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河北工业大学硕士学位论文 i 河北省科技人才开发评价指标体系研究河北省科技人才开发评价指标体系研究 摘摘 要要 随着我们进入知识经济时代步伐的加快，科学进步对经济增长的贡献率正在逐步提 高， 科技进步和创新成为社会经济发展的决定性因素， 科技人才作为科技的载体就显得尤 为重要。 如何让科技人才在经济发展中充分发挥第一资源作用， 以实现河北省经济跨越式 发展，是河北省经济发展的重大课题和紧迫任务。因此，本文构建了一套完整的、具有实 践意义的科技人才开发评价指标体系，科学、合理地评价河北省科技人才开发水平，为我 省科技人才管理和使用部门实施人才战略提供全面、 可靠的参考， 从而提升河北省的整体 竞争优势。 本文通过文献研究法， 借鉴了区域人力资源开发评价指标体系和科技人才开发理论研 究的现有成果，并结合国家科技统计的相关指标，构建了科技人才开发评价指标体系。本 文构建的指标体系共包括科技人才资本价值、科技人才投资收益和科技政策体制三个维 度，即三个一级指标。各一级指标下包括八个二级指标，各二级指标下又包括十三个三级 指标。接下来，采用层次分析法对各指标赋予权重，并对评价方案的数据进行预处理。最 后， 选取了河北省、 四川省、 湖南省这三个省份做比较评价， 分别利用综合评价法、 topsis 法、electre 法对三省的科技人才开发水平进行评价，通过比较得到河北省科技人才开 发水平的现状及所处位置， 为后续研究奠定基础， 并为河北省制定科技人才开发战略提供 参考。 关键词：关键词： 科技人才开发、 评价指标体系、 层次分析法、 综合评价法、 topsis 法、 electre 法 河北省科技人才开发评价指标体系研究 ii the study on evaluating indexes system of science and technology talents development in hebei province abstract with the speeding up of we entering the knowledge-baced economy times,rates of science progressive contribution to economic growth is improving step by step.the science progressive and innovation becomes the determining factor of socialeconomy development. s二是考核的程序不规范， 在考核过程中容易出现一些不公平现 象:如同行相妒、名人效应、门户之见、本位效应、层次效应等等;三是没有建立相应的法规制度。对 科技人才的考核必须建立统一的标准，考核标准应该能综合反映科技人才的思想政治素质、知识技能 水平、成就贡献大小等。 科技人才开发评价指标体系的具体结构如图 3.12 所示： 科技人才流动制度 科技政策体制 地方财政科技拨款 科技人才考核制度 科技人才迁移投资 科技人才遣散补偿投资 科技人才再配置投资 科技人才中介服务投资 空职投资 卫生保健投资 劳动保护投资 科技人才医疗保健投资 入职前学校教育费用投资 入职后培训投资 科技教育与培训投资 科技人力资本价值 科 技 人 才 开 发 评 价 指 标 体 系 科技人才总量 r&d 人员数量 科技人才规模 科技人才投资收益 专利批准数量 科技论文数 技术市场成交额 科技产出 高技术产品出口额 图 3.12 科技人才开发评价指标体系 fig. 3.12 evaluating indexes system of s&t development 22 河北工业大学硕士学位论文 第四章 科技人才开发评价指标体系评价方法研究 第四章 科技人才开发评价指标体系评价方法研究 4-1 权重确定方法 4-1 权重确定方法 权重就是评价目标中各个指标在总的指标中所占的比重。某指标越重要，它占的权重值就越大， 否则就小。因此，权重的确定在评价系统中占有极其重要的位置，权重确定是否合理将直接影响着评 价结果的可靠性和可信度。 现在确定权重的方法很多， 现今比较普遍的方法是采用层次分析法 （analytic hierarchy process,ahp） ，对不同的层采用层次分析法来计算权重。 4-1-1 多层次结构权重的确定 4-1-1 多层次结构权重的确定 由于科技人才开发评价的复杂性，为了便于分析，把科技人才开发评价指标体系分为三级：一级 指标包括科技人力资本价值、 科技人才投资和科技政策三个指标； 二级指标包括科技教育与培训投资、 科技人才医疗保健投资、科技人才再配置投资、科技人才规模、科技产出、地方财政科技拨款、科技 人才流动制度和科技人才考核制度八个指标；三级指标包括入之前学校教育费用投资、入职后培训投 资、卫生保健投资、劳动保护投资、科技人才中介服务投资、科技人才迁移投资、科技人才遣散补偿 投资、空职投资、科技人才总量、r&d 人员数量、专利数量、科技论文数量、高技术产品出口额十三 个指标。 一、层次分析法基本原理 设：评价第 i 项指标的权重为 wi,矩阵 a 为两两指标的比值。 w1/w1 w1/w2 w1/wn w1 w1 23 aw = w2/w1 w2/w2 w2/wn w2 = n w2 m m wn/w1 wn/w2 wn/wn wn wn 即(a-ni)w = 0 上式中矩阵 a 为判断矩阵，i 是单位矩阵，n 为评价指标的个数，w 是判断矩阵 a 的特征向量。如 果评价指标完全一致，则上式严格等于向量 0，如果 a 的估计不够准确，则有： aw =maxw 上式中max是矩阵 a 的最大特征值。由上式可以求得特征向量为： w= w1w 2 t nw 河北省科技人才开发评价指标体系研究 向量 w 也就是所要求的指标的权重了。 使用层次分析法重要的任务就是求得比较矩阵a， 为了便于比较第i个目标对第j个目标的相对重要 性，即给出aij的值，美国著名的运筹学家saaty于 1980 年根据一般人的认知习惯和判断能力给出了属 性间相对重要性等级表 38，见表 4.1 。利用该表取a ij的值进行评价，这种方法在我国也广泛应用。 表 4.1 属性间相对重要性等级表 tab.4.1 relative important rank table between attribute 标度 定义 含义 1 同等重要 两个目标同等重要 3 略微重要 由经验或判断，认为一个目标比另一个略微重要 5 相当重要 由经验或判断，认为一个目标比另一个重要 7 明显重要 深感一个目标比另一个明显重要，且这种重要性已有实践证明 9 绝对重要 强烈的感到一个目标比另一个重要得多 2、4、6、8 相邻标度中间值 需要折衷时采用 二、一致性判断 在用特征向量法确定指标权重时，需要评价人将指标两两进行比较，所以可能出现比较结果不一 致的情况，因此，对矩阵 a 的比值要进行一致性判定。如果通过了一致性判定，就可以认为评价人给 出的指标比值矩阵 a 的值是合理的，否则，要求评价人重新给出 a 的值。 可以用max-n来度量a中各元素aij（i,j=1,2,， n） 的估计的一致性。 为此引入一致性指标c.i.: c.i.= 1 max n n c.i.与下表（表 4.2）所给同阶矩阵的随机指标 r.i.(random index)之比称之为一致性比率 c.r.(consistence rate),即： c.r.= . . ir ic 表 4.2 随机一致性指标 r.i.的值 tab.4.2 the value of random index n 2 3 4 5 6 7 8 9 10 r.i. 0.00 0.58 0.90 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 1.49 若c.r. 0.1，则说明a中各元素aij的估计一致性太差，应重新估计。若c.r. 0.1，则可认为a中 aij的估计基本一致，这是可以用特征向量w最为科技人才开发评价指标的权重。 同样，可以由 c.r.=0.1 和表 3-中 r.i.的值，可以推导出与 n 相应的临界特征值： max=nnirnnirrcnnic+=+=+) 1(.1 . 0) 1(.) 1(. 由上式求得max见下表（表 4.3） 。一旦从矩阵a求得最大特征值max大于max，说明评价人所 给出的矩阵a中各指标比值aij的一致性太差，不能通过一致性检验，需要评价人仔细考虑，调整矩阵a 中aij的值后重新计算max，直到max小于max为止。 表 4.3 阶矩阵相应的临界特征值max 24 河北工业大学硕士学位论文 tab.4.3 the value of max n 2 3 4 5 6 7 8 9 10 max 3.116 4.07 5.45 6.62 7.79 8.99 10.16 11.34 4-1-2 层次分析法算法 4-1-2 层次分析法算法 在用层次分析发求解时，计算量特别大，特别是当 n 较大时。由于指标的权重也不要求较高的计 算精度，因此可以用近似算法。saaty 给出了求max近似值的方法，算法如下： 步骤一：把矩阵 a 每行元素连乘，然后开 n 次方，即： n n ij ijiaw = =* i=1,2,n 步骤二：求权重，向量 w 即为所求权重： = = n i i i i w w w 1 * * i=1,2,n 步骤三：计算max的值： 令： j=1,2,n = = n i ijjas 1 = = n i iisw 1 max 步骤四：一致性检查： 利用表 3- 中的临界max值和max比较来判定矩阵 a 的一致性。如果没有通过一致性检验，则 请评价人调整矩阵 a 的比值，直到通过为止。 4-2 指标预处理作用与方法 4-2 指标预处理作用与方法 在对科技人才开发进行评价之前，需要首先对评价方案的数据进行必要的处理，根据不同的评价 方法，选择与之相适应的数据预处理方法。同时，对于大多数评价方法来说，评价时需要知道各个指 标的权重值。在本节将论述用于科技人才开发评价的数据预处理的几种方法。 4-2-1 数据预处理功能 4-2-1 数据预处理功能 数据的预处理是把科技人才开发评价指标属性值规范化，主要有三个功能： 一、指标类型规范化 25 河北省科技人才开发评价指标体系研究 26 1、指标类型规范化 科技人才开发评价指标的属性值有三种类型： 效益型指标、 成本型指标和既非效益型又非成本型。 效益型指标的属性值越大越好；成本型指标的值越小越好，既非效益型又非成本型则不具备上述两种 类型的特点。当这些属性放在同一个表中时，不容易直接从数值大小判断出方案的优劣，因此需要对 决策矩阵中的数据进行必要的变换，使得表中任一指标都变成效益型指标或者成本型指标。在本系统 中我们正是采用效益型指标，因此其他类型的指标应该做必要的数据转换。 2、非量纲化 科技人才开发评价的困难之一是评价指标属性值表中的每一列数具有不同的单位。因此，对科技 人才开发进行评价之前，需要排除量纲的选用对评价结果的影响，仅用数值的大小来反映属性值的优 劣。 3、归一化 归一化就是把评价指标的属性值变换到0，1区间。在科技人才开发评价指标中，不同指标的属 性值的数值大小差别很大。为了直观，便于进行比较，需要把指标的属性值表中的数值变换到0，1 区间上，这样便于不同地区的比较 39。 4-2-2 数据预处理方法 4-2-2 数据预处理方法 常用的数据预处理方法有很多种，可以根据科技人才开发评价指标和评价算法来选用不同的数据 预处理方法。 设 原 始 的 科 技 人 才 开 发 评 价 指 标 矩 阵 为 y=yij, 经 过 数 据 预 处 理 的 指 标 矩 阵 记 为 z=zij,i=1,2,m j=1,2, ,n。设yj max是指标矩阵第j列中的最大值，y j min是指标矩阵第j列中的最 小值。 一、普通线性变换 对不同的指标类型，普通线性变换可以分三种情况如下： 1、若 j 为效益型属性，则： zij= yij/yj max 采用上式进行变换后，最差属性值不一定为 0，最佳属性值为 1。 2、若 j 为成本型属性，则： zij=1- yij/yj max 采用上式进行变换后，最佳属性值不一定为 1，最差属性值为 0。 3、成本型属性的另外一种处理法： zij=yj min/ y ij 采用上式进行变换后，最差属性值不一定为 0，最佳属性值为 1。 二、标准 0-1 线性变换 科技人才开发评价指标属性值进行上述线性变换后，属性 j 的最优值为 1 和最差值为 0 不能同时 达到。为了使每个属性变换后的最优值为 1 且最差值为 0，可以进行标准 0-1 变换。 河北工业大学硕士学位论文 1、如果对效益型属性 j 时，则： minmax min jj jij ij yy yy z = 2、如果对成本型属性 j 时，则： minmax max jj ijj ij yy yy z = 这种变换是线性的，而且通过这种变换后，每一属性最佳值为 1，最差值为 0。 三、向量规范法 向量规范法是一种基于欧式距离的线性处理法。在科技人才开发评价体系中，无论成本型属性还 是效益型属性，向量规范化均用下式进行变换： = = m i ijijijyyz 1 2 即：评价矩阵的每一列除以这一列的平方和。 虽然这种变换也是一种线性变换，但是，它与前面介绍的几种线性变换不同。变换后不能从属性 值的大小上分辨属性值的优劣。它的特点是，规范化后，各方案的同一属性值的平方和为 1。 四、对既非效益型又非成本型的变换 有些属性是既非效益型又非成本型的。显然这种属性不能采用前面介绍的两种线性变换方法或向 量规范化处理。可以根据地区人力资源开发的状况，在经济学中理性人的假设的前提下，构造出某个 效用函数，它可以是线性的也可以是非线性的。 下面给出一个线性的函数的例子。 设给定的最优属性区间为yj 0,y j *, j y为无法容忍下限， j y 为无法容忍上限，其它区域为线性 关系，则： 1-)()( 0 0 jjijj yyyy 若 j yijy 0 j y 1 若 * jijj yyy 0 1-)()( 0 jjij o j yyyy 若 jijj yyy * zij 0 其他 4-3 计算模型 4-3 计算模型 科技人才开发评价体系是一个典型的多属性决策问题。本文采用了综合评价法、topsis 法和 electre 法分别对科技人才开发进行评价，如果上一步所获得的方案集中各备选方案的排序相同，则 问题求解到此为止。更一般的情况是不同方法的求解结果会有差别，这时需要对产生的差别，这时需 27 河北省科技人才开发评价指标体系研究 要对产生差别的原因进行分析，排除数据预处理不当和方法选用不当等情况后，我们用社会选择方法 borda 法对上述排序进行集结。 4-3-1 综合评价法 4-3-1 综合评价法 综合评价法是最简单、最常用的评价法，它是把各个指标属性的值预处理后，乘以各个属性的权 重，以后加以比较顺序 40。 综合评价法的求解步骤： 步骤一：指标数据预处理: 采用标准 0-1 线性变换把指标的属性yi=(yi1,，yin)进行变换得到： zij i=1,m j=1,n。 步骤二：求权重向量 w： 应用特征向量法来确定权重。 步骤三：评价方案排序： 令 = = n j ijji zwc 1 根据指标ci排出科技人才i（i=1,，m）开发的程度高低。 4-3-2 topsis 评价法 4-3-2 topsis 评价法 topsis是technique for order preference by similarity to ideal solution的英文缩略，是 一种基于相对距离的排序法 41。 在评价系统中， 每个指标属性都可看作一维空间， 那么可以指标属性映射到一个 n 维空间。 topsis 借助多属性问题的理想解和负理想解，对方案集 x 中的各方案排序。 选取每个评价指标的最好的属性值， 把这 n 个最好的值构造成一个虚拟的点,称之为理想解， 可以 想象成 n 维空间的最优点。 选取每个评价指标的最差的属性值， 把这 n 个最差的值构造成一个虚拟的点,称之为负理想解， 可 以想象成 n 维空间的最劣点。 在这个 n 维空间中，将各个点与理想解和负理想解的加权距离进行比较，既靠近理想解又远离负 理想解的点就是方案集 x 中的最佳点；并可以据此排定方案集 x 中各点的优先序。 为了方便说明，假设一次评价方案的属性只有两个：属性 i，属性 j。如图 4.1 所示 28 属性 i a 点 b 点 理想解 河北工业大学硕士学位论文 图 4.1 topsis 评价法原理示意图 fig.4.1 principle schematic drawing of topsis topsis 评价法是把方案与理想解和负理想解的加权的几何距离来度量方案的优劣，因此，几何意 义特别明显，概念也简单易懂。topsis 法所用的是欧氏距离，属性值需用向量规范化预处理，这样就 可以避免某个指标的属性值特大而导致对评价结果影响大。引入负理想解是因为在仅仅使用理想解时 有时会出现某两个点与理想解的距离相同的情况，为了区分这两个方案的优劣，计算这两个点与负理 想解的距离，与理想解距离相同的方案而离负理想解远者为优。 topsis 法的思路可以用上图中的例子来说明。上图表示两个属性的决策问题，属性 i 和属性 j 为 经过预处理的两个属性，均为效益型；方案 x 中共六个点，根据它们的属性值标出了在图中的位置， 并确定理想解和负理想解。图中的 a 点与 b 点与理想解的距离相同，引入它们与负理想解的距离后， 由于 a 距离负理想解远，因而点 a 比点 b 优。 topsis 评价法计算步骤如下： 步骤一：科技人才开发指标矩阵进行数据初始化。 设科技人才开发评价体系的指标矩阵为 y= ij y,经过向量规范化变为 z= ij z,转换公式如下： = = m i ijijij yyz 1 2 ，i=1,，m，j=1, ,n 步骤二：确定科技人才开发评价指标体系的权重向量 w 应用特征向量法来确定权重向量：w= n wwwl, 21 。 步骤三：计算加权决策矩阵 x= ij x。 把经过向量规范化的决策矩阵 z,经过下述公式处理： ijjij zwx=，i=1，m , j=1,n。 变成加权矩阵 x，它是能体现决策权重的决策矩阵。 步骤四：确定理想解和负理想解。 设理想解的第 j 个属性值为，负理想解的第 j 个属性值为，则： x j x 0 x 0 j x 29 河北省科技人才开发评价指标体系研究 理想解 j=1,n = ij i ij i j x x x min max j 为效益型属性 j 为成本型属性 负理想解 j=1,，n = ij i ij i j x x x min max 0 j 为成本型属性 j 为效益型属性 步骤五：计算各点到理想解与负理想解的距离。 点到理想解的距离为： i x = = n j jiji xxd 1 2 )( i=1,，m 点到负理想解的距离为： i x = = n j jiji xxd 1 20 )( i=1,，m 步骤六：计算各点的排队指示值。 )( 00 += iiii dddc i=1,，m 步骤七：按由大到小排列点的顺序 i c 4-3-3 electre 评价法 4-3-3 electre 评价法 上边的两种评价方法都是建立在科技人才开发水平评价指标的可补偿性的基础上，也就是说：如 果一个指标特别好，可以线性补偿其他的指标。然而，在科技人才开发评价中，有些指标是不能相互 补偿的，因此，我们用 electre 法来解决这个问题。 electre 法是法文 elimination et choice translating reality 的缩写，它是建立在一定风险 基础上的超序关系。建立超序关系的方法有很多种，在本系统中，采用净优势值和净劣势值两个量来 建立超序关系。 一、electre 评价法原理 electre 所建构的是一种较弱的次序关系，叫级别高于关系（outrnking relation） 。 级别高于关系与级别无差别的定义： 所谓的级别高于关系是指：如果两个点，属于点集 x，当我们有理由相信优于 i x k x i x k x 时，则称的级别高于，记作。 i x k x i x k x 当两个点和没有明显的优劣之分时，如果承认优于，也就要承担所产生的风险。 i x k x i x k x 给定点集 x， ， 当， 且xxx ki , k x i x i x k x时， 我们则称与级别无差别， 记作。 k x i x i x r i k x 二、优势集和劣势集的定义 不失一般性，设决策矩阵 y 都为效益型。 30 河北工业大学硕士学位论文 优势集：在对比点，时，把所有的指标属性值满足的 j 组成的集合称为优 势集，记作，即：= i x k x)()( kjij xyxy ),( ki xxj + ),( ki xxj + )()(,1 kjij xyxynjj 劣势集：在对比点，时，把所有的指标属性值满足 i x k x)()( kjij xyxy的 j 组成的集合称为劣 势集，记作，即：=),( ki xxj ),( ki xxj )()(,1 kjij xyxynjj且；若（级别无差异关系） ，当且 仅当=且=。其他情况可视为点和点不可比。 i x k x i c k c i d k d i x r i k x i c k c i d k d i x k x 六、electre 评价法的算法步骤： 步骤一：确定科技人才开发评价指标的权重向量 w。 应用特征向量法来确定权重向量：w= n wwwl, 21 。 步骤二：计算优势指数和劣势指数。 优势指数：= ik c + ),( ki xxjj j w 劣势指数： )(max )(max kjijj jj kjijj jj ik yyw yyw d = + 步骤三：计算净优势值和净劣势值。 净优势值： = = = m ik k ki m ik k iki ccc 11 净劣势值： = = = m ik k ki m ik k iki ddd 11 步骤四：级别高于关系判定。 步骤五：得出最优点集。 4-4 几种评价法的比较 4-4 几种评价法的比较 以上三种评价方法各有优缺点，具体分析如下: 综合评价法是以上三种中最简单的也是应用最广泛的。它隐含了各个评价目标的指标值之间的可 补偿性，并且这种补偿是线性的。事实上，在评价系统中，有的指标值之间的补偿性不是线性的，或 者有些指标之间根本不能相互补偿 42。 topsis 法，其几何意义明确，容易使人理解。它在我国的使用范围也比较广。其缺点也很明确， 它的指标值之间同样有着可补偿性。 electre法是建立在次序关系之上的， 它不同于线性加权和法， topsis法是建立在完全序基础之上 的，并且把风险的概念引入到评价法中，在评价时承担相应的责任，它在欧洲得到了广泛的应用。但 是对决策矩阵的信息利用不够充分，同时，它的计算也比较复杂 43。 4-5 评价方法优选 4-5 评价方法优选 32 河北工业大学硕士学位论文 如果评价的目标只有一个指标，那么只要简单地比较这个指标的大小就能得出评价目标的优劣。 但是，在科技人才开发评价中，它有十几个指标，所以不能简单比较出哪个优、哪个劣。 假设这十几个指标都变换为效益型指标(如果不是，可以用上述预处理方法进行变换)，如果某个 点 a 的所有的指标都大于另外一个点 b 的指标，那么点 b 就是一个劣点。在进行点评价之前，可以把 所有的点的属性进行比较，这样就能排除劣点，只保留非劣点，从而简化了后面的计算量。 4-6 计算结果集结 4-6 计算结果集结 在科技人才开发评价系统中，用不同的评价方法可能出现的结果不同，如果出现这种情况，用社 会选择的方法来判定哪个方法的评价结果可信度更高。 borda 法是法国数学家 borba （ 1733-1799） 提出的。 这种方法在判断各候选人优劣时的步骤如下: 由每个评价方法对各个点进行排序，设评价项目中有m个候选点，则将m-1，m-2, ,1,0 这m个数 分别赋予排在第一位、第二位、，最末位的候选人，然后计算各点的得分总数(borda分)。得到最高 borda分的候选人为胜者 46。 按值的大小排序。是 x 与其他候选人逐一比较时 m-1 次中所得票数的总和。 )(xfb)(xfb 综合上述的方法，设计出科技人才开发评价系统流程图,如图 4.2 所示： 33 图 4.2 科技人才开发评价系统流程 开始 特征向量法确定权重 综合评价法 electre topsis 结果是否一致 最终结果集 borda 停止 停止 是 否 fig.4.2 the flow of s&t development evaluating system 河北省科技人才开发评价指标体系研究 第五章 河北省科技人才开发评价 第五章 河北省科技人才开发评价 通过对河北省科技人才开发进行纵向及横向评价，可以找出河北省科技人才开发的优势和不足， 对造成河北省科技人才开发现状的原因进行深层次分析，进而制定出有利于河北省经济及社会全面和 谐发展的科技人才开发战略，为河北省制定科学合理的科技人才开发政策提供参考。 本文所构建的指标体系中除了第三个维度科技政策体制的指标是通过定性的方法加以衡量 的，其他两个维度的各个指标都是实际可以得到较为准确的统计数值的。但实际上，由于各级统计年 鉴提供的数据是比较基础的，因此，这些原则上可量化的指标中有很多在统计年鉴中还没有直接反映 出来，必须借助各级地方政府的相关部门的协助，收集相关的资料，加以整理才能得到。由于实际条 件限制，为简化问题，本文中只对指标体系中的数据获得相对容易的某一个维度，通过实际举例分析 进行评价。按照数据获得的难易程度，只选择“科技人才投资收益”这个维度进行评价。 原则上样本区域是可以广泛选择的。但是应该考虑到，为使评价工作更具实际意义，可以有针对 性地进行区域选择。根据 2006 年我国各省市经济实力排名，河北省位于第六名，属于中等层次水平， 所以在本文中，随机选取了同样位于中等层次水平的四川省和湖南省（四川省位于第九名，湖南省位 于第十二名）作为比较对象进行评价。 该维度的指标层级结构示意图如图 5.1 所示： 科技人才投资收益(a) 科技人才总量(a11) r&d人员数量(a12) 科技人才规模(a1) 专利批准数量(a21) 科技论文数(a22) 技术市场成交额(a23) 科技产出(a2) 高技术产品出口额(a24) 图 5.1 科技人才投资收益的层级结构示意图 fig.5.1 hierarchy schematic drawing of s&t talents investment income 5-1 指标权重的确定 5-1 指标权重的确定 利用特征向量法计算系统的指标权重，一级指标为科技人才规模、科技产出。两两指标的比值矩 阵 a 见表 5.1。 34 河北工业大学硕士学位论文 35 表 5.1 指标的比值矩阵 tab.5.1 ratio matrix of indexes a 科技人才规模(a1) 科技产出(a2) 科技人才规模(a1) 1 1/5 科技产出(a2) 5 1 在科技人才规模指标体系中，各个指标的比值矩阵a1见表 5.2 表 5.2 科技人才规模指标比值矩阵 tab.5.2 ratio matrix of s&t talents size indexes a1科技人才总量(a11) r&d人员数量(a12) 科技人才总量(a11) 1 3 r&d人员数量(a12) 1/3 1 在科技产出指标体系中，各个指标的比值矩阵a2见表 5.3 表 5.3 科技产出指标比值矩阵 tab.5.3 ratio matrix of s&t output indexes a2专利批准数量(a21)科技论文数(a22)技术市场成交额(a23) 高技术产品出口额(a24) 专利批准数量(a21) 1 3 1/2 1/2 科技论文数(a22) 1/3 1 1/5 1/5 技术市场成交额(a23) 2 5 1 1 高技术产品出口额(a24) 2 5 1 1 利用层次分析法得到最终权重见表 5.4 表 5.4 各指标权重 tab.5.4 weight of every indexes 一级指标 一级权重 二级指标 二级权重 最终权重 科技人才总量(a11) 0.75 0.125 科技人才规模(a1) 0.1667 r&d人员数量(a12) 0.25 0.042 专利批准数量(a21) 0.1931 0.161 科技论文数(a22) 0.0705 0.059 技术市场成交额(a23) 0.3682 0.307 科技产出(a2) 0.8333 高技术产品出口额(a23)0.3682 0.307 5-2 数据预处理 5-2 数据预处理 5-2-1 科技人才规模 5-2-1 科技人才规模 相对于科技人才开发这个课题来讲，科技人才规模属于效益型指标，即科技人才总量和 r&d 人员 河北省科技人才开发评价指标体系研究 36 数量越多越好，科技人才数量能从一定程度上反映我省的科技投入情况及科技发展潜力。采用普通线 性变换对科技人才数量和 r&d 人员数量这两个指标进行数据预处理，结果如表 5.5，5.6 所示。本节数 据均取自中国统计年鉴 2006 。 表 5.5 科技人才数量预处理结果 tab.5.5 pretreatment result of s&t talents quantity 河北省 四川省 湖南省 科技人才总量 994818 983303 917466 数据得分 1 0.990 0.922 表 5.6 r&d 人员数量预处理结果 tab.5.6 pretreatment result of r&d human quantity 河北省 四川省 湖南省 r&d 人员总量 41700 66400 38000 数据得分 0.628 1 0.572 5-2-2 科技产出 5-2-2 科技产出 科技产出的各个指标同样属于效益型指标，采用普通线性变换对各个指标进行数据预处理，结果 如下，见表 5.7，5.8，5.9，5.10 表 5.7 专利批准数量预处理结果 tab.5.7 pretreatment result of patent granted quantity 河北省 四川省 湖南省 专利批准数量 3585 4606 3659 数据得分 0.778 1 0.794 表 5.8 科技论文数预处理结果 tab.5.8 pretreatment result of s&t papers quantity 河北省 四川省 湖南省 科技论文数量 1288 2493 2219 数据得分 0.517 1 0.890 表 5.9 技术市场成交额预处理结果 tab.5.9 pretreatment result of techniques market trade volume 河北省 四川省 湖南省 技术市场成交额 103827 190823 417394 数据得分 0.249 0.457 1 河北工业大学硕士学位论文 表 5.10 高技术产品出口额预处理结果 tab.5.10 pretreatment result of high-tech products exports 河北省 四川省 湖南省 技术市场成交额 264 543 99 数据得分 0.486 1 0.182 5-3 不同方法评价 5-3 不同方法评价 5-3-1 综合评价法 5-3-1 综合评价法 表 5.11 即为科技人才投资收益评价指标。 表 5.11 科技人才投资收益指标综合评价 tab.5.11 synthsis appraisal of s&t talents investment income 一级指标 二级指标 河北省 四川省 湖南省 权重 科技人才总量 1 0.990 0.922 0.125 科技人才规模 r&d 人员数量 0.628 1 0.572 0.042 专利批准数 0.778 1 0.794 0.161 科技论文数 0.517 1 0.890 0.059 技术市场成交 额 0.249 0.457 1 0.307 科技产出 高技术产品出 口额 0.486 1 0.182 0.307 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 1.2 科技人才总量 r&d人员数量 专利批准数 科技论文数 技术市场成交额 高技术产品出口额 河北省 四川省 湖南省 图 5.2 科技人才投资收益综合评价指标 fig.5.2 synthsis appraisal indexes of s&t talents investment income 37 河北省科技人才开发评价指标体系研究 0 0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 科技人才总量 r&d人员数量 专利批准数 科技论文数 技术市场成交额 高技术产品出口额 河北省 四川省 湖南省 图 5.3 科技人才投资收益综合评价指标得分 fig.5.3 synthsis appraisal scores of s&t talents investment income 科技人才投资收益的综合评价指标及综合评价得分如图 5.2，5.3 所示。 利用综合评价法，加权平均得到评分结果为： 表 5.12 综合评价法评价结果 tab.5.12 evaluating results of synthsis appraisal methods 河北省 四川省 湖南省 得分 0.533 0.833 0.682 排名 3 1 2 利用综合评价法得到的评价结果示意图如图 5.4 所示： 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 河北省四川省湖南省 图 5.4 综合评价法得分图 fig.5.4 results in the detail drawing of synthsis appraisal methods 38 河北工业大学硕士学位论文 5-3-2 topsis 法 5-3-2 topsis 法 一、计算标准化决策矩阵 = 1434. 07869. 04322. 03551. 03321. 03258. 0 7878. 03596. 04856. 04473. 05809. 03498. 0 3829. 01959. 02510. 03480. 03648. 03533. 0 r 二、计算加权标准化决策矩阵 = 0440. 02416. 00255. 00572. 00140. 00407. 0 2419. 01104. 00286. 00720. 00244. 00437. 0 1176. 00602. 00148. 00560. 00153. 00442. 0 v 三、确定理想解和负理想解 x 0 x x= 2419. 0 ,2416. 0 ,0286. 0 ,0720. 0 ,0244. 0 ,0442. 0 0 x= 1176. 0 ,0602. 0 ,0148. 0 ,0560. 0 ,0140. 0 ,0407. 0 四、计算距离 = = n j jiji xxd 1 2 )( i=1,，m 2211. 0 1 = d， ， 1312. 0 2 = d1988. 0 3 = d = = n j jiji xxd 1 20 )( i=1,，m 0037. 0 0 1 =d， ， 1361. 0 0 2 =d1960. 0 0 3 =d 五、计算与理想解的相对接近程度 )( 00 += iiii dddc i=1,，m 0165. 0 1 = c， ， 5092. 0 2 = c4965. 0 3 = c 从以上分析，得出排序结果见表 5.13 表 5.13 topsis 法评价结果 tab.5.13 evaluating results of topsis 河北省 四川省 湖南省 得分 0.0165 0.5092 0.4965 排名 3 1 2 39 河北省科技人才开发评价指标体系研究 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 河北省四川省湖南省 图 5.5 topsis 评价法得分图 fig.5.5 results in the detail drawing of topsis 利用 topsis 法得到的评价结果示意图如图 5.5 所示。 5-3-3 electre 法 5-3-3 electre 法 通过 5-3-1 中的结果，得出优势矩阵如表 5.14： 表 5.14 优势值矩阵 tab.5.14 superiority value matrix 河北省 四川省 湖南省 河北省 - 0.125 0.474 四川省 0.876 - 0.694 湖南省 0.527 0.307 - 计算劣势矩阵得表 5.15 ： 表 5.15 劣势值矩阵 tab.5.15 inferiority value matrix 河北省 四川省 湖南省 河北省 - 1 1 四川省 0.004 - 0.663 湖南省 0.4057 1 - 经过以上计算，得到净优势值，并排名如表 5.16: 利用 electre 法得到的评价结果示意图如图 5.6 所示。 40 河北工业大学硕士学位论文 表 5.16 electre 法评价结果 tab.5.16 evaluating results of electre 河北省 四川省 湖南省 净优势值 -0.804 1.138 -0.334 排名 3 1 2 -1 -0.5 0 0.5 1 1.5 河北省四川省湖南省 图 5.6 electre 评价法得分图 fig.5.6 results in the detail drawing of electre 5-4 最终评价结果 5-4 最终评价结果 通过表 4.17 可以看出，这三种评价方法所得评价结果一致 表 5.17 最终评价结果 tab.5.17 finally evaluating results 河北省 四川省 湖南省 综合评价法 3 1 2 topsis 评价法 3 1 2 electre 评价法 3 1 2 最终评价结果 3 1 2 由以上分析可知，四川省的科技人才开发投资收益状况最佳，湖南省稍差，河北省的科技人才开 发投资收益状况相对于这两个地区存在一定的差距。其中差距最大的就是技术市场成交额，可知河北 省技术市场交易尚待完善，加强技术交易市场建设，可以促进科技成果转化，从而提高河北省的综合 科技实力和科技创新能力。其次，差距较大的是高技术产品出口额，高技术产品进出口情况可以体现 41 河北省科技人才开发评价指标体系研究 42 一个地区的科技进步水平，是反映科技产出的重要指标。从以上两点可以看出，河北省科技成果的市 场转化能力较差，从而直接影响到科技人才投资收益。在科技人才总量方面，河北省占有一定的竞争 力。但同时也从侧面反映了河北省在科技人才数量基数较大的情况下，并没有发挥出这个优势，科技 人才投资收益状况并不理想。 河北工业大学硕士学位论文 43 第六章 结论 第六章 结论 6-1 全文总结 6-1 全文总结 河北省科技的发展、经济实力以及整个综合竞争力的强大，都取决于劳动者素质的提高和大量科 技人力资源的培养和利用。能否吸引、留住人才和营造一个适合人才成长的良好环境