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江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 中文摘要 i 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 中文摘要 当今世界，技术创新活动已经成为经济增长的重要引擎，更是提升企业核心竞争 力的首要途径。企业界开始认识到自身的竞争优势不再来源于对资源的占有与配置， 而是在于对知识、科学技术、高科技含量的无形资产以及智力资产的占有和开发，即 企业的技术创新能力。技术创新能力已经成为经济社会发展的决定性力量。大中型工 业企业是一个地区经济建设的中坚力量，也同样是技术创新的主体力量，研究本省大 中型工业企业的技术创新能力， 以探索一条能加快提升大中型工业企业技术创新能力 的途径，对促进产业结构优化，实现经济持续快速发展具有重要的现实意义。 本文首先从理论研究出发，对国内外大量有关技术创新概念、技术创新过程模 型、技术创新能力内涵以及技术创新能力评价的理论与研究成果进行收集、整理、分 析和评述。在此基础上设计了大中型工业企业技术创新能力的评价指标体系，该体系 包含技术创新保障能力、技术创新投入能力、技术创新实施能力以及技术创新产出能 力四项一级指标， 下设二十项二级指标。 本文建立了基于熵权的灰色关联度评价模型， 具体阐述了以熵值法为基础，辅以德尔菲法来确定评价指标的权重体系的原因与步 骤，分析了灰色关联度评价模型的理论基础、原理及模型构建的过程。 根据建立的指标体系与评价模型，本文以我国东部十省（市）数据为参考系，利 用 2009 至 2011 年度的相关数据， 对江苏省大中型工业企业的技术创新能力进行综合 评价， 评价结果表明江苏省大中型工业企业的总体技术创新能力在东部十省市中处于 中等水平，技术创新能力中最为薄弱的环节是科技人员质量、仪器设备水平及发明专 利申请。 在对江苏省大中型工业企业的技术创新能力进行评价后， 本文还进行了典型案例 研究， 对两家标杆企业进行实地走访和调研。通过对两企业的技术创新能力评价和分 析，为其他大中型工业企业提升技术创新能力提供标杆。 中文摘要 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 ii 最后，本文提出了一系列切实可行的对策建议，以期为提升江苏省大中型工业企 业的技术创新能力提供参考性思路。 关键词关键词：大中型工业企业；技术创新能力；熵值法；灰色关联度评价 作者：俞佳玉 指导老师：孙永正 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 英文摘要 iii evaluation research on technological innovation capacity of large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province abstract in todays world, technological innovation activities has become an important engine of economic growth，and is also the primary way to enhance the core competitiveness of enterprises. business began to realize that their competitive advantage no longer comes from possession and configuration of resources, but that possession and development of knowledge, science and technology, high-tech content of intangible assets and intellectual assets. the ability of technological innovation has become a decisive force in the economic and social development.large and medium-sized industrial enterprises are the backbone of the construction of a regional economy, and also the main force of technological innovation.we study the technological innovation capability of large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province, to explore a way to speed up the promotion of technological innovation capability of large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province, it will have practical significance to promote the optimization of the industrial structure to maintain the smooth operation of the economy, and to promote the provinces economic development. in this paper, we started with the theoretical research, we made a collection and analysis of a large number of theory and research home and abroad about technology innovation concept, technological innovation process model, the technical innovation ability connotation and technological innovation ability evaluation. on the basis of theoretical research, we designed the evaluation index system of technological innovation capability of large and medium-sized industrial enterprises, it included four level indicators which were support capability of technical innovation, investment capacity of technical innovation, implementation capacity of technical innovation and output capacity. these level indicators are divided into twenty secondary indicators. we also established the evaluation model of grey relational analysis based on entropy weight. we used entropy 英文摘要 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 iv method as a basic method, supplemented by the delphi method to determine the evaluation index weight system. we also analyzed the theoretical basis, the principle, and the building process of the evaluation model of grey relational analysis. then we did comprehensive evaluation of technological innovation capability of large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province in 2009-2011 data of eastern ten provinces for reference, concluded and summarized the problems highlighted. the evaluation results show that the technological innovation capability of large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province is at the middle lever, and the weakest parts are the quality of the technical staff, equipment levels and invention patent applications. in this paper, we also carried case studies on two typical enterprises. we visited and surveyed the two benchmarking enterprise, and evaluated their technological innovation capability, to provide an example for other large and medium-sized industrial enterprises in jiangsu province. finally, we put forward a series of feasible countermeasures, so as to provide reference ideas to improve technological innovation ability of large and medium-sized industrial enterprise. keywords: large and medium-sized industrial enterprises，technological innovation capacity，entropy method，grey relational evaluation written by yu jiayu supervised by sun yongzheng 目 录 第 1 章 绪 论 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究目的与意义 . 2 1.2.1 研究目的 . 2 1.2.2 研究意义 . 2 1.3 本文的研究对象 . 2 1.4 研究内容与论文结构 . 3 1.5 拟采取的研究方法及技术路线 . 4 1.5.1 本文的研究方法 . 4 1.5.2 本文的技术路线 . 6 1.6 可能的创新性与难点 . 6 1.6.1 创新点 . 6 1.6.2 难点 . 7 第 2 章 国内外研究综述 . 8 2.1 技术创新概念的研究综述 . 8 2.1.1 技术概念的研究 . 8 2.1.2 技术创新概念的研究 . 8 2.1.3 关于技术创新概念研究的简要评述 . 12 2.2 技术创新的过程模型的研究综述 . 12 2.2.1 线性模型 . 12 2.2.2 技术市场交互作用模型 . 13 2.2.3 链环回路模型 . 14 2.2.4 系统集成网络模型 . 15 2.2.5 技术创新动力整合模型. 16 2.2.6 关于技术创新的过程模型研究的简要评述 . 17 2.3 技术创新能力内涵的研究综述 . 17 2.3.1 技术创新能力内涵的研究 . 17 2.3.2 关于技术创新能力的内涵研究的简要评述 . 19 2.4 技术创新能力评价的研究 . 20 2.4.1 技术创新能力评价指标的研究 . 20 2.4.2 技术创新能力评价方法的研究 . 22 2.4.3 关于技术创新能力评价研究的简要评述 . 23 2.5 本章小结 . 23 第 3 章 大中型工业企业技术创新能力评价指标体系构建 . 24 3.1 指标体系的构建过程 . 24 3.1.1 指标体系的设计原则 . 25 3.1.2 查阅相关文献资料 . 26 3.1.3 实地调研 . 27 3.1.4 建立初始指标体系 . 27 3.1.5 专家咨询与指标体系的修改 . 27 3.1.6 指标体系的最终确定 . 28 3.2 指标体系具体框架 . 28 3.3 指标体系的构成 . 29 3.3.1 技术创新保障能力 a . 29 3.3.2 技术创新投入能力 b . 30 3.3.3 技术创新实施能力 c . 31 3.3.4 技术创新产出能力 d . 32 3.4 本章小结 . 33 第 4 章 大中型工业企业技术创新能力综合评价模型 . 34 4.1 大中型工业企业技术创新能力评价指标权重的确定 . 34 4.1.1 指标权重的确定方法 . 34 4.1.2 熵值法确定权重的基本思想与具体步骤 . 35 4.1.3 德尔菲法确定指标权重的具体步骤 . 37 4.1.4 综合指标权重体系的确定 . 37 4.2 大中型工业企业技术创新能力评价方法的确定 . 38 4.2.1 评价方法的选取灰色关联度评价法 . 38 4.2.2 灰色关联度分析的基本思想 . 38 4.3 大中型工业企业技术创新能力综合评价模型基于熵权的灰色关联评价 39 4.3.1 确定最优指标集 . 40 4.3.2 原始数据的无量纲化处理 . 40 4.3.3 计算关联系数 . 42 4.3.4 计算基于熵权的灰色关联度（综合评价值） . 43 4.4 本章小结 . 43 第 5 章 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价的实证分析 . 45 5.1 数据的获得 . 45 5.2 综合指标权重体系的确定 . 45 5.2.1 熵值法确定指标权重 . 45 5.2.2 德尔菲法确定指标权重. 46 5.2.3 综合指标权重体系的确定 . 47 5.3 基于东部十省数据的灰色关联评价 . 48 5.4 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价结果分析 . 50 5.4.1 整体技术创新能力评价结果分析 . 50 5.4.2 技术创新能力分类评价结果分析 . 51 5.4.3 技术创新能力各项指标评价结果分析 . 52 5.5 本章小结 . 55 第 6 章 江苏省大中型工业企业技术创新能力典型案例研究. 56 6.1 案例研究的过程 . 56 6.1.1 案例企业的选择 . 56 6.1.2 案例调研的实施 . 57 6.1.3 案例分析的方法 . 58 6.2 案例企业基本情况介绍 . 58 6.2.1 s 企业基本情况 . 58 6.2.2 q 企业基本情况 . 59 6.3 案例企业技术创新能力评价分析 . 59 6.3.1 案例内分析 . 60 6.3.2 案例间的比较分析 . 60 6.3.3 案例企业技术创新能力评价总结 . 62 6.4 案例研究的启示 . 63 6.5 本章小结 . 64 第 7 章 提高江苏省大中型工业企业技术创新能力的对策建议 . 65 7.1 技术创新的基础条件方面 . 65 7.1.1 加快建立企业内部独立的科研机构 . 65 7.1.2 产学研结合，促进科技成果转化 . 65 7.2 技术创新的投入方面 . 66 7.2.1 加强创新人才的培养与管理 . 66 7.2.2 加强创新资金尤其是 r&d 经费投入 . 67 7.2.3 重视技术引进后的消化、吸收和再创新 . 68 7.3 技术创新的产出方面 . 69 7.3.1 提升技术成果产出质量. 69 7.3.2 建立完善的知识产权保护机制 . 69 7.4 技术创新的外部环境方面 . 70 7.4.1 加大政府财政的扶持力度 . 70 7.4.2 建立多元化、多层次的技术创新融资体系 . 70 7.5 建设创新型企业文化 . 71 7.5.1 重视企业家精神在企业技术创新中的作用 . 71 7.5.2 积极培育整个企业的创新价值观 . 71 7.6 本章小结 . 72 第 8 章 研究结论与展望 . 73 8.1 本文的主要结论 . 73 8.2 有待深入研究的问题 . 74 参考文献 . 75 附 录 . 81 攻读学位期间公开发表的论文与研究成果 . 90 致 谢 . 91 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 第 1 章 绪 论 1 第 1 章 绪 论 1.1 研究背景 自熊彼得时代提出创新是经济增长的重要驱动力开始， 理论界与实践界在这半个 多世纪里对技术创新相关问题进行了广泛而激烈的探讨与研究。当前知识经济时代， 知识成为最重要的资源和生产要素，技术对企业发展与经济增长的贡献越来越大，技 术创新成为一个企业或者地区在激烈的国际竞争中获得竞争优势的关键。据测算，20 世纪初技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献率只有 5%左右，20 世纪 30 年代 提高到 15%左右，40 到 50 年代上升到 40%左右，70 到 80 年代达到 60%左右，90 年代已经高达 70%以上。1技术创新能力对经济增长的贡献已经远远超出了资本和劳 动力这两大传统生产要素，已被国际公认为是提高企业核心竞争力的决定因素。 创新是一个民族最重要的素质，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是企业发展 的永恒主题。在市场经济活动中，企业居于主体地位，技术创新使企业成为一个具有 选择能力与进化机制的动态组织，创新对于企业的长期发展的重要性日益凸显。企业 技术创新能力是国家技术创新能力的基础， 企业技术创新能力的形成和培养需要一个 长期的过程，从长远的角度来看，由企业技术创新能力的提高所引起的技术变革和经 济效益的增长对本地区乃至国家的经济发展具有决定性的影响。 江苏省作为我国经济较发达、市场化程度较高和发展开放型、外向型经济较早的 东部沿海省市之一，多年来经济发展势头位居全国前列。其中，工业的发展是江苏省 经济增长的重要推动力， 为江苏省经济快速发展做出了巨大贡献。 大中型工业企业2在 整个工业中占有十分重要的地位，2011 年，江苏省大中型工业企业的总资产占规模 以上工业企业总资产的 70%以上，主营业务收入所占比重也达 60%以上，利润总额 占规模以上工业企业利润总额的 67%以上。 大中型工业企业的技术创新对我省工业乃 至全省经济发展都具有至关重要的影响，因此本文以大中型工业企业为研究对象，深 入探讨其技术创新问题，对其技术创新能力进行全面、客观的评价，以探索一条能加 1 张贺胜. 我国集成电路产业技术创新能力评价研究d.江苏大学，2009 2 对大中型工业企业的界定详见“1.3 本文的研究对象” 。 第 1 章 绪 论 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 2 快提升江苏省大中型工业企业技术创新能力的途径。 1.2 研究目的与意义 1.2.1 研究目的 本文的研究目的是： 在理论回顾与分析的基础上， 建立评价指标体系与评价模型， 通过实证分析对江苏省大中型工业企业的技术创新能力进行客观评价， 提出增强企业 技术创新能力的对策，从而为提升江苏省工业企业的技术创新水平和核心竞争力、促 进经济发展方式的转变提供借鉴。 1.2.2 研究意义 本文的研究意义在于：从理论意义上看，本文建立了大中型工业企业技术创新能 力的评价指标体系，构建了基于熵权的灰色关联评价模型，弥补了一些理论方法的不 足； 本文通过搜集整理大量数据进行实证研究，力图更为客观地对江苏省大中型工业 企业技术创新能力现状作出评价； 从实践意义上看， 本文以我国东部十省市为参考系， 在比较中对江苏省大中型工业企业的技术创新能力进行定量的评价， 从而针对现有问 题提出对策，同时为全国其他省市提供借鉴，力求为提升江苏省乃至全国工业企业的 自主创新能力、建设创新型国家提供实践依据。 1.3 本文的研究对象 工业企业是特定领域内的经济组织，一般是指为了满足社会的需要并且获得盈 利，从事工业性相关的生产经营活动或者工业性劳务活动、自主经营、自负盈亏、独 立核算的经济组织。2011 年 9 月 2 日，国家统计局根据工业和信息化部、国家统计 局、国家发展改革委、财政部发布的关于印发中小企业划型标准规定的通知，制 定下发了统计上大中小微型企业划分办法（国统字201175 号）。最新标准 将工业企业根据从业人员和营业收入，划分为为大型、中型、小型和微型四类，而大 中型工业企业就是大型和中型工业企业的总和，具体的划分标准见表 1-1。 本文的研究是针对江苏省内的大中型工业企业展开， 即营业额在 2000 万元以上， 并且从业人员数在 300 人以上的工业企业。截至 2011 年底，江苏省共有大中型工业 企业 6881 家，比上一年增加了 1508 家；其中大型工业企业 1174 家，占比约为 17%， 江苏省大中型工业企业技术创新能力评价研究 第 1 章 绪 论 3 中型企业 5707 家。江苏省大中型工业企业 2011 年共实现主营业务收入 68404.95 亿 元，比 2010 年增长了 26.54%；总利润额达 4765.82 亿元，比 2010 年增长了 23.46%， 成本费用利润率为 7.57%；利税总额达 7380.14 亿元，即每百元销售实现利税 10.79 元；新产品产值 11949.87 亿元，实现出口交货 18233.31 亿元。大中型工业企业规模 大、实力较为雄厚，产品产量多，运行质量高，管理制度健全，在技术方面处于领先 地位，自主创新能力与引进、消化、吸收能力较强，集中了规模、实力、人才、技术、 政策等优势于一身，大中型工业企业在工业乃至整个国民经济中占有十分重要的地位。 表 1-1 工业企业划分标准1 行业名称行业名称 指标指标 单位单位 大型大型 中型中型 小型小型 微型微型 工业企业 从业人员数 人 1000 及以上 300-1000 20-300 20 以下 营业额 万元 40000 及以上 2000-40000 300-2000 300 以下 数据来源：根据统计上大中小微型企业划分办法（国统字201175 号）整理。 1.4 研究内容与论文结构 本文从技术创新的相关理论着手，以江苏省的大中型工业企业为研究对象，在回 顾国内外以往的代表性研究成果的基础上， 建立了一个较为完善的大中型工业企业技 术创新能力的评价指标体系，该体系包含四个一级指标，二十个二级指标，并构建了 基于熵权的灰色关联度评价模型， 针对江苏省大中型工业企业的技术创新能力进行实 证评价，为提高我省大中型工业企业的技术创新能力提供依据