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浙江工业大学硕士学位论文大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为倒 大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为例 摘要 在建设创新型国家与高水平大学的背景下，需要大学基层组织不仅能高效地 传递知识，同时更要满足知识的创造与应用。因此迫切需要变革大学组织中基层 知识劳动的组织形式与分工方式，将以利于知识的传递为主导的基层组织制度转 变为以利于知识创造为主导的基层组织制度，将以社会职业分工为取向的专业教 育为依据的知识劳动分工转变为以知识分类体系为取向的科学研究为依据来创 设大学内部的组织机构和运行机制。 学科组织是大学内特定的基层学术组织，它以知识的创造、传播和应用为使 命，以学者为主体，以知识信息和各类学术资源为支撑，依据知识的具体分类开 展科学研究、人才培养及社会服务。学科组织是知识生产的集约化组织，能极大 地提高知识生产的效率；学科组织是实现大学三大职能集约化的基层组织，有利 于实现大学组织功能和效益的最大化。学科组织的生成是学科组织存在的基础和 前提，学科组织的生成规律是学科组织发展规律的重要部分。因此本文基于学科 组织生命周期理论的前提下，以浙江工业大学的学科情况作为实证研究，对学科 组织的生成机制展开了讨论。 本文认为学科组织的生成标志为：确立以特定知识领域为研究范畴的组织目 标，其存在的合法性获校方认同，具备学科组织专属的人力、财力、物力，形成 以学科带头人负责、按学科研究方向分工协作的组织结构，具有一定的知识产出。 学科组织的生成受知识增长的内在逻辑、学者们共同的学术偏好、学科带头人的 基核作用等内部力量和社会需求、政府支持、学校规划、良好的学科生态环境等 外部力量的共同作用。自然演变、内部裂变、外部催生、主动播种是学科组织的 四种基本生成方式。基于大学学科组织的生成特点和规律，本文还提出了学科组 织的生成策略。 关键词：大学；学科组织；生成：浙江工业大学 渐扛工业大学硕士学位论文大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为倒 t h ef o r m i n go fd i s c i p l i n ei n u n e r s i t y 一ac a s es t u d yo fz h e j i a n g u n i v e i 己s i t yo ft e c h n o l o g y a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fe s t a b l i s h i n gi n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y a n dh i g hl e v e lu n i v e r s i t i e s ，t h eb a s i co r g a n i z a t i o n a lu n i to fu n i v e r s i t y n e e d st ob en o to n l y p a s s i n g o nk n o w l e d g ee f f i c i e n t l yb u ta l s o i n n o v a t i n ga n da p p l y i n gt h ek n o w l e d g e i ti sn e e d e du r g e n t l yt o c h a n g et h ew a yo ft h ed i v i s i o na n do r g a n i z a t i o no fk n o w l e d g e b a s e d l a b o ri nt h e b a s i co r g a n i z a t i o n a lu n i to fu n i v e r s i t y t h en e ww a y s h o u l db eb e n e f i c i a lt ot h ei n n o v a t i o no fk n o w l e d g ea n db a s e do nt h e c l a s s i f i c a t i o no fk n o w l e d g ei t s e l f a sak i n do fb a s i ca c a d e m i co r g a n i z a t i o n a lu n i to fu n i v e r s i t y , d i s c i p l i n ei st h ec a r r i e ro ft h eb a s i co r g a n i z a t i o n a lu n i to fu n i v e r s i t y a c t i v i t i e s i ti sa l s oa n e l e m e n t a r yo r g a n i z a t i o n t or e f l e c ta n d i m p l e m e n tt h r e ef u n c t i o n so fh i g h e re d u c a t i o n t h ef o r m i n go f d i s c i p l i n ei st h ef o u n d a t i o no f t h ee x i s t e n c eo fd i s c i p l i n e t h er e g u l a r p a t t e r no ft h ef o r m i n go fd i s c i p l i n ei sa ne s s e n t i a ls e c t o ro f t h el a wo f t h eg r o w i n go fd i s c i p l i n e t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d yt h er e g u l a rp a t t e r n 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为例 o ft h ef o r m i n go f d i s c i p l i n eb a s e do nt h et h e o r yo fo r g a n i z a t i o n a ll i f e c y c l ew i t ha c a s es t u d yo f z h e j i a n gu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y t h i sd i s s e r t a t i o nh o l d st h a tt h e s y m b o lo ft h ef o r m i n go f d i s c i p l i n ei s t oh a v eac e r t a i nr e s e a r c ht a r g e t , t op o s s e s se s s e n t i a l m a t e r i a l 、c a p i t a la n dm e m b e r s ，t of o r mc e r t a i no r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，t oh a v ec e r t a i no u t p u t ，a n dw a sa c k n o w l e d g e db yt h e c o l l e g e t h ef o r m i n go fd i s c i p l i n ew a se f f e c t e db yt h ei n t e r n a ll a wo f t h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g e ，a n dw a se f f e c t e d b y t h e s t u d y i n t e r e s t so fs c h o l a r sa n dt h ei n f l u e n c eo ft h el e a d e ro ft h ed i s c i p l i n e t h i sp r o c e s sw a sa l s oe f f e c t e db yt h ed e m a n do ft h es o c i e t y , t h e s u p p o r tf r o mg o v e r n m e n t , t h ep l a n n i n go ft h ec o l l e g ea n dt h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t t h ef o r m i n go fd i s c i p l i n eh a sf o u rw a y s ： n a t u r a l l ye v o l u t i o n ，i n t e r n a ld i f f e r e n t i a t i o n ，c a t a l y s i sb ye x t e r n a l f o r c e ，p l a n t i n gs e e d sa c t i v e l y t h i sd i s s e r t a t i o na l s og i v e ss t r a t e 璺 e si n t h ef o r m i n go f d i s c i p l i n e k e y w o r d s ：u n i v e r s i t i e s ；d i s c i p l i n e ；f o r m a t i o n ；z h e j i a n g u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y i v 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为例 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：窭，氛日期：夕年g 月岁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密豳。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 当 作者签名：嚏，i 瓤 导师签名 日期：口7 年f 月多i 曰日期：口年s 月多曰 日期：口7 年岁月77 日 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为倒 1 绪论 本章提出了全文的研究背景和切入点：在建设创新型国家与高水平大学的背 景下，需要大学基层组织不仅能高效地传递知识，同时更要满足知识的创造与应 用，对传统大学学术组织的创新和变革势在必行。学科被称为“大学的细胞”， 学科建设对大学发展具有战略作用，但是现有的学科研究较多停留在宏观层面， 当前的学科建设也往往只注重人、财、物等要素的投入，而较少关注学科组织化 问题，对学科组织的客观规律缺乏系统研究，尤其是学科组织的生成机制研究目 前还是空白。为此本章提出本文的研究内容和思路，以浙江工业大学的学科情况 为实证研究，揭示和把握大学学科组织生成特点和规律，以期制订出学科组织的 生成策略。 1 1 选题背景及意义 当今世界，科技的发展与进步已经成为一个国家综合国力的重要标志，世晃 主要发达国家都把科技创新作为基本战略，通过大幅度提高科技创新能力，以形 成日益强大的竞争优势。我国要想在2 1 世纪初成为“自立于世界民族之林”的 社会主义现代化强国，也必须大力提高自主创新能力，把科技进步和创新作为经 济社会发展的首要推动力量。因此，2 0 0 6 年1 月9 日，胡锦涛总书记在全国科 技大会上向全党全国人民发出号召：坚持走中国特色自主创新道路，到2 0 2 0 年 使我国进入创新型国家行列。1 创新型国家的衡量指标是对外技术的依存度低于 3 0 ，科技对经济社会增长的贡献率高于7 0 9 6 ，而我国目前对外技术依存度高达 5 4 ，科技对经济社会增长的贡献率仅为3 9 0 , 6 。2 可见，我国离创新型国家还有很 大的差距，必须要积极发动各方面力量，加快建设创新型国家。大学是科学研究 和技术开发的重要基地，是生产新思想、新理论、新知识的肥沃土壤，是培养创 新型、高层次、高素质人才的摇篮。尽管企业是自主创新的主体，但是大学不仅 为企业的自主创新提高人才基础、技术支持，而且大学自身就具有相对独立的自 主创新能力，我们应该充分发挥大学在建设创新型国家中的生力军作用。 1 胡锦涛坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗一在全围科学技术大会上的讲话 n 人民日报，2 0 0 6 - 0 1 一1 0 ( 2 ) 2 王浩建设创新型国家，依托大学创新型能力 j 当代经理人。2 0 0 6 ( 2 ) 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为例 大学是知识劳动的机构，它进行着知识的传递、创造与应用，发挥着高等教 育教学、科研、社会服务的三大功能。但是，我国高等学校建国后由于受苏联高 等学校办学模式的影响，基本上实行的是校一系教研室的组织制度。这是一种 以利于知识的传递为取向建构起来的大学的基层组织制度，就教研室制的基层组 织带度而言，其主要使命是高效地传递有效的知识，职能是围绕本科生的专业教 育所开展的教学及教学研究活动，如制定教学计划、安排课程、组织教学、编写 教材、研究教学方法等，其知识劳动组织的形成与分工均是以社会职业分工为取 向的专业教育为依据的，对大学的评价与考核方式也是以此为核心内容。然而， 在建设创新型国家与高水平大学的背景下，大学不应该仅仅满足于高效地传递有 效的知识，更应该在知识的创造与应用中实现自身的价值。“传统的以专业、课 程为纽带的基层学术组织，主要是为完成教学任务而设置，不利于学术发展和科 技创新。”3 那么，如何提高大学知识创造与应用的能力，首先需要考虑的是变革 大学的生产关系以适应和满足其生产力发展的要求，具体来说就是要变革大学组 织中基层知识劳动的组织形式与分工方式，将以利于知识的传递为主导的基层组 织制度转变为以利于知识创造为主导的基层组织制度，将以社会职业分工为取向 的专业教育为依据的知识劳动分工转变为以知识分类体系为取向的科学研究为 依据来创设大学内部的组织机构和运行机制，这对于提高我国大学的自主创新能 力有重要意义，也正是学科组织化的意义所在。 学科被认为是“大学组织的细胞”，大学的三大基本职能：人才培养、科 学研究和社会服务，无不是以学科为基础单元来进行的。学科水平决定一所大学 的层次，学科结构决定一所大学的类型。大学的学科成长过程，即是大学的发展 过程，通过加强学科建设以提高大学水平，这已成为大家的共识。可尽管学科建 设是学界关注的热点问题，但对学科组织的发展规律仍缺乏系统研究，更是没有 涉及过学科组织的生成问题。学科组织的生成是学科组织存在的基础和前提，学 科组织的生成规律是学科发展规律的重要部分。并且现在很多高校都在向综合型 大学发展，这就更加需要在掌握学科组织的生成规律的基础上进行科学的学科规 划和布点。对大学学科组织的生成问题开展研究，既具有理论价值也具有现实意 义。因此，本人将大学学科组织的生成研究作为论文选题，以期能揭示和把握大 3 朱为鸿创新型国家建设中的高等教育发展 j 高等教育研究2 0 0 6 ( 1 0 ) 4 宣勇大学组织结构研究 m 1 北京：高等教育出版社，2 0 0 5 ：1 2 7 2 浙江工业大学硕士学位论文大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为倒 学学科组织生成特点和规律，并制订学科组织的生成策略。同时本论文以浙江工 业大学作为实证研究。浙江工业大学历来重视学科建设，坚持以学科建设为龙头， 队伍建设为核心，逐步优化学科结构，从1 9 9 9 年开始，又率先实施基于学科的 内部管理体制改革。经过多年努力，浙江工业大学成功实现两个转变，即在办学 结构上从单一的工科门类向综合性大学转变，目前学校设有理、工、文、法、农、 哲学、经济、医药、管理、教育等十个专业门类，学科组织活跃，学科边界清晰； 在办学内涵上从教学型向教学科研型转变，学校的科研能力和科研水平有较大提 高。在学科组织的生成研究上，浙江工业大学具有代表性。而本人又长期在浙江 工业大学学习生活，情况比较熟悉，便于开展研究。 1 2 相关研究现状 1 2 1 关于学科的研究 从国外大学发展的历史看，对大学学科组织的认识和研究有一个过程。大学 产生于中世纪后期的欧洲，主要传授文、法、医、神四科知识为主，如法国巴黎 大学，英国牛津大学，意大利波隆那大学等；1 9 世纪末，德国教育家洪堡创立柏 林大学，第一次把创新知识、发展学术作为与教育并重的大学任务，以学科为内 核的研究所( 讲座) 开始大量出现5 ；2 0 世纪5 0 年代以后，美国著名的加州大学 校长科尔在其大学之功能一书中，第一次提出了大学成为“知识工业”之重 地的理念，突显大学的社会服务功能。从大学的单纯教育功能到科学研究和社 会服务功能的拓展，标志着大学从社会的边缘走向了社会的中心。为实现大学后 两项功能，客观上要求学科组织应该全面承担这些功能。因此，大学对学科发展 水平的关注是历史的必然。西方现代大学，尤其是研究型大学或教学研究型大学， 都非常重视大学内部的学科结构，重视学科带头人引进和培养，关注学科研究基 础的构架。美国教育专家伯顿克拉克是一位高度重视大学学科研究的学者，他 认为：“高等教育必须以学科为中心。”“大学是一个由学科和事业单位组成的庞 大矩阵们他认为学科也是一种知识劳动的组织方式，是有形的结构。“当我们把目 光投向高等教育的生产车间时，我们所看到的是一群群研究一门门知识的专 5 刘存宝国外大学学科组织的历史演进叨天津市教科院学报，2 0 0 6 ( 2 ) 6 克拉克科而大学的功用口棚陈学飞等译南昌：江西教育出版社，1 9 9 3 1 2 7 伯顿。克拉克高等教育系统嗍王承绪等译杭州：杭州大学出版杜，1 9 9 4 3 6 - 3 7 3 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为倒 业学者。这种一门门的知识称作学科，而组织正是围绕这些学科确立起来的。” 5 英国教育专家托尼贝彻还分析了不同学科之间的差异。例如，理工科的研究大 都以团队合作的方式开展，人文社会科学的研究更多地表现为孤军奋战。9 值得 注意的是，国外有关研究大都是以教师个人( 的学术成果) 作为分析的基本单位， 如果是以学科组织( 如学院或学系) 作为分析单位，也仅仅以所有教师成果的简 单累加作为该组织的成果。在总体上，国外学者对学科组织的内在规律和特点研 究得较少，更是缺乏讨论学科组织的生成规律。 学科建设在我国高校的兴起始于八十年代。”1 9 8 0 年，教育部进行直属高校 重点学科的建设规划工作，1 9 8 1 年将教育部直属高校中一批相对具有优势和特色 的学科列入了教育部直属高等院校重点学科规划表。1 9 8 5 年党中央发布的中 共中央关于教育体制改革的决定指出，“为了增强科学研究的能力，培养高质 量的专门人才，要改进和完善研究生的培养制度，并且根据同行评议、择选扶植 的原则，有计划地建设一批重点学科。重点学科比较集中的学校，将自然形成既 是教育中心，又是科学研究中心”。1 9 8 7 年和1 9 8 8 年，国家教委在全国高校有博 士学位授予权的1 5 0 1 个学科、专业中评选出4 1 6 个国家级重点学科。1 9 9 2 年，国 务院批转了国家教委关于加快改革和积极发展普通高等教育的意见，意见 中明确提出了实施“2 1 1 t 程”( 即面向2 1 世纪重点建设1 0 0 所左右大学和一批重 点学科点) 的设想。1 9 9 3 年中共中央和国务院发布的中国教育改革和发展纲要 提出要集中力量办好一批重点大学和重点学科。国家教委随后又下发了关于重 点建设一批大学和重点学科的若干意见。1 9 9 9 年国务院批准的面向二十一世 纪教育振兴行动计划将建设世界一流大学和学科列为中国教育振兴的重要内 容。 与此同时，学界也高度关注高校学科问题的研究，但研究成果主要集中在宏 观层面上，如学科建设的意义和作用，学科的规划和布局，学科建设的政策和措 施，也探讨了学科梯队、学科项目、学科平台等建设问题。但在高等教育资源整 体稀缺和国家大力提倡增强自主创新能力的背景下，学科建设仅仅是关注人、财、 物等要素的投入显然不能满足建设高水平大学的要求，传统的学科组织形式己成 。伯顿，克拉克高等教育新论m 王承绪等译| 杭州：浙江教育出版社，1 9 8 8 1 1 9 9 b e c h e r t o n y , a c a d e m i ct r i b e sa n dt e r r i t o r l e s ：i m e l l e e t u a le n q u i r ya n dt h ec u l t u r e so f d i s c i p l i n e m i l t o n k e y n e s , e n g l a n d ：t h es o c i e t yf o rr e s e a r c hi n t oh i 曲c re d u c a t i o n o p e nu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 9 1 0 张新明高校学科建设的理论与实践【d 】硕士学位论文，南京航空航天大学，1 9 9 9 4 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为例 为制约学科发展的瓶颈。刘献君教授在谈到学科建设与发展问题时指出：“在组 织制度上，首先碰到的困难是原有组织结构形式的约束，因而往往迈不开步子。这 是全世界大学都遇到的一个难题，也是大家都在寻求解决办法的一个问题”1 。黄 争舸”、罗云”、袁小鹏h 等都明确指出了：现行的高校学科组织结构及其形式， 在许多方面不能适应学科建设的需要，甚至成为了影响和制约学科发展、进步的 障碍。 因此，近年来，学科组织形式研究开始被学者所关注，而关于学科组织的内 涵也是众说纷纭，各持己见。庞青山1 5 把大学学科组织定义为大学中以学科作为 直接操作材料的学术组织，大学学科组织主要包括大学中的学部( f a c u l t y ) ，专业 学院( s c h 0 0 1 ) ，普通学院( c o l l e g e ) ，讲座( c h a i r ) ，研究所( i n s t i t u t e ) ，学系 ( d e p a r t m e n t ) ，研究中心( r e s e a r c h c e n t e r ) 等，并研究和借鉴国外一流大学学科组织 形式的演变规律；邹晓东1 6 认为学科组织是资源共同体，由三类资源有机地融合 在一起，即人才、学术信息和学术物质技术基础。学科组织由战略、流程、组织 结构、人员、文化和物质技术基础所构成。并提出以课题组为基本单元的矩阵式 学科组织结构设计；常英华”则认为学科组织是指一群学者以及学者们所依赖的 一定学术物质基础围绕知识进行的创造、传播、融合与应用的活动所组成的学术 组织系统，建议要减少组织层次，实现组织扁平化；刘琦晖等埽认为学科组织是 学科诸要素的核心，和其它系统一样具有自组织性，它的成长发展要经历“个体 一群体一系统”的发展过程。最早提出学科组织化观点并进行系统研究的是宣勇。 他在2 0 0 2 年的论大学学科组织1 9 一文中把学科组织界定为大学基层学术组 织，是“大学的细胞”；阐述了学科组织的构成要素、功能、内部结构、权力性 质等；并论述了学科的成长和发展的动因来自学科组织的内部动力和外部动力的 共同推动，是内因和外因共同作用的结果，其内部动力是科学发展的内在逻辑和 学者们对知识和真理的追求，其外部动力是社会的需求；学科任务是学科成长的 “刘献君论高校学科建设【j 】高等教育研究2 0 0 0 ，( 5 ) 1 2 黄争舸等大学学科建设问题分析川高等农业教育2 0 0 4 , ( 9 ) ”罗云论论大学学科建设【j 】高等教育研究2 0 0 5 ，( 7 ) 。4 袁小鹏对学科和学科建设的再认识叨襄樊学院学报2 0 0 6 ，c 7 ) “庞青山等世界一流大学学科组织特征研究阴理工高教研究2 0 0 5 ，( 4 ) m 邹晓东研究型大学学科组织创新研究 d 】博士学位论文，浙江大学，2 0 0 3 ”常英华中国研究型大学学科组织的创新与探索田高等教育研究学报2 0 0 5 ，( 6 ) ”刘琦晖等认识学科组织发展阶段把握科研管理重心阴科学学与科学技术管理2 0 0 4 ，o ) ”宣勇论大学学科组织【日科学学与科学技术管理2 0 0 2 ( 5 ) 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为倒 支撑；学科带头入是学科成长的核心；学术梯队是学科成长的关键；基于学科组 织的大学管理模式是学科成长发展的体制保证，架构学校学院学科二级机构 三级管理的模式应是现代大学特别是研究型和教学研究型大学的最佳选择2 0 。本 文则是基于宣勇关于学科组织的基本观点。 尽管关于学科组织已有一定的研究成果，但在各项研究中，对学科组织问题 仍缺乏深入系统的理论研究和有力的理论支撑。学科组织由一系列关键因素构 成，这些因素和学科组织本身构成了个复杂的动态的系统。当前没有对学科组 织进行深入研究，从组织理论出发，寻求其组织要素，对学科组织发展规律问题 研究不够。理论研究工作单一，研究工作局限于教育学范畴的较多，运用相关学 科进行研究的较少。对大学学科的研究主要还是集中在宏观层面上，从微观层面 上，研究学科的发展规律，学科内部的运行机制，尤其是结合组织学等相关理论， 研究学科作为一种组织所具有的产生、发展、衰落的特点和规律的还少有文献可 查。并且在关于大学学科组织的各种研究中，都把学科组织视为给定的前提，关 于学科组织的生成研究目前还是空白。 1 2 2 关于组织及组织起源的研究 彼得德鲁克曾指出：“社会己成为一个组织的社会。在这个社会里，不是 全部也是大多数社会任务是在一个组织里和由一个组织完成的。”1 现代社会是组 织化的社会，组织对社会发展具有重要意义。学者们对现代社会中无处不在的组 织进行了广泛而深入的研究，已经形成了很多关于组织的理论和观点。 组织是人们为了达到某种共同目标，将其行为彼此协调与联合起来所形成的 社会团体。组织由目标、结构、群体与群体之间的关系、组织文化四个要素组成。 ”组织的结构化程度高，单个的社会组织是和生物个体一样结构清晰的系统，组 织成员之间的关系结构是清晰的，可以“建构和重构的”2 。组织还是一种重要 的资源，马歇尔在1 9 8 0 年就将组织和劳动、资本、土地并列为四大生产要素。 组织并非与环境割裂的封闭体系，而是一个需要不断从环境中获得投入，并 向环境提供产品和服务的开发系统。帕森斯指出，“组织必须能解决下列四个问 题，否则就不能称之为组织：如何适应环境；如何决定目标并动用所有可供利用 宣勇基于学科的大学管理模式选择咖中国高教研究2 0 0 2 9 ( 4 ) 2 1 彼得德鲁克后资本主义社会m 上海译文出版社，1 9 9 8 ：5 2 于显洋组织社会学嗍中固人民大学出版社2 0 0 1 ：1 3 理查德l 斯格特组织理论一理性，自然和开放系统 m 北京：华夏出版社2 0 0 2 1 0 6 浙江工业大学硕士学位论文大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为倒 的资源来全力完成它；如何协调组织中各成员的关系，使组织成为一个行动一致 的整体，完成共同目标：如何维持组织成立时的目标而不放弃”。适应环境对组 织发展有着重要意义。组织是和组织成员之间不断变化的关系相互联系、相互依 赖的活动体系，该体系植根于其运行的环境之中，依赖于与环境之间的交换，受 环境制约又影响环境。“2 0 世纪下半叶，将组织作为有机体来看待，把生物学引 入了组织理论，生物学中的分子、细胞、复合有机体、种群和生态系统之间的区 别和联系与个人、集体、组织、组织种类( 种群) 以及其社会生态系统之间的区 别和联系是类似的。由此产生了组织的生命周期理论、组织种群生态理论、资源 依赖理论等等。 组织起源问题在传统组织理论中一直是相对不受重视的，因为大多数学者在 研究中都把组织视为给定的前提。直到科斯教授发表企业的性质以后，才逐 步开始有了对组织起源问题的研究，对组织起源的各种理论解释主要有以下四 钟。” ( 1 ) 劳动分工。将组织的出现与劳动分工联系起来是关于组织起源最广泛 和最具说服力的论点；对此论点做出经典论证的是亚当斯密关于别针生产的论 述。他观察到，一个没有恰当工具的非熟练工人，“即使付出最辛勤的劳动，也 几乎难以一天生产一跟别针”，但如果将这一份工作恰当地分成许多部分，十个 人“一天可生产多至四万八千根别针”。这一生产力的奇迹主要来自于技术在工 作过程中的运用。只有当工作被分成许多部分，而这些部分“同科学知识或工程 知识的某些既定领域相联系时”，这种运用才成为可能。此外，劳动力内部的专 门化使组织得以利用其成员所拥有的特殊技能，并通过反复的运用和学习促进这 种技能的发展。 除生产组织外，管理组织也与劳动分工和专门化相联系。韦伯的科层制理想 组织特别着重于技术专家与官员之间固定的劳动分工。他指出，“纯粹科层制的 管理组织从纯粹的技术观点看能够达到最高的效率；从这意义上讲，科层 制在形式上是人类已知的行使权利的最理想手段。科层制在精确性、稳定性、纪 律的严格性及可靠性等方面，都优于其他任何形式。” 综合其他一些相关学者的论述，我们可以看到，劳动分工支持了技术或理性 “理查德l 额格特组织理论一理性、自然和开放系统d i 北京：华夏出版社2 0 0 2 2 3 ”王朝全混台组织及其治理研究博士学位论文，华南农业大学。2 0 0 4 7 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙扛工业大学为倒 程序在劳动中的运用，扩大了生产性组织和市场的规模，并导致了管理等级的出 现。这些发展的出现是由于组织和市场同不断提高的生产力和高效率的运作相联 系；依次这些发展对于组织的出现和成长十分重要。正如管理理论家古力克所认 为的那样，“劳动分工是组织存在的基础，甚至是组织产生的理由”。 ( 2 ) 降低交易成本。这一观点最早由科斯提出，后经威廉姆森的努力使其 重新流行并将其扩展开。简而言之，交易成本理论将组织的起源解释为在不确定 状况下支持决策和在限交换状况下拟制机会主义行为的手段。前者的原因在于组 织支持对问题进行再细分，使选择简化，沟通了信息渠道，并且限制了可供选择 的方案：目标专一性和形式化克服了个体行动者的认知局限。关于后者的理由是： 组织将经济交换带到一个等级结构下，从而可以构建出更好的审计和监督系统； 同样，组织内部的激励体制可以劝阻个体参与者的机会主义行为。 ( 3 ) 高效的信息处理。对组织出现的另一个解释是组织具有管理信息流动 的卓越能力。因为组织作为一种等级结构虽然存在职位之间的地位和权利差别， 但其中最重要的组成部分是集中的信息交流系统。阿罗、威廉姆森、布劳、斯格 特等学者分别从信息搜集、信息处理、监督要求等方面与等级结构之间的关系进 行了研究，基本一致的结论是在比较集中的结构( 可视为组织化程度教高) 中作 业的团队比在比较分散的结构( 组织化程度低) 中作业的团队的整体效率高，衡 量的标准是获得解决方法豹速度或取得某个解决方法所传递的信息量。 ( 4 ) 监控代理人 几乎所有组织结构都存在这一情形，即被称为“委托人”的一方试图达到某 种结果，但要求作为“代理人”的一方予以帮助以开展某些必要的工作a 由于存 在信息不对称问题，代理方几乎总比委托方更了解他们自己的工作，加之双方的 利益可能不一致，于是委托方试图收集信息，并试图设计一种激励系统，这样代 理方就会通过他们服从委托方利益的程度获得奖赏。这种控制和激励系统就是一 种组织。因此，从代理理论的角度看，组织的出现是为了支持和维持复杂的协作 系统。 1 3 研究内容、方法及创新点 本文旨在以组织生成的相关理论为基础，分析研究学科组织的产生动因、形 8 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为例 成条件、生成方式等，并以本人所在的浙江工业大学的学科发展历程和现状为实 例，揭示和把握大学学科组织生成特点和规律，以期制订出学科组织的生成策略， 为学科建设提供新思路、新方法和新途径，促进大学办学效益的提高。 研究方法： l 、文献的研究方法：通过学校图书馆及电子文献检索系统，查阅、搜集大 量有关学科建设、学科组织、组织生成等研究文献，一方面了解前人研究取得的 成果和存在的不足，并为进一步研究积累素材；另一方面，也为尽快找到研究的 问题和方法、避免走别人走过的弯路提供保证。 2 、调查的研究方法：学科带头人是学科梯队的领头羊，他们对学科问题及 学科发展演变有着最真切的体会，因此本人对浙江工业大学学科带头人进行了问 卷调查及专家访谈，不仅是重要的实证研究，而且很多学科带头人的真知灼见也 为问题的深入研究提供了新路径和新视角。 3 、扎根理论( g r o u n d e dt h e o r y ) 研究方法：学科组织的生成机制难以用定 量的方法来直接测量。扎根理论被视为是定性研究方法中较科学的一种方法，就 是用归纳的方法对现象加以分析整理所得的结果，是经由系统化的资料搜集与分 析而发掘、发展过去的理论。扎根理论研究方法是一个不断比较、思考、分析、 将资料转化成概念而建立理论的过程，该研究流程如图所示： 图i 1 扎根理论( g r o u n d e dt h e o r y ) 研究流程图 研究的创新点： 1 、研究视角的创新。当前关于大学学科组织的研究，一般都从高等教育管 理的角度展开，本文将以组织学中关于组织生成的相关理论应用于大学学科组织 9 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为倒 的研究。 。 2 、研究内容的创新。本文首次对大学学科组织的生成机制进行系统研究， 并结合浙江工业大学的学科发展历程和现状，揭示大学学科组织生成的动因、条 件及方式，并提出大学学科组织生成阶段的发展策略。 论文的主要框架： 第一章绪论：介绍本文选题背景和意义、相关研究现状以及本文的主要内 容、采用方法及框架； 第二章大学学科组织的构成及其内涵：界定学科组织的概念，并阐述其构 成要素、功能。 第三章生命周期理论视野中的大学学科组织：从生命周期的视角考察学科 组织的发展演变，将大学学科组织韵生命周期划分为生成期、生长期、成熟期与 蜕变期。 第四章大学学科组织的生成机制：本论文的核心理论部分，从学科组织生 成的标志、影响因素、生成方式等方面系统研究学科组织的生成机制。 第五章浙江工业大学学科组织实证研究：以浙江工业大学的学科组织实证 来进一步佐证第四章的理论研究。 第六章大学学科组织的生成策略：基于大学学科组织的生成特点和规律， 提出了学科组织的生成策略，以期为促进学科组织的生成和加快学科建设提供建 议。 2 大学学科组织的构成及其内涵 “每一个概念都有一个内容或者一个内涵及一个范围或者一个外延。 其内容由那些以此来确定该内容的所有特征构成。而其范围则可以理解为被概括 在该概念之下的所有对象，因为它们具有与概念内容相符合的特质。”在进行 问题研究时，一些相关的基本概念是我们认识的基础，它们在具体的环境下有着 不同的含义。本章主要对学科、学科组织等概念进行厘清，为下一步研究奠定基 础。 嘞启泉主编教育科学的基本概念分析，批判和建议上海：华东师范大学出版社。2 0 0 1 l o 浙江工业大学硕士学位论文大学学科组织的生成研究以浙江工业大学为例 2 1 学科与学科组织 尽管学科问题是学界关注的热点，但关于学科的概念还是众说纷纭，许多学 者都从不同的角度给学科下过定义：“学科是教学的科目”；“学科是划分知识或 学问的门类”；“学科是关于知识的创新活动”；“学科是一种专业组织”；等等。 关于学科内涵的不同说法背后其实存在着某种必然的联系，促使我们认识学科概 念的“双重形态”。学科概念从其形态上可以区分为知识形态的学科和组织形态 的学科。学科在知识形态上的存在是“形而上”的，是关于知识或教学科目的分 类；在组织形态上的存在是“形而下”的，语义上即指大学的基层学术组织，是 大学组织的细胞。 现代大学所强调的学科建设具有两个不同语义上的指谓，其一是作为知识体 系的学科的不断发展和完善，即指一门门的学科在知识上的增进；其二是作为不 同学科要素构成的组织的建设，即作为知识劳动组织的学科建设。这正是学科内 涵的二元性，前者侧重指“形而上”的学科知识形态，后者就是指“形而下”的 学科组织形态。当然，如果偏重组织形态的理解，学科指的就是学科组织，即是 包含学科方向、行为规范、价值观、学术信息、物质技术基础和学者的有机实体。 无论是从历史的角度，还是基于实践的考虑，两种语义的学科涵义都是共存的， 企图仅通过一种语义去分辨或者释义学科只会带来更多的混淆。只有在认识上尊 重学科内涵的二元性的存在这一事实，才能在实践中厘清学科这一概念。 2 1 1 作为知识分类体系的学科 从词源上来看，“学科”一词译自英文的d i s c i p l i n e ，d i s c i p l i n e 的解释是 “ab r a n c ho fk n o w l e d g eo rt e a c h i n g ”，指科目知识或教学的分支。按照在 辞海中的解释，“学科”一是学术的分类，指一定科学领域或一门学问的分 支。如自然科学部门中的物理学、生物学、社会科学部门中的史学和教育学等； 二是教学的科目，是学校教学内容的基本单位。如普通中小学的政治、语文、数 学、外国语、物理、化学、历史、体育、图画等。无论是作为学术的分类还是教 学的科目都不外乎是从知识分类的角度加以描述的。这种描述是基于对经验和事 实、形式和结构的抽象，是静态的分析、归纳与分类，因而是“形而上”的。 从人类的认识发展来看，初期关于自然界的知识是一个囫囵含糊的“整体”， 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为倒 随着人类自然认识史的演进，人们通过对自然界知识的不断探求，并对“园囵整 体”进行逐块逐层的分解研究和有效管理，就出现了知识分类体系的学科的不断 分化。最早学科分类的产生是为了知识的保存和提炼。克拉克认为，“知识是通 过世世代代累积起来的，各门学科都是历史发展的产物，它们随时间迁移而发 展”。” 在我国，早在殷周时就出现了知识分类的萌芽。“六艺”( 即礼、乐、射、御、 书、数) 是古代教育的主要内容，相当于现在的六门学科。在中世纪的欧洲，当 时大学里学科范围主要是文、法、医、神四科。在经过科学革命之后，科学发展 呈现出分化的趋势，物理、化学和生物从自然哲学中分化出来，到1 8 世纪末自然 科学分化成为各门独立的自然学科，现代诸学科正式诞生，社会科学稍后逐渐从 道德哲学中分化出来，人文学科则成为那些被自然科学和社会科学排斥在外的各 门学科的总称。随着科学的分化，大学的学科设置也越来越丰富，特别是原来的 “文科”之下的学科范围迅速扩张，并开始分化出新的学科门类，出现了新的学科 如理学、工程学等。2 0 世纪中叶，知识的发展出现了新的变化，高度分化和高 度综合得到有机统一。一方面，知识的分门别类的研究比近代科学更精细、更深 入；另一方面，横断学科、综合学科、学科交叉的出现使知识综合化、整体化的 趋势更加突出。 1 9 9 7 年6 月国务院学位委员会、国家教育委员会颁布了授予博士、硕士 学位和培养研究生的学科专业目录。该目录是国务院学位委员会学科评议组审 核授予学位的学科、专业范围划分的依据。该目录将授予学位的学科划分为哲学、 经济学、法学、教育学、文学、历史学、- 理学、工学、农学、医学、管理学、军 事学等1 2 个门类，8 8 个一级学科，3 8 2 个二级学科。当前我们提及的学科通常 是指正式列入该目录中的学科，是法定的学科分类方法，不能随意划分学科或乱 定学科名称。 ”伯顿r 克拉克著王承绪等译高等教育系统学术组织的跨国研究i 杭州杭州大学出版 社1 9 9 4 1 5 浙江工业大学硕士学位论文 大学学科组织的生成研究一以浙江工业大学为倒 图2 1 学科门类分布图( 授予博士、硕士学位和培养研究生的学科专业目录1 9 9 7 年颁布) 作为知识分类体系的学科有两层涵义，第一层指学科提供一定逻辑保存已有 的实践知识，第二层指学科是依据一定的逻辑结构来规范知识增长的分类体系。 学科即是一定知识范畴的逻辑体系，具有系统性和整体性。伯顿克拉克认为知 识是指人们在社会实践中积累起来的经验，这些基于经验的知识是浅显的，或并 未完全脱离感性的、原生态的状态的知识；是微观的，以普泛的、散态的形态存 在的。因此，任何- - f - j 学科在其未成“学”( 科) 之前，总是支离破碎、不成系 统的，总是感性认识或部分理性知识的杂合，一旦成“学”( 科) ，它就是一个由 不同的但却相互延伸并连接在一起的具有内在逻辑关系的各个知识单元和理论 模块组成的知识系统。同时，任何一门学科总是要以特定的事物作为自己的研究 对象，以特定的知识作为自己的理论内容，进而建立自己独立的学科王国，形成 自己独特的学科逻辑，建构自己完整的学科框架的。因此，学科具有系统的知识 管理和知识创造的功能和价值。作为知识分类体系的学科一旦形成将极大的促进 研究者、教育者和管理者们系统、完整地从事知识创造、知识传递和管理活动。 面按学科知识的内在逻辑所组织的知识劳动，能使整个劳动过程前后衔接、井然 有序、系统完整。 2 1 2 作为知识劳动组织的学科 伯顿克拉克在 高等教育系统中写道：“学科明显是一种联结化学家与