（企业管理专业论文）基于生命周期理论的创新型企业成长三维模型研究.pdf

哈尔滨丁程大学硕士学位论文 摘要 在现代科学技术的引领和推动下，创新己经成为国家经济发展的内在动 力和决定性因素，我国已明确提出将建设创新型国家作为面向未来的战略选 择。随着创新型国家目标的提出，国内有关创新型企业的理论与实证研究刚 刚兴起。创新型企业是一种全新的企业发展理念和模式，创建创新型企业是 一个极为复杂的系统工程，需要在科学的理论依据和指导下进行，本论文就 是基于这一目的和方向开展研究的。 本论文首先对企业成长的相关理论进行了综述，对古典经济学成长、彭 罗思的企业成长理论进行了阐述，同时说明了企业生命周期理论的发展历程 和发展现状，在上述理论的基础上说明了创新型企业成长的内涵和成长的特 点，并对创新型企业成长中所面临的动力和阻力进行阐述、分析。本论文认 为企业的规模和素质提高是企业可持续发展的推动因素，分别从企业规模成 长和素质成长角度入手，分析了企业成长中规模和素质的正向推动和相互冲 突作用。 本论文叙述企业成长过程中的规模和素质变化，提出描述企业成长的三 维成长模型，并分别从规模和素质的二维投影上分析企业成长的曲线。同时 结合创新型企业的内涵和特点，在三维成长模型视角下分析创新型企业生命 周期各个阶段所将面临的成长问题和解决对策，旨在对我国创新型企业的可 持续发展有所裨益。论文根据企业成长三维模型的素质和规模维度构建评价 企业成长度的指标体系，运用a b p 和模糊层次分析计算出相关因素的权重。 对智通科技进行实证评价，并且根据实证结果对企业可持续成长提出对策建 议。 关键词：企业成长；创新型企业；生命周期 a b s t r a c t w i t ht h eg u i d a n c ea n dp r o m o t i o no fm o d e r ns c i e n c et e c h n o l o g y ，i n n o v a t i o n h a sb e c o m et h ei n t r i n s i cd r i v i n gf o r c ea n dc r u c i a lf a c t o ro fe c o n o m yd e v e l o p m e n t c h i n ah a sd e a r l yp u tf o r w a r dt ob u i l d i n ga l l i n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y 蕊a f u t u r e o r i e n t e ds t r a t e g i co p t i o n a st h es t r a t e g i cg o a l o fb u i l d i n gi n n o v a t i v e c o u n t r i e si sr a i s e d ，t h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c ho fi n n o v a t i o ne n t e r p r i s e s i se m e r g i n gi nd o m e s t i c t h ei n n o v a t i v ee n t e r p r i s ec o m e st ob e ab r a n dn e w c o n c e p t u a l i z a t i o na n dm o d eo ft h eo r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t i ti sa ne x t r e m e l y t o u g ht a s kt oc o m p l e t es u c hac o m p l i c a t es y s t e m ，w h i c hm u s tb ee a r r i e do u tu n d e r e f f e c t i v ed i r e c t i o nw i t hs o l i dt h e o r e t i c a lg r o u n d t h a ti sw h a tt h i sd i s s e r t a t i o n t a r g e t st or e s o l v e f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rd e p i c tt h et h e o r ya b o u tt h eg r o w t ho fe n t e r p r i s e s ， i n t r o d u c i n gn e o c l a s s i c i s me c o n o m i c sa n dc o n t e m p o r a r ye c o n o m i c st o i n t e r p r e t t h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n ta n da c t u a l i t yo fe n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r y o nt h e b a s eo ft h e o r y ，t h i sp a p e rg l o z e sc o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i co fi n n o v a t i v e e n t e r p r i s e s t h ed r i v ea n dr e s i s t a n c ei n n o v a t i v ec o m p a n i e s 。a r ef a c i n gi sa n a l y z e d i nt h eo p i n i o no fm yp a p e r ，t h es i z ea n dq u a l i t yo ft h eb u s i n e s si s t h ed r i v i n g f a c t o rf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s c a l ef r o mt h eq u a l i t yo fg r o w t ha n dg r o w t h p e r s p e c t i v e ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h ep o s i t i v eo rc o n f l i c tr o l eo fm u t u a lo f t h es i z e a n dq u a l i t ye n t e r p r i s eg r o w t h t h ep a p e rd e s c r i b e st h ec h a n g i n gi nt h eg r o w t ho fe n t e r p r i s eo nt h ev i e wo f t h es i z ea n dq u a l i t y ，a d v a n c i n gt h et h r e e d i m e n s i o n a lg r o w t hm o d e l a n dt h e ni t r e s p e c t i v e l ya n a l y s e sg r o w t h c u r v ei nt w o - d i m e n s i o n a lf r o ms i z ea n dq u a l i t y a t o n et i m e ，c o n n e c t i n gc o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i co fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s ，o n t h ev i e wo fg r o w t hm o d e lo ft h r e e - d i m e n s i o n a l ，p a p e ra n a l y s i sp r o b l e m sa n d s o l u t i o n so fi n n o v a t i v ec o m p a n i e sa ta l ls t a g e so ft h el i f ec y c l ew i l lb ec o n f r o n t e d b v a i mi st o p r o m o t e i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e sd e v e l o p b a s e d o nt h e t h r e e d i m e n s i o n a lm o d e l ，t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi se s t a b l i s h e d ，u s i n ga i - i p a n df u z z ya h pt oc a l c u l a t et h ew e i g h to fr e l e v a n tf a c t o r s f i n a l l y t h i sp a p e r 哈尔滨工程大学硕士学位论文 e v a l u a t e st h ee n t e r p r i s e sn a m e dz h i t o n gt e c h n o l o g y a c c o r d i n gt o e m p i r i c a l r e s u l t s ，c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so fs u s t a i n a b l eg r o w t ho fe n t e r p r i s e si s p u tf o r w a r dt o k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e sg r o w t h ；i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s ；i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：王者宇 v 日期：年月日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 囱在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：互磋孑 导师( 签字) 日期：年月 e 1年月 ：鬻诫) e l i 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 我国己明确提出将建设创新型国家作为面向未来的战略选择，党的十六 届五中全会提出“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整 产业结构、转变增长方式的中心环节”，“建立以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架 。胡锦涛总 书记指出“必须把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。建设创新型 国家，呼唤着大批创新型企业不断涌现。因此，针对我国技术创新能力薄弱 的现状，科技部、国资委、全国总工会等三部门于2 0 0 5 年底联合启动技术创 新引导工程，形成一批拥有自主知识产权、自主品牌和持续创新能力的创新 型企业，推进企业成为技术创新的主体，不断提升企业的核心竞争力，进而 增强国家的自主创新能力。并于2 0 0 6 年7 月正式启动创新型企业试点工作， 针对我国大多数企业创新机制不顺畅、创新能力薄弱、创新活动不多的突出 问题，以提升企业自主创新能力为核心，推动企业建立和完善有利于企业自 主创新的内在机制，探索不同类型企业创新发展的有效模式，引导和带动广 大企业走自主创新之路i 。 创新型企业建设关系到新世纪我国的经济战略，具有重要意义。但是由 于创新型企业成长问题是一个新的研究领域，我国学术界对创新型企业的研 究基本上还处于起步阶段，缺乏系统的理论体系和科学的评价标准，在实践 上仍缺乏科学的理论依据和指导，深入开展对创新型企业成长规律和成长度 评价研究迫在眉睫。 1 1 2 论文研究的目的和意义 对创新型企业成长的研究，对于企业和政府都具有现实的意义。在微观 上，通过对企业成长要素的分析和创新能力的全面科学评价，可以发现其创 哈尔滨工程大学硕士学位论文 新能力的不足之处，根据不足为其提供决策依据，加强创新管理，采取各种 合理的措施，使其更具备持续创新的能力。在宏观上，政府通过对企业进行 成长度评判，掌握企业成长状态，从政策等方面对其予以扶持。所以本论文 具有以下意义： 1 、论文在企业成长二维模型的基础上，从规模和素质因素维度考虑，建 立企业成长三维模型，并在三维模型的基础上结合创新型企业的特性，总结 出创新型企业在生命周期各个阶段所具有的本质特征，在三维空间上反映出 创新型企业成长的趋势。 2 、突破了传统二维空间的局限性，使得对企业成长的描述更具有实际意 义，并且运用相关评价方法对创新型企业成长度进行定量评价，根据企业具 体数据得出企业所处生命周期阶段的成长趋势是否健康，并且给予企业健康 成长的对策建议。 3 、本论文将结合生命周期理论、企业成长理论，运用企业成长三维模型 描述企业成长的态势，解决了对创新型企业成长阶段的划定问题，同时根据 三维曲线说明企业成长过程中所表现出来的特性。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 ：1 创新型企业研究现状 创新型企业的研究目前并不多见。国外学者的成果有：m e d i n a 等人通过 对不同行业的企业的案例研究【2 j ，总结了创新型企业的特征。b a l d w i n 研究了 加拿大的创新型和非创新型企业的经营战略【引。b u l l i n g e e r 等人研究了创新型 企业在信息全球化时代面临的机遇与挑划训。英国学者f r e e m a n 对创新成功 的企业进行分析并归纳了几个特点1 5 l 。c h r i s t i a n s e n 比较了创新成功的组织与 不成功的组织的区别，从而总结出创新型组织与一般组织的区别【6 1 。 1 2 1 2 企业成长研究现状 古典经济学的企业成长论特征是用分工的规模经济利益来解释企业成长 问题。斯密通过制针工厂的例子说明了分工提高劳动生产率的巨大效应及其 原因，即企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济的利 益，分工使更高的产量以更低的成本获得，因此单个企业的成长与分工的程 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 度正相关。同时随着分工的自我繁殖，新企业会不断形成，因此一国经济中 产业和企业的数量也与分工的程度正相关。 新古典经济学的企业成长论特征是认为企业成长的动力和原因在于对规 模经济( 以及范围经济) 的追求。企业在新古典经济学中只是作为一个生产函 数，作为一般均衡理论的一个组件，企业内部的复杂安排均被抽象掉，“代 表性企业 概念排除了实际企业之间存在的各种差别，因此该理论中不存在 独立的企业成长理论。新古典理论中的企业成长就是企业调整产量达到最优 规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程。 真正比较系统全面地提出“企业成长理论”的是彭罗斯，他的企业成长 理论是内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，探讨企业成长的因素和 企业成长的机制，建立了一个企业资源企业能力企业成长的分析框 架。她认为企业成长主要取决于能否更有效地利用现有资源，企业资源的有 效利用就构成企业能力，企业能力的关键是管理能力，它是限制企业成长率 的基本因素，现在通常把管理对企业成长的关键性约束叫做“彭罗斯效应 。 同时强调了创新能力对企业成长的重要性，认为产品创新和组织创新均是企 业成长的推动因素，企业成长的重要一环是发现潜在的成长机会，二者均取 决于创新能力。彭罗斯还把企业内部的未利用资源作为企业创新能力的重要 来源，她认为企业内部资源的利用存在着永不平衡性，因此总是存在未利用 资源，从而创新也就是企业的内部过程。 1 2 1 3 生命周期理论研究现状 最早将企业比喻成生命有机体，认为企业是有生命周期的人应该是英国 经济学家阿弗里德马歇尔( a m e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。马歇尔在经济学原 理中用森林中的树木来比喻企业的成长机理。他指出：一个企业成长、壮 大，但以后也许会停滞、衰退，在其转折点存在着生命力与衰朽力之间的平 衡或者均衡。 斯坦梅茨( s t e i n m e t z ，1 9 6 9 ) 系统地研究了企业成长的过程后，发现企业 成长过程呈s 型曲线，可具体划分为：直接控制、指挥管理、间接控制及部 门化组织等四个阶段i 7 。 葛雷纳( g r e i n e r ，1 9 8 5 ) 以销售收入和雇员人数为指标，根据它们在组织 规模和年龄两方面的不同表现组合成一个五阶段模型：创业阶段、集体化阶 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 段、规范化阶段、精细化阶段、合作阶段。该模型强调企业的每一个成长阶 段都由前期的演进和后期的变革或危机组成，企业在解决了阶段起始的危机 后就会向更高的阶段发展，但随后又会发生新的危机，这些危机能否顺利解 决直接关系到企业的持续成长，企业的成长过程就是解决危机的过程1 8 】。 丘吉尔和刘易斯( c h u r c h i l la n dl e w i s ，1 9 8 3 ) 从企业规模和管理因素两个 纬度描述了企业成长阶段的特征，提出了一个更为细化的五阶段成长模型， 并为判断企业成长阶段提供了具体的判断标准。他们认为在每个成长阶段， 企业一般会面临健康成长和经营失败两种选择，而很少有企业能够长期维持 现状。 美国著名管理学家伊查克爱迪思( a d i s e s ，1 9 8 9 ) 在其名著企业生命周 期一书中认为，企业与自然界的植物和动物一样不仅具有相似的“生命周 期 现象，而且呈现出的性质也极为相似。对此，他提出的企业生命周期模 型将企业生命周期分为：孕育阶段、成长阶段和老化阶段，依次将各个阶段 划分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚 期和死亡期。模型形象地描述了企业生命周期的变化过程：企业活力在成长 期不断增加，但从青春期到稳定期，其速率己呈递减趋势，企业活力经历顶 峰的稳定期之后不断减少，直至死亡期，企业活力为零。企业在生命周期的 每一阶段还会面临转型问题，企业只有在克服了这些问题之后方能健康成长。 这样，随着企业的成长过程，企业会积累处理更大、更复杂问题的能力。他 还认为，企业的成长与老化同生物体一样，主要都是通过灵活性与可控性这 两大因素之间的关系来表现。企业年轻时充满了灵活性，但控制力却不一定 很强；随着企业的成长，企业的灵活性和控制力都达到一个很强的高度；企业老 化时，可控性增加了，但灵活性却减少了，这一情形就像婴儿和老年人之间 存在的差别一样唧。 关于企业生命周期的理论和模型虽然有很多，但是每一个模型的描述都 少不了下面这几个问题：生命周期的阶段数量，生命周期的阶段划分依据以 及企业在每个阶段上的特征和面临的问题等。国外主要生命周期模型的比较 如下表： 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 表1 - 1国外主要生命周期模型比较 作者所用术语 阶段数阶段划分依据 s m i t h ，m i t c h e l l ，s u m m e r ， 1 9 8 5 生命周期3 企业规模 发展阶段 d o w n s ，1 9 6 7l i p p i t t ，1 9 6 7 3 组织结构复杂程度 s c o t t ，1 9 7 1成长阶段 3 组织结构复杂程度 s i c i n m e t z ，1 9 6 9 成长阶段 4所有者对企业控制方式 q u i n n ，c a m e r o n ，1 9 8 3 生命周期4 管理风格、组织结构 k a z a n j i a n ，1 9 8 8 成长阶段4 产品或技术的生命周期 t i m m o n s ，1 9 9 0 成长阶段4 销售收入、企业年龄 g r e i n e r ，1 9 7 2成长阶段 5 管理风格 m c g u r e ，1 9 6 3 成长阶段5经济增长阶段模型 g a l b r a i t h ，1 9 8 2 生命周期5 针对高技术企业 管理风格、组织结构、 c h e r c h i l l ，l e w i s ，1 9 8 3发展阶段 5 运营系统、战略、业主 与企业 r o w ee t a l ，1 9 9 4生命周期5 组织规模、管理风格 f l a n h o l t ，1 9 8 6 ，1 9 9 0 成长阶段7企业规模( 以销售额计) 实现企业目标( p ) 、行政 a d i z e s 1 9 8 9生命周期1 0( a ) 、创新精神( e ) 、整 i l ，：1 ( i ) 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 创新型企业研究现状 国内学者的研究成果有以下几个方面：张良( 2 0 0 0 ) 认为，创新型企业 就是在把有价值的技术变革成果转化成商品化产品的过程中，推动形成新产 品、新市场、新企业和新增长的企业i l o 】；夏冬( 2 0 0 1 ) 等人认为，创新型企 业是以不断创新为主导思想，以新产品的不断开发、原有产品功能的不断改 善或工艺设备的不断改善为主导策略的企业【1 1 1 ；罗长刚( 2 0 0 2 ) 探讨了创新 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 企业成长的生命与特征1 1 2 j ；张金水( 2 0 0 6 ) 等就创新型企业衡量标准问题进 行了探讨1 1 3 】；蔡齐祥( 2 0 0 7 ) 等就国内外对创新型企业的内涵、确定创新型 企业标准的目的和创新型企业评价标准等问题的研究情况做出综合性概述， 并提出了自己的观点等等【1 4 1 。 韩中和( 2 0 0 2 ) 通过日本企业的案例分析了创新型企业的活力机制； 杨敏杰( 2 0 0 3 ) 从要素与原因两个方面探讨了创新型企业构建扁平化无边界 组织结构的必要性【1 6 1 ；陈春明( 2 0 0 6 ) 等就我国创新型企业发展对策进行了 研究1 1 7 j ；万希( 2 0 0 6 ) 从人力资源管理的视角探讨了该类型企业所具有特色 的五类人力资源【1 8 】；李德玲( 2 0 0 6 ) 认为推进创新型企业建设必须全面实施 创新发展战略1 1 9 】，核心是大力提升企业自主创新能力，重点是实施企业制度 创新战略、技术创新战略、创新人才战略、知识产权战略、品牌创新战略和 文化创新战略：阳震青( 2 0 0 7 ) 就科技创新型企业业绩评价体系构建进行了 研究等【刎。张国安( 2 0 0 2 ) 探讨了在高新技术产业开发区发展中创新型企业 集群化的规律以及创新企业集群化对产业发展和企业创新提升的作用【2 1 】；曾 祥效( 2 0 0 7 ) 就经济增长方式与创新型企业的关系及测度进行了研刭勿。 1 2 2 2 企业成长研究现状 杨杜( 1 9 9 5 ) 在他的著作企业成长论一书中提出，企业成长过程是“量 的成长 和“质的成长 相结合的过程。经营资源数量的单纯增加为“量的 成长”，例如，销售额的增加、利润额的增加、人员的增加等等。“质的成 长 是经营资源的性质、结构和支配主体的革新。“质 的变革或创新还包 括硬件创新和软件创新p 】。 刘万元( 2 0 0 2 ) 从企业和政府两个层面分析了影响企业成长的因素：一是 企业层面因素，包括：企业文化、人力资源、管理方式( 经验管理与现代管理) 、 品牌、资产规模、人才水平与规模、营销规模、研发技术实力。二是政府层 面因素，包括：政府观念( 大市场、团队协调、市场规则) 、政策措施( 市场与 行业准入、私有产权及私人利益保护、融资、资源配置与保障、人才、社会 保障、就业、公益与环保、科技与教育) 、法律、政府职能。 周三多教授( 2 0 0 2 ) 在杨杜研究成果的基础上将企业成长的过程总结为： 单一产品主导产品多元化经营的过程，并分析了张格林三维企业成 长模型中企业规模、事业结构与竞争能力三者的关系之后【2 4 1 ，结合美国学者 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 马基兹( m a r k i d e s ，1 9 9 5 ) 的归核化理论，认为企业的成长过程遵循专业化 多元化归核化的路径。 黎志成( 2 0 0 3 ) 认为企业成长力是指企业在未来一段时间内实现“量”的 扩张和“质”的提高的能力和潜力，它决定了企业发展的可能性和发展程度。 它不是指有利于企业成长的各个因素即企业成长的促进力( 动力) ，而是指 企业成长的促进力( 动力) 和抑制力( 阻力) 的合力所可能产生的推动企业 发展的能力、能量和发生的作用。企业的成长与动力和阻力形成的合力具有 同向的函数关系【矧。 杨文斌( 2 0 0 6 ) 在他的博士学位论文基于系统动力学的企业成长研究 中，从系统动力学的角度来分析企业成长，认为企业从孕育、诞生、高速成 长到成熟，是一个不断增强的正反馈过程。企业的成长可以使各种促进企业 进一步成长的要素得以发展，但不断增强的反馈环路一方面促进了企业的快 速成长，另一方面也一定会使得抑制企业成长的因素也一起成长，因此在不 知不觉中触发了一个抑制成长的调节环路开始起作用，这种抑制成长的调节 环路将使企业成长减缓和停捌矧。 1 2 2 3 生命周期理论研究现状 在国外管理学界对企业生命周期进行广泛探讨与深入研究的同时，我国 学者在麦迪思博士所提出的企业生命周期模型基础上，针对企业成长的规律 性进行了有益的探索。陈佳贵、黄速建( 1 9 9 8 ) 在其出版的专著企业经济 学中将企业规模引入了企业生命周期模型中，将企业分为大中型企业和小 型企业两类。同时，陈家贵、黄速建也在企业生命周期阶段的划分上提出了 自己的观点，将企业生命周期划分为孕育期、求生存期、高速发展期、成熟 期、衰退期和蜕变期等6 个阶段【2 7 j 。 华南理工大学副教授李业( 2 0 0 0 ) 在其发表的企业生命周期的修正模 型及思考一文中团】，以麦迪斯博士和陈家贵、黄速建构建的企业生命周期 模型的基础上建立了企业生命周期修正模型。该修正模型引入了销售额作为 衡量企业成长的定量指标。此外，李业在文中探讨了麦迪斯博士以及陈家贵、 黄速建对企业生命周期阶段划分上的不足，认为应该把企业生命周期划分为 孕育期、初生期、成长期、成熟期和衰退期。陈家贵、黄速建以及李业等人 对企业生命周期模型的研究和修正为我国学者进一步深入研究企业生命周期 7 哈尔滨工程大学硕十学位论文 理论打下了良好的开端。 单文、韩福荣( 2 0 0 2 ) 通过分析企业生命成长性特点，从企业成长、企 业寿命周期和企业年龄二个方面对企业个体生命周期进行了仿生学研究，构 建了三维企业生命周期模型。这一模型利用企业的应变性、可控性和企业规 模作为描述企业内涵与外延的生命指标，初步探讨了三维企业生命周期模型 中的量化研究和企业成长模式研烈2 9 1 。、 1 2 3 4 对已有研究成果的评价 目前国内外学者对创新型企业的研究虽有初步进展，对企业成长的研究 取得了较大的进步，涉及到企业成长的各个方面。但是，由于对创新型企业 的研究n i 冈i 起步，许多重要的理论问题和实际问题还没有涉及。主要体现在 以下几个方面： ( 1 ) 对创新型企业定性研究多，研究多集中于创新型企业成长的特点等 定性因素上。对影响企业成长的定量因素研究少，研究偏重于理论分析，具 体结合企业自身实际的研究偏少。 ( 2 ) 从可持续成长角度看待如今创新型企业成长的成果远远不能满足现 在企业的需要，随着市场竞争因素的复杂性增加，生命周期二维模型已经很 难反映出企业成长的趋势，创新型企业作为一种新的企业形式，生命周期二 维模型更是难以反映出创新型企业的成长，所以迫切需要能全面反映创新型 企业成长的模型来评价企业成长的健康问题 ( 3 ) 从目前的研究着眼点上看，主要的研究点在企业的各项职能创新上， 对企业总体创新的研究很少，单项职能的研究无法从总体上对创新型企业的 成长状态得出评价。需要在企业总体层面上研究各个职能和企业总体成长的 动力机制，并且评价企业成长的健康程度。对创新型企业成长的研究刚刚起 步，尤其是创新型企业成长模型评价方面的理论研究和实证研究极为罕见。 综上所述，目前国内外学者对创新型企业、企业成长理论、生命周期理 论及企业成长二维模型的研究取得了一些有价值的成果，根据各自的着眼点 建立了不同纵坐标的企业成长二维模型，选取纵坐标的角度也各不相同，但 关于创新型企业成长模型方面的理论研究和实证研究极为罕见，更缺乏综合 系统的评价体系，将几者结合起来的研究更是空白。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 论文的主要内容及研究方法 1 3 1 研究思路与主要内容 本文以企业成长理论和创新型企业理论为基础，在分析了企业生物生命 特征并结合企业生命周期理论的基础上，结合企业成长二维模型构建出企业 成长的三维模型。 本文的主要内容大体上可以分为四个部分。 第一部分为论文综述和相关国内外基础理论综述，是论文的指导思想和 理论基础。 第二部分是对创新型企业成长内涵的阐述和企业成长动力和阻力的分 析。这部分提出系统分析企业成长的两个维度坐标：企业素质和企业规模。 第三部分是企业成长三维模型的构建，首先阐述了三维模型构建的原理， 然后分别从素质、规模和生命周期的二维投影分析三维模型的构建。 第四部分提出创新型企业成长度评价指标体系，并进行实证分析，提出 企业可持续成长的对策建议。论文技术路线如图1 1 所示。 图1 1 技术路线图 9 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 1 、理论分析与实证研究相结合。在对企业成长和创新型企业基本理论进 行系统研究的基础上，结合企业生命周期理论建立企业成长的三维成长模型 是本文的核心。本论文的研究将以基本理论研究为出发点，研究并总结创新 型企业的生命特征和创新型企业的内涵，建立企业成长三维模型并且利用成 熟方法评价三维模型，并依据对企业的实证研究总结其主要问题、提出对策。 2 、定量分析与定性分析相结合。对现状的分析、准确寻找存在的问题以 及对发展形势做出判断都需要以大量的数据为依据。本论文将运用相关成熟 定量评价方法对所选取典型创新型企业以三维模型为基础对其成长趋势做出 评价，结合定性分析给出使创新型企业良好成长的对策建议。 3 、文献阅读与问卷调查相结合。通过查阅相关专著、学术论文、学位论 文及电子文献，收集与本论文相关的研究成果与相关统计数据；通过选取典 型的创新型企业进行问卷调查，取得第一手数据。以上两种渠道获得的资料 与数据共同作为论文研究的支撑。 1 4 论文的创新之处 本论文的创新之处有以下几方面： 1 在企业生命周期模型基础上建立企业成长三维模型，该模型以反映企 业成长趋势和评价企业成长各阶段成长健康为出发点和动力，以企业素质、 规模和生命周期为三个维度综合反映企业成长能力。而且在三维模型的基础 上，分别从二维投影分析企业成长所表现出来的特性并和三维模型呼应。 2 在企业成长三维模型的基础上，结合创新型企业的特点，指出了创新 型企业在不同生命周期阶段表现出来的成长特性，而且讨论了三维模型的三 种不同形态的成长曲线，符合企业多样化的发展特征。 3 在三维模型基础上构建了企业成长度评价指标，依据三维模型的维度 坐标，从规模和素质角度提出对创新型企业成长度评价的指标体系，对创新 型企业的健康程度进行评价，并结合具体企业进行实证研究，从创新文化、 创新战略和创新机制方面，系统提出优化企业成长的对策建议。 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章创新型企业成长相关理论综述 2 1 企业生命周期理论 2 1 1 爱迪思企业生命周期理论 对企业生命周期的研究始于2 0 世纪7 0 年代，1 9 7 2 年，美国哈佛大学教 授拉瑞葛雷纳在组织成长的演变和变革一文中，第一次提出了企业生 命周期的概念。其后，美国学者伊查克爱迪斯从企业文化角度对企业生命 周期进行了系统研究。此外，许多学者从定性或定量角度，不断探索和修正 企业生命周期理论与方法，提出了不同的企业生命周期模型。 1 9 8 9 年，伊查克爱迪斯的著作企业生命周期正式出版，成为企业 生命周期理论研究的经典之作。该书提出了企业生命周期模型，又称为古典 模型。爱迪斯认为，企业的成长与老化同生物体一样都是通过灵活性和可控 性这两大因素之间的关系来表现的，灵活性与可控性决定了企业在生命周期 中所处的位置。如图2 1 ，爱迪斯将企业生命周期分为孕育、成长和老化三个 阶段，并依次将各个阶段细分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、 稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。 稳定期贵族期 亡期 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 1 2 陈佳贵企业生命周期模型 在改革开放之前，我国没有学者对企业的生命周期进行过研究，直到2 0 世纪8 0 年代后期有的学者才开始研究这个问题，并取得了较大的进展。这其 中，中国社会科学院的陈佳贵教授提出的企业生命周期模型较有代表性。 大中型企业 企业规模 小企业 孕育期求生存期高速发展期成熟期衰退期蜕变期 图2 2 企业成长与企业生命周期示意图 他按照企业的规模扩张将企业的成长方式划分为a 、b 、c 三种类型，a 型为欠发育型，b 型为正常发育型，c 型为超常发育型。所谓欠发育型是指 企业在建立时是一个小企业，经过多年的成长与发展，虽然其素质可能提高 了，实力也可能增强了，但是在它们的生命延续的整个过程中，始终没能成 长为大中型企业。正常发育型是指企业诞生时，只是一个小企业，经过多年 的成长，不仅素质提高了，实力增强了，而且从一个小企业成长为一个大中 型企业，甚至成长为一个超级大企业。超常发育型是指企业诞生时就是大中 型企业，成长的起点高，实力强，它们中的不少企业在成长过程中发展为超 级大企业和跨国公司l 刈。 他以企业规模作为纵坐标，分为大中型企业和小企业两种情形，并依次 把企业生命周期分为孕育期、求生存期、高速发展期、成熟期、衰退期和蜕 哈尔滨工程大学硕士学位论文 变期。 1 、孕育期企业的特点：可塑型强；对企业以后发展影响大。 2 、求生存期企业特点：处于求生存期的企业多数为小型企业或者中型企 业。企业实力弱，依赖性强：产品不稳定专业率高；创新精神强，因为企业 规模小通过创新才可以打开市场；发展速度不稳定波动大，因为企业主要看 市场需要；破产率高；管理制度不规范，管理不健全：企业在市场上没有树 立起自己的形象。 3 、高速发展期：企业实力增强了，形成了自己的主导产品；创造力增强 了，发明创造速度投入更快；企业既有活力，又有实力，所以发展速度快； 企业的专业化水平高，协作能力增强了；管理逐步规范化了。 4 、成熟期：这一时期的企业多为大中型企业。企业发展速度减慢了，但 是企业效益提高了；产品向多元化发展，但是形成了自己的特色产品：企业 向集团化发展；企业树立起了自己良好的形象；内部管理思想由集权向分权 发展；创新精神减退，企业领导人思想趋于保守。 5 、衰退期：企业间接人员过多，部门臃肿，效率低下；工艺和设备落后； 产品老化。 6 、蜕变期：处于这一阶段的企业多为超级大企业或正由大企业向超级大 企业发展的企业。1 、企业由单厂企业向多厂企业发展，企业规模进一步扩大。 2 、企业向联合化一体化方向发展，形成大企业集团。3 、经营方向或经营重 点发生战略性转变。4 、用于研究和开发的资金增多，改造步伐加快，企业发 展速度回升。6 企业管理由集权模式向分权管理模式发展。分为两种，一是 衰亡，二是蜕变。企业蜕变期的主要特点是企业的经济形体、实物形体和产 品( 劳务) 要发生革命性的、脱胎换骨的变化，通过这种变化而获得新生。 2 1 3 李业企业生命周期修正模型 李业认为爱迪思的企业生命周期模型没有纵坐标无法以数量衡量企业生 命周期的不同阶段，并且各阶段划分所用的专业术语前后不一致；陈佳贵的 企业生命周期模型中，求生存只是求生存期这阶段企业面临的主要问题或 目的，不是企业生命周期的一种状态，另外蜕变期也不一定处于企业生命周 期的最后一个阶段。因此，李业在上述两人的模型基础上提出了企业生命周 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 期的修正模型，他以销售额作为企业生命周期模型的纵坐标，将企业生命周 期依次分为孕育期、初生期、成长期、成熟期和衰退期。李业还提出了企业 生命周期其它四种形态：成长一衰退一成熟型、双峰型、扇贝型和高起点型， 指出企业并不是生物体，不能机械的套用生物学理论，而限制企业能动性和 创造力的发挥。 2 2 企业成长理论 2 2 1 古典经济学的企业成长理论 1 亚当斯密的企业成长理论 作为古典经济学的创始人，亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 在国民财 富的性质和原因的研究中提出“劳动生产力最大的增进，以及运用劳动时 所表现的更大熟练技巧和判断力，似乎都是分工的结果。 斯密用分工的规 模经济利益来解释企业成长问题，即企业作为一种分工组织，其存在的理由 就是为了获取规模经济的利益，分工使更高的产量以更低的成本获得，因此 单个企业的成长与分工的程度正相关。同时随着分工的自我繁殖，新企业会 不断形成，因此一国经济中产业和企业的数量也与分工的程度正相关。尽管 斯密没有区别社会分工( 一般分7 - ) 和企业分工( 特殊分7 - ) ，但从他的分工理论 中仍然可以同时解释国民经济中企业数量增加和单个企业规模扩大这两个范 围的企业成长。查理斯巴比吉( c h a r l e sb a b b a g e ，1 8 3 3 ) 总结了斯密的上述思 想，并提出古典生产理论解释企业的成长。他认为，企业规模经济的实现就 是管理者把生产过程分解为不同的专业化操作工序的过程。而每个操作工序 所需要的不同技术能力、操作工序和工人的技能对应是提高劳动生产率的基 本途径。但是，他的分析是静态的。从动态的角度看，工人的技能和劳动分 工是互动的，表现为组织内部专用性知识的积累过程1 3 1 】。 2 马歇尔的企业成长理论 马歇尔( 1 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点的同时，通过 引入外部经济、企业家生命有限性和居于垄断企业难以避免竞争这三个因素， 试图把它与稳定的竞争均衡条件协调起来。马歇尔认为，由于企业规模的扩 大，企业的灵活性将下降，从而竞争力减弱，成长的负面效应最终会超过正 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 面效应，使企业的成长势头受阻。更重要的是随企业的成长，企业家的精力 和寿命均会对企业成长形成制约，而且新企业和年轻企业家的进入竞争，会 对原有企业的垄断地位形成挑战，从而使得原有的行业垄断结构难以维持。 马歇尔强调两个层次的分工或专业化生产和协调对企业成长的作用【3 2 】：第 一，企业内部的专业化生产和协调。马歇尔认为，企业的专业化生产职能可以 连续分解为新的次级职能单位，不同的次级职能单位产生出一系列不同的专 门技能和知识。同时，这种连续的专业化分工的细化将导致新的协调问题， 需要用新的职能部门来对原有的和新衍生出的各种专业职能进行协调和整 合。第二，生产的专业化不仅仅发生在单个企业内部，而且发生在企业之间。 企业之间的专业化生产的产业组织协调及其知识积累也构成了企业成长理论 的重要内容。 3 斯蒂格勒的企业成长理论 斯蒂格勒( 1 9 7 5 ) n 企业的功能划分为基础，根据产业寿命周期分析了企 业成长的一般规律，重新解释了基于规模经济利益的企业成长与稳定的竞争 均衡条件相容的原因。在一个产业的形成初期，市场规模较小，这个阶段的 企业成长主要通过企业内部的分工来实现，企业大多是“全能企业。随着 产业和市场的扩大，原有企业通过专业化程度的提高实现规模的扩大，另一 方面产业的社会分工扩大则导致企业数量的增加。因此，这个阶段两个范围 的企业成长同时出现。从斯蒂格勒关于企业成长的解释中，我们可以看出在 企业发展的不同阶段，对企业成长起决定性作用的因素是不同的。 古典经济学的企业成长理论认为是分工导致了企业成长，但分工会使人 们专注于任务而忽视了整个企业流程的结果，而且社会分工引起的整个社会 中企业数量的增加并不等于企业成长。其最大的不足是不能解释企业形成和 成长的内在机理。从古典经济学的解释企业成长的原因可以看出，斯密以后 的古典经济学家均忽视了对稳定的竞争均衡条件的分析，因此对企业随着分 工成长会导致垄断问题暂时被放置一边，普遍接受规模经济利益决定企业成 长这一观点。但在对规模经济的推崇中渗透着对企业成长中非规模因素的追 求。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 彭罗斯的企业成长理论 英国约翰霍普金斯大学教授彭罗斯( e p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 所著企业成长理 论一书真正奠定了现代企业成长的理论基础( p e n r o s ee 1 9 5 9 ) 。彭罗斯企 行规划业成长理论是内在成长论。其主要贡献在于修正了传统经济学研究企 业成长的视角和方法，在企业成长经济学中融入了经营学的理论。她从对企 业的重新定义开始，探究了决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了 一个企业资源企业能力企业成长的分析框架。彭罗斯把企业定义为 “被一个行政管理框架并限定边界的资源集合，企业的成长取决于能