讨论中，虽各有侧重，但是有一点还是 达成了共识，即知识是动态能力的核心，学习机制引导着能力的演化。 由此可见，知识在各种企业能力尤其是动态能力的形成过程中起着非常重要 的不可替代的甚至是核心的作用。因此，本文便试图从知识的角度，并以知识管 理为实际的结合点，来将动态能力引入企业运行中，实实在在地对企业的发展发 挥作用。 基于知识管理的企业动态能力研究 3 知识与知识管理相关理论概述 3 1 知识与企业知识 在人类发展的文明史中，知识被无数次地定义，在不同的情境中知识的概念 就会有所不同。亚里士多德将人类的知识分为三大类：纯粹理性、实践理性和技 艺。罗素把人类知识分为直接的经验、间接的经验和内省的经验。托马斯达文 波特则认为：知识是一种包括了结构化的经验、价值观、关联信息以及专家的见 解等要素流动态的混合物。它起源于认识者的思想，并对认识者的思想起作用。 在组织内，知识不仅存在于文档和数据库中，而且嵌入组织的日常工作、实践和 规范中。 在现代知识社会中，知识是指人类迄今为止通过思索、研究和实践所获得的 对世界( 包括物质世界和精神世界) 认识的总和。世界经济合作组织将知识分为 四种类型：知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) ，指关于事实方面的知识；知道为什 么的知识( k n o w - w h y ) ，指事物客观原理和规律性方面的知识；知道怎样做的知 识( k n o w h o w ) ，指满足人们某种需要的技巧、技艺和能力方面的知识；知道是 谁的知识( k n o w - w h o ) ，指谁知道某种事物或事实、谁知道如何做某事的知识， 即与知识载体有关的知识。 根据在当今经济社会中知识的“所有权”的不同，可以将知识划分为个人知 识和组织知识。由于企业是一种广泛存在的盈利性组织，我们在这里暂且只讨论 组织知识中的企业知识。个人知识是那些以个人为载体的专业知识、工作技能、 生活常识，还包括更高层次的思想和世界观。个人不仅是这些知识的积累者，更 是这些知识的创造者。也正是在积累、创造和应用这些知识的过程中，个人的能 力得到了提高，个人在社会中的价值得以体现，社会也在此过程中得以发展。需 要说明的一点是，这些个人知识有的是可以分享的，有的则由于其特性无法实现 传递和共享。 而企业知识则是指企业作为一个有机体所拥有的知识，它有以下几个基本方 面的特征：一是企业中的知识是复杂的，它的形态包括企业的环境知识、市场知 基于知识管理的企业动态能力研究 识、产权知识和企业管理知识等多种知识形态，它们构成了企业的重要资源；二 是企业知识也总是在变化的，它围绕着产品、服务、工序、技术、结构、地位和 相互关系而变化；三是企业作为个生命体，能够像人一样拥有知识，具有学习 能力；四是企业成员共享的知识同样包含在企业知识中，这些知识在企业中可以 起到使组织运行的速度和效率提高的作用。各种企业知识的共同作用是形成企业 的学习能力和利用知识的能力，使得企业能够有效地吸纳利用外部知识，并通过 这种知识能力不断地推动企业知识创新和发展。 企业中的知识，也就是上述的企业知识及企业员工所拥有的个人知识，按照 其可见程度可分为显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 。显性知识可以被准确的描述和传播，并可被记录在有形的规章和流 程手册中；而隐性知识则来源于经验，很难用语言和文字来表达，具有隐默的特 性。在企业竞争中，显性知识因其可见性较容易被复制和模仿，所以隐性知识就 成为企业能力产生的关键性因素。显性知识和隐性知识有其各自的特点，显性知 识虽易于被竞争对手所复制，但也同样易于在组织内传播；相似地，隐性知识虽 然在防备竞争对手的模仿中有其优势，但也会给其在组织内的传播和推广带来困 难。因此，企业在将其内部的显性知识和隐性知识互相转换的过程中逐渐形成和 提高其能力。 而根据知识在企业能力形成过程中所起的作用又可将知识划分为特殊性知 识( s p e c i f i ck n o w l e d g e ) 、整合性知识( i n t e g r a t i v ek n o w l e d g e ) 和配置性知识 ( d e p l o y m e n tk n o w l e d g e ) ( n i e l s o n ，1 9 9 7 ) 。其中特殊性知识是企业所独有的 关于某个领域例如技术方面的知识，它一般是以显性知识的方式存在的，而且易 于被复制。同时，企业能力又需要将企业各个领域的特殊性知识整合起来形成一 个可以应用的知识体系，这便是整合性知识。但是如果企业无法正确地应用这两 种知识来实现其经济上的目的，那么这些知识就没有了存在的价值，于是企业还 需要配置性知识来开采和使用这两种知识。整合性知识和配置性知识是以隐性知 识的形式存在于企业内部的，它们正是形成独特企业能力的关键资源。 基于知识管理的企业动态能力研究 3 2 知识管理概述 随着信息技术革命在全球范围兴起，互联网的建设和流行以及其作为现代社 会经济生活的必不可少的部分而存在，现代经济模式发生了本质性的变化。在 以信息技术为中心的新科技革命推动下，世界经济正在经受信息技术的巨大冲 击。正是这样的特征使知识经济这一全新的经济形式开始出现。按照经济合作组 织( o e c d ) 的定义，知识经济就是由信息技术和其它高技术所带动的经济形式。 而在这样的背景之下，旧有的企业管理却是以物本观念和个体观念为主体的静态 管理模式。在知识成为推动社会发展的关键因素和企业最重要的资源和获利手段 ； 的过程中，对于企业知识的管理就自然出现，并成为一个企业增长的全新的且可 能是最为重要的途径。 由于知识管理并非一个纯理论的概念，它的定义就会因定义者的立场和角度 的不同而产生较大的差异。但自从“知识管理之父”瑞典企业家与财经分析家卡 尔一爱立克斯威比( e a r l e r i ks v e i b y ) 于1 9 8 6 年在世界上首次提出了知识型 企业和知识管理的概念后，知识管理从一问世就以理论和实际相结合的方式从不 同的方向和角度对世界各国的企业产生了革命性的作用。 同时，我们也不得不提到彼得德鲁克( p e t e rf d r u c k e r ) 在知识管理领域 的创建和发展所作出的关键性的贡献。德鲁克无疑是二十世纪最伟大的管理思想 家和百科全书式的管理大师，他是最早感知和预言知识经济时代来临的人物之 一。基于二十世纪的经济和社会发展主要依赖于产业工人劳动生产率的极大提高 这一事实，他提出二十一世纪最大的管理挑战是如何提高知识工人( k n o w l e d g e w o r k e r ) 的劳动生产率。这就把知识在企业成长过程的关键性作用以及知识管理 的必要性和重要性提到了一个显著的高度上来，为其后知识管理领域的兴起给人 们在思想上提供了一个接受的空间和认识上的重要影响。另外不得不提到的一个 人物是日本的知识管理大师野中郁次郎，他深入研究了日本企业的知识创新经 验，提出了著名的知识创造转换模式( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) ，这个模式已经成为了知识管 理研究领域的经典基础理论。他特别强调隐性知识和知识环境对于企业知识创造 和共享的重要性。值得一提的是，正是由于野中的东方视角，知识管理的发展才 基于知识管理的企业动态能力研究 变得更加全面和更有活力，也正是由于这种东西方理念的不同而形成的碰撞和冲 突，才使知识管理在全世界范围内都可以得到推广，且在推广的过程中得到了进 一步的发展。 斯威比将知识管理直接建立在对企业资产的重新认识、测量和管理上。他提 出企业家的使命就是全面认识和掌握企业的有形资产和无形资产( 特别是无形资 产) ，有效地对企业资产进行成功运作，达到资产有机增长的发展目标。他还进 一步指出，知识资本是企业的一种相对无限的知识为基础的无形资产，应采用一 种动态的指标为评定知识资本的价值，并将知识资本分为雇员能力 ( c o m p e t e n c e ) 、内部结构( i n t e r n a ls t r u c t u r e ) 和外部结构( e x t e r n a l s t r u c t u r e ) 三部分，他还建立了系统的理论、测量和管理系统作为企业知识管 理的支持。但是我们注意到，斯威比并没有明确地提出知识管理的概念，这大概 是由于作为企业家的他更注重知识管理的实践性而并没有空洞地去定义它。 除了上述三位大师的杰出贡献外，对知识管理具有较大影响的还包括施乐 ( x e r o x ) 公司的首席科学家约翰布朗( j o h ns e e l yb r o w n ) ，安悌拿温格 ( e t i e n n ew e n g e r ) 等人的关于实践社区( c o m m u n i t yo fp r a c t i c e ) 的研究探 索( 1 9 9 1 ，1 9 9 7 ，2 0 0 2 ) ，实践社区现在已成为知识管理的最重要的实践之一；科 恩与普鲁沙克( d o nc o h e n l p r u s a k ) 关于组织社会资本的研究也会给知识 管理的进一步发展产生积极的影响。值得注意的是，这些美国知识管理领域的代 表人物的工作及其日益扩大的影响反映出美国知识管理研究和实践已经吸取了 过去的经验和教训，正在摆脱早先依赖i t 和以显性知识为主要管理对象的路线， 朝着以人为核心，强调隐性知识创造和共享的正确方向的发展。 那么基于对上述各位学者对知识管理的研究的理解，我们可以得出这样一些 结论，即首先知识管理是一个知识生产与利用的过程；知识管理需要相关的技术 和企业内部结构的支持；知识管理离不开入的因素，需要充分与人相联系。这三 者分别突出了过程、技术与人，从这种将过程、技术和人综合的角度来看，我们 可以将知识管理定义为协助企业组织和个人，借助信息技术，来实现知识的创造、 储存、分享、应用和更新，并在企业中的个人、组织、战略等方面形成知识优势 基于知识管理的企业动态能力研究 并产生价值的过程。这个定义强调了三个方面，首先是知识管理的机制，它不仅 是技术相关性问题，而是对“过程、技术与人”的有机集成，是一种技术一社会 系统；其次强调知识管理的“管理”主要是对知识核心过程一一“知识的创造、 储存、分享、应用、更新”的管理；三是说明知识管理需要实现特定的价值，主 要表现为它能够有利于提高个人和组织的知识能力，实现企业的整体战略以及取 得直接的经济绩效等方面。 3 3 知识管理与企业动态能力 在企业能力理论的发展历程中，我们可以发现无论是何种能力，总是以企业 在市场上取得持续竞争优势为最终目标的。而要达到这一目标，企业都要首先充 分利用企业现有的能力的同时重视对新能力的培养。传统的各种能力理论更多地 将研究的重点放在了对现有能力的利用上，而企业动态能力观正是从组织能力着 眼，将视角放在了更新能力上。动态能力通过创新能力和吸收能力与常规能力的 互动来应对变化的市场环境，并获得持续竞争优势。 我们已经知道知识在企业动态能力的形成中的重要作用，所以从组织知识的 角度分析，企业动态能力的实质是一个学习性过程，企业是在知识的吸收。积累 和传播等作用过程中不断提高自身的能力的。企业的常规能力建立在现有积累的 知识基础上，决定了企业的效率从而决定了现有的竞争优势。创新能力和吸收能 力是企业新知识的内外部来源，决定了企业对外界的主动适应和变化。新知识通 过知识整合进入现有的知识体系，进而改变企业的常规能力，促进效率的提高， 保证企业的持续竞争优势。 需要注意的一点是，企业的新知识必须通过整合后才能融入企业现有的知识 结构，进而改进常规活动后，才能发挥作用。现在常规能力与吸收能力、创新能 力是相互影响和相互制约的。常规能力