（企业管理专业论文）基于逆向物流的库存控制研究.pdf

摘要 摘要 随着经济发展的全球化，企业之间的竞争越来越激烈。在如此残酷的竞争 和挑战面前，实施完善的物流供应链管理有助于提升企业自身的竞争力。然而， 过去的几十年，大多数企业只是关注物流供应链中的部分环节，把主要精力放 在前向物流上，对逆向物流很少关注。近几年，随着可持续发展理念的深入人 心，逆向物流因其可以实现废旧物品的资源再利用和可以有效控制废旧物品的 环境污染，成为社会日益关注的焦点问题。可是与国外相比，我国的逆向物流 研究尚处于引入借鉴的起步阶段，理论的研究还远落后于国外，尤其有关逆向 物流库存控制问题的研究还远未成熟。为此，本文选题具有一定的理论和现实 意义。 以往文献中的库存模型基本上都不考虑客户退货、产品回流等因素；而在 以客户需求为导向的今天，退货、产品回流己经司空见惯，大量的回流产品造 成了严重的库存浪费。本文在库存模型中引入了逆向物流因素，发展了一系列 新的更接近于实际的库存控制模型并对模型进行了验证，这不仅丰富了库存控 制理论的内容，拓宽了传统库存控制模型的应用空间，同时也为企业逆向物流 战略下的库存决策提供了科学依据。 本文分为六个章节，第一二章介绍了逆向物流的内涵，指出了逆向物流的 研究价值及发展趋势，分析了逆向物流库存的国内外研究现状。第三章回顾了 传统库存理论的基础知识，并指出研究逆向物流库存控制的意义和方案。第四 章在单级库存控制中，假设修复后产品和新制造产品无品质差别的情况下，基 于传统的e o q 模型，针对需求稳定条件下两种不同处理方式，提出最优生产 批量和订货周期并进行了案例模拟；然后又考虑需求随机条件下单周期和多周 期库存控制模型，提出最优生产批量和订货周期并进行了案例模拟。第五章在 原有的多级库存控制中考虑了回流产品，建立模型，提出最优生产批量和订货 摘要 周期。第六章对全文进行了总结和展望，提出了有待进一步研究的问题。 关键词：逆向物流，库存控制，回流率 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , b e t w e e ne n t e r p r i s e sc o m p e - t i t i o ni sm o l ea n di n o i _ ei n t e n s e i nc o n f r o n t a t i o no fh e a t i n gc o m p e t i t i o n sa n d c h a l l e n g e s ，e n t e r p r i s e so l i ne 1 1 1 1 1 1 1 1 c et h e i rc o m p e t i t i v e n e s sb yi m p l e m e n t a t i o nw e l l d e v e l o ps u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t h o w e v e r , m o s te n t e r p r i s e sm e r e l yp u tt h e i r c o n c e n t r a t i o n0 1 3 p a r t i a ll i n k so fs u p p l ye l a a i n , s p e c i f i c a l l y , f o r w a r d1 0 g i s t i c s ，w i t h l e s so ri n s u f f i c i e n ta t t e n t i o nt or e v e r s el o g i s t i c si nt h ee a r l yy e a r s i nr e c e n ty e a r s ， w i t ht h ei m p l e m e n t i n g 鲈a d u a n yt h o r o u g h l yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts l l a t e g y , b e c a 珊eo fr e a l i z i n gt h e 既如岫r c er e c y c l i n go fu s e l e s sg o o d sa n dc o n t r o l l i n g e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ne f f i c i e n t l y , t h er 钾e r b el o g i s t i e si sg r a d u a l l yb e i n gp a i d a t t e n t i o nt o c o m p a r e dw i t hf o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t s ，o u rr e s e a r c h e sa l es t i l la tt h e t h r e s h o l do f t h ef i e l d , a n dt h e r ef i l ef e wa r t i c l e sa b o u tt h er e v c r s cl o g i s t i c s s ot h e r e a 聆i m p o r t a n tt h e o r ya n dr e a l i s t i cm e a n i n g si nt h er e s e a r c ho ft h ec o n t r o la n d m a n a g e m e n to f t h er e v e r s el o g i s t i c s t h ep r e v i o u si n v e n t o r ym o d u l e sb a s i c a l l yt a k en oc o n s i d e r a t i o no ff a c t o r ss u c h 嬲g o o d s 啊e e t i o na n dp r o d u c t sb a e k f l o w u n d e rt h ec l i e n t - o r i e n t e dt r e n do ft o d a y , g o o d sr e j e e t i o no rp r o d u c t sb a c k ：f l o wi sm o l eo f t e nt h a nn o tu n i v e r s a l l a r g ea m o u n t o fb a e l d l o wg o o d sh a v er e s u l t e di ns e r i o u si n v e n t o r yw a s t e i ni n v e n t o r ym o d u l e p r e s e ti nt h i st h e s i s ，l * e v c r s e1 0 9 i s t i e s i si n t r o d u c e da n das e r i e so fi n n o v a t i v e i n v e n t o r yc o n t r o lm o d u l a s 谢t l lm u c hm o l ef e a s i b i l i t yh a v eb e e nd e v e l o p e da n d v e r i f i e d t h e r e f o r e , t h et h e o r yo fi n v e n t o r ye o n l ：r o l h a sb e e ne n r i c h e da n d m e a n w h i l e ，a p p l i c a t i o no f t r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r o lm o d u l e sh a sb e e nb r o a d e n e d a n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nh a sb e e np r o v i d e dt oe n t e r p r i s e st h a ti m p l e m e n ti n v e n t o r y e o n l a o li nr e v e r s el o g i s t i c ss t r a t e g y t h ea r t i c l ed i v i d e si n t os i x c h a p t e r s c h a p t e ro i i c a n dt w oi n t r o d u c et h e r e v e r s i o nf l o w st h ec o n n o t a t i o n , p o i mo u tt h er e s e a r c hv a l u eo f t h er e v e 体el o g i s t i c s ， i a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c y , a n da n a l y z et h ed o m e s t i ca n do v f f f s e a ss t a t u si nq u oo f r e s e a r c hi ns t o r eo fr e v e r s el o 季s t i e s c h a p t e rt h i r dr e v i e w st h et r a d i t i o n a ls t o c k t h e o r ye l e m e n t a r yk n o w l e d g e ，a n dp o i n t so u tt h er e s e a r c hr e v e r s i o nf l o w st h es t o c k c o n t r o lt h es i g n i f i c a n c ea n dt h ep l a n c h a p t e rf o u ri n t r o d u c e si nt h es i n g l es t a g e s t o c kc o n t r o l ，a f t e rt h es u p p o s i t i o nr e p a i rt h ep r o d u c ta n di nt h en e wm a n u f a c t u r e p r o d u c tn o n - q u a l i t yd i f f e r e n c es i t u a t i o n , b a s e s0 1 1t h et r a d i t i o n a le o qm o d e l ，i n v i e wo ft h ed e m a n ds t a b i l i t yc o n d i t i o nn e x tt w od i f f e r e n tp r o c e s s i n gw a y , p r o p o s e s t h em o s ts u p e r i o rp r o d u c t i o nb a t c ha n dt h eo r d e r i n gc y c l ea n dc a r r i e s0 1 1t h ec a s e s i m u l a t i o n , t h e nc o m i d c r su n d e rd e m a n ds t o c h a s t i cc o n d i t i o ns i n g l ec y c l i c a l m u l t i c y c l e ss t o c kc o n t r o l ，p r o p o s e st h em o s ts u p e r i o rp r o d u c t i o nb a t c ha n dt h e o r d e r i n gc y c l ea n dc a r r i e so nt h ec a s es i m u l a t i o n c h a p t e rf i v ec o n s i d e r si nt h e o r i g i n a lm u l t i p o l a rs t o c kc o n t r o lt h eb a c k f l o wp r o d u c t ，e s t a b l i s h e st h em o d e l ， p r o p o s e st h em o s ts u p e r i o rp r o d u c t i o nb a t c ha n dt h eo r d e r i n gc y c l e c h a p t e rs i x c a l t i e st h es u m m a r ya n dt h ef o r e c a s tt ot h ef u l lt e x t ，p r o p o s e sq u e s t i o nw h i c hf l t r t h e r s t u d y k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i e s ，i n v e n t o r yc o n t r o l ，r e t u r nr a t e 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 东北财经大学攻读博士硕士学位期问独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：词：闰j 日期：_ ，呷年月g 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 龛亍蒸伺拥灏j ) 译存挖嗍呢系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期问在导师指导下完成的博士顾士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关予 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 厕惠刚 聊躲移纶 日期 ，习年j f 月f 日嗍f 年j 月i 日 日期：1 唧年f 月f f f 日 1 绪论 1 1 选题背景及意义 1 绪论 经历了几十年的发展，现代物流业正在成为全球经济发展的一个重要热点 和新的经济增长点。自上个世纪8 0 年代物流概念被引入中国，物流在我国得到 了长足的发展，尤其是最近几年，物流产业的发展如火如荼。对一个企业来说， 它的物流管理是否高效率、低成本已经关系到这个企业的生存和发展，忽视物 流管理的企业必将逐渐失去竞争力而趋于消亡。 然而，我们看到，企业关注的物流管理大多是前向物流的管理，而在物流 中还存在着逆向物流，也就是产品从消费地到来源地的流动。但在过去几十年 里，无论是理论界还是企业界都对它缺乏关注。随着人们环境保护意识的增强、 社会对资源再利用的重视，以及逆向物流所产生经济效益的显露，逆向物流逐 渐从后台走了出来。从九十年代的后半期，欧美发达国家已经意识到逆向物流 的重要性，开始关注起逆向物流的研究。国外的一篇商业评论指出，“退货中所 孕育的未知机会，直到现在还少有企业考虑过。”根据逆向物流公司 r e t u r n b u y c o m 的统计，在美国各种零售商品每年大约有8 到4 0 不等的退货 率，总价值约在6 2 0 亿美元。仅美国就有如此巨大的数字，可想全世界范围内 逆向物流的价值。所以逆向物流是真正还未被开发的利润潜在源泉1 。 我国近几年也开始重视构建逆向物流，“十一五”规划再次提出了倡导发展 循环经济。我国政府自2 0 0 3 年以来多次强调指出，要加快转变经济增长方式， 努力构建资源节约型的经济发展模式。不过，我国目前的逆向物流发展还处于 初级阶段，虽然现在也有一些企业如造纸厂、电子产品厂等开始发展逆向物流， 但这些生产厂家实行逆向生产的目的都是为了降低生产成本。而有些行业如化 工业、塑料制品等对环境和资源冲击较大的行业，由于回收成本过高而迟迟没 有开展逆向生产。因此，为了社会的环保和自然资源的节约，企业要加快逆向 物流的建设。 管理好逆向物流对保护环境和提高企业的利润具有极其重要的意义。在逆 基于逆向物流的库存控制研冤 向物流研究领域中，库存控制策略是其重要的研究内容之一。逆向物流库存管 理的主要目标是加快回流产品的周转速度，减少回流产品在回流网络中停滞的 时间，以最快的速度将回流产品恢复成可再次使用的产品。这就需要寻求合理 的逆向物流库存控制策略以保证管理目标的实现。然而由于逆向物流的分散性、 混杂性和多变性等特点，逆向物流的库存管理问题变得比较复杂。因此逆向物 流的库存控制研究具有较高的理论和现实意义，具有广阔的市场应用前景。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 逆向物流的研究现状 近年来，随着环保法规约束力度的加强以及居高不下的退货率对企业利润 的影响，学术界和企业界对逆向物流理论的建设和实践越来越关注。在上个世 纪九十年代初期，美国物流管理协会曾有两项关于逆向物流的研究。第一项是 1 9 9 2 年s t o c k 的研究成果，提出了逆向物流领域与商业和社会的相关性，他为 以后逆向物流的研究奠定了基础：一年后，k o p i e k i 等学者对逆向物流的实际操 作和规则作了研究，指出再利用和再循环的观点。1 9 9 8 年，k o s t e c k i 论述了再 利用的回收方式对市场的影响以及对产品生命周期的延长。同年，s t o c k 详细报 道了如何设置和实施逆向物流计划。1 9 9 9 年，r o g e r 和t i b b e n - l e m b k e 广泛收 集了有关逆向物流的商业操作实例，尤其是在美国，两位研究者进行了大范围 长期的问卷调查。2 0 0 0 年，许多关于逆向物流最优化管理的文章出台，如g u i d e 等人关于逆向物流在再制造加工系统方面的特征研究，使逆向物流的研究内容 更加丰富。 国际上一些商业管理方面的专家针对某些商家的实际情况，已在合作关 系、库存管理、回收网络方面作了相应的研究开发工作。近几年，一些国际上 的知名企业，如通用、m 、3 m 、西尔斯、雅诗兰黛、强生等开始着手在逆向 物流管理领域研究从而降低由退货造成的资源损失，同时，成本下降、客户满 意度提高、环保等多方面的间接经济效益与社会效益也逐渐显现出来。 2 1 绪论 虽然国际上己有不少关于逆向物流的文章与研究，但它毕竟是个新生事物， 有其自身的复杂性，理论与应用尚未成熟，还有许多不足和问题值得深入研究， 比如构建更优化的网络、选择合理的库存控制方法、研发新的回收处理技术、 应用先进的管理技术、开发逆向物流信息系统等方面都需要深入探讨的内容。 1 2 2 逆向物流库存控制方面的研究现状 在逆向物流研究领域中，库存管理是其重要的研究内容之一。传统的e o q 模型经过多年的研究己较为成熟，而逆向物流库存方面的模型大部分是在传统 的e o q 模型的基础上建立和发展起来的，在某种程度上可以说逆向物流库存 模型的研究过程是对e o q 模型不断完善和发展的过程。 第一个对逆向物流的库存模型进行研究的学者是s c h r a d y2 ( 1 9 6 7 ) ，他利用 传统e o q 库存模型的方法，假设产成品的需求、废旧产品的回收率、新产品 和回收产品恢复的提前期都是确定己知的，同时假定产品的订货启动费用是固 定不变的，回流产品和产成品的库存持有成本是呈线性变化的，在此基础上提 出了产成品和回流产品再利用的批量模型。该模型的最优控制策略与传统的 e o q 模型类似。该模型的研究为以后逆向物流的控制模型奠定了基础。 m b b i m i ( 1 9 9 2 ) 等人对s c h r a d y 提出的模型进行了修改，他们将缺货现象与 多项产品的回收利用纳入模型之中考虑，得出了该模型下的最优库存控制策略。 r i c h t e r ( 1 9 9 6 ) 3 在s c h r a d y 建立的模型的基础上，假定需求和产品的回收率是连 续的和恒定的，讨论了最优控制参数对废旧产品回收率的依赖性问题。 r i c h t e r ( 1 9 9 7 ) 在他的论文中假设废弃物处理( 回收) 速度是一个决策变量，并对最 佳库存持有策略进行了研究。t e u n t c r ( 1 9 9 8 ) 给出了一个只有部分回收品能被再 利用的模型，即决策者决定是否对已知回收速度的回收品进行再利用。d o b o s 和r i c h t e r ( 2 0 0 4 ) 给出的模型则假设只有一次循环和一次生产过程，并且目的是 计算成本最小边际使用速度和回收速度，研究的结论也证实了r i c h t e r ( 1 9 9 7 ) 提 出的最佳策略。 以上所有模型都具有以下两个特点：一是总假设库存策略是预定的；二是 假设再制造修复产品与新产品没有差别，即二者的质量一样好，因此顾客购买 基于逆向物流的库存控制研究 时认为新制造产品和再制造产品没有区别。 国内对逆向物流的库存控制研究起步比较晚。在逆向物流中普遍存在的退 货问题的库存控制方面，黄祖庆和达庆利等做出了深刻的研究，主要成果如下： 黄祖庆和达庆利( 2 0 0 3 ) 4 提出了一个允许退货的库存控制策略模型，模型设定销 售商允许顾客退货，回收商品经过处理后仍然能以原价卖出。在此条件下，提 出了一个最优订购模型和求解算法，并用数值和算例讨论分析了不同回流率、 库存成本和缺货损失对销售商的最优订购量和期望收益的影响，他们的研究对 以后我国逆向物流的库存控制深入研究奠定了基础；黄祖庆，达庆利和王冬冬 ( 2 0 0 4 ) 5 在假设销售商允许消费者退货，且退回物品经一个滞后期修复处理后仍 然可和“新产品”一样销售的条件下，提出了一个扩展的e o q 订货模型，结 果表明，与经典的e o q 订货模型相比，该模型的订货周期、订货数量及订货 平均成本有不同程度的增加，销售商应采取有效措施尽量降低退货率及缩短退 货的修复滞后时间；黄祖庆和达庆利( 2 0 0 5 ) 6 在假设销售商允许消费者退货、退 货服从泊松分布、且退回物品经处理后可与“新产品”一样出售的条件下，研 究了销售商对退回产品基于定期和定量两种不同处理方式的最优库存控制模 型，研究结果表明，销售商对退回产品处理方式的不同导致其订货决策明显不 同，但平均订货成本的差异却很小。销售商可根据实际情况对退回产品选择合 适的处理方式以及相应的订货策略。 杨杰、周磊山7 等( 2 0 0 6 ) 在介绍逆向物流库存控制的最新理论一收集商管理 库存( c m i ) 的基础上，引入逆向物流产品回收率和修复率两个参数，建立了逆 向物流产品到达服从泊松分布的连续库存控制模型。经求解，模型的订货周期 和订货批量与修复周期无关，是关于回收率和修复率的减函数。这些理论的研 究为国内逆向物流的发展奠定了一定的理论基础。 1 3 本文的研究内容及创新 管理好前向物流并不意味着能管理好逆向物流，虽然逆向物流与前向物流 在某些方面是一样的，比如说运输系统、条形码技术等，但在更多地方是不同 4 1 绪论 的。传统的物流模型很少考虑到逆向物流的影响，这使得在前向物流与逆向物 流整合运作的环境下，所得结果的最优性与实际偏差较大。本文将研究基于逆 向物流的库存控制与管理，这比传统的前向物流的库存控制与管理要更加复杂。 传统的库存管理关注的问题是何时补充库存和补充多少库存的问题。而逆向物 流库存管理还要考虑回流品的库存控制问题。逆向物流的库存管理在生产企业 中非常重要，尤其在汽车、消费类电子产品等行业，回流的产品规模较大，逆 向物流的库存控制与管理的理论研究在这些企业中有着重要的现实意义。另一 方面，电子商务的迅速发展，将物流提升到了前所未有的重要程度。同时，在 线商家面对激烈的竞争，逐渐放宽退货条件，回流品的数量和价值再不容忽视， 它所引起的逆向物流库存管理具有着举足轻重的作用。 1 3 1 本文的研究内容 本文在传统库存控制理论的基础上，结合逆向物流自身的特点，提出了不 同条件下的逆向物流库存控制模型，进行最优化计算，确定最优生产批量和生 产周期，并进行算例分析。本文主要分六个部分： 第一部分绪论，主要介绍了本文的研究背景和研究意义，并分析了国内外 的研究现状以及本文的研究内容及创新点。 第二部分逆向物流概述，主要从内涵、分类、特点、发展趋势几个方面对 逆向物流作了全面的分析，为后续研究奠定了理论基础。 第三部分逆向物流库存控制，主要是研究逆向物流库存控制理论，包括传 统库存控制理论的概述和对逆向物流库存控制的分析。 第四部分含产品回流的单级库存模型，针对逆向物流中普遍存在的退货问 题研究，在传统库存控制模型中加入回流产品，根据需求确定和变化情况，建 立模型，确定最优订货批量和订货周期，并给出具体案例进行分析。 第五部分含产品回流的多级库存模型，在含产品回流单级库存模型的基础 上扩展到多级库存上，建立模型，确定最优订货批量和订货周期，这样求得的 结果更具有一般性。 第六部分结论，主要对本论文的主要研究成果进行了归纳和总结，并在此 5 基于逆向物流的库存控制研究 基础上探讨了进一步的研究方向。 1 3 2 本文创新点 本文主要创新点在于： ( 1 ) 在传统的库存控制模型中加入了产品的回流率，并且按照传统库存模型 的分类分别建立模型，确定最优订货批量和订货周期，并给出具体案例分析。 ( 2 ) 把产品的回流率应用到多级库存模型上，并建立模型，确定最优订货批 量和订货周期。 许亮，电子商务环境下的逆向物流应对策略探讨 。d a s c h r a d y ad e t e r m i n i s t i ci n v e n t o r ym o d e q u a r t e r l y1 4 ( 1 9 6 7 ) ：3 9 1 3 9 8 。 市场周刊财经论坛，2 0 0 4 年期；7 3 - 7 5 。 f o rr a p e ir a b i ei t a m s n a v a ir e s e a r c hl o g i s t i c s 3r i c h t e rk t h ee 0 0 r e p a ira n d w a s t ed ；a p o s a lm o d e lw i t hv a r l a b i es e t u p n u m b e r s ，e u r o p e a nj o u r n a i o fo p e r a t i o n e ir e s e a r c h ( 1 9 9 6 ) 3 1 3 - 3 2 4 。 黄祖庆、达庆利，一个允许退货的库存控制策略模型，东南大学学报( 自然科学版) ，2 0 0 3 年0 6 期：7 9 2 - 7 9 5 。 黄祖庆、达庆利、王冬冬，逆向物流具有时滞的一个e 0 0 扩展订货模型物流技术。2 0 0 4 年0 5 期：8 2 8 4 。 6 黄祖庆、达庆利，基于逆向物流定期和定量处理的最优库存控制策略研究，东南大学学报( 自然科学版) ， 2 0 0 5 年0 2 期：3 0 2 - 3 0 7 1 杨杰、周磊山、孟种、包含逆向物流的供应链库存控制问题研究，北京交通大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 年0 2 期：1 9 - 2 2 。 6 2 逆向物流概述 2 1 逆向物流的内涵 2 逆向物流概述 随着可利用自然资源的日趋减少，人们对环境保护的意识日益增强，在政 府的各项环境立法以及各种经济因素的驱动下，废旧物品的回收、利用、处置 越来越受到人们的重视。从供应链的角度看，产品、零部件和材料沿着与正向 物流流通渠道相反的方向，从产品的下游向上游回流的过程，称为“逆向物流”。 废旧物品经过回收处理，使一部分有用的产品、零部件和材料重获使用价值， 也使一部分废弃物品得到有效处置，由此产生逆向物流。 学术界对逆向物流的定义有多种表述。“逆向物流”这一名词是1 9 9 2 年s o c k 给美国物流管理协会的一份研究报告中最早提出的。他在报告中指出逆向物流 为一种包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与 再制造等流程的物流活动。 根据美国逆向物流协会的定义，逆向物流是为恢复价值或合理处置，而对 原材料、中间库存、最终商品及相关信息，从消费地到起始地的高效、低成本 流动所进行的计划、管理和控制过程。简单的说，逆向物流就是使物品自最终 目的地回流的过程。其目的是对回流的物品进行适当的处理并获取价值和利润。 逆向物流的内涵可以从逆向物流的对象、流动目的和活动构成等方面来说 明。 从流动对象看，逆向物流是产品、产品运输容器、包装材料及相关信息。 从它们的最终目的地沿供应链渠道的“反向”流动过程。 从流动的目的看，逆向物流是为了重新获得废弃产品或有缺陷产品的使用 价值，或者对最终废弃物进行正确处置。 从物流活动构成看，为实现逆向物流的目的，逆向物流应该包括对产品或 包装物的回收、重用、翻新、改制、再生循环和垃圾填埋等形式。 7 基于逆向物流的库存控制研究 2 2 逆向物流的分类 逆向物流从处理方式、形成原因和回收模式等不同的角度分析，可以有不 同的分类，具体划分如下： ( 1 ) 依据对回流品的处理方式进行分类 回收物流：不合格物品的返修、退货，以及周转使用的包装容器从需求 方返回到供应方所形成的物品实体流动。 废弃物物流：将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进 行收集、分类、加工、包装、搬运、储存，并分送到专门处理场所时所形成的 物品实体流动。 ( 2 ) 按逆向物流形成的原因 根据回流品进入逆向物流系统的原因、途径及处置方式的不同，将各种产 业形态下的逆向物流归纳为六类：投诉回流、商业回流、终端回流、维修回流、 生产回流和包装回流，这六类典型的逆向物流类别，普遍存在于企业的经营活 动中，其涉及的部门从采购、配送、仓储、生产、营销到财务部门。 投诉回流 此类逆向物流形成可能是由于运输差错、质量缺陷等问题，它一般在产品 出售短期内发生。通常情况下，客户服务部门会首先进行受理，确认退回原因， 做出检查，最终处理的方法包括退换货、补货等。电子消费品如手机、家用电 器等通常由于这种原因进入回流渠道。 终端回流 所有从终端用户处回流处理的产品。如电子设备的再生产、轮胎修复，家 用电器、电脑和打印机元件等也是常见的这类回流产品。 这里包括：产品过期造成的退货、客户无理由的退货、产品有危害导致客 户不满意的退货、产品有缺陷或被损坏导致的退货、使用寿命结束的报废产品 的回收等。这里重点介绍三种情况。 a 缺陷品退回。消费者发现产品在质量或规格上有残次，把商品退给零售 商，零售商把残次品的情况告诉生产商或供应商，生产商或供应商用替换新产 品或退款的方式来补偿消费者。 8 2 逆向物流概述 b 无缺陷的缺陷品。顾客为了退货而声称商品有残次，而实际上根本就没 有缺陷。这类回流产品通常是这样发生的：顾客买回产品后，没有读懂说明书 就开始使用，产品自然无法正常发挥功能，于是顾客认为产品有缺陷，将其退 回零售商处；而零售商员工由于没有接受专门的培训，对产品了解甚少，在逆 向物流入口处无法做好把关工作，让无缺陷产品流入。 c 产品使用寿命结束。使用寿命结束后的产品仍然具有使用价值，对于回 收者来说存在着经济利益。这类产品可以通过重新制造、加工和再循环等方式 加以回收。如m m 电脑的重新打磨加工、复印机的再制造加工等。这类回流的 原因除了产品本身老旧、功能退化以外，还有迫于环保法规的要求，以及生产 商出于保护资产，防止技术敏感要素和信息外泄的考虑。 商业回流 未使用的商品退货还款。如零售商积压库存、时装、化妆品等。 a 零售商停售产品。产品在质量、规格上完全没有缺陷，只是零售商由于 某种原因决定停止销售从某一供应商购进的商品。当商家决定不再销售某一特 定商品，他就可能会联络供应商或其他商家买走这些商品。 b 零售商库存过量。由于零售商过高估计某一产品的市场需求而产生了过 量的订购数，而这类产品质量、规格完好，仍然可以继续出售，但是销售进度 非常慢，将会占用库存和流动资金，使机会成本增加。产生供过于求现象的另 一个原因是生产者的市场预测不准确，或是生产时的最小生产数高于实际需求。 还有就是分销商或供应商给零售商提出一些特别促销方法，希望零售商对某一 产品的销售量能高出以往，然而零售商却未能达到这个销售量，这样对供应商 就会产生相当大的产品回流量。 c 季节性商品过季。泳衣、滑雪板和月饼等产品，只在一年中特定时期受 欢迎，当销售季节结束时，商家必定会降价销售或通过逆向物流系统尽可能回 收部分价值。零售商可能与一些专门销售过季产品的公司达成协议，任何过季 产品都可以送到协议公司进行处理。 d 新产品上市。生产商从某一零售商处买光竞争者销售给它的某一产品。 这些产品在质量规格上完全是没有缺陷的，这样只是为了将零售商的货架空出， 可以摆放自己的产品。而实际上零售商通过这种回流方式将不花任何费用就可 9 墨于逆向物流的库存控制研究 以处理掉销售进度慢的商品，而将销售前景看好的新产品替代其位。 e 生命周期结束的产品回返。这部分回返主要倾向于回收利用回返产品中 有价值的部分。除了产品本身老旧、功能退化以外，还有就是出于环保的缘故， 要求产品的回返，尤其是电脑和电子设备。生命周期结束的产品虽然功能减退， 但仍可能被利用，故可以作为备件资源。 维修回流 有缺陷或损坏的产品退回。如有质量问题的家用电器、手机等。 乱缺陷品维修。产品有缺陷或被损坏，就会被要求退货、换货，但更多情 况下是包退、包换期后的维修。生产系统不可能保证1 0 0 的产品合格率，大 规模生产会带来次品数量的增加。所以因为产品不合格导致的回流不可避免。 b 产品召回。产品大批量的不合格，生产商主动从用户手中撤回，这就称 为产品召回。在现今的科技时代，产品创新是许多企业追求的目标，但创新产 品生产体系和生产工艺的不成熟性，增加了产品缺陷的风险。许多大型企业如 英特尔和福特等都有过产品召回的历史，随着产品召回制度的形成，产品召回 的次数和数量呈增长趋势。产品召回的过程也是逆向物流产生的过程。 生产回流 生产过程中产生的报废零部件、边角余料和副品的回收。如医药和钢铁行 业。 它属于来自企业本身内部的回流，其操作相对于源于供应链终端客户和其 他成员的回流更易达成。因此应鼓励企业建立内部回收机制，节约资源和降低 成本。 包装回流 产品包装容器和材料的回收利用。如托盘、集装箱和包装袋等的回收。 包装的回流是逆向物流中重要的一个类别，包括箱、瓶、托盘和集装箱等， 不需要再处理加工就可以直接再次利用，对于运输包装而言，回流的周期短， 回收的价值大。由于现代物流的需要，出现了可重复多次利用的包装，他们通 常由专门的物流服务提供商提供并负责回收。许多超市就使用这类包装。 ( 3 ) 按照逆向物流回收模式分类 生产商负责回收 l o 2 逆向物流概述 生产商负责回收模式指由生产商自己直接负责产品的回收。比如施乐公司 在销售安装新产品的同时直接将自己的废旧产品回收，或在销售时就给顾客预 付邮寄费，约定在商品报废时将其寄回公司，这样能为公司节约4 0 5 0 的制 造成本。在此模式的基础上，生产同类商品的生产商可以成立一个联合责任组， 由该组织负责这些生产商生产同类产品的回收处置工作。 销售商负责回收 由负责中问销售的分销商，包括零售商和批发商负责回收并转交生产商进 行处理。比如柯达公司对一次性相机的回收，当顾客在冲洗店冲洗相片时，冲 洗店顺便将旧相机收回，部分零部件在生产中得到再用，制造商在收到旧相机 时，给冲洗店一定的费用。 第三方负责回收 生产商在销售其产品后，自己并不直接参与产品的回收工作，而是选择专 门的物流企业帮助其负责回收处理产品的工作，在该种模式中，第三方物流回 收企业在负责回收后可以转交给生产商进行相应的处置工作，也可以转交给第 三方生产商进行处理。例如在汽车业，独立第三方经营着废旧汽车的回收业务。 2 3 逆向物流的特点 逆向物流与正向物流一起在供应链中形成闭环物流。所谓闭环物流就是指 供应链上的企业对物流活动进行的从最上游的供应地到最下游的最终用户双向 的全过程的管理。它的最终目标是为了获得竞争优势。 与传统的正向物流比较，逆向物流具有以下特征： ( 1 ) 逆向物流的分散性 废旧物资可能产生于生产领域、流通领域或生活消费领域，涉及到任何领 域、任何部门、任何个人。正是由于这种多元性使逆向物流具有分散性。 ( 2 ) 不确定性强，预测难度大 逆向物流产生的地点、时间和数量的不确定性导致了预测难度的增加。典 型的正向物流中，企业只需预测未来的市场需求，每一个作业环节都是基于对 墨于逆向物流的库存控制研究 市场预测进行的，整个过程具有较强的可预测性。相比之下，逆向物流则是基 于反应的，它通常不是公司计划或决策的结果，而是对消费者行为或下游成员 行为的反应，因此，逆向物流具有更大的不确定性，预测难度也更大。 ( 3 1 逆向物流的缓慢性 逆向物流在开始时种类多、数量少，只有在不断汇集的情况下才能形成较 大的流动规模。同时，回收物资的收集和整理也是一个较复杂的过程，废旧物 资往往需要经过再次加工、修复等环节才能再次利用，这也需要经历较长的时 间。这些都决定了回收物资流缓慢性的特点。 ( 4 ) 逆向物流的混杂性 回收的产品在进入逆向物流系统时往往难以划清类别，因为不同种类、不 同状况的废旧物资常常是混杂在一起的。当回收产品经过检查、分类后，逆向 物流的混杂性才逐渐衰退。 ( 5 ) 逆向物流的多变性 由于逆向物流的分散性及消费者对自由回收政策的过度使用，使得企业很 难控制产品的回收时间与空间，这使逆向物流具有多变性特点。 佑1 处理费用高 在逆向物流中，由于回收产品的回收原因不同导致了产品所需的处理方式 不统一，加大了处理得费用，因此逆向物流的处理成本远远高于正向物流。 2 4 逆向物流的发展趋势 随着社会的发展和人类环保意识的加强，逆向物流越来越受到人们的重视， 逆向物流也向下面趋势发展。 ( 1 ) 一体化。逆向物流与正向物流虽然在运作流程和运作方法上有许多不同 之处，有些甚至是完全相反，但正向物流活动积累的经验和大量的基础设施也 可以广泛地应用到逆向物流活动，这样就可以发挥物流设施的功能，如利用物 流结点进行逆向物流回收、利用返程车运输逆流物等。大量的第三方物流企业 也将会加入逆向物流活动中来，成为集正逆向物流为一身的综合性第三方物流 提供商，因此，正逆向一体化将是进行逆向物流的一个重要的趋势。 1 2 2 逆向物流概述 ( 2 ) 信息化。信息化是现代社会的主题，但将现代信息技术应用于逆向物流 没有被企业提上日程，因为很多企业甚至还没有考虑进行逆向物流，更不用提 开发逆向物流信息系统了。在将来，综合性的逆向物流信息系统将会成为企业 进行逆向物流活动的有效工具，利用逆向物流新型系统企业可以对逆物流的流 向、流量和相关信息及时掌握，对逆流物进行及时有效的配送处理，把它们送 到能发挥其最大价值的地方去。 ( 3 ) 社会化。随着环保意识的增强，人们将比以往任何时候更加重视和维护 自身的生存空间，这就要求企业加大对废品回收，同时企业也将意识到逆向物 流是企业成功的重要保证，这将大大促进逆向物流的社会化发展。大量的逆流 物将会被送到专业化的分类处理中心进行绿色无害的处理，对逆流物充分利用 的同时，不再以危害环境为代价，社会化的逆向物活动将会展开，此时，人们 进行逆向物流的社会意义将远大于其经济意义。 ( 4 ) 绿色化。绿色化不仅指逆向物流活动的绿色化，还包括逆流物处理方法 的绿色化。在未来，绿色化将是人类追求的目标，逆向物流活动的绿色化对人 类的意义就显得尤为突出。通过绿色处理技术和绿色逆向物流活动，对逆流物 进行重用、维修、再制造以及再生循环利用，实现对现有资源的最有效利用和 对生态环境的最少量污染，从而节约自然资源，降低生产成本和污染治理成本， 实现整个社会的可持续发展。 ( 5 ) 专业化。随着人们对逆向物流的要求越来越高，逆向物流的各个方面都 需要配备更加专业的设备、设施甚至需要更加专业的人员与专业的处理技术来 满足社会和客户的苛刻要求，同时为企业自身创造最大价值。专业化的逆向物 流是逆向物流发展到更高层次的最直接的体现。 ( 6 ) 产业化。随着逆向物流的迅速发展，逆向物流在经济活动中的作用将会 越来越大，其在国民生产总值中将会占有很大的比重，成为人类经济活动中十 分重要的方面，成为人们创造价值的重要行业，因此，可以肯定地说，逆向物 流产业化趋势不可逆转，我们应该提前做好准备，充分重视逆向物流产业的发 展。 曾佑新、刘海燕，浅谈逆向物流，经济论坛，2 0 0 4 年期：5 6 - 5 7 1 3 基于逆向物流的库存控制研究 3 1 库存概述 3 逆向物流库存控制 库存控制系统是物流系统中重要的子系统，是物流研究的一个重要领域。 库存就是在企业生产和物流渠道中堆积的原材料、供给品、零部件、半成品和 成品。库存频繁出现在仓库、商店库房、运输设备和零售商店的货架上，持有 库存每年的成本约占相关产品价值的2 0 - 4 0 。因此，研究库存控制很有经济 意义，把库存量控制到最佳数量，用适当的人力、物力、财力把库存管理好， 不但是很多企业追求的目标，也是企业在激烈的市场竞争中获取竞争优势的重 要一环。 随着对库存问题研究的深入，各种类型的库存管理模型己被广泛地探讨。 对于各种不同类型的库存管理系统，就要求有其特定的库存模型与其相适应， 以达到库存水平的最优化。 3 1 1 库存控制系统的组成要素 库存控制系统由需求、补充、缺货处理、库存成本、盘点方式、库存控制 策略、目标函数等组成。 ( 1 ) 需求 当外界对库存发生需求时，仓库就要进行发货。因此，需求是库存系统的 输出。一段