（企业管理专业论文）湖南省与发达省份民营企业发展之比较研究.pdf

摘要 自从2 0 世纪8 0 年代改革开放以来，湖南省民营企业取得了很大的发展。但 与发达省份特别是广东、江苏、浙江等省份相比存在很大的差距。这主要表现在： 规模和数量落后于发达省份。本论文旨在通过湖南省与发达省份民营企业发展之 比较，积极探讨它们之间的差距，分析存在问题的原因，并找到解决的途径和对 策，为现阶段民营企业的发展提供理论指导和依据。 通过对湖南省与发达省份民营企业发展之比较分析，本文研究发现：由于湖 南自身的经济技术水平低，产业布局分散，不能形成一个强大的“呼吸场”，因 而没有一个强大的产业经济集聚中心，使南北面许多进入湖南的经济流都无法被 聚集住，而被周边强大的中心城市( 广州、武汉等) 吸引去了，这极大地制约了 湖南省民营企业的发展；湖南省与发达省份相比存在着一个“体制落差”，发达 省份由于具有较为优越的区位优势，往往更易获得中央政府的优惠政策，而湖南 省由于不具备这些条件而较少获得政府的照顾；在融投资方面，发达省份比湖南 省具有更大的灵活性和吸引力，他们在全国民营企业融资困难的情况下为民营企 业解决实际问题，建立各种专门的服务机构，组建风险投资基金，并且他们的民 间资本得到了充分的利用；在对企业管理模式比较的分析中发现，湖南省民营企 业管理模式可归纳为以体力型企业家为管理者的经验型的家族制管理模式，而这 种管理模式虽有存在的可行性，但同样也制约了湖南民营经济的发展。 本文通过比较分析。从实际出发对湖南省民营企业的发展提出了一些政策建 议及如何完善民营企业家族制管理模式，从企业角度出发找出适应当前形势的对 策与策略，以适合不同民营企业的发展状况，开拓民营企业的发展途径。 本文研究主要创新有阻下三点：( 1 ) 通过定性和定量相结合的方法来比较 湖南省与发达省份民营企业发展的差异；( 2 ) 从微观角度以区域性的民营企业管 理模式分析湖南省与发达省份民营企业的差异；( 3 ) 通过委托人与代理人效用函 数分析，提出了民营企业改革和优化对经营者的激励机制。 【关键词】民营企业区位差异企业集群家族制管理 s i n c et h er e f o r m i n ga n do p e n i n gu pi n1 9 8 0 s ，t h ep r i v a t ee n t e r p r i s eh a sb e e n d e v e l o p e dr a p i d l yi nh u n a np r o v i n c e ，b u tt h e r ei sad i s p a r i t yw h e nc o m p a r i n gt ot h a t o ft h ed e v e l o p e dd i s t r i c t ，e s p e c i a l l yt h ep r o v i n c a so fg u a n g d o n g ，j i a n g s u ，z h e j i a n g , e t c t h ed i s p a r i t yr e p r e s e n t st h a tt h es c a l ea n dq u a n t i f i e si sl o w e rt h a nt h o s eo ft h e d e v e l o p e dp r o v i n c e s b yt h ec o m p a r i s o no fp r i v a t ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tb e t w e e n h u n a na n dt h ed e v e l o p e dp r o v i n c e s ，t h i st h e s i sa i m sa tp r o b i n gi n t ot h ed i s p a r i t y b e t w e e nt h e ma c t i v e l y ，a n a l y z i n gt h er e a s o no ft h ee x i s t i n gp r o b l e m ，a n df i n d i n gt h e w a ya n dc o u n t e r m e a s u r es o l v e d ，o f f e r i n gt h e o r e t i c a ld i r e c t i o na n db a s i sf o rt h e d e v e l o p m e n t o fp r i v a t ee n t e r p r i s eo ft h ep r e s e n ts t a g e b yt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s eo fh u n a n p r o v i n c ea n dt h ed e v e l o p m e n tp r o v i n c e ，t h i st h e s i sd i s c o v e r st h a tb e c a u s eo ft h ep o o r e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i cl e v e l ，d i s p e r s i n gi n d u s t r yl o c a t i o na n df a i l i n gt of o r ma p i e c eo fs t r o n g ”b r e a t h i n gf i e l d ”i nh t m a n ，t h e r e f o r et h e r ed o e sn o te x i s tas t r o n g g a t h e r i n gc e n t e ro fi n d u s t r i a le c o n o m i e s ，t h u sm a n ye c o n o m i e sf l o wt oe n t e rh u n a n f r o mn o r t ha n ds o u t hc a n tb ea s s e m b l e d ，b u th a v eb e e na t t r a c t e db yt h ea d j a c e n ta n d s t r o n gk e yc i t y ( g u a n g z h o u ，w u h a n ，e t c ) ，a n dt h i sh a sg r e a t l yr e s t r i c t e dt h e d e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s eo fh u n a np r o v i n c e a ”s y s t e md r o p ”e x i s t s w h e nc o m p a r i n gh u n a np r o v i n c ew i t hd e v e l o p e dp r o v i n c e b e c a u s et h ed e v e l o p e d p r o v i n c e sh a v ec o m p a r a t i v e l ys u p e r i o rp o s i t i o na d v a n t a g e s ，t h e ya r ee a s i e rt oo b t a i n t h ep r e f e r e n t i a lp o l i c yo ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n t ，b u th u n a np r o v i n c ei sl e s sl i k e l yt o g e tt h et r e a t m e n to ft h eg o v e r n m e n tf o rp o s s e s s i n gt h e s ec o n d i t i o n s i nf i n a n c i n ga n d i n v e s t i n g ，t h ed e v e l o p e dp r o v i n c eh a sg r e a t e rf l e x i b i l i t ya n da p p e a lm o r et h a nh u n a n p r o v i n c e ，t h e ys o l v et h ep r a c t i c a lp r o b l e m sf o rp r i v a t ee n t e r p r i s ei nc a s eo fn a t i o n a l f i n a n c i n gd i f f i c u l t y , s e tu pv a r i o u sk i n d so fs p e c i a ls e r v i c eo r g a n i z a t i o n sa n dr i s k i n g i n v e s t m e n tf u n d s ，a n dm a k eg o o du s eo ft h ef o l kc a p i t a l b yt h ea n a l y s i so ft h e d i f f e r e n c ei nt h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n tm o d e ，t h i st h e s i sd i s c o v e r st h a tt h ep r i v a t e e n t e r p r i s em a n a g e m e n tm o d eo fh u n a np r o v i n c ec a l lb ec o n c l u d e da st h ee m p i r i c a l f a m i l ym a n a g e m e n tm o d ew i t ht h em a n g e ro fe n t r e p r e n e u ro fp h y s i c a lt y p e ，t h o u g h t h i sm a n a g e m e n tm o d eh a v et h ef e a s i b i l i t yo fe x i s t e n c e ，i tr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n t o fh u n a n p r i v a t ee n t e r p r i s ea sw e l l t h r o u g hc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c ya n d s u g g e s t i o nf r o mt h er e a l i t yt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s eo fh u n a n p r o v i n c e ，f i n d so u tt h ec o u n t e r m e a s u r ea n dt a x i e sw h i c hm e e tt h ep r e s e n ts i t u a t i o n f r o me n t e r p r i s ea n g l et om a k ei ts u i t a b l ef o rt h es t a t eo fd e v e l o p m e n to fd i f f e r e n t p r i v a t ee n t e r p d s e s ，o p e n su pt h ed e v e l o p m e n tw a y o ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e ， t h i st h e s i sm a i n l yi n n o v a t e st h ef o l l o w i n gt h r e ep o i n t s ：f i r s t ，i tc o m p a r e st h e d e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s eo fh u n a np r o v i n c ea n d t h ed e v e l o p e dp r o v i n c e s ； s e c o n d , i ta n a l y s e st h ed i f f e r e n c eo fd i s t r i c te n t e r p r i s em a n a g e m e n tm o d eo fh u n a n p r o v i n c e a n dt h ed e v e l o p e dp r o v i n c ef r o mt h em i c r o c o s m i ca n g i c ：t h i r d ，i tp u t s f o r w a r dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mt oo p e r a t o r so fp r i v a t ee n t e r p r i s e s r e f o r ma n d o p t i m i z a t i o nb y t h es a t i s f a c t i o nf u n c t i o n so f t h ea g e n ta n dd e p u t y 1 e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ，p o s i t i o nd i f f e r e n c e ，e n t e r p r i s ec l u s t e , f a m i l y m a n a g e m e n t u l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 鹂日期：薛- , q7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 第一章导论 1 1 民营企业概念的界定 民营或民营经济不是一个所有制概念，而是以经营主体不同而划分的概念。 其内涵比较简单，即非国有国营。因此，在我们国家，一切非国有经济都是民营 经济，甚至国有经济也可以采取民营的方法，即国有民营。 民营是官营或国营相对应的概念，在我国现阶段指的就是非国营。据目 前所知，在我国，“民营”一词最早出现在三十年代初。即1 9 3 1 年王春圃在其所 著经济救国论一书中首次使用。王把由国民党政府官营的企业称为“官营”， 把由民间经营的企业称为“民营”。 民营经济一是与官营经济或国营经济相对应的概念，在我国社会主义现实 生活中，民营经济是指除国有国营以外的所有的所有制形式和经营方式的总称。 若作一更简明的定义，则“民营经济”就是非国有经济。主要包括新型的集体经 济( 不含带有“国营”性质的传统的集体经济) 、部分乡镇经济( 不含乡政府主办的 企业) ，私营经济，个体经济，联营经济，股份制经济，外商和港澳台侨胞投资 经济等。可以说，民营经济是具有中国特色的经济，它是以非国有经济为基本构 成，是完全的非国有经济，是公有和私有混合的经济。因此，民营经济不等于私 有经济，非国有经济也不等于非公有制经济即私有经济。 民营企业是国营企业的对称，是指除国家直接经营管理的企业以外的所 有企业的总称。“民营企业”这一概念在党和国家文件中首次出现于1 9 9 5 年5 月 中共中央国务院关于加速科学技术进步的决定中。决定指出：“民营科技 企业是发展我国高技术产业的一支有生力量，要继续鼓励和引导其健康发展”。 民营企业包括：国有企业经过改制、改组、改造后实行了股份制f 国家不控股的) 、 股份合作制、租赁制、委托经营等形式的企业( 国家对这些民营化了的企业不再 直接经营管理，只是凭所有者身分享有所有者权益) ；全部集体企业：混合所有 制集团公司：私营企业、个体企业、民阃中外合资企业；外商民间独资企业。总 之，除国有国营之外的所有其他企业都应属民营企业之列。 本文以下所论述的主要是私营、个体工商为主的民营企业。 1 2 本文研究的背景与意义 改革开放以来，湖南省民营企业迅速崛起，特别是党的十五大明确提出了“公 有制经济为主体，多种经济成分共同发展是我国社会主义初级阶段的一项基本经 济制度”，“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分”之后，湖南 省各级党委、政府把大力发展民营企业作为发展地方经济的新的增长点，加大了 扶持和引导力度，使湖南省民营经济稳步向前发展，近几年来，发展水平不断提 高。2 0 0 3 年，湖南省民营企业实现国内生产总值2 3 6 3 3 亿元，占全省g d p 的 5 1 ，比2 0 0 2 年提高近8 个百分点，民营经济占全省g d p 的比例首次超过5 0 。 但与发达省份特别是广东、江苏、浙江等省份相比存在很大的差距。这主要 表现在：规模和数量落后于发达省份。湖南省有比较发展较好的企业，如三一重 工、远大空调等，但这在全省民营企业中是风毛麟霜的，具有全国性、国际性影 响的企业很少：在发展的阶段上，相当部分民营企业还没有完成原始积累，还停 留在小作坊、小业主阶段。而江浙一带，特别是沿海地区的民营企业都已经完成 了原始积累，并开始向第二阶段资本经营、管理创新和科技创新迈进；湖南 发展领域主要集中在商业、饮食业和一般传统服务业，进入新型服务业和高新科 技产业比较少：实施品牌战略上也比较落后。 2 1 世纪，湖南省面临新的发展机遇，湖南民营企业的发展也面临新的机遇。 可以预见，在经济体制改革不断深入的趋势下，未来经济发展的主要增长源将是 民营经济。政府是否能为民营企业的发展与壮大消除障碍，改善环境、搞好服务， 民营企业是否能积极提高自身的综合竞争实力，将关系到湖南经济的稳定增长与 稳定发展。 因此，积极研究湖南省民营企业的发展与发达省份之间的差距，探讨民营企 业在发展过程中遇到的困难、问题，并找到解决的途径和对策，以实现湖南省经 济增长和解决湖南省一些实际经济问题是十分必要的。 1 3 研究现状 1 关于民营企业家族制管理模式的研究 郑文哲( 2 0 0 3 ) ，通过对决定家族制企业制度适用边界的主要变量进行分析， 构建家族制企业的制度适用边界模型分析发现家族制企业在我国仍处在其发展 的有效范围之内，不应盲目的进行制度转换f 。 张惠忠( 2 0 0 3 ) ，通过家族制管理模式的利弊分析，提出对民营企业进行企 业制度创新，其中包括产权制度创新、组织制度创新和管理制度创新，而认为产 权制度创新是整个制度创新的基础和先决条件【2 1 。并通过对浙江民营家族制企业 产权制度特征分析，提出了一些创新的现实思路。 余立智( 2 0 0 3 ) ，以民营企业成长所依托的特定宏观制度环境为分析背景， 结合西方国家企业成长的历史和现代企业理论，探讨了导致民营企业普遍“锁定” 于家族制度的原因，并以此为基础，从经验实证的角度分析了民营家族企业产权 制度变迁的现实路径以及政府在此进程中的角色定位和具体措施1 3 】。 董永虹、朱福建( 2 0 0 1 ) ，分析了家族化管理存在的必要性，认为家庭化管 理是民营企业起初成功的动因，是由我国人文环境所决定的。分析具有一定的理 由，但没有分析到民营企业家族化管理存在的内在原因即家族制管理模式的存在 是由产权制度所决定的1 4 1 。 吴松涛( 2 0 0 2 ) ，认为家族制管理模式的存在是制约民营企业发展的主要原 因，提出了建立现代企业制度，这种分析有失偏颇，虽然现代企业制度的建立， 对于民营经济完善企业治理结构及可持续发展具有极其重要的作用，但它的建立 需要一定的外部条件和内在机制，家族制管理模式有它存在的必要性和它存在的 优势。 2 关于民营企业融投资环境分析 陈晓峰、林求( 2 0 0 3 ) ，分析了民营企业信贷融资过程中的“市场失效”及 民营企业具有公共产品的“收益外在性”的特点，民营企业的发展需要充分发挥 政府在市场失效时的积极调节功能【5 j o 高齐阳( 2 0 0 3 ) ，研究了中小型民营企业的融资现状，认为造成融资困难的原 因是国有商业银行在机制、成本等方面与中小企业不对称，难以提供有力的支持， 社会信用环境差等，但分析不够深入，只是定性的对现象给以概述【6 】。 张承惠( 2 0 0 2 ) ，分析了民营投资权益保障环境不佳的原因：被动接受民营 经济的后遗症，使理论指导迟滞；渐进式改革模式的缺陷造成制度滞后与制度缺 陷；对政府基层官员行为缺少监督造成政府信用缺失。 王元京( 2 0 0 3 ) ，通过从纵向比较民营经济投资体制与投资环境的一系列改 革成果，从横向上比较民营经济、国有经济与外商投资体制与政策环境方面的差 异，分析了民营经济投资体制与投资环境状况n 陈全功、程溪( 2 0 0 3 ) ，认为在影响民营中小企业融资行为的众多因素中， 银企之间的信息不对称因素是最基本和最深层次的，信息不对称决定了现阶段民 营中小企业只能把贷款作为主要的融资方式，已有的解决民营中小企业融资难的 方案也因它而难以发挥作用；认为银企除了加强信息传递、依靠内源融资外，在 发展期还可建立“局内投资基金”这一有效的、可行的融资方式。 陈晓红、王宗润( 2 0 0 3 ) ，分析了中小民营企业与风险投资的联系、中小民 营企业介入风险投资活动需要注意的问题及如何申请风险投资。同时指出了创造 良好的外部环境，构建与完善风险投资活动支撑体系对促进中小民营企业的发展 是必不可少的。 3 关于民营中小企业集群发展的研究 ( 1 ) 对中小企业集群形成原因分析 从我国学者研究的现状来看，对于中小企业集群的研究，主要集中在经济发 达的江浙与广东一带，特别是在江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展。 江浙的学者们对这个问题扶区域经济r 方民生，1 9 9 7 ；张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制 度( 李永刚、祝青，2 0 0 0 ) 、制度变迁( 朱康对，1 9 9 9 ) 等方面进行了一些探讨，也 得出了相关的结论；广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研 究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用( 李薪春， 2 0 0 0 ；吴国林，2 0 0 1 ) 。网络与企业集群是不同的但同时又是密切相关的两个概 念，在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人的关系网络为基 础的地区性企业群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非 常重要的( 李新春，2 0 0 1 ) 。这不仅是因为这些领袖型企业家所在的企业实力雄厚， 规模大，更重要的是：这些企业家本人具有远见卓识，有高超的经营能力，信用 卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正以自己的企业为龙头，带动 大批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协作企业之间的利益( 储小 平，2 0 0 1 ) 。另一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群r 仇保兴，1 9 9 9 ； 朱康对，1 9 9 9 ；李永刚、祝青，2 0 0 0 ) ，这也是颇有新意的研究思路。其观点主 要有：第一，历史上民间的商业传统；第二，古典心态和东方式的人文环境。以 血缘、亲缘和地缘为纽带的人文网络和“宁做鸡头不做凤尾”的传统心态使得相 互依存的小企业集群得以迅速形成( 李永刚、祝青，2 0 0 0 ) 。第三，体制漏洞和政 府积极的不干预政策。由于一些地区( 如温州) 地理位置偏僻，交通条件并不好， 所以当时许多政策的约束力到此就有所减弱( 朱康对，1 9 9 9 ) ，使得边际制度创新 有了可能；同时当地政府也采取了妥协、默许甚至积极的不干预政策f 朱康对， 1 9 9 9 ；陆立军、白小虎，2 0 0 0 ) ，这样使得浙江的小企业集群能够在改革开放初 期。在地理条件并不十分优越的地方建立起来。第四，由于历史或者地理因素， 使小企业集群选择了某种专业产品( 陆立军、白小虎，2 0 0 0 ；李新春，2 0 0 1 ) 。 f 2 1 对中小企业集群的基本分类 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为按照中小企业集群的结构来分，其形式主要有：企业群落 内部企业之间的关系是以平等市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品生 产的“市场型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形成的 “椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 中小企业集群；以信息联系为主而不是以物质 联系为主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的混合网络型 中小忿业群落。按照企业的性质可以分为：制造业集群、销售业集群和混合企业 集群等等。李永刚、祝青( 2 0 0 0 ) 认为浙江众多小企业群落中，没有一个是纯粹的 生产性小企业群落或商贸性小企业群落，任何一个功能完整的小企业群落，都是 由这两个子群落共同构成的。陈雪梅、赵插7 ( 2 0 0 1 ) 在对中小企业形成的内部与外 部原因进行分析后，认为中小企业群形成的方式有：区域的地理环境、资源享赋 和历史文化因素；由大企业改造、分拆而形成；由跨国公司对外投资而形成等原 因。李新春教授( 2 0 0 1 ) 根据对广东企业集群的不同发展形态的观察，将企业集群 描绘为三种形式：历史形成的企业集群；沿全球商品链形成的企业集群以及创新 网络企业集群。企业集群的不同类型反映着企业问连接方式的差异，受专用性关 系资源，特别是企业家的体制资本、政治资本和社会资本的影响f 李路路，1 9 9 8 ； 石秀印，1 9 9 8 ) 。其中反映出企业主对降低交易成本、回避市场风险的努力以及 领袖主宰欲的满足。 4 关于民营企业发展的其他理论研究 靳涛( 2 0 0 3 ) ，分析了浙江民营企业发展自组织模式是一种集体主义文化维 系下的柔性组织与模糊契约，对新制度经济学关于契约理论的分析( 契约越明确 和越完善，其效益和做也越有效) 提出了质疑。 陈祥槐( 2 0 0 3 ) ，研究了制度环境和文化环境对企业信誉价值的影响，探讨 了民营企业信誉取向的变化。 吴勇男( 2 0 0 3 ) ，通过民营企业发展的路径依赖效应分析了民营企业制度的 变迁。 胡晖、聂清凯( 2 0 0 2 ) 分析了民营经济发展的制度环境的影响，以中小科技 企业为例分析了制度环境中的四个劣势。 陈建军( 2 0 0 0 ) 对浙江民营经济发展模式进行了研究，分析了温州模式存在 的原因博1 。 刘茂松( 2 0 0 0 ) 从反梯度推移的角度分析了湖南民营经济超越发展的可行性。 1 4 本文的研究思路与框架 湖南省与发达省份民营企业发展之比较研究的主体包含数据分析、理论归纳 和对策思考等内容，研究思路和框架摘要如下： 第一部分，导论。首先对民营企业的概念作一界定，并简单阐述了本文研究 的背景和意义，研究现状、研究思路和框架以及本文的创新点，最后对民营企业 发展的相关理论作一概述，以此作为本论文研究的理论基础。 第二部分，湖南省与发达省份民营企业发展总体比较分析。首先对湖南省与 发达省份民营企业发展进行总体特征比较，分别比较了它们的发展规模、发展速 度、组织形式和行业分布；然后对湖南省与发达省份民营中小企业集群比较分析， 最后对湖南省与发达省份民营企业管理模式进行了比较分析。 第三部分，湖南省与发达省份民营企业发展差异的原因分析。从深层次上分 析了湖南省与发达省份民营经济发展的外部环境因素，通过分析区位差异、政治 文化环境差异、投融资环境差异等，发现制约湖南省民营企业发展的外部环境因 素。 第四部分，湖南省民营经济发展的战略思考。通过以上原因分析已经了解到 湖南民营经济发展存在的实际问题，本部分分成三节，第一节是对湖南省民营经 济的发展提出一些政策建议；第二节是湖南省民营企业家族制管理模式向现代企 业管理模式发展的策略；第三节是如何提高企业自身素质，为发展寻找内动源。 第五部分，结论。主要是对本文的研究作出总结。 1 5 本文研究的创新 本文研究的创新点主要有三点：( 1 ) 通过定性和定量相结合的方法来比较湖 南省与发达省份民营企业发展的差异；( 2 ) 从微观角度以区域性的民营企业管理 模式分析湖南省与发达省份民营企业的差异；( 3 ) 通过委托入与代理入效用函数 分析提出了民营企业改革和优化对经营者的激励机制。 1 6 民营企业发展相关的理论概述 1 6 1 民营企业的竞争优势 当代经济学家斯蒂夫汉克根据“官僚权构双倍法则”阐明，生产同样的产 6 品或服务，公有企业需支出两倍于私营企业的成本。 亚当斯密在国富论中说，公有土地的产量只相当于等量私有土地出产 的2 5 ，因此他建议把公有土地出售给私人。这样，新的所有者就会受到刺激监 督各种活动，消除消费，并且细致考虑怎样最有效地使用每一英寸上地。我国民 营经济使用了2 0 左右的国家资源，创造了6 0 左右的产出。国有经济使用了 8 0 左右的国家资源，只创造了4 0 左右的产出，也说明了同样的问题。 1 6 2s c p 循环理论 根据现代产业组织理论，企业的发展是以s c p 循环的方式进行的，即s ( m a r k e ts t r u c t u r e ) 指市场结构，包括产业集中度和进人壁垒等；c ( e n t e r p r i s e c o n d u c t ) 指企业行为，包括企业发展战略和兼并、联合等竞争行为；p ( p e r f o r m a n c e ) 指经济绩效，是在一定市场结构和企业行为影响下的资源配置效 率和利益分配状态。现代产业组织理论认为：不仅结构可以决定行为和绩效，行 为和绩效也可以反过来影响结构，即形成s c pcs 循环，由此引发新一轮 的企业规模扩张【9 l o 一般而言，大型企业都是从中小企业发展起来的，其发展的过程是遵循s c p 循环的。虽然有些企业是依赖于机遇或其它原因，其发展的必然结果是短命的或 纳入s c p 循环。在外部条件给定的情况下，只有当s 、c 、p 三个环节达到最优 时，企业才有可能获得长足发展。 在中小企业发展的初期阶段，只有很少的企业能达到这一要求，而只有这些 企业才有可能进一步发展成为大企业。或许这也是中小企业在数量上占到9 0 以上的原因之一。 1 6 3 中小企业集群理论 在西方国家，随着市场经济的逐渐发展与完善，一些经济管理学家从各个角 度对企业集群形成这一重要的经济组织现象进行了一些研究。 马歇尔最早运用“外部经济”的观点对中小企业集群问题进行了探讨，他认 为“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所 说的工业地区分布丽获得”。马歇尔认为不断形成和发展的经济，对于单个 厂商来说，虽然是外部经济，但是，对于某一个产业或某个产业集团来说，则都 是内部经济。这种情况对于中小企业来说也是适用的，因为把全部具有相同性质 的中小企业集合起来( 即马歇尔所说的“工业区”) ，并且对生产过程中各个阶段 进行专业化和分工，就实现了作为巨型企业特征的规模经济生产。在这里，马歇 尔所说的外部经济包括企业集群所产生的外部经济。 区域经济学家韦伯( a w e b e r ) 在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把 区位因素分为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素( a g g l o m e r a t i o n ) 。在高级集聚 阶段，各个企业通过相互联系的组织而形成的地方工业化就是企业集群【1 0 】。 波特于1 9 9 8 年发表的“簇群与新竞争经济学”一文，系统地提出了新竞争 经济学的企业集群理论。在波特看来，企业集群是集中在特定区域的，在业务上 相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道 与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其 它产业的企业。此外，还包括政府或非政府机构。 1 6 4 战略灵活性理论 勃卡尔松认为市场需求稳定时，大企业拥有规模经济的优势，在转移产品种 类方面，却处于明显的劣势，如在转移产品上投入了大量的沉没成本。相比之下， 民营企业利用小型的生产设备、人员的灵活性，可以以比较小的代价实现产品转 移。 大企业可以投入大量资金从事工艺革新和产品开发，并从中获取规模经济效 益。但民营企业由于组织结构更加灵活，内部激励机制更有效，所以在一定程序 上弥补了规模经济的不足。另一方面。技术发展越来越快，市场需求瞬息万变， 大企业往往反应迟缓，即使拥有先进的工艺，技术也未必立即使用。丽民营企业 凭借紧密的组织结构，较低的转换成本，高效的创新机制，相对于大企业更具有 战略灵活性。 1 6 5 相关的产业组织理论 其核心观点认为小规模经营是最优规模。一般经济理论假设企业的单位成本 曲线在产出单位成本坐标图中呈u 型，该曲线是由各种产生规模经济和规 模不经济的因素共同决定的。任何营利企业都会选择c 型曲线的谷底作为实际 生产规模。 当整个市场容量较小时，用来交易的产品少于最优规模生产点，垄断格局形 成，垄断企业会制定垄断价格，以次优规模生产，即使生产成本较高，民营企业 也能够存活下来。 相反，当整个市场容量足够大时，又可能出现两种情况：其一是当最低成本 的产量水平很小时，每家企业都会以这种很小的规模进行生产，它们即成为中小 企业；其二是如果最小规模经济也较大时，中小企业在这种条件下很难生存，但 在现实中，大多行业都是大、小企业共存。 1 6 6 交易费用理论 1 9 3 7 年，科斯认为，企业是作为价格机制的替代机制而生产的，它源于人 们对更高经济利益的追求，交易费用的降低是企业产生的主要原因。决定企业规 模的三个因素是( 1 ) 企业存在的临界点在于企业内部新增业务所需成本恰好等 于在价格机制下增加这项业务所需成本；( 2 ) 随着企业内部要素数量的增加，管 理者充分利用各种要素的能力将会递减；( 3 ) 随着企业购买同一要素数量的增加， 会导致该要素供给价格的上升，并增加企业的成本。由此可见，企业规模扩大到 一定程度反而会增加总成本。 对于民营企业，一方面，市场环境中确实存在着这样的行业，其最低成本的 产量很小，企业的纵向整合只会增加生产成本。企业最好选择特定的、较小规模 进行生产。另一方面，企业是通过订立一系列正规和非正规的合同来开展经营活 动的，每家企业都希望与之交易的供应商和顾客值得信赖，而民营企业由于重要 决策都由企业主亲自制定，而国有大企业存在着复杂的员工委托代理关系，所以 民营企业的决策趋向相对一致，使得其他厂商更容易与之建立稳定的合作关系。 9 第二章湖南省与发达省份民营企业发展总体比较分析 本章主要从民营企业发展总体特征、民营中小企业集群及民营企业管理模式 三个方面对湖南省与发达省份民营企业发展进行比较分析。通过对民营企业发展 规模、发展速度、组织形式及行业分布的比较，发现湖南省与发达省份民营企业 发展在总体上的差距；通过企业集群及其竞争优势的分析，比较浙江“原生型” 民营企业集群、广东“嵌入型”民营企业集群、湖南“散点状”民营企业集群各 自的特点，发现湖南省民营企业集群存在的不足；最后通过对影响民营企业管理 模式主要因素( 产权制度变迁、人力资本及企业规模) 分析对湖南省与发达省份 民营企业管理模式比较。 2 1 民营企业发展总体特征比较分析 本节主要从民营企业发展规模、企业发展速度、企业组织形式以及民营企业 在行业中的分布四个方面对湖南省与发达省份民营企业的发展在总体特征上的 比较。 2 1 1 发展规模 1 从私营企业户数、从业人员、注册资本和总产值看，湖南省各项指标均远 远落后于发达省份( 见表2 1 ) ： 表2 1 湘粤江浙四省私营企业发展情况对比表 2 0 0 0 鼍2 1 年2 0 0 2 年t 半年 湖南广东江苏浙江湖南广东江苏浙江 湖南 广东 江苏 浙江 户数( 万 2 4 81 8 41 7 41 7 9 3 ，0 4 2 1 2 2 2 5 2 0 9 3 7 2 2 7 2 5 52 3 户) 从业人数 3 9 12 1 7 ，52 3 4 33 0 0 55 6 12 4 5 32 9 1 33 4 7 16 s 32 6 2 03 3 1 23 9 n 1 ( 万人) 注册瓷金 2 0 0 11 8 7 69 4 8 61 2 2 62 9 n 42 3 6 11 4 1 01 6 7 9 43 4 9 52 7 8 71 7 0 31 9 4 9 ( 亿元) 总产值( 亿 1 8 0 22 6 2 21 1 9 3 33 5 6 21 9 4 62 4 加1 5 1 14 0 9 71 1 6 41 3 9 41 0 3 4 2 1 8 6 元) 资料来源：广东省工商管理局编广东省个体私营经济概况，2 0 0 2 年经作者整理 2 0 0 0 年湖南省私营企业户数只有2 4 8 万户，2 0 0 1 年为3 0 4 万户，在全国排 位由2 0 0 0 年的第1 6 位下降到2 0 0 1 年的第1 9 位。2 0 0 0 年湖南私营企业的注册 资金为2 0 0 1 亿元，比广东省少了1 6 0 0 多亿元，比浙江、江苏也少了很多，在 1 0 私营企业中，2 0 0 1 年注册资本金l ( x k - 5 0 0 万元的企业广东有2 8 6 3 6 户，占私营 企业总数的2 0 2 5 ，5 0 0 万以上的广东省有4 0 8 3 户，占私营企业总数的2 8 ， 而湖南分别只有9 7 1 户和2 4 5 户，占私营企业总数仅分别为4 0 7 和1 0 3 。2 0 0 0 年私营企业总产值为1 8 0 2 亿元，只占全省工业总产值的5 ，浙江已占工业总 产值的5 0 以上。 2 从个体工商户、从业人员、注册资本和总产值来看，湖南省各项指标与发 达省份相比也存在很大的差距( 见表2 2 ) ：2 0 0 1 年湖南个体工商户为8 7 2 万户， 广东、浙江、江苏均超过了1 5 0 万户，虽然在2 0 0 0 年湖南个体工商户的从业人 数达到了4 0 0 多万人，但个体工商户的总产值只有3 0 6 7 亿元，平均产值不到1 万元，而浙江个体工商户的平均产值达到1 0 万元以上。 表2 2 湘粤江浙四省个体工商户发展情况对比表 2 0 0 0 色2 0 0 1 年 2 0 0 2 年上半年 湖南广东 江苏 浙江湖南广东江苏浙江湖南广东江苏浙江 户 数 9 5 o1 5 2 21 4 9 11 5 8 98 7 21 6 71 6 0 51 5 88 7 51 7 3 11 4 9 61 5 6 3 ( 万户) 从业人数 4 0 4 3 3 0 8 92 8 1 7 2 7 4 4 1 8 8 63 3 4 8 3 0 0 9 2 2 7 31 8 5 63 5 2 32 7 8 12 7 3 5 ( 万人) 注册瓷金 1 8 1 1 2 5 4 92 0 3 73 0 0 71 2 8 82 9 82 4 0 23 3 2 5n 7 43 2 6 72 7 23 4 1 7 ( 亿元) 总产值 3 0 6 71 8 0 45 5 8 12 1 7 52 4 8 01 9 9 86 6 4 22 3 5 61 5 3 71 1 4 1 53 3 8 91 2 0 2 ( 亿元) 资料来源：广东省工商管理局编广东省个体私营经济概况，2 0 0 2 年经作者整理 2 1 2 发展速度 湖南民营企业整体发展速度明显低于发达省份：2 0 0 1 年，湖南省个体工商户 户数比1 9 9 5 年下降了4 2 7 ，而广东、江苏、浙江则比1 9 9 5 年分别增加了2 0 9 9 、 1 3 0 1 、2 4 。个体工商户从业人员，2 0 0 1 年比1 9 9 5 年，湖南下降幅度达4 1 4 6 ， 而广东、江苏、浙江升幅分别为2 9 8 6 、3 1 3 5 、9 1 4 。私营企业户数，湖南 从1 9 9 5 年开始连续6 年增长率都低于全国水平，其中最低的1 9 9 7 年增长率只有 0 2 4 。2 0 0 1 年，湖南虽比1 9 9 5 年增加了5 2 ，而江苏、浙江、广东比1 9 9 5 年 增幅分别达到4 5 0 、1 9 0 、1 3 7 。 2 1 3 组织形式 企业组织形式主要有：独资企业、合伙企业、有限责任公司与股份有限公司。 2 0 0 1 年，在湖南私营企业中，独资企业占2 0 0 7 ，合伙企业占1 0 1 ，有 限责任公司占6 9 7 ，股份公司占o 0 8 ( 见表2 3 ) 。 表2 31 9 9 9 年至2 0 0 1 年湖南民营企业组织基本情况 、姐织形式 独资企业合伙企业( 户)有限责任公司股份有限公司 年度、 ( 户)( 户)( 户) 1 9 9 98 2 6 25 5 4 11 2 5 4 9 4 2 0 0 05 7 9 63 1 0 61 5 8 8 2 2 0