（企业管理专业论文）山东农产品出口应对技术壁垒的策略研究.pdf

原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：垫 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作签名：塑导师签名： 期：掣 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着经济全球化的发展和世界贸易组织( 1 】| t o ) 的建立，技术性贸易壁垒( t b t ) 已成为发达国家进行贸易保护的最主要工具。农产品贸易作为历届w t o 多边谈判 的焦点，是受技术壁垒影响最为严重领域之一据w t o 官方数字显示，有关农产品 的t b t 已经成为目前各国通报的重点山东是出口农产品的大省，其农产品出口 量占全国农产品出口总量的1 4 ，由于受技术壁垒的影响，山东省农产品出口损 失很大，给山东经济带来一定的负面影响。到目前为止，尚未有人对山东农产品 出口贸易遭遇技术堡垒的原因、特征、发展趋势、影响和应对措施作出全面、具 体、细致、系统的研究。针对农产品出口中技术性贸易壁垒实施和发展的现状， 迫切需要研究山东农产品出口中遇到的技术性贸易壁垒，制定有效的政策措施， 研究和运用技术手段，引导和帮助企业积极应对技术壁垒：研究如何构建自己的 国际贸易技术壁垒体系，采取合理的技术性贸易措施，保护国内市场和国内产业 的发展。 基于上述背景，本文遵循理论分析、实证分析和对策研究的思路对山东农产 品出口遭遇贸易技术壁垒进行了以下研究：1 、在对技术性贸易壁垒的基本概念进 行界定的基础上，阐述其特征、表现形式。2 、在研究山东农产晶出口基本情况的 基础上，分析山东农产品出口遭遇技术壁垒原因、发展趋势、对农产品出口贸易 的影响。3 、对山东农产品出口主要目标市场技术壁垒政策进行研究分析，提出企 业的应对措旌和政府的保障政策，重点从实验室检测和源头控制等方面，提出打 破山东农产品技术性贸易壁垒的方法。 主要结论：由于疫病疫情、农兽药残留量、病源微生物、生物毒素和食品添 加剂监控不力；检测能力受限；出口地区过于集中；国内外市场安全卫生标准之 间存在较大差距等原因造成山东农产品出口频繁遭遇技术壁垒。技术壁垒越高， 从只限定最终产品标准延伸到了产品生命周期的全过程控制，已发展成为限制或 禁止的指标体系，波及和仿效效应明显。技术壁垒对山东农产品出口贸易既有积 极影响，又有消极影响。企业和政府部门应该共同努力，及时、有效地应对。企 业应采取的主要措施有：强化标准意识，培育创新能力；熟悉目标市场国的有关 规则和标准；积极申请认证：大力发展特色农产品和有机农产品，发展农产品深 加工t 对外直接投资等。政府方面主要保障政策有：落实以质取胜战略，实施可 山东大学硕士学位论文 持续发展战略；完善技术壁垒预警机制；建立完善农产品合格评定程序；加强检 验检疫实验室建设和源头治理工作；加大农业补贴；加快专门人才的培养，加大 谈判力度；构建自己的技术壁垒体系等。 关键词：农产品贸易技术标准技术壁垒 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h eg l o b a ld e v e l o p m e n to fe c o n o m i c sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e w 砌dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) ，t h et e c h n i c a lb a l y i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sb e c o m e t h em a j o rt o o lu s e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e st o p r o t e c tt r a d e n 艟t r a d eo ff a r m p r o d u c t s , a st h ef o c u so nm u l t i l a t e r a ln e g o t i a t i o ni nw t o ，i so n eo f t h em o s ta f f e c t e d f i e l d sb yt bt a sw t oo f f i c i a ld a t ar e v e a l t h er e l e v a n tt b tt of a r mp r o d u c t sh a s b o o o m et h ek e y s t o n eo ne v e r yc o u n t r i e sb u l l e t i np r e s e n t l y n l eq u a n t i t yo ff a r m p r o d u c t se x p o r ti sv e r yh i g hi ns h a n d o n gp r o v i n c e w h i c hi so n ef o m lt ot h et o t a l a m o u n to ff a r mp r o d u c t st oe x p e r ti nc h i n a ，b e c a u s eo f t h ei n f l u e n c eo f t b t , t h el o s s i sv e r ym u c hi nt h et r s d eo ff a r mp r o d u c t se x p o r ti ns h a n d o n g ，i tb r o u g h td e f i n i t e n e g a t i v ei n f l u e n c et ot h ee c o n o m y a st ot h er e a s o n s , t h ec h a r a c t c r , t h ed e v e l o p i n g t r e n d ，t h e i n f l u e n c ea n d t h e c o u n t e r m e a s u r e so f t b t t o t h ee x p o r t a t i o n o f f a r m p r o d u c t s i n s h a n d o n gp r o v i n c e ， n o n eh a sr e s e a r c h e dt h e mi nd e t a i l s c o m p l e t e l y , s y s t e m i c l y , p a r f i c u l a r l y o w i n gt ot h ea c t u a l i t y o fi m p l e m e n t a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft b t t of a r mp r o d u c t s ，i ti sv e r yn e c e s s a r yt or e s e a r c ht h et b tt o f a r mp r o d u c t se x p o r t ，t om a k ee f f e c t i v ep o l i c ya n dm e a s u s ，t or e s e a r c ha n du s e t e c h n i c a lm e a n s ，t ol e a da n dh e l pe n t e r p r i s e st or e p l yt b t ；i ti s n e c e s s a r yt o r e s e a r c ht h em e t h o d st oc o n s t r u c to u ro w nt b t ，t oa d o p tr e a s o n a b l et e c h n i c a l m e a s u r e sa n dt op r o t e c tt h en a t i o n a lm a r k e ta n dt h en a t i o n a li n d u s t r i e s b a s e do nt h ea b o v e - m e n t i o n e db a c k g r o u n da n df o l l o w i n gt h et h o u g h tr o u t eo f t h e o r e t i ca n a l y s i s ，d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r e si n v e s t i g a t i o n ，t h i s a r t i c l es t u d i e dt h et b tt of a r mp r o d u c t si ns h a n d o n gp r o v i n c ea sf o l l o w s ：1 b a s e do n t h ed e f i n i n go f t b t , t h ec h a r a c t e ra n df o r mo fe x p r e s s i o nw a sa l s oe x p m i a t e d 2 b a s e d o nt h es t u d y i n go f b a s i cc o m p l e x i o no f t b ef a r mp r o d u c t se x p o r ti ns h a n d o n gp r o v i n c e , t h er e o s o n s ，t h et r e n da n dt h ei n f l u e n c et ot h ee x p o r tt r a d eo ff a r mp r o d u c t sw e r e a n a l y z e d 3 t h ep o l i c yo f t h et b t t ot h em a i nm a r k e t so f t h ef a r mp r o d u c t se x p o r ti n s h a n d o n gp r o v i n c ew a ss t u d i e da n da n a l y z e d ，t h ec o u n t e r m e a s u r e so fe n t e r p r i s e sa n d t h ea s s u r a n c ep o l i c yw a si n t r o d u c e d e m p h a s i z e do nt h ea s p e c t so fl a bd e t e r m i n a t i o n a n dh e a d w a t e r sc o n t r o le t c t h em e a s u r e st ob r e a kt h r o u g ht h et b tt of a r mp r o d u c t si n 5 山东大学硕士学位论文 s h a n d o n gp r o v i n c ew a si n t r o d u c e d t h em a i nc o n c l u s i o n sw e r ea sf o l l o w s ： o w i n gt ot h er e s t r i c t e dd e t e r m i n a t i o n c o m p e t e n c e ，e x c e s s i v e l yc e n t r a l i z e de x p o r ta r e a s ，t h e d i f f e r e n c e si n s a f e t y a n d s a n i t a t i o ns t a n d a r d sb e t w e e no u rc o u n t r ya n do v e r s e a s ，t h el o s i n gc o n t r o lo f s o m e t h i n g ，s u c ha se p i d e m i cd i s e a s e s ，r e s i d u e so fp e s t i c i d e a n dv e t e r i n a r y ， p a t h o g e n i c - m i c r o o r g a n i s m ，b i o l o g i c a lt o x i na n df o o d a d d i t i v e se t c ，f a r mp r o d u c t s f r o ms h a n d o n gp r o v i n c ee n c o u n t e rt b tf r e q u e n t l y t h el e v e lo ft b tb e c o m e sm o r e a n dm o r eh i g h ，w h i c hc o n c e r n sf r o mt h ei n i t i a l l yf i n i s h e dp r o d u c t st ot h ew h o l e m a n u f a c t u r ep r o c e s s ，t b th a sd e v e l o p e di n t og u i d e l i n es y s t e m su s e dt or e s t r i c to r f o r b i d ，i ts p r e a dr a p i d l ya n dl e a dt ob ei m p e r s o n a t e d t b th a v en e g a t i v ei n f l u e n c ea n d p o s i t i v ei n f l u e n c et of a r mp r o d u c t se x p o r ti ns h a n d o n gp r o v i n c e e n t e r p r i s e sa n d g o v e r n m e n ts h o u l dt r yh a r dt o g e t h e rt od e a lw i t hi tt i m e l ya n de f f e c t i v e l y e n t e r p r i s e s s h o u l dt a k et h ef o l l o w i n g 瑾屺毅湖托s ：s t r e n g t h e nc o n s c i o u s n e s so fs t a n d a r d s ，c u l t i v a t e i n n o v a t i v ea b i l i t y ：s t u d yc o n c e r n e dr u l e sa n ds t a n d a r d si ni m p o r tc o u n t r i e s ： a p p l y f o ra u t h e n t i c a t i o n e n e r g e t i c l y ；d e v e l o p ec h a r a c t e r i s t i ca n do r g a n i cf a r mp r o d u c t s ， d e v e l o p em o r ep r o c e s so ff a r mp r o d u c t s ；i n v e s ta b r o a de t c g o v e r n m e n t a lg u a r a n t e e m e 焰t s u r e sa r e a sf o l l o w s ：f u l f i l lt h es t r a t a g e mt os u c c e e dd e p e n d i n go nq u a l i t y ， c a r r y i n g o u tc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t a g e m ；c o n s u m m a t et h e f o r e c a s ta n d e m e r g e n c ya l a r ms y s t e mo ft b t ，e s t a b l i s ha n dp e r f e c ta c c r e d i t a t i o np r o c e s st of a r m p r o d u c t s ；e n h a n c et h ec o m p e t e n c eo fc i ql a ba n ds t r e n g t h e nt h ec o n t r o l i n go f o r i g i n ；i n c r e a s ea g r i c u l t u r ea l l o w a n c e ；q u i c k e nt h ec u l t i v a t i o no fp r o f e s s i o n a l ， e n h a n c en e g o t i a t i o ni n t e n s i t y ：e s t a b l i s ht b to fo u r s e l v e s 6 k e y w o r d s ：f a r mp r o d u c t st r a d et e c h n o l o g ys t a n d a r d t b t 山东大学硕士学位论文 符号说明 1 t 矾。技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) 2 盯o 世界贸易组织( t h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 3 e d i - - 电子数据交换( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ) 4 i t u 一国际电信同盟( i n t e r n a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o n su n i o n ) 5 i e c 一国际电工委员会( i n t e r n a t i o n a le l e c t r o n i cc o u n c i l ) 6 o i e - 国际兽疫事务局( i n t e r n a t i o n a lo f f i c eo fe p i z o o t i c s ) 7 j i s 一日本工业标准( j a p a n e s ei n d u s t r i a ls t a n d a r d s ) 8 c s a 一加拿大标准协会( c a n a d i a ns t a n d a r d sa s s o c i a t i o n ) 9 f d a 一( 美国) 食品及药物管理局( f o o da n dd r u ga d m i n i s t r a t i o n ) 1 0 s p s 一动植物及其产品的检验检疫措施( s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y m e a s u r e s ) 1 1 e c 一欧共体( e u r o p e a nc o m m u n i t y ) 1 2 e b c _ 欧洲经济共同体( e u r o p e a ne c o n o m i cc o m m u n i t y ) 1 3 j a c 一日本航空支线公司( j a p a na i rc o m m u t e r ) 1 4 e 卜欧洲标准 1 5 c e n - - 欧洲标准化委员会( e u r o p e a nc o m m i t t e ef o rs t a n d a r d i z a t i o n ， c o m m i t e ee u r o p e e nd en o r m a l i s a t i o n ) 1 6 c e 一欧盟安全认证标志( c o u n c i lo fe u r o p e ) 1 7 0 e c d 一经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t ) 1 8 d s 卜争端解决机构( d i s p u t es e t t l e m e n tb o d y ) 1 9 g a t 卜关税与贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ) 2 0 m r l s 一最大残留限量标准( m a x r e s i d u e sl i m i ts t a n d a r d s ) 2 1 0 p 一d d l - 邻、对一滴滴涕 2 2 p p - d d d - - - 对、对一滴滴滴 2 3 p p 一d d t 一对、对一滴滴涕 2 4 p p 一叻b 一对、对一湔滴伊 7 山东大学硕七学位论文 第一章绪论 一、选题背景和意义 国际贸易中的技术壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) ， 是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保 护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取的 一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措旋对其他国家或区域组织的商品、服 务和投资进入该国或该区域市场产生影响。随着经济全球化的发展和世界贸易组 织的建立，关税壁垒和一些传统的非关税壁垒在国际贸易中的地位逐渐削弱，技 术壁垒作为一种新的贸易壁垒在国际贸易中扮演着越来越重要的角色，目前已成 为发达国家进行贸易保护的最主要工具。 受技术壁垒限制，我国每年损失2 0 0 亿美元。由损失的数量来看，损失金额 超过1 0 亿美元的地区依次为广东、江苏、深圳、浙江、山东、上海等出口大省( 市) ， 基本都是经济发达地区。 山东是出口农产品的大省，由于受技术壁垒的影响，农产品出口损失很大， 如何构建自己的国际贸易技术壁垒体系，打破欧盟、美国、日本等发达国家的技 术壁垒是山东农产品出口所面临的关键问题。 本论文的目的是通过对山东农产品出口所面临技术壁垒的内容进行调查研 究，重点从实验室检测和源头控制等方面提出对策。 本论文的理论意义在于引起政府及其他出入境主管部门对技术贸易壁垒的重 视，加强对山东省技术贸易壁垒的应对机制研究，希望引起理论界对农产品出口 质量的源头控制理论、出口农产品检测方法和检测能力的关注，应对技术贸易壁 垒是系统工程，理论研究的重点内容不仅仅包含企业的内部管理，而是从种植基 地选择、品种优化、生长期管理( 包括施肥、用药、灌溉等) 、收割、原料的检测、 生产加工、加工工序问半成品检测、成品入库| j 检测。到整批出口货物备齐后出 库前检测等一系列过程的质量管理和控制，希望能对政府主管部门的管理工作提 供一定的理论指导；实践意义在于帮助广大农产品出口企业对技术性贸易壁垒有 一个全面的认识，促使农产品出口企业从企业初创开始就充分考虑应对技术贸易 壁垒的措旋，促进农产品出口。 山东大学硕士学位论文 二、研究思路与研究方法 本论文研究定位于山东出口农产品遭遇技术壁垒的原因、特点、发展趋势及 应对措施等，重点强调了源头控制和实验室检测。研究方法主要采用了实证分析、 比较研究和理论分析。 三、研究的框架和重点 本文共分为八章，对技术性贸易壁垒进行了比较系统的理论研究、实证分析 和对策研究。 第一章，绪论，阐述研究背景、选题意义、研究思路，研究方法、研究的框 架和重点。 第二章，文献综述，先阐述国外技术性贸易壁垒的研究情况，后阐述国内技 术性贸易壁垒研究现状，最后进行述评。 第三章，对技术性贸易壁垒的一般理论分析，这部分是本文的基本理论基础。 首先从理论上对技术性贸易壁垒的概念进行界定，然后分析其本质和特征，最后 分析其表现形式 第四章，山东农产品出口与技术标准执行现状分析，论述山东省农产品出口 规模( 数量) 和出口农产品生产状况，研究山东省出口农产品实验室检测状况以 及山东省出口农产品管理状况 第五章，山东农产品出口技术壁垒的发展趋势与成因，首先阐述山东农产品 出口贸易技术壁垒的发展趋势，然后研究山东农产品出口遭遇技术壁垒的原因。 第六章，技术壁垒对山东农产品出口贸易的影响，先论述技术性贸易壁垒对 山东农产品出口贸易的积极影响，然后论述其消极影响。 第七章，山东农产品出口主要目标市场技术壁垒政策分析，分别对美国、日 本、欧盟及韩国农产品技术壁垒进行阐述，在此基础上，对以上各国农产品技术 堡垒进行了比较。 第八章，山东农产品出口突破技术壁垒的对策选择。首先论述企业应对农产 品出口技术性贸易壁垒的对策，然后论述政府应对农产品出口技术性贸易壁垒的 对策。 本文将源头控制理论和实验室检测能力作为研究重点，对山东农产品出口贸 易遭遇技术堡垒的原因、特征、发展趋势、影响和应对措施作了全面、具体、细 致、系统的研究，为山东省政府部门和企业如何应对国外技术堡垒和构建自己的 技术堡垒提供了指导和借鉴。 9 山东大学硕士学付论文 首先，提出并发展了源头控制理论，强化了源头控制观念。认为，要提高农 产品质量，提高农产品贸易国际竞争力，创造名牌产品，关键在于搞好源头控制。 对如何搞好源头控制，进行了深入研究，提出了切实可行的措施。 然后，将实验室检测能力摆在重要位置。认为加强检验检疫实验室工作是当 务之急，提出山东检验检疫系统应整合实验室资源；增加对实验室的投入；培养 技术队伍，吸引优秀人才，增强团队战斗力，立足检验检疫实际，提出了调动实 验室工作人员积极性的具体方法。 1 0 山东大学硕+ 学位论文 第二章文献综述 国际贸易保护理论，包括作为贸易保护主流的幼稚产业论、现代贸易保护理 论的凯恩斯新重商主义、当代贸易保护新理论的战略性贸易政策论，还包括其他 非主流的贸易保护理论，例如，公平贸易论、管理贸易论、普林维什的中心一外 围论等。无论什么理论，归纳起来，贸易保护手段主要有二种：关税壁垒和非关 税壁垒。目前，国内对关税堡垒和传统非关税堡垒的研究较多，而对技术性贸易 壁垒的研究还不深入。 一、国外技术性贸易壁垒的研究情况 自2 0 世纪7 0 年代以来，西方学者开始研究技术性贸易壁垒，如罗伯特鲍 德温对技术性贸易壁垒作为非关税堡垒的一种形式作了简单描述。 2 0 世纪9 0 年代中期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒高度重视，西方 学者加快了对这一问题德研究。早期的研究重点主要是有关概念介绍、技术标准 与国际贸易的关系等，其代表性研究成果有艾伦塞克斯( a l a ns y k e s ) 的于1 9 9 5 年发表的国际一体化商品市场的产品标准。塞克斯对有关技术性贸易政策进行 了较全面的分析，主要包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、g a t t ( 关 税与贸易总协定) 与北美自由贸易协定的标准协调活动、欧盟内部的技术性贸易 壁垒问题等。一些学者从经济理论角度，对技术性贸易壁垒进行了比较深入的研 究。2 0 0 0 年，裴贝罗塞拉( p a b l os e r a ) 和罗纳尔多费舍( r o n a l df i s c h e r ) 的“标准与保护”研究了标准的贸易保护效果，结论：政府制定的最小标准即使 表面为非歧视，也属于贸易保护。 他们提出，t b t 就是技术性贸易措施，即标准化、技术法规和合格评定程序 等。尼尔甘戴尔( n e i lg a n d a l ) 和欧兹塞尔( o zs h y ) 的“标准化政策与国际 贸易”( 2 0 0 1 年) 对政府是否承认外国标准的政策行为进行了研究，结论是当政 策只限于承认所有外国标准或不承认任何外国标准时，如果网络外部性显著，那 么所有国家会相互承认所有的标准，而亚历山大卡西拉( h l e s s a n d r ac a s e l l a ) 的研究角度完全不同，他的”无边界市场的产品标准联盟”( 1 9 9 6 年) 研究了产业 标准联盟自发形成标准的过程，结论是标准协调可以在产业层面形成，此结论对目 前一些国家( 如美国) 的标准制定己由传统的政府行为更多转向由产业负责具有一 定的现实意义。有些学者对区域经济一体化组织内部技术性贸易壁垒协调的进展 进行了研究，如约翰威尔逊( j o h ns w i l s o n ) 的标准与a p e c 一行动议程( 1 9 9 5 年) 与米歇尔埃格( m i c h e l l ep e g a n ) 的构筑一个欧洲市场：标准、法规与 治理( 2 0 0 1 年) 等。有些学者专门研究了发展中国家在技术性贸易壁垒方面的 问题，例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的“标准、合格评定与发展中 国家”( 1 9 9 7 年) 从政策与制度角度全面的阐述了发展中国家有关标准的问题， 结论是，“发展中国家标准化指导原则”为：如果尚无国家标准，那么发展中国家 的最佳选择是，“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己 的标准”，这一结论对发展中国家制定政策具有重要意义。威尔逊在( w t o 标准与 技术性贸易壁垒的后西雅图议程：发展中国家的问题( 1 9 9 9 年) 中分析了发展 中国家对i t r o 有关协议的执行问题及其在出口方面受到的影响，结论是，在制度建 设与技术方面需要对发展中国家提供援助。 在研究方法上，西方学者也作了大量探索。在实证研究方面，1 9 9 9 年，经济 合作与发展组织( o e c d ) 调研收集了大量的行业数据来分析技术性贸易壁垒影响 贸易成本的程度，认为技术性贸易壁垒成本占到全部生产成本的2 l o 。茨内 歇尔奥茨昆( t s u n e h i r oo t s u k i ) 等( 2 0 0 0 年) 分析了欧盟提高食品中黄曲霉 毒素含量标准对非洲出口的影响，结论是，在降低健康风险方面，欧盟执行更严格 的标准与执行国际标准相比，每1 0 亿人当中年均减少约1 4 个死亡率，而非洲对 欧盟的谷物、干果和坚果的年出口量则相应减少6 0 ，年出口收入相应减少6 7 亿美元有些学者采用部分均衡方法分析技术性贸易壁垒对经济系统的影响，巴 利克里索夫( b a r r yk r i s s o f f ) 等( 1 9 9 7 年) 对美国苹果在日本、韩国和墨西 哥市场面临的关税和技术性贸易壁垒进行了分析，对以上三个出口市场分别建立 了部分均衡模型，计算了进口国卫生检疫措施的等量关税，并据以计算除关税之 外有多少贸易受卫生检疫措施的影响。戴维奥顿( d a v i do r d e n ) 等( 1 9 9 6 年) 依据美国对墨西哥水果鳄梨( a v o c a d o ) 的进口禁令建立了美国鳄梨市场模型，分 析了当进口引进病虫害时对国内生产的影响，结论是在某些情况下，为最大限度 地减少进口贸易带来病虫害流行的可能性而采取的限制性技术贸易壁垒所产生的 福利损失会超过病虫害流行本身引起国内成本增加所造成的损失。 根据以上分析，进入2 0 世纪9 0 年代以来，技术性贸易壁垒的大量使用，促 使国外对其研究取得了较大进展，产生了许多研究成果，为后人提供了重要研究 基础。但与关税措施的定性与定量方面的研究成果相比，对技术性贸易壁垒的研 究还不够系统和完善，而且在具体的实证研究方面还有待进一步探索。 山东大学硕士学位论文 二、国内技术性贸易壁垒研究现状 自2 0 世纪9 0 年代以来，国内学者开始对有关技术性贸易壁垒问题进行研究， 大部分研究是在近几年内发生的。目前，国内学者对技术性贸易壁垒的研究主要 集中在以下方面； ( 一) 技术性贸易壁垒的理论界定 魏华祥( 2 0 0 2 ) 提出所谓贸易技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品 的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确 定商品质量及其适应性能的认证，审批和实验程序所形成的贸易障碍。孙芳，丁 满臣、丁满丰( 2 0 0 3 ) 认为贸易技术壁垒是在产品的环境行为、技术标准、质量 认证、标志、包装等方面作出特殊限定，以达到阻止他国产品进口的目的，是发 达国家进行产品保护的手段。冷崇总( 2 0 0 3 ) 认为贸易技术壁垒指一个国家( 地 区或贸易集团) 在对进口商品进行管理时，通过对进口商品提出特殊的、甚至苛 刻的技术要求，采取包括颁布技术法规、推行技术标准、实旌合格认证程序等在 内的技术性措施而设置的贸易保护壁垒。高文书( 2 0 0 3 ) 指出，如果进口国为实 现保护国家安全、保护环境、保护居民健康等合法目标，并按照w t o 规则要求实 旌技术性贸易措施而给国际贸易造成障碍时，则构成合法的技术性贸易壁垒；如 果进口国以合法目标为借口，有意并违背有关w t o 规则要求实施技术性贸易措施 而给贸易造成障碍时，则构成非法的技术性贸易壁垒；如果由于贸易各方的体制 性差异或经济技术水平差距而给贸易造成障碍时，则称之为客观性技术性贸易壁 垒。李树( 2 0 0 3 ) 认为t b t 是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、 保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证 产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国 家或区域组织的商品、服务和投资进人该国或该区域市场产生影响；t e r r 有广义 与狭义之分，狭义的t b t 主要是指l i f o 技术性贸易壁垒协议 规定的技术法规、 标准和合格评定程序，广义的t b t 还包括动植物及其产品的检验和检疫措施( s p s ) 及其它任何对贸易产生影响的技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、 信息技术壁垒等。我们可以看出，以上各位研究者对t b t 的定义大都涵盖了三点： 国家安全、保护环境，维护消费者利益是其存在的合法性理由，技术法规、协议、 标准和认证体系、合格评定程序等是其外在的表现形式，结果是对出口国构成贸 易障碍。 ( 二) 技术性贸易壁垒的表现形式 山东大学硕士学位论文 夏友富( 2 0 0 1 年) ，在提出技术性贸易壁垒概念的基础上，明确将其表现形 式归纳为五类：i 、技术法规、标准与合格评定程序；2 、产品检验、检疫制度与 措施；3 、包装和标签要求；4 、信息技术壁垒；5 、绿色壁垒。这一结论在后来的 研究中被普遍接受，国内学者基本沿用了这一分类。除此之外，还包括计量单位 制、条形码壁垒等( 杨昌举，2 0 0 3 ：李志军，2 0 0 2 ) 。 ( 三) 技术性贸易壁垒的特征 关于t b t 的特征，目前学术界的观点比较统一，普遍认为有以下几个主要特 征：名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性和复杂性，手段上的隐 蔽性和灵活性，做法上的歧视性，实施中的争议性，被许多国家用来当作保护自 身利益的“护身符”( 夏友富，2 0 0 1 ；李树，2 0 0 3 ) 。也有专家补充了技术壁垒的 细致特点，例如，翁鸣( 2 0 0 3 ) 提出技术壁垒的要求越来越严格；技术壁垒涉及 产品的范围越来越丈，不仅涉及初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成 品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也就越显著；技术壁垒 的禁令往往会引起连锁反应。 ( 四) 技术性贸易壁垒的成因 在当代全球化和信息化的条件下，为什么技术性贸易壁垒会成为贸易保护的 主要方式。叶柏林( 1 9 9 2 ) 从四个方面阐述技术性贸易壁垒的成因：i 、关税壁垒 和非关税壁垒的弱化：2 、人们环保、安全与健康意识的提高；3 、技术型密集产 品在国际贸易中的比例迅速提高；4 、高灵敏度检验、检测技术的发展。 朱启荣( 2 0 0 3 ) 认为，w t o 管理制度上的缺陷为一些国家建立技术性贸易壁 垒提供了契机；设置技术性贸易壁垒是各国追求的自身利益的必然结果；发达国 家与发展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面 的差异是造成它们在壁垒问题上处于不对等地位的根本原因所在。 高文书( 2 0 0 3 ) 认为经济技术水平差距和技术性贸易措施的信息缺失使之成 为贸易的技术壁垒。由于产业的规模和集中度，个别供应商或购买者的优势地位， 技术进步的水平和速度，安全、健康、环境等公基利益的保护等因素在各个国家 是不相同的，所以各国独立发展起来的技术性贸易措施体系存在相当大的差异。 以标准为例，目前存在大量的技术标准，有行业标准、国家标准，也有许多国际 标准。这些标准水平不同、内容各异，很容易形成对国际贸易的巨大障碍。 对于我国主要农产品为什么频频遭受国外的技术壁垒，研究者们进行了定性 和定量研究，实际上也主要是从外因和内因这两个角度来分析的。从外因的角度 1 4 山东大学硕+ 学位论文 进行讨论的，例如，翁鸣( 2 0 0 3 ) 指出：发达国家设置技术壁垒主要是为了保护 本国利益的需要；而t r o 有关文件为技术壁垒的“借题发挥”提供了空间。一些 国家和地区出于保护本国市场的动机，制定过于苛刻的品质条件( 潘伟光，2 0 0 3 ) 。 渠苏萍( 2 0 0 3 ) 认为发达国家消费者安全、健康意识的空前提高导致了我国农产 品遭受技术壁垒的限制。刘晓彬( 2 0 0 2 ) 认为我国农产品遭遇技术壁垒的深层原 因是由于日益严峻的全球环境问题使人们对环境和健康更加关注，技术壁垒之所 以备受发达国家的青昧，主要是因为它发挥了发达国家产品的比较优势即技术资 源优势，削弱了发展中国家的比较优势即土地、人力资源优势，每当经济不景气 时，贸易保护主义政策常常被政府采用。 同时，有些研究者从寻找我国农业自身问题的角度进行了探讨。潘伟光( 2 0 0 3 ) 分析了浙江省农产品遭遇的t b t 案例，指出了我国农产品遭受技术壁垒的内部原 因：从农业生产水平上来看，我国农产品安全生产质量标准建设滞后，以质量、 安全为重点的意识在农业生产中还没有很好地树立；生产体制缺乏保证农产品质 量的对接机制：农药使用环节缺乏科学的指导，存在滥用和乱用的状况。王平、 杨巍( 2 0 0 4 ) 运用l o g i t 模型对贸易伙伴国对我国农产品实施技术壁垒的深层次 影响因素进行了量化分析，根据变量在模型中的显著性，得出结论认为影响贸易 伙伴国对我国实施农产品贸易技术壁垒的显著性因素有：近年来农产品进出口贸 易平衡状况、农产品出口额占g d p 比重、i r l - o 成员国资格、居民消费水平和农业 g d p 贡献，这些因素量化的结果显示我国农产品在国际市场上具有较强的竞争力。 另有文章认为，影响我国农产品出口遭遇贸易技术壁垒限制的内因主要是我国农 产品质量安全管理水平低，缺乏有效的防御和信息通报机制。张吉国、胡继连、 孙本芝、赵世伟等( 2 0 0 3 ) 则从农产品质量标准的角度进行了分析，标准单一、 数量少，标准要求低、指标少、与国际标准有差距，农产品质量标准覆盖范围窄， 标准类别与国际上不统一，标准制定更新慢等这些都造成了我国农产品在国际市 场上受阻。王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 的研究表明农产品贸易技术壁垒的实施也有其深 层次的经济和政治原因，其中包括市场经济人的偏好、社会利益集团的政治压力、 政策制定者的偏好以及体制结构等。另外，我国也没有一套完全公开化、透明化 的农产品质量安全和技术性贸易壁垒信息披露机制，公众参与性不强，公众了解 和获取相关信息的权威途径和渠道缺乏，风险信息交流不够，风险分析程序和结 果不透明。王文丽、王江( 2 0 0 3 ) 提出我国食品安全检测方法和技术上的落后是 阻碍农产品出口的重要原因，而农产品农药残留超标，从经济层面分析根源于信 1 5 山东大学硕+ 学位论文 息不对称和外部效应。上海市技术性贸易壁垒应对工作领导小组办公室的调查表 明，企业产品出口中遇到的t b t ，反映最多的还是进口国家在农( 兽) 药残留限 量上不断提高的问题。这中间既有我国农产品生产方式落后的问题，也有相应检 测手段落后的问题，归根到底则是技术落后。 ( 五) 技术贸易壁垒的作用机制 冯宗宪，何大纲( 2 0 0 1 ) 认为，从技术性贸易壁垒的作用看，一方面，技术 性贸易壁垒具有控制进口商品数量的作用，即只有符合某些技术性的要求的商品 才能进口，否则不允许进口；另一方面，技术性贸易壁垒具有控制进口商品价格 的作用，即增加进口商品成本，进而提高商品价格。当技术性贸易壁垒一旦形成 或发生变动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口 国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响，这就是技术性贸易 壁垒作用的基本机制( 高文书、2 0 0 3 ) 。 邓竞成( 2 0 0 3 ) 提出，技术性贸易壁垒本身具有双重效应：一是保护国家安 全、国民和动植物健康安全及保护环境；二是阻碍国外达不到“标准”的有关商 品进口。杭争( 2 0 0 3 ) 认为合理运用技术性贸易措施的积极影响是：保障人类健 康和安全；维护国家基本安全；保护生态环境，实现可持续发展；调控经济贸易 利益。而滥用技术壁垒的负面影响是：增加贸易成本，造成贸易障碍，引发贸易 争端。 余佶( 2 0 0 3 ) 从经