（企业管理专业论文）家族企业成长过程中的社会化问题研究.pdf

ab s t 怕c t f 田 m l lyb u s 访 e s s asa con s t l to t io . alfo n n b as幼to e s 歇 月a l o n g hi storyand issti u p 比 v 出 i ing inm od。 刀山 移 5 . b o thind e v e l o p in g c o un耐esinth e 叭 吧 atand inc 恤城 企 功 1 】 y b usi n e s s isal w ays an汕portan t fo rln of树创 迢 。 优， p 】 a y in g ansi gni fi c a n t ro l e insoc 过叨d econormc d e v e l o p m 即t . a m o n g 阮 勿 p f o 到 刀 。 e s oo， one th 心 d ofth em 毗 m 即a g edbya c e rt ai ll 台 m i ly ， m 业 加 g a l ar g e p e 代 er 山 唱 e of芦 o m 加 e n t c o m p 即 叭 es. hi俪 c as e ofc ha 巩 smcetb 七 爬 匆 rm and。 伴口 旧 9 ， 在 泊 就ofth e ptiv at e lyo 认 叮 ed 改 此 印d ses hav e 加e n c le ar l yb r 已 n d ed 钊 i th伽 面l yfe a tu 理 5 . ins o r q e sens e ， p a y in g 川 加 m l o n toc 创 由 e s e 企 m i l y b usinessisfo cus吨 onthe 伪 t l l r e ofc 知 匕 a . itisl i k e l y to beanobli g a t i onofthe e o o n o 。 i sts and man a g e m e nis c b o l 别 rstoa n a l 邓e t h e e x l s t e n ce 幼dd e v e l o p m e nio f fa m i l yb u s in e s sin a花 a s o nab l ew a y ， 山 】 dl e ad th e m toa b r e al 团 比 o u g h o v e r their 初 叮 at e l 让 苗 ta t l ons . as a gr o u p p h e n o m e n o n.fa m i l y b usi n e s s wili n o v e r di e 。 诚 b utso ci al 讼 at 1 o n is 比 e in e v i t a b lere s u l t fo r a n y c e n a l n one . o n the b as iso f 面5 引 匕 t e m e ni ， 面s th e si s is m ak如gat e n tatl ve r e s e ar c hon th 七fo und at i o nofe x l s t i n ga c hi everne n 丸初出山 e as si s 加 口 c eo f so ci o lo gy， c u in 叮 e ， e c o n o m yan dm a n a g e m e ni ， toset 即 a re se 肚 c h 丘 别 叮 e w o rkfor the so ci a l i 乙 st l on o f 细1 1 i l yb u s iness ， 阳d toanal y ze the re s 州c t l v e 伪 c t o rstd此 so c l al 讼 at i o n o f 企 m l lyb us inessinc hi n a，。 跳d n g poss ible d e v e 1 o p m g s tr at e gi es. t b e 二 阴 肚 比b 朗 k gr o un氏山 m ， 叨n c ept l 叽 m e t h o dolo gy 幼d丘 a ln e w o r k二 brie fe dinth el n tr odu c t i o no f 面s th e s is . c hap ter t 叭 旧山v o t ed t b edefi n i t i on o f 企 功 i lyb u i n e ssandits soc 诫l zat i o n . t 七 ev ariat i o nmodel of 伪面l 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同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文: 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 飞 刁年， 月 球 日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密，在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名: 哦 刹 学位论文作者签名: 敌叮 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年，可少于10年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 一 叫 一 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 殊乡 飞 刁年犷 月 详日 第一章引言 第一章引言 家族企业是商品生产中出现最早的企业形式，也是当代企业群体中数量最 为庞大、内部结构与关系最为复杂、 规模差异最大的一种企业形式。家族企业 在世界各国经济中发挥着重要作用。 在 财富杂志评选的世界 5 00 强大企业 中4 0 %由 某个家族所有和经营川 。 例如，18 02年由 厄留 梯尔。 伊雷内 杜邦创 立的杜邦公司，目 前杜邦家族仍然控制着公司科%的股票;1 9 62年由山 姆 沃 尔顿创立的沃尔玛百货公司，目 前由 5. 罗宾逊 沃尔顿接任董事长:还有福特 公司，1 9 03 年由亨利 福特创立，至今福特家族一直是该公司最大的股东。这 都说明了家族企业这种独特的企业形式存在和发展的合理性以及优越性。国外 的相关研究也证实，家族企业对企业家、社会经济发展以及工业化是非常重要 的2l 。 还有一些世界知名的 家族企业， 随 着不断发展， 规模扩大， 在不同 程度上 已 经实现了管理及所有权的社会化，如克森公司 ( 原名新泽西美孚石油公司) ， 1 5 82年由约 戴 洛克菲勒创立，目前家族直接和间接控股2 .3%;托马斯 ， 沃 特森于 1 911 年创立的ibm公司，1993年，由家族外的鲁 . 捷斯特纳接任了公 司董事长。 在中国，随着改革开放的进一步深入，中国民营经济发展迅速，实力与规 模快速增加。而这些迅速崛起、表现出强大活力的为数众多的民营企业，从企 业性质的角度来看，其中大多数在实质上都是家族企业。由于特定的历史原因 及经济环境，在中国，家族企业的发展相较于发达国家，不仅历史短暂、规模 狭小， 而且 “ 富不过三代”的现象就像一个驱之不去的魔咒，牢牢套在家族企 业的身上，只有极少数的家族企业才能闯出这个怪圈，在持续发展和良 性成长 的道路上继续前行。而这些成功的家族企业几乎无一例外地都在相当程度上自 觉或不自 觉地实现了社会化，因此，关于家族企业经营模式在发展过程中的优 劣势以 及随着企业的成长壮大社会化是否成为必然的趋势成为现今理论界讨论 的热门话题。 观察改革开放以来中国 经济的发展， 从20多年前国 有企业的一枝独秀渐变 1 解 放， 家 族 式 管 理 对 中 国 家 族 企 业 发 展 限 制的 研 究: 管 理 学 硕 士 论 幻， 北 京 : 中 国 农 业 大 学 ， 2 “ ” : 1 2ij p 加 乌n 翻 勺， win i曰 叮 p d 妙 . v 翻 加 茂0 叩 动 川如. 鱿 m 以血 d u s f 山 川 ly b 咖 呱 v eo 加 花c 叩1 回， 2 阅2 ( 哟: 27 第一章引言 成今天的国 有 经济、 集体经济、 非公有制经济“ 三分天下” 的 局面 a 。 作为非公 有的主力军民营企业在国民经济生活中占 据了举足轻重的地位。具有浓厚 家族所有、家族集权、家族经营色彩的民营企业主体家族企业如何做大做 强，从已经取得成功的欧美著名家族企业 ( 如美国汽车产业中的福特公司、德 国电子通信产业中的西门子公司)中能学习到哪些经验，如何在具有中国特色 的市场经济背景下逐步战略性地实现社会化，从而良 性扩大资本、生产规模， 不断增强企业竟争力，这些问题的研究都对中国家族企业具有现实而重要的指 导意义。 第一节研究背景 家族企业是当 代企业群体中数量最为庞大、在世界经济发展中占 有举足轻 重地位与作用的一种企业形态。 从家族企业占 企业总量的比 重上来看， 根据洛桑国际管理学院2000年提供 的 世界竟争力报告 数据显示， 在美国， 90%的企业由家族控制: 英国的8000 家大企业中76%是家族公司，产出占c n p的70%;德国的80%企业是家族企 业;印度5 00 家大企业中75%由家族控制，注册公司中99%是家族企业;拉美 国家非国 有公司中的 80一98%是家族企业。我们可以看车， 无论是在发达国家 还是发展中国家， 家族企业几乎都占了企业总量的50%以上。 从家族企业的业绩上来看，根据美国 商业周刊的调查显示，在标准普 尔 5 00 指数的成分股公司当中，有 177 家属于家族企业创始人或其家庭成 员在企业管理中扮演重要角色的企业。无论经营与管理，美国家族企业都比那 些谈不上血脉相继的竞争对手更胜一筹:按10年平均值计算，美国 家族企业的 股票投资回报率为巧.6 %， 而非家族企业的股票投资回报率则只有11.2 %; 在资 产回报率、 年度收入增幅两项重要指标当中， 家族企业分别达到了5 .4 % 和2 3 .4 %， 非家族企业则为4. 1 % 和10.8 % 14 1 。 在中国，家族企业同样占 有相当大的比 重， 根据中国社会科学院社会学所、 全国工商联研究室共同组织对21个省市自治区的2 50个市县区的1 947 家私营企 s 李仕明、 唐小我等. 民营小企业发展与创新研究. 中小企业创 新与发展， 北京二 中国 财政经济出版社， 2 002 ， 1 8 9 4 关 莹 . 美 国 家 族 企 业 长 盛 不衰 . 新 浪 网 站 。 财 经 纵 横 . 国 际 财 经 ， 2 005 10 h 却: 刀 右 ” 即ces l n a ， co讥口 约 j2003 1 2 0 5 / 1 1 1 5 5 4 937 6 劝tm】 第一章引言 业进行的抽样调查表明，有近90%是家族式或泛家族式企业。据2 000 年底的统 计数字，私营企业在全国大概为2 00万户，总投资超过2 万亿人民币，雇佣人数 将近8 0 00万51 。 而在2004年， 私 营企业在全国 增长为3 00多 万户，民 营经济工业 增加值同比增长18.6 %， 比全社会工业增加值增长率高出1 . 9 个百分点， 比国有经 济高出 4 .4 个百分点。民营经济工业增加值占 全社会工业增加值的比 重也从2 0 03 年的 56.7%上 升为 2 0 04年的 57; 6%6 。 第二节 研究目的 木研究提出一个完整的研究框架， 借助对家族企业社会化趋动因素的探讨 和家族企业社会化变迁模式的分析，归纳总结出我国家族企业社会化的关键影 响因素，针对这些关键因素提出相应的克服方案。 因此，本研究主要目的包括: 首先，归纳总结家族企业、家族企业社会化的相关概念，提出家族企业社 会化的本质。梳理国内外关于家族企业、家族企业社会化的相关研究文献，为 今后的研究打下坚实基础; 其次，通过分析影响我国家族企业社会化的因素，提出促进家族企业社会 化的对策，以更好地加快我国企业社会化进程; 最后，本研究希望能够为笔者及其他学者在今后对于家族企业社会化方面 的研究提供可资借鉴的内容。 第三节研究思路与研究方法 本研究先对家族企业理论及家族企业社会化的相关研究进行梳理，总结出 引起家族企业社会化的内外部因素，深入比较国内外家族企业在逐步实现社会 化过程中存在的差异，重点分析中国家族企业在社会化过程中遇到的障碍及造 成阻碍的原因，力图创新，有所发现，进而探寻解决方案。 由于家族企业的社会化进程是一个比较漫长的演进过程，涉及的范围涵盖 叩 l6 吴 斌 . 家 族 企 业 理 论 与 当 代中 国 家 族 企 业 成 长 研 究 : 1 管 理 学 博 士 论 文 上 海 : 复 旦 大 学. 2003 : 1 黄孟复等. 中国民营经济发展报告20041 阅. 北京:社会科学文献出版社，2 005 . 45 第一童引言 到企业管理的方方面面，同时企业面对的环境 ( 如职业经理人市场的完善程度、 所处社会的社会信任水平、资本市场的发达程度等) 和文化根基 ( 如企业文化、 家族情结等)也对此有相当大的制约作用，影响因素可以说是重繁纷杂，这些 因素要以 标准化的数据或模型来衡量界定不太可能;同时，也由于时间及精力 的限 制， 本研究没有采取定量研究的方法， 而是主要采用定性的 研究方法，结 合国内 外理论界的研究成果及现有的统计数据进行分析。 第四节 研究框架 本文从分析家族企业社会化趋势出发研究我国家族企业社会化的关键影响 因素，同时，借鉴前人的研究成果及企业成功实施社会化的实践，探讨促进我 国家族企业社会化的对策，以更好地加快社会化进程。 全文共由五章构成:第一章为绪论部分，阐明研究背景、意义及研究目的。 第二章引出研究问题，强调了进行社会化对家族企业发展的重要性，并对家族 企业相关概念进行了界定，从而明确了 研究对象。第三章重点分析了我国家族 企业的发展历史及现状，并对目 前存在的问题进行了剖析。第四章在承认家族 企业社会化是家族企业做强、做大的必然趋势的前提下，进一步分析影响我国 家族企业社会化的因素。第五章提出 促进我国家族企业社会化发展的策略。 总体研究沿着图1 . 1 的研究框架展开: 第一章引言 图l l研究框架 资料来源:作者整理 5 第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 家族企业是一种传统的而又在现实中普遍存在的企业组织形态。 各国的家族 企业有其不同的特点和成长轨迹。尽管我国对家族企业的研究起步较晚，但西 方国家从上世纪60年代起，就已经将家族企业作为学者们研究的一个热点。本 章首先对家族企业进行界定，之后针对家族企业的特点及传承等问题，对已有 的文献进行系统的评述，梳理本研究所依据的理论基础，同时引出家族企业社 会化问题。 第一节家族企业的界定 2 . 1 . 1 家族企业的定义 家族企 业 ( f 肚 苗 l y b us ines s)虽 然作为 一种古 老的 企业组织形式广泛存在于 世界各地，但要真正对家族企业进行界定，在理论界却存在诸多困难。现在还 没有一个准确的、 被广泛接受的关于家族企业的定义17 。 因为家族企业包括的范 围很广，种类极多，涉及的因素很复杂，而由于文化等因素的不同以及实际情 况的差异，也造成我国学者和国外学者对家族企业理解的不尽相同。如一些西 方发达国家的公司股权相对分散， 家族成员拥有不到10 %的股权， 就可能达到控 股而成为家族企业，而我国家族企业中家族所拥有的股份普遍要高得多。 在对家族企业的早期研究中， 很多学者从家族对企业的所有权、 管理权和代 际继承等角度对家族企业进行界定， 但对这些具体评定标准存在争议， 如c h ur c h (l %9)认 为 家 族 要 拥 有 完 全 所有 权15 ， 而 d o n c k e l s 现任企业主持人或前任企业 主持人的妻子儿女为现任董事会的主要成员;企业目 前的价值观念与家族成员 的价值观念是同一的;尽管家族参与经营，但其属员的行动，都反映了企业的 信誉与荣誉;家族成员以超乎财务的理由，认为其有义务持有这家公司的股票: 家族成员在公司的地位影响到他在家族中的地位;家族企业的成员与公司的关 系决定了 他一生的荣誉112 10 改革开放以来，新兴家族企业蓬勃发展的现象引起了国内学者们的高度关 注，对家族企业的相关研究也逐年增多 ( 表2 ， 1 )，在大陆学者的讨论中，潘必 胜对家族企业的界定较有代表性。他认为，当一个家族或数个具有紧密联盟关 系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企 业就是家族企业113 1 。 他还根据家族关系渗入企业的程度及其关系类型， 把家族 企业分为三种类型:所有权与经营权完全为一个家族所掌握;掌握着不完全的 所有权，却仍能掌握主要经营权;掌握部分所有权而基本不掌握经营权。 l 0 小艾尔弗雷德。 钱德勒 看得见的手一 美国企业的管理革命. 北京: 商务印书馆，1 兜7 . 9 t 川 王学义. 家族财富. 成都:四川科学技术出版社，1 9 99. 65 汇 12编辑部. 家族企业成功之道台北: ( 合湾)中华民国管理科学学会.1 993 . 4 11 31播必胜. 乡 镇企业中 的家族经营问 思 中 国农 村观察，1 998 ( 1 ):17 第二章相关理论综述 表2 ， 1 近几年国内家族企业研究文献统计 主题 1 9 9 4 一2 0 0 2 年 论文数量 2 0 0 3 年 论文数量 2 0 0 4 年 论文数量 2 0 0 5 年 论文数量 文献综述2 l 2 1 4 53 家族企业定力概念 研究 2l6 4 1 家族企业的组织信 任与信用问题 3 96 ll 0 l 0 家族企业文化研究 2 2 1 2l 52 3 家族企业的专业化 管理研究 666 31 1 9 7 4 家族企业的传承问 题研究 l 0l l l 69 家族企业产权 ll 73 8 2 8 家族企业国际化 0l 04 家族企业实证与 案例 l 0 l 86 03 0 家族企业的社会化 2l 24 其他0 00l 8 合计 1 7 32 0 62 5 7 2 44 资料来源:根据中国期刊网上收录文献整理 2 . 1 . 2 家族企业的分类 中国是家族企业盛行的国家，有关家族企业分类研究的成果也相当丰富， 尤其是在台湾地区。台湾学者王国光教授以家族企业的发展阶段与组织形式为 标准，对家族企业提出了分类: 第一类形态是只用亲属进行经营的纯粹意义上的家族企业。这类家族企业 多是分布在饮食、 杂货、文具、日 用品的小商店或是小工厂。 在这样的企业中， 成员是一个家庭或者是多少都有些亲属关系的，属于典型的 家族企业。 第二类家族企业则是由 家族成员掌握企业管理权的企业。 在这样的企业中， 创业者掌握着企业中最为重要的 权力， 其他重要权力则为家族的 其他成员掌握。 第二章 相关理论综述 第三类则是从人治过渡到法治的家族企业，规章制度在企业中已经起到重 要的作用。 第四类指的是为家族所有的企业。在这类企业里，企业的所有与控制权已 经分离，家族成员拥有全部或者是大多数所有权，但是经营权却已 经交由非家 族成员支配l 气 虽然中 外学者的各种说法不完全相同， 相互之间也存在着一些差异，但核 心都是基本一致的，即都认为家族企业的所有权或大部分所有权是归家族或者 几个家族的联盟所有的。本研究认为，家族企业可以从某种意义上分成广义和 狭义的两种。广义的家族企业是指为某一家族成员所拥有的企业，强调家族对 企业的所有权;而狭义的是指企业不仅为家族所拥有，并且家族牢牢控制住其 经营管理权和决策权。在本研究中，采用的是狭义层面意义上的家族企业的概 念，即指家族所有并且控制的企业。 21 . 3 家族企业的优劣势分析 家族企业这种模式可以说是一把 “ 双刃剑”，优劣势都十分明显。通过梳 理学者们长期理论及实证研究后，我们可以总结出以下几个方面。 2 . 1 . 3 . 1 家族企业的优势 家族企业实际上是企业与家族的统一体，既是一个经济组织，又是一个文 化伦理组织。前者基于理性和功能性运作，更多依据客观的、普遍的规律;后 者诉诸备份和情感，体现为主观的、个性的色彩。如果两方面结合好的话，常 常会有互补的作用，这时就表现为家族企业的优越性。 1 ，家族对企业具有强烈的归属感和责任感 家族企业融合了家族意识、民族精神和社会责任感，这些都使家族比起职 业经理人要具有更加强烈的归属感。家族不仅把企业当作一种事业在追求，在 企业的创立、发展、 成长过程中更多地是体现了家族的价值和荣誉。 2 . 所有权与经营权的结合降低了企业内 部委托代理成本 代理成本发生在所有权与经营权分离的企业制度里尤其是经理式公司里， 而在家族企业里， 所有权与经营权相统一的产权配置结构，最大限度地保证了 l 41孙黎. 家族经营 一海外华商创富 之璐 北京: 中国 经济出 版社，1 996 . 1 48 第二章相关理论综述 经营者行为取向与企业利益之间的激励相容，降低了企业的委托成本。家族成 员彼此间的信任及了 解的程度远远高于其他非家族企业的成员，家族企业成员 之间可能负担较低的心理契约成本115 o 3 .家族企业具有快速反应能力和决策效率 企业主可以依靠商业经验独裁式地指挥家族企业的事业，并对家族企业的 重大事务做出决策，同时，由于家族成员在利益、观念和对问题认识上的一致 性，以及家族成员对家族企业主所具有的绝对服从的伦理规范和对其商业经验 的充分信任，使得家族做出的重大决策很容易为家族成员所理解，并能很快在 企业中得到贯彻执行ll elo 4 . 家族企业是最具有人文价值的企业形式，具有强大的精神文化和精神力 量 在儒家文化视野中， 家庭成员之间的关系是最重要的感情关系。对组织的 归属感和忠诚都次于对家庭的归属感和忠诚， 家族企业是最具儒家文化人文价 值的 一种企业形式 iln。 家 族成员 共有的 亲缘关系、 共同的 经历、 身份能 够构成 独特的文化力量。家族成员表达的价值观与企业的宗旨目 标高度一致。 5 .亲族关系的 社会资 本 亲族关系作为家族企业的基石，其社会资本对于家族企业的形成和发展具 有不可估量的作用。家族的核心是姻亲和族群，在家族成员内部构建成的人际 网络成为家族经济行为开展的初始网络。亲族关系网络是家族企业创业者可动 用的非常重要的社会资本，也成为企业经济发展的原动机制。家族还通过联姻、 结盟和非血缘的亲族化等形式扩展亲族关系的社会网 络，这种社会网络的拓展 对企业的贡献在于:增加了 大企业主对社会与政治的影响力，提高了企业主的 资源动员能力，同时也使企业主在企业界的权力大幅增加。 2 . 1 . 3 . 2 家族企业的劣 势 家族企业的特性构成了 创业初期强大的动力，但也形成了取得一定成功之 后的利益冲突，其劣势明显凸显于企业发展到一定规模之后，困 扰着家族企业 的进一步发展与创新。 11 5雷仕凤. 刘学林， 家族 企 业的 优势与 劣势. 管理研究， 2 侧 抖 ( 1 2): 14 11 司 范忠宝. 家族企业之优势与劣势分析. 乡镇企业研究， 2 0 02年(6 ) : 16 11 月陆 兴 发 ， 潘 忠志 ， 翟 勇 洪 冲国 家 族 企 业的 发展 优势 及 代理 权问 题 的 探 讨 内 泉古民 族大 学 学 报 必会科 学版 ) ， 2 005 ，v o l .3 1 ( 3 ) : 6 5 第二章 相关理论综述 1 .产权单一化，内部产权边界混沌 对于家族企业来说，最大的问题就是产权不明晰。一方面，家族企业的所 有权高度集中在家族手里，无法实现现代产权制度中存在的诸多外部经济效应， 如规模经济、管理分工等。另一方面，家族企业内部也存在产权不明晰的问题。 这样，在创业初期，因为资本有限，加上各种各样的亲情关系，大家团结一心， 但随着企业的发展、财富的积累，家庭成员间的利益冲突必然加大， 迟早会提 出 在单个成员 之间 重新界定产 权的 要求， 这是 “ 经济 人” 的 本能 11 气 2 .后继经营者选择面过于狭小 所有者即经营者是家族企业的创业特征，这虽然解决了现代公司中所有权 与经营权分离状态下的委托代理问 题，但其选择管理人才的范围只能局限于家 庭血缘关系中，不能在更大范围内 选择优秀人才，这就必然会影响到公司的经 营效率，无法实现企业收益最大化目 标。 据 中国私营企业发展报告表明， 20.9%的私营企业愿意自己的配偶参与企业管理， 而绝大多数私企老板都为子女 “ 预留”了接班位置。 3 .集权化的家长独裁体系 在家族企业的管理中，家长制是其一个重要特色。但随着企业管理链条的 拉长， 单纯依靠感性经验作出的决策带有很大的主观性，作出错误决策的风险 很大。更严重的是，由于业主权威和一元化的股权结构，缺乏有效的内外监督、 反馈和制约机制，企业难以建立有效的权力制衡机制，导致业主权力不受限制， 由 此造成的 决策失 误是一种制度安排上的 错误1 191 。 在中国 这一点 表现得尤为突 出。 4 .家族企业的 人力资源问题 家族企业存在一个由家族成员组成的“ 内核” 和由 普通员工组成的“ 外围” ， 这种员工结构的弊端在于企业用人唯亲而非用人唯贤，企业内裙带关系严重， 阻碍职业经理人能力的发挥。学者们普遍认为家族企业的人才引进和管理出现 的问题的 主要原因在于家族式管理的弊端造成的1201。 5 .融资困 难 为了保持家族的控股地位，家族企业往往不得不放弃股权融资的机会，更 【 1 5雷仕风 ， 刘学林. 家族企业的优势与劣势. 管理研究， 2 伽 叫1 2): 1 ， p g 白 石. 家族企业问 题讨论 综述. 经济理论与经济管 理， 2 oo3( 称” 1201 韩 经 纸 郑 秀 芝 . 当 代 家 族 韭 臼 k 研 究 综 述与 展 望 华 侨 大 学 学 抽哲学 社会 科 学 版 ) ， 2 1 阴 1 ): 肠 2 7 第二章相关理论综述 多地依赖负债融资这一渠道。然而，负债融资的空间是极为有限的。家族企业 由 于经营历史短、经营规模相对较小、经营波动大、管理水平低、 财会制度不 健全、资料不全不实，导致信用等级低、资信较差，一般情况下，很难获得信 用贷款2l 1 。这种情况下，家族积累财富便成为了资金供应来源。但一旦发生经 营重大失误或市场风险性的金融危机时，仅仅靠一个或几个家族联盟的资金是 远远不够的，这个时候，家族企业便面临变卖甚至倒闭的危险。 2 . 1 . 3 . 3 雷丁对华人家族企业优缺点的分析 对于说明华人家族企业是否具有优越性，雷丁于1993年构建的分析模型比 较有代表性。雷丁认为，任何企业，至少是市场经济下的企业，为了求得生存 和发展都需要具有某些基本的特点，这些特点可以概括为企业的四种行为，这 四种行为构成组织领域的四个方面:第一，纵向合作，建立一种稳定的等级制 度，在这个制度中还要建立尽可能多的共同目 标;第二， 横向合作，使企业内 部不同部门的工作以 及企业与它有密切联系的其他企业之间的工作都能得到顺 利的协调;第三，控制，保证采用以目 标为基础的纪律，以消除低效和无效的 行为; 第四，适应性，保证在必要时能做出改变，并要能了解何时需要做出改 变四。 从以 上四 个方面， 雷丁具体分析了 华人家族企业的 优点和 缺点。( 表2. 2) 通过分析，雷丁认为，华人家族企业既是一种高效的工具，又可能成为失败的 根源。 仪1 22 1 蒋明 新， 张宁俊， 曹德 骏. 中 小企业创新与发展， 北京: 中国财 政经济出 版社 ， 2 加2 : 雷丁 qr 侧 幻 in 目 . 海 汐 卜 华 人企坐勃勺 管理 思想 一一 文化背景 与 风栋 上 海: 上 海三 联 书店， 222 1 舅32 7 华2 8 0 第二章 相关理论综述 表2 . 2 华人家族企业组织形式的优点和缺点 组织领域优点缺点 纵向合作 上司和组织目 标一致，下级在 勤奋刻苦工作方面的服从，持 久稳定的基本关系 派系及小团体堕落的危险;缺 少来自下面的革新和创造;对 合法职权的延伸的限制 横向合作 经济往来中低的交易费用;关 系网络可靠;联系灵活 因合作关系范围有限，而趋于 小规模:不信任和强调控制导 致资金缺乏;技术上的局限性 使规模受到限制 控制 强化管理上承担责任;管理上 承担责任可靠;由于减少行政 控制成本效率高 缺少公正和职业主义:当控制 不明确时有目 标偏移的可能; 因缺少中心产生协调问题 适应性 具有战略灵活性;反应迅速; 个人见解可付诸操作 有不合理盲目 跃进的危险:绕 开组织的可能;在战略问题上 缺少积极、创造和争论 资料来源:雷丁(g . r e d d ing ) 海三联书店，1 9 9 3 .2 8 0 海外华人企业家的管理思想文化背景与风格. 上海二 上 第二节家族企业的传承问题研究 传承问题是家族企业最为敏感的问题之一，也是学术界对于家族企业的重 要研究领域。事实上，家族企业能顺利地进行代际延续的并不多。据统计，约 30%的家族企业能成功地继承到第二代， 然后约有10%的家族企业可成功的延 续到第三代。而华人世界历来就流传着 “ 富不过三代”这个带着宿命色彩的说 法。 之所以 会出 现这种现象，除了家族企业所具有的一般企业的发展规律以 外， 一个重要的原因便是家族企业的继任问题没有得到很好解决，在权力与财富的 代际传递过程中出现失误而最终导致企业衰败或消亡。为了充分理解家族企业 第二章相关理论综述 权力与财富转移过程，我们在这里引用学者构建的一些经典模型。 2 . 2 . 1 家族企业的经典模型三环模式 克林。 盖尔西克是美国研究家族企业的著名学者。 他和其他等人合著的 家 族企业的繁衍一书被誉为哈佛管理经典著作，该书1 9 98年被翻译到中国，是 最早介绍到中国的关于家族企业的 研究资料之一。克林盖尔西克在书中提供了 一种用于解释家族企业系统的三环模式 在图中，1 区代表虽然是家庭成员， 。见图2 . 1 但既不在企业工作，也没有企业股权; 2 区代表拥有企业股权但不在企业工作，也不是家庭成员: 3 区代表只在企业工 作，既不是家庭成员也非企业股东;4 区代表是企业股东的家庭成员，但不在企 业工作; 5 区代表在企业工作、拥有股权的非家庭成员; 6 区代表在企业工作但 没有股权的家庭成员; 7 区代表在企业工作并拥有股权的家庭成员。 三环模式即把家族企业表示成三个独立而又相互交叉的子系统:企业、所 有权和家族。家族企业的任何个体，都能被放置在由这三个子系统相互交叉构 成的任一区域中。 运用这一模式，人们可以分析处于不同系统位置的人员的利 益、关注点以及矛盾和冲突，并在此基础上针对各个子系统的特点，设计相应 的结构和计划以尽可能协调好各方面的关系，从而推动家族企业长期持续稳定 地发展。 所 有 权 关系 家 庭 关 系 企 业 关 系 图2 . 1家族企业中的企业、 所有权和家庭关系 资料来 版社， 源: 根据 克林. 盖尔西克. 家族企业的繁衍:家庭企业的生命周期j 匕 京: 经济日 报出 1 9 9 8 . 8整理 第二章 相关理论综述 2 . 22 朗基奈克和苏恩的七阶段接班模型 朗 基奈克和苏恩 ( longe n e c k e r其次，企业的发展过程可能会出现一个既不明 显上升、也不明显下降的停滞阶段，这是生物生命周期没有的;再次，企业的 消亡也并非不可避免的，企业完全可以 通过变革实现再生，从而开始一个新的 生命周期。 在他们之后， 研究生命周期的学者越来越多，其中，美国艾迪思研究所伊 查克 艾迪思博士的企业生命周期理论影响较大并被广泛接受。 ( 图 2. 3) 该理论主要从企业生命周期的各个阶段分析了企业成长与老化的本质及特 征.艾迪思把企业生命周期形象地比作人的成长与老化过程，认为企业的生命 周期包括三个阶段十个时期，每个阶段的特点都非常鲜明，并且都面临着死亡 的威胁，如下: 1 成长阶段， 包括孕育期、婴儿期、学步期，青春期; n成熟阶段，包括盛年期、稳定期; m老化阶段， 包括贵族期、内耗期 ( 官僚化早期)、官僚期和死亡期。 根据艾迪思的理论，与世界上著名的百年以上家族企业相比，如瑞士的劳 力士 ( l olex)公司和美国的杜邦公司，美国的通用汽车公司和西方电气公司， 中国相对比较长寿的家族企业只能算刚刚度过学步期进入青春期，而绝大多数 还处在婴儿期和学步期的初级阶段。企业在青春期之前 ( 包括青春期)，是威 胁和危机最多、变革最剧烈、死亡率最高的时期。这也是我国一些刚刚进入规 模化经营，产权制度和治理结构面临变革的家族企业是否能够健康成长的关键 时刻。 在企业的学步期的后半阶段，随着企业规模扩大，创始人就要有意识的 建立科学的授权体系，逐步吸纳职业管理人员进行专业化管理，为产权制度和 治理结构变革的 顺利实现打下基础。 企业的青春期是实现这些变革的关键时期， 是企业迅速发展与管理规范化、企业创始人与职业经理人、创始人与家族成员、 职业经理人与家族成员等各种矛盾最为复杂、冲突最为激烈的时期。这时候， 企业除了 要避免多元化陷阱和盲目 投资等经营上的失误外， 产权制度和治理结 构的转型是顺利渡过青春期实现企业更大发展的关键所在。 第二章相关理论综述 稳定期 图2. 3 艾迪思企业生命周期理论 资料来源: 伊查克 艾迪思， 赵睿 等译. 企业生命周期. 北京:中国社会科学出 版社， 1 997， 9 8 2 . 2 . 4 戴维斯的生命阶段模型 戴维斯( d avis) 的模型集中在对时间的考察上， 他研究了接班过程中父与子 的 关系翩。 研究 指出， 在一 个家庭企 业中， 父辈和子辈的 所处的生 命阶段对领 导权的传承有重要影响。d avis 特别发现，子女一般在17至25岁时，希望能冲破 家族的束缚而建立一个属于他们自己的世界;一般在27至33岁时，确定他们自 己的职业选择，并从父辈们那里寻找榜样;而当33岁以后，子女们渴望独立和 被认可。 而从父辈的角度来说，他们在40至45岁的时候，致力于企业的扩张，并喜 欢直接控制企业的运作:在50至60岁的时候，开始强调企业和家庭的理念，并 且较少直接控制企业的运作:过了60岁以后，他们考虑的焦点问题是对企业的 忠诚和稳定，并且无力继续控制企业。 d avis津议.权为转移的最佳时机是在父辈50岁以后，而他们的子女在27岁 口 4d a v i 民 j . a.t 叩 1 喊 kl 七 e 姗u 。 姆 . ofl i 卜stag e on恤 。 “ m 卜 翔 卜 即 。 w 。 比比 1 目 1 0 留 b 加 5 玩血 m 目 y f 翻 i lyb usin 55釉vi e w ， 1 9 8 9 : 4 7 7 4 月 第二章相关理论综述 至33岁的时候。 d avis的模型集中在父与子的关系这一宽泛的领域， 然而，这一 模型所解释的是那些子女早已 在家族企业工作的父辈与子辈的之间的关系，而 不是解释子女为什么加入或不加入家族企业的原因。 2 . 2 . 5 家族企业的继承困境模型 学者们在分析家族企业继承人问题时， 提出了家族继承困境模型 ( 图2. 4) 。 这个模型非常直观地显示出家族接班过程中由于家族成员的权力争斗而使企业 陷入困境12 5 : 这种困境通常发生于那些具有超凡资质的董事长的家族企亚中，一旦失去 这位具有企业向心力的最高领导者，家族企业便很容易崩溃，此时家族成员很 容易陷入群龙无首的遗产竟争的混乱局面。 在前任董事长下担任总经理的叔父与董事长继承者争夺第二任董事长的宝 座。在表面上或私下坚定支持前任董事长的经营当局，特别是董事长的兄弟或 堂兄弟，在第一任董事长的长子就任之后，他们决不会向从前一样支持第二任 董事长，家族成员的矛盾便迅速转变为企业经营矛盾. 12 习苏启林 . 家族企业. 北京:经济科学出 版杜， 2 加5 . 日 卜日 9 第二章 相关理论综述 女人的敌对意识强 继承者的教育 、 夫妻刘 价值观差异 配偶兄弟姊妹的吵架: 继承者之争、 为了财产分配而发生的争 执 图2. 4 家族继承困境模型 资料来源:苏启林. 家族企业. 北京: 经济科学出版社，2 0 05， 1 93 因婆媳对立而孤立的继承者。女性团体大多是服从创业型董事长的领导， 但至第二任继承者就会卷入女性的争执漩涡中。特别是生养自己的父母与终身 伴侣的妻子一旦发生对立，软弱型继承者便失去立场。 糊涂父亲创业者纵容儿子的莽撞经营。家族企业的接班以 父传子、子传孙 为最传统方式，但若身为继承者的儿子不是此种人才，则不仅是家族的悲剧， 更从根本上推翻企业基础，而此时的创业者在慈父心态的主导下，仍然忽视对 第二章 相关理论综述 继承者的培训，最终往往会酿成大祸。 在背后操纵 “ 阿斗”式董事长的创业者夫人。在长子继承家族企业之后， 导致 “ 母亲”的角色地位超过了过去的 “ 董事长夫人”的角色地位。由于儿子 对母亲这种血浓于水的关系超过了以前的夫妻关系，使得母亲对儿子产生了严 重的溺爱行为，产生了阿斗式的接班人。 接班人还面临着其他一些接班方面的竞争压力:如要将自己儿子安排为第 三任董事长的叔父;对家族之争虎视耽耽的职业经理人;由于夫妻离婚而飘浮 空中的经营权与股份;受到姊妹伴侣与姻亲的沉重压力;连襟的太太是姊妹关 系，恃 “ 子”而傲;不喜欢交棒给自己儿子， 但喜欢交棒给自己孙子的创业者， 等等. 第三节家族企业的社会化问题研究 随着家族企业规模扩大、市场竞争加剧、融资要求提高等情况的发生，家 族企业将如何变化呢?哈佛大学教授拉瑞葛雷认为，家族企业发展到一定阶段， 具备一定规模的部分家族企业在产权上必然实现社会化，管理模式上必然要改 变家族管理模式， 向 职 业化管理模式转变， 业主 和家族成员 逐步淡出 管理层126。 而一些中国学者认为，家族企业有其存在的必然性，不一定向现代企业制度转 变，而应该将家族制度和现代企业制度有机结合起来，建立现代家庭企业制度， 走一条融合 家族企 业 和现代企业制度两者优势的中间 道路12n。 不论哪种说法， 它们都承认了 在家族企业发展扩张道路上要想做强做大必然走向社会化这种趋 势。本研究同意这种看法，并以此作为研究的基础。 2 . 3 . 1 家族企业社会化的含义 所谓的 家族企 业社 会化， 郭跃进等学者给出了 三个方面的 含义阴: 第一，是所有权意义上的社会化，主要是指企业的财产所有权不再仅为家 族持有， 特别是不再仅限于家庭成员持有，而是血亲关系淡化，甚至没有血亲 卿 仪7 臼d n er，l 肚 侧e . e vol而onand revol 丽onaso r g 切 i zad ons c r o 叨h 山 ， 世 d b u ， i n e s s r ， i e 做1972 黄光国. 中国式家族企业的现代化 杨国枢， 曾仕强， 中国人的管理观，台北: 桂冠图书公司，19肠 12 81郭跃进. 家族企业经营管理 北京: 经济管理出版杜. 2 003 . 1 70 第二章 相关理论综述 关系的人们共同地拥有。 第二，是管理意义上的社会化， 特别是企业控制权的社会化。最能体现出 企业的家族化色彩的主要是管理权的分布。管理意义上的社会化不仅指家族企 业的两权分离，可能更为重要的是家族企业的控制权完全脱离家族之手，由非 血缘关系的决策控制机构，如公司的董事会掌握