（企业管理专业论文）天津滨海新区再生水利用及市场化研究.pdf

i i l lr lil i ltill lr l lilll 17 5 0 6 71 t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n j i nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yf o r t h ema s t e r sd e g r e e r e s e a r c ho n u s i n ga n d m a r k e t i z a t i o no f r e c y c l e d w a t e ri nt i a n ji nb i n h a i d i s t r i c t b y l ic a n s u p e r v i s o r l vr o n g s h e n g j a n 2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 墨洼墨墨太望 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：本汰 签字日期：翔浒 2 月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗墨苎盘望有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨苎盘望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：本礁 签字日期：2 d d 年2 月2 日 导师签名：江莓彳 签字日期：hc ，年v 月弓日 摘要 水是人类赖以生存和发展的基础，但是随着经济的发展和人们生活水平的提高，水 资源供需矛盾同益突出，水资源短缺已经成为制约城市发展的关键因素。天津市是我国 典型的资源型缺水城市，人均水资源占有量仅1 6 0 立方米，远远低于世界公认的缺水警 戒线( 1 0 0 0 立方米) ，而天津滨海新区人均水资源占有量更低，属于重度缺水区。滨海 新区位于天津东部沿海，自然资源丰富，有大量开发成本低廉的荒地和滩涂，具有丰富 的石油、天然气、原翁、地势、海洋资源等，同时拥有雄厚的工业基础，是国内外公认 的发展现代化工业的理想区域。但是水资源短缺已经造成大量湿地萎缩，地表下沉，严 重影响了经济的发展和人们的生活。为了破解以上难题，实现滨海新区又好又快发展， 建设宜居生态新区，大力发展再生水利用是滨海新区的现实选择。 本文首先从滨海新区水资源短缺的现状入手，运用市场营销的供求理论，分析了天 津市及滨海新区水资源供需状况，论证了再生水利用的必要性和可行性，并且分析了再 生水企业生产积极性不高，再生水消费者( 用户) 需求不足的原因。 其次，提出实现再生水的市场化，建立完备的的市场竞争制度，提供公平的市场竞 争环境，吸引社会资本参与，拓宽融资渠道，解决再生水投资不足问题。并运用s w o t 模型分析了滨海新区实现再生水市场化的优势和劣势。另外，价格是实现市场化的关键， 也是影响供需的主要因素。本文从市场均衡的角度，选取了成本价格模型，对滨海新区 再生水价格进行了测算。 最后，再生水的推广离不开政府的支持和鼓励，政府应从经济、技术等方面制定相 关政策对再生水生产者和消费者进行激励，增加再生水的供给和需求，提高再生水的利 用率。 关键词：再生水市场化价格 a b s t r a c t w a t e ri st h eb a s i sf o rt h eh u m a ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t b u tw i t ht h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m i ca n dt h ei m p r o v e m e n to fp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d ，t h es h o r t a g eo fw a t e rh a sb e c o m e ak e yf a c t o rc o n s t r a i n e du r b a nd e v e l o p m e n t t i a n j i ni sat y p i c a lc i t yo fw a t e rs h o r t a g ei n c h i n a t h ea v e r a g ew a t e rr e s o u r c ep e rc a p i t ai so n l y16 0c u b i cm e t e r s ，w h i c hi sf a rb e l o wt h e r e c o g n i s e ds h o r t a g eo fw a t e r ( 10 0 0c u b i cm e t r e s ) i nw o r l d t i a n j i nb i n h a ia r e aw i t hal o w e r a v e r a g ew a t e rr e s o u r c ep e rc a p i t af a c e ds e v e r ew a t e rs h o r t a g e t i a n j i nb i n h a ia r e al o c a t e si n t h ee a s tc o a s t w h e r et h e r ea r eal a r g en u m b e ro fw a s t e l a n da n ds h o r e t h ea r e ai sr e c o g n i z e d t h ei d e a lr e g i o n a lf o rd e v e l o p m e n to fm o d e r ni n d u s t r yb e c a u s et h e r ei sr i c ho fo i l ，n a t u r a lg a s ， c r u d es a l t ，m a r i n er e s o u r c ea n ds oo n h o w e v e r , t h es h o r t a g eo fw a t e rh a sr e s u l t e di nw e t l a n d s h r i n k a g e ds i g n i f i c a n t l ya n ds u r f a c es u b s i d e n c e ；i ta f f e c t e dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d p e o p l e sl i v i n g s t a n d a r ds e r i o u s l y i no r d e rt os o l v e t h e s ea b o v ep r o b l e m sa n db u i l d e c o - f r i e n d l y a r e a ，d e v e l o p i n gr e c y c l e dw a t e r i st h er e a l i s t i cc h o i c ef o rb i n h a ia r e a t h i sp a p e ri n t r o d u c e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fw a t e rs h o r t a g ei nb i n h a ia r e a ，t h e ni t a n a l y s e dt h ew a t e rs u p p l ya n dd e m a n dc o n d i t i o n si nb i n h a iw i t hm a r k e ts u p p l ya n dd e m a n d t h e o r i e s t h ea u t h o re x p o u n d e da n dp r o v e dt h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fu s i n gr e c y c l e d w a t e r , a n a l y z e dt h er e a s o nw h yp r o d u c e r sa n dc o n s u m e rw i t hl o we n t h u s i a s mi nr e c y c l e d w a t e r s e c o n d l y , t h ep a p e rp r e s e n t e da c h i e v i n gr e c y c l e dw a t e rm a r k e t i z a t i o n ，e s t a b l i s h i n ga c o m p r e h e n s i v em a r k e tc o m p e t i t i o ns y s t e mt op r o v i d ef a i re n v i r o n m e n tf o rc o m p e t i t i o n ， b r o a d e n i n gt h ef i n a n c i n gc h a n n e l s ，t h e r e b yr e s o l v i n gi s s u e ss u c ha si n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n ti n r e c y c l e dw a t e r t h ea u t h o ra l s oa n a l y z e dt h et r e n g t h sa n dw e a k n e s s e si nm a r k e t i z a t i o ni n b i n h a iw i t ht h es w o tm o d e l i na d d i t i o n ，p r i c ei so n eo ft h ei m p o r t a n tf a c t o r st oa c h i e v e m a r k e t i z a t i o n ，a n di ti sa l s ot h em a i nf a c t o r si na f f e c t i n gs u p p l ya n dd e m a n d t h i sp a p e rs e l e c t t h ec o s t p r i c em o d e lf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm a r k e te q u i l i b r i u m ，a n dc a l c u l a t e dt h er e c y c l e d w a t e rp r i c eo f b i n h a ia r e a f i n a l l y , p r o m o t i n gr e c y c l e dw a t e rn e e dt h es u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n tf r o ml o c a l g o v e r n m e n t t h eg o v e m m e n ts h o u l de n a c t ec l a s s eo ne c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a la n do t h e r a s p e c t st oi n c e n t i v et h ep r o d u c e r sa n dc o n s u m e r s ，i n c r e a s es u p p l ya n dd e m a n do fr e c y c l e d w a t e r , r a i s et h eu t i l i z a t i o nr a t eo fr e c y c l e dw a t e r k e yw o r d s ：u s i n g o fr e c y c l e dw a t e r , m a r k e t i z a t i o n ，p r i c e 目录 第一章绪论1 1 1 我国水资源现状1 1 2 国内外再生水回用的概况2 1 3 研究的目的和意义4 1 4 研究的内容和方法5 第二章相关理论综述6 2 1 准自然垄断理论6 2 2 政府管制理论7 2 3 公共物品理论和外部性理论8 2 4 环境先导理论1 0 2 5 再生水价值理论1 1 第三章滨海新区再生水利用的现状及必要性分析1 4 3 1 天津市及滨海新区水资源概况1 4 3 2 滨海新区再生水利用的必要性及可行性分析1 5 3 3 滨海新区再生水利用现状及存在问题1 9 第四章滨海新区再生水利用的市场化研究2 3 4 1 污水回用行业的市场化状况2 3 4 2 滨海新区再生水市场化改革的对策研究2 4 4 3 滨海新区再生水价格的制定2 8 第五章鼓励再生水利用的政策探讨3 4 5 1 行政性政策3 4 5 2 经济性政策3 6 5 3 技术性政策3 7 第六章结论3 9 6 1 本文主要结论3 9 6 2 存在的问题4 0 参考文献4 1 发表论文和科研情况说明4 4 致谢4 5 第一章绪论 第一章绪论 水是生命之源，是人类生存和发展的基础，是工业生产、环境改善必不可少的重要 资源。但是近几十年来，随着人们生活水平的提高和经济的迅速发展，用水量逐年上升， 水资源短缺、水环境污染的矛盾同益突出。为了解决人们f l 益增长的水资源需求与水资 源供给严重不足的矛盾，世界上很多国家已经把再生水的利用提上议事同程，本文运用 市场营销学的相关理论，分析了我国再生水生产和消费不足的原因，提出增加再生水供 给和需求的策略。 1 1 我国水资源现状 我国是一个淡水资源十分匮乏的国家，是世界1 3 个贫水国之一，面临严重的水资 源危机。我国水资源总量2 8 l 万亿立方米，居世界第6 位，而人均淡水资源占有量居 世界第1 1 4 位，约为2 2 0 0 立方米，是世界平均水平的1 4 。另外，我国水资源具有时 空分布不均的特点，一般在春冬两个季节降水量稀少，夏秋雨量相对充沛。空间布局上， 长江及其以南地区降水多，耕地少，人均水资源量为3 4 9 0 立方米，然而在长江以北， 耕地占全国的接近6 0 ，水资源仅占全国的1 4 7 。尤其是黄河、淮河、海河流域及华 北地区。2 0 世纪9 0 年代以来，黄河平均每年断流高达1 0 2 天。目前，全国6 6 0 多座城 市中，有4 0 0 余座城市缺水，1 0 0 余座城市严重缺水，全国每年缺水近4 0 0 亿立方米j 。 造成水资源短缺主要有以下几方面原因： 一是随着工农业的迅速发展和人口的快速增长，对水的需求量日益增大。改革开放 以来，我国经济持续快速的增长，2 0 世纪9 0 年代，更是保持了两位数字的增长，经济 的迅速发展必然会带来水资源需求的增加；就目前经济发展的速度，到本世纪中叶，国 民生产总值要增长1 0 倍以上，城市和工业用水将大幅增加。同时，如果人口仍以 o 6 一o 9 的速度增长，到2 0 3 0 年左右，我国人口将达到1 6 亿，人均水资源占有量将 从目前的人均2 2 0 0 立方米降至1 7 0 0 立方米左右，达到世界公认的缺水警戒线。二是 工业废水和生活污水的处理不足，造成水体污染严重。由于工业废水和生活污水未经处 理直接排放到河流中，导致了以淮河、太湖污染为代表的水环境恶化。相关数据显示， 近年来我国每年排放废污水总量己达6 0 0 多亿吨，其中约8 0 未经处理直接排放水至河 流和海洋中，致使河流被污染、水体被破坏。在我国七大水系中，污染情况以海河、辽 河为最，一半以上为v 类水体；淮河、松花江其次，珠江、长江水质最好，以i i 类水 体为主。十大淡水湖也受到不同程度的污染，其中滇池草海为富营养状态，太湖和巢湖 为轻度富营养状态。这些水体污染更进一步加剧了水资源供需不平衡的矛盾。三是我国 天然淡水资源缺乏，河川径流量占据了我国水资源总量的9 6 ，而这部分水资源中洪水 占大多数，因此开发难度大。四是再生水等非常规水利用严重不足，部分城市和地区对 第一章绪论 再生水的生产及利用重视不够，再生水利用在总用水量中所占比例较小。 随着我国经济的发展、人们生活水平的提高和城市化进程的加快，水资源的需求量 只会有增无减，然而水资源可利用量是有限的。再加上工业废水的排放量数倍的增加， 势必加剧了水环境的恶化。未来几十年，这种发展趋势将会对我国供水基础设施提出挑 战。因此，我国应该从开源节流方面，齐抓共管，在做好节流工作的同时，大力提倡使 用再生水，使得再生水成为第二水源，缓解目前水资源严重不足的问题。 1 2 国内外再生水回用的概况 1 2 1 国外再生水回用概况 城市再生水回用已经成为世界不少国家解决水资源不足的战略性对策，成为缓解水 资源供需矛盾的重要途径。美国、日本和以色列等发达国家，对再生水回用的研究开始 早，目前回用水已经得到广泛应用，积累了丰富的管理经验和技术经验。一定程度上解 决了水资源短缺的问题，收到了良好的经济效益和环境效益1 2 j 。 美国是世界上进行污水资源化研究较早的国家之一。美国第一个分质供水系统是 1 9 2 0 年在亚利桑那州建立的，由于淡水资源缺乏，最早人们用卡车或火车运水，随着 再生水企业的发展，目前再生水己用到生产生活的各个方面。早在1 9 5 0 年，美国污水 研究者俱乐部就利用模型进行了污水深度处理试验研究，1 9 6 5 年将其成果用于加利福 尼亚的南塔湖污水处理厂，处理能力可达到2 8 4 x1 0 4 立方米。美国水资源丰富，再生 水主要用在西南和中南严重缺水地区，如加利福尼亚、亚里桑那、得克萨斯和佛罗旱达 等州。二级污水处理厂的大规模建设始于2 0 世纪7 0 年代。目前，已有3 5 7 个城市再生 利用污水，再生利用点5 3 6 个。全国城市污水再生利用总量约每r9 4 1 0 9 立方米，其 中包括农田灌溉、景观用水、工艺用水、工业冷却水、锅炉补给水以及回灌地下水和娱 乐养鱼等多种用途。目前，美国已经针对污水资源化制定了一系列的法律法规，如1 9 9 2 年美国国家环保局( u s e p a ) 编制的水回用指南，1 9 9 8 年，美国国家研究委员会起草 的关于饮用用途的再利用问题：以回用水补充饮用水供应的安全可靠性报告等，而 这些法律法规为保障水质和用水安全提供了法律依据，一定程度上推动了再生水回用事 业的发展。 日本也是世界上推行再生水较早的国家之一。日本是一个人口密度大、国土面积狭 小的国家，水资源主要依靠河流，而河流量随着季节的变化而变化，人均年降水量仅为 世界人均年降水量的1 5 ，也是世界上水资源短缺的典型国家。因此，从2 0 世纪6 0 年 代，日本沿海和西南地区的缺水城市，就开始考虑污水回用工程，7 0 年代初见规模， 8 0 年代，日本的城市污水回用量就达到了每同0 6 x1 0 8 立方米【3 】。2 0 世纪9 0 年代初， 日本在全国范围内进行了污水再生利用的调查研究与工艺设计，对再生水利用的可行性 进行深入研究，对缺水地区进行再生水技术的推广。目前，再生水设施建设已经日趋完 善，污水主要回用于城市生活及景观水体用水，占总用水量的5 5 ；工业用水约占总用 水量的3 0 ；农业灌溉约占总用水量的1 5 。随着再生水回用技术的不断发展和成熟， 第一章绪论 再生水制水成本不断下降、水质不断提高，污水资源化逐渐成为缓解水资源短缺的重要 措施之一，使日本近年来的取水量逐年减少，节水成效显著。 以色列是世界上最早使用污水灌溉的国家之一。以色列是一个水资源极度匮乏的国 家，7 0 国土为沙漠，人均水资源占有量仅为4 7 6 立方米。因此早在2 0 世纪6 0 年代， 以色列便把再生水回用列为一项国家政策，截至1 9 8 7 年，以色列全国已建2 1 0 个市政 污水回用工程，城市再生水回用率达7 2 。其中，污水回用于农业灌溉占总用水量的4 2 ， 地下回灌约占总用水量的3 0 ，是目前世界上使用污水灌溉比例最高的国家。城市生活 和工业回用水量约占总量的3 0 。由于大范围的污水回用，使得以色列对于包括污水回 用技术在内的节水技术进行了深入的研究，并且在回用水水质以及污水回用产生的生态 和流行病学问题给予了极大的重视，使得它成为在节约用水，特别是污水回用方面最具 特色的国梨4 1 。 新加坡是土地资源极其宝贵的岛国，人均水资源占有量远远低于国际平均水平。但 该国特别重视对污水的回用，生活污水经过污水管道收集，运用先进的污水处理技术进 行不同程度的处理，解决了新加坡约1 5 的总需水量。 其他国家如印度、南非和西欧各国的再生水回用事业也得到重视。 1 2 2 国内再生水回用概况 我国的污水回用研究较国外晚，2 0 世纪5 0 年代开始采用再生水进行农田灌溉，直 到2 0 世纪8 0 年代初，我国才开始将深度处理的污水回用于城市生活和工业生产。2 0 世纪8 0 年代末，随着经济的发展，我国北方城市出现了水资源频频告急的状况，污水 再生回用的研究与实践才得以重视。 我国污水回用事业大致可以分成三个阶段：1 9 6 5 年以前，是起步阶段，这时期污 水回用只是一个概念，发展及其缓慢，1 9 6 5 至2 0 0 0 年，是探索阶段，这期间国家已经 启动了一些项目及国家课题，对再生水进行研究和试点；2 0 0 0 之后，是全面启动阶段， 再生水已经得到国家相关部门的重视，不仅回用于农业灌溉、工业冷却水，还应用于市 政杂用、景观水体等领域。具体说来，主要阶段的成果如下： 建设部在“六五”专项科技计划中，将青岛、大连作为试验点开始了探索并且得出 了污水可以通过简易深度处理再次利用的研究成果。此后，国家组织了污水回用工艺的 科技攻关计划，并且列入了国家“七五”“八五九五”重点科技攻关计划，相继在天 津、沈阳、大连等城市试点。 “七五 攻关项目“水污染防治及城市污水资源化技术”，主要是针对污水再生水 用的工艺、回用技术及回用的经济技术政策进行了探索。“八五 攻关专题名称为“污 水净化与资源化技术 ，通过对不同地区的实验性工程研究，提供了城市污水回用于工 业冷却水、景观水体、市政杂用等不同用途的技术规范和水质标准。 “九五”攻关项目“城市污水处理技术集成化与决策支持系统建设 ，主要对两部 分内容进行了深入研究，其一，对回用技术的集成化研究，其二是对城市污水地下回灌 深度处理技术研究。“十五 攻关重大专项为：水资源安全保障。 从“六五”计划开始，国家在水资源研究和利用方面启动了一批重大课题和攻关项 第一章绪论 目，使得我国在再生水回用研究领域取得了长足发展，各地也在再生水回收利用工程实 践方面进行了有益的尝试，取得了很好的社会效益和示范作用；但是与以美国、日本、 以色列为代表发达国家相比，还未形成适合本国国情的技术管理模式，在再生水回用技 术方面也存在着很大的差距。因此，积极引进和借鉴国外先进的再生水回用技术和管理 经验，探索出适合我国国情和地方特点的再生水回用模式，对于缓解我国城市水资源短 缺，实现我国经济社会可持续发展具有非常重要的现实意义。 1 3 研究的目的和意义 天津位于海河流域下游，属于资源型缺水城市。当地人均水资源量仅为1 6 0 立方米， 与国际公认的缺水警戒线1 0 0 0 立方米相差甚远，也远远低于我国人均水资源占有量 ( 2 2 0 0 立方米) 。近年来，随着“经济东移”发展战略实施，水资源供需矛盾更加突出。 目前，维持全市生产生活用水的年缺水量近1 0 亿立方米，预测2 0 1 0 年缺水近3 0 亿立 方米【5 1 。 滨海新区是天津东部临海的经济开发区，地处京津和环渤海两大城市带的交汇点， 地理位置优越，中共中央、国务院把天津滨海新区开发开放纳入国家总体发展战略，明 确提出将滨海新区逐步建设成为经济繁荣、社会和谐、环境优美的宜居生态型新城区。 但是随着滨海新区经济社会的快速发展，新区内的生活、生产、生态对水的需求量越来 越大，水资源供需矛盾日益突出。水资源供给不足严重束缚了天津市的经济、社会可持 续发展和生态环境改善。 面对如此严峻的形式，我们必须想法设法开辟“第二水源”。再生水的使用就为解 决水资源短缺问题提供了新的途径。目前，天津市已建成纪庄子再生水厂、东郊再生水 厂等多座再生水厂，滨海新区也相继建立了新水源一厂、新水源二厂，将污水经处理后 的中水大量回用于工业企业及城市生活等方面。再生水的利用减缓了水资源的供需矛 盾，是解决城市短缺的根本途径。但是，长期以来，污水回用行业由于投资不足，管网 设施建设滞后，市场化程度低，水价制定不合理等因素，使得再生水项目无法得到大力 推广。 针对上述问题，本文从市场营销的角度，分别站在消费者( 用户) 和生产者( 再生 水生产企业) 的立场，分析再生水供给和需求不足的原因。深入分析影响再生水供给和 需求的因素。提出推广再生水利用的途径，即实现再生水管网建设及运营的市场化，完 善再生水的价格机制，制定相应的政策法规等。 推广再生水的生产和使用，强化地下水管理，严格限制超采地下水，有效控制地面 沉降，全面建设宜居的生态城市。这就是本文研究的主要目的及意义所在1 6 j 。 第一章绪论 1 4 研究的内容和方法 1 4 1 研究内容 本论文以天津市社科基金重点项目“现代化滨海新城区水资源开发利用约束机制研 究”为依托，运用市场营销的供求理论，对滨海新区水资源供给与需求进行分析，进而 提出再生水利用的必要性，具体研究内容如下： 1 具体阐述了研究再生水利用及市场化的相关理论，通过国内外污水回用状况的对 比，找出我国污水回用存在的差距，提出借鉴和学习国外的先进管理模式。 2 运用市场营销学的理论，分析了天津市及滨海新区水资源供需状况，指出水资 源供需不平衡的矛盾，提出再生水利用的必要性和可行性，并对再生水利用工程进行了 详细介绍，指出再生水利用存在的问题。 3 针对再生水利用存在的问题，提出实现再生水行业的市场化，并运用s w o t 模型 分析了滨海新区再生水市场化的优势和劣势。价格是实现市场化的关键，因此选取合适 的定价模型很重要，本文从市场均衡的角度，选取了成本价格模型，对滨海新区再生水 价格进行了测算。 4 推广利用再生水离不开政府的支持和鼓励，本文最后提出政府应从经济上、技术 上、政策上对再生水生产者( 再生水企业) 和消费者( 用户) 进行激励，增加再生水的 有效需求和供给。 i 4 2 研究的方法 1 实证分析的方法。本文以天津市滨海新区再生利用的实际情况为基础，通过数据 的收集和加工，得出了具有可行性的价格建议。 2 理论与实际相结合的方法。将理论知识与污水再生回用的实际相结合，研究出具 有科学性和实用性的成果，并且提出了前瞻性的意见和建议。 第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 相对于其他市政公用行业，污水再生利用行业的市场化改革起步较晚，很多改革还 处于摸索阶段。相关研究也比较肤浅，主要的理论研究主要有以下几个方面。 2 1 准自然垄断理论 准自然垄断理论是相对于自然垄断而说的，自然垄断是由于资源过度集中或不正常 竞争所形成的垄断【7 】。准自然垄断具有自然垄断性质，同时又又具有网络经济效应，因 此准自然垄断既要引入竞争机制，提高效率，同时又要防止竞争过度，在竞争和垄断之 间寻找一种效率均衡。因此，准自然垄断产业是寡头垄断的市场结构。市场结构主要具 有五大基本特征：瞄】 1 市场上只有少数几个企业，且每一个企业在市场上具有举足轻重的影响力。由于 准自然垄断产业具有向右下方倾斜的平均成本曲线，因此，该产业里的企业要受到市场 需求量和企业最低有效规模的约束。在该约束条件下，企业的数量不可能太多，因为市 场需求量是一个既定的上限约束，企业最低有效规模是一个既定的下限约束，企业的数 量只能定位在其间，而不可能超越其间。 2 准自然垄断的企业之间存在着较强的相互依存和相互制约关系。由于该市场上的 企业数量很少，一家企业的价格和产量的变化都很有可能对竞争者的销售和利润水平产 生影响，甚至一家企业自身策略的调整也会引起竞争者的强烈反应。因此，每一个寡头 企业在进行决策时，都必须考虑到竞争者的反应。 3 产品同质或稍有差异。准自然垄断产业的产品是否存在着差异，取决于不同产业 的具体情况。在污水处理与回用产业里，企业产品之间基本上无差异。 4 每一个企业都对市场有着重要的影响。他们既不是市场价格的决定者，也不是市 场价格的接受者，而是市场价格的寻求者。他们虽然不能像垄断者那样决定市场的价格 和产量，但是可以通过与竞争对手合作，制定统一的产品价格，而消费者由于信息不对 称，也只能接受共同制定的产品价格。 5 存在着产业进退障碍。由于寡头企业在规模、原料、信誉等方面存在着先行者优 势，其他企业的进入极其困难，难以和原有企业展开有效竞争。原有企业为了避免过度 竞争，也会想方设法制造进入障碍，使得进入企业望而却步。而在位企业退出也非常困 难，因为退出意味着巨大沉没成本的损失。 准自然垄断产业市场结构介于完全竞争与完全垄断之间，因此所形成的寡头竞争均 衡中，利润最大化的产量也是介于完全垄断行业与完全竞争行业之间的水平( 极个别情 况下产量接近完全竞争或完全垄断的产量水平) ；这时，它的价格一般要比完全竞争水 平高，比完全垄断水平低l w 。 第二章相关理论综述 从上面的理论分析我们得出，准自然垄断行业具有较强的规模经济效应和弱网络经 济效应，从资源配置的效率来看，达不到帕累托最优状态，因此将竞争机制融合到市场 结构中去。但是也要注意过度竞争造成的经济效益的损害，总而言之，就是既要有竞争 又要注意企业的数量，在竞争与垄断之间达到一个均衡【l o 】。 2 2 政府管制理论 政府管制，又称为政府规制，其实质是相同的，只是两种不同的翻译。同本学者在 微观规制经济学中，将r e g u l a t i o n 一词译为规制，而“管制”是中文里一直比较 固定和权威性的译法。 管制有很多定义，新帕尔格雷夫经济学大辞典中对“r e g u l a t i o n ”的解释是： 指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些 行动是要努力制止企业不充分重视“社会利益”的私人决策。从经济学角度看，早期的 产业管制主要是讨论规模报酬递增条件下的定价和费率结构方式。卡恩( k a h n ，1 9 7 0 ) 认为，公用事业的政府管制作为一种基本的制度安排，是“对该种产业的结构及其绩效 的主要方面的直接的政府规定，如进入控制、价格决定、服务条件及质量决定，以及在 合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定”【1 1 1 。施蒂格勒则强调了“作为一种法规， 管制是产业所需要的并为其利益所设计和主要操作的”。在他看来，管制是国家强制权 力的应用，他列举了产业所需的各种管制手段：直接的货币补贴，对新进入的控制，对 产业辅助品生产的鼓励及替代品生产的压抑，价格的控制等【l 引。行政法等法律文献认为 管制是“管制者的判断对商业或市场判断的决然取代，【1 3 j 。政治科学文献强调了公共利 益，也强调了利益集团的讨价还价，米特尼克( b m i t n i c k ) 认为管制是针对私人行为的 公共行政政策，它是从公共利益出发而制定的规则【l4 1 。政治学中的公共利益概念强调了 从独裁偏好的满足到帕累托最优再到多元偏好的调和过程i l 引。整体上，法学文献主要研 究执法、市场规则或行政程序，政治科学的文献则涉及政策形成和执行的政治及行政作 用。早期的经济学将特殊产业作为管制工具，并对可替代政策手段的激励和福利性质进 行估价。他们都从一个侧面对管制概念进行了定义。丹尼尔( 1 9 9 9 ) 对管制的概念也进行 了描述，认为管制“是由那些行政机构执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和 消费者供需决策的一般性规则或特殊行为。这些行政机构是指由立法机构设立以贯彻政 策目标的政府单位”。 政府管制理论是伴随着市场经济的发展而产生的，主要研究市场经济体制下，政府 矫正和改善市场机制内在缺陷的方法和效果问题【l 们。众所周知，因为外部性和自然垄断 的存在，往往会导致竞争机制失灵，为了维护正常的市场经济秩序，提高资源配置效率， 增进社会福利水平，必须借助政府的行政力量，通过政府干预和干涉经济主体活动，对 微观经济活动进行某种干预、限制和约束，以矫币和改善市场竞争机制存在的问题。规 范的政府管制理论诞生于2 0 世纪7 0 年代，其标志是美国阿尔弗德卡恩 ( a l f r e d k a h n ) 1 9 7 0 年发表的规制经济学：原理与制度【l7 1 。 管制一般分为间接管制和直接管制两种，间接管制是通过法律等手段对企业行为进 第二章相关理论综述 行制约，直接手段即政府直接干预市场行为，又可以细分为社会性管制和经济性管制。 社会性管制主要针对产业的外部性特征，为了保障消费者和劳动者的合法利益，对物品 及服务质量提出的相应标准，从而使得使用者或劳动者的安全、卫生及环境免受危害。 而经济性管制则主要针对的自然垄断行业，为提高效率，确保消费者的利益，通过行政 许可等手段，对企业的进入和退出机制，价格和服务质量以及投融资等经济方面的活动 所进行的管制。总之，政府管制因为市场本身存在缺陷，需要政府介入行业的价格制定， 服务提供的过程。在经济全球化的背景下，为了防止“政府管制失灵”，避免企业竞争 不足而导致效率下降，各国政府正采取管制新政即激励性管制和放松管制。 激励性管制主要是通过激励措施，使被管制企业控制内部成本，促进竞争，优化社 会资源的配置，提高社会效率。如特许经营制、区域间竞争制度、社会契约制度等。而 放松管制实质上是一种较为激进的管制措施，其目的是促进新旧企业之间的竞争和企业 的内部改革与技术创新，从而降低公共服务的成本、增进社会福利。由于城市基础设施 领域自然垄断现象严重，公共产品定价问题较为突出，且其产品与服务的质量涉及广泛 的公众利益，因而政府管制理论对推进我国再生水设施运营体制的改革具有很强的指导 意义。 2 3 公共物品理论和外部性理论 2 3 1 公共物品理论 阿特金森和斯蒂格里茨( 1 9 8 0 ) 对公共物品的定义为“公共物品是指在对该物品的总 支出不变的情况下，某个人消费的增加并不会使他人的消费以同量减少 【l 酬通俗的讲， 公共物品具有消费的非竞争性( n o n r i v a l r o u sc o n s u m p t i o n ) 和非排他性 ( n o n - e x c l u d a b i l i t y ) 。根据非竞争性消费的程度的不同，可以将物品分成四大类：一类 是纯公共物品，指非竞争性和非排他性物品。像国防、生态环境、公共基础设施等，另 外，诸如阳光、空气等自然物品也属于纯公共物品。第二类是纯私人物品，既具有竞争 性又具有排他性的物品，比如私人生活用品。第三类是排他性比较小，但是使用边际成 本比较高的，称为“拥挤现象”物品，比如高等教育【1 9 】。第四类则是排他性比较强，但 是边际成本比较低的物品，这类物品一般由政府提供，如防洪、抗灾。如图2 1 所示。 第二章相关理论综述 使 用 的 边 际 成 本 排他性程度 图2 - 1 私人物品和公共物品的划分 f i n g e r2 - 1d i v i s i o no f p r i v a t eg o o d s a n dp u b l i cg o o d s 资料米源：杨忠勇，张馨公共经济学 m 北京：清华人学出版社，2 0 0 2 如上图所示，一般纯公共物品由政府提供，因为这部分物品具有较强的公益性，对 企业缺乏利润的激励，但人们生活离不开，因此只能由政府直接提供或者是补贴生产。 纯私人物品对企业来说具有较强的激励性，因此这部分物品由市场提供。对于混合性物 品，既存在政府提供，也存在私人提供的状况，还有的采取公私合作的方式，比如高校， 既有民办的私立高校，也有国办的高等院校。 传统的政府管制理论认为城市管网建设、城市污水处理厂作为城市基础公共用设 施，属于公共物品，应该全权交由政府打理。但是随着市场经济的发展，越来越多的公 益性行业加入了市场因素，反而更有效率了。因此，对于再生水行业，我们可以采用政 府与企业联合的方式，政府通过招投标，让具有竞争力的企业建设并管理再生水企业， 政府只是作为幕后的监督者和建议者。这样既能减轻政府的负担，又能提高效率。 2 3 2 外部性理论 福利经济学认为：外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性的”附 带影响，是经济力量相互作用的结果。 制度经济学认为，由于存在“公共地悲剧”现象，如果一种资源没有排他性的所有 权，就会导致对这种资源的过度使用，由此产生负外部性。 从资源配置角度来看，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考 虑范围内的时候所产生的一种低效率现象，其表现有两方面的内容，一是决策者的效用 或生产函数中，包含有其他决策者所确定的变量数值，如同一区域内的养殖场的生产函 数中，包含化工厂的排放量。二是决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，换句话 说，就是某些效益被给予，某些费用被强加。 综上所述，外部性的定义可概括如下：外部性是实际经济活动中，生产者或消费者 第二章相关理论综述 的活动对其他生产者和消费者产生的超越活动主体范围的利害影响，这种影响包括有利 影响和不利影响，即正的外部性和负的外部性，通常所说的外部性现象，主要指负的外 部性，即外部不经济现象。外部性与成本收益的关系如图2 2 。 价 格 价 格 q l q 2 数量 q iq 2 数量 图2 2 外部性与边际社会成本及收益的关系 f i n g e r2 - 2r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne x t e r n a l i t y , m a r g i n a ls o c i a lc o s t sa n db e n e f i t s 资料来源：杨志勇，张馨公共经济学 m 北京：清华火学出版社，2 0 0 2 ，p 1 5 - 4 0 一般来说，外部性可以分成两大类，正外部性和负外部性。正外部性是指给外部环 境带来j 下面影响，却不能从中得到补偿。又分为生产正外部性( 如桃园相对于养蜂场) 和消费正外部性( 在自己花园里种植花木) 。负外部性则相反，指的是对外部环境或事 物产生负面影响，但却不必因此付费。分为生产负外部性( 如造纸厂排出污水) 和消费 负外部性( 如随地扔垃圾) 。具体计算公式如下： 正外部性= 边际社会收益一边际私人受益； 负外部性= 边际社会成本一边际私人成本。 外部性的存在可能导致市场失灵，因此公共部门需要采取以下措施：第一，对带来 外部成本的一方课征税收，即“庇古税”，使其边际成本加上庇古税等于或大于边际社 会成本，这样才能防止企业因为外部性的存在损害他人利益。第二，给带来正外部性的 企业提供政策补助，使得其边际收益等于边际社会收益，鼓励这类行业大力发展，促进 好东西的产量达到社会有效水平。就像再生水行业，能够带来环境效益和经济效益，政 府应大力支持和鼓励。 2 4 环境先导理论 环境先导的概念最早是在探讨营销环境与企业发展的关系时提出来的【2 0 l ，是指企业 为了生存与发展，首先注重研究营销环境诸因素的相互作用和变化趋势，树立在变化的 环境中主动寻求生存空间和适宜位置的指导意识。发展到今天，环境先导的概念已被广 泛应用于各个方面，诸如城市环境先导的概念等等。 再生水一直被视为公益性事业，由政府出资建设和垄断经营，价格的制定理所当然 第二章相关理论综述 也是听政府指挥。近年来，随着市政公用事业改革的不断深入，再生水行业也在逐步走 向市场化，再生水的定价问题同益成为研究的热点。 本文将环境先导理念引入到再生水价格制定中，用一个全新的视角，分析影响再生 水价格的各种因素，制定出合理的再生水价格，促进再生水事业的发展。本文中，环境 先导的内涵主要包括以下几点： 1 从影响再生水价格的因素出发，比如自来水的价格，供求关系，政府政策等等， 再生水企业充分发挥再生水水源“廉价”的自身优势，与替代品争夺市场资源，扩大市 场规模，即吸引更多的再生水用户。 2 再生水价格的制定要遵循紧缺资源有很高的商品价值和使用价值，要能体现再生 水作为缓解水资源供需矛盾的价值所在。 3 再生水虽然是准公共物品，具有一定的公益性，但是其价格应充分考虑再生水带 来的环境效益和社会效益。合理的再生水价格应是既能促进社会对再生水需求的增长， 又能保证再生水工程的可持续运行。 在大力提倡循环经济与节约型社会的今天，环境先导的理念更要融入城市水资源的 开发。温家宝总理明确要求：“加强水资源管理，提高水的利用效率，建设节水型社会， 应该作为水利部门的一项基本任务。”水利部原部长汪恕诚同志指出：“建设节水型社会 是解决中国水资源问题的根本出路，是贯彻节约保护资源基本国策的战略措施，是实现 可持续发