（企业管理专业论文）基于动态核心能力的跨国企业知识积累与学习过程研究.pdf

两：l b t 业大学硕十论文 摘要 跨国企业指在多个国家捌有分支机构并从事国际化经营活动的集团型企业。 跨国企业拥有巨额资本、先进的生产技术、现代化的管理手段和世界销售网络， 控制着世界生产总值的三分之一、世界贸易的三分之二、世界私营生产资本的三 分之一，9 0 以上的国际投资，8 0 的世界民用技术的研究开发及7 0 的技术转让。 在世界经济中发挥着极其重要的作用。 传统跨国企业理论立足于用所有权优势和垄断优势来解释企业的跨国化过 程，但却未能明确指出跨国企业的所有权优势或者垄断优势的获取来源。2 0 世 纪8 0 年代以来，跨国企业的演进不断的和知识观联系起来。本文基于企业知识 观和企业动态核心能力观，分析了跨国企业核心能力的构建和演化，指出跨国企 业通过动念能力不断提升而获取竞争优势。能力的本质是知识的体系，本文对 s e c i 模型进行扩展，基于扩展后的s e c 模型研究了跨国公司内向化和外向化的 双向进程知识获取过程，在此基础上，结合跨国企业的网络观，提出跨国企业的 三层学习机制，对每一层学习机制进行系统解剖。并进一步分析了跨国企业建立 在本土知识学习和积累过程中的动态能力获取过程，知识整合和运营过程。提出 了跨国企业基于动态核心能力的知识积累框架，最后应用诺基亚公司的中国知识 学习和海尔的国际化知识积累两个案例，进一步解释说明企业跨国化过程中的知 识学习和积累过程。 关键词 ：跨国企业核心能力$ e c i 模 西北川k 人学硕l 论文 a b s t r a c t m n c ( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) m e a n st h eg r o u pe n t e r p r i s et h a th a st h eb r a n c h o f f i c ei nm a n yc o u n t r i e sa n d e n g a g e di ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n t t h e y c o n t r o l l e dt h ew o r l dp r o d u c t i o nr e s u l t a n t 1 3 ，t h ew o r l dt r a d e2 3 ，t h ew o l di s o p e r a t i n gp r i v a t e l yp r o d u c t i v ec a p i t a l t h r e e m i n u t e ，9 0 a b o v ei n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n t , 8 0 w o r l d sc i v i lt e c h n o l o g i e sr e s e a r c hd e v e l o p m e n ta n d7 0 t e c h n i c a l t r a n s f e r m n c sg r e a t l y i m p e l l e d t h ew o r l ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g yr e v o l u t i o n a d v a n c e m e n ta n dt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t t h et r a d i t i o n a lm n ct h e o r e t i c a l a n a l y s i s n o tt r u l y p o i n t s o u tt h em n c s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo r i g i n ，b a s e d o nt h e e n t e r p r i s ek n o w l e d g ev i e wa n dt h e e n t e r p r i s ed y n a m i cc o r ea b i l i t yv i e wf o u n d a t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y s i sm n c s c o r e a b i l i t yc o n s t r u c t i n gw i t ht h ee v o l u t i o n p o i n to u tt h em n cc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei s b e c a u s ei t sd y n a m i ca b i l i t yi s u n c e a s i n g l yp r o m o t i n g t h ea b i l i t ye s s e n c ei s t h e k n o w l e d g es y s t e m ，t h i st h e s i sc a r r i e so nt h ee x p a n s i o nt ot h es e c im o d e l ，w i t ht h e e x p a n s i o ns e c im o d e l ，s t u d ym n c sb i - d i r e c t i o n a la d v a n c e m e n tk n o w l e d g es t u d y p r o c e s s ，u n i f yt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni nt h i sf o u n d a t i o nn e t w o r kv i e w , p r o p o s e s m n c st h r e es t u d i e sm e c h a n i s m a n df u r t h e ra n a l y s i si nt h em n c s n a t i v ep l a c e k n o w l e d g es t u d ya b i l i t yg a i np r o c e s s ，t h ek n o w l e d g ec o n f o r m i t ya n dt h eo p e r a t i o n p r o c e s s ，f i n a l l yp r o p o s et h em n c s b a s e do nt h ed y n a m i cc o r ea b i l i t yk n o w l e d g e a c c u m u l a t i o nf r a m e a n dt h ea p p l i c a t i o nr e a ld i a g n o s i sc a r r i e so nf u r t h e re x p l a i n st h e e x p l a n a t i o n 【k e yw o r d s ：m n c c o r ec o m p e t e n c es e c im o d e l h 西北t 业大学硕士论文 1 绪论 1 1 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化成为最令人瞩目的经济现象。随着时间的推 移，其发展趋势日益强劲。世界上任何一个国家或者地区，不管其主观意愿如何， 客观上都不可避免的在不同程度上被卷入其中。作为经济全球化的核心内容，世 界经济一体化的程度在不断的提高。跨国企业逐渐成为经济一体化的推动者和载 体。 目前，跨国企业利用自身雄厚的经济实力，从早期的母公司与海外子公司独 立作业发展到个别环节的国内外简单一体化生产，再发展到大多数环节和功能的 全球复合一体化生产。作为埘外直接投资的主体，跨国企业在世界范围内迅速成 长起来，成为推动经济全球化的主要力量。据联合国贸发会议( ( 2 0 0 4 年世界投资 报告分析，近年来，跨国企业的发展趋势明显加快。国际化生产规模不断扩张。 全球跨匡企业总数已达6 万多家，国外共有8 0 多万家子公司，跨国企业外国分支 机构的雇员大约有5 4 0 0 万，而在1 9 9 0 只有2 4 0 0 万。外国直接投资的流出流量在 2 0 0 4 年达到了1 5 5 0 0 亿美元，流出存量为5 9 7 6 0 亿美元，2 0 0 4 年对外直接投资比上 年增长了1 8 ，快于其他经济总量如世界生产、资本形成和贸易的增长，国外子 公司的销售额与全球的g d p 的比例大约为5 0 。2 0 0 4 年跨国企业的全球销售额约 为1 9 万亿美元，是同期全球出口额的两倍多。在同一时期，f d i 存量从1 7 j f l 上 升到6 6 万亿。目前，跨国企业的外国分支机构分别占全球g d p 的十分之一和全 球出口的三分之一。如果考虑跨国企业在全球范围内非股权联系( 例如，国际分 包、技术许可和合约制造) 活动的价值，他们在全球总量中所占的份额更高。跨 国企业在全球产品的销售、生产中占据主导地位的同时，跨国企业在世界研究开 发和技术创新上也同样起着主导地位的作用。 与此同时，在经济全球化的推动下，中国企业开始了跨国化的实践进程。改 革丌放以来，中国企业跨国经营大致经历了以下几个发展阶段：尝试性起步阶段、 缓慢发展阶段和快速发展阶段。经过2 0 多年的发展，跨国经营规模已经初具规 模。到2 0 0 4 年6 月底，我国在境外投资设立非金融类经营机构6 7 5 8 家，协议投 西北丁业大学硕士论文 资总额约1 3 2 亿美元，中方投资额近1 0 0 亿美元。但是，与欧美等发达困家棚比， 虽然中国企业跨国经营有着广阔的空间，也取得了一定的成就，但中国企业曾遍 缺乏跨国经营的竞争优势也是不争的事实。 在经济全球化的条件下，越来越多的价值和财富在全球范围内的企业刚络中 进行生产和分配眩1 。全球经济进入了以知识和技术为主要推动力的时代：在这 样的外部环境中，没有一个国家的企业在竞争中，尤其在国际经济竞争中，无不 以知识和能力构成企业竞争力的基础和主要源泉1 。那么知识在跨国企业的演 化过程中究竟起到了什么样的作用，知识的学列和积累究竟以 f l - 么样的方式促进 着跨国企业的演化，中国跨国企业在发展企业核心能力的过程中应该怎样学习和 借鉴国外跨国企业，这些都成为亟需解决的问题。 1 1 1 国内外研究现状 西方发达国家企业跨国化实践早在1 9 世纪6 0 年代就展开了，从海默开始， 不断发展的企业跨国化理论，是对不断进行的企业跨国化实践活动的深入总结。 与此同时，随着目前各国企业的跨国化新实践和已有的跨国公司向全球化企业演 变，新问题、新现象的不断产生促进了企业跨国化理论得到进步的发展，并且 反过来作为其他国家企业跨国化的理论指导。 与西方相对成熟的各流派的企业跨国化理论与实践水平相比，国内学者帽对 于跨国化的研究尚处于起步阶段。由于中国企业跨国化生产性海外直接投资实践 活动在2 0 世纪9 0 年代以前根本没有，直到9 0 年代末期才出现一个小高潮，因 此，在相当长的时间里面国内学者的研究重点在于介绍西方企业跨国化理论，基 于西方企业跨国化对中国企业跨国化进行规范性研究的比较多。 1 1 2 理论综述 西方的传统跨国企业理论大概分为三个阶段，如图1 1 所示，第一阶段的四 大理论是所有跨国企业理论的基础，而邓宁的生产折衷理论是迄今为止最为完善 的一种跨国企业理论。2 0 世纪8 0 年代后，跨国企业的理论更多的和网络观，技 术创新理论相联系起来，出现了百家争鸣的局面。 曲北工业大学硕士论文 术创新理论相联系起来，出现了百家争鸣的局面。 i 垄断优l1 4 - , j k 优l l 企业跨国化 i 势理论1 7 | 势理论l 一网络理论 i广一 i e i l i _ 习 1 企业跨国化 l 广6 自，土 内部化折衷l 叫的战略管理 i 命周期 理论 s $ i 2 i 坪t 金 l l 与创新相l 【j 叫系的跨国化 l 阪付衍l i 势理论| i 国际技术转 1 移理论 最初阶段 ： 第二阶段 最新阶段 图1 - 1 传统跨羽伦业理论发展框架 ( 一) 传统跨国企业四大理沦：垄断优势理论、区位优势理论、产品生命周 期理论和内部化理论 a 垄断优势理论 1 9 6 0 年美国学者海默( s h y m e r ) 在麻省理工学院完成的博士论文国内企业 的国际化经营：对外直接投资的研究。这篇论文于1 6 年之后由其导师金德尔 伯格( c p k i n d l eb e r g e r ) 推荐发表，并经金德尔伯格以及约翰逊( h g j o h n s o n ) 和凯夫士( r e c a v e s ) 等学者补充。发展成为完整的理论，被称为垄断优势理 论啪。 海默认为由于市场的不完全性，具有比东道国同类企业有利的垄断优势( 如 技术优势、市场优势、资本优势、管理优势和规模优势等，后来人们将其中的大 部分称为所有权优势) 的企业可以在对外直接投资中赢得竞争优势，获取更多的 利润。也就是说跨国公司可凭借其垄断优势，排斥东道国企业的竞争，维持较 高的垄断价格和利润，导致不完全竞争局面，垄断优势理论系统论证了企业的 垄断优势和国内围际市场的刁i 完全性是跨国公司进 7 - x j 外直接投资的决定性因 素。它认为市场不完全是跨国公司进行对外直接投资的根本原因，如果产品和生 两北工业人学硕士论文 产要素的市场运行是完全有效的，则国际直接投资就不能发生。而在现实经济生 活中市场不完全又是不可避免的，以下不同类型的市场不完全是客观存在的。由 于商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等，由于规模，由于政府的有关 税收、关税、利率和汇率等政策，由于特殊的管理技能、在资本市场上的便利以 及受专利制度保护的技术差异等原因，都会造成要素市场的不完全。上述不同类 型市场的不完全性使跨国公司拥有垄断优势。跨国公司之所以能够跨越国界到海 外建立子公司，是由于它拥有某种垄断优势，因而能够获得比国内市场高、并超 过东道国当地竞争者的收入吨1 。该类理论强调的是市场的不完全性，注重微观 层次的企业行为分析和行业组织结构特征的分析。 b 区位优势理论 区位优势理论( l o c a t i o n a d v a n t a g et h e o r y ) 被用来解释对外直接投资的投向问 题。最初的区位理沦是由索斯纳德( s o u t h a r d ) 于】9 5 3 1 z 提出，用来研究国内资 源的配置问题。艾萨德( w a l t e r s a r e ) 将其发展成为用于解释对外直接投资的区 位优势理论。孩理论认为，跨同公司之所以向某个特定区位进行投资，是因为它 要获取一定的医位优势，而这些优势是其它东道国或地区所不具备的。具有劳动 力成本等要素成本低、运输成本低、市场潜力大、基础设施好、人r 1 素质高、投 资风险低、实行贸易保护主义等区位优势的东道国( 或地区) 往往是跨田公司对 外直接投资的热点地区1 。这一理论主要用来解释对外氲接投资的投向或选址 问题。 c 产品生命周期理论 为研究国际投资、国际贸易和国际竞争之间的关系，在波斯纳 f m a p o s n e r ) 1 9 6 1 年提出的技术差距论的基础上，美国哈佛大学学者弗农 f r g v e r n o n ) 于1 9 6 6 年5 月在经济学季刊上发表的生命周期中的国际投 资和国际贸易一文中，首次提出了产品生命周期理论。产品生命周期理论后来 经过威尔斯( l o u i st w e u s ) 和赫希哲( h ir _ s c h ) 等人的发展而逐步完善。弗农认 为，垄断优势理论的分析还仅仅停留在静态的阶段，不足以说明跨国公司在出口、 许可证和国际直接投资之间的选择。其产品生命周期理论将企业的垄断优势和市 场营销的产品寿命周期( 营销学中一般将产品从进入市场到退出市场的全过程分 为引入期、成长期、成熟期和衰退期四个不同的阶段) 以及区位因素结合起来， 4 两北刖k 大学硕士论文 从动态的角度考察了跨国公司的海外投资行为。在国际供需平衡的假设前提下， 弗农依据产业从工业发达国家到后发工业国家，再到开发国家的顺次转移现象， 将产品生产划分为导入期、成熟期和标准化期三个阶段。在导入期，工业发达困 家率先进行新产品的开发与生产。国内市场顺利开拓，并开始向后发工业国家出 口，逐渐扩大国际市场份额；成熟期，随着技术在全球范围内的普及，原进口国 亦能生产同类产品，这时亦存在大量的跨国投资和技术输出；标准化期，国外生 产成本大大降低，产品出现逆流现象，发达国家逐渐放弃该产品而转向开发更新 的产品，从而开始新一轮产品生命周期的循环。产品生命周期理论说明，跨国公 司从事跨国直接投资活动是遵循产品生命周期的一个必然步骤。 该理论着眼于探讨产品生命周期的阶段化特征，认为产品生命周期的发展规 律决定了企业必须为占领国外市场而进行对外投资在产品的成熟阶段与标 准化阶段，由于市场竞争逐渐加剧，为保持竞争优势，该产品的原生产厂商便寻 找劳动力成本、供给原料等要素成本低的不发达国家或地区作为最佳生产区位， 进行直接投资生产，竞争者亦争相效仿之。它将垄断优势与区位因素结合起来进 行动态分析，以示对外直接投资的动机利用区位优势并延长其垄断优势。 d 内部化理论 科斯( c o a s e ) 1 9 3 7 年在企业的性质中率先提出了交易成本的概念。科斯认 为，企业市场交易的成本人于企、i k 内部的协调费用的时候，企业会实现交易的内 部化1 。威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 2 0 世纪7 0 年代将科斯的理论深化，指出企业组 织结构的革新( 包括创立一个内部市场) 能够在很大程度上减少企业内部控制的 损失”1 。威廉姆森的理论对大型氽业的增长i 、u j 题已经有了比较强的解释力。在 此基石f | 卜，英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森( m ( ：c a s s o n ) 在1 9 7 6 年合作 出版的专著跨国公司的未来中系统提出了内部化理论，该理论后由加拿大学 者拉格曼( a m r u g m a n ) 在1 9 8 1 年出版的著作跨国公司的内幕中作了进一 步的发展。 内部化理论关注的是市场组织成本引起的不完全竞争形态，尤其是中间产品 市场的缺陷。企业是在市场缺陷条件下寻求最大化利润，当中间产品的市场存在 缺陷、市场交易成本巨大或市场难以组织时，企业会“绕道而行”，改用企业所 有权联结并控制各项活动，即以内部市场作为代替，以消除“不确定性”，降低 西北t _ q k 人学硕士论文 交易费用，有效配置资源提高经营效率，增加利润，当丌辟内部市场的行动跨越 圈界时，就 h 现了国际直接投资活动。内部化理论着重强调了知识产权的保护对 企业竞争的重要意义，从而使得理论分析更加接近跨国公司进行国际直接投资的 经济现实。但是内部化理论从跨国公司的主观方面单方面探寻其从事国际直接投 资的动因和基础，对国际经济环境的变化考虑不够，这就使内部化理论具有很大 的片面性和局限性。 ( 二) 传统跨国企业理论的综合：国际生产折衷理论 国际生产折衷理论( t h ee c l e c t i co f p a r a d i g mp r o d u c t i o n ) ，是由英国著名的跨 国公司专家邓宁( j h d u n n i n g ) 教授于1 9 7 7 年在贸易、经济活动的区位和跨 国企业一文中首先提出，后来又在其j 9 8 1 年出版的国际生产和国际企业 一书中进行了系统的阐述、整理而形成。邓宁将生产要素禀赋论、垄断优势论、 内部化理论、以及区位优势理论用折衷的方法有机地结合起来，认为所有权优势 是基础，提供了对外直接投资的能力：内部化优势是实现所有权优势的载体，决 定了企业对外直接投资的动机与形式。所有权优势是指一国企业拥有或能够获得 的别国企业所没有或无法获得的特定优势，主要包括技术优势、企业规模优势、 组织管理优势、金融和货币优势等。内部化优势是指企业将拥有的所有权优势在 内部使用而带来的优势，即企业为避开外部市场机制的不完全性，通过境外直接 投资方式，把所有权优势经过内部市场转移给国外子公司，从而取得更多收益。 跨国公司拥有的不同优势之间是相互关联的，其中所有权优势和内部化优势是企 业j l ：展对外直接投资的必要条件，区位优势是对外直接投资的充分条件。跨国公 司拥有的优势的不同组合呵以解释企业关于国际直接投资、商品出口和以许可证 转让技术这三种经济活动的选择行为“1 。 邓宁认为，只有当所有权优势、内部化优势、区位优势三种优势都具备时， 才完全具备对外直接投资的条件。如果只有前两项优势而无区位优势，则是缺乏 有利的投资场所，因而只能在国内利用优势，进行生产然后出口；如果只具有所 权优势，则只能采用技术转移的方法。该理论具有较强的适应性和综合性，有助 于说明对外直接投资产生和发展的动机，被人们广泛接受，成为西方对外直接投 资理论中的主流。 ( 三) 最新阶段的跨固化理论 6 曲北工业大学硕士论文 随着企业跨国化程度的不断提高，并朝着全球化方向演变，以及生产方式的 变化，开始转移到由此引发的各种问题和对这些问题的解决上来。这一阶段的理 论主要有：企业跨国化网络理论、企业跨国化的战略管理理论、与创新相联系的 跨国化模型、研发跨国化理论等。 a 企业跨国化网络理论 ， 约翰森和马的森提出的网络理论认为，单个厂商的生存依赖于其他企业所控 制的资源，企业通过其网络中的地位来得到这些外部资源6 1 。企业跨国化是企 业在国际市场建立、发展网络关系的过程。主要有三个途径：第一，通过国际贸 易、国际投资活动扩大网络范围；第二，通过地区经济一体化消除经营障碍：第 三，全球经济一体化，企业跨国化的程度决定了其在国际生产网络中的地位。一 个高度跨困化的生产网络，意味着拥有众多在国际分工下的企业问的紧密联合。 b 企业跨国化的战略管理理论 1 9 6 2 年，钱德勒提出勒“企业追随战略”，“公司的战略将决定其结构”的 著名 a 断眩1 。许多学者将竞争与战略引进到跨国公司的战略观里中去。企业战 略观里包括战略制定、实施、效果评价及运作管理。其中跨国公司的战略可分为 四种：种族中心、多国中一t 5 、地区中心和全球中心。因此，跨国公司的战略将极 大影响其战略计划的进程，也影响到企业提高跨国化的程度以及市场进入的方 式。 c 与创新相联系的跨国化模型 1 9 8 2 年，纳尔和温特提出了技术创新的演进模型，而将技术创新的演进性质 应用于企业跨国化过程分析的是克辛科塔等。他们认为企业跨国经营是企业外部 推动机制和企业内部驱动机制相互作用的结果。其中，企业内部驱动机制是指企 业制度创新、所有权优势的形成，决定了企业能否从跨国经营的最初阶段比如问 接出1 ：3 ，转变为跨国生产等瞳1 。 d 国际技术转移理论 国际技术的转移理论主要是从技术转移的角度谈论跨国化，它包括两个方 面：第一，由本土企业单向的向海外转移，通过企业出口或者许可证贸易或者直 接投资进行国际技术转移；第二，以跨国企业为基础的，在企业内部出现技术生 产的传递，即企业内部的技术生产创新，与技术的跨国转移是同步进行的，通过 7 陌北叫k 人学硕士论文 子公司的母公司构成的网络进行呓1 。 1 1 3 简要评述 由于国际环境变化速率加快，企业竞争r 趋激烈，知识成为竞争的核心要素 并改变竞争的方式，使得企业跨国化理论出现两种情况：一方面企业跨国化理论 需要进一步发展，以解释并解决企业在新环境下实施跨国化发展所面临的新问 题；另一方面跨国化理论中的一些结论的局限性日益明显，部分理论的解释力也 在不断的下降。 针对与早期阶段的中国企业对外直接投资和企业跨国化实践，西方成熟的跨 国化理论可以给予指导，但是西方企业跨国化理论是对发达国家企业跨国化的总 结，并且随着全球经济一体化情况日益复杂，必须重新研究已有的企业跨国化理 论，将理论和实际情况结合起来。传统理论为跨国企业的演进提供了有益的思考 框架，但是由于对知识的隐含本质、知识的来源和知识的累积效应缺乏足够的认 识，使传统理论不能充分反映当今跨国公司发展的现实和趋势，从而不能为企业 跨固经营提供更有价值的借鉴。因此，有必要在对传统理论进行回顾和分析的基 础上，超越传统理论的框架，基于知识的企、i k 能力观( k n o w l e d g e b a s e dv i e w ) 来认识对外直接投资并探讨跨国企业的演进。 1 2 研究目的及意义 根据2 0 世纪6 0 年代传统的跨国化理论，食业之所以能够实现跨国化是因为 拥有了垄断优势，或者是所有权优势，或者是技术优势。全世界f d i 百分之六七 十的输出地，都是那些创新能力强或者是处于国际创新中心的国家和地区。但是， 传统的理论一直没有指出跨国企业的垄断优势、所有权优势或者技术优势是如何 产生的。 1 9 9 0 年美国著名学者普拉哈拉德和默尔在企业能力理论的基础上，提出了企 业核心能力理论。无论是有关西方的跨国化理论还是经济学和战略管理理论相互 融合的企业能力理论都认为，企业核心能力来自f 具有企业特质的，异质的，路 径依赖的，不易被外界获驭和模仿的知识体系”1 。传统观念认为知识首先产生 p 目北工业大学硕士论文 丁跨国公司的母国或母公司，然后通过新产品或流程的方式扩散到位于世界各地 的予公司。因此，在这种意义上，跨国公司的海外予公司被认为是对母公司的知 识进行应用和开发的实体。最近十年来的理论和实证研究表明，跨国公司如何通 过知识创造价值的传统机制已经发生了很大变化，予公司的重要性不断提高。近 年来的研究认为技术、市场和职能知识来源于跨国公司不同的地点，在跨国公司 不同的运作地点不断的生成，为跨国公司不同地区的子公司所共享。子公司在东 道国的知识学习也成为了研究的热点问题之一。 跨国公司的演进被看作是知识的转移、扩散和创造的过程，那么跨国企业在 其国际化扩张的过程中，究竟是怎样进行着知识的学习和积累，知识的积累对于 企业核心能力的发展和演变究竟具有什么样的作用，各圈企业纷纷实施的跨国化 战略究竟和跨国企业的知识学习积累之间有无联系，有着什么样的联系，这成为 跨国化理论重要的前沿问题。 只有对跨国企业为获得持续竞争优势而开发与利用知识的方式进行深入研 究，只有清楚地把握企业知识形成的动态机制，才能更好地开发与利用知识，从 而使跨国企业在不断增强核心能力的基础上获得持续的竞争优势。野中郁次郎的 s e c i 知识转换模型将知识的特性( u p 隐性和显性) 与知识创新主体结合，提出了组 织知识创新螺旋概念，反映了知识创新的动态特征和创新的全过程。本文基于企 业动态能力观，借助s e c i 模型，分析了跨国公司跨国化进程中的知识学习和积 累，指出知识的学习整合促使了跨国公司核心能力的提升，从而促使跨国公司的 演进。中国作为w t 0 成员围之一，作为推动世界经济发展的一份子，必将也正在 参与国际竞争，建立中国的跨国公司。本文研究和借鉴发达国家跨国公司知识学 习和积累的成功经验，以期能为经济全球化中的中国企业带来启示，从知识学习 和积累的角度来推动中国跨国企业的国际化。 1 3 研究方法 科学的方法是研究问题的有效工具，本文主要采用了以下研究方法： ( 1 ) 规范性理论分析方法。对相关理论规范地的进行了论述，介绍了本文 的研究基础。 9 晒北工业火学硕士论文 ( 2 ) 对比分析的研究方法。本文在对传统跨国公司的行为机制研究的基础 上，4 i 断和现阶段跨国公司的行为作对比，在传统跨国公司理论的基础卜发展出 适合现阶段的跨国公司理论。 ( 3 ) 理论研究与实践运用相结合的研究方法。本文最后采用实例对本文的 研究结果进行了实证分析。 1 4 研究内容和框架 本文基于企业核心能力的分析，指出跨国企业动态核心能力的提升是跨圈企 业演化的根本动力，企业动态核心能力本质是企业的知识学习和转化过程。借助 于扩展后的s e c i 模型，深入研究了跨国企业国际化进程中如何进行知识积累， 提出跨国企业内部的三层知识学习机制。指出了知识外部获取和内部积累是跨国 企业动态核心能力获取的决定性因素，从知识的角度分析了跨国企业的演进。具 体内容安排如下： 第一章绪论。介绍了研究背景和研究现状，对之前的跨国企业研究理论进 行综述。指出目前跨国企业理论研究方面的不足，明确了研究的主要问题、研 究目的及意义，说明了论义的研究方法和内容结构安排；对井h 关概念进行了界 定。 第二章在分析企业核，1 5 , n u 。力的基础l ，将食业核心能力分解为静态基础能 力和动态核心能力，指 h 核心能力中的动态核心能力是企业发展的关键，并进一 步定义了跨国企业动态核心能力是山知识的获取，知识的整合和知识的运营构 成，在此基础上明确了跨国企业的动态核心能力的不断提升是企业跨国化的根本 动力和目的。 第三章分析了知识的积累和学习过狸是跨国企业动态核心能力不断演进的 本质，同时指出知识积累是跨国企业国际化经营的战略目标之一。对s e c i 模型 进行扩展。在跨国企业进程的各个阶段中运用s e c i 模型分析知识在企业内部是 如何从显性到隐性再到显性的过程。基于以上的分析过程，提出跨国企业知识学 习的三层学习机制。 第四章对跨国企业的知识的学习，知识的整合和知识的运营进一步解释说 曲- i l l - 业大学硕士论文 明，在此基础上结合前两章的理论分析，提出基于动态能力观的跨固企业动态核 心能力的构架体系。 第五章实证研究。案例研究，同时总结全文的研究结论和主要工作，提 出了有待进一步研究的问题。研究框架如图i - 2 所示： 核心能力的分解 和演进 跨国企业的核心 能力分析 核心能力的构成 是知识体 跨国公司的知识 的学习机制 跨国公司的知的 整合及运营 基于动态能力观的知识学习积累框架 图1 - 2 论文研究框架 两北j ：、世人学硕士论文 1 5 相关概念的界定 a 跨国企业 联合国1 9 8 6 年制定的跨国公司行为守则中规定，所谓跨国企业( 跨困公 司) 是由两个或更多国家的实体所组成的公营、私营或混合制企业。不论此 种实体的法律形式和活动领域如何，该企业在一个决策体系下经营，能通过一个 或一个以上决策中心采取一致对策和共同战略，该企业中各个实体通过所有权或 其他方式结合在一起，从而其中一个或更多的实体对其它实体的活动施以有效影 响，特别是同别的实体分享知识资源和分担责任。 跨国公司出现于1 9 世纪中后期，以杜邦、诺贝尔、胜家等公司为先驱。2 0 世 纪8 0 年代后，经济全球化的趋势使得越来越多的企业为了生存和发展，不断的调 整着自身的经营模，跨越国界，走向全球化经营。反过来，跨国公司作为世界经 济发展，经济全球化和一体化过程中的重要载体和支柱力量，已经成为当代国际 经济活动的核心组织者。信息技术的日新月肆大大缩短了世界各国和各种区域市 场之间的距离，。进j 步加速了跨围公司在全球范围内的经济扩张。跨国公司大规 模的兼并与战略联盟、分包、一l ：可证! l 产、合资等多种经营方式以及全球性的供 应链和销售网络已经远远超出了以往单纯的直接投资的概念。而今f = 1 的跨国公司 已遍及全球，且“全球5 0 0 家”巨型跨困公司在规模和实力上已远远超过了众多 中小国家的经济实力，影响着世界经济的发展。 b 知识积累和知识存量 阿罗是第一个提出了知识积累概念的学者，他认为知识的进步是人们从环境 中不断学习的结果，罗森伯格则指出公司知识的发展是一个积累的过程，即新的 知识创造是主见的，持续的和不断精细化的过程，任何新技术都需要在实践中不 断得以检验和适应1 。此外，企业的知识积累从根本上讲，是一种在母国环境 中通过获取，改进和产业学习而获得的，企业所形成的独特的知识积累与的环境 有着密切的关系。由于每个国家所处的经济环境和发展阶段不同，所以各个国家 在发展中积累起来的知识凼素备具特色，水平存在着高低，因而也就使本国企业 知识积累的起点高低不同。 知识的发现、整合与创新一直贯穿于人类改造自然、社会及自身的整个过程， 1 2 西北工业人学倾士论文 知识存量的不断积累直接影响着整个人类社会的进步和发展，知识的不断积累是 推动社会进步的根本动力9 1 。当代，在知识经济的背景下，随着科技进步的不 断加快和全球化竞争的r 益激烈，知识的作用逐渐显现并得到广泛认同，知识资 源被提升到战略高度成为知识主体持续与快速发展和获取竞争优势的关键要素。 企业、组织、个人是不同层次的知识主体，在自身层次一 ：所拥有的相对经济地位 和竞争态势主要取决于其内部蕴含的知识存量。知识存量是对知识主体所拥有全 部知识的总括。它一方面涵盖了知识的广度，即知识面的多样化，另一方面又涵 盖了知识的深度，即在知识演化链上单一知识面所处的相对位置，服从于山知识 的深度和广度所共同决定的函数。 c s e c l 模型 1 9 6 2 年p o l a n y i 首次将知识分为显性及隐性两个侧面。他认为显性知识 ( a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e ) 是指能被正式编码的系统语言，它可以组合、储存 和再次寻找。隐性知识( t a c itk n o w l e d g e ) 是指深植予个体及其心智模式、难 以编码及沟通的知识，基于经验而得来。它只能在特定条件及区域内通过活动进 行传播；通过人的观察、模仿及实践获得并且通过人的流动得以在组织间进行转 移巧1 。在此基础上，野中郁次郎提出了s e c i 知识转化模型，在企业管理和创新 活动的过程中隐性知识和显性知识二者互相作用、互相转化，知识转化的过程就 p 是知识创造的过程。如图卜3 所示。 隐 性 隐 性 潜移默化外部明示 、 | 内部升华i 汇总组合 显 性 显 性 图卜3s e c i 自我超越的过程 这个模型是一个知识自我演进的知识螺旋，把知识的自我增值系统划分为四 个子系统，指出了企业知识能力的积累，主要是从隐性转变成为显性和从显性转 变成为隐性两种不同的过程，从隐性知识转变成为显性知识是以知识创新为主， 1 3 p q 北l 业火学硕士论文 将刨新商业化并获得利润的过程，从显性知识到隐性知识是企业内生性的成长并 获得能力。任何企业的对知识的积累都是由隐性转变为显性，由显性转变为隐陛 的不断循环的过程。在知识转换过程中知识存量的规模也是个不断演进的螺旋 式上升过程，在此动态过程中，显性知识和隐性知识相互作用创造了新的知识， 新知识在原有的知识基础纵向和横向不停的扩展，企业知识创造过程也是一个从 不停息的自我更新过程，在知识存量的超越过程中，新的知识超越了原有的边界， 需要获取更多的外在知识以形成新一轮知识积累的循环过程。 从主体上看，组织知识的创新不仅发生在个人层次上，而且发生在群体、组 织、组织阿等层次。在不同的层次上二，都存在隐性知识和显性知识间的相互作用。 因此，野巾博士将知识的特性( 即隐性和显性) 与知识创新主体结合，提出了组织 知识创新螺旋概念，用来反映组织知识创新的动态特征和创新的全过程。这个概 念对于组织知识创新的管理有着重要的指导意义。 1 4 西北工业人学硕士论文 2 跨国企业动态核心能力的培育 2 1 企业核心能力 1 9 9 0 年美国学者哈默尔( g h a m e l ) 干f l 普拉哈德( c k p r h a h d ) 在哈佛商业评 论发表“t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”( 公司核心能力) 的研究论文， 正式提出核心能力的概念，并指出：企业在战略上的成功来源于它们在发展过程 中的核心能力。企业核心能力是一种稀缺的、难以模仿的、有价值的、可延展的 能力。企业竞争优势来源于企业的核心能力硒1 。 企业核心能力理论是经济学和管理学交叉融合的最新理论成果之一，它源于 战略管理理论、经济学理论、知识经济理论和创新理论对企业持续竞争优势之源 的探索。核心能力内涵十分丰富，涉及面很广，包括企业内部、外部、软硬件等 方面：核心能力表现形式多样，包括知识、能力、技术、文化等。核心能力又称 为核心竞争力，是指企业在市场竞争中获取长期稳定竞争优势的能力。它是一种 综合能力，是一组先进技术的和谐组合，这种组合应具有与众不同的异质性，并 成为企业开发出独特产品的技术基础。一般说来，企业核心能力具备以下4 方面 特征：价值性；延展性；异质性；不可复制性”1 。基于知识系统观的理 论，知识型企业的核心能力是蕴涵于企业所涉及的各层次的、企业所独具的、能 使企业获得持续竞争优势的、动态发展的、积累性的知识系统 。 2 2 企业核心能力的构成 企业资源观基础观点认为，企业核心能力来源于企业内部的资源“”。但是 并非所有资源都有可以成为企业竞争优势或者高额利润率的源泉，在竞争较充分 的市场上，资源是可以通过市场交易获得的。那么，究竟是什么决定了企业的核 心能力? 为什么一些企业在获得了核心能力的同时反而出现了“核心刚性”最终 丧失核心能力? 企业知识观认为，隐藏在能力背后，决定企业能力的是企业所掌 握的知识。知识被视为核心能力来源的深层根源主要是山于：第，知识不同于 容易从外部市场获得的传统资源。企业是特定知识的集合体，每一个企业的知识 i - i l h lr 业人学硕寸：论文 存量都是独特和难以模仿的，而且也无法从外部市场买到。为了获得类似的知识， 竞争者必须在类似的环境中有类似的体验，但这往往意味着需要相当长的时间。 第二，企业当前的知识存量所形成的知识结构决定了企业发现未来的机会和配置 资源的方法，企业内各种资源效能发挥程度的差别都是出现有的知识结构所决定 的。第三，与企业知识密切相关的认知能力还决定了企业的知识积累，从而决定 了企业的竞争优势。因此，知识的差异是导致企业之间绩效差异持续性的原因， i f 如彼得德鲁克曾经指出的，企业所拥有的、唯一独特的资源就是知识2 5 1 。 知识形成的动态机制是企业持续竞争优势的根本保证。对知识形成的动态机 制的深入认识，有利于从更深层的视角去解释企业动态能力的形成，从丽会对研 究企业如何获取持续竞争优势和艮远发展产生重要意义。d v e r t p o n t 、p r u s a k 对 知识给出了较为明确、合理的解释：知识是一种由组织经验、价值观、相关信息 及洞察力的动态组合，它所形成的构架可以不断地评价和吸收新的经验和信息。 在组织结构中，知识不但存在于文件或档案中，还存在丁组织机构的程序、过程、 实践及惯例之中“”。有显性知识和隐性知识之分。显性知识是指可以通过f 常 的语言方式传播的，可以同化于书本、磁带、光盘等媒体介质巾的那一部分知识， 是可以表达的，有物质载体的，可确知的。而隐。r e 知识主要是指企、1 p 在生产经营 中形成的，是个人或组织经过长期积累而拥有却不易用占语表达的知识，储存于 企业员工的脑海中，尚没有通过有形的载体把知识展现出来为大家共享，与员丁 的个人能力息息相芙，是个人经验的。一种体现。隐性知识约占知识总量的9 0 而 显性知识所占比例不足1 0 。隐性知识是非格式化的、缄默的、嵌入系统的、动 态的知识，它比显性知识更完善、更能创造价值，对隐性知识的把握和利用能力 是个人和组织创新的关键。 2 2 1 企业核心能力的分解 自普拉哈拉德和哈默的企业核心能力( 1 9 9 0 ) 发表以来，能力理论的分支 一核一l 能7 j ( c o r ec o m p e t e n c e ) 理论得到了重视和快速的发展。巴顿( l e o n a r d ， b a r t o n ) f1 9 9 2 年提出了核心能力存在核心刚性的问题。核心刚性的存在使得核 一c 、能力无法适应环境的变化，在快速变化的环境中，企业原有的核心能力有可能 成为阻碍企业发展的一个包袱。核心能力的局限性使得能力理论的另一个重要分 西北一i ：、l k 人学硕士论文 支一一动态能力( d y n a m i cc a p a b i l i t i e s ) 理论得到了发展和重视。提斯等人 f t e e c e & p i s a n o ，1 9 9 4 ) 提出了动态能力的概念，认为动态能力是“企业整合 ( i n t e g r a t e ) 、建 r ( b u i l d ) 以及重构( r e c o n f i g u r e ) 企业内外能力( c o m p e t e n c e ) 以便适 应快速变化的环境的能力( a b i l i t y ) ”1 ，并在1 9 9 7 年提出了著名的动态能力框 架。动态能力是指企业改变其作为竞争优势基础的能力( t e e c e ，p i s a n o & s h u e n ， 1 9 9 7 ) ，而这种能力的背后就是知识“”。组织知识是动态能力的基础。企业之所 以要改变自身的能力，是因为隐藏在能力背后的知识不再适合环境的变化。企业 改变能力的过程就是追寻新知识的过程。改变能力的结果是企业建立了一套新的 知识结构。 从企业核心能力体系的角度分析，核心能力既包括技术方面的专业能力，也 包括组织方面的整合能力和运营能力”1 。如图2 - 1 所示。专业技术方面的能力 指企业所独有的研发、生产某种产品的力量玎”。如p r a h a l a d 和h a m e l 所例举的 佳能的光学技术、本田的发动机技术和n e c 的数字技术。而组织方面的能力则 是指协调与整合、重构企业内外部资源、技能和能力，形成新的竞争优势的能力。 企业需要能够将许多领域的专业技术知识整合起来的能力，而运营能力是用来将 幽2 1 核心能力的戈0 分 专业技术能力和整合能力开采出来创造经济上或者商业上的价值。t e e c e 认为： 企业的动态能力形成于由氽业资产地位及其发展路径塑造的组织管理过程中 。复旦学者薛求知认为，根据t e e c e 的理解，仅仅能够将企业的组织管理过 程与企业的组织能力相对应，动态能力只是企业组织能力的一部分。企业组 织能力是以现有能力为基础的静态概念，指的是集中和处理信息，对技术能力进 西北l 业人学硕士论文 行运作，使企业能高速度、高效率的生产高质量