（企业管理专业论文）区域集群式自主创新研究.pdf

摘要 人类社会进入2 l 世纪以来，科学技术的发展日新月异，全球一体化的浪潮更加 汹涌澎湃。生产要素在全球范围内的快速流动，使得区域内的产业集群已经成为带 动区域经济繁荣，促进产业结构升级的主要动力。如何有效地利用创新资源为区域 产业集群发展服务，使其能够产生更大的经济效益和社会效益，已成为人们关注的 焦点。近年来，在区域经济与管理的学术领域内，从区域创新和集群创新视角进行 研究的理论成果颇为丰富，但将二者统一起来，系统地对区域集群式自主创新进行 探讨的研究还不多见，在这一范畴还缺乏相应统一的理论指导。要加快创新进程， 优化创新资源，提升区域产业集群创新能力，就必须对这类问题做出回答。 基于以上目的，本文利用理论研究与实证研究相结合，定性研究与定量研究相 结合的手段，采取了统计分析法、数学模型法、实证分析法等研究方法，探讨了区 域集群式自主创新体系的结构、自主创新能力、合作机制以及区域集群式自主创新 的政策体系，并以安徽区域集群式创新现状为实证研究，力图为区域集群自主创新 体系的构建和完善提供借鉴和参考。本文所做的主要工作及创新性研究成果如下： ( 1 ) 通过有关文献综述，阐述了区域创新和集群创新的相关概念、基本特征及 构成要素等内容，并在此基础上建立起区域集群式自主创新体系的框架思路，对体 系的各个构成要素一一技术创新体系、知识创新体系、科技成果转化体系、科技人 才支撑体系、创新投融资体系及科技服务体系、环境支撑体系进行了细致的探讨， 并提出它们之间的互动机制：动力机制、约束机制与共享机制。 ( 2 ) 对区域集群式自主创新能力的内涵进行了界定，将其划分为集群的自我发 展能力、创新投入能力、成果转化能力、环境支撑能力和创新产出能力五个部分， 并对区域集群式自主创新能力与区域发展的关系进行了研究。 ( 3 ) 对区域集群式自主创新企业技术创新投资与合作的动力机制进行了研究， 对区域集群式自主创新企业之间的合作进行了博奔分析。并在此基础上将企业技术 创新分工程度和市场竞争程度这两个主要因素进行组合，对集群企业之间技术创新 合作的特点以及促进技术创新合作的思路进行了矩阵分析。 ( 4 ) 对区域集群式自主创新体系的政策要素进行了分析，包括创新投入政策， 税收与金融政策，创新人才政策要素，创新成果转化政策，政府采购政策，以及科 技服务政策。并以区域集群自主创新的各个环节为载体，说明了各类政策的作用机 制。 ( 5 ) 对安徽区域集群式自主创新体系进行了分析，从主导产业创新能力、集群 式创新成果、创新成果转化、创新知识产出和区域r & d 投入等方面对创新能力进行 了评价，并依据评价结果提出了提高自主创新能力的相关措施建议。 上述研究结论丰富了区域集群创新领域的研究成果，在实践中可以指导区域产 业集群的创新活动，并为地方政府制定相关创新政策提供借鉴。 关键词：区域集群式自主创新体系：自主创新能力；合作机制；政策体系： 安徽区域集群式自主创新 a b s t r a c t s i n c eh u m a ns o c i e t ye n t e r e dt h e21 恤c e n t u r y , t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yh a sc h a n g e dd r a m a t i c a l l y , t h ew a v eo fg l o b a l i z a t i o ni ss u r g i n gf o r w a r d t h e r a p i df l o wo fp r o d u c t i o nf a c t o r si nt h ew o r l du r g e dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si no n er e g i o n t ob et h em a i nm o t i v a t i o nw h i c hd e v e l o p st h ee c o n o m ya n du n d e r t a k e st h ep r o m o t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s i th a sb e c o m et h ef o c u so fa t t e n t i o nh o wt ou s et h ei n n o v a t i v e r e s o u r c ee f f e c t i v e l ya n ds e r v et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h er e g i o n s ，t o m a k ei tb r i n gm o r ee c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s i nr e c e n ty e a r s ，t h et h e o r e t i c a lr e s u l t s r e c e i v e df r o mt h er e s e a r c h e so fr e g i o n a li n n o v a t i o na n dc l u s t e ri n n o v a t i o na r eq u i t er i c h i nt h ea c a d e m i cf i e l d so f r e g i o n a le c o n o m ya n dm a n a g e m e n t ，h o w e v e r , t h e i n v e s t i g a t i o n sw h i c hc o m b i n et h e mt o g e t h e ra n dd i s c u s st h eq u e s t i o ni nd e t a i l sa r e s e l d o mc a nb es e a r c h e d ，t h e r ei sn oc o h e r e n tt h e o r e t i c a lg u i d a n c ei nt h i sf i e l d s oi ti s n e c e s s a r yt oa n s w e rt h i sq u e s t i o nt oe x p e d i t et h ei n n o v a t i o n ，o p t i m i z et h ei n n o v a t i v e r e s o u r c e sa n de n h a n c et h ec a p a c i t yo ft h er e g i o n a li n d u s t r yc l u s t e ri n n o v a t i o n a b o v et h e s ep u r p o s e s ，t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h e s ec o n t e n t s ：t h es t r u c t u r eo f r e g i o n a l a n dc l u s t e r i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e m ，t h ea b i l i t y o fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，t h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dt h ep o l i c ys y s t e mb yu s i n gt h em e a n sw h i c h c o m b i n et h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d y , t h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e r e s e a r c h ，a n dt h er e s e a r c hm e t h o d so fs t a t i s t i c s ，m a t h e m a t i c a lm o d e l sa n dc a s es t u d y i n a d d i t i o n ，i tt r i e st op r o v i d er e f e r e n c e st ob u i l da n di m p r o v et h er e g i o n a la n dc l u s t e r i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mt h r o u g hu s i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc l u s t e r si na n h u i p r o v i n c ea sa s t u d yc a s e 。t h em a i nr e s e a r c ha n di n n o v a t i v er e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) t h r o u g ht h el i t e r a t u r er e v i e w s 。t h i sd i s s e r t a t i o nr e p r e s e n t st h er e l a t i v e c o n c e p t s ，b a s i cf e a t u r e sa n de l e m e n t so fr e g i o n a li n n o v a t i o na n dc l u s t e ri n n o v a t i o n ，a n d b u i l d st h er e g i o n a la n dc l u s t e ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo nt h eb a s e so ft h e s e t h e o r i e s ，a sw e l ld i s c u s s e st h ee l e m e n t s t e c h n i q u ei n n o v a t i o ns y s t e m ，k n o w l e d g e i n n o v a t i o ns y s t e m ，t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n s y s t e m ，t e c h n o l o g i c a l p e r s o n n e ls u p p o r ts y s t e m ，i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e m ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e r v i c es y s t e ma n de n v i r o n m e n t a ls u p p o r ts y s t e m 。a l s o ，t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e so n t h e i ri n t e r a c t i v em e c h a n i s m ：t h ed y n a m i cm e c h a n i s m ，r e s t r i c t i n gm e c h a n i s ma n ds h a r i n g m e c h a n i s m ( 2 ) t h ed i s s e r t a t i o nd e f i n e st h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo f r e g i o n a lc l u s t e r s ， d i v i d e si ti n t o f i v ep a r t s ：t h es e l f - d e v e l o p m e n ta b i l i t y o fc l u s t e r s ，t h ea b i l i t yo f i n n o v a t i v ei n v e s t m e n t ，t h ea b i l i t yo ft r a n s f o r m a t i o n ，t h ea b i l i t yo f e n v i r o n m e n t a ls u p p o n a n dt h ea b i l i t yo fi n n o v a t i v eo u t p u t ，a l s or e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t yo fr e g i o n a lc l u s t e r sa n dt h ed e v e l o p m e n t o fr e g i o n s ( 3 ) t h ed i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e st h ed y n a m i cm e c h a n i s mo fi n n o v a t i v ei n v e s t m e n t a n dc o o d e r a t i o no fe n t e r p r i s e si nt h es y s t e m ，a n ds t u d i e so nt h eg a m ea n a l y s l s o ft h e c o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s o nt h i sb a s i s ，t h e d i s s e r t a t i o nc o m b i n e st h ee x t e n to f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc o r p o r a t i o n a n dt h em a r k e tc o m p e t i t i o n ，m a k e s am a t n x a n a l v s i so nt h ef e a t u r e s o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o o p e r a t i o n b e t w e e nc i u s t e r e n t e r p r i s e sa n dt h ec o n c e p to fp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o o p e r a t l o n ( 4 ) t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e so nt h ep o l i c ye l e m e n t so ft h er e g i o n a l a n dc t u s t e 。 i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m ，i n c l u d i n g t h ei n n o v a t i v ei n v e s t m e n tp o l l c y t a x a t l o na n d f i n a n c i a lp o l i c i e s ，t h e i n n o v a t i v e t a l e n t p o l i c y , t h e t r a n s f o r m a t i o np o l i c y ，t h e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tp o l i c i e s ，a n dt h et e c h n o l o g ys e r v i c e sp o l i c y a n du s i n g t h eh n k o fr e g i o n a la n dc l u s t e ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na sa v e c t o r , t h ed i s s e r t a t i o ne x p l a i n st h e m e c h a n i s mo fe a c hp o l i c y ( 5 ) t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e so nt h er e g i o n a la n dc l u s t e ri n d e p e n d e n ti n n o v a t l o n 1 n a n h u ip r o v i n c e ，a n dm a k e sa ne v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ea b i l i t yf r o mt h ei n n o v a t i v e a b i l i t vo fl e a d i n gi n d u s t r i e s ，c l u s t e ri n n o v a t i o nr e s u l t s ，i n n o v a t i o n t r a n s f o r m a t l o n i n n o v a t i v ek n o w l e d g eo u t p u ta n dr e g i o n a li n p u t o fr & d ，b a s e do n w h i c ht h e d i s s e r t a f t o np r o p o s e sr e l a t i v em e a s u r e st oi m p r o v et h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t h ea b o v es t u d yr e s u l t se n r i c h e st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n ti nt h ef i e l do fr e g i o n a l a n dc l u s t e ri n n o v a t i o n ，a n di tg i v e sg u i d a n c et ot h ei n n o v a t i v e a c t i v i t i e so ff e 9 1 0 n a l c l u s t e r si np r a c t i c e ，a l s og i v e sr e f e r e n c e st or e g i o n a lg o v e r n m e n ts e c t o r sf o r i n n o v a t i v e p o l i c i e sm a k i n g k e f v w o r d s ：r e g i o h a la n dc l u s t e ri n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e m ：a b i l i t yo fl n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ；c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ；p o l i c ys y s t e m ；r e g i o n a l a n dc l u s t e r i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni na n h u ip r o v i n c e 插图清单 图1 1 本文的研究框架3 图2 1 区域创新体系构成要素的互动网络。9 图2 - 2 集群创新的“钻石模型”1 2 图2 3 产业集群创新的g e m 模型1 2 图2 4 产业集群创新系统结构模型。1 3 图3 1 区域集群式自主创新体系1 7 图5 1 新合作的矩阵分析3 6 图5 - 2 企业a 先行动的博弈树3 8 图5 - 3 企业b 先行动的博弈树3 8 图6 1 企业技术创新投资的动力机制4 2 图6 2 创新环节中各政策的作用机制5 0 图7 1 安徽省主导产业产值( 2 0 0 6 2 0 0 8 年) 。6 8 图7 - 2 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年主导产业平均产值6 8 图7 3 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年主导产业产值平均增速6 8 图7 - 4 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年主导产业规模占g d p 的平均比重6 9 图7 5 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每万人平均研发全时人员当量7 0 图7 - 6 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年平均r & d 经费支出7 0 图7 7 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年r & d 经费支出占g d p 的平均比例7 0 图7 8 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年平均每万人大中型企业研发人员数7 l 图7 9 安徽省各地区2 0 0 5 - 2 0 0 8 年主导产业内部经费支出占销售收入比例7 1 图7 1 0 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年平均产学研比率7 2 图7 1l 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年r & d 外部支出7 2 图7 1 2 安徽省各地区2 0 0 6 2 0 0 7 年技术市场成交合同额。7 3 图7 1 3 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年教育支出占g d p 比重7 3 图7 1 4 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每十万人拥有大专以上学历7 4 图7 15 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每万人平均新注册工业企业数7 4 图7 1 6 安徽省各地区2 0 0 7 2 0 0 8 年高新技术企业数、。7 5 图7 1 7 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年政府扶持主导产业资金7 5 图7 1 8 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每十万人发明专利申请受理数7 6 图7 1 9 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每百万人发明专利申请授权数7 6 图7 2 0 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年大中型企业新产品平均产值7 7 图7 - 2 l 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年新产品产值占销售收入比重7 7 图7 2 2 安徽省各地区2 0 0 5 2 0 0 8 年每万元科技经费产生的新产品产值7 8 图7 2 3 安徽省各地区主导产业创新能力( f 1 ) 得分和评价。9 l 图7 2 4 安徽省各地区集群式创新成果( f 2 ) 得分和评价9 1 图7 2 5 安徽省各地区集群式创新成果转化( f 3 ) 得分和评价。9 2 图7 - 2 6 安徽省各地区集群式创新知识产出( f 4 ) 得分和评价9 2 图7 - 2 7 安徽省各地区区域r & d 投入( f 5 ) 得分和评价9 3 图7 - 2 8 安徽省各地区集群式自主创新能力( f l - f 5 和f ) 得分和评价9 3 表格清单 表5 - 1 完全信息下博弈分析的支付矩阵3 7 表7 - i2 0 0 8 年中部六省企业技术中心数5 4 表7 22 0 0 8 年安徽各地区高新技术企业概况5 4 表7 - 3 中部六省实验室数5 5 表7 - 4 安徽科研机构及高校数5 5 表7 5 中部六省国内专利申请及授权情况。5 6 表7 - 62 0 0 8 年中部六省科技成果登记及奖励情况5 6 表7 7 中部六省技术市场合同成交额及全国排位5 7 表7 82 0 0 8 年安徽省各市专利申请情况表( 单位：项) 5 7 表7 - 9 中部六省人才队伍等建设状况5 8 表7 一1 02 0 0 8 年安徽各地区及中国东部部分发达地区科技人才数5 9 表7 1 12 0 0 8 年东部六省及东部部分省份创新投资情况( 单位：亿元，) 6 0 表7 1 2 区域集群式自主创新能力评价指标体系8 0 表7 1 3 安徽区域集群式自主创新能力指标原始数据8 2 续表7 - 1 3 安徽集群式t l 主创新能力指标原始数据8 3 表7 1 4 安徽集群式自主创新能力指标数据标准化数值8 4 续表弘1 4 安徽集群式自主创新能力指标数据标准化数值8 5 表7 一1 5 安徽集群式自主创新能力相关系数矩阵8 6 续表7 - 1 5 安徽集群式自主创新能力相关系数矩阵8 7 表7 - 1 6 安徽区域集群式自主创新能力特征值及贡献率8 8 表7 - 1 7 主成分系数矩阵8 9 表7 1 8 各主成分得分和综合得分及综合排名9 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得 金目垦王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位做储魏傅枷签字嗍御年月f o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金胆 王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者躲饼锄 翩妣才循舛 签字日期：矽扣年6 月( o 日签字日期：必l o 年6 月i 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 致谢 在博士学位论文完成之际，我感慨万千，此时此刻无法用语言来表达我的心 情 首先，衷心感谢我的导师杨善林教授多年来对我的培养和指导。这些年来，杨 老师不论是在学习上，还是在生活和工作上都给予我无微不至的关心和帮助，对我 的成长倾注了大量的心血，使我终身难忘。从我的论文选题、研究和写作的整个过 程中始终得到了杨老师的悉心指导、关心、支持和帮助。杨老师严谨的治学态度、 对事业孜孜不倦的追求精神、坚忍不拔的毅力、高深的学术造诣、敏锐的洞察力、 持久的创新能力和高尚的品德使我终身受益，也是是我人生学习的榜样。 其次，感谢发展战略研究所吴子稳、袁建明两位老师一直以来像兄长一样对我 工作的默默关心、支持和帮助，感谢工商管理系全体老师对我的关心和鼓励，感谢 管理学院赵慧芳、梁昌勇、刘心报、朱卫东、刘业政、倪志伟、马溪骏、骆正清等 老师对我的关心和帮助。 同时，感谢与我朝夕相处的可爱的研究生们，他( 她) 们个个都是我的得力助手， 他们和我一起做课题、搞调研、讨论问题、写文章，指导他( 她) 们的同时也启发了 自己，让我感受到了当老师的责任和快乐。感谢郑长江、高品、候静怡、李志芹、 刘蕉楠、黄艳华、张燕、卢军、匡萍、姜淑、林多、章莉、金韬、韩成艳、高永斌、 徐融、何睿等同学对本篇论文所做的有益工作。 再次，感谢我的家人对我的理解、鼓励、支持和关心，我的论文凝聚着他( 她) 们的心血和汗水。 最后，感谢审阅我的论文和参与我的论文答辩的各位老师，感谢他们在百忙之 中抽出宝贵时间帮助我顺利完成博士论文答辩，我荣幸之至! 作者：傅为忠 2 0 l o 年3 月2 8 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景 从农业经济到工业经济直至知识经济时代是人类社会前进的必然规律，知识的有 力创造和快速流动带来了全球一体化的经济格局。“创新促进发展，科技引领未来”， 创新是持续推动经济繁荣的动力，我国当前正处于实施创新战略的发展时期，走中 国特色的自主创新道路，有利于提升我国整体竞争力。 区域作为一个关键的经济层次，目前已经进入研究学者们的视野，在空间范围上， 它比国家的机动性更强【2 】，对政策措施的实施效果反应更快，因此区域更适合作为研 究的功能实体和理论框架。目前，国内外对经济和管理的宏观研究以区域作为研究对 象的方法已趋于多数。虽然全球经济一体化的发展使得地方和企业之间的合作日益频 繁，但是区域经济的本地化特征仍然没有消除【3 】，特别是在2 0 世纪的中后期以后，这 种地方化的趋势愈演愈烈，被学者们界定为“产业集群”的概念，它是后福特主义与 新劳动地域分工及全球化相结合的产物【4 】。国外特别是欧美国家地区，这种集群现象 发展较早，如美国的硅谷发展出电子产业集群，德国的慕尼黑汽车产业集群，印度的 班加尔罗软件产业集群等p 】。与此相比，我国的产业集群虽然发展较晚，但已初具规 模，特别是我国的东南沿海地带，出现了广东省广州皮具产业集群，浙江省温州、宁 波等地的低压电器及鞋业乡镇产业集群等，在我国内地也产生了北京中关村信息产业 集群等柔性生产综合体【6 】。 我国的产业集群作为区域化经济的特色网络体系，起步晚，发展快，总体来说目 前仍存在着以下发展问题：一是知识流动性不高，创新结点之间的互动少。虽然创新 活动和创新成果在近年呈大幅增长趋势，但是企业作为自主创新的基本单元，各自为 政的现象偏多，没有充分利用起各类政府政策、研究服务机构和高等院校的各类资源， 无法高效发挥区域集群网络的联结作用。二是产业化程度偏低。地方区域内的产业集 群应当能够带动整个区域自主创新能力的提升，但与国外特别是发达地区的同类型集 群相比，我国的产业集群在创新投入和创新产出的人才、资金和专利等方面仍有较大 差距，产业化程度偏低1 7j 。三是缺乏根植性。特别体现在沿海地区的外向型产业集群， 由于主要由跨国公司和规模不大的中小型企业组成，往往是依赖于国外的技术过渡和 承接，自主创新能力不高，处于整个生产运营过程的价值链低端，这种对本地资源根 植性弱和利用率低的特点，将大大降低区域集群的整体竞争能力【8 1 。 因此，对如何加强区域集群式自主创新能力的探讨，将有利于推动整个体系网络 内的互动交流与合作及各类资源的高效利用，通过提升区域集群式自主创新能力来推 1 合肥工业大学博士论文 动区域经济的稳定快速发展。 1 2 研究目的及意义 国内外的相关研究和实践经验表明，某一区域内的产业集群竞争力主要来源于它 的创新能力。随着现代社会科技创新的不断涌现和我国经济结构调整的日益迫切，自 主创新将是统领我国未来经济发展的战略主线【9 】。虽然我国的产业集群和区域发展普 遍存在着重点扶持、大力投资的优势，但是与国外发展水平相比仍然差距较大，吸纳 科技资源的能力不强，区域集群内的企业仍以独立研发作为主要创新方式【m 】。为促进 地区的内生性增长，必须解决区域集群式自主创新存在的相关问题和瓶颈，把握先机 赢得发展，这也是本文研究的目的所在。 本文研究的意义可以概括为以下三个方面：( 1 ) 本文的研究将丰富相关领域内的 理论知识。近年从区域创新和集群创新视角出发的研究内容不少，但对区域集群式自 主创新这一综合课题的探讨还是个崭新的学术领域，缺乏统一的理论指导，以实例进 行说明的学术成果更是鲜见。本文的研究将有利于丰富相关理论，对如何更高效地提 高区域集群式自主创新能力做出相对详尽的回答。( 2 ) 本文的研究将有利于企业更好 地寻求和实施创新战略，以最小的资源投入获取最大的创新绩效。针对我国普遍存在 的企业“创新误区”，即以自我创新为主体，忽略区域集群网络内创新资源的利用和 各个创新结点之间的互动，本文将利于转变这一现象，提高区域集群的整体创新能力。 ( 3 ) 本文的研究将为政府通过制定实施相关政策措施加快区域集群的创新进程提供 借鉴。由于政府是本文探讨范围内的创新网络实体之一，其相关区域集群式自主创新 能力的政策体系也是本文的一个主要探讨对象，因此本文的有关结论将有利于政府深 化科技改革以及优化创新资源，通过硬环境和软环境的结合，更好地实施国家创新工 程。 1 3 研究内容及方法 1 3 1 研究内容 本文将在深入研究有关学术成果的基础上，将区域集群式自主创新体系作为研究 对象，进行理论探讨和实证研究。研究的主要内容是：( 1 ) 区域创新、集群创新及相 关政府政策的国内外理论研究综述：( 2 ) 区域集群式自主创新体系构成；( 3 ) 区域集 群式自主创新能力研究；( 4 ) 区域集群式自主创新的合作机制；( 5 ) 区域集群式自主 创新的政策体系分析；( 6 ) 安徽区域集群式自主创新的实证研究。整篇文章的研究框 架如图1 1 所示。 2 第一章绪论 第章绪论 j 第一章相关理论综述及区域集群式 自主创新的提出 j 第三章区域集群式自主创新 体系研究 j l第四章区域集群式自主 ll 第五章区域集群式自主li 第六章区域集群式自主创新 i 创新的能力研究 il创新的合作机制研究li 的政策体系研究 0 第七章安徽区域集群式自主刨新实证研究 j 第八章总结与展望 图1 1 本文的研究框架 1 3 2 研究方法 本文在研究过程中主要将采取以下研究方法： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合。本文将在相关领域学术成果的分析研究基础上， 对区域集群式自主创新进行理论探讨，包括其构成要素，自主创新能力、合作机制与 政策体系等。同时，还将以安徽区域集群式自主创新现状为案例，进行实证研究，以 实证研究呼应理论研究结果，更好地提供理论支撑。 ( 2 ) 数学计量模型与案例分析相结合。本文将在具体的探讨过程中采用一定的数 学计量模型，如古诺( c o u r n o t ) 模型、斯坦克尔伯格( s t a c k e l b e r g ) 模型等，同时结 合具体的案例，即用主成分分析对安徽区域集群式自主创新能力进行评价，利用大量 的数据和图表辅助说明，详细阐述本文观点。 1 4 本文创新点 本文的主要创新点体现在以下方面： ( 1 ) 论文选题。区域集群式自主创新是一个新的学术研究领域，科技查新结果显 示国内关于区域集群式自主创新的研究成果寥寥无几，因此，本课题在理论上可以补 充该领域的研究不足，并为相关实证性研究提供更详尽的模型框架基础。 ( 2 ) 研究内容。本文在以下几方面取得了创新性研究成果： 第一，对区域创新体系和产业集群创新体系的概念提出了自己的观点，并在此基 3 合肥工业大学博士论文 础上对区域集群式自主创新的内涵作了界定，即区域集群式自主创新是指在一个特定 的区域内，企业之间以产业集群为纽带，在自主创新方面既明确分工，具有各自的创 新重点与创新任务，同时又相互合作，利用创新资源的共享实现优势互补，以提高整 个产业集群的自主创新能力为最终目的形成的开放式集群创新网络。 第二，建立了区域集群式自主创新体系，围绕基于产业集群的集群创新网络主要 包括核心层和外围层共七个子系统，即区域集群式自主刨新知识创新体系、区域集群 式自主创新技术创新体系及区域集群式自主创新成果转化体系，和区域集群式自主创 新科技服务体系、区域集群式自主创新科技投融资体系、区域集群式自主创新科技人 才支撑体系、区域集群式自主创新环境支撑体系，并对各体系要素和它们之间互动机 制( 动力机制、约束机制与共享机制) 进行了说明。 第三，将区域集群式自主创新能力的内涵界定为：通过区域内集群创新网络的构 筑与发展，企业与政府、科研机构、高等院校、成果转化中心等创新实体之间以产业 集群为载体，利用专业分工与合作共享的方式，所表现出来集聚、创造、扩散与使用 创新资源的能力。并将其划分为集群的自我发展能力、创新投入能力、成果转化能力、 环境支撑能力和创新产出能力五个部分。 第四，对区域集群内企业创新合作的必要性进行了研究和博弈分析，在必要性分 析中，得到以下条件可促使企业技术创新合作的动力变大：政府科研机构技术创新投 资与企业技术创新合作投资同时增加，合作方技术创新资源可以被本企业共享的程度 高，合作方企业承担的技术创新投资额多，企业技术创新资源专用程度高，技术创新 合作的效率高，创新合作围绕特定产品时市场竞争趋于平缓。在博弈分析中，得到区 域集群内的企业进行创新合作优于不合作，它们之间的创新合作能够给合作的各方均 带来利益的结论。并将企业技术创新分工程度和市场竞争程度这两个主要因素进行组 合，对集群企业之间技术创新合作的特点以及促进技术创新合作的思路进行了矩阵分 析。 第五，对自主创新企业的技术创新投资动力机制进行了研究，得到了政府科研机 构技术创新投资与企业技术创新投资同时增加将有利于企业创新动力的增加，企业之 间进行技术创新合作在一定程度上能够刺激企业进行创新投资的结论。在此基础上， 分析了区域集群式自主创新体系的政策要素，包括创新投入政策，税收与金融政策， 创新人才政策，创新成果转化政策，政府采购政策以及科技服务政策。 第六，从技术创新体系、知识创新体系、成果转化体系、人才支撑体系、多元创 新投融资体系、科技服务体系及环境支撑体系等角度对安徽区域集群式自主创新进行 了现状分析，并利用主成分分析的评价方法从集群自我发展能力、集群创新投入能力、 集群创新成果转化能力、集群环境支撑能力和集群创新产出能力等五个方面对安徽集 群式自主创新能力进行了评价，在此基础上提出了提高安徽区域集群式自主创新能力 4 第一章绪论 的相关政策措施。 5 合肥工业大学博士论文 第二章相关理论研究综述 2 1 区域创新研究综述 2 1 1 区域自主创新的相关概念 ( 1 ) 自主创新 最早提出创新概念的美籍奥地利经济学家熊彼特认为自主创新是把生产要素和 生产条件的新组合引入生产体系中，从而建立一种新的生产函数，最终目的是为了获 取潜在的利润n 。 在我国的学术界，研究学者们也对自主创新持有自己的看法。最具代表的是南京 大学的周三多教授，他认为自主创新首先是一种思想及在这种思想指导下的实践，是 一种原则以及在这种原则下的具体活动，是管理的一种基本职能。自主创新是“创新” 概念的一种演化，就其本质上来说与“创新是一脉相承的。洪蔚( 2 0 0 5 ) 则认为自 主创新更偏重于刨新主体在创新活动中的自主性，是我国特定背景下出现的新概念 【1 2 另外，陈劲认为自主创新的涵义是“自主技术创新”，是在引进、消化以改进国 外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。柳卸林认 同这种自主技术创新的提法，并提出要“在自由技术上自主创新”。相对于这两种观 点，谢燮正则认为“自主技术创新”的界定偏于狭隘，他将自主创新的范围扩大到组 织管理方面的创新，也包括选择发明和科技成果，使之逐步成熟到适合于生产应用， 并获得市场成功，还包括根据市场和生产需要去开发技术的各种努力n 引。 此外，还有学者认为自主创新是一个过程，毛蕴诗( 2 0 0 6 ) 将其概括为引进一一消 化吸收一一模仿一一自主创新，是一个积累和学习的过程，在模仿和积累的过程中形 成自己的自主创新能力1 。 从上述观点可见，自主创新不同于模仿创新，并非“二次创新”，就其本意而言 应当是由企业依靠自身力量完成技术创新全过程，在关键技术上的突破是由企业自身 努力和探索实现的。 ( 2 ) 区域自主创新能力 在区域自主创新能力的研究上，黄鲁成认为，区域自主创新能力是以区域内技术 能力为基础的、实施产品创新和工艺创新的能力。焦少飞，刘延松等( 2 0 0 9 ) 则认为 区域自主创新能力必须以知识的创造和扩散作为核心，在外在