（企业管理专业论文）河北省产业集群演进路径特征的研究.pdf

河北工业大学硕士学位论文 i 河北省产业集群演进路径特征的研究河北省产业集群演进路径特征的研究 摘 要 摘 要 20 世纪 80 年代，全球经济衰退时，第三意大利等地区的崛起让人们认识了一种特殊 的区域现象产业集群，这些区域的快速成长引人注目，它们不断的引进资本、劳动力 等资源，与其他区域相比，这些区域具有较强的经济活力，较高的就业水平，居民生活水 平普遍提高。近年来，随着我国改革开放的不断深入，乡镇地区以县域产业为特色，以从 事传统制造业为主的中小企业不断凝聚为特征，逐步形成了我国特色的产业集群，这些产 业集群为带动我国经济发展起到了巨大作用。因此，研究产业集群不仅具有理论价值，还 有极大的现实价值。 近年来，河北省产业集群也有了较快的发展，如清河羊绒、高阳纺织、白沟箱包、安 平丝网等具有县域特色的产业集群正在不断完善、发展，部分较成熟的产业集群具有较高 的全国知名度，在带动地方经济、拉动地区就业等方面发挥了巨大的作用。然而，河北省 产业集群存在创新能力不足，配套服务设施不健全、品牌缺失等普遍性问题。集群的发展 状态不同，各自面临的问题也不同。关于河北省产业集群演进路径特征的研究可以对河北 省产业集群整体运行过程有明确的认识，从而对集群的发展状态有更深了解。集群发展的 不同阶段，有不同的显著特征，把握不同的显著特征可以为政府制定产业政策提供坚实的 理论基础，提出有效的发展措施。 本文正是从这个角度出发，基于产业集群的生命周期的视角，通过文献研究将河北省 产业集群的演进过程分为：诞生期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段，并分析归纳了河 北省产业集群演进路径的特征，提出河北省产业集群演进路径模型，通过 spss、结构方程 等数理统计软件对晋州纺织、景县胶管、高阳纺织等三个集群收集的调查问卷，二手数据 进行整理分析，实证了产业集群路径演进特征模型。并在此基础上，重点阐述了这几个集 群的发展情况，分析了发展瓶颈并提出了相应的发展建议，希望本文对河北省其他产业集 群的发展有所启发，在明确集群发展情境、认清集群发展不足，捋清集群发展思路方面提 供指导意义。 关键词关键词：产业集群，生命周期，路径演进特征，结构方程 河北省产业集群演进路径特征的研究 ii study on characteristic of evolutional path of industrial clusters in hebei province abstract in the 1980s, when global economic declined, areas such as the construction of the third italy let people know one kind of special phenomenon - - industrial cluster. the fast growth in these regions were noticeable, they constantly attracted the resources such as large capital and labor force. compared with other regions, these regions had the strong economic vitality, high level of employment, and great resident living standard. in recent years, with the development of our countrys reformation and open policy, the villages and towns took the county territory industry as a characteristic, and engaged small and medium-sized enterprise aggregated in the traditional manufacturing industry. they had gradually formed our countrys characteristic industrial cluster, and these industrial clusters tremendous lead our country economic development. therefore, the research of industrial cluster not only has the theory value, but also has the enormous real value. in recent years, the industrial cluster of hebei province also had the quick development, such as the qinghe wool, the gaoyang weaving, and the baigou box package developed quickly part mature industrial cluster had the high public popularity, contributed the provincial economy, and played the huge role on the aspects of local employment. however, the industrial cluster of hebei province has many problems such as insufficient innovation ability, inadequate and unsystematic service facility, and brand flaw. however, these industrial clusters have different development conditions, and face respectively questions. the study on characteristic of evolutional path of industrial clusters in heibei province may have the explicit understanding about the hebei province industrial cluster, and then grasp the whole movement process hebei province industrial cluster. the industrial cluster develops the different period, so it has the different dominant character, if we can grasp the different dominant character, we can provide the effective development measure for the government. this article is based on this angle. based on the view of cycle life in industrial cluster, this article divide evolution process of the industrial cluster in hebei province into four periods: the birth period, the growth period, the mature period, and recessional period, analyze the character of industrial cluster evolution way in hebei province, and proposed evolutional model about the industrial cluster of hebei province, through mathematical statistic software such as spss, structural equation, this article analyze the questionnaire which include the jinzhou weaving, the jing county rubber tube, the gaoyang weaving, and the second-hand data, and then summary the evolutional characteristic model about industry cluster. based on this, this article elaborated the states of these industry clusters, analyzed the developed bottleneck and proposed the correspondingly developmental suggestion. i hoped this article could inspire other industrial cluster of hebei province, clear about the cluster development situation, recognize the 河北工业大学硕士学位论文 iii insufficiency of developed industry cluster, and provide the guidance to industrial cluster. key words：industrial cluster，life cycle, characteristic of evolutional path, structural equation model 河北工业大学硕士学位论文 1 第一章第一章 绪论绪论 1-1 选题的背景与意义 1-1 选题的背景与意义 1-1-1 选题的背景 1-1-1 选题的背景 随着全球经济一体化不断加深，国际化分工日益加剧，在世界范围内出现的产业集群这种“经济马 赛克” 现象正在不断吸引各个领域的专家学者的目光， 同时， 各地政府为促进本地区产业集群的生命力， 均不遗余力的加大对产业集群扶植力度， 由于产业集群拥于介于市场和企业之间的特有的组织形式， 它 具有比市场稳定，比企业灵活的特点，区域内一些独立的、且具有一定相关性的企业、组织聚集在一起 不仅可以避免市场的高度不确定性， 同时可以有效地规避企业由于规模不断扩大， 造成企业内部之间交 易成本过高、 缺乏相应的竞争机制致使的生产效率较低、 对市场的反映不够灵活等尾大不掉的规模不经 济现象，因此，产业集群的不断发展和完善将成为世界未来经济走向。 产业集群或集群用来定义围绕某一特定产业， 大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上 集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象，其成员包括上游的供应商、下游客商、互补产品的生产商以 及通过相关技能、技术联系起来的业内公司，还包括提供专业培训与技术支持的政府和大学等 1。由于 产业集群的经济实力逐渐增强， 这种新型的空间组织模式正在成为地域经济发展的主要发展方向。 纵观 世界，在各地区范围内散落着各式各样的产业集群，如美国的“硅谷”和 128 公路的电子产业集群、西 密歇根的家具产业集群、加利福尼亚的酒类产业集群；法国勃艮第地区的红酒产业集群、布雷勒河谷香 水瓶制造产业集群；德国斯图加特的机床制造业产业集群、雷姆沙伊德德工具制造业产业集群；意大利 的时装产业集群、英国南部汽车制造业产业集群、印度班加罗尔软件开发产业集群、阿格拉的鞋业制造 产业集群等均为世界各国创造了巨大的经济价值，成为各地经济发展的“发动机” 。 经过二十多年改革开放的发展，我国经济取得了巨大的成就，随着我国开放程度的不断提高，体制 改革的逐渐加深，产业集群逐步成为我国经济的主要力量，在广东出现了以 “专业镇” ， “一县一业” 、 “一镇一品”为特色的产业集群发展模式，并成为广东经济高速发展的亮点，浙江的“域块经济”也成 为我国倡导产业集群发展的主要模式， 柳市低压电器产业集群、 大唐袜业产业集群等均成为其他地区研 究效仿的典型案例，同时，我国在江苏、山东、河北等地均涌现出具有较强市场竞争优势的产业集群， 江苏昆山电子、福建晋江鞋业、河北清河羊绒、北京中关村高科技电子产业、内蒙古乳液、四川德阳的 装备制药业、 重庆摩托车产业等发展完善， 具有一定品牌效应的产业集群使产业集群在我国逐渐演化为 “燎原”之势，为我国的经济发展起到了巨大的推动作用。 近年来，在各级政府的关心和大力支持下，河北省产业集群也取得了较大的进步，形成了诸如清河 羊绒、安平丝网、辛集皮革等多个在国内外具有一定声誉的产业集群，为拉动内需、招商引资、解决就 业提供了良好的平台，带动了区域经济的整体性发展。2006 年 2 月，河北省公布了河北省关于加快 中小企业产业集群发展的指导意见 ， 确定了 50 家省重点产业集群， 并为省内产业集群的发展提出了建 设性的意见，通过近些年的不断发展，2006 年，全省 5 亿元以上产业集群实现营业收入 6575.37 亿元、 增加值 1769.9 亿元、利润 518.24 亿元、上缴税金 150.56 亿元、出口产品交货值 318.16 亿元，分别占 民营经济总量的 28.1、28.7%、23.1%、27%和 37.6% 2。由此可见，河北省产业集群的发展速度以及 对推动区域经济的巨大力量。 河北省产业集群演进路径特征的研究 2 1-1-2 选题的意义 1-1-2 选题的意义 （一）理论意义： 迄今为止， 对产业集群的研究主要在对西方学者研究基础上进行的延伸和扩展， 但由于我国文化与 西方文化的差异性， 产业集群的衍生、 发展亦与西方有所不同， 随国内有部分研究尝试着本土化的发展， 但对产业集群的大部分研究尚未能发展的到本土化的程度， 同时关于产业集群的研究， 大部分均限于对 集群的静态论述，较少关注集群的动态发展过程，关于产业集群的研究需要一个深入、长期的过程，本 文将立足于河北省，重点研究产业集群的演进过程，为未来国内产业集群的研究尽绵薄之力。 （二）实际意义 我们应看到， 产业集群的发展过程并也不是一劳永逸的， 集群的发展也同样遵循着由生到死的发展 规律，有些产业集群在经过了数十年的发展后，陷入了发展困境，出现了劳动力价格等生产要素的成本 过高，致使集群内部企业难以正常运转，同时由于集群创新逐渐减慢，出现“技术刚性” ，使得集群逐 步走向衰落，诸如美国汽车城底特律，与上世纪七十年代衰落，由于福特制的生产方式不再适应当多变 的、灵活的生产方式，最终走向了衰落，又如我国浙江的永康保温杯，仅生存了不足一年，便迅速衰落 了，如此现象在各地产业集群中并非凤毛麟角，为此，关于产业集群路径演进特征的研究可以有效的帮 助集群的领导者或组织者明确集群的发展过程，并可防患于未然，及早规避集群迅速走向衰退的情况。 我国的产业集群多以中小企业集聚为主，规模小、档次低，集群网路不完善，集群效应不足，而河 北省省内产业集群多为此类，缺乏大型核心的企业，因此，具有一定的典型性和代表性，对河北省产业 集群路径演进特征的研究不仅可以为省内明确集群的发展状态及未来的发展方向， 同时可以为国内同类 产业集群提供有效地理论依据，为地方政府明晰集群发展过程、制定相应的产业政策提供坚实的基础。 总而言之，随着世界多元化的进程不断加快，各国均在世界产业链的变换中寻求自身的位置，产业 集群的发展便是伴随着这个过程发生发展的，集群的发展将成为一个地方、一个国家的关键，故而，对 于集群演进的研究不仅可以扩充对我国产业集群的相关理论，同时更为集群的实践提供了参考。 河北工业大学硕士学位论文 1-2 研究内容与研究结构 1-2 研究内容与研究结构 本文共分为六章，基本结构如下图 1.1： 成 长 期 成 熟 期 结论与展望 衰 退 期 诞 生 期 绪论 产业集群相关理论的回顾与综述 基于生命周期的产业集群路径演进研究 河北省产业集群演进发展现状分析 河北省产业集群路径演进特征的实证分析 图 1.1 论文结构图 fig.1.1 the construction of the paper 本文是在对国内外现有对产业集群的研究基础之上， 对河北省产业集群的演进的过程进行分阶段阐 述，整理出河北省产业集群路径演进的重要特征，并通过对河北省晋州纺织、景县橡胶、高阳纺织三个 产业集群进行实地调研，通过收集二手数据、调研问卷，进行实证分析，获得河北省地域特色产业集群 的演进特征。 第一章：绪论。本章主要包括本文的研究背景和研究意义，以及研究内容、结构，研究方法及主要 创新点的简单介绍。 第二章：文献综述。本章主要包括古典分工理论、工业区位理论、增长极理论、新产业区理论等产 业集群相关理论综述，整理总结部分产业集群专家对产业集群所总结的定义，同时，对中、西方学者对 产业集群类型研究的内容进行回顾及梳理，为产业集群的路径演进分析提供相应的理论基础。 第三章：基于生命周期的产业集群路径演进研究。本章主要包括奥地利区域经济学家 tichy .g、 美国管理学家迈克尔.波特、我国学者王缉慈、陶一山等中外产业集群的专家对产业集群生命周期的研 3 河北省产业集群演进路径特征的研究 4 究，通过整理、分析，本文将借鉴 tichy .g 对产业集群生命周期的划分，将产业集群演进过程分为诞 生期、 成长期、 成熟期和衰退期四个阶段， 同时， 本章重点描述了产业集群在四个演进阶段的各种特征， 分别从宏观与微观的层面论述了产业集群在各个阶段的性状、 企业间的依存度等问题， 同时归纳总结了 各个时期集群的不足之处，从而提纲挈领的总结了集群生命周期的演化过程。 第四章：河北省产业集群演进发展现状。本章在通过对我国诸多学者分析、论证河北省产业集群的 研究基础之上分别论述了河北省产业集群的发展现状及其特点， 同时， 详细论述了河北省产业集群各个 演进时期的现状，为第五章的实证分析奠定了理论基础。 第五章：河北省产业集群路径演进特征的实证研究。本章是本文的核心章节，在对前文的分析总结 之上，本文作者提出了河北省产业集群的 4 个演进特征及 16 个相应的测量指标，并通过发放问卷的形 式向河北省工业大学的诸多学者进行求证，并得到了他们的悉心指导，故此，本章提出了河北省产业集 群的路径演进特征：集群规模、集群网络、集群创新、集群门槛这四个特征，并进行了相应的假设，得 出了河北省产业集群路径演进特征的假设模型，通过对河北省晋州纺织、景县胶管、高阳纺织等三个产 业集群发放调研问卷、收集二手数据，运用 spss、结构方程等统计软件进行数据分析，得出这三个集 群分别处在诞生、成长、成熟三阶段，并对这三个集群的现状、所面临的挑战、及其相应的解决办法进 行论述、分析，同时，对产业集群的衰退阶段进行了相应的特征分心，以小见大，见微知著，以此映射 河北省产业集群整体的发展情况。 第六章：结论与展望。本章总结了本文研究的主要成果，并对未来的研究方向及研究内容进行了展 望。 1-3 研究方法 1-3 研究方法 关于产业集群的研究需涉及区域经济学、管理学、统计学、社会学等多门学科的综合运用，具有一 定的复杂性， 本文关于河北省产业集群路径演进特征的研究除了涉及诸多学科以外， 还包括以下研究方 法： （1）系统分析法 本文采用系统的观点看待产业集群的形成与发展，集群是由集群内企业及其相关组织共同形成的， 企业之间、企业与组织之间、企业与政府之间、组织与组织之间、组织与政府之间存在着大量的信息、 物质、能量交流，因此，集群的发展是集群整体式的发展，而不是集群内某几个企业的发展，同时，集 群将作为一个整体服务于社会生产，只有采用系统的观点分析集群问题，才能有效地把我问题、解决问 题。 （2）对比分析法 本文重点研究河北省产业集群路径演进特征，通过对晋州纺织、景县胶管、高阳纺织三个特定阶段 的产业集群进行详细的论述， 并通过对集群衰退时期的特征分析， 对比分析河北省产业集群演进特征发 展到不同阶段的区别， 总结归纳不同阶段的集群具有哪些特征及不足， 并在此基础之上提出相应的建议。 （3）案例分析法 案例分析法是国内外学者研究产业集群所常用的方法，本文在河北省晋州纺织、景县胶管、高阳纺 织三个产业集群的政府及其相应的行业协会的帮助之下， 对三个集群的数百家企业进行了问卷调查， 并 收集了大量的二手数据，通过结构方程等统计软件对这些数据进行了分析研究，在此基础上，将这三个 集群以案例的形式进行了详细的综述分析，借此，说明河北省产业集群路径演进特征。 河北工业大学硕士学位论文 5 1-4 本文的主要创新点 1-4 本文的主要创新点 （1）总结了河北省产业集群的路径演进特征 产业集群的生命周期分为诞生期、成长期、成熟期、衰退期，本文在前人研究的基础上，提出了河 北省产业集群演进的 4 个特征 16 个指标，通过对这些变量的测量分析，定量的分析了河北省产业集群 发展不同阶段的特征及其相应的变化。 （2）构建、验证了河北省产业集群路径演进特征的模型 本文通过对国内外大量文献的研究分析，通过综合运用经济学、管理学、地理学等多门学科的基础 之上，构建了河北省产业集群路径演进特征模型，并通过对分析、处理相应集群所收集的数据，验证了 这个模型，建立起了一个严密的、系统的分析河北省产业集群的发展体系，同时将产业集群生命周期的 研究从原有定性的研究转变为定量研究。 （3）对发展到不同阶段的产业集群进行详实的描述分析 本文通过对四个阶段的特定集群进行分析研究， 提炼了发展到不同阶段的产业集群的状况及其发展 瓶颈，在此基础上对发展到不同阶段的产业集群提出了不同的发展意见，打破了原有泛泛式的论述，为 未来产业集群的研究提出了分阶段研究论述的思维方式。 河北省产业集群演进路径特征的研究 6 第二章第二章 文献综述文献综述 2-1 产业集群的相关研究 2-1 产业集群的相关研究 关于产业集群的研究已有一百多年的历史，最早提出集群概念的是亚当.斯密，他在其著作国民 财富的性质和原因的研究中，首次从分工的角度阐释了集群的现象，他认为集群就是由外部分工所形 成的一种经济现象 3。但由于研究者的研究的角度和出发点不同，目前产业集群的这一概念名词在学术 界尚未得到统一，尚有诸如企业集群、块状经济、区域集群、企业群簇、产业综合体、工业园区等界定 集群现象，诸多名词随各有差异，但均为描述区域内产业集聚的经济现象，本文笔者认为，产业集群更 加强调产业的集中度， 产业集群不仅包括同产业的相关企业， 而且还包含着与产业相关的各种中介组织 和服务组织，因此，本文将选定产业集群作为研究的概念名词，以此重点研究河北省区域内相关产业聚 集的现象。以下将介绍国内外几位产业集群的重要专家及其主要贡献。 马歇尔在 1890 年出版的经济学原理一书中通过对外部规模经济的研究，并提出了“产业区” 概念，这种外部经济型包括：产业间的技术交流和信息扩散、产业链延伸所获得的中间产品、地方性的 专业劳动力市场，他认为，由于企业间空间上的集聚，通过分工与协作的方式，使得产业链的上下游企 业不断完善专业化生产，并可产生相应的中间产品及劳动力市场，以此提高企业的生产效率，提升了企 业的经济效益 4。 德国工业区位理论的创始人韦伯在 1909 年出版的 区位原理 一书中将产业集群分成两个各阶段： 第一阶段是在企业自身规模不断扩大的基础上出现了区域内部的集聚效应， 这是集聚的初级阶段； 第二 阶段是随着龙头企业的不断发展、完善，吸引了诸多同质性企业在区域内部的集聚，这是集聚的最高阶 段，同时，他还指出，运费是工业布局中的决定因素，企业间为减少运费，进而形成了空间上的集聚， 并因此获得区域内公共基础设施、劳动力专业市场等在企业散落布局时所难以享有的资源 5。 法国经济学家francois perrour 在 1950 年发表的经济空间:理论与运用一文中首次提到了增 长极的概念，他认为，经济是一种“力场”的空间网络结果，企业间虽然分散存在，但其间存在着经济 要素，使其发生空间上的联系，成为一个相互关联的整体系统，并在系统内部存在着一种“决定力” ， 并通过定义“推动单位”来度量“决定力”的作用， “推动单位”是系统内部推动经济促使地方经济增 长的一个组织，可以是企业或者企业的一个部门等，通过与其他组织产生横向或纵向的联系，由此推动 系统整体的增长，产生了外部经济的乘数效应 6。 美国著名战略学家迈克.波特在 1990 年出版的国家竞争优势一书中首次完整的提出产业集群 （industrial cluster）这一概念，并通过对数十个重要贸易国家的实际调研后提出国家竞争优势的核 心在于产业集群的优势。他认为，产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司 和机构的集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其它实体。产业集群经常向 下延伸至销售渠道和客户， 并从侧面扩展到辅助性产品的制造商， 以及与技能技术或投入相关的产业公 司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构（1998） 7。 通过对产业集群竞争优势的研究，波特提出了著名的“钻石模型” （见图 2.1） ，他认为国家竞争优 势的获得在于国家内部具有竞争优势的产业不断升级、创新的结果，是由生产要素条件、需求条件、相 关支撑产业、企业结构及战略与竞争之间纵向与横向的相互联系所形成的“钻石结构”系统作为为支撑 体系的，通过产业集群的发展带动起整个国家的发展 8。 河北工业大学硕士学位论文 政府 企业战略、 结构与竞争 投入要素状况 支持性产业与相关产 业状况 需求状况 机遇 图 2.1 钻石模型 fig.2.1 diamond model 美国经济学家保罗.克鲁格曼在继承马歇尔的外部规模经济论的基础之上， 在 1991 年发表的 递增 收益与经济地理 一文中通过建立一个简单的模型证明出在一个国家或者区域内， 规模经济可以使得运 输费用最小化，促使制造业企业倾向于市场需求量较大的地方，同时市场需求亦受企业布局的影响，双 方相互制衡，故此形成了中心-边缘模式。 在研究中克鲁格曼发现了集群的“锁定效应” ，并称之为集群的路径依赖。通过对daiton地毯等案 例的研究发现， 集群是由于偶然因素所创立的， 由于掌握产业某些环节的竞争优势， 以此立足于市场中， 并通过外部规模经济不断将集群持续发展下去， 因此对竞争优势产生了依赖， 形成了集群所称之为的路 径依赖 910。 j a theo，roelandt 和 pimden hertog(1998)将产业集群视为一个网络，他们将产业集群定义为： 为了获取新的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克 服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业(包括专业供应商)、知 识生产机构(大学、 研究机构和工程设计公司)、 中介机构(经纪人和咨询顾问)和客户通过增值链相互联 系形成网络，这种网络就是产业集群 7。 在研究产业集群的过程中，还有 dcruz, rugman(1995)、alex hoen（1997） 、rosenfeld、swann & prevezer(1998)等知名专家均对产业集群下有明确的定义，随着眼点有所不同，但也大同小异。 我国学者对产业集群亦有近三十年的研究， 北京大学王缉慈教授认为产业集群是同处于某一产业的 相关企业或组织， 通过共性或互补性在某一地域相互集中的结果。 曾忠禄认为产业集群是指同一产业的 企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上集中。仇保兴、徐康宁、黄鲁成、刘友金等 均对产业集群有深入的研究。 纵观东西方学者对于产业集群的研究，虽看待集群的视角各有不同，但仍有几点共性： （1）区域内 聚集； （2）产业链成网状式发展； （3）区域内存在竞争优势。 7 河北省产业集群演进路径特征的研究 8 2-2 产业集群类型的相关研究 2-2 产业集群类型的相关研究 关于产业集群的分类多种多样，本文将重点阐述几种分类方式及其内涵。 （1）peter knorringa and jrg meyer stamer（1998）依据马库森于 1996 年对产业集群的分类 方式进行了分类整理，将产业集群分为三类即：意大利式、轮轴式、卫星式。 意大利式产业集群是指区域内存在大量的中小型企业， 产业分离程度较低， 大部分企业均在产 业链的统一链条工作，具有较强的专业化水平，故此企业间竞争较为激烈，企业对于外部经济环境和技 术变革的适应性不强，具有路径依赖等特点。 轮轴式产业集群是指区域内企业的集聚是由于一个或若干个核心企业的出现， 吸引了众多中小 企业的加盟，这些企业主要是为核心企业进行配套生产，因此，集群内部中小型企业对核心企业的依附 性极强，集群内部出现鲜明的等级关系，中小企业间并无强烈的竞争情况发生，但它们之间鲜有合作关 系，集群大量的交易主要通过契约、长期合同等方式存在于核心企业与中小企业之间，由于中小企业对 核心企业的“粘结性”导致集群企业的根治性较差，一旦处于劳动力成本升等问题，核心企业迁出集群 就会导致集群整体性的衰败，并且，如果核心企业出现管理、产品质量等问题，将不可避免的影响集群 内中小企业的生存，故此，轮轴式较其他形式的产业集群更为脆弱。 卫星式产业集群是指由于区域内部拥有较为廉价的劳动力等优势吸引外部企业在区域内投资建 厂所形成的产业集群，企业之间并非相关产业的连续性发展，而是不同产品的生产厂商的集聚，故此集 群的成长方式并非由产业链的不断完善而成长， 集群内部企业之间均受外部总部远程控制， 并无相关合 作，导致集群内并不存在网络关系，且集群内企业的高级技术、管理人员均来自总部调配，而并非集群 内生而成，因此增加了集群对外部企业的依附性，一旦出现意外情况，集群将很快衰落 7。 （2）根据竞合情况将产业集群分为竞争性产业集群与合作性产业集群。 竞争型产业集群是指区域内企业之间主要是以竞争为主的关系，企业之间并无多少联系，仅是共 享公共服务设施、服务机构等。 合作型产业集群区域内部企业经营产业具有相关性，企业之间存在纯市场交易或者通过某种契约 形成的交易，其主要有市场型、锥形、网状型三种产业集群。 市场型产业集群：区域内以中小企业为主，企业之间并无明确、长期的契约关系，仅是通过市 场交易的方式进行着关系并不紧密的分工合作，企业间相互促进，共同完成生产的全部过程。 锥型产业集群： 区域内存在核心企业， 其他企业依据核心企业的要求进行专业化的生产或加工， 核心企业与中小企业之间等级严明、分工明确，核心企业进行升级、研发等产业链上游工作，中小企业 仅能进行附加值较低的配套生产，对核心企业的依附性较高，中小企业之间并无密切的联系，结构较为 松散。依据企业间的依附方式，锥型产业集群分为：向前垂直整合型、向后垂直整合型、水平整合型。 向前垂直整合型是指中小企业将生产的产品汇总到下游的核心企业，由核心企业进行组装、整合， 形成最终的产品； 向后垂直整合型是指中小企业依赖于上游企业的原料供给， 双方通过合同等方式进行 产期的合作；水平整合型是指中小企业为核心公司进行长期的生产，通过核心公司将产品销售，如此不 仅减少中小企业的搜寻成本，也减少了核心企业自行生产的生产成本，如此达成双赢 11。 网状型产业集群：区域内企业之间联系紧密，存在着某种联盟形式，企业共同开发市场、进行 产品创新，可以获得较大的规模优势。 （3）lynn mytelka 与 fulvia farinelli（2000）将产业集群分为：非正式产业集群、有组织产业 集群和创新型产业集群。 非正式产业集群是指集群内部企业之间主要是以竞争关系为主，企业规模小，创新水平很低， 企业间鲜有合作，信任程度很低。 河北工业大学硕士学位论文 9 有组织产业集群是指区域内以中小企业集聚为主，企业发展水平较高，具有一定的创新能力， 企业间依赖血缘、亲缘、地缘的亲密关系进行合作。 创新型产业集群是指集群内主要是以大中型企业为主，企业研发能力很强，企业间具有广泛的 合作，竞争关系良好，既合作又竞争，企业间彼此相互信任，形成了完善的分工协作。 我国学者李新春、陈雪梅、仇保兴、王缉慈等通过各种角度均对产业集群有过严密的分类，本文将 依据现行普遍接受的分类方式即第一种分类方式进行以下的研究 127。 河北省产业集群演进路径特征的研究 第三章第三章 基于生命周期的产业集群路径演进研究基于生命周期的产业集群路径演进研究 奥地利区域经济学家tichy .g（1997）在佛农的产品生命周期基础之上，根据产品创新、集群竞争 优势等方面提出了产业集群生命周期的观点（见图 3.1） ，他认为从长期时间观察，产业集群生命周期 应分为四个阶段，即诞生阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段 13。 集群规模 集群生命周期 诞生 成长 成熟 衰退 图 3.1 产业集群演进过程 fig.3.1 the evolution of industrial cluster 根据生态种群理论，即随着种群密度上升，种群规模的增长速度将不停减少，直至停止，并依据逻 辑斯谛曲线对产业集群生命周期划分萌芽期、快速成长期和成熟期（见图 3.2） 1415。 10 a g b c o t s 图 3.2 产业集群逻辑斯谛增长曲线 fig.3.2 logistic curve of industrial cluster bergman，e，m. and feser，e，j.将产业集群分为潜在阶段、显现阶段、已存阶段和衰退阶段。 河北工业大学硕士学位论文 11 波特依据产业集群成长过程中所显现的生命周期状态将产业集群分为孕育期、进化期、衰退期等 若干阶段 16。 我国学者王缉慈（1998） 、盖文启（2002）等依据区域创新网络的演进过程将集群分为网络形成阶 段、网络成长与巩固阶段、网络逐渐根植的高级阶段等三个阶段 17。 陶一山和姚海林根据产业集群在演进过程中按照空间地理因素将产业集群分为： （1）地理集聚但 为形成产业分工联系的集群（2）地理集聚并行成产业分工联系的企业集群。 （3）空间扩展但有产业分 工联系的企业集群 18。 魏守华（2002）依据集群的竞争优势将产业集群生命周期分为：发生、发展和成熟阶段 19。 盛世豪依据内在层次角度将产业集群分可分为企业、企业群(同类产品)、分工协作体系和企业群 四个周期 20。 本文将依据 tichy .g 的划分方式将产业集群生命周期规定为诞生期、成长期、成熟期、衰退期四 个阶段，并依次予以分析。 3-1 产业集群的诞生期 3-1 产业集群的诞生期 产业集群的诞生期是指区域内部初显核心产业， 同时围绕着核心产业结成轴辅式的发展结构， 区域 内核心产业迅速扩张，集群规模初现的阶段。产业集群是由于某个偶然因素的影响，或者某些偶然因素 串联共同影响的结果，产业集群的诞生初期，集群内会出现一至两家企业，这些企业间将作为集群内的 孵化器促使集群内部会出现以某些特定产业成为的“产业核” ，围绕着“产业核” ，激活了那些拥有一定 资金、社会关系且具有相当创业精神的企业家初创了自身的企业，形成了第一批与“产业核”相关的或 者配套的企业，与此同时，通过血缘、亲缘和地缘的区域网络关系向四围辐射，由于最初创立的企业数 量较少，企业间竞争压力较小，企业可以获得接近寡头垄断的产品价格，这促使着企业迅速增长，鉴于 巨大的经济收益， 这些企业周围将迅速围绕一批后进企业， 后进企业或是仅是采取跟进策略对成功企业 进行模仿或是对已成功企业进行配套生产，从而形成集群内部第一次产业分工，但在集群初创阶段，企 业规模较小，经济实力较弱，集群内网络关系较为单一，企业间拥有交流、合作等关系较少，因此很难 获得与产业上下游相关的市场、 原材料、 技术创新等信息资源， 因此， 企业间生产的更多的是同类产品， 因此他们之间仅能通过价格竞争等方式生存，此时的企业主要是以竞争的形态共存，然而，随着企业数 量不断增加， 集群优势逐渐初显， 通过地理上的集中降低了市场交易费用及远程交易过程中的不确定性， 获得了蜂窝式的企业难以拥有的优势，刺激着企业进一步发展，促进集群的进一步成长。 但是，在集群的诞生初期，企业数量少、规模小、缺乏资金、竞争能力弱，产品所占市场份额很少， 企业间分工不明，单个企业或将完成原材料加工、生产、包装等多项生产环节，集群内部专业化分工程 度很低，企业间没能形成完整的价值链或产业链，企业间联系较少，缺少协同合作，此时的集群尚未形 成规模经济，仅是区域内部企业数量的有所增加，相关机构诸如中介机构、服务机构等尚未建成或是虽 有却无实际意义，有名无实，同时，企业间没有形成统一的行规或产品准则，企业间存在恶意竞争等不 良现象，人力资源难以满足企业增长的需求，缺少对最终产品的市场影响力，此时的集群初具形态，没 有成为真正意义上的产业集群。 3-2 产业集群的成长期 3-2 产业集群的成长期 产业集群的成长期是集群发展的关键阶段， 是决定集群是否能够走向辉煌的关键拐点。 在这一阶段， 集群内部更多的资源（资金、人力、技术等）将集中到核心产业，核心产业从业人员数量大幅增加，引 河北省产业集群演进路径特征的研究 12 起了产品的市场份额迅速增加， 此时虽然集群核心产品的市场占有率还并不大， 但是市场占有率的增长 速度却急剧增加，随着集群对各种资源的吸引力逐渐增加，产业所辐射的区域面积迅速扩张，更多的企 业在集群内部建立，为集群的发展奠定了基础。 产业集群成长期的关键特征在于产业链的专业化分解不断加深，企业间的分工可以降低交易费用， 提高生产效率额， 使得企业有效地获得外部规模效应。 在这一时期， 围绕着核心产业的产业链上下延伸， 企业间开始纵向、横向交叉发展，由于地域性等特殊原因，减少了企业间的交流障碍，为了共同应对多 变的市场，企业间交流意愿不断加强，非正式交流逐渐频繁，此时集群内部将逐渐摆脱血缘、亲缘的狭 隘网络关系，并形成以单个企业为节点的交易网络、技术网络、营销网络，集群内初步形成协作性竞争 关系，这大大促进了企业的技术创新能力，使得企业的产品质量不断提高，同时所生产的产品种类逐渐 摆脱初始阶段的单一性，以此满足多元化、瞬息万变的市场需求，这样不仅增加了集群的整体收益，同 时还增强了企业的竞争力和企业间的协调能力。 与此同时，产业集群内相关辅助部门将迅速繁荣，集群的持续化发展不仅是企业的不断发展，更是 与核心产业的相关机构的发展。 企业在成长阶段产品市场需求量较大， 产品往往供不应求， 在此基础上， 企业均欲不断扩大生产规模，但囿于资金、技术、人力等多方面的困扰，往往不能将企业做大做强，因 此，在集群步入成长阶段，为了满足企业的发展需求，集群内部将会大量涌现银行、技术学校、物流中 心等配套机构，同时，企业与大专院校等科研机构的联系日益紧密，为解决企业突破技术瓶颈、完善企 业生产链条提供巨大的帮助。 在此期间， 行业协会往往起着不可替代的作用。 在集群的不断发展过程中， 企业逐渐认识到行业协会的重要性，行业协会的不断发展不仅可有有效地解决集群内部不良竞争的现 象，还可以帮助企业与外部进行快速的沟通，提高集群的自组织能力，对企业获取外部资源起到了极大 的辅助作用。行业协会的不断完善，是集群发展的重要标志。 但在这个阶段，集群尚未到达最优阶段，各方面问题有待解决，首先，集群此时尚未形成核心竞争 力，虽然市场占有率逐步增强，但由于生产规模、技术水平、产品质量等问题，使得集群并未形成产业 的创新源，在产业领域内占有较强的竞争地位。其次，此时的集群尚处于较为脆弱的时期，对各种资源 如资金、技术、政策等有极强的依赖性，一旦某方面出现问题，将会出现“短板效应” ，致使集群的迅 速衰落。第三，集群网络尚未完善，虽然此时较集群初创阶段资源得到了进一步的优化，企业间联系程 度有了进一步加深，但此时集群企业依然以竞争为主，产业链分工仍需不断分化，以促使产业链向产业 网的升级。 3-3 产业集群的成熟期 3-3 产业集群的成熟期 产业集群是介于市场和企业之间的中间组织制度，它比市场更为稳定，比企业更为灵活，这一特征 在产业集群的成熟阶段最为凸显， 产业集群的成熟阶段是集群发展的最高阶段， 是集群各个方面最为成 熟的阶段。 此时， 核心产业在区域经济总量中占有绝对优势， 集群规模达到巅峰， 但增长速度相对平缓， 出现边际递增趋于零的现象。同时，集群内部就业人员数量、产品市场占有率等各项指标增长速度亦趋 于平缓，集群竞争能力步入顶峰。 创新是企业得以发展的根本，只有不停的创新才能不断完善生产工艺，提高生产效率，增强组织能 力，使企业有效降低生产成本，提高经济效益，增强企业的竞争能力。处于成熟阶段的产业集群，经过 长时间的经验交流、技术攻坚，集群内部积淀了大量的非编码化的产业知识，为所有企业共享，由于地 域上的紧密联系， 集群内部企业可以迅速的掌握这些信息资源， 使得企业可以有效地掌握业已成功的生 产、管理经验，为企业吸收新技术，对原有技术进行升级改造提供了丰富的知识，同时对提高企业管理 水平，完善管理制度提供依据，这就形成了区域创新体系。知识外溢是集群创新的核心优势，是蜂窝式 河北工业大学硕士学位论文 13 的企业所难以得到的，为区域创新奠定了坚实的基础。 随着集群不断成熟，在这一阶段，区域内的网络体系最为发达。首先，产业由从前的链式发展转向 了网式发展，此时，核心产业的相关产业也会迅速发展，弥补了产品的相对缺失，扩充了集群的生产体 系，为集群的进一步发展留有余地。其次，产业分工进入成熟阶段，企业间分工明确、各司其职，竞争 有序，合作有益，