（企业管理专业论文）施工合同管理效果评价研究.pdf

01 ：艺3ii i l l ii it i lli i i t1 1 1 1i il y 17 5 0 3 5 1 西华大学学位论文独创性声明 h 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 菩芸葛 黔徽筹学 西华大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于西华大学，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，西 华大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。( 保密的论文在解 密后遵守此规定) 舯教师张爱吗 日期纱fp 僭 操身池一h一尽港仓 签玉7档吩 作 引 姗 叻 论小如期 ，i 1 j 引日 西华大学硕士学位论文 摘要 在市场经济条件建筑市场竞争日趋激烈，建筑施工企业要想获得较好的经济效益就 必须通过加强施工合同管理，全面提升核心竞争力。建筑施工企业的一切工作都要围绕 施工合同来进行，确保全面、正确地履行合同。施工合同管理是市场经济条件下建筑施 工企业管理的一项核心内容，建筑施工企业的管理都应围绕着这个核心而开展。当前国 内关于合同管理的研究有很多，主要集中在合同管理在项目管理中的地位；合同管理的 作用；合同管理对建筑施工企业的意义等方面的研究，施工合同管理效果评价方面的研 究几乎没有。 本文通过对建筑施工企业内部合同管理制度、合同形成阶段、合同履行阶段施工合 同管理工作的全面系统地研究，选取了施工合同管理效果评价的主要指标及指标体系， 用定量分析和定性分析相结合的方法确定指标权重，建立了施工合同管理效果评价的评 价模型。运用模糊层次综合评价法对天津市武清县建筑工程总公司施工合同管理的效果 进行评价。 关键词：施工合同管理；指标体系；模糊层次综合评价法 施工合同管理效果评价研究 a bs t r a c t u r i d e r 也ec o n d i t i o n so fma r k e te c o n o m y ，t h ec o n s t r u c t i o nm a r k e tc o m p e t i t i o ni sf i e r c e d a yb yd a y c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sm u s tb eb ys t r e n g t h e n i n gt h ec o n s t r u c t i o nc o n t r a c t m a n a g e m e n ta n dc o m p r e h e n s i v e l ye n h a n c e t h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s si no r d e rt oo b t a i nb e t t e r e c o n o m i cb e n e f i t a l lt h ew o r ko fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ss h o u l df o c u so nc o n s t r u c t i o n c ( ) n 仃a c t s ，a n de n s u r ef u l la n dp r o p e rp e r f o r m a n c eo ft h ec o n 仃a a c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t m a n a g e t n e n ti so n eo ft h ec o r ec o n t e n t so ft h em a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ， e n t e r p r i s e ss h o u l db ec a r r i e do u ta r o u n dt h i sc o r e t h ec u r r e n td o m e s t i cr e s e a r c ho nc o n t r a c t m a n a g e m e n t ，m a i n l yc o n c e n t r a t e di nt h ec o n 仃a am a n a g e m e n tr o l ei np r o j e c tm a n a g e m e n t , t h ec o n 打a am a n a g e m e n tr o l e ，t h ec o n 仃a af o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s em a n a g e m e n ta s p e c t so f m e a n i n g ，b u tc o n s t r u c t i o nc o n 仃a am a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s se v a l u a t i o no fs t u d yh a r d l y t h i sp a p e r ，w h i c hb a s e do nt h ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ei n t e r n a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，, a n d t h e c o n t r a at h ec o n t r a c tf o r m a t i o ns t a g ec o n w a am a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ts t a g e s y s t e m a t i c a l l ys t u d i e d ，s e l e c t sac o n s t r u c t i o nc o n 仃a am a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s se v a l u a t i o n i n d e xs y s t e ma n dt h em a i ni n d e x ，a n dt h e nu s i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o dc o m b i n i n gd e t e r m i n e st h ei n d e xw c i 曲t e s t a b l i s ht h ec o n s t r u c t i o ne o n t r a a m a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s s e v a l u a ：t i o nm o d a lo fe v a l u a t i o n a tl a s t ，t h ep a p e re f f e c t s e v a l u a t i o nf o rt ia n j i n w u q i n g x i a n c o n s t r u c t i o n c o r p o r a t i o n c o n s t r u c t i o nc o n t r a a m a n a g e m e n tu s i n gf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nc o n t r a c tm a n a g e m e n t ；i n d e xs y s t e m ；f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n 西华大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1绪论1 1 1选题背景l 1 2 研究目的和意义1 1 2 1研究目的1 1 2 2 研究意义2 1 3国内外研究现状2 1 4 当前研究的不足3 1 5 主要研究内容4 2 施工合同管理的相关概述：5 2 1施工合同管理的内涵5 2 2 施工合同管理的特点5 2 3 施工合同的生命周期6 2 3 1施工合同形成阶段6 2 3 2 施工合同履行阶段8 3 施工合同管理效果的评价内容9 3 1 施工合同管理人员及制度的评价内容9 3 1 1 施工合同管理的制度9 3 1 2 施工合同管理的人员1 0 3 1 3 施工合同管理的实施11 3 2 施工合同形成阶段的评价内容1 2 3 2 1 业主信息评审1 2 3 2 2 投标报价。1 2 3 2 3 施工合同谈判1 3 3 2 4 施工合同审批与签订1 5 3 3施工合同履行阶段的评价内容1 6 3 3 1 施工合同交底管理1 6 3 3 2 施工进度、质量、成本管理1 7 3 3 3 施工合同变更管理1 9 3 3 4 施工合同索赔管理2 0 i i i 施工合同管理效果评价研究 4 施工合同管理效果的评价指标及指标体系2 3 4 1施工合同管理效果评价指标设置的原则2 3 4 2 施工合同管理效果评价指标2 3 4 2 1 施工合同管理人员及制度的评价指标2 3 4 2 2 施工合同形成阶段的评价指标。2 4 4 2 3 施工合同履行阶段的评价指标一2 4 4 3 施工合同管理效果评价指标体系2 5 5施工合同管理效果评价模型及其应用2 6 5 1 模糊层次综合评价法2 6 5 2 评价指标权重的确定2 8 5 3因素判断集的确定。3 2 5 4 施工合同管理效果评价的应用案例3 4 5 4 1 案例背景。3 4 5 4 2 模糊层次综合评价3 6 5 4 3 评价结果分析3 8 结论。3 9 参考文献4 1 附录a 施工合同管理效果评价指标权重调查表4 3 附录b 评价指标隶属度调查表4 5 攻读硕士学位期间发表学术论文情况4 6 致谢4 7 i v 西华大学硕士学位论文 1绪论 1 1 选题背景 建设工程施工合同是建筑施工企业一切工作的指南，对整个工程项目的实施起到总 控制的作用【l 】。施工合同确定了工程项目的造价、工期和质量等目标，规定了建筑施工 企业与业主的责、权、利关系。施工企业主要依据施工合同进行建设工程的质量控制、 进度控制、成本控制。建筑施工企业在工程项目中的一切工作都是为了全面地、正确地 履行合同【2 1 。因此，施工合同管理对建筑施工企业具有极其重要的意义，在建筑工程项 目管理中具有特殊作用，一方面使建筑施工企业与市场接轨，提高建筑施工企业适应市 场和参与市场竞争的能力：另一方面使建筑施工企业在签订合同、履行合同过程中可以 维护自身的合法权益，提高企业的经济效益。 随着我国经济体制改革的进一步深入，建筑市场也将逐步法制化、规范化。在这个 过程中，施工合同管理对建筑施工企业的发展将起到重要的作用。建筑施工企业承包工 程的目的是通过向业主交付符合工程质量标准的建筑产品来获取工程利润，从而实现企 业的战略发展目标。有些建筑施工企业由于施工合同管理的失误造成了许多损失，在市 场经济条件下没有合同意识则工程项目整体目标不明确；没有有效的施工合同管理，项 目管理就难以系统、高效进行【3 j 。 选择施工合同管理作为研究对象，与现阶段我国建筑施工企业面临的市场环境有 关。当前建筑市场过于向买方倾斜，竞争更加激烈，合同条件苛刻，合同风险增大，稍 有不慎就会造成工程亏损【4 1 。建筑施工企业如果不能提高施工合同管理水平，就会处于 更为不利的地位。我国建筑施工企业逐渐认识到施工合同管理的重要性，纷纷开始重视 施工合同管理，但由于种种原因施工合同管理的效果并不明显，施工合同管理的各个环 节均存在一系列的问题。目前缺乏施工合同管理效果评价方面的研究，施工合同管理的 好坏通常只能做简单的定性评价。 1 2 研究目的和意义 1 2 1研究目的 建筑施工企业因管理不当所造成的损失数目惊人，每年都有大量的建筑施工企业因 管理不善而破产。面对激烈的市场竞争，建筑施工企业要想获得持续发展就必须全面提 升核心竞争力。当前，建筑施工企业提升核心竞争力的一个重要方式就是加强施工合同 管理。建筑施工企业的一切工作都要围绕施工合同来进行，确保全面地、正确地履行施 施工合同管理效果评价研究 工合同。因此，建筑施工企业加强施工合同管理势在必行。当前我国关于合同管理的研 究很多，但研究内容主要集中在合同管理在项目管理中的地位；合同管理的作用；合同 管理对建筑施工企业的意义；以及当前我国施工企业合同管理存在的问题及对策。在施 工合同管理效果评价方面的研究几乎没有【5 。8 】。 本文的研究目的就是通过对建筑施工企业合同签订阶段、合同履行阶段的施工合同 管理工作的全面研究；结合建筑施工企业内部合同管理制度，选取施工合同管理效果评 价的主要指标，建立施工合同管理效果评价的指标体系；应用层次分析法的原理建立施 工合同管理效果评价的评价模型并确定各层次的指标权重，利用模糊层次综合评价法对 施工企业合同管理的效果进行评价。用定性评价和定量评价相结合的方法全过程、系统 地、全面地评价建筑施工企业合同管理的效果，为我国建筑施工企业评价施工合同管理 效果，改进施工合同管理提供理论依据。 1 2 2 研究意义 建筑施工企业的一切经营活动都要依法进行，以合同形式来体现。施工合同管理是 保护施工合同当事人合法权益的必要措施，是保证合同制度健康发展的必要措施，依法 强化施工合同管理，是提高现代建筑施工企业竞争力的主要措施。施工合同管理是市场 经济条件下建筑施工企业管理的一项核心内容，建筑施工企业的管理工作都应围绕着这 个核心来开展。加强建筑施工企业合同管理效果的评价研究，有利于促进我国建筑施工 企业的发展，提升建筑施工企业的管理水平，增强建筑施工企业的核心竞争力。通过科 学的施工合同管理，充分树立合同意识，有利于我国建筑施工企业摆脱目前的困境。 1 3 国内外研究现状 在国外，从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积 累，人们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方 面研究合同；在八十年代，人们较多地研究合同事务管理( c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n ) ； 从八十年代中期以后，人们开始更多地从企业管理的角度研究合同管理问题 9 - 1 0 】。最近 十几年来，合同管理已经成为企业管理的一个重要分支领域和研究热点。现在建筑施工 企业已经越来越清楚的认识到施工合同管理在企业管理中的特殊地位和作用，建筑施工 企业的发展也越来越离不开施工合同管理。施工合同管理是工程项目管理的核心，对大 型工程项目来说尤其如此。国外市场经济比较发达，对合同的重视程度要高于国内，在 合同管理方面也比国内更加系统高效【l 。 2 西华大学硕士学位论文 国内关于施工合同管理的研究比较多，但研究内容主要集中在合同管理在项目管理 中的地位，合同管理的作用，合同管理对施工企业的意义，当前我国施工企业合同管理 存在的问题及对策。 田永清、管晓炯认为应当进行项目合同后评估，但在如何评估方面没有做进一步的 研究【1 2 】。陶长生、张骏认为施工企业合同管理是其他一切项目管理的基础，有着极其重 要的地位和作用l l 引。 王湘潭认为合同双方严格履行合同是规范合同索赔管理的关键途径【14 1 。刘勇认为合 同管理订立阶段应加强合同评审和资信调查，履行阶段应从施工程序的合法性、分包合 同合法性及施工资料完整有效性等方面进行监控管理【1 5 1 。 周菊燕、陈品祥认为加强合同管理要从以下方面做起：强化合同观念，健全合同管 理体制，完善合同管理制度：强化市场经济意识，做好资信调查和合同评审工作；强化 风险意识，监控合同签订；强化索赔意识，搞好索赔，维护自身合法权益【l 6 1 。 李俊琦认为建筑企业内部的合同管理工作，是工程建设项目全面管理的重要组成部 分，它是考核项目管理水平的重要指标之一【l 丌。加强合同管理，保护企业经济利益就显 得格外重要。梁禄文认为对很多施工企业来说，合同管理都亟待加强，在很多方面存在 审查和审批合同不科学、不严格，履行合同缺少应有的约束，建立一个科学的合同管理 体系成为一个亟需解决的问题【l8 1 。 莫锦波认为合同是建设项目管理的核心，应加强合同管理体系和制度建设【1 9 1 。王建 省、张东祥建议建立相应的管理机构和一系列管理制度，来加强企业合同管理。从根本 上减少诉讼，从而提高经济效益。明确合同管理机构，形成协调的合同管理体系：建立、 健全企业各项合同管理制度；梁建功认为应通过企业内部合同管理，建立以合同管理为 核心的组织机构，明确合同管理的工作流程【2 0 1 。朱秀风认为工程项目建设的控制归根到 底是合同履行问题【2 。 范颖认为目前的合同管理理论很不成熟，大多数主要强调索赔方面的管理，建筑公 司的合同管理工作也基本停留在传统阶段，主要凭合同管理人员个人知识和经验进行合 同管理，很少有一套质量管理那样完整的理论和管理机制瞄】。进行全面合同管理，要求 做到“三全”，即全企业、全过程、全员的管理。以合同作为建筑企业经营管理的依据， 动态地实现项目既定的质量、投资、进度三大控制目标。 1 4当前研究的不足 国内关于施工合同管理的研究大多集中在施工合同管理的作用，意义，存在的问题 等方面，对于如何进行施工合同管理效果评价的研究很少。当前我国建筑施工企业对施 施工合同管理效果评价研究 工合同管理的效果往往不做评价，或者只是进行简单的定性评价，缺乏全过程、全面系 统的研究，没有比较完善的评价施工合同管理效果的指标体系及评价模型。 1 5 主要研究内容 本文通过对建筑施工企业在工程项目生命周期内施工合同管理的主要工作进行研 究，从而确立施工合同管理各个环节的核心工作，对施工合同管理工作进行全面系统地 总结，构建施工合同管理各个环节的评价指标及指标体系，建立施工合同管理效果评价 模型，以帮助施工企业能更好地进行施工合同管理工作，提升综合管理水平。 文中主要涉及的研究工作有： ( 1 ) 首先明确施工合同管理的内涵、特点。通过研究划分施工合同的生命周期， 使施工合同管理工作的边界更加清晰、明朗j ( 2 ) 从施工企业内部合同管理制度入手，明确施工合同形成阶段和施工合同履行 阶段的主要内容，对施工合同管理进行全面地、全过程的系统研究。 ( 3 ) 根据施工合同各阶段主要内容的区分，选取各阶段施工合同管理效果的评价 指标，建立综合全面地评价施工合同管理效果的指标体系。 ( 4 ) 用模糊层次分析法原理建立全面评价施工合同管理效果的评价模型，结合案 例应用施工合同管理效果评价模型对天津市武清县建筑工程总公司施工合同管理进行 综合评价。 4 西华大学硕士学位论文 2 施工合同管理的相关概述 建设工程施工合同是发包方( 业主) 和承包方( 施工企业) 就完成工程项目的建筑 施工、设备安装、设备调试、工程保修等工作内容，确定双方权利和义务的协议【2 引。施 工合同的标的是各类建筑产品，建筑产品是不动产，建筑物的施工由于结构复杂、体积 大、建筑材料类型多、工期长在建造过程中往往受到自然条件、地质水文条件、社会条 件、人为条件等因素的影响。施工合同在履行过程中往往会受到不可抗力、法律法规政 策的变化、市场价格的浮动等因素的影响。因此，建筑施工企业必须加强施工合同管理 从而规避合同履行风险。 2 1施工合同管理的内涵 施工合同管理是指建筑施工企业在施工合同订立、履行、变更、终止等一系列行为 中，进行计划、决策、组织、实施、监督、控制的总称。 2 4 3 施工合同管理贯穿于建筑施 t 企业的各个方面，工程项目能否顺利实施与施工合同管理是否成功密切相关。施工合 同管理具有综合性、全程性的特征。施工合同作为建筑施工企业在工程施工中的最高行 为准则，贯穿着整个工程项目的始末，建筑施工企业所作的一切活动都必须以施工合同 为依据。为确保施工合同管理顺利进行，建筑施工企业要建立包括施工合同归口管理制 度、合同用章管理制度、合同文件归档制度等内容的合同管理制度。监督检查施工合同 的履行情况，检查合同管理办法及有关规定的贯彻执行情况，减少和避免合同纠纷的发 生。当前，建筑市场的竞争十分激烈，施工合同条件苛刻，合同变更频繁，建筑施工企 业的风险日益增大。只有通过良好的施工合同管理才可以使建筑施工企业降低风险，顺 利完成工程项目施工，取得较好的经济效益【2 孓2 6 1 。 2 2 施工合同管理的特点 施工合同管理是建筑施工企业对施工合同实施的具体管理，建筑施工企业不仅要重 视施工合同签订前的管理，也要重视施工合同签订后的管理【2 7 之8 1 。 ( 1 ) 持续时间长。由于建设工程的特殊性，在项目的整个生命周期内施工合同管 理必须贯穿始终。施工合同履行的时间通常较长，一般为2 年左右，长的可达5 年或更 长的时间。 ( 2 ) 对建筑施工企业的经济效益影响大。由于工程项目大，施工合同价格高，合 同条件通常比较苛刻，稍有不慎就会造成较大损失，施工合同管理的好坏对建筑施工企 业的经济效益影响很大。 施工合同管理效果评价研究 ( 3 ) 必须实行动态管理。由于施工合同履行过程中干扰事件多，建筑施工企业要 注重合同履约全过程的情况变化，施工企业要根据施工合同的实施情况，按照施工合同 的要求做出相应调整，动态管理施工合同的履行情况。 ( 4 ) 影响因素多。当前许多工程项目建筑面积大，工艺要求高，施工难度大，涉 及面广，外部环境复杂，对施工合同管理的要求很高。 2 3 施工合同的生命周期 西华大学硕士学位论文 立，定标以后不允许再对投标文件进行擅自变更，它是签约过程中的要约，对合同的签 订影响极大。 准备资格预审材料 上 购买标书 i + 业主资信评审 1 l 编写投标书 ( 技术标和商务标) 上 递交投标书 ( 按招标文件规定) 图2 2 投标阶段主要工作 f i g u r e2 2t h em a i nw o r kd u r i n gt h et e n d e rp h a s e ( 2 ) 商签合同 3 1 - 3 2 j 商签合同是指从开标到签订合同这一过程。这一过程对施工企业非常重要，施工企 业的责、权、利都将以合同文件的形式在这个阶段确定。开标后业主对参与投标的各个 施工企业的投标书作初评，如有不符合招标规定的投标书即宣布为废标；在符合招标规 定的标书中选择几个报价低且合理的施工企业进行重点研究，对比分析。业主通知施工 企业中标后，双方就要通过进一步的谈判确定合同条款并签订合同。在这一过程中双方 对合同的主要条款交换意见，施工企业一定要在分析招标文件的基础上，充分、准确表 达自己的意思，为自己争取一个相对有利的合同条件，最大限度的减少风险，增加收益。 施工合同的条款必须准确无误，充分体现双方意思，要避免出现模棱两可的合同条 款，确保合同条款的全面性、完整性。施工企业要努力从自身角度出发，充分考虑可能 出现的争端并在合同条款中详细规定，增加自己认为应该规定的条款。例如：施工合同 履行过程中各方明示代表外的其他人的行为效力；工程功效下降的计算方式及损失赔偿 范围；工程停建、缓建，中间停工时的退场、现场保护、工程移交、结算方法和损失赔 施工合同管理效果评价研究 偿范围；进度款拖欠情况下的工期处理；工程中间交验或建设单位提前使用工程部分的 保修问题；合同外工程量的计价原则和签订程序等。双方经过协商确定合同条款后，形 成最终的合同文本，施工合同需要经过双方代表签字盖章后才能正式生效。合同审定签 字是施工合同形成的最后阶段，这一阶段一定要对施工合同做最后的把关。要对前一阶 段工作进行审核，检查是否存在疏漏，及时解决问题。 2 3 2 施工合同履行阶段 施工合同履行是从合同签订到合同结束的整个过程，施工企业必须按照施工合同规 定的数量、质量、工期和技术要求完成工程施工，完成工程的保修责任，同时又得到合 同规定的经济利益。建筑产品生产受外界因素干扰较大，风险较大，合同变更频繁，施 工合同管理必须按变化了的情况不断地调整，外界因素的干扰会不断打乱计划好的合同 管理的平衡状态。施工合同管理人员只有随时掌握信息才能不断地对施工合同实施的动 态管理。 施工合同管理工作极为复杂，繁琐，在工程施工过程中，施工合同的相关文件，各 种工程资料汗牛充栋。施工合同履行阶段最基本的工作就是资料的搜集，处理，利用， 以及保存这些文件和资料，为索赔准备充足的证据。索赔管理是施工合同管理的重点和 难点，随着工程承包领域竞争的日趋激烈，施工企业竟相以压低报价来谋求中标，因而 在施工过程中，亏损现象逐年增多，工程索赔便成为施工企业扭亏增盈的有效手段。施 工合同履行阶段是施工合同管理的最重要的阶段，施工合同的具体执行情况，直接关系 到工程项目的成败。 8 西华大学硕士学位论文 3 施工合同管理效果的评价内容 3 1施工合同管理人员及制度的评价内容 锰 当前建筑施工企业在施工合同管理方面还存在一系列的问题，面对日趋激烈的市场 竞争，建筑施工企业必须加强自身的合同管理，通过全面提升施工合同管理的水平，增 强核，l l , 竞争力。通过有效的施工合同管理工作，合理规避各种风险，寻找索赔机会，通 过索赔获得收益。建筑施工企业加强施工合同管理，首先必须建立健全施工合同管理的 各项规章制度，用完善的规章制度去规范企业内部的合同管理。只有建立了完善的规章 制度，施工合同管理才有章可循。但仅有制度还不够，施工合同管理最终还是落实到人， 必须有具备相应能力的管理人员，施工合同管理才能真正落到实处。 3 1 1 施工合同管理的制度 市场经济体制下施工合同管理的作用越来越重要，施工合同管理水平的高低对施工 企业的经济效益影响很大。建筑施工企业若能对施工合同实施全过程、全方位的管理， 管理水平和经济效益将会获得巨大提升【3 3 1 。全过程、全方位的合同管理就要求施工企业 必须建立一套完善的规章制度。 当前，许多建筑施工企业合同管理比较随意，没有设立专门的合同管理机构，甚至 连专业的施工合同管理人员都没有。施工合同管理的规章制度不健全，施工合同管理职 责不明确，施工合同签订和履行过程中存在的问题难以被早期发现，以致于经常产生合 同纠纷。建筑施工企业要想提升施工合同管理水平，首先要完善设立专门的合同管理部 门( 如图3 1 ) 从组织形式上保证对施工合同的管理。建筑施工企业合同管理部门的主 要工作：收集工程信息；筛选工程信息；组织项目投标；对施工合同进行总体策划；施 工合同谈判与签订；审查和分析合同草案；向工程项目派遣施工合同管理人员；对施工 合同的实施进行总的指导，分析和诊断；对施工合同履行的情况进行汇总、分析；对工 程项目的进度、成本和质量进行监督；协调各个项目的合同实施；搜集整理双方来住文 件、会议记录、工程图片、变更洽商等重要资料。 要使施工合同管理规范化、科学化就要制定切实可行的合同管理制度，使施工合同 管理工作有章可循。建筑施工企业通过建立合同管理制度，做到管理层次清楚、职责明 确、程序规范，使施工企业各个部门都能按施工合同管理制度中规定的权限，认真履行， 做好本职上作m 彤j 。 9 棼 善 施工合同管理效果评价研究 西华大学硕士学位论文 同管理需要综合性的管理人才，不仅要具备工程技术方面的知识，还要具有法学、管理 学等方面的知识，一个只懂法而不懂工程施工技术的人不知道如何进行索赔，反之亦然。 因此，施工企业要加强施工合同管理人员的培养，而培养一名优秀的合同管理人员需要 经过一个长期的过程。施工企业要想全面提升管理水平，就必须加大施工合同管理人员 的培养力度。加强施工合同管理人才的培养要做好以下工作： 一是要重视选人用人。要挑选具有良好职业素养，富有责任心，知识全面，综合素 质高，善于学习的优秀人员从事施工合同的管理工作。为施工合同管理人员建立完善的 竞争机制和奖惩机制，为施工合同管理人员提供全面发展的平台。 二是要让施工合同管理人员加强理论学习，提高他们的理论水平，鼓励他们参加法 律和经济管理方面的执业资格考试。创造同业交流的渠道，引导同业交流以达到互相促 进，互补不足的目的。 三是要在施工一线培养、锻炼。项目部是施工合同的具体执行者，要把施工合同管 理人员首先充实到施工一线，只有这样才能够促进他们全面快速的成长，在工作一线从 事合同管理的具体工作，才能加强合同管理人员对合同管理工作的全面把握，通过施工 一线的锻炼，才能够更加全面的了解施工合同管理中容易出现的问题，从而提高合同管 理的效率，全面提升管理水平。 3 1 3 施工合同管理的实施 在工程实施过程中，合同管理的日常事务工作繁多，一方面需要大量的资料，另一 方面也产生大量的资料，极易引起管理的混乱。为了避免出现管理混乱，使合同管理工 作有序、有效进行，必须建立合同管理工作程序，规范合同管理工作。要建立严格的报 告和行文制度，尤其对涉及施工企业与业主、监理工程师、分包商之间的有关问题都应 以书面形式作为最终依据。 当前，大多数施工企业合同管理手段单一。项目管理人员往往不重视施工合同的管 理，对施工现场的管理主要依据自己工作经验来进行。虽然经验丰富的项目管理人员通 常能对工程的施工进行较好的管理，但现代工程项目施工必须严格按照施工合同的要求 来进行。但许多工程项目的管理人员，仅仅在项目开工前阅读一下施工合同便将其束之 高阁。在工程实施过程中，现场情况各种不确定因素很多，会导致合同实施与预定目标 的偏离。项目管理人员如果缺乏严格按照施工合同施工的意识，对出现的偏离就缺乏足 够的重视，导致偏差由小变大，最终严重影响施工合同的履行。因此，施工合同必须实 施全过程管理，出现任何与施工合同不一致的地方，就要及时分析产生差异的原因，找 出解决差异和问题的原因，及时修正。项目的管理人员要清楚的了解施工合同的实施情 况。 施工合同管理效果评价研究 3 2 施工合同形成阶段的评价内容 3 2 1 业主信息评审 业主的资信情况对施工合同的履行会产生较大影响，因此施工企业为了避免将来可 能出现的风险，顺利履行合同，在获得招标信息后应该首先对业主的相关信息进行调查， 以确定是否参加投标报价。工程项目造价通常较高，如果业主资金出现不足，往往就会 造成工程款拖欠，许多施工企业就是因为业主拖欠工程款而导致资金链断裂最终破产。 因此，投标报价前对业主的信息评审及其重要，施工企业要在充分调查后，根据信息评 审的结果决定是否进行投标以及采用何种投标策吲3 6 】。 ( 1 ) 资信调查；有些业主为了达到不支付或少支付工程款的目的，故意刁难施工 企业，滥用权力，施行罚款。特别对于一些房地产开发商业主，其资信更难以保证。施 工企业在决定是否参加投标前，首先应该对业主展开调查。如果业主信誉差，施工企业 为降低风险就要慎重决定是否参与投标。忽略对业主方的资信审查，可能导致合同不能 正常履行。 ( 2 ) 主体资格审查。建设工程施工合同的主体应该具备建设主体资格，施工企业 要对业主进行调查，以确定其是否具有建设主体资格。如果业主不具备建设主体资格， 施工企业与其签订的合同就属于无效合同。例如：某项目的建设单位以其合作方某投资 咨询公司的名义对外签订工程承包合同，在施工企业履行合同过程中，因投资咨询公司 无力支付工程进度款而形成诉讼，法院判决投资咨询公司不具备业主方主体资格，合同 无效，施工企业对合同无效承担部分责任。 ( 3 ) 资金状况调查。业主是否具有充足的建设资金对将来施工合同的履行影响巨 大。因此，施工企业要通过各种渠道调查业主是否具有充足的建设资金，建设资金是否 充足直接决定了工程能否顺利进行，以及工程款能否及时到位。 ( 4 ) 业主的相关手续。施工企业要调查业主的相关手续是否齐全，中华人民共 和国建筑法第八条规定申请领取施工许可证的项目应该具备下列条件：已经办理该建 筑工程用地手续；在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；需要拆迁的，其拆 迁进度符合施工要求；已经确定施工企业；有满足施工要求的施工图纸及技术资料；有 保证工程质量和安全的具体措施；建设资金己经落实；法律、行政法规规定的其它程序。 3 2 2 投标报价 施工企业对业主信息评审通过后，决定参与工程项目投标，合同管理部门要设立专 门的投标小组，投标小组在投标的过程中，应仔细研究招标文件中条款及图纸等方面的 技术问题，包括业主提供的原始技术资料、数据等，是否满足报价需求、是否正确合理、 1 2 西华大学硕士学位论文 有哪些技术方面的风险等；并对施工现场作好详尽地调查，如地形、地貌、水文地质条 件、施工场地、交通、物资供应等条件。通过对招标文件的研究和现场调查所发现的问 题，进行分类归纳，并作好书面记录，以便在投标报价、合同谈判过程中灵活运用【3 7 1 。 问题归纳如下： 第一种类型：投标过程中必须要求业主澄清的问题。如总价包干合同中工程量表漏 项或某些工程量偏差较大，或某些问题含糊不清等。有关这类问题可能导致开工后对施 工企业明显不利，必须在投标过程中及时提出咨询，并要求业主书面澄清。 第二种类型：有可能在合同谈判过程中争取修改的问题。如在合同条件或规范要求 过于苛刻或显然不合理的条款等。在合同谈判时，运用谈判策略和谈判技巧，向业主提 出争取得到更改，以便在合同履行过程中使自己处于较为有利的地位。 第三种类型：对施工企业有利的问题。在投标时利用投标技巧，提高竟标中标的可 能，或者在合同履行过程中可以利用这类问题能够得到工期和价款的合理补偿。 投标报价是施工合同管理工作的重要环节，针对招标文件，施工企业需要提出一个 既能够盈利同时又具有竞争力的报价，投标报价的成功与否直接决定了施工企业是否能 够中标获得合同。因此，施工企业要充分重视投标报价的相关工作，任何工作疏忽都可 能给企业带来巨大的风险和损失。 3 2 3 施工合同谈判 施工合同的标的是将设计图纸变为满足功能、质量、进度、投资等业主方投资预期 目的的建筑产品，是工程建设质量控制、进度控制、成本控制的主要依据。根据建设 工程施工合同管理办法【3 8 】，施工合同主要应具备以下主要内容： ( 1 ) 工程名称、地点、范围、内容、工程价款及开竣工日期。 ( 2 ) 双方的权利、义务和一般责任。 ( 3 ) 施工组织设计的编制要求和工期调整的处置办法。 ( 4 ) 工程质量要求、检验与验收方法。 ( 5 ) 合同价款调整与支付方法。 ( 6 ) 材料、设备的供应方式与质量标准。 ( 7 ) 设计变更。 ( 8 ) 竣工条件与结算方式。 ( 9 ) 违约责任与处置办法。 ( 1 0 ) 争议解决方式。 ( 1 1 ) 安全生产防护措施。 施工合同管理效果评价研究 此外关于索赔、专利技术使用、发现地下障碍和文物、工程分包、不可抗力、工程 保险、工程停建和缓建、合同生效与终止等也是施工合同的重要内容。 当施工企业经过投标，最终中标后双方就要进行合同的谈判工作，以确定最终的合 同条款。各种可能发生的不利情况和合同中的细节问题都应该考虑到并争取在合同中有 明确的规定，以书面形式明确规定“对方原则上同意”的合同内容。 投标中标后通过谈判最终确定各方权利、义务，从建筑施工企业的角度看，合同谈 判是争取更多权益的最好机会。通过谈判争取合理的价格，争取改善合同条款、包括争 取修改过于苛刻的和不合理的条款，澄清模糊的条款和增加有利于保护施工企业利益的 条款，争取使合同条款在责权利方面更加合理【3 9 】。合同谈判的主要内容如下： ( 1 ) 关于工期 工期是指工程施工活动从开始直到竣工验收交付使用的时间间隔。在合同协议书中 明确地规定了合同工期内容：开工日期，竣工日期，合同工期总日历天数。投标书的工 期要受多方面因素的制约，只是理想工期，通常很难实现。因此，施工企业要通过合同 谈判，为自己争取更为合理的工期。科学合理的工期不仅有利于施工企业保证工程质量， 顺利履行合同而且对企业能否盈利有较大影响。 ( 2 ) 关于开工 施工合同条款中要明确规定业主方保证按时开工的相关措施，能否按时开工对施工 企业的影响很大。如果延期开工对施工企业会造成很大不便，甚至可能带来巨大的经济 损失。因此，要将业主方影响开工的因素明确列入合同条件之中。在合同条款中要明确 规定：如果由于业主方的原因导致施工企业不能如期开工，则工期应顺延，对施工企业 因延期开工造成的直接经济损失，间接损失业主方要进行相应的补偿。 ( 3 ) 关于材料和操作工艺 为了确保施工的顺利进行，在施工合同条款要明确规定材料供应方式。对于报送给 监理工程师或业主方审批的材料样品，应规定答复期限。如果监理工程师延误了上道工 序的检查时间，施工企业无法按期进行下一道工序，从而严重影响工程进度。因此，施 工合同条款中应明确规定工序检验制度，明确工序检验的时间限制，规定时间内监理工 程师未予检查，则施工企业可认为该工序己被接受，可进行下一道工序的施工。 ( 4 ) 关于工程的变更 施工合同条款中对工程变更应规定一个合适的限额，主要涉及工程变更与增减的基 本要求，超过限额施工企业有权修改单价。对于单项工程的大幅度变更，应要求业主方 在工程施工初期提出，并争取规定限期。超过限期大幅度变更单项工程，由业主方承担 由于工程变更引起的额外费用。 1 4 西华大学硕士学位论文 ( 5 ) 关于付款 付款是施工企业最为关心也是最为棘手的问题，关于付款主要涉及两方面的内容。 一是价格问题，这是施工合同的核心条款，是双方关注的重点内容。施工企业要全面分 析招标文件的内容，争取从中找出有利的内容。二是支付问题，工程款何时支付，如何 支付对施工企业影响巨大。货币具有时间价值，同等数额的工程款由于业主方的支付时 间不同，施工企业所获取的利益也不同。因此，在合同条款中要明确列明工程预付款、 工程进度款、最终付款和退还保留金的时间和付款方式。施工企业要尽量争取对自己有 利的付款期限和付款方式。工程项目通常需要大量资金，因此，施工企业为保证顺利运 营，在合同谈判过程中一定要争取得到更多的预付款，以减少资金占用。 。 ( 6 ) 关于违约责任 由于工程项目建设周期长，涉及内容多，在施工合同实际履行过程中，违约现象经 常出现，施工企业为了维护自己的合法权益，在施工合同谈判过程中要对业主方可能出 现违约问题进行充分考虑，规定业主方主要义务的违约责任。 施工合同谈判涉及到的内容非常多，建筑市场处于买方市场，施工企业要想通过谈 判获得对自身比较有利的合同条件，通常比较困难。施工企业应根据工程项目的特点以 及业主方的相关情况，制定有针对性的切实可行的谈判策略，最大限度争取获得比较有 利的合同条件。 3 2 4 施工合同审批与签订 合同签订过程是双方当事人经过互相协商后就各方的权利、义务达成一致的意见的 过程，签约是双方意志统一的表现。合同签订前要进行最终审查，应注意以下要点： ( 1 ) 合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力； 合同内容是否符合国家法律、政策和公司规章制度的规定；当事人的意思表达是否真实、 一致，权利、义务是否平等；订约程序是否符合法律规定。 ( 2 ) 合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义 务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。注意审查合同中是否具有明显为业主方开 脱责任的条款。这在合同中经常表现为：“业主方对不负任何责任，与这一类 条款相似的