（企业管理专业论文）浙江省创业型企业的企业家能力、创业动机与企业绩效的关系研究.pdf

浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 浙江省创业型企业的企业家能力、创业动机 与企业绩效的关系研究 摘要 企业家是经济增长的发动机，是社会发展的力量源泉。经济社会 的发展，离不开一个成熟的企业家群；任何一个充满活力和竞争的企 业在其前面都站着一位杰出的企业家。企业家的能力，是继资本、劳 动力和土地三大传统基本生产要素之后，支持世界经济发展的第四大 要素，关系到企业的生存、发展和企业家阶层的更替。另一方面，面 对日益激烈的市场竞争，创业又被认为是促进企业进一步发展的重要 因素。创业的成功与失败，在很大程度上取决于企业家的能力与素质。 目前对企业家能力与企业绩效之间的关系研究中，实证研究并不是很 多，且主要集中在成熟企业或大型企业，并且研究目的与内容的不同， 造成研究结果也不尽相同。因此，对于企业家能力与企业绩效的关系 研究，尤其是创业型企业的企业家能力，具有一定的现实意义和理论 意义。 本文以浙江省创业型企业为研究对象，从企业成长性和赢利性这 两个角度来测量企业绩效，并创造性的将创业动机引入作为中介变量， 探讨了企业家能力、创业动机对企业绩效的影响，并着重考察了创业 动机对企业家能力和企业绩效的中介作用。 本文以国内外相关文献和研究为基础，采用定性与定量相结合、 浙江省刨业型企业b q 企业冢能力、 塑垩三塑奎堂堡主堂垡鲨奎 剑些型垫皇坌些丝鏊塑鲞墨塑壅 理论与实践相结合的研究方法。首先，本文对创业型企业、企业家、 企业家能力、创业动机进行界定；其次，在对前人的研究进行归纳总 结的基础上，提出了适合本文研究内容的企业家能力、创业动机和企 业绩效的测量维度和量表；再次，形成调查问卷，在浙江省内进行调 查取样，共获得9 3 份有效问卷，并对样本数据进行相关统计分析；最 后在实证分析的基础上，阐述研究结果，并提出提高企业家能力的建 议，以及本文的局限性、进一步的研究展望等。 其中，实证研究结果表明： ( 1 ) 企业家能力的子维度实践能力、机会能力、关系能力、 智力能力对企业绩效存在正相关关系。 ( 2 ) 企业家能力对成就动机有显著性影响，对保障动机没有显著 性影响。 ( 3 ) 创业动机对企业家能力与企业绩效存在部分中介作用。企业 家能力不仅直接提高企业绩效，还通过创业动机间接影响企业绩效。 ( 4 ) 企业家个人背景变量、企业背景变量，其中包括性别、年龄、 受教育程度、任职时间、企业类型、企业规模、所属行业、企业生命 周期，对企业家能力、创业动机的影响不同，进而对企业绩效的影响 各不相同。 关键词：创业型企业；企业家能力；创业动机；企业绩效 h 浙江工商大学硕士学位论文 i i ii i ii i iiiii i i 1 1iil 塑罕拿掣些掣拿些笋i y 17 2 7 7 8 6 创业动机与企业绩效的大尔叨九 as t u d yo nt h er e i j i o n s h i pa m o n g e n t r e p r e n e u r sa b i l i 咒m o t i v a t i o na n d p e r f o r m n c ei nt h ee n t r e p r e 卜m u 唰a lf i r m o fz h e j i a n gp r o v i c e a bs t r a c t t h e e n t r e p r e n e u ri st h ee n g i n eo f e c o n o m i c a lg r o w t ha n dt h es t r e n g t h o fs o c i a ld e v e l o p m e n t e c o n o m i c a la n ds o c i a ld e v e l o p m e n tc a nn o tt a k e p l a c ew i t h o u tam a t u r ec l u s t e ro fe n t r e p r e n e u r s i nf r o n to fa n yd y n a m i c a n dc o m p e t i t i v ef i r m s ，t h e r ei sa no u t s t a n d i n ge n t r e p r e n e u r t h ea b i l i t yo f t h ee n t r e p r e n e u ri st h ef o r t he l e m e n ta f t e rt h r e em a i nb a s i cp r o d u c t i o n f a c t o r sw h i c hs u p p o r tt h ed e v e l o p m e n to ft h ew o r l de c o n o m i c ，i n c l u d i n g c a p i t a l ，l a b o r , a n dl a n d a n di tr e l a t e sc l o s e l yt ot h es u b s i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n to ff i r m s ，a n dt ot h er e p l a c e m e n to ft h ee n t r e p r e n e u rs t r a t u m o nt h eo t h e rh a n d ，i nt h ef a c eo fi n c r e a s i n g l yf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ， e n t r e p r e n e u r s h i pi sw i d e l yp e r c e i v e dt ob ea ni m p o r t a n tf a c t o rw h i c hw i l l e n c o u r a g ef i r m st oh a v eaf u r t h e rd e v e l o p m e n t u pt on o w , t h ee m p i r i c a l s t u d yo nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ee n t r e p r e n e u r s a b i l i t ya n dt h e p e r f o r m a n c ei sf e w , a n dm a i n l yc o n c e n t r a t e di nm a t u r eb u s i n e s s e so rl a r g e f i r m s i na d d i t i o n ，d i f f e r e n tr e s e a r c hp u r p o s e sa n dc o n t e n t sl e a dt od i f f e r e n t r e s u l t s t h e r e f o r e ，t h ee m p i r i c a ls t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e e n t r e p r e n e u r sa b i l i t ya n dt h ep e r f o r m a n c eh a ss o m et h e o r e t i c a la n d i i i 浙江省创业型企业日可企业冢能力、 浙江工商大学硕士学位论文 创业动机与企业绩效的关系研究 p r a c t i c a lm e a n i n g ，e s p e c i a l l yt h ea b i l i t yo ft h ee n t r e p r e n e u r i a lf i r m t h i sp a p e rs t u d i e st h ee n t r e p r e n e u r i a lf i r mo fz h e ji a n gp r o v i n c e ， m e a s u r e st h eb u s i n e s sp e r f o r m a n c ef r o mb u s i n e s sg r o w t ha n dp r o f i t a b i l i t y , c r e a t i v e l yu s e st h ee n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o na sa ni n t e r m e d i a r yv a r i a b l e ， d i s c u s s e st h ei n f l u e n c eo nt h eb u s i n e s sp e r f o r m a n c et h r o u g he n t r e p r e n e u r s a b i l i t y a n d e n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o n ，a n d h a sa l l e m p h a s i s o n e n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o na sam e d i a t i n gr o l eb e t w e e nt h ee n t r e p r e n e u r s a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c e t h i sp a p e ri sb a s e do nr e l a t i v el i t e r a t u r ea n dq u e s t i o n n a i r es u r v e g u s i n gc e r t a i nr e s e a r c hm e t h o d sw h i c hc o m b i n eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ，a l s ot h e o r e t i ca n dp o s i t i v es t u d y f i r s t l y , w ed e f i n et h ec o n c e p to f e n t r e p r e n e u r i a lf i r m ，e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y , e n t r e p r e n e u r i a l m o t i v a t i o n s e c o n d l y , o nt h eb a s i so ft h ee x t e n s i v es t u d i e so ft h el i t e r a t u r eo fo u r s c h o l a r s ，w er e s p e c t i v e l yc o m eu pw i t ht h ed i m e n s i o n sa n dt h em e a s u r i n g s c a l e so ft h e e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y , e n t r e p r e n e u r i a l m o t i v a t i o na n d p e r f o r m a n c e t h i r d l y , w ew o r ko u tw i t has u r v e yq u e s t i o n n a i r ew h i c hi s g i v e no u ti nz h e ji a n gp r o v i n c e ，a n dw eg e t9 3s a m p l e sa n dd os o m e r e l e v a n ta n a l y s i so nd a t af r o mt h e s es a m p l e s f i n a l l y , o nt h eb a s i so ft h e p o s i t i v es t u d y , w ee l a b o r a t et h er e s e a r c hr e s u l t s ；g i v es o m es u g g e s t i o n a b o u th o wt oi m p r o v et h e e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y ；p o i n to u tt h ed e f i c i e n c yo f t h ep a p e r , t h es u g g e s t i o na b o u tt h el a t e rs t u d ya n ds oo n i nt h ep a p e r , t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h er e s e a r c ha r ea sf o l l o w s ： f i r s t ，t h ed i m e n s i o n so ft h ee n t r e p r e n e u r sa b i l i t y - 一p r a c t i c a la b i l i t y , o p p o r t u n i t ya b i l i t y , r e l a t i o n a la b i l i t y , l e a r n i n ga b i l i t y h a v e p o s i t i v e c o r r e l a t i o nw i t he n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e s e c o n d ，t h ee n t r e p r e n e u r sa b i l i t yh a ss i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo nt h e a c h i e v e m e n tm o t i v a t i o n ，w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h eb a s i c a lm o t i v a t i o n t h i r d ，t h ee n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o np l a y sap a r t i a li n t e r m e d i a r yr o l e b e t w e e nt h ee n t r e p r e n e u r sa b i l i t ya n dp e r f o r m a n c e t h ee n t r e p r e n e u r s i v 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 a b i l i t yn o to n l yi n f l u e n c e so nt h ep e r f o r m a n c ed i r e c t l y , b u ta l s oi n f l u e n c e s t h r o u g ht h ee n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o ni n d i r e c t l y f o r t h ，t h eb a c k g r o u n dv a r i a b l e so fe n t r e p r e n e u ra n df i r m ，h a v e m a r k e d l y d i f f e r e n ti n f l u e n c e so nt h e e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y a n d e n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o n ，w h i c h f u r t h e ra f f e c tt h e e n t r e p r e n e u r s p e r f o r m a n c e ，s u c ha st h ev a r i a b l e so fg e n d e r , a g e ，e d u c a t i o nl e v e l ，t y p e so f f i r m s ，f i r ms i z e ，i n d u s t r y , a n db u s i n e s sl i f ec y c l e k e y w o r d s ： e n t r e p r e n e u r i a l f i r m ；e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y ； e n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o n ；e n t r e p r e n e u r sp e r f o r m a n c e v 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 一、研究背景 第一章绪论 第一节研究背景和意义 企业是国民经济的基本细胞。随着我国加入w t o 和全球国际化进程的发展， 我国企业正面临着同益激烈的国内外竞争和挑战，包括技术更新加快和人员流动 国际化等。企业为了生存，不断挖掘其所能获得的资源作为竞争优势的来源，而 资金、技术等资源很容易被竞争者模仿，成为竞争优势的可能性、发挥的作用也 越来越小。 2 0 世纪6 0 年代，随着美国经济学家西奥多w 舒尔茨提出“人力资本”这一 概念，人力资本作为一种战略性的、无形的资源，已成为企业可持续性发展的竞 争优势之一，也成为推动国家经济发展的动力之一。随着社会的进步与发展，人 才的重要性日益突出，在价值创造中所占的比例也越来越大。为了能在日益激烈 的竞争中保持优势，实现持续发展，任何企业都必须要能够成功地管理好、运用 好本企业的员工。而企业家作为一个企业的最高领导者和决策者，更是一个企业 发展的核心力量。纵观国内外无数事实，任何一个充满活力和竞争力的企业，无 一不拥有一位优秀的企业家，如通用电气的杰克韦尔奇、日本松下公司的松下 幸之助，海尔的张瑞敏等等。因此，把企业家问题纳入整个经济的视角是中国改 革的必然选择，也是中国经济增长的内在要求。 另一方面，创业一直被认为是国家和地区经济发展的引擎，但同时也是一种 高风险高收益的活动，并不是每个人都能创业成功的。我国经济的快速、持续的 稳定增长；科技的发展；信息时代的到来，给我国带来了相当多的创业机会。但 是( ( 2 0 0 2 年全球创业观察中国报告显示，中国创业机会丰富而创业能力欠缺， 人们缺乏创办新公司的经验，没有能力组织创办公司所需的各种资源，也不知道 如何管理新成立的公司。创业成功与否，不仅仅与其创业的环境有关，更与企业 家的能力、创业动机有着密不可分的关系。企业家能力是人类社会最稀缺的异质 性资源之一，是企业赢得竞争优势的重要战略资源，在很大程度了决定了企业的 发展，众多优秀的企业也正说明了这点。因此，企业家是一个企业发展的灵魂， 浙江工商大学硕士学位论文创业动机与企业绩效的关系研究 是决定企业绩效的关键要素。同时，企业家的创业动机在一定程度上对企业家的 创业行为也有直接影响。 由此可见，结合创业动机，研究企业家能力与企业绩效之间的关系，对我国 企业的发展具有极其重要的意义。本文将企业家能力作为研究对象，尤其是创业 型企业的企业家能力，提高企业家这一特殊的人力资本，有利于促进企业的持续 成长，实现我国经济的不断发展。 二、意义 结合创业动机，研究企业家能力与企业绩效之间的关系，尤其是创业型企业的 企业家能力，对我国企业的发展具有一定的理论意义和现实意义。 ( 一) 理论意义 在理论研究中，关于企业家的讨论从来没有间断过。近年来，企业家、企业 家能力和企业绩效等都已经成为管理界的研究重点和热点问题。 我国国内对企业家的研究，普遍集中在企业家人格或特质等方面。这类研究 往往从企业家本身出发，关注企业家的个体特质或其他人口统计学特征与非企业 家的不同之处，但往往并没有得出一致的结论。 在关于企业家能力的研究中，又主要从企业家能力的构成要素、可管理行为 以及企业家能力与企业绩效三个方面展开。整体而言，对前两者的研究较多，而 对企业家能力与企业绩效的研究相对较少。现有的实证研究中，不少学者尝试对 企业家能力这一因素进行测量，比较典型的方法是从企业家能力的投入( 如动机、 特性、技巧和知识) 、过程( 如工作与行为) 和产出( 指结果与表现) 等三个方面 来分析，由于企业家能力最终都要通过企业绩效来显示，而对企业家的评判也往 往根据企业绩效来决定，因此，对于企业家能力与企业绩效的关系研究显得日趋 重要。但考虑到变量的可测性和实际数据的可获得性，大部分的研究主要还是从 企业家的过程和行为的角度来研究企业家能力。同时，目前对企业家能力与企业 绩效的关系研究，主要集中在成熟企业或大型企业。而且，国内学者目前对于针 对中国的国情和中国文化背景创业实证研究不是很多，特别是中国创业型企业家 研究更是少之又少。 本文，之所以着重研究企业家能力，主要是考虑到企业家贡献的独特性与重要 性。虽然许多研究都表明企业家能力对企业绩效有积极的贡献作用，但由于企业 2 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 家能力的构成维度不同，不同的企业家能力要素对企业绩效的影响和途径也不同。 同时，考虑到企业家的创业动机可能对企业绩效有着直接或间接的影响作用。因 此，本文构建了新的理论模型，从企业家能力的投入与产出角度来进行研究，同 时从企业家行为角度来考虑企业家能力与企业绩效之间的关系，从而表明企业家 能力的重要性及其影响途径。另一方面，目前对企业家能力的研究，又主要集中 在成熟企业的企业家能力上，本文则着重调查创业过程中的企业家能力，同时把 企业家的范围限定在浙江这个经济相对比较发达的省份，从而使本文的研究更加 具有针对性、有效性。 因此，本文从研究内容、研究对象、理论模型等不同方面进一步完善了企业家 的相关理论。 ( - - ) 现实意义 面对新的激烈的竞争形势，企业能否进一步发展壮大，企业家起着十分关键 的作用。企业家作为企业的主导力量，而企业家能力是依附在企业家身上的，解 决各种问题的素质和能力构成，对企业绩效有着非常重要的影响作用。因此，对 企业家能力与企业绩效的关系研究，具有现实意义。 近十几年来，创业被认为是经济发展的重要组成部分，也是国家、地区经济 发展的引擎( 熊彼特，1 9 3 4 ) 。当前，在我国改革开放的攻坚阶段，解决就业问题 是一个长期而艰巨的任务，鼓励创业来吸纳更多的劳动力已经成为一种必然的趋 势，创业的浪潮也席卷了国民经济的各个行业。创业的成功与否与企业家能力的 强弱有着非常密切的联系。对于一个企业来说，在其生命周期的不同阶段，企业 家所发挥的作用是不同的。对于创业型企业而言，企业家更是企业的灵魂人物。 企业家不仅为企业的发展提供了创意、直觉、感悟，而且企业家的态度、对企业 所做出的承诺将一直影响着企业的发展方向和发展速度，实际上企业的竞争力在 一定程度上就是由企业家所决定的( h o m em 一1 9 9 2 ) 。 研究企业家能力与企业绩效之间的关系，能给企业一个更明确的解释和动力。 企业是企业家才能的一种实现形式。通过创业，使企业家才能的创新性得到充分 体现。同时，通过对企业家能力的认识，营造一个让企业家不断成长的环境，进 一步完善我国社会主义市场经济体制，促进我国经济的发展。因此，本文结合创 业动机，研究企业家能力对企业绩效的影响，尤其是浙江省创业型企业的企业家 能力，具有一定的现实意义。 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 第二节研究目的 根据本文的研究背景和意义，在前人的理论分析和研究的基础上，本文打算 结合创业动机，通过对创业型企业家能力问题的研究，明确所研究的企业家能力 的构成维度及其与企业绩效的关系，为企业家找到提高自我、实现价值的更完备 的方法和途径，从而通过营造一个让企业家不断成长的环境，促进我国企业家的 成长与发展，实现我国经济的快速发展。 因此，本文的研究目的在于重点探讨：企业家能力与企业绩效之间的相关性： 企业家创业动机与企业绩效之间的相关性；创业动机对企业家能力与企业绩效的 中介作用。 一、研究框架 第三节研究框架与方法 虢扎。 女。：黝 论：概括介绍本文的研究背景、研究意义、 究目的、研究框架与方法 筮：2 筮丝笙= ：2 竺竺鲨：! 竺丝燮：兰= = 竺竺燮= 兰兰2 筮 c 献综述：同顾国内外文献，阐述相关概念； r 绍企业家能力、创业动机及其与企业绩效的j z = ：誓盟翟缢丝鍪筮2 鍪筮：翟筮夏二盘筮翟琵翟翟翌翟戳篮幽 【f 究设计：实证研究的构思设计，提出了本： f 究模型与研究变量、假设、问卷设计以及统j 结论与展望：阐述本文的研究结论、管理建议，陵 ! 分析本文的创新点和局限性，并提出研究展望壤 ： 图卜1 研究框架 第一章绪论。概括介绍本文的研究背景、研究意义、研究目的、研究框架以 4 浙江工商大学硕士学位论文创业动机与企业绩效的关系研究 及研究方法，从总体上介绍本文要解决的问题。 第二章相关文献综述。主要包括：创业型企业；企业家及企业家能力； 创业动机；企业家能力、创业动机及其与企业绩效的关系研究；并在此基础 上对以往研究进行分析总结。 第三章研究设计，即实证研究的构思设计。主要包括研究对象概述、研究模 型与研究变量定义、提出假设、问卷的设计以及相关统计分析方法的介绍。 第四章实证分析与研究结果。通过信度效度分析、相关分析、回归分析等统 计分析方法，对企业家能力、创业动机和企业绩效三者的数据进行分析处理。 第五章结论与展望。阐述本文的研究结论，管理建议，分析本文的创新点， 并针对研究中存在的不足，指出进一步研究的方向。 二、研究方法 本文根据研究目的和研究内容的需要，主要采用文献分析法、问卷调查法和 相关统计分析方法，将理论研究和实证研究、定量分析和定性分析结合起来。具 体而言，本文采用的主要研究方法有： ( 1 ) 文献分析法：通过中国期刊网、万方数据库、维普科技期刊等搜集有关 企业家能力、创业动机、企业绩效的文献资料，对其进行整理分析，总结有关的 研究现状，依此提出研究构思和假设。 ( 2 ) 问卷调查法：通过发放问卷，收集数据并进行统计分析。收回问卷后， 剔除填写不完整或答案有问题的问卷，然后对有效问卷的数据进行整理。 ( 3 ) 统计分析方法：将数据进行统一编码并录入电脑，然后运用s p s s ( s t a t i s t i c a lp r o g r a mf o rs o c i ms c i e n c e s ) 1 3 0 对所得数据进行描述性统计分析、 信度分析、效度分析、相关分析、回归分析和方差分析等。 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 一、创业的界定 第二章相关文献综述 第一节创业型企业的界定 一直以来，创业被认为是国家和地区经济发展的引擎，但实践结果表明，创 业型企业的失败率也是非常之高( 迈克尔伯格，1 9 9 6 ) 。 自2 0 世纪8 0 年代以来，创业作为一个学术领域和经济现象，日益受到学术 界和公共政策部门的广泛关注。在创业理论研究领域，近几年有关创业的研究成 果不断增加。学者们从创业者、创业活动、创业机会、资源利用等角度给创业下 了不同的定义，但至今没有形成大家公认的统一定义。目前大多的创业研究都是 建立在奈特、熊彼特和柯兹纳等经典研究的基础上。 郁义鸿等( 2 0 0 0 ) 认为，创业是一个发现和捕获机会，并由此创造出新颖产 品或服务并实现其潜在价值的过程。m o r i s 和k u r a t k o ( 2 0 0 2 ) 在总结前人研究结 果的基础上，认为一个完整的创业定义应由以下四个部分组成：第一，创业是一 个过程，它是可以管理的，可以分解成一系列的步骤或阶段。创业是正在进行的 一种行为，这种行为可以应用到任何组织中去。第二，创业者在组织或在市场上 创造了前所未有的价值。第三，创业者以其独特的方式去寻找、获取和利用资源。 这些资源可以包括资金、人力、技术、材料、销售渠道和其它资源等。第四，创 业是一个机会驱动的行为。 目前，对创业的定义集中于围绕以下四个方面：识别机会的能力、创业家个 性与心理特质、获取机会、创建新组织与开展新业务的活动。大多定义都是从对 创业现象的观察中提炼出来的。也就是说，研究者观察大多数人认为的“创业行 为 ，称具有这种创业行为特征的人为“创业者 ，进而对这种行为或活动进行定 义。但是随着环境和情景的不同，创业活动会表现出不同的特征。因此，也有学 者提出了不同观点。如b m y a t 和j u l i e n ( 2 0 0 0 ) 指出，随着创业研究领域的不断深 入，与其对“创业进行简单的界定或定义，不如把“创业”当作是一种研究的 方法或视角，从创业的角度对企业的产生、发展和变革进行研究。本文赞同该观 点，对于创业的定义，要根据研究对象、内容、情景的不同进行相应的界定。 6 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 二、创业型企业的界定 创业研究往往所关注的就是创业型企业的产生、成长和发展。与“创业”的 定义一样，创业型企业的定义历来也备受争议。 在以往有关创业型企业的研究中，学者从不同方面定义创业型企业，如中小 型企业、高成长类企业、由企业创办人管理的企业等。在前期的创业研究中，创 业型企业普遍被认为具有以下特征：规模小、快速成长、有机的组织结构设置一 一这些特征使创业型企业具有其他类型企业所不具备的优势。特别是，创业型企 业具有更强的创新意识、灵活和较强的适应性。王书卿( 2 0 0 7 ) 把创业型企业定 义为一个在不断寻求机会、以创新业务为特征、把盈利和发展作为主要目标的组 织。他认为，要成为一个创业型企业，意味着该企业是不断创新，不断寻求新机 会，不断追寻发展的。从而可知创业型企业的特点是：要有创新的业务；目 标是盈利和发展；积极寻求新的发展机会；愿意承担风险。 然而，随着公司创业或内创业研究的兴起，研究者们认为，以往把创业型企 业的研究仅仅局限在中小型企业的方法，不能全面反映创业型企业的全部特征。 也有研究认为，“创业 这个特征，不仅仅是企业本身所具有的特征，更重要 的是企业家和员工的一种行为。c o v i n 和s l e v i n ( 1 9 8 9 ) 认为企业的创业精神可以 从高层管理者的管理领导方式中反映出来，具有创业精神的企业家或员工利用创 业机会来增加自身和企业的价值。这一观点认为，创业精神不仅仅可以在中小型 企业和企业初创业阶段出现，还可以在大型的、稳定发展的企业中存在。同时， 该观点与m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 给创业型企业下的最初定义相吻合：“创业型企业热衷于 产品市场创新，承担相应的创业风险，领先于竞争对手进行前摄性创新，借 此打败竞争对手。而非创业型企业则极少创新，高度风险规避，常常模仿竞争对 手而不是领导市场。 同时，德鲁克( 2 0 0 2 ) 也指出，以“小、“新为特点的初 创型企业未必都会表现出创业精神，而创业精神也经常会被一些创立时间较长的 大企业所遵循。因此，创业精神的高低是评判企业是否为创业型企业的标准，而 不是企业的创立时间或规模。 由此可见，创业型企业的界定并不仅仅依赖于企业的某种特征，同时也是企 业家和员工所表现出的创业行为。只要企业家或员工具有创业行为，并通过这些 行为使企业通过创业活动成长和创造价值，使这种创业行为成为企业组织层面的 7 浙江省创业型企业的企业家能力、 浙江工商大学硕士学位论文创业动机与企业绩效的关系研究 一种战略行为，那就可以认为这样的企业是创业型企业。 因此，在本文中，把初创型企业、二次创业的企业和具有创业行为( 精神) 的 这部分企业统称为“创业型企业 。创业型企业的企业家发现创业机会，承担创业 风险，通过有效的资源配置，从而在创业中获得竞争优势，实现企业成长或变革。 第二节企业家及企业家t 月- 匕i ：；力理论的研究综述 目前，国内外学者对企业家有不少的研究，但是对企业家、企业家能力的概 念和界定迄今仍没有达成共识。 一、企业家概念的研究综述 “企业家 一词是由1 6 世纪的法语e n t r e p r e n e u r 转化而来。1 8 世纪中叶，康 替龙在商业概览一书中首次运用“企业家 这一概念，他将企业家定义为承 担经营风险的人。自从“企业家”一词被创立以来，不同时期、不同学派对企业 家定义研究的侧重点也时不同的。 ( 一) 国外学者关于企业家的研究综述 国外对企业家问题的经典研究，可分为两个阶段：古典和新古典理论阶段、 现代企业理论阶段。 1 古典和新古典理论阶段 古典阶段理论的典型代表就是马克思，其观点是：企业家的特质是人格化的 资本，或者说企业家是一定资本的所有者。 新古典阶段理论的典型代表就是马歇尔( 1 8 9 0 ) ，他最早提出将企业家作为独 立的生产要素，认为企业家们总是以自己的创造力、洞察力和统帅力，发现和消 除市场的不均衡，创造出更多的交易机会和效用，给企业的生产过程指明方向， 是生产要素组织化。 2 现代企业理论阶段 现代企业理论突显出企业家在企业存在和发展中的重要职能性角色，即企业 家是决策者、机会主义者、创新者和套利者。相对来说，在古典和新古典理论阶 段，企业家的角色是静态的、消极的。 奈特( 1 9 2 1 ) 认为，所谓企业家就是那些在极不确定的环境下，做出决策并 8 浙江工商大学硕士学位论文创业动机与企业绩效的关系研究 必须自己承担决策全部后果的人。卡森( 1 9 8 2 ) 认为，企业家就是专门就稀缺资 源的配置做出判断性决策的人。 科斯( 1 9 3 7 ) 把企业家视为在竞争性市场体系中进行资源配置的价格机制的 替代者，但他并没有说明交易费用的性质。随后威廉姆森对此进行了研究，他把 交易费用归因于机会主义和有限理性，是利益最大化的个体对待不完全信息的自 发性行为。故在不完全信息条件下，企业家被视为把市场交易内部化的机会主义 者。 熊彼特( 1 9 3 4 ) 赋予了企业家创新者的角色，认为企业家是对生产要素进行 重新组合，即对旧的均衡体系进行“创造性的破坏”从而推动经济的发展。鲍莫 尔( 1 9 9 0 ) 补充了熊彼特的观点，认为不仅首创者可以成为企业家，那些成功的 模仿者也能成为企业家，并指出了模仿比完全意义上的创新在历史进步上起了更 大的作用。 柯兹纳( 1 9 7 3 ) 把企业家定义为追求纯粹的企业家利润( 由市场调节的暂时性 空缺造成的) 而抓住市场机会的人，详细说明了企业家作为套利者的作用。莱本斯 坦运用“x 效率理论分析了企业家的套利者角色。 2 0 世纪末，国外还有一些学者从组织发展与企业家成长之间的关系来研究企 业家问题。部分经济学家从企业的不稳定性和变革速度角度探讨了对企业家的要 求( m i l l e r ，1 9 8 3 ) ；还有一些学者从企业发展的生命周期角度论述企业家的能力 与角色的动态变化过程( b a r t l e t te ta l ，1 9 9 3 ) 。 ( 二) 国内学者关于企业家的研究综述 国内对企业家问题的研究虽然时间不长，但也取得了一些成果，主要可分为 四种理论模式：资本模式、代理模式、人力资本模式、特质精神模式。 资本模式的突出贡献就是明确了企业家之所以成为企业家的前提条件，该理 论一方面寻求企业家的所有权，另一方面寻求企业家的主体性。张维迎( 1 9 9 5 ) 表明了主体对物的独占与垄断的权利是企业家之所以成为企业家的基本条件。 代理模式在我国主要研究公有制条件下的企业家委托代理机制的优化问 题。主要的结论是初始委托人的监督积极性和最终代理人的工作努力水平随公有 化程度的提高和公有经济规模的扩大而递减。黄群慧( 2 0 0 0 ) 从企业家激励约束 与国有企业改革方面来研究企业家问题。 人力资本模式在我国主要是寻求企业家的地位。周其仁( 1 9 9 6 ) 认为企业家 9 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省创业型企业的企业家能力、 创业动机与企业绩效的关系研究 就是与非人力资本订约的人力资本，在企业中具有比较优越的位置。焦斌龙( 2 0 0 0 ) 从企业具有生产性和交易性两大特点出发，把企业家人力资本概括为“为完成企 业生产性和交易性，保证人力资本与物质资本契约的有效实施而具有的利用资本 的经营能力和降低交易费用能力的总和”。丁栋虹( 2 0 0 0 ) 提出“企业家是在动态 经济中异质型人力资本的拥有者”，并指出“所谓异质型人力资本是指具有边际报 酬递增生产力价值的特定类型的人力资本”。程承坪等( 2 0 0 2 ) 认为，企业家人力 资本则是人力资本的特殊，其中企业家效率性人力资本、交易性人力资本和动力 性人力资本三个部分有机构成企业家人力资本。 特质精神模式主要是总结企业家的特质或企业家精神。这类研究比较多，但 观点也不一致。厉以宁( 1 9 9 4 ) 认为，企业家不是一种职业，而是一种素质，国 外对企业家有三条基本要求：有眼光、有胆识、有组织能力，中国企业家还要加 上一条：有社会责任感。洪银兴( 2 0 0 1 ) 认为，企业家是一种能力、精神的概念， 属于生产要素。经营者成为企业家的标准是从事创新活动。敢冒风险、不断创新、 不断进取是企业家的基本素质，也是在市场经济条件下企业家的基本职能。 ( 三) 企业家定义总结 虽然目前许多学者对企业家下了不少定义，但是一直存在着广泛争议，缺乏 概念上的统一认识。目前已有企业家的定义既有共同点也有主要分歧。其中一个 共同点就是通过对企业家职能或者素质的描述来定义企业家，并有一致的共识就 是企业家必须经营企业和具备经营人力资本。企业家内涵的主要分歧表现在企业 家应承担的风险以及企业财产权与企业家之间的关系两个方面。 企业家的定义是一个发展的、动态的、历史的、多样的和不统一的概念。在 不同的经济发展阶段，对企业家的定义和要求都是不同的。首先时代的不同，企 业家的外部环境变化，企业家理论与现实本质特征越来越丰富和升华，定义本身 也会不断变化发展；其次对作为复杂人的企业家下定义是十分的困难的，涉及到 经济学、管理学、心理学、社会学等学科；再者判别企业家的标准是多方面的、 很难确定的，而且很难量化。 考虑到本文的研究内容，本文将企业家定义为参与创业过程，拥有企业家能 力并能够行使企业家职能的经营管理者。企业家概念具有丰富的内涵，但并非所 有的厂长、经理都可以称之为企业家。首先，企业家应该具备企业家所应具有的 素质和能力，包括创新能力、机会能力、管理能力等；其次，企业家应该与市场 1 0 浙江省创业型企业的企业家能力、 浙江工商大学硕士学位论文 创业动机与企业绩效的关系研究 休戚相关、密不可分的；再次，企业家应该是企业内生产要素的组织者，经营风 险的承担者，同样也是经济剩余的创造者。 本文以创业型企业的企业家为研究对象，其与一般传统意义的企业家有所不 同，有无创新精神是两者之间的根本区别，具体表现在：集中表现为：创业型企 业家善于发现机会，具有发掘机会所需的能力，勇于承担风险，善于创新。同时， 前者是以创新手段来创造利润，而后者是以管理手段，通过效率提升来创造利润； 前者是以新思维、新产品，在新市场中竞争，而后者还是在旧市场中，企图以更 精良的管理手段，继续维持原有产品市场的利润。 二、企业家能力的研究综述 能力是一种隐藏的信息，在实际中很难清楚有效地区分开来。企业家能力在 不同的学派和不同的理论中具有不同的内涵。 ( 一) 国外学者对企业家能力的研究综述 早期的企业家研究分别从不同角度强调了企业家的能力。马歇尔( 1 8 9 0 ) 认 为企业家的能力主要是利用资本的经营能力；奈特( 1 9 2 1 ) 认为承担风险、处理 不确定性问题的能力是企业家的基本能力和素质；柯兹纳( 1 9 7 3 ) 强调企业家的 发现能力、敏锐的洞察能力；熊彼特( 1 9 3 4 ) 强调企业家的创新能力；彭罗斯( 1 9 5 9 ) 强调企业家应具有预见未来变化和发现潜在生产机会的能力；卡森( 1 9 8 2 ) 认为 企业家能力的核心是判断性决策能力；钱德勒强调了企业家建立与管理大型人类 组织的能力；更多的学者强调企业家的战略决策能力和用人能力。 2 0 世纪9 0 年代，创业研究人员逐步将能力理论引入对企业家的研究，试图识 别在创业行为背景下的企业家能力需求，强调企业家是特殊能力而非人格特质集 合体的观点，认为企业家能力是企业家胜任创业工作角色所必需的能力总和 ( t h o m a se ta l ，2 0 0 2 ) 。 其他国外部分学者对企业家能力的研究，经整理概括如下表2 1 。 浙江省创业型企业的企业家能力、 浙江工商大学硕士学位论文创业动机与企业绩效的关系研究 b u r g o y n e ( 1 9 8 8 ) d u r k a n ( 1 9 9 3 ) m a r t i n & s t a i n e s ( 1 9 9 4 ) b i r d ( 1 9 9 5 ) b y g r a v e ( 1 9 9 6 ) m u r r a y ( 1 9 9 6 ) t h o m p s o n ，s t u a r t & l i n d s a y ( 1 9 9 6 ) b a r t l e t t a n d & g h o s h a l ( 1 9 9 7 ) h u n t ( 1 9 9 8 ) l a ue t a l ( 2 0 0 0 ) m a n ( 2 0 0 1 ) b a u m ，l o c k e