（企业管理专业论文）技术性贸易壁垒对深圳市外贸出口影响研究.pdf

at h e s i ss u b m i t t e di nf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo fm a s t e ro f m a n a g e m e n t e f f e c t so ft b to ns h e n z h e n f o r e i g nt r a d ee x p o r t m a j o r ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t c a n d i d a t e ：h u g u o y i n g s u p e r v i s o r ： y u a n z h e n m i n g w u h a n ，h u b e i4 3 0 0 7 4 ，p r c h i n a m a r ，2 0 1 0 摘要 摘要 2 0 0 8 年下半年，随着美国次贷危机影响向世界迅速蔓延，国际金融 危机全面爆发。世界经济增长下滑，国际经济形式持续走低，这加剧了 国外相关产业的压力，全球掀起了一股贸易保护主义的风潮，也造成我 国与外国贸易摩擦的增多。就贸易摩擦方式而言，关税、配额许可证已 经不是主要的关注点，一种以保护人类健康、生态环境和消费者权益为 理由而实施的新的贸易壁垒一一技术性贸易壁垒越来越成为影响我国出 口贸易的最主要因素。 深圳经济特区是我国对外开放的窗口，也是中国出口大市之一。2 0 0 9 年，随着中国成为世界第一出口大国，深圳也成为技术性贸易壁垒的重 灾之地。因此，在现阶段加强对深圳市所受技术性贸易壁垒影响及应对 策略的研究，具有十分重要的理论意义和现实意义。 鉴此，本文第一部分阐述选题背景及选题意义、国内外对技术性贸 易壁垒相关研究的文献综述、研究思路及研究方法。第二部分论述技术 性贸易壁垒的内涵、特征、表现形式及经济理论。第三部分首先介绍了 深圳市出口的现状和特点，然后阐述深圳市外贸出口受t b t 影响总体情 况及其主要出口行业受t b t 影响的情况；最后就一个关于技术性贸易壁 垒的案例进行了分析。第四部分分析深圳市外贸出口的特点并剖析其遭 遇t b t 的原因。第五部分立足于深圳市的实际，从政府、行业、企业三 个方面提出应对技术性贸易壁垒的对策措施和建议。 关键词：技术性贸易壁垒；深圳市；影响；措施和建议 武汉l ：程人学硕+ 学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h el a t t e rh a l fo f2 0 0 8 ，a st h eu s s u b p r i m em o r t g a g ec r i s i ss p r e a d r a p i d l yt ot h ew o r l d ，t h ei n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i sb r o k eo u t e c o n o m i c g r o w t hd e c l i n e sa l lo v e rt h ew o r l d ，t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m ys i t u a t i o n r e m a i n e dl o w , w h i c he x a c e r b a t e dt h e p r e s s u r eo nf o r e i g n r e l a t e di n d u s t r i e s a w a v eo ft r a d ep r o t e c t i o n i s ms p r e a d st h eg l o b a l i ta l s oc a u s e dt r a d ef r i c t i o n s b e t w e e nc h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e si n c r e a s e d i nt e r m so ft h ef o r m so ft r a d e f r i c t i o n ，t a r i f f s ，q u o t ap e r m i t sa r en ol o n g e ram a j o rc o n c e r n an e wt r a d e b a r r i e rw h i c hi s i m p l e m e n t e di no r d e rt op r o t e c th u m a nh e a l t h ，e c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ta n dc o n s u m e rr i g h t s ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) ，i st h e m o s ti m p o r t a n tf a c t o rt oa f f e c to u re x p o r tt r a d e i n2 0 0 9 ，c h i n ab e c a m en o 1e x p o r tc o u n t r yi nt h ew o r l d a tt h es a m e t i m e ，i tp u s h e di t s e l ft or e a c ht h ep e a ko fs u f f e r i n gt b tf r o ma r o u n dt h e w o r l d s h e n z h e ns p e c i a le c o n o m i cz o n ei saw i n d o wt h r o u g hw h i c hc h i n a s o p e n e dt ot h eo u t s i d ew o r l d a l s oi so n eo fc h i n a si m p o r t a n te x p o r tc i t i e s e v e ni st h eh a r d e s t h i ta r e as u f f e r i n gt b t t h e r e f o r e ，i ti so f g r e a tt h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c et os t r e n g t h e nt h er e s e a r c ho ns h e n z h e nc i t y s e f f e c t sf r o mt b ta n ds t r a t e g i e s i nv i e wo ft h i s ，t h i sp a p e rf i r s td e s c r i b e st h et o p i c sb a c k g r o u n da n dt h e s i g n i f i c a n c e ，t h er e l a t e dr e s e a r c hr e v i e wf o rt b tf r o md o m e s t i ca n df o r e i g n ， r e s e a r c hi d e a sa n dr e s e a r c hm e t h o d s t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h em e a n i n g 1 1 1 武汉l ：程人学硕f ：学位论文 o ft b t , c h a r a c t e r i s t i c s ，f o r m sa n di t se c o n o m i ct h e o r y t h et h i r dp a r tf i r s t i n t r o d u c e ss h e n z h e ne x p o r ts t a t u sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e nd e s c r i b e st h e o v e r a l ls i t u a t i o no fs h e n z h e n sf o r e i g nt r a d ee x p o r ta f f e c t e db yt b ta n dt h e m a j o re x p o r t i n d u s t r i e sw h i c he n c o u n t e rt b ti ns h e n z h e nc i t y , f i n a l l y a n a l y z e sac a s eo ft b ti ns h e n z h e n se x p o r tt r a d e t h ef o u r t hp a r td e s c r i b e s t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs h e n z h e n sf o r e i g ne x p o r t sa n da n a l y z e sw h yf o r e i g n e x p o r t so fs h e n z h e nc i t ye n c o u n t e rt b t t h ef i f t hp a r tp u t sf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oc o p ew i t ht b tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f t h eg o v e r n m e n t ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n de n t e r p r i s e s ，o nt h eb a s eo fa c t u a l s i t u a t i o no fs h e n z h e nc i t y k e yw o r d s ：t b t ；s h e n z h e nc i t y ；i m p a c t s ；m e a s u r e sa n dp r o p o s a l s i v 日录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 第1 章绪论1 1 1 选题背景及其意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题的意义2 1 2 文献综述2 1 2 1 国外研究现状综述2 1 2 2 国内研究现状综述7 1 2 3 国内外研究现状评析1 0 1 3 研究思路与研究方法1l 1 3 1 研究框架和思路1 1 1 3 2 研究方法1 2 第2 章技术性贸易壁垒理论概述1 3 2 1 t b t 协定的有关规定及实施原则1 3 2 2t b t 的含义及内容1 4 2 3t b t 产生的原因1 6 2 4t b t 的特征1 7 2 5t b t 的表现形式1 8 2 6t b t 的经济理论1 9 2 6 1t b t 与李嘉图的比较优势理论1 9 2 6 2t b t 与波斯纳的技术差距论2 0 2 6 3t b t 与马斯洛的需求层次理论2 0 2 6 4t b t 与可持续发展理论2 1 v 武汉i ：程人学硕十学位论文 2 6 5t b t 的运行机理2 l 第3 章t b t 对深圳市外贸出口的影响2 5 3 1 深圳市外贸出口现状、特点2 5 3 1 1 深圳市外贸出口现状2 5 3 1 2 深圳市外贸出口特点2 5 3 2 深圳市外贸出口受t b t 影响分析2 8 3 2 1 深圳市外贸出口受t b t 影响总体情况2 8 3 2 2 深圳市主要出口行业受t b t 影响情况3 0 3 3 深n # t - 贸出口受t b t 影响案例分析3 4 3 3 1 个案背景介绍3 4 3 3 2 个案影响分析3 5 3 3 3 关于个案的思考3 6 第4 章深圳市外贸出口受t b t 影响的特点和原因3 9 4 1 深圳市外贸出口受t b t 影响的特点3 9 4 2 深圳市外贸出口受t b t 影响的原因4 l 4 2 1 外部因素4 1 4 2 2 内部原因4 2 第5 章深圳市应对t b t 的对策措施及建议4 7 5 1 政府应对t b t 的策略措施4 7 5 2 行业协会应对t b t 的策略措施4 8 5 3 外销企业应对t b t 的策略措施5 0 结束语5 3 参考文献5 5 在校期间发表论文6 l 致谢6 3 第1 章绪论 1 1 选题背景及其意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 ( 1 ) t b t 已成为制约我国出口贸易的第一大非关税壁垒 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易保护措施发生了重 要变化。一种新型非关税贸易壁垒技术性贸易壁垒( t b t ) 因其隐蔽 性更强、透明度更低、更不易监督和预测而成为目前阻碍国际贸易发展 的最复杂、最难对付的贸易壁垒形式。据世界贸易组织统计，从1 9 9 5 年 至2 0 0 7 年5 月3 1 日，各成员通报影响贸易的新规则总量2 3 8 9 7 件，其中技 术性贸易措施1 6 9 7 4 件，占总量的7 1 。技术壁垒之所以能造成极大的影 响力，并能在w t o 规则体系下存在与发展，成为w t o 关于货物贸易总协 定下的技术性贸易壁垒协定( t b t 协定) ，其原因是技术壁垒所采用 的技术法规标准体现了对产品质量、产品安全、生命安全和环境保护的 关怀，因此也体现了对消费者、对社会、对环境安全和健康的关怀。由 于这些技术标准是打着消费者、社会、环境安全和健康的旗号，因此国 际组织无法阻止这些技术标准造成的贸易壁垒。 据国家质检总局调查显示，2 0 0 7 年我国有3 4 6 的出口企业受到国 外t b t 不同程度的影响，造成的出口贸易直接损失为4 9 4 5 9 亿美元。而 2 0 0 8 年有3 6 1 的出口企业受到影响，造成的出口贸易直接损失为5 0 5 4 2 亿美元。另据统计，2 0 0 8 年我国遭受t b t 事件共4 2 9 起，超过反倾销事 件总数。t b t 已成为制约我国出口贸易的第一大非关税壁垒。 ( 2 ) 深圳是遭受t b t 的重灾区 2 0 0 8 年下半年，国际金融危机全面爆发使得全球经济急转直下，迅速 进入衰退期，国际贸易大幅萎缩。在此背景下，贸易保护主义纷纷抬头， 发达国家( 地区) 继续加大技术性贸易措施的实施力度，使得对外贸易 武汉j ：程人学硕十学位论文 依存度( 外贸依存度指进出口总额与g d p 的比值) 达至t j 3 0 0 0 d 的深圳市遭遇 到空前严重的困难。据深圳海关统计，2 0 0 9 年1 ，一1 0 月，深圳市出口总额 1 2 6 7 1 5 亿美元，同比下降1 4 2 。由于遭受国p t b t 的直接损失额约7 6 2 8 亿美元。在深圳市出口企业中，约有5 4 9 的企业受到国外技术性贸易措 施的影响。 1 1 2 选题的意义 面对竞争激烈的国际市场，作为w t o 正式成员国，如何有效利用w t o 的优惠条款获得出口国应得的利益，减少或避免t b t ，已成为我国理论界 研究的重点。但目前国内学者主要是从具体国家或具体行业层面研究t b t 的影响，而针对具体地区，特别是深圳市遭受t b t 影响的研究少之又少。 因此也无法全面系统的提出有战略意义的对策。 另外，随着深圳市对外贸出口依存度的日益加大，涉及t b t 的纠纷 也日益增多，涉及的企业也日益增多，并且t b t 给深圳市出口造成的损 失也愈来愈大。因此，加强对t b t 的研究，并采取相应的防范措施，对 确保深圳市对外贸易的高速、持续、健康发展，保护优势产业、提高产 品质量、加快技术改造、促进科技进步等方面都具有十分重要的意义。 1 2 文献综述 缘于技术性贸易壁垒对国际贸易和世界经济的重要影响，国内外学 者很早就对t b t 进行了大量研究。他们对t b t 的定义界定、成因、表现 形式、性质、经济影响等问题深入钻研，取得了一定成果。为有关国家 和相关组织的政策制定提供了很好的决策依据，也为本文的研究提供了 参考。 1 2 1 国外研究现状综述 1 理论研究 第1 章绪论 ( 1 ) 关于t b t 的定义界定、性质的研究 国外对t b t 的定义至今还没有。个统公认的说法，大多数学者都 把t b t 作为非关税壁垒的一种形式加以描述。r o b e r t e b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 发表国际贸易的非关税扭曲文，文中指出：“技术与管理法规 通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的 贸易障碍不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易 不必要的扭曲，应当被消除”n 1 。而学者j i m m y eh i l l m a n ( 1 9 9 1 ) 通过 对1 9 8 8 - 1 9 8 9 年欧盟与美国的荷尔蒙牛肉贸易纠纷进行研究后，出版农 业贸易中的技术壁垒一书，书中指出：国家找到了传统的关税以外的 贸易保护工具来限制农产品的国际贸易，这些工具被称为非关税壁垒或 技术壁垒瞳1 。而s u z a n n et h o r n s b u r y ( 1 9 9 8 ) 就比较直接地阐述了技术性 贸易壁垒是限制贸易的法规：“非关税壁垒是由国内税收、管理壁垒、保 护措施和贸易限制法规构成的，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规 的一种形式”口1 。另外，d o n n ar o b e r t s ( 1 9 9 9 ) 曾发表农产品市场的 技术性贸易壁垒：挑战与机遇一文，文中将技术性贸易壁垒定义为： “能够管制外国产品在国内市场上销售的法规和标准，并且这些法规和 标准的表面目的是为了纠正与这些产品的生产、分配和消费相联系的外 部作用产生的市场无效川4 | 。这也含蓄地点出了技术性贸易壁垒贸易保 护的本质。此外，塞拉( s e r r a ) 和费舍( f i s c h e ) ( 2 0 0 0 ) 晴1 认为：在开 放经济条件下，如果该技术标准超过了国内政府企业制定标准的水平， 就是保护主义的。威尔逊( w i l s o n ) 和马斯克斯( m a s k u s ) ( 2 0 0 0 ) 1 认 为：t b t 协议包涵了一系列识别“保护主义”标准的原则，可以用来判断 技术性贸易壁垒的二重属性。a s t ak r u t e j e v a i t e ( 2 0 0 5 ) 订1 认为t b t 实 质上就是一种贸易保护政策，它是对产品质量和生产安全的不同标准与 要求，是当今国际贸易过程中的主要障碍。 由于t b t 存在两面性，对它的保护主义的性质和合理性的界定上在 西方学者中还存在广泛争议。 ( 2 ) 关于t b t 影响的研究 威尔逊( w i l s o n ) 哺1 认为t b t 导致成本增加，这种增加的成本包括认证 武汉i ：程人学硕。t ：学位论文 成本和重复测试成本，技术性贸易措施会导致制造企业的生产成本增加， 国际市场竞争力下降。斯宾塞汉森( s p e n c e rh e n s o n ) 汨1 迸一步研究了 这种成本增加所涉及的内容。他指出了两个方面：即一次性的初始成本 与持续成本。 巴雷特( b a r r e t t ) 和斯马莉( t h il m a r y ) n 们的研究主要考虑消费外部 性及消费者对于技术性措施的反应，他们认为法规可以消除次品现象，减 轻消费者对产品质量不确定性的困扰，只要消费者对产品增加了信心，就 能缓解由于产品安全问题导致的市场失灵。另有诸多学者如罗马诺 ( r o m a n o ，1 9 9 6 ) 和奥顿( o r d e n ) ；李( l e e ，1 9 9 7 ) 和萨姆纳( s u m n e r ) 1 ；安 德森( a n d e r s o n ) 、伯来堡( p a r r l b e r g ) 、詹姆士( j a m e s ) n 2 1 认为t b t 措 施具有模糊的福利效果，当它在克服负的市场外部性时，也提高了进口产 品价格，对国际贸易形成限制。 乔斯琳( j o s l i n g ) 、罗勃特( r o b e r t ) n 3 1 等利用局部均衡框架，从出 口国和进口国角度，分别分析了供给位移模型、需求位移模型和产业保 护，并讨论了技术性措施的实施范围与符合成本负担之间的密切关系。 但他们的研究仅仅假定s p s 措施可以完全有效地消除病虫害进口，没有讨 论s p s 措施有效程度及外部性发生的概率和福利变化的关系。安德森 ( a n d e r s o n ) 和詹姆( j a m e s ) n 钔后来补充了此研究的不足之处。 g r a h a mm a y e d a ( 2 0 0 4 ) n 副分析了w t o 关于s p s 和t b t 协议中的规定， 指出了现有国际标准协调过程中发展中国家与发达国家将分别面临的问 题，并提出了有关指导建议。他指出，有关国际标准协调化的争论主要 存在两方面：一方面是发展中国家与发达国家间的争论，发展中国家认 为发达国家过高的技术标准、技术法规会对他们的产品出口形成障碍， 使得他们原有的低成本劳动力优势丧失，而发达国家认为实现国际标准 协调化必然会导致本国技术标准的降低。另一方面是消费者利益保护者、 环境保护者与贸易自由化者之间的争论，前者认为国内标准、法规的制 定应该更有利于保护国内消费者利益和保护环境，后者认为国内标准、 法规的制定应该有利于国际贸易自由化。 在大量的研究文献中，学者们都重点关注了技术性贸易壁垒对发展 第l 章绪论 中国家的影响，如s c h u l e ra n df i n g e r 、h e n s o n s h e r r ys t e p h e n s o n 、 k e i t he m a s k u s 等，他们研究的结论几乎相同，即发展中国家受发达国 家的技术性贸易壁垒影响，致使其出 j 受抑制。 ( 3 ) 关于应对t b t 策略的研究 塞克斯( s y k e sa l a n ，1 9 9 5 ) 在其发表的国际一体化商品市场的产 品标准一文中指出：“遵守g a t t 的有关原则能够有效地克服国与国之 间标准与法规差异所产生的技术性贸易壁垒，”不过，“g a t t 管理技术性 贸易壁垒的效力还取决于执行的力度 ，他同时还指出：“需要更多有关 技术性贸易壁垒的信息，尚不了解它对各个部门的重要性及其对经济福 利的影响 u 6 | 。 s h e r r ys t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) n 7 1 在标准、合格评定与发展中国家中 指出：技术标准、技术法规和合格评定程序已经成为重要的非关税贸易 壁垒。考虑到成本和效率因素，发展中国家应采纳现有的国际标准和国 际标准化组织的国际标准化指导原则。如果尚无国际标准，他们应该采 纳主要贸易伙伴市场上使用的标准而不是制定他们自己的本地标准。此 外，发展中国家还应该积极主动地参与国际标准的制定工作。 鲍德温( b a l d w i n ，2 0 0 0 ) n 踟认为，技术性贸易壁垒可以通过“互认 来消除。互认指的是贸易国之间相互承认对方的合格评定程序的结果， 不管其程序所依据的标准和法规或者程序本身是否相同，只要确信这些 程序与本国程序相比同样可以保证产品符合有关技术标准和法规。这实 质上是合格评定程序的自由化。 此外，j o h ns h e e h y 和p a u lb r e n t o n 等( 2 0 0 1 ) n 鲫也提出通过最低 要求、共同认证等方式来消除中东欧国家和欧盟国家之间的t b t 。m i c a j o v a n o v i c ( 2 0 0 4 ) 瞳伽则认为东盟可以尝试建立一种实验室网络，使一处 鉴定合格则处处通。 2 实证研究 对于实证研究，国外学者一般采取两种方式：一种是案例分析，另 一种是建立模型。自2 0 世纪9 0 年代后，由于t b t 在国际贸易中被大量 使用，国外学者对t b t 的实证研究开始逐渐增多，也取得了较大成绩。 武汉1 ：程人学硕十学位论文 p e t e rs w a n n ( 1 9 9 6 ) 瞳门对1 9 8 5 - 1 9 9 1 年期间英国的进口、出口、净 出口与本国的标准数目及英国和德国认可的国际标准数目进行回归分 析，研究了标准对英国贸易绩效的影响。研究结果显示：严格的标准使 得英国市场更加开放，也有利于提高英国贸易均衡。同时，标准能够促 进产业内贸易，一些特殊的标准甚至可以促进出口。戴维奥顿( d a v i d o r d e n ，1 9 9 6 ) 瞳2 1 等以墨西哥鳄梨( a v o c a d o ) 被美国禁令进口建立美国鳄梨 市场模型，分析国内生产受进口引进病虫害的影响。他的结论是：某种情 况下，采取限制性技术性贸易壁垒来最大限度地减少与进口贸易有关的 病虫害流行的可能性，它所产生的福利损失将超过病虫害流行本身引起 的国内成本增加。 c h r is t o p h e rb a r r e t t 和d a w nt h il m a n y ( 1 9 9 7 ) 瞻3 1 通过分析供求曲 线的变化，研究了美国出口到其他北美自由贸易区成员国的奶制品受技 术法规的影响。结果表明：技术法规大大增强了消费者购买产品的信心， 并避免了消费者对国外产品的不信任。而且法规要求能提供给消费者选 择相关产品的信息，这也会使消费者的福利增强，另外，信息法规也能 纠正市场无效并增加社会福利。巴利克里索夫( b a r r yk r i s s o f f ，1 9 9 7 ) 乜钔等剖析了美国苹果在墨西哥、韩国、日本市场面临的技术性贸易壁垒 和关税，分别对三个出口市场建立部分均衡模型，计算各进口国卫生检疫 措施的等量关税，并以此为基础计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫 措施的影响。 茨内歇尔奥茨昆( t s u n e h i r oo t s u k ，2 0 0 0 ) 眩5 3 等对9 个非洲国家 和1 5 个欧盟国家在1 9 8 9 1 9 9 8 年间的贸易与法规的数据进行处理，分 析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响。他们的研究结 论是：如果欧盟执行更加严格的新的黄曲霉素标准，非洲对欧盟的坚果、 谷物、干果的年出口量就会减少6 0 ，年出口收入会减少6 7 亿美元。但 就降低健康风险方面来讲，欧盟执行国际标准能使年均每1 0 亿人中减少 约1 4 个死亡率。 世界银行的j o h nw i l s o n ( 2 0 0 4 ) 瞳印通过对1 7 个国家6 8 9 家企业发 放问卷调查，分析了t b t 对贸易运行的总体阻碍与促进出口的因素。伦 第l 章绪论 敦皇家学院c e n t e rf o rf o o dc h a i nr e s e a r c h ( 2 0 0 4 ) 心7 1 研究了欧盟有机 产品认证立法对智利有机产品出口的影响。他们首先分析欧盟广阔的有 机食品进口市场，然后对欧盟的有机产品的认证体系与认证标准进行统 计并和智利进行比较，最后得出结论：欧盟对有机产品认证立法促进了智 利政府制定有机产品法规，使该法规体系得以形成。 m a g g i ex i a o y a n gc h e n ( 2 0 0 6 ) 晗踟也通过应用世界银行t b t 调查数 据库中1 7 个发展中国家的6 1 9 家企业的数据，分析企业出口绩效如何受 国外标准的影响。其研究结果表明：发达国家的技术标准和技术法规的 确对发展中国家企业的出口方向存在较大的影响。j o h nb e g h i n 和 c h e n g y a ny u e 等( 2 0 0 6 ) 乜们采用计算等价关税率的方法研究了2 0 0 5 年美 日苹果贸易争端，他们发现日本消除t b t 能够获得一部分出口收益。 1 2 2 国内研究现状综述 国内学者对有关t b t 问题的研究，大部分开始于2 0 世纪9 0 年代。 目前，国内学者关于t b t 的研究主要集中在以下几个方面： 1 理论研究 ( 1 ) 关于t b t 的含义、性质的研究 夏友富( 2 0 0 1 ) 口对t b t 的内涵与外延进行了理论上的界定，他认 为：t b t 是指一国或区域组织以维护国家或区域安全，防止欺诈行为，保 证产品质量，保护人类生命健康和安全，保护动植物健康和安全，保护 自然环境等为由而采取的一些自愿性或强制性技术性措施，这些措施对 出口国家或地区的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生了一定 影响。高文书( 2 0 0 3 ) 认为t b t 就是指由于各国的技术标准、技术法 规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系差异，或信 息不足，或水平不同，或制定与实施的歧视性，或无法相互协调而给国 际贸易带来的阻碍。孙敬水( 2 0 0 5 ) 2 1 认为，技术性贸易措施是指一国 或地区以维护国家安全，保护人类健康安全，保护动植物的生命健康， 防止欺诈行为，保证产品质量，保护生态环境为由，采取的一些强制性 或非强制性技术措施，这些措施阻碍了国外商品自由进出该国或地区市 武汉 ：科人学硕十学位论文 场。 对于t b t 的性质，学术界都认同它具有双重性。张荣鼎( 1 9 9 5 ) 。列 认为，技术壁垒是一把双刃剑，一方面可以加快技术进步、提高产品质 量、保护消费者权益；另一方面又容易被发达国家作为贸易保护主义的 手段。袁建新、王志明( 2 0 0 3 ) 们认为技术标准、法规具有两面性：一方 面它是社会进步的写真，是经济发展到一定阶段的产物，具有一定的合 理性；另一方面，它又充当贸易壁垒，成为发达国家贸易保护主义的借 口。鲍晓华( 2 0 0 5 ) 盼朝也提到技术性贸易壁垒具有双重性质，一种是“基 于市场失灵的保护 ，这是指技术性贸易壁垒合理的保护性质；一种是“基 于经济利益的保护”，这是指技术性贸易壁垒被滥用后成为“保护主义 的工具。 ( 2 ) 关于t b t 的表现形式、特征、成因的研究 夏友富( 2 0 0 1 年) 豳6 3 将t b t 的表现形式归纳为五大类：技术法规、 标准与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措施；包装和标签要 求；信息技术壁垒；绿色壁垒。这一结论在后来的研究中被国内学 者普遍接受。 夏友富( 2 0 0 1 ) 和李树( 2 0 0 3 ) 7 1 认为，在国际贸易实践中，许多 国家将t b t 当作保护自身利益的“护身符 ，它具有形式上的合法性，名 义上的合理性，内容上的复杂性和广泛性，手段上的灵活性和隐蔽性， 做法上的歧视性，实施中的争议性。 对于t b t 的成因，叶柏林( 1 9 9 2 ) 呤羽从四个方面进行了阐述：非 关税壁垒和关税壁垒的弱化；技术密集型产品在国际贸易中的比例迅 速提高；人们健康和安全意识以及环保意识的提高；高灵敏度检验、 检测技术的发展。而高文书、赵瑾、杨圣明( 2 0 0 2 ) 明认为t b t 的主要 成因有：以生物工程技术和信息技术为代表的第四次科技革命是导致 t b t 成为贸易保护方式的主要动因；各国经济发展不平衡和文化的多样 性与差异性，为t b t 提供了坚实的土壤； w t o 一些协议的例外规定，给 发达国家设置t b t 提供了“合法”借口； w t o 的非关税壁垒关税化和关 税减让的约束，使t b t 成为发达国家贸易保护的重要手段。另外，朱启 第1 章绪论 荣( 2 0 0 3 ) n 0 1 认为，发展中国家与发达国家之间在政治制度方面的差异 以及经济技术水平上存在巨人差距是造成它们在壁垒问题上处于不对等 地位的根本原因。而w t o 管理制度上的缺陷为发达国家建立t b t 提供了 契机，设置t b t 是他们追求各自利益的必然结果；此外，孙敬水( 2 0 0 5 ) h 门分别从技术层面和战略层面剖析了当前t b t 大行其道的原因。鲍晓华 ( 2 0 0 6 ) 口2 1 以t b t 为例对贸易政治经济学在我国的适用性进行检验，研 究表明，可以通过利益集团和国家利益特征指标来解释我国形成t b t 保 护政策的政治经济原因。 ( 3 ) 关于t b t 经济效应的研究 高文书( 2 0 0 3 ) h 如分析了t b t 对进口国的经济效应：首先是当进口 国国内需求不变而供给变动时的经济效应，为满足合法目标而实施的t b t 比完全自由贸易或完全禁止贸易的效果要好；其次是当进口国国内供给 不变而需求变动时的经济效应，t b t 的净福利是正是负，取决于t b t 使需 求曲线移动幅度的大小之间的比较和进口产品成本的增加；最后是当进 口国国内供给曲线和需求曲线都不发生移动时的经济效应，此时t b t 会 给进口国带来明显的净福利损失。袁建新、王志明( 2 0 0 3 ) n 们分析了t b t 对出口国的经济效应：t b t 严重制约了出口国出口贸易的增长；t b t 的实 施使出口国的贸易条件恶化、贸易收益下降、社会福利降低。 ( 4 ) 关于应对t b t 的策略研究 我国现有的关于t b t 的文献中，大量的文献用以分析t b t 的应对对 策。总结起来包括以下几点： 第一，建立t b t 预警机制，对主要贸易伙伴国的相关t b t 设置进行介 绍和分析。 第二，建立与国际接轨的技术标准体系。 第三，加强对w t o 规则进行研究，充分利用w t o 的特殊条款。 第四，提高经营管理水平，增强企业的核心竞争力。 第五，提高出口产品质量。 第六，提高科技水平，实现技术创新。 第七，努力开发新兴市场，实施市场多元化策略。 武汉l ：程人学硕十学位论文 第八，充分发挥行业协会应对t b t 的作用。 2 实证研究 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) h 胡用进出口数量变动来模拟t b t 变动，运 用c g e 模型对t b t 变动对整个国民经济的影响作了定量分析，他们的研 究结果是由于产业之间的相互影响，应用t b t 对某一产业实施保护时需 要全盘考虑其波及效应。 潘菁( 2 0 0 4 ) n 6 1 和姚志毅( 2 0 0 5 ) 采用计量的方法，从短期贸易效 应的角度分析了t b t 对我国不同行业的影响，研究结论显示：t b t 和出口 量、出口额之间有很强的负相关性。 杨秀平、周锦秀、孙东升( 2 0 0 5 ) 日7 1 运用引力模型分析了日本的t b t 措施对我国农产品出口的经济影响。结果表明：我国的地缘优势和扩大 的经济规模对我国蔬菜出口日本具有明显的促进作用；但日本进口蔬菜 的农药m r l 越来越严格，具有很强的贸易保护倾向，这对我国蔬菜出口 日本产生了一定抑制作用，未来我国蔬菜出口日本也将面临更加严峻的 t b t 挑战。 吴勇、孙晓琴( 2 0 0 6 ) n 踟运用中国1 9 9 5 2 0 0 4 年机械运输设备、 纺织品服装、化工产品、农产品和食品四大行业的数据，使用柯布 道格拉斯函数为基础构建方程，进行广义最小二乘估计，研究发现t b t 对机械运输设备业的影响是正面的，而对纺织品服装、化工产品、农产 品和食品出口的中长期影响是负面的。他们分析了产生此种现象的原因： 第一，t b t 经济功能不同；第二，各行业比较优势各异；第三，各行业技 术成熟程度大相径庭。 孟菲等( 2 0 0 7 ) n 刚和顾国达等( 2 0 0 7 ) 畸叩应用引力模型分别分析了 t b t 对我国稻米出口和茶叶出口的影响。冀春苏( 2 0 0 7 ) 瞄妇以国务院发展 研究中心的一个相当实用的我国经济可计算一般均衡模型为基础，建立 拓展t b t 因素的c g e 模型，定量分析了发达国家t b t 对我国经济的影响。 1 2 3 国内外研究现状评析 以上通过对国内外学者关于t b t 研究的回顾与梳理，我们能了解到， 第1 章绪论 国内外学者在此领域的研究取得了丰硕成果，为我们以后的研究提供了 重要的研究基础，也对后人的研究具有一定的启迪和指导作用。但国内 外学者对t b t 的研究也存在一些不足之处，需要加以补充和完善。 首先，就成果方面来说，国外学者研究t b t 起步较早，他们对t b t 的 内涵、性质做了深入研究，为我国学者认识和了解t b t 提供了依据。另 外，他们对发展中国家面临的t b t 也进行了专门研究，为我国应对t b t 提供了参考。此外，他们在实证研究方面，采用了较多新颖的研究方法。 如：调研法、引力模型计量经济法、局部均衡法、可计算的一般均衡法 等，这给我国学者在研究t b t 的方法上提供了一些借鉴。当然，国内学 者在对t b t 问题的研究上，也取得了相当喜人的成绩。他们对t b t 的特 征，经济效应的研究，让我们更深刻全面的了解了t b t ；另外，他们针 对我国外贸出口的实际情况，分析了t b t 对国内企业的影响，提出了富 有价值的政策建议，为我国外贸企业出口提供了有益指导和帮助。 其次，就不足方面来看，国外学者对t b t 的研究针对性较单一，不 够系统全面，特别是在实证研究方面，大多集中在农产品行业，而对近 年来遭受t b t 严重的行业，如机电行业、化工行业、纺织行业等研究的 较少。随着各种新的t b t 不断涌现，这些研究成果就略显滞后。而国内 学者对t b t 的理论研究占大多数，实证研究相对较少，用于实证研究的 方法更是有限。同时，他们的研究主要集中在具体国家和具体行业层面， 针对具体省市的研究很少，而针对深圳市的调查研究就更少了。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究框架和思路 如图1 1 所示，本文主要研究框架与思路如下： ( 1 ) 绪论。介绍选题背景及意义，回顾梳理国内外对t b t 的研究现 状，分析其成果及不足。勾勒本文研究框架与思路，确定研究内容与研究 方法。 ( 2 ) t b t 的理论概述。包括t b t 的概念、主要特征、表现形式、经 武汉i ：程人学硕十学位论文 济理论等。 ( 3 ) t b t 对深圳市外贸出口的影响。通过统计数据资料、案例，阐 述深圳市外贸出口受t b t 影响总体情况及其主要出口行业受t b t 影响的 情况。 ( 4 ) 分析深圳市外贸出口的特点并剖析其遭遇t b t 的原因，为后文 提出应对措施和建议提供现实依据。 ( 5 ) 立足于深圳市的实际，从政府、行业、企业三个层面提出应对 t b t 的对策措施和建议。 i 。背景及戡篙椿耥 土 t b t 的理论概述 ( 内涵、特征、形式、经济理论) 1 3 2 研究方法 图1 1 本文研究框架图 本文首先运用归纳的分析方法对t b t 的相关理论进行了总结；然后 对搜集的深圳市相关行业数据进行了定量分析，最后将理论与实际相结 合，采用具体案例分析了t b t 对深圳市外贸出口的影响。 第2 章技术性贸易壁垒理论概述 第2 章技术性贸易壁垒理论概述 “技术性贸易措施 这一词汇自我国加入w t o 后在国内广泛流传， 需要指出的是，“技术性贸易措施”并不是w t o 的专业词汇，而是一个由 国内专家自创的具有中国特色的术语。它的含义包括：第一，它是用来 合指在国际货物贸易中受实施卫生与植物卫生措施协定( 简称( s p s 协定) 管辖的s p s 措施和受技术性贸易壁垒协定( 简称( ( t b t 协定) 管辖的t b t 措施。第二，技术性贸易措施并不等同于t b t ，只有当它们的 制定或实施给国际贸易造成障碍时，才成为t b t 。国际贸易的实践证明， 技术性贸易措施具有一定的积极作用，因此也就有其合理性。它的积极 作用表现在：第一，保证产品质量；第二，提高生产效率；第三，提高 人民生活水平；第四，促进科学技术进步；第五，促进国际贸易。但它 也会造成很大的负面影响：首先，技术性贸易措施的滥用使其成为贸易 保护主义的工具，成为国际货物贸易中的技术壁垒，而这种壁垒，需要 依据w t o 的相关规则，利用一切合理合法的手段予以打破；其次，各成 员国社会经济条件、科学技术水平、文明进步程度等方面发展很不平衡， 技术性贸易措施中的自然差异使之成为技术性贸易壁垒，对于这种壁垒， 要通过吸收先进技术及管理经验、提高自身修炼予以跨越。 2 1 ( ( t b t 协定的有关规定及实施原则 t b t 协定规定各成员有权制定自己的技术性贸易措施，但是这