（企业管理专业论文）种子质量信息共享制度分析.pdf

沈彬：种子质量信息共享制度分析 中文摘要 2 0 0 0 年，我国颁布实施种子法后，种子行业长期由国有种子企业垄断专营的局 面被打破，种子市场空前活跃，促进了种子事业的繁荣。随着种子市场的逐渐开放，市场 交易的监管和种子质量控制的难度增大，加之种子质量信息共享制度缺失，种子质量事故 时有发生，直接侵害了农民利益，进而影响了社会的稳定。 本文以制度经济学相关研究为理论基础，将规范与实证方法相结合，对我国种子质量 信息共享制度构建展开讨论。本文的基本观点是：种子市场无法通过自身实现种子质量信 息共享，而种子在国民经济中所处的战略地位，又迫切需要实现种子质量信息共享。因此， 需政府来推动制度变迁，实现信息共享。 本文按以下逻辑关系展开： 首先，界定了种子质量信息、种子质量信息共享制度等基本概念；运用制度变迁分析 框架剖析了种子质量信息共享制度出现不均衡的原因；对种子质量信息共享制度变迁的成 本与收益进行比较分析，得出目前我国种子质量信息共享制度创新的经济学条件。 其次，对国外已有的与种子质量信息共享相似的制度进行了比较分析，得出对我国种 子质量信息共享的启示；运用s w o t 分析框架对我国种子质量信息共享制度建设的内外部 环境进行系统分析；从实际运作角度提出目前我国种子质量信息共享制度的总体思路是以 s o 策略为主，w o 策略、s t 策略为保障的以政府为主体的制度模式。 最后，对制度的运行进行分析。分别从农户运行层面、企业运行层面、政府运行层面 分析了实现质量信息共享的制度安排。 本文在实证分析的基础上提出了我国种子质量信息共享制度的框架，并提出了农村合 作经济组织是农民实现种子质量信息共享的有效途径。 关键词：种子质量信息；共享；机制；制度 2扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t f r o ms e e dl a ww a sb r o u g h ti n t oe f f e c t ，t h ec o m p l e x i o no fs t a t e o w n e ds e e de n t e r p r i s e s m o n o p o l i z i n gm a r k e tw a sb r o k e n al o to fc a p i t a lh a sb e e np u ti n t os e e df i e l d s e e dm a r k e t b e c o m e sv e r ya c t i v e a tt h es a m et i m e ，m a n yq u e s t i o n sg r o wu p ，f o re x a m p l e ，s e e dq u a l i t y c o n t r o la n ds e e dm a r k e tm a n a g e m e n ta n ds o0 1 1 a l lo fq u e s t i o n sl e a dt os e e d q u a l i t y - a c c i d e n t h a p p e n e do n e n s ow en e e dt os o l v et h i sp r o b l e mt h r o u g hs h a r i n gs e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o n w i t ht h eh e l po f g o v e r n m e n t t h i st h e s i si sb a s e do ni n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s c r i t e r i o n - a n a l y s i s a n d d e m o n s t r a t i o n - a n a l y s i sw i l lb eu s e dt ob u i l ds e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o ns y s t e m i nt h ea r t i c l es e e d m a r k e tw i l lb ea n a l y s e sa n dar e s u l tw i l lb ed r a w no u tt h a ts e e dm a r k e tc a nn o ts u p p l ys e e d q u a l i t yi n f o r m a t i o na tp r e s e n t g o v e r n m e n tn e e ds u p p l yq u a l i t yi n f o r m a t i o nf o ras h o r tt i m e u n t i lt h em a r k e tc a nd oi tb yi t s e l f a tf i r s ti n s t i t u t i o n - c h a n g e t h e o r yw i l lb eu s e dt oe x p l a i nw h ys e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o n s y s t e mw i l lb en e e dt ob ei n n o v a t e da n dc o m p a r ec o s ta n di n c o m eo ft h ei n n o v a t i o no fs e e d q u a l i t yi n f o r m a t i o ns y s t e m t h e nt h ef o r e i g ne x p e r i e n c ew i l lb eu s e df o rr e f e r e n c e a tt h eb a s eo fs w o ta n a l y s i so f t h ei n s i d ea n do u t s i d es i t u a t i o no ft h ec o n s t r i c ts e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o ns y s t e m t h er e s u l ti s t h es e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o ns y s t e mp a t t e ms h o u l dg i v ep r i o r i t yt os os t r a t e g y , a n dw oa n ds t s t r a t e g ya r eu s e da ss a f e g u a r d m e a s u r e a tl a s tw i t ht h es e e dm a r k e tg r o w nu p g o v e r n m e n tw i l lr e t r e a tf r o ml e a d i n ga c t o ra n d b e c o m ef ts u p p o r t p e a s a n ta n ds e e de n t e r p r i s e sw i l lt h r o u g hm a r k e tt os h a r es e e dq u a l i t y i n f o r m a t i o nb y0 v f 1s e l f t h et h e s i sw i l lg i v eo u tt h e mh o wt oa r r a n g et h e i ro w ni n s t i t u t i o nt o r e a l i z es e e dq u a l i t yi n f o r m a t i o nc o m m u n i o n k e yw o r d s ：s e e dq u a l i t y ；i n f o r m a t i o ns h a r e ；m e c h a n i s m ；i n s t i t u t i o n 沈彬：种子质量信息共享制度分析 3 1 绪论 1 1 研究的背景 1 1 1 种业市场交易繁荣但缺乏有效的信息共享制度导致交易失范 种子是最重要的农业生产资料，在所有农业投入要素中，新品种更替对农业产出的贡 献率稳定在1 0 。为此，农民常将增加种植业收入的希望寄托在优质农产品品种的使用上。 近年来，我国农业的常年用种量稳定在1 2 5 亿公斤左右，总销售额2 0 0 亿元，约占世界销 售额的8 ，种子市场价值在5 0 0 亿元以上“1 。 为了提高我国种子企业的整体竞争力，加快行业的市场化发展水平，迎接我国加入世 界贸易组织给种子行业带来的挑战，国家采取了先对内资企业全面开放的战略，并于2 0 0 0 年专门颁布实施了种子法，以规范和促进行业的发展0 1 。 我国颁布实施种子法后，种子行业长期由国有种子企业专营、垄断的局面被打破， 大量民间资本快速进入种子行业，种子市场空前活跃，促进了种子事业的繁荣。但由于种 子市场由封闭到开放，相应的市场机制不完善，市场的配套制度不健全，形成了市场放开 后的制度真空，特别是种子质量信息共享制度缺失，农户基本处于被动接受的弱势地位， 导致一些地方种子市场交易无序，种子质量事故时有发生，直接侵害了农民利益，进而影 响了社会的稳定。 i 1 2 建立种子质量信息共享制度是规范交易行为、提高市场效率的有效方式 种子市场交易不规范、市场效率低与种子质量信息的不完全性有密切联系。农户无法 通过自身行为获得充分的种子质量信息。种子质量无法通过外观等简单方法来辨别，它需 要专业的检测设备与人员，检测成本相对于农户愿意支付额较高，农户通常不会检测种子 质量，且种子在一个季节的生长过程中，会受到各种因素影响，如：自然因素、技术因素、 人为因素等，因此农户无法通过自身行为获得充分的质量信息。这就为市场中不规范交易 者提供了可乘之机，促使了种子市场交易效率低下。 种子市场交易行为的规范有赖于种子质量信息共享制度的建立。质量信息共享制度可 以规范种子企业质量信息的披露，保障农户利益，规范种子市场的交易行为，提高种子市 场上的种子质量，防止劣币驱逐良币的现象出现，提高市场交易效率，保障种子市场规范、 有序运行。同时，通过规范种子企业的经营行为，对提高种子企业竞争力也有积极作用。 1 i 3 目前尚缺乏有针对性的研究 4扬州大学硕士学位论文 种子法颁布前，种子市场相对封闭，国有企业是种子生产者，严重的质量问题较 少，因此关于种子质量信息的研究很少。种子法颁布后，民间资本进入，种子企业增 多，质量监控难度增加，市场中质量问题不断出现，种子质量信息共享已是现实需要。 在我国种子市场放开时间短、市场机制不健全、劣质种子不断侵害农户利益的情况下， 迫切需要对种子质量信息共享制度进行系统研究，建立种子质量信息共享制度。但相对于 育种而言，关于种子质量信息共享方面的研究仍较少，即使有也是散于各篇文章中，主要 是对种子质量信息共享重要性的分析与实现信息共享的具体途径的讨论，规范性结论多， 实证性研究少，缺乏有针对性的研究，对种子质量信息共享制度的研究几乎是空白。 1 2 研究的意义 信息是一种重要的生产要素，随着以信息技术为代表的新技术革命的推进，信息对经 济发展的贡献额不断提高，已逐渐成为经济实体培育其核心竞争力的重要组成部分。但种 子行业由于利益分割、信息封锁、黑箱操作及市场意识缺乏等因素，大量的质量信息无法 为农村弱势群体共享利用，这不仅造成制售假劣种予、夸大种子优点、隐瞒不利的信息等 等现象时常发生的客观现实，也直接或间接地损害了很多种子企业的利益，更可能影响政 府的正确决策。因此，建立健全一套制度，促进种子质量信息共享，无论是对于农户、种 子企业，还是对于政府，都具有重要的现实意义。 1 2 1 研究种子质量信息共享制度可为农户规避种子质量风险提供保障 小规模、分散经营的农户在与种子公司的交易中处于弱势地位，对自然的依赖程度高， 而种子作为农业生产的起点，其质量直接决定了农产品产量和质量。种子作为重要的农业 生产资料以及农业生产具有很强的季节性特征，又决定了农业生产不能像工业生产那样随 时发现原料问题而做出相应的调整，对农民而言，当发现种子质量问题时已经错过了最佳 的播种季节，导致农民在整个生产季节减产甚至颗粒无收。因此，种子质量信息对农业生 产极为重要。 在种子市场中，由于市场不成熟，种子质量问题不断出现。安徽省对农作物种子质量 开展监督抽查，共抽查1 9 9 组样品，主要为水稻、玉米和棉花。通过对样品的净度、芽率、 水分三项指标进行检验，水稻不合格率为1 3 5 ，玉米不合格率为5 4 5 ，棉花不合格率 为5 。研究种子质量信息共享制度，从制度层面上推进种子质量信息质量共享，可以保 障农户获得正确的、有效的种子质量信息，使农户利益得到保护，为农户规避种子质量风 险提供有力保障。 1 2 2 研究种子质量信息共享制度是提高种子企业决策科学化的有效途径 沈彬：种子质量信息共享制度分析 5 我国种子企业在计划经济体制下，只要按照政府指令安排生产，不需要自身做决策。 进入市场经济后，指令性的计划取消，企业需要科学安排自身资源，使企业资源配置达到 最优。但由于我国目前的种子企业大部分是从计划经济体制下“变身”而来，缺少对信息 重要性的认识，导致企业资源浪费。 种子质量信息共享可以保障企业培育出适合市场需求的种子品种，合理安排种子生产 与销售，使种子企业决策科学化，既有利于提高企业管理水平、提高经济效益，又可以提 升种子企业的形象，增强长期发展竞争力。 1 2 3 研究种子质量信息共享制度可完善市场制度、改善政府决策 种子质量信息共享制度的建立可促进种子市场制度完善。解决信息不对称问题是市场 正常运行的必然要求。种子质量信息共享制度是种子市场制度的一个重要组成部分，是种 子市场制度有效运行的基础，它的建立可以促进种子市场中相关制度的建立与完善。 种子质量信息共享制度的建立可改善政府决策。政府每年都要花费大量资金用于良种 繁育、良种储备与新品种的开发，种子质量信息共享可以让政府了解农户需要什么种子、 什么品质的种子能够满足市场的需要。掌握充分的种子质量信息，既可以保证将资金投入 到适应市场需求的种子资源的研发中，也是政府科学决策的重要前提。 1 3 文献综述 1 3 1 制度变迁理论综述 制度经济学的开创者为凡勃伦( v e b l e n ) 和康芒斯( c o m ，n l o l l s ) 。在有闲阶级论( 1 8 9 9 ) 和制度经济学( 1 9 3 4 ) 两部著作中，他们为制度经济学奠定了理论基础，即从整体的、 演进的角度，通过分析制度并将其作为一个变量加以处理，从而来理解和把握人类行为和 提高政策性建议4 “。 从总体上看，制定变迁与创新理论的主要思想是：分析自然环境、人口结构、技术水 平、产权、道德文化、意识形态等方面的变化为向人们提供新的获利机会，从而提供变革 旧制度、创造新制度的动力；为了获得更大的收益或节约某些交易成本，人们进行制度创 新；当新制度所能提供的边际收益等于旧制度进行所需付出的边际成本时，制度变迁就会 暂时停止，制度结构就达到了某种“均衡”；只有当环境改变时，才会又发生对更新制度 的需求或供给。 ( 1 ) 凡勃伦的制度变迁理论 索尔斯坦凡勃伦( v e b l e n ) 作为老制度经济学的主要代表人物，在经济思想史上是 正统经济学的著名批评者，他用达尔文主义进化的方法构建自己的理论体系，批评“前达 6 扬州大学硕士学位论文 尔文主义”特征的正统经济学，他关注的是作为一个过程的经济的进步和变化，强调技术 在经济和社会进步中的决定作用，将制度视为社会和经济进步的阻力。他指出思维习惯或 制度是人类行为的一种支配因素。传统的思维习惯源于人的本能，本能同时又推动着技术 的发展，技术发展改变了环境，从而与由过去的经验形成的思维习惯相冲突，因此产生了 变革现存制度的要求，变化后的思维习惯或制度同样是过去经验的产物，而新技术处于不 断发展中，制度就始终是技术进步的阻力。社会进步就在这个对制度阻力的不断克服中持 续地发生，没有终点，表现出进化的特征。在这个变迁过程中，技术是第一推动力，制度 变迁的衡量标准是是否提高集体的生活便利程度0 1 。 ( 2 ) 舒尔茨的制度变迁理论 舒尔茨( t w s u h u l t z ) 是一位较早尝试用现代经济学的方法来分析制度的学者。他在 1 9 6 8 年发表的制度与人的经济价值的不断提高一文中指出制度是管束人们行为的一 系列规则，制度是某些服务的供给者，它们应经济增长的需求而产生。他将制度分为四类： 用于降低交易费用的制度、用于影响要素所有者之间配置风险的制度、用于提供职能组织 与个人收入流的联系制度、用于确立公共品和服务的生产与分配框架的制度。他还得出， 人的经济价值的提高产生了对制度的新需求的结论0 1 。 ( 3 ) 拉坦诱致性制度创新 1 9 8 4 年拉坦( v w r u t t a n ) 在诱致性制度变迁一文中，建立了制度变迁模型。从 制度创新的需求与制度创新的供给的角度分析制度变迁。对制度变迁的需求，主要是由技 术变化引起的。对制度变迁的供给，主要受到达成社会一致的成本的巨大影响。一种形式 的制度变迁在花费多少成本才为社会所接受取决会服务，知识的进步可以降低制度变迁的 成本一教育，包括有助于人们理解他们的共同利益的一般教育和技术教育，也能降低制度 创新的成本。他们指出制度变迁不一定是剧烈的或革命性的，而是一个渐进的过程。诱致 性制度变迁模型的提出者希望这一模型能使制度创新被看作是经济系统内生的。诱致性制 度变迁模型似乎认为，当某一新结构的收益超过制度变迁的成本时，就会产生新的制度： 如果制度不发生变迁，那么就说明变迁的成本超过了收益“1 。 ( 4 ) 诺斯的制度变迁理论 1 9 7 0 年诺斯( n o r t h ，d c ) 运用熊彼特的创新理论来考察制度变迁，首次提出了“制 度创新”的概念，并建立了新古典经济学的“理性选择”模型。在他看来，由外部性、规 模经济、风险和交易成本所引起的潜在收入增加时，就会使制度变迁的收益大于成本，形 沈彬：种子质量信息共享制度分析 7 成了制度的非均衡，从而发生制度变迁，进而形成新的均衡。制度变迁被看作是当事人对 相对价格变动所引起的获利机会的自发反应的结果，是需求诱致的”1 。 1 9 9 0 年诺斯在制度、制度变迁和经济绩效中使用两种方式来解释制度变迁：一是， 制度变迁是对新的经济要素做出的反应，表现为相对价格和偏好的改变。二是，他区分了 制度和组织，认为企业家捕捉现有制度提供的机会，引起了制度变迁。3 。制度变迁是源于 理性的企业家为节省交易费用而诉诸制度创新的结果，从而拓展了新古典的理性选择的制 度变迁模型。同时，该书又坚持了演化分析的理路，诺斯认为制度变迁的理论必须建立在 个体选择的基础上，因此他加强了对个体认知心理和行为的分析，引入了学习机制来说明 制度演化过程，这成为诺斯后期制度演化理论的基点。 诺斯吸收了马克思、康芒斯、熊彼特、哈耶克和哈钦斯等人的思想，逐渐提炼出了他 的制度演化理论，2 0 0 4 诺斯提出了制度演化模型，明确区分了正式制度和非正式制度的 演化机制。他认为，一个社会的非正式制度是在人类自发的互动过程中形成和变化的，它 确实是人类行为的结果，而非人类设计的结果。正式制度则是外在强加给共同体的，它是 统治者之间相互关系演化的结果。 ( 5 ) 林毅夫的制度变迁理论 1 9 8 9 林毅夫在关于制度变迁的理论：诱致性与强制性变迁中提出，制度可以定义 为社会中个人所遵循的行为规则。制度可以被设计成人类对付不确定性和增加个人效用的 手段。从这个意义上讲，制度，无论它是市场的还是非市场的都可以提供有用的服务。与 任何其他服务一样，制度性服务的获得要支付一定的费用。在技术条件给定的前提下，交 易费用是社会竞争性制度安排选择中的核心，用最少费用提供给定量服务的制度安排，将 是合乎理想的制度安排。从某种现行制度安排转变到另一种不同制度安排的过程，是一种 费用昂贵的过程；除非转变到新制度安排的个人净收益超过制度变迁的费用，否则就不会 发生自发的制度变迁。制度变迁通常需要集体行动。因此搭便车是制度变迁所固有的问题。 而且，制度安排一旦被创始就会成为公共货品。所以，由自发过程提供的新制度安排的供 给将少于最佳供给。社会中各种制度安排是彼此关联的。不参照社会中其他相关的制度安 排，就无法估价某个特定制度安排的效率。因此，在一个社会有效的制度安排在另一个社 会未必有效。在社会所有制度安排中，政府是最重要的一个。政府可以采取行动来矫正制 度供给不足。然而，需要有一个关于国家的理论来说清楚政府是否有这样做的激励。只有 在政府收益高过费用时，政府才建立新制度。经济增长将由于制度性服务供求变动而废弃 8 扬州大学硕士学位论文 某些现行的制度安排，新的制度安排将因此而创始以捕捉伴随经济增长而至的获利机会。 所以，制度变迁在发展过程中是不可避免的9 1 。 评论：制度变迁理论自身在不断的发展，从一个静态的分析发展到动态的分析，从纯 经济的理论研究发展到运用意识形态理论研究。但今天主流的新制度经济学派主要还是以 经济理论作为其分析的基础。关于制度变迁理论的研究成果为本文的研究奠定了良好的理 论基础。本文主要是在现有的制度变迁理论基础上对种子质量信息共享制度变迁进行分 析。 1 3 2 种子质量信息共享文献综述 在种子质量信息共享问题的研究上，就笔者所见，尚无文献对其进行全面、深入的研 究。但在我国有一些关于种子信息的研究文献。 李维义在试论种子信息( 2 0 0 3 年) 中，对种子质量信息的收集、传递与运用进行 了具体分析，提出了目前我国做好种子质量信息工作的几点建议“”。 张金牛在建立和完善种业信息系统( 2 0 0 5 年) 中，分析了种业信息化意义，在对 构建种业信息化的要求进行分析的基础上，得出了我国建立和完善种业信息系统的具体做 法“1 1 。 刘超在对种子信息失真的思考( 2 0 0 5 年) 中提出，现代农业也是信息农业。就种 子产业来说，其面临的许多问题必须依靠信息预测、分析、研究来解决。但在种子产业平 台中，往往会出现信息失真的情况，文中给出如何加强种子质量信息管理的方法“。 韩军辉等在农户获知种子信息主渠道以及采用行为分析一以湖北省谷城县为例 ( 2 0 0 5 ) 中，依据调查问卷，分析了农户获知种子信息的主渠道，运用多重逻辑斯缔回归 分析的方法，指出了影响农户对新品种态度以及采用行为的因素。最后，提出了促进种子 信息传播的政策措旌“”。 李剑峰在关于建立种子信息电话查询系统的设想( 2 0 0 7 年) 中，分析了种子信息 不对称给农民带来的制定损害，指出农业行政主管部门应作为信息发布者，对建立种子信 息电话查询系统提出初步设想“”。 评论：如前所述，我国在种子信息共享研究方面，研究较少，且规范性结论多，实证 性研究少，对种子信息共享制度的系统性研究十分缺乏。本文将通过一些实证性研究对种 子质量信息共享制度进行系统性分析。 1 4 本文研究的主要思路及方法 1 4 1 研究的主要思路 沈彬：种子质量信息共享制度分析 9 本文按以下逻辑关系展开： 第1 章绪论：主要内容包括研究背景与意义、文献回顾、研究内容与方法以及可能创 新点。 第2 章种子质量信息共享制度理论的一般分析：界定了种子质量信息、种子质量信息 共享制度等基本概念，运用制度变迁分析框架剖析了种子质量信息共享制度不均衡的原 因。对种子质量信息共享制度创新的成本与收益进行比较分析，得出目前我国种子质量信 息共享制度创新的必要性与经济上可行性的条件。分析了政府在种子质量信息共享制度变 迁中的作用。 第3 章实证分析：对国外已有的种子质量信息共享制度进行了比较分析，归纳出成熟 的种子质量信息共享制度应具备信息设施网络化、信息主体多元化、信息服务全程化、信 息管理法制化和信息内容数据化等特征，及给我国的种子质量信息共享可以带来的启示。 第4 章制度构架；运用s w o t 分析框架对我国种子质量信息共享制度建设的内外部 环境进行系统分析，结合第3 章的启示，从实际运作角度提出我国种子质量信息共享制度 的总体思路是以s o 策略为主，w o 策略、s t 策略为保障的制度模式。 第5 章运行分析：分别从农户运行层面和企业运行层面分析了实现质量信息共享的制 度安排。 第6 章结论与展望。 论文的研究路径如图1 - 1 所示： 问题提出卜_ q 一般理论分析 国外种子质量信息共享制度分析及启示 我国种子质量信息共享制度建设的s w o t 分析 1 4 2 研究的主要方法 图1 - 1 论文研究路径 制度构建 制度运行分析 非正式制度构 正式制度构建 l o 扬州大学硕士学位论文 以制度变迁理论为基础，采用规范分析与实证分析相结合的研究方法，通过对国外做 法的实证分析结合我国构建种子质量信息共享制度的s w o t 分析，构建了种子质量信息共 享制度框架。 1 5 本文研究的创新之处 本文的创新之处在于：第一，本文提出了农村合作经济组织是农户实现信息共享的有 效组织形式的观点；第二，构建了种子质量信息共享制度，并从政府、企业、农户三个层 面分析种子质量信息共享运行制度。 沈彬：种子质量信息共享制度分析 2 种子质量信息共享制度理论的一般分析 2 1 基本范畴的界定 2 1 1 种子质量信息 2 1 1 1 种子质量信息的内涵界定 人们对质量本质的认识，经历了一个不断深化的过程，仅国际标准化组织就先后三次 修订补充了关于质量的定义。最初关注于产品，后来范围逐渐扩展到服务领域，最后又涵 盖了生产过程、体系和组织等方面，在该组织最新颁布的质量管理和质量保证术语 中，将质量定义为“反映实体满足明确和隐含需要的能力的特性总和”“”。 种子质量信息一般是通过种子发芽率、水分含量、净度等质量指标衡量种子品质的信 息。本文研究的种子质量信息除了涵盖一般种子质量信息外，外延涵盖与种子有关的品种 信息、种植技术信息等内容。 2 1 1 2 种子质量信息的特征 ( 1 ) 种子质量信息的公共品特性 所谓公共品，是指产品消费上的非竞争性，占有上的非排他性物品。大家可以同时消 费公共品，相安无事，若要排斥外人消费，须花费很大代价。农村公共品就不仅包括具有 非竞争性、非排他性的产品，而且包括通过政策构建的具有竞争性和排他性产品，比如科 技推广服务虽具有消费的竞争性和受益的排他性，但为了扶持农业发展，无论是否付得起 钱，都可以获得服务，因此将它定位公共品。对于种子质量信息而言，一方面种子质量的 使用不具有排它性，从对种子质量信息的界定和性质以及种子质量信息在中国新农村建设 中的特殊地位来看，种子质量信息具有公共品的特性。 ( 2 ) 种子质量信息的专业性 种子质量信息的专业性主要表现为鉴别上的专业性。鉴别机构的专业性，鉴别机构需 通过省级以上农业主管部门的论证许可才可以从事种子质量鉴别工作。鉴别人员的专业 性，鉴别人员要参加培训并通过考试才具备从事种子质量鉴别工作资格。鉴别知识的专业 性，种子质量信息不同于一般物品的质量信息，它无法通过外观、简单地使用方法来鉴别。 2 1 2 种子质量信息共享 种子质量信息只有双向和多向流动才能有效保障农户利益、促进企业发展、改善政府 决策，并有利于实现公正、平等的共享。种子质量信息共享是指在自愿的基础上，任何与 种子有关的单位和个人履行了把自己所拥有的全部或部分资料贡献出来作为社会公用的 1 2扬州大学硕士学位论文 义务，与此同时也就具备了享受其他贡献者提供的资料之权利。种子质量信息共享不同于 纯信息技术领域的信息共享，它涉及到信息学、系统论、经济学等多方面的知识。因此， 研究种子质量信息共享需要相关学科的理论支撑。 ( 1 ) 种子质量信息共享的信息学基础 当人们跨入信息时代之际，信息的价值越来越显著，它与物质、能量一起，构成了现 代社会的基本资源体系。信息作为一种资源，在推动社会经济发展、促进人类社会进步方 面显示出重要作用，但这种重要作用在相当程度上是要以信息的交流为其前提条件的。迟 滞的、微弱的、空间狭窄的信息交流导致自然经济社会发展缓慢，通畅的、强劲、区域辽 阔的信息交流带动现代信息社会飞速前进，这一人类社会发展的例证证明交流对于发挥信 息的功能是关键的。信息交流有非正式交流和正式交流两种基本形式。非正式交流是指信 息传递者与接收者之间的口头交流；正式交流是指藉助于实物载体进行的交流。由于正式 交流有益于扩大信息交流面和受益面，提高信息交流效率，减少传递过程中的失真现象， 所以，正式交流具有更好的交流效果。 本文倡导的种子质量信息共享，是一种种子质量信息的正式交流，实质上就是要推动 种子行业信息交流工作，促使各种相关信息充分调动起来，最大限度地实现种子质量信息 资源共享。 ( 2 ) 种子质量信息共享的系统论基础 系统论认为，系统在整体水平上的属性和功能不等于其组成部分孤立状态时属性和功 能的简单相加，即l + 1 2 ，这就是人们常说的整体效应。整体效应理论是实行信息资 源共享最重要的理论依据。尽管一个个信息单位作为个体是不错的，有些甚至还很优秀。 但是，由于他们处于孤立状态，缺乏联系，彼此之间的物质、能量和信息不能共同朝着有 利的方向流通，这就使一定范围内相应的功能得不到增强，未能显示出整体优势。 ( 3 ) 种子质量信息共享的经济学基础 从经济学角度看，信息资源具有特殊的经济价值，这种价值体现在：对社会生产要素 的优化作用；对社会生产资源的替代作用；对社会经济财富的增值作用。种子质量信息资 源作为信息资源的内容之一，显然同样具有这种特殊的经济价值。信息资源是一种人工资 源，因而它是一种有限资源。要使这种有限资源取得最大经济效益，就必须实行信息资源 的合理配置。 种子质量信息共享所要解决的问题，恰恰就是要协调种子质量信息资源在时间、空间、 部门、数量、种类上的合理分布和充分利用。因此，在一定程度上，种子质量信息资源共 沈彬：种子质量信息共享制度分析 1 3 享的实质就是要通过一定的措旋( 如建立健全机制) 使种子资源配置达到最优化。种子质 量信息资源是一种有价资源，因此它的使用联系着一个基本的经济学问题，即投入与产出 的关系问题。种子质量信息资源开发利用越充分、越广泛，其效益发挥的可能性就越大。 实行种子质量信息资源共享，是提高种子质量信息资源效益的最佳途径，它将使种子质量 信息资源的利用率数倍、数十倍地增长，其经济效益是十分显著的。 2 1 3 种子质量信息共享制度 “制度”一词，在中国思想史上久已有之。商君书中就曾有过这样的叙述：“凡将 立国，制度不可不察也，制度时，则国俗可化而民从制”。按辞海解，制度的第一含 义便是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。汉语中“制”有节制、限制的意思， “度”有尺度、标准的意思。这两个字结合起来，表明制度是节制人们行为的尺度。 凡勃伦认为，制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般的、确定 的思想习惯。而在康芒斯眼中，制度无非是集体行动控制个人行动嘲。 诺思认为，制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规范，它旨 在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为，它提供了人类相互影响的框架，建立 了一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系嘲。 布罗姆利( b r o m l e y ) 将制度视为对人类活动施加影响的权力与义务的集合。这些权 力与义务中的一部分是无条件的和不依赖于任何契约的，它们可能是、也可能不是不可剥 夺的；其他的权力与义务则是在自愿基础上签订的协约n “。 林毅夫认为制度可以被定义为社会中个人所遵循的行为规则，它可以设计成人类为对 付不确定性和增加个人效用的手段嘲。 汪丁丁认为，制度是人与人之间关系的某种“契约形式”或“契约关系”，任意两个 人之间的某种契约关系包括正式规则和非正式规则“”。 从上述引用的有关制度的定义中，我们可以得到制度有如下特征： ( 1 ) 制度是人类行为的规范或约束规则的总称，它包括正式规则和非正式规则两个部 分。 ( 2 ) 制度表现为个人行动的社会结果，它可能是个人无意识的结果，也可能是集体基 于惯例和共识知识进行选择的结果，同时它又会对人们的行为产生一定的影响作用。 据此，本文对制度定义如下：制度是一定历史条件下，主体选择的使自身利益优化， 为社会中个人所遵循的行为规则。 1 4 扬州大学硕士学位论文 本文将种子质量信息共享制度界定为：以实现种子质量信息共享为目标、要求相关主 体共同遵守的规程和准则，包括正式制度与非正式制度。其主要包括种子质量信息共享相 关的法律法规、种子质量信息共享的组织体制以及推进种子质量信息共享制度的保障机制 方面。 种子质量信息共享制度的功能主要有以下几个方面： ( 1 ) 协调整合功能。作为要求相关主体共同遵守的规程和准则，是规范和协调的一种 重要而有力的手段，是协调各方利益和矛盾，整合种子质量信息资源、推进种子质量信息 共享的基础。 ( 2 ) 界定权利边界和行为空间功能。由于各方行为的复杂特征，种子质量信息共享制 度可以对各种可能的具有负的外部性的机会主义行为提供约束，从而降低交易中的不确定 性和不可预见性。 ( 3 ) 提高经济效率和实现资源分配的功能。信息是一种特殊资源，信息在增量配置中 具有边际生产率递增的特性，这与一般的经济资源正好相反。建立信息共享制度可以提高 经济效率，同时实现资源分配作用。 ( 4 ) 指导行为功能。从对信息的作用来看，种子质量信息共享制度会给定特定的信息 空间，有利于人们在存在不确定性和风险的环境下，形成稳定的预期和特定的认知模式， 从而有利于指导个人和组织行为。 ( 5 ) 伦理教化功能。特定制度所包含的社会价值具有伦理教化作用。种子质量信息共 享制度所预设的法规、伦理、价值观念，直接影响着各相关主体的伦理状况或价值取向发 展的方向及其可能性空间，这对于种业的可持续发展有重要意义。 2 2 关于种子质量信息共享制度创新的分析 2 2 1 种子质量信息共享制度不均衡原因分析 制度变迁源于经济资源不同所有者之间的利益冲突及其调整，其实质就是行为主体为 了获取最大的潜在利润，以高效率制度取代低效率制度的动态均衡与博弈过程。种子质量 信息共享制度作为资源配置和产权界定的一种产生、传导信息的机制，它的变迁遵循了制 度变迁由不均衡状态向均衡状态转换的规律。 目前我国种子质量信息共享制度不均衡的原因分析如下： ( 1 ) 技术进步因素 在1 8 5 9 年政治经济学批判的序言中，马克思写道：“社会的物质生产力发展到一 定阶段，便同它们一直在其中活动的现存生产关系或财产关系( 这只是生产关系的法律用 沈彬：种子质量信息共享制度分析 1 5 语) 发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会革命的 时代就到来了。随着经济基础的变更，全部庞大的上层建筑也或慢或快地发生变革。” 技术因素除了在制度结构方面起决定性作用之外，它还能改变特定制度安排的相对效率并 使某些其他的制度安排不再起作用【9 】。 我国种子育种技术不断进步，新品种不断推出。从1 9 9 8 年起至今，全国各地区已审 批通过了1 4 9 3 个新品种。科技进步使农户对质量信息的需求量增加，育种技术发展迅速， 产生了对种子质量信息共享制度进行变迁的需求。另一方面，信息技术快速发展也为种子 质量信息制度变迁提供了一定的物质基础。 ( 2 ) 制度选择集合的改变 制度选择的可行性集合，主要取决于我们在社会科学方面的知识。拉坦曾明确指出， 对经济学、其他社会科学及其有关职业方面的知识需求，其最初的诱发原因是制度变迁以 及对制度执行所实现的改进。社会科学的进步能改进人心的有界理性，因而不仅能提高个 人管理现行制度安排的能力，而且还能提高他领会和创造新制度安排的能力。除此之外， 制度选择集合还可能因政府政策的改变而扩大或缩小。 中央连年印发1 号文件，把解决好“三农”问题作为全党工作的重中之重，陆续出台了 一系列重大支农惠农政策。农业部、财政部认真贯彻落实党中央、国务院有关支持“三农” 的方针、政策，不断增加资金投入规模。国家的支农政策为种子质量信息共享制度创新的 提出，提供了可行性选择。 ( 3 ) 种子行业中其他制度安排的变迁 在制度结构中制度安排的实施是彼此依存的。因此，某个特定制度安排的变迁，可能 引起对其他制度安排的服务需求。正如刘易斯所说的那样：“一旦制度开始变迁，它们会 以一种自动强制实施的方式发生变迁。老的信念和制度在变化，新的信念和制度彼此之间， 以及新的信念和制度与相同方向上的未来变迁之间都逐渐变得调和一致”。 种子行业在2 0 0 0 年种子法颁布前是国家垄断经营，种子质量信息主要由地方农 技站传递，种子法颁布后，种子行业放开，由市场作为主导安排种子生产、销售，农 技站的政府机构职能转变，从而引起了对种子质量信息共享制度变迁的需求。 2 2 2 政府在种子质量信息共享制度创新中的作用 制度变迁有两种类型：诱致性制度变迁和强制性制度变迁。诱致性制度变迁指的是现 行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机 会时自发倡导、组织和实行。与此相反，强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行。 1 6扬州大学硕士学位论文 诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起。然而，强制性制 度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生。在自发的制度安 排、尤其是正式的制度安排变迁中，往往也需要用政府的行动来促进变迁过程 9 1 。 经济增长时会出现制度不均衡。有些制度不均衡可以由诱致性创新来消除。然而，有 些制度不均衡将由于私人和社会在收益、费用之间有分歧而继续存在下去。只要统治者的 预期收益高于他强制推行制度变迁的预期费用，他将采取行动来消除制度不均衡。 在我国种子市场中，由于技术进步，新品种不断出现，农户需要更多的种子质量信息， 市场制度引入种子行业后，制度出现不均衡现象，客观上需要对种子质量信息制度进行重 新安排。但由于我国农户分散的、小规模的经营方式束缚了种子质量信息共享制度通过诱 致性方式实现变迁。 正如本文第一章所述，被推入市场的农户是迫切需要种子质量信息的，实现种子质量 信息共享，提供有效的信息支持是市场经济中农户群体能够实现决策优化的必要条件。但 现实中却表现出农户对种子质量信息“有效需求不足”的矛盾现象。为探索其原因，可以 借助信息经济学理论进行一个简单的分析。设农户有耕地f ，原来的单位土地纯收益为g ， 则原来的土地总收入为( f g ) 。当使用了有价种子质量信息m 后，原来的单位土地纯产出成 为( g + a g ) ，农户增收： g = f ( g + x g ) 一f g = f a g 这( f x g ) 就是种子质量信息m 对此农户的价值，也是他愿为种子质量信息m 支出价格的上 限。经营规模f 越小，农户的可能获利空间就越小，愿意为获取种子质量信息所支出的价 格就越低，种子质量信息交易亦越不易成功。由种子质量信息商品生产成本很高而传播成 本极低的属性，农户经营规模还通过农户间的个体关系影响种子质量信息市场潜在用户面 的大小。 我国农户的特征对种子质量信息共享市场产生的影响如图2 - 1 所示： 沈彬：种子质量信息共享制度分析 1 7 图2 - 1 农户的特征对种子质量信息共享市场影响的路线图 任何市场的存在都以“双赢”( 1 i p 卖者、买者双受益) 为前提。其中只要有任一方在市 场上无利可图，他便会丧失进入市场的动力。而失去了任一方的市场均无法继续存在下去。 也就是说，任何信息的市场回报必须大于其总成本，经营者才有利可图。要吸引经营者投 资进入信息领域，必须有相应的可能利益空间来保证。 我国农户分散经营、规模过小的现状，既压抑了种子质量信息市场的价格水平，又使 信息经营者无法做到“薄利多销”，难以形成农户和种子质量信息经营者双赢的局面，最 终使种子质量信息市场无法生存和发展，也就是说，农户分散的、小规模的经营方式束缚 了种子质量信息共享的实现。这就是美国农户与信息市场共同发展，而中国农户只能从电 视、广播电台、报刊、会议及亲友等廉价渠道获取公共信息，无力涉足信息市场的内在原 因埘。 因此种子质量信息共享制度的创新要依赖于政府的组织与推动。但应当指出的是，诱 致性制度变迁与强制性制度变迁两者之间并不是相互替代而是一种相互补充的关系。这是 因为，两种制度变迁常常在不同历史时期甚至在经济发展的不同阶段各有其适用范围，同 时制度作为一种“公共品”，本身也并不是无差异的，这就决定了有些制度变迁如法律制 度等仅能由国家政府提供和实施，却不能由自发性的团体或个人来完成法律制度的创立和 实施行为。同样的道理，有些制度变迁如某些市场交易规则以及市场交易主体之间的具体 交易行为的变迁，则不一定通过国家强制，它自然可以随着市场的发展，各交易主体双方 之间按照价值规律实施谈判、协商而得到自然演进。 1 8 扬州大学硕士学位论文 政府在推动强制性变迁时，同时要培育种子信息市场的主体，如：农村合作经济组织、 中介机构、种子企业等，由获利主体响应，进而推动制度的诱致性变迁，实现种子质量信 息有效的共享。 2 2 3 种子质量信息共享制度创新的成本收益分析 从现行制度安排到另一种不同的制度安排过程是一个费用高昂的过程，在这一转变过 程中，如果交易费用过大，超过了新制度安排的预期收益，则制度变迁与创新就不可能发 生。因此，制度变迁能否发生，还要取决于旧制度安排中，制度活动主体对预期成本与收 益的比较。 2 2 3 1 种子质量信息共享制度创新的收益分析 种子质量信息共享制度创新的收益主要表现为农户、企业及政府的收益。 ( 1 ) 种子质量信息共享有利于农户做出科学决策。种子是农业的基础，种子质量信息 不共享，农户就无法了解到种子市场中适合自己耕种的种子，只能依据自身经验判断或农 户间的经验交流，无法做到资源的最优配置。同时由于种子市场刚放开，大量的虚假信息 也会损害农户利益。信息共享可以避免以上情形发生，保护农户利益。 ( 2 ) 种子质量信息共享有利于种子行业发展。种予质量信息共享可以规范种子市场交 易行为，促进行业健康发展；种子质量信息共享可以使种子研发机构了解种子需求情况， 培育出市场需要的种子，促进种子科研转化为