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浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 摘要 伴随知识经济时代的到来，知识日益成为企业最具价值的战略资源，企业竞 争优势的基础已经逐渐从有形资产向知识资产转移，企业配置和保护知识资产的 能力日益成为企业竞争优势的深层来源。商务服务业作为一类特殊的知识密集型 服务业，已经成为知识经济社会中知识基础结构的重要组成部分，并对国民经济 的发展起着越来越重要的推动作用。商务服务业是一类高知识、高创新的专业服 务业，服务过程伴随大量的知识投入和新知识的产出，知识资产是这类服务企业 竞争优势的核心来源。知识密集和创新密集这一特点，决定了有效其知识资产是 推动这类服务业持续创新和发展的重要保障。 长期以来，对知识资产保护问题的研究都围绕制造业知识产权来展开，而忽 视了服务业的知识资产保护。2 0 世纪9 0 年代后，有学者开始关注对服务业中这 一问题的研究。总的来说，目前该领域的研究还处于起步阶段，特别是缺乏对典 型行业的深入解剖。本文选取商务服务业这一典型知识型服务行业为研究对象， 基于多案例分析，探讨商务服务业主要的知识资产类型和保护手段，结合案例和 实证分析，研究了各种手段的有效性，以期为企业选择有效的知识资产保护手段 提供理论指导。 论文在对现有知识资产保护的文献梳理基础上，选取四个典型商务服务企 业，围绕主题展开半结构化访谈。基于一手访谈资料对案例进行深入分析，并通 过跨案例的综合比较研究提炼分析了商务服务业三类主要的知识资产( 人力资 产、服务流程与工具和内部文档资料) 以及七类主要的保护手段( 商业秘密、员工 锁定、外部锁定、复杂设计、知识组织化、创建领先优势和p 鼬。 通过多案例研究基本得出不同知识资产和保护手段间的对应关系，在此结论 基础上，结合相关理论文献，构建出本文的实证模型，并运用数理统计方法，分 析了各保护手段对三类知识资产保护的有效性。实证发现商业秘密和领先优势是 商务服务业中最重要的两类保护手段，这两类手段的有效性对每一类知识资产都 非常显著，此外，复杂设计对服务流程与工具的保护也有显著效果，为这类服务 企业有效保护知识资产提供了借鉴之处。 最后，在这些分析的基础上，本文主要就企业层面提出了有效保护知识资产 的对策建议，并总结了本研究的结论以及今后研究的展望。 关键词：商务服务业；知识资产；保护手段选择 浙江大学硕士学位论文 商务服务业知识资产保护手段的选择研究 a b s t r a c t w i t ht h ea r r i v a lo ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y , k n o w l e d g eh a si n c r e a s i n g l yb e c o m et h e m o s tv a l u a b l es t r a t e g i cr e s o u r c eo fe n t e r p r i s e s t h eb a s i so faf i r m sc o m p e t i t i v e a d v a n t a g eh a sg r a d u a l l ys h i f t e df r o mt a n g i b l ea s s e t st ok n o w l e d g ea s s e t s t h ea b i l i t y o fa l l o c a t i n ga n dp r o t e c t i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo faf i r mh a sb e e na nu n d e r l y i n g s o u r c eo fi t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p r o f e s s i o n a lb u s i n e s ss e r v i c e s ，a sat y p i c a lt y p e o fk n o w l e d g ei n t e n s i v es e r v i c e s ，h a sb e c o m ea l le s s e n t i a lp a r to ft h ek n o w l e d g e i n f r a s t r u c t u r ea n dac o m p e l l i n gp o w e rt op r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i s s e r v i c ei n d u s t r yi sc h a r a c t e r i z e db yi t sh i g hd e g r e eo fk n o w l e d g ea n di n n o v a t i o n t l l e s e r v i c ep r o c e s sd e m a n d sal a r g eq u a t i t yo fk n o w l e d g ei n p u t ，a n dg e n e r a t e sl o t so fn e w k n o w l e d g ei nt h em e a n t i m e f o rt h i sk i n do fs e r v i c ef i r m s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a s b e c o m et h ek e ys o u r c eo ft h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n de f f e c t i v ei pp r o t e c t i o nh a s b e e na ni m p o r t a n t g u a r a n t e ef o rc o n t i n u o u si n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h i s i n d u s t r y s of a r , r e s e a r c h e sr e l a t e dt oi pp r o t e c t i o nh a v eg r e a t l yf o c u s e do ni p rp r o t e c t i o n i nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n dn e g l e c t e dt h ei pp r o t e c t i o ni ns e r v i c ei n d u s t r y s i n c e 19 9 0 s ，r e s e a r c h e r sh a v ep a i da t t e n t i o nt ot h ei pp r o t e c t i o ni ns e r v i c ei n d u s t r y h o w e v e r , r e s e a r c h e si n t h i sf i e l da r ei ni t sv e r yb e g i n n i n g ，e s p e c i a l l yi n - d e p t h r e s e a r c ho nt y p i c a ls e r v i c ei n d u s t r yi ss t i l li ng r e a tl a c k f n l i sp a p e ra th a n de x p l o r e s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n di pp r o t e c t i o nm e t h o d si nt h ep r o f e s s i o n a lb u s i n e s s s e r v i c e sb yc o n d u c t i o n gam u l t i c a s ea n a l y s i so ff o u rt y p i c a le n t e r p r i s e s b a s e do nt h e m a i nr e s u l t so fc a s es t u d ya n da ne m p r i c a la n a l y s i sa f t e r w a r d ，w ec o m et oc o n c l u s i o n s o nh o wt op r o t e c td i f f e r e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e si nt h i si n d u s t r ya n dp r o v i d es o m e g u i d a n c ef o rc h o o s i n ge f f e c t i v ei pp r o t e c t i o nm e t h o d sf o rt h ee n t e r p r i s e s w ef i r s tc a r r yo u ts e m i s t r u c t u r e di n t e r v e w so nf o u rt y p i c a lp r o f e s s i o n a lb u s i n e s s s e r v i c ee n t e r p r i s e sa b o u tt h e r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e sa n dr e l e v a n ti pp r o t e c t i o n m e t h o d s t h r o u g ha ni n d e p t hc r o s s c a s ea n a l y s i s ，t h r e em a i ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e s ( i e h u m a na s s e t s ，s e r v i c ep r o c e s sa n dt o o l s ，a n di n t e m a ld o c u m e n ti n f o r m a t i o n ) a s w e l la ss e v e nm a j o ri pp r o t e c t i o nm e t h o d s ( i e s e c r e t s ，e m p l o y e el o c k i n ，e x t e r n a l l o c k i n ，c o m p l e xd e s i g n ，k n o w l e d g eo r g a n i z a t i o n ，e s t a b l i s h m e n t o fl e a dt i m e a d v a n t a g ea n di p r ) a r es u m m e du p t h eb a s i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt y p e so fi pa n di pp r o t e c t i o nm e t h o d si so b t a i n e d t h r o u g ham u t i c a s es t u d y b a s e do nt h i sr e l a t i o n s h i p ，w eb u i l do u re m p r i c a lm o d e l t o f u r t h e re x p l o r et h ee f f e c t i v e n e s so fv a r i o u sk i n d so fi pp r o t e c t i o nm e t h o d s t h er e s u l t s o ft h es t a t i s t i ca n a l y s i sh a v es o m ei m p l i c a t i o n s ：f i r s t ，s e c r e ya n dl c a dt i m ea d v a n t a g e a r et w om o s ti m p o r t a n ti pp r o t e c t i o nm e t h o d sf o rp r o f e s s i o n a lb u s i n e s ss e r v i c e s t h e y h a v eas i g n i f i c a n ta n dp o s i t i v ee f f e c to nt h ep r o t e c t i o no fe a c ht y p eo fi pi nt h i s i n d u s t r y s e c o n d ，c o m p l e xd e s i g ni sa l s oi m p o r t a n t ，b u tm a i n l yf o rt h ep r o t e c t i o no f t h es e r v i c ep r o c e s sa n dt o o l s i i i 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 a tt h ee n do ft h ep a p e r , s u g g e s t i o n so nt h ep r o t e c t i o no fi pa r ep r o p o s e dm a i n l y 0 1 1e n t e r p r i s el e v e l t h es u m m a r yi sg i v e n ，a sw e l la st h er e s e r c hp r o s p e c to ft h e f u t u r e k e yw o r d s ：p r o f e s s i o n a lb u s i n e s ss e r v i c e ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；s e l e c t i o no fi p p r o c t i o nm e t h o d s i v 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 图目录 图1 1 论文框架6 图2 1 知识密集型服务业分类1 0 图3 1 多案例研究过程3 1 图3 2a 公司知识资产及保护手段3 8 图3 3b 公司知识资产和保护手段4 3 图3 4c 公司知识资产和保护手段4 7 图3 5d 公司知识资产和保护手段5 0 图4 1 三类知识资产对比5 9 图5 1 实证模型7 5 图5 2 人力资产的有效保护手段8 2 图5 3 服务流程与工具的有效保护手段8 3 图5 4 内部文档资料的有效保护手段8 4 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 表目录 表2 1 知识资产二维分类法1 6 表2 2 知识资产三维分类法1 7 表2 3 知识资产四维分类法1 8 表2 4 三类专利1 9 表2 5 知识资产保护手段分类2 5 表2 6 服务业知识资产保护手段总结2 7 表4 1 商务服务业知识资产类型的归纳总结5 4 表4 2 商务服务业知识资产保护手段的归纳总结6 2 表5 1 知识资产与保护手段的对应关系7 1 表5 2 回收问卷的行业分布7 6 表5 3 回收问卷的规模分布7 7 表5 4 各保护手段的k m o 测度和巴特利特球体检验结果7 7 表5 5 各保护手段的转换后负载矩阵7 8 表5 6 人力资产保护效果的主成分提取8 0 表5 7 服务流程与工具保护效果的主成分提取8 0 表5 8 内部文档资料保护效果的主成分提取8 0 表5 9 保护手段与保护效果的相关分析8 l 表5 1 0 保护手段对人力资产保护效果的逐步回归结果8 2 表5 1 1 保护手段对服务流程与工具保护效果的逐步回归结果8 3 表5 1 2 保护手段对内部文档资料保护效果的逐步回归结果8 4 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 1 绪论 1 1 商务服务业知识资产保护研究的必要性 随着知识经济时代的到来，知识日益成为企业最具价值的战略资源，企业不 再单纯以金融资本或自然资源作为企业的战略资源，而是日益凸现知识作为新的 竞争资源的作用。从企业动态能力的角度看，企业异质性表现为企业长期发展过 程中积累的核心知识资产和能力的差异，知识资产存量大的企业将获得竞争优势 或超额利润。企业竞争优势的基础已经从有形资产向知识资产转移，例如，员工 的技能、知识和创造性等已经日益成为个人、企业和国家竞争优势的重要来源 ( k i t c h i n g & b l a c k b u m ，1 9 9 8 ) 。特别是在知识密集型服务业中，企业的价值通常是 由其所拥有的知识资产的价值所决定的( h a n e l ，2 0 0 6 ) 。然而，知识产品与一般的 物质产品相比，具有正外部性和可共享性两大特点( 刘学敏，1 9 9 9 ) ，导致知识产 品的消费出现严重的“搭便车 现象，也使得企业配置和保护知识资产的能力日 益成为企业竞争优势的深层来源。许多学者已经提出，在知识经济社会里，企业 的竞争优势很大程度上依赖于其创造、使用和保护那些难以被别人模仿的知识资 产的能力( t e e c e ，2 0 0 0 ；蒋翠清和杨善林，2 0 0 6 ) ，只有当这些知识资产能够在企业 组织内自由地转移和使用而不被外部组织获取或使用时，它们才能够为企业带来 持久的竞争优势( t e e c e ，2 0 0 0 ) 。 最初对知识资产保护的研究主要集中在制造行业，认为制造业是所有技术创 新的来源，技术创新过程中伴随大量知识资产的产生，对这些知识资产需要进行 合理的保护和管理，因此，技术创新的过程同时也是知识产权形成和保护的过程。 例如通过研究和试验获得的新产品、制造新产品的方法以及产品的外观设计等可 以形成专利，初步产品的一些技术参数、性能说明、设计图纸等可以通过著作权 保护，市场销售阶段可以形成商标保护等。这些研究普遍都以制造业为主要对象， 而忽略服务业知识资产保护的重要性。理论界一直认为服务部门是不存在真正创 新的，或者说仅存在严格依赖技术的创新，即使存在一定程度的创新，这种创新 也是不显著的、渐进的，因此很少将服务业的知识资产保护纳入研究对象。 随着全球范围内服务经济的蓬勃发展，越来越多的研究者开始认识到，服务 部门不仅有能力进行创新，而且其中知识密集型服务业这一分支的创新活动非常 活跃。这类服务业是一类高知识、高创新的特殊服务业，具有产品无形化、顾客 专业化、雇员知识化( o e c d ，1 9 9 6 ) 、高增值性、强时效性、手段高科技性等特征 ( 钱焱，2 0 0 1 ；马克鲍登和魏江，2 0 0 3 ) ，已经成为知识经济社会知识基础结构的 重要组成部分，承担了基础性知识生产和重新配置的双重功能( h i p p ，t h e t h e r & m i l e s ，2 0 0 0 ；m a r j a & w e i ，2 0 0 3 ) 。魏江和胡胜蓉( 2 0 0 7 ) 对我国知识密集型服务企业 的调查结果表明，金融业、i c t 业、科技服务业和商务服务业四类k i b s 企业中， 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 近三年来发生创新的企业比例分别高达7 0 、8 5 、9 0 和7 6 。伴随服务业走 向越来越知识密集和创新密集，知识资产日益成为这些企业持续竞争优势的来 源，越来越多的企业将面临知识资产的保护问题( h o w e l l s & t e t h e r , 2 0 0 4 ) 。 商务服务业作为一类典型的知识密集型服务业，首先具备高知识、高创新的 特点。其高知识性首先体现在人员知识的专业化上，这一行业主要由那些具有专 业特长和经验的人员组成，其雇员结构中通常有较高比例接受过高等教育或相应 培训的人，他们能够运用自身掌握的各类专业知识和经验，创造性地为客户提供 问题解决方案，满足客户的特定需求，企业的知识和能力与这些知识型员工的个 人知识和技能密不可分。其次，商务服务业提供的服务产品是“知识密集的 ， 这类产品中包含了大量的隐性知识，这些知识来源于它们与客户间持续的知识互 动过程( a n t o n e l l i & c r i s t i a n o ，1 9 9 9 ) 。商务服务业的高创新性首先体现在其与客户 的互动创新过程中，扮演创新推动者、传播者和发起者的多重角色( m i l e s ， k a s t r i n o s ，b i l d e r b e e ke ta 1 ，1 9 9 5 ) 。在为客户提供服务的同时，企业自身不断创新， 吸收新知识、学习新技术，创造出适合技术和生产发展新要求的知识应用模式， 推动客户的创新和发展( m u l l e r & z e n k e r , 2 0 0 1 ) 。 商务服务业的高知识性和高创新性决定了知识资产是这类服务行业竞争优 势的最关键来源，因而，如何有效保护知识资产已经成为企业创造和维持持久竞 争力的重要前提和保障。目前对知识资产保护的研究主要都集中在知识产权保护 上( o e c d ，2 0 0 5 ) ，反映在企业管理实践上也主要围绕是否申请知识产权保护 ( t a n g m o l a s g a l l a r t ，2 0 0 5 ) ，特别是专利保护的问题上。然而，企业最重要的知 识资产通常是不适合申请知识产权保护的( t a n g & m o l a s g a l l a r t ，2 0 0 4 ) ，这一点在 商务服务业中表现尤其突出。这类服务业的特殊性决定了其很少能获取法律层面 的知识产权保护，企业知识资产的保护主要依赖各种非正式、非法律的手段来实 现，知识产权法律保护只是商务服务业知识资产保护的“冰山一角。通过对现 有相关领域的文献梳理，本研究发现，目前针对商务服务业知识资产保护问题的 研究仍然非常空白，即便是对一般服务行业知识保护的研究也还处于起步阶段， 已有一些国外学者开始了对这一问题的关注，但相关研究仍然处于探索性阶段， 而具体针对商务服务业知识保护问题的研究则更是及其罕见。究竟什么是商务服 务业中最重要的知识资产，企业应该采取怎样的手段来有效保护这些知识资产， 从而维持长期竞争优势，是一个具有理论意义和现实必要性的研究。 1 2 商务服务业知识资产保护的研究意义 1 2 1 实践视角 商务服务业对经济发展的推动作用已经日益凸现，国家对会计、审计、咨询 等商务服务行业的需求日益上升，政府也纷纷出台相关政策，推动这些行业的发 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 展，如浙江省出台的促进第三产业发展的若干意见，给予了金融业和中介行 业新的税收优惠，扶持会计、审计、资产评估、律师、公证、税务代理等经济鉴 证类社会中介机构发展；广东省优先发展信息服务和中介服务等知识密集型服务 行业。商务服务业作为一类典型的知识密集型服务业，表现出对知识资产的高度 依赖，企业的竞争优势通常与有形资产无关，知识资产是企业最深层次的核心竞 争优势来源，是企业提升服务质量、赢得客户资源、持续创新和发展的关键所在。 这类服务业员工的高专业性就是一个典型佐证，咨询公司、会计师事务所、律师 事务所等商务服务企业的员工一般都具备高等学历背景、扎实的专业理论知识或 丰富的实践经验，员工的专业化程度越高，就越能灵活运用自身知识为客户提供 满意的服务方案。对知识资产的高度依赖决定了知识资产的流失将给企业的发展 带来直接的、根本的影响，如何有效保护知识资产成为从根本上维持商务服务企 业核心竞争力、推动企业持续发展的关键事宜。现实中，我们发现商务服务业知 识资产的保护面临以下两方面实际问题： 第一，传统知识产权保护的缺位。知识产权保护是法律赋予知识产品所有人 对其创造性智力成果所享有的专有权利，这一制度诞生于工业经济时代，是专门 为保护制造业技术创新成果而设计的。随着服务经济的到来，知识密集型服务业 在国民经济中的地位不断提升，其创新活动日益被理论界和实践界所认可，国家 对服务业知识资产保护问题的关注也有所上升。但服务创新、服务业知识资产的 保护几乎无法通过传统的知识产权保护来实现。在这样的背景下， 2 0 世纪7 0 、 8 0 年代，美国等发达国家开始将计算机软件纳入了专利保护的对象，1 9 8 0 年美 国著作权法修正案开始明确将计算机程序纳入著作权保护范畴，英国1 9 8 5 年著 作权修正案也赋予了计算机软件的著作权保护( a n d e r s e n & h o w e l l s ，1 9 9 8 ) 。在我 国，软件的表达形式( 源程序、目标程序及相关文档) 也被纳入了著作权法保护的 对象，软件商品标记受商标法保护。然而稍作分析便可发现，对知识产权体制所 作的这些调整几乎都针对k i b s 中的t - k i b s 行业，而对商务服务业这类典型的 传统专业服务业俾r d a s ) 而言，企业的知识资产仍然被排除在知识产权法律保护 的范畴之外。 第二，商务服务业知识资产保护的要求更高。这种高要求主要由该行业的特 征所决定：首先，与制造业有形产品不同的是，服务产品通常是无形的，这种无 形性导致对服务产品的清晰描述和界定变得不可能，因此也就很难成为知识产权 法律保护的对象。其次，商务服务业的知识主要来自于员工头脑中的技能、诀窍， 会计、咨询、法律等服务的提供都依靠人的知识来实现。技术、设备等资产是固 定在企业内部的，而人的流动则是不可避免的，这一点增加了该行业知识资产保 护的难度。再次，商务服务业提供的是高度定制化的服务，与客户之间存在紧密 的联系和互动，为了更好地满足企业需求、顺利传递服务方案，企业必须通过各 种讲解、说明向客户传递相关知识，同时也使得客户成为了企业知识资产的一个 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 外部载体，这种与外部的交互性导致很多知识从客户那里泄漏出去，增加了企业 保护知识资产的难度。总之，服务无形性、人员依赖性、客户互动性等特点均导 致商务服务业知识资产保护的要求通常更高。 针对以上两方面实际问题，本文通过多案例研究和实证统计，对商务服务业 的知识资产和保护手段作了较为全面清晰的剖析，从而更好地认识这一行业知识 资产保护的问题，为企业更有效地保护知识资产提供对策建议。 1 2 2 理论视角 长期以来，服务业在绝大部分文献中，都被认为是制造业的附属物，是一个 “非生产性 的剩余部门，或至少是落后于制造业的部门。研究者一直以来都给 以制造业中技术创新的知识产权保护以很高的关注，而普遍忽略服务业的知识资 产保护问题。随着服务经济的兴起，特别是知识密集型服务行业的兴起和发展， 这类服务业的高知识性和高创新性使得一些学者开始关注服务行业的知识保护 情况，但总的来说，这些研究还处于刚刚起步阶段，突出地存在以下几个问题： ( 1 ) 在研究层面上，对企业微观层面知识资产保护问题的研究有待进一步加 强。目前这方面的研究很大部分都在宏观层面上，包括知识产权法律制度对推动 整个行业、产业和国家创新的作用，知识产权制度的合理性等等，而从企业微观 层面系统研究知识资产保护问题的较少，在保护手段、策略等方面的研究还有待 进一步加强和深入。 ( 2 ) 在研究对象上，对典型服务行业知识资产保护的研究还有待深入。目前 对知识保护的研究绝大部分仍然聚焦于制造行业，特别是医药、生物等行业。除 了软件、研发等少数技术性服务业之外，对服务行业的研究还非常少见，尽管已 经有国外学者开始关注服务业的知识资产保护问题，但相关研究仍处于探索性的 起步阶段，尚不够深入和系统，在对象选择上，缺乏对典型服务行业的深入研究。 例如，对商务服务业中，哪些是主要的知识资产，应该如何保护，这些问题都还 有待作进一步的研究。 ( 3 ) 在研究视角上，对非法律保护手段的研究还有待加强。绝大部分研究仍 然以知识产权为主，即使是对服务业的一些探索性研究也从知识产权入手。事实 上，知识产权只是服务业知识资产保护的“冰山一角”，服务企业主要依赖各种 非法律手段来实现知识资产的有效保护，因此，为了更有针对性地研究商务服务 业知识资产保护的问题，迫切需要突破知识产权这一研究框架，从新的研究视角 出发去看待这一问题。 1 3 本研究拟解决的问题 着眼于商务服务业知识资产保护的需求，针对目前理论界对该行业知识资产 保护研究的不足，以及知识产权法律保护缺位的现实背景，结合多案例研究和实 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 证统计，揭示商务服务业典型的知识资产类型，及有效的知识资产保护手段。具 体内容包括： ( 1 ) 通过大量相关文献的综述，对商务服务业、知识资产的基本概念进行梳 理，并给出本研究的定义，对服务业知识资产保护的特点和保护手段进行较为清 晰的梳理、总结与评价。 ( 2 ) 通过多案例探索性研究，提炼、分析商务服务业主要的知识资产类型及 保护手段，在案例研究基础上，结合现有理论，构建商务服务业知识资产保护手 段有效性的实证模型，提出实证假设。 ( 3 ) 针对不同类型的知识资产，实证分析各种保护手段的有效性，为企业更 合理地选择保护手段提供理论依据和指导。 1 4 论文框架和内容安排 本文的内容安排如图1 1 所示： 第一部分绪论阐述了商务服务业知识资产保护研究的必要性，并从理论和实 践两个层面，提出了商务服务业知识资产保护的研究意义。在此基础上提出本文 的研究目标，并对研究目标进行细化分解，围绕这些目标提出本文的研究框架和 各部分内容安排。最后点出了本论文的主要创新点和采用的研究方法。 第二部分理论综述总结了本研究的理论背景，分为三大部分：第一部分总结 和梳理了商业服务业的概念、特征和分类；第二部分总结了知识资产的相关概念； 第三部分分析了服务业知识资产保护的特点，第四部分总结了服务业知识资产保 护的手段，为后续研究奠定理论背景。 第三部分是商务服务业知识资产保护的多案例解析，本章首先对多案例研究 方法、访谈提纲设计和案例研究过程进行了介绍。接着对四个典型案例展开详细 解析，从而对该行业的知识资产和保护手段有一个定性的初步认识。 第四部分是本文的核心章节，在第三章案例内分析基础上，进一步对四个案 例进行深入的跨案例比较和分析，并结合现有理论文献，提炼分析商务服务业的 知识资产和保护手段，为下一章节构建模型和提出假设奠定基础。 第五部分是知识资产保护手段选择的实证研究，基于跨案例分析的结果，提 出本文的实证模型和假设，针对不同知识资产类型，实证分析各种保护手段的有 效性，从而为企业选择保护手段提供理论依据。 第六部分是本论文研究的应用部分，基于案例研究和统计分析的结果，提出 有效保护商务服务业知识资产的政策建议。 第七部分总结了本研究的一些主要结论，同时也提出了研究存在的不足，并 通过研究展望为后续研究提供线索。 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 1 绪论 ( 研究背景、研究意义、研究框 架、研究方法、创新点) 2 理论综述 ( 商务服务业、知识资产的相关 概念、服务业知识资产保护的特 点和手段) 3 商务服务企业知识资产保护的 多案例解析 ( 多案例研究设计、四个典型商务服务企业知 识资产保护的案例分析) 4 商务服务业知识资产和保护手段的提炼 ( 商务服务业知识资产类型提炼、特征分析、 商务服务业知识资产保护手段的提炼和分析) 5 保护手段选择的实证分析 ( 模型构建和假设提出、样本描述、数据处理 结果、统计结论分析) 6 政策建议 7 结论与展望 1 5 论文主要创新点 图1 1 论文框架 本文的创新点主要体现在以下几个方面： 研究对象上，选取商务服务业这类具有特殊代表性的知识密集型服务业为研 究对象，研究该行业知识资产保护手段的选择问题。以往对知识资产保护行为的 研究主要集中在制造行业，特别是高新技术企业的知识产权活动，对服务业的研 究也主要集中于软件、研发等个别技术性服务行业，而对商务服务业这类典型 k i b 行业知识资产保护问题的研究仍非常匮乏。 研究手法上，以多案例研究为主，结合实证统计分析。在相关文献梳理基础 上，形成本文的研究目的和框架，选取四个典型企业进行半结构化的访谈，收集 一手的实际情况，遵循e i s e n h a r d t ( 1 9 8 9 ) 的多案例研究路线图，对多个案例进行 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 深入的案例内分析和跨案例分析，提炼出商务服务业的知识资产和保护手段。基 于多案例研究的结果，包容现有文献，构建实证模型，运用统计方法实证分析各 种保护手段的有效性。 研究内容上，结合商务服务业实际情况，抛开知识产权这一传统研究框架的 束缚，以非正式手段为主研究该行业知识资产的保护。以往关于知识产权保护的 研究无法解释商务服务业的保护问题，这一行业的知识资产保护具有典型的特殊 性，本文基于一手的案例资料，着眼于企业现实情况，针对性地提炼出商务服务 业知识资产保护的主要手段，并对其有效性进行了实证检验，从而为企业选择合 理的保护手段提供一定的理论依据。 1 6 论文研究方法 研究方法的选择，要以研究目标、研究对象为根据，为获得较好的研究效果， 本文研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，利用不同研究方法的特点互 补余缺，以获得较好的研究效果，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 文献研究与实证研究相结合。本研究是在知识资产保护相关理论研究基 础上进行的商务服务业知识资产保护手段选择的深化研究，因此首先注重理论框 架的构建，通过对国内外知识资产以及服务业知识资产保护相关文献的查阅和梳 理，形成本文的基本理论框架和假设。但理论的生命力来自于实证研究的支持， 因此实证研究同样是本文的重中之重，以企业为调研对象，通过发放问卷的方式 收集相关信息，据此获得第一手资料，不仅可以与理论文献结合形成我们的研究 假设，还可以成为佐证理论的重要资料。 ( 2 ) 多案例探索性研究。基于理论研究的缺乏，本文在文献梳理基础上形成 初步的研究方案和概念框架，设计访谈提纲，通过对多个企业的实际访谈获取第 一手案例研究资料，并遵循经典的e i s e n h a r d t 多案例构建理论的路线图，对多个 案例进行案例内分析及跨案例的综合比较研究，从而梳理出商务服务业的知识资 产和保护手段，在案例分析基础上，包容现有文献，提出研究模型和假设。 ( 3 ) 定性研究和定量研究相结合。在研究初期，通过对多家企业进行半结构 化的访谈获取资料，分析商务服务业知识资产的类型、特征以及主要的知识资产 保护手段。这种实际访谈增强了理论研究的现实指导意义，是定性分析的背景材 料。同时，结合理论研究和多案例研究构建本研究的实证模型并编制结构化问卷， 通过邮寄、e - m a i l 等方式广为发放获取数据，最后运用社会科学统计软件包( s p s s ) 进行深度分析，从保护有效性角度论证各种手段的选择。 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 2 理论综述 2 1 商务服务业的概念、分类和特征 2 1 1 商务服务业的概念和特征 对于什么是商务服务业，理论研究很少有对其给出比较统一的定义，通常对 这一问题的回答都是以列举法列举出商务服务业所包含的具体行业类型，由此使 读者对该行业有一个比较直观和清晰的认识。d r e j e r ( 2 0 0 2 ) 认为商务服务是专门 解决企业在生产、组织和管理活动中的各种问题和各项任务的一系列活动，包括 法律和技术服务、管理服务、市场服务、金融服务等。w t o 中的商务服务业， 又称“商业服务业”，是与w t o 关于服务贸易1 2 大类分类中的商业性服务相对 应的一类服务产业。商务服务作为其中的一个大类，主要指在商业活动中涉及的 服务交换活动，既包括个人消费的服务，也包括企业和政府消费的服务。 概念是反映对象特有属性的思维形式，是通过实践从对象的众多属性中，抽 出特有属性概括而成( 夏征农等，1 9 8 9 ) 。因此，本研究首先对商务服务业的特征 加以剖析，在特征分析基础上再对其概念内涵作出界定。 魏江和胡胜蓉( 2 0 0 7 ) 、魏江，陶颜和王琳( 2 0 0 7 ) 从服务生产方式维度出发，将 知识密集型服务业分为金融业、信息与通讯服务业、科技服务业和商务服务业四 类。s u n d b o ( 1 9 9 8 ) 根据服务生产的标准化程度，将服务企业的生产方式分为“标 准化”、“模块化”和“定制化”生产方式。t e t h e r , h i p p & m i l e s ( 2 0 0 1 ) 也根据企业提 供服务的标准化程度的差异，将服务业分为四类：完全标准化服务，企业的收入 全部来自于标准化服务；高度标准化服务，企业收入的2 3 以上来自于标准化服 务；高度定制化服务，企业收入的1 3 以上来自于标准化服务：完全定制化服务。 在“标准化”生产方式下，服务开发流程更加接近传统制造企业的创新过程模式， 服务提供商与客户间互动程度相对较低；在“定制化”生产方式下，服务开发涉及 到大量的专门化创新，服务提供商与客户之间需要保持密切的交互作用；在“模 块化”生产方式下，服务提供商与客户之间的互动程度介于“标准化”和“定制化” 之间。总体上看服务生产方式的标准化程度与其客户互动程度并行的，如图2 1 所示： 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 通 讯 服 务 开 发 标准化生产方式模块化生产：方式定制化生产方式 互动程度 图2 1 知识密集型服务业分类 资料来源：魏江和胡胜蓉( 2 0 0 7 ) 图中虚线方框代表商务服务业的边界，从这一分类方法可以看出，商务服务 业是知识密集型服务业中定制化程度最高的，同时也具有非常高的客户互动水 平。作为这样一类知识密集型服务业，商务服务业的特点可以归纳为以下几方面： ( 1 ) 高知识性 首先，从人员知识专业化程度来看，商务服务业主要由那些具有专业特长和 经验的人员组成，其雇员结构中通常有较高比例接受过高等教育或相应培训的 人。这些员工是商务服务企业与客户间知识交换的界面，是企业提供服务的主体， 他们通过运用自身掌握的各类专业知识和经验，结合客户所面临的特定问题，创 造性地构思出问题解决方案，从而满足客户的特定需求。企业的知识和能力与这 些知识型员工的个人知识和技能密不可分。其次，从知识创新过程看，商务服务 业提供的服务产品是“知识密集的”，这类产品中包含了大量的隐性知识，这些 知识来源于它们与客户间的持续的知识互动过程( a n t o n e l l i & c r i s t i a n o ，1 9 9 9 ) 。 ( 2 ) 高定制化 商务服务业是k i b s 中定制化程度最高的一类，无论是管理咨询、法律咨询、 广告、会计咨询，服务的定制化程度都非常高，服务过程中涉及大量的专门化创 新。商务服务业是高度顾客导向型的服务业，服务提供商必须根据客户个性化、 差异化的需求，为其提供高度个性化的知识定制服务和专业知识设计，客户的特 定需求是企业提供服务的出发点。 ( 3 ) 高互动性 m u l l e r & z e n k e r ( 2 0 0 1 ) 指出，强烈的交互性和客户相关性是知识密集型服务 业的最主要特征之一。商务服务业作为定制化程度最高的一类k i b s ，需要根据 客户差异化的需求为其量身定制个性化的服务方案，这必然要求服务过程中服务 企业与客户之间保持频繁的信息沟通和强烈的互动( 李红，2 0 0 5 ) ，由此服务企业 一符理咨询妨辛iilllii 一 法律咨询爨奉 一 帕场渊查嵇奉，i 一 广告设讣耪牟illl 会计咨询谚牵研发服务谚牟iil工艺设计谚夺ll工程设计谚奉l 浙江大学硕士学位论文商务服务业知识资产保护手段的选择研究 才能够更清晰地理解客户的需求，结合客户的知识和能力，为客户提供满意度更 高的服务方案。 h ) 高创新性 商务服务业作为一类知识密集型服务业，具备k i b s 的高创新性特点，作为 客户的创新合作者，有着影响其客户创新轨迹的能力，在创新过程中扮演着推动 者、传播者和发起者等多重角色( m i l e s ，k a s t r i n o s ，b i l d e r b e e ke ta 1 ，1 9 9 5 ) 。在为客 户提供服务的同时，企业自身必须不断创新，吸收新知识、学习新技术，创造出 适合技术和生产发展新要求的知识应用模式，推动客户的创新和发展( m u l l e r z e n k e r , 2 0 0 1 ) 。魏江和胡胜蓉( 2 0 0 7 ) 对知识密集型服务业的创新调查结果表明， 商务服务业中发生创新的企业比例达7 6 ，这一比例远远高于制造业和服务业的 平均水平，反映出这类服务业的高创新性。 基于以上对商务服务业特征的分析，本研究对商务服务业的概念进行如下界 定：商务服务业是指依靠员工专业知识和技能，为客户提供商务性问题解决方案 的知识型服务业。 2 1 2 商务服务业的分类 对商务服务业类型的划分主要依据不同国家对服务业的统计口径，学者在相 关研究中通常也借鉴国家统计分类的标准，由于各国统计口径的差异和学者研究 目的的不同，目前对商务服务业的类型仍