（企业管理专业论文）科技型企业核心竞争力研究.pdf

摘要 随着经济全球化的加剧，企业核心竞争力的竞争成为市场竞争 成败的关键。核心竞争力是企业多方面技能和企业运行机制的有机 结合，是不同技术系统、管理系统和技能等各种资源的有机结合， 是企业在特定经营环境中的竞争能力和竞争优势的结合。企业经营 战略的关键在于培养和发展企业的核心竞争力。科技型企业核心竞 争力的首要核心是知识和技术，以及产业化创新能力。 本文以知识经济理论、企业管理理论、企业战略与企业文化理 论等为基础，对我国科技型企业的形成与发展、现状与问题进行了 分析，针对我国科技型企业核心竞争力的内涵和表现及其形成过程， 笔者认为应培育企业的核心竞争力，并设计出科技型企业的核心竞 争力评价指标体系及其评价模型，促进了科技型企业核心竞争力培 育。 为了提升科技型企业的核心竞争力，本文从多个角度提出了相 关的决策，并在文末进行了案例分析，进一步说明了科技型企业的 核心竞争力的有关理论和问题。 在科学技术飞速发展的今天，科技型企业正面临前所未有的机 遇与挑战。拥有企业的核心竞争力，保持和扩大企业的竞争优势， 是众多科技型企业所关注的首要问题。希望本文的观点和主张能够 对科技型企业的发展起到一定的参考和借鉴作用。 关键词：科技型企业核心竞争力评价指标体系 2 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ss p e e d i n g - u p , t h e c o i e c o m p c m n c eo ft h ee n t e r p r i s eb e c o n l e 3t h ef o c u so f m a r k e tc o m p e t i t i o n 1 1 1 ec o r ec o m p e t e n c ei st h ei n t e g r a t i o no fe n t e r p r i s es k i l l sa n do p e r a t i o n m e c h a n i s m , a n dt h eo r g a n i c c o m b i n a t i o no ft e c h n o l o g y s y s t e m s , m a n a g e m e n ts y s t e m s a n de n t e r p r i s es k i l l s 1 1 ”c o r ec o m p e t e n c ei sa l s o t h ec o m b i n a t i o no ft h ec o m p e t i t i o na b i l i t ya n dc o m p e t i t i o na d v a n t a g e s o f a ne n t e r p r i s ei nac e r t a i nm a r k e te n v i r o n m e n t n 砖t o pk e yo f t h ec o r e c o m p e t e n c eo ft h et e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei sk n o w l e d g e ，t e c h n o l o g ya n d t h ea b i l i t yt oi n d u s t r i a l i z ek n o w l e d g e o nt h eb a s i so fk n o w l e d g ee c o n o m yt h e o r y , e n t e r p r i s em a n a g e m e n t t h e o r y , e n t e r p r i s et a c t i ca n de n t e r p r i s e c u l t u r et h e o r yt h ea r t i c l eh a s a n a l y z e dt h ef o r m a t i o n , d e v e l o p m e n t ，p r e s e n ts i t u a t i o na n d t h ee x i s t i n g p r o b l e m s ；a st ot h ec o n n o t a t i o n , p e r f o r m a n c ea n dt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so f t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y ； t h ea u t h o rh a ss u g g e s t e dn u r t u r i n gc o r ec o m p e t e n c ea n dh a sd e s i g n e d t h ec o r ec o m p e t e n c ee v a l u a t i o ng l l i d el i n es y s t e ma n dt h ee v a l u a t i o n m o d e lt oi m p r o v et h en u r h l r i n go fc o r ec o m p e t e n c eo ft e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s i no r d e rt oi m p r o v ec o r ec o m p e t e n c eo ft e c h n o l o g ye n t e r p r i s e st h e a r t i c l eh a sp o i n t e do u tf r o mp o i n t so fv i e wt h ec o r r e s p o n d i n gd e c i s i o n s a n da g a i ni l l u s w a t e dt h ec o r r e s p o n d i n gt h e o r i e sa n dp r o b l e m so f t h ec o r e c o m p e t e n c eo f t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sw i t hc a s e sa tt h ee n do f t h e a r t i c l e a tp r e s e n t , t h es c i e n t i f i ct e c h n o l o g yi sd e v e l o p i n ga tad i z 巧s p e e d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa l ef a c i n gu n p r e c e d e n t e do p p o r t u n i t i e sa n d c h a l l e n g e s h a v i n g c o r e c o m p e t e n c et o g e t h e r w i t h k e e p i n g a n d u p g r a d i n ge n t e r p r i s ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e sh a v eb e c o m et h ep f i o r i t y t h a tc o n c e r n st e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s n l ep o i n t sa n ds u g g e s t i o n sa r e m e a n tt ob eo fs o m er e f e r e n c ea n dh e l pt ot h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：t h es c i - t e c he n t e r p r i s e s ，c o r ec o m p e t i t i v e n e s s ， a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 3 第一章绪论 1 1 问题的提出及研究的意义 1 1 1 问题的提出 企业渴望获取超额利润是无可厚非的，企业管理的实务工作者 和理论工作者也一直在探讨如何才能实现企业利润的最大化、企业 价值的最大化。 经研究发现，企业的核心竞争力构成了现代企业的主要的利润 源泉。美国著名战略学家波特认为：“竞争优势归根到底取决于企业 所能为客户创造的价值。”企业为客户创造的价值越高在市场中的竞 争优势也就越明显。 ( 1 ) 核心竞争力是企业获取巨额利润的源泉 在企业的发展过程中一般拥有三类资源：物力资源、财力资源、 无形资源，其中无形资源最难界定和评价。只有对资源进行有效组 合和合理运用能构成企业在迅速变化的机会中的竞争优势。企业之 间存在着的资源的差异性和各自利用这些资源的独特方式，这就成 为公司竞争优势的来源。正如普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔 ( g a r yh a m e l ) 所言，“核心竞争力是组织中的积累性学识，特别是关 于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”。 简而言之，企业竞争力中那些最基本的，能使整个企业保持长 期竞争优势、获得稳定超额利润的竞争力，就是企业的核心竞争力。 核心竞争力的形成要经历企业内部资源、知识、技术等的积累、 整合过程。正是通过这一系列的有效积累与整合，形成持续的竞争 优势后，才能为获取超额利润提供保证。可见，企业的核心竞争力 是企业获取超额利润的源泉! “1 ( 2 ) 核心竞争力提升的关键是科技创新 “科学技术是第一生产力”的论断，指明了企业核心竞争力提 升的源泉是科技创新。 科学技术是推进社会全面进步的事业，这是无庸置疑的，在某种 意义上，把地球上所有的社会进步归功于科学是很显然的，这种说法 虽然有所偏激，但却不无道理，科学技术在人类社会发展与变革中的 重大价值的确得到了人们的普遍认同，不可否认，科学技术是人类文 明进步的最主要的标志之一，印记着时代的烙痕，反映着时代的文明 水准，埃及、印度、巴比伦和中国之所以被称为四大文明古国，就 是因为这些国家创造了光辉灿烂的科学技术文化，走在了当时世界 的最前列。江泽民同志指出：“自古以来，人类社会经济和文化的每 一次重大发展，都依赖于科学的重大发现和技术的重大发明。历次重 大科学发现所引起的技术突破，都引发了生产力的巨大进步和社会 的深刻变革”。可以这样说，无论西方的文艺复兴运动或资产阶级启 蒙运动中兴起的科学理性和科学思想，还是后来发生的三次大的科 学技术革命浪潮，科技进步都成为近代西方社会发展的重要的根源， 它使近代以来的人类社会历史发生了亘古未有的变化。1 对于一个企业来说，技术创新是一个从新产品或新工艺的设想 的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想产生、研究、开发、 商业化生产到扩散这样一系列的活动。这个定义比较全而地说明了 技术创新的含义，清楚地说明了技术创新是一个科技、经济一体化 的过程，强调了技术创新的最终日的是技术的商业应用和新产品的 市场成功。 企业的科技创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满 意的产品的过程。这一过程涉及新构思产生、研究开发、技术管理、 工程设计与创造、用户参与及营销等一系列活动。在创新过程中， 这些活动相互联系，有时要循环交叉或进行操作，构成一个复杂的 级联式反应过程。在创新过程中不仅伴随着技术变化，而且伴随着 组织与制度创新、管理创新和市场创新。企业要组织有效的创新活 动，就要了解创新过程及其规律，从而根据本企业的现状和主导产 品在市场上的表现选择合适的创新模式：技术推动创新、需求拉动创 新、综合作用创新、一体化创新、系统集成创新。 可见，根据生产力和生产关系的原理，科技创新才是企业提升 核心竞争力的关键所在。 1 1 2 问题的研究意义 2 1 世纪是知识经济的时代，而且随着全球经济一体化进程的加 快，世界向信息化网络化发展的脚步越来越快。在这样一个世纪里， 各国经济相互交织，全球经济将成为一个“经济地球村”。作为经济 2 发展的主角企业将面临更多的机遇，同时也面面l 临更多的新的 威胁，科技型企业尤为如此。 当今时代，科技进步一日千里，人类社会步入了一个科技创新 不断涌现的重要时期。而对汹涌的世界新科技革命浪潮，中央在科 学论证的基础上，审时度势做出到2 0 2 0 年我国要进入创新型国家行 列的重大战略决策，这是指导我国科技事业在2 1 世纪初期实现快速 发展和飞跃的纲领性文件。为了完成这一重大历史使命，广泛而深 入地借鉴国外尤其是发达国家在增强本国科技发展实力上所采取的 创新思维与战略，探讨它们在促进利技创新方面的足迹，提高我国 企业，尤其是科技型企业的生存和创新能力，对我国实施建设创新 型国家战略是非常必要的。 我国自推行经济体制改革以来，为企业改革设定的主要目标是 整体搞活企业，搞活企业的主要精力放在体制和企业制度改革方面。 但是，这种改革并不能自然而然地提高企业竞争力，因此，企业发 展要“两条腿”走路，在推进企业改革的同时，企业要构建自身的 核心竞争力，以取得竞争优势。 自我国加入w t 0 以后，外国资本和技术大量涌进中国，众多的 世界知名企业巨子纷纷抢滩中国市场，纷纷寻求有利于自己的市场 机会，这些外国公司由于经历了几十、上百年的市场经济的磨练洗 礼，己经具有强大的经济实力，具有某种区别于通常意义上的竞争 力，这就是核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 。这就意味着国内竞争国 际化，国际竞争国内化。同时，对于我国企业来说，是创造了一种 催生催死的环境。构筑与提升核心竞争能力是企业生存和发展的必 要条件。企业竞争力的强弱，关键取决于企业是否有能力开发出符 合顾客价值利益的产品或服务，是否有能力发掘或培养自身的核心 专长，并在动态的竞争中强化这种专长，通过将这些核心竞争能力 运用于各种不同的业务之间来发现新的市场机会，以比竞争对手更 快的速度占领有利的战略位置。1 未来科技型企业在市场中的竞争是核心竞争力的竞争。在现代 市场经济中，任何一个企业要想生存与发展，就必须适应不断变化 的市场，选择适当的发展战略，积累、保持、运用和发展自己的核 心竞争力。核心竞争力不仅是科技型企业在本行业、本领域获得明 显竞争优势的保障，其积极运用还是开辟新领域、建立新的利润增 长点、寻求不断发展的重要手段。符合自身特点、适应环境变化的 核心竞争力是科技型企业追求的长期战略目标，保持竞争优势的源 泉。 面临新的机遇，科技型企业作为企业中的生力军有了更为广袤 的用武之地和发展空间；而面l 临的威胁则警示我们，科技型企业将 在市场和全球竞争舞台上面对更加巨大的挑战。这是市场环境的变 化和人类社会发展，对科技型企业提出的新的要求。面对新的世纪， 面对新的环境，面对新的变化，如何使科技型企业长盛不衰，与新 的百年共同发展，这就需要其发展t l 己的核心竞争力。微软、波音、 i b m 、松下、索尼等国际大型公司的就是我们学习的榜样。 1 2 国内外研究现状 核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) ，又称核心能力，核心竞争优 势，最早由两位美国战略管理学家正如普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 1 9 9 0 年在哈佛商业评论发表的公司的 核心能力一文中提出来的，所谓核心竞争力是指“企业内部经过 整合了的知识和技能，尤其是协调各方面资源的知识和技能，即能 使公司为客户带来特别利益的一类独有的技能和技术，而把企业界 关注的焦点从研究竞争策略转向了增强核心能力是企业战略理论的 一个里程碑。”为了与已有的企业能力的概念相区分，潘汉尔德和哈 默尔进一步提出了判断核心竞争力的三个标准：( 1 ) 竞争力必须为市 场所认可，即能够提供进入相关潜在市场的机会；( 2 ) 核心竞争力必 须给客户带来特别利益，也就是说核心竞争力应当能够提高企业的 效率，帮助企业通过降低成本或创造价值来扩大客户的利益；( 3 ) 核 心竞争力必须是竞争对手难以模仿的，只有这样才能保证企业基于 核心竞争力的优势得以持续。其后的研究者又在此基础上增加了一 些判断标准，如，核心竞争力应当是异质的，核心竞争力应当是难 以替代的，核心竞争力必须具有较强的延展性等等。”1 这种从管理学角度提出的企业理论，在内容上实际经过了三个 阶段的演变。最初是以资源为基础的企业观，这是一种资源依赖论。 该理论把企业看作具有不同适用性的各种资源和能力的集合，企业 绩效的决定性因素或竞争优势源于企业的特有资源和能力，而竞争 对手很难模仿或购得它们，可成功的企业战略依赖于积累专门化的 资源，并通过创造业务单位来开发利用资源，使资源与市场机会相 匹配。再次是以能力为基础的企业观，即企业能力论。该理论认为 企业木质上是一个能力系统，企业所拥有的资源并非都可以成为企 业绩效或竞争优势的源泉，真正成为企业绩效与竞争优势决定性因 4 素的是能够有效利用、开发企业内部资源的能力，因此，企业之间 的能力差异是企业之间绩效差异的根本原因。最后就发展到了以知 识为基础的企业观，即企业知识论。1 9 9 0 年帕汉拉德和哈默在企业 能力理论的基础上，提出了企业核心能力这个概念，即组织中的积 累性知识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技 术流的学识。 目前，我国企业对核心竞争力的认识尚处于萌芽状态，相关的 理论体系还很不完善。对企业培育核心竞争力的研究总是支离破碎。 一时间，所有企业具有的能力都成为了所谓的企业的核心竞争力。 在这样混乱的局面中，更有甚者，干脆提出核心竞争力的核心。实 际上，之所以会出现这种情况，是由于对企业的核心竞争力的特征 和内涵没有理解清楚。 对于国内一些学者的研究，也取得了可喜的成果，如李正中和 智勇所写的企业核心竞争力：理论的起源及内涵一文中，作者对 企业的核心竞争力也有着详尽的描述。他们指出：企业所拥有的每一 种资源都能够形成一种或几种企业能力，但是，在这些能力中，只 有那此能够为顾客创造价值，被市场所认可，从而为企业进入某种 现实潜在市场提供机会的能力，才会被企业用于参与市场的竞争， 这种能力才真正成为了企业的竞争( c o m p e t e n c e ) 。只有当企业的某 种竞争力具有了异质性，即能力与众不同，为本企业所独有，或者 相对其他企业具有更高的效率时才能为企业带来竞争优势。如：企业 拥有一条或多条业务链或生产链，这些价值增值链中的任何一个环 节都可能成为竞争优势的来源，如果企业在这一环节上的能力能够 以更高的价值或较低的成本通过最终产品为顾客创造更多的消费者 剩余，那么这种具有了异质性、独到性或比较优势的能力就可被称 为独特竞争力。对于一个企业来说，持续竞争优势是竞争优势中最 为关键和重要的部分，为了获得持续竞争优势，企业必须在自身所 拥有的独特竞争力中才找那此难以模仿，又难以替代的部分，只有 建立在这部分能力基础上的竞争优势才能得以后期持续。因此，只 有当某此独特竞争力同时具备了某种难以被模仿和替代的性质时， 这种独特竞争力才成为了企业真正的核心竞争力。 关于核心竞争力的来源和构成，越来越多的学者以罗蒙西巴顿 ( d b b a r t o n ) 为代表人物相信，核心能力不等于公司经营资源的拥有 量，而是来自于公司的创造性工作。核心能力不只是技术和人力技 能，更是一种制度化的相互依存、相互联系、能够识别和提供竞争 优势的企业知识体系。其构成包括四个方面的内容：( 1 ) 知识与技 5 能：( 2 ) 管理体制：( 3 ) 实物系统：( 4 ) 价值观。由此，巴顿提出，组织 开发核心能力的方式必须是一种制度化、系统化行为，其重点是构 建能够为公司创造竞争优势的知识体系。“” 1 3 主要研究内容 本论文以经济学、企业竞争战略理论、核心能力理论、现代企 业管理、新经济增长理论、知识经济等学科理论为指导，采用宏观 政策分析和微观机制研究相结合、定性分析与定量研究相结合、规 范分析与实证研究、个案分析调查相结合的方法，研究科技型企业 的核心竞争力问题。 论文共分八部分。 第一章：绪论。本章阐述了问题的提出背景及研究的意义，当 前国内外研究现状以及本文主要研究的内容。重点指出：核心竞争 力是企业获取巨额利润的源泉，核心竞争力提升的关键是科技创新。 第二章：我国科技型企业的形成与发展。主要是从历史发展的 角度分析了科技型企业的形成、科技型企业的特征以及我国科技型 企业的现状与问题，重点是提出竞争能力偏弱的问题和成因。 第三章：科技型企业核心竞争力的理论概述。本章主要介绍了 企业核心竞争力的相关理论、定义、和本质，提出企业具备核心竞 争力的要求及其特征，分析了科技型企业核心竞争力的内涵和表现 及其形成过程。 第四章：科技型企业核心竞争力的识别构成及其培育。本章阐 述了科技型企业核心竞争力识别方法，分析了其构成要素及其相互 关系，重点分析了科技型企业核心竞争力的培育中存在的问题。 第五章；科技型企业核心竞争力评价指标体系及其评价模型。 本章主要讲述了科技型企业的核心竞争力指标体系的构建原则和指 标构成，并介绍了科技型企业的核心竞争力的评价体系的评价方法 及其运用方法。 第六章：提升科技型企业核心竞争力的对策。本章主要从思想 观念的改变、制定并培育和提升科技型企业核心竞争力的战略、建 立科技型企业的知识创新体系，推行价值工程、进行资本整合等方 面采取措施，提高企业的核心竞争力。 第七章：案例分析。通过案例分析来说明问题前几章的结论。 结论：梳理了全文研究的主要结论，对新经济时期科技型企业 6 的发展从多个角度进行展望，说明了我国科技型企业的未来发展责 任重大，前景光明，大有希望1 7 第二章我国科技型企业的形成与发展 2 1 科技型企业的形成 2 1 1 科技型企业的定义 科技型企业是一种特殊的企业形态，国内外的研究中没有统一 的定义和标准，但从不同角度对科技型企业有所论述。如舍曼 ( s h e m a n ) 认为，投入高比例的研究开发费用，拥有相当高比例的技 术员工，并以产销创新性产品为主要业务的企业即为科技型企业型。 一般认定科技型企业的主要指标是指所从事的业务范围、从业人员 中科技人员比重、科技产品( 实物产品和知识产权) 的价值占销售收 入的比重及研究开发的投入水平。 中国的科技型企业主要由以下五部分组成：独立的技术开发类 科研机构整体转制而成的企业；主要业务范围为高新技术产品开发 制造的企业；高等院校、科研机构为自身科技成果产业化而建立的 企业；高新技术开发区的高科技企业；经过政府科技主管部门认定 的民营科技企业。 根据上述分析，本文把科技型企业定义为：以构成技术优势的资 源为主要配置要素，组织结构优先适应技术创新的，主要从事科技 产品( 物化产品和智化产品) 生产和技术服务的企业类型。 本文所研究的科技型企业，专指中央与地方产业部门所属的技 术开发类科研机构，1 9 9 9 年根据国务院的统一部署整体转制形成的 企业。主要从事技术开发工作，包含试验发展、设计与试制、推广 与示范、技术咨询与服务、小批量中间试验以及可望取得实用价值 的应用研究及其科技产业。 2 1 2 科技型企业的形成 ( 1 ) 由科研机构转化而来 建国后我国的科研机构发展迅速 3 我国的科技型企业大部分由科研机构转化而来。新中国建国伊 始，中央人民政府就十分关注科学技术的发展。并于1 9 4 9 年1 1 月， 成立了新中国第一个科学技术研究机构中国科学院。此后，包 括地质、冶金、机械、铁路、交通、燃料、电子、邮电、建筑、纺 织、农林业系统在内的各个产业部门与高等院校分别建立了专业性 研究开发机构共1 9 0 个。各省、市、地区也相继成立了一批科学技 术研究开发和实验机构。 到2 0 世纪5 0 年代中期，我国科学技术研究开发机构已经发展 到8 4 0 多个，科技人员增加到4 0 多万，初步形成了我国的科研开发 体系。当时按照苏联模式，各产业部门在整合专业性研究开发机构 的基础上，相继建设了一批独立的科研机构。 到1 9 6 5 年底，全国专门的科学研究机构达到1 7 1 4 个，自然科 学研究人员达到2 4 5 8 万人，研发成功的科技成果1 8 1 6 7 项。工程 技术研究有了新进展，初步掌握了许多现代工业生产和工程建设技 术，能够依靠自己的技术力量设计、建设某些大型工程：由只能生产 某些比较简单的、中小型产品，发展到能生产一些高级、精密、大 型的产品。 在机械、石油化工、稀有金属和国防工业等领域建立了半导体、 计算机技术、电子学、原子能、自动化技术、喷气技术等一系列新 兴技术和工业化应用技术的研究机构。 l o 年动乱后，邓小平同志复出后指出：实现现代化，关键是科 学技术要上得去。 1 9 7 8 年3 月，党中央召开了全国科学大会。邓小平同志的报告 从理论和实践的高度提出了“科学技术是生产力”、“科技人员是工 人阶级的一部分”的论断，极大地鼓舞了广大科技人员的工作热情， 加快了科学技术事业的步伐，对于重新建立正常的科研秩序，建立 建全组织机构，扩大科技队伍和科研规模，发挥了巨大的推动作用。 科学大会的召开，标志着我国科研开发工作进入了一个新阶段，也 为科技体制改革提供了契机。 据1 9 8 5 年底统计，县级以上政府部门所属研究与开发机构4 6 9 0 个，其中工业部门所属1 8 8 2 个。工程技术人员3 4 0 4 1 万人，农业 技术人员4 5 0 7 万人，科学研究人员3 3 6 4 万人”。 科研机构的原有的科研开发体制不适应当代经济的发展 2 0 世纪8 0 年代，随着现代科技的迅猛发展、改革开放的不断 深入和我国政府工作重点的转移，科研开发机构原有的与计划经济 相适应的传统科研开发体制越来越暴露出其不适应新情况的弊端和 9 历史局限性，己明显地不适应我国经济进一步发展的步伐。主要表 现在以下几个方面。 a 、科研与生产和经济发展严重脱节 科研院所的研发任务由政府部门下达，工作优劣和成果多少， 不直接受经济和社会需要的制约和检验，而统一的计划又很难做到 符合社会生产和经济建设的需要，造成科技与生产和经济的脱节。 b 、科研开发经费拨付体制不合理 科研开发经费由国家按单位和人员编制分配，大多数的研究开 发项目只对给钱的政府部门负责而游离于企业之外，缺乏通向社会、 为生产单位服务的畅通渠道，没有成为国民经济和社会发展的有机 环节。并且，同样是科研机构，拨付的科研经费可能会由于不同的 从属关系而有较大的差别。更有甚者，为了经费的获得，已经提前 取得的科研成果被刻意隐瞒。 c 、项目的低水平重复 科研开发机构集中于各行政主管部门，且建立起了垂直而封闭 的研究开发体系，造成各自为政的部门所有制和机构上的重叠设置， 没有形成有机的融合，项目低水平重复，不利于资源的有效利用和 新技术的联合攻关，影响科技投资效益。 d 、科技人员的创造性潜力难以发挥 人事制度的“铁饭碗”、分配制度的“大锅饭”、管理方式的“一 刀切”，没有根据不同类型科研活动的特点对研究开发机构实行分类 管理，不利于鼓励从事各类科研活动的科技人员按照自己的工作特 点去奋发拼搏，从而获得合理的经费支持，缺乏科研开发的活力和 创新性，影响了研究水平和工作效率。 e 、缺乏科研成果有偿转让机制 科研机构研发的科技成果，缺少一种公平的有偿转让机制，科 研开发机构和科技人员没有相应的经济责任，只对上级负责，较少 考虑项目的研究成果水平和与市场的适应性。 f 、不利于人才的培养与流动 原有的体制，直接面对单位而不是课题组、项目组，使能者不 能脱颖而出，不利于发现和造就人才，不利于引进和激励人才。 大部分技术开发型科研机构成功转制为科技型企业 1 9 8 5 年颁发的中共中央关于科学技术体制改革的决定，拉 开了中国科技体制改革的帷幕。这一阶段，技术开发型科研机构的 改革是以长入经济、进入市场为目标，以减拨事业费和推行技术合 同制、责任制为突破口，以改革科研机构内部运行机制为重点，促 l o 进科技与经济的结合而逐步走向深入的。 通过改革，科研开发机构已从封闭走向开放，开始告别计划科 研模式，树立了科技要为经济建设服务的观念，其生存与发展已不 再完全依靠国家拨款，绝大多数开发类科研机构开始进入市场，融 入了经济建设的大潮之中，转制为科技型企业。 1 9 9 9 年，国家经贸委管理的原1 0 个国家局所属的2 4 2 家科研 院所开始企业化转制，2 0 0 0 年全部完成工商注册。其中1 3 1 家院所 进入企业，4 0 家转制为科技型企业，实行属地化管理：1 8 家保留事 业单位性质，转制为中介机构：2 4 家并入学校、划转其他部门或撤 消：1 2 家( 涉及2 9 家院所) 转为中央直属大型科技企业。2 0 0 0 年建设 部等1 1 个部门所属的1 3 4 家科研院所实施企业化转制，2 0 0 1 年底完 成工商注册，基本完成了国务院部门所属应用开发类科研机构企业 化转制的阶段性任务，同时，地方应用开发类科研机构企业化转制 工作任务也已完成过半。据2 0 0 2 年上半年统计，全国省属技术开发 型科研机构9 8 0 家，已有6 6 0 家实行企业化转制，完成工商注册工 作的占6 7 ，至此，由科研院所转制的新型科技企业群体形成。 ( 2 ) 由科技型企业孵化器孵化而来 企业孵化器是一种为培育新生企业而设计的受控制的工作环 境，是一种创新工具和手段。孵化器的重要特征在于为一组企业提 供广泛的服务，包括管理、融资、信息、技术支持以及共享办公设 施与服务等，实现资源的优化配置。企业孵化器被广泛用于促进科 技成果转化，因此绝大多数企业孵化器是科技企业孵化器。科技企 业孵化器的服务对象是新创办的科技型中小企业，被称为科技孵化 企业。 我国的科技企业孵化器自1 9 8 7 年创办以来，在党中央、国务院 以及各级政府的关心与支持下，在科技部火炬计划的引导下，实现 了快速发展，科技企业孵化器在最初的高新技术创业服务中心基础 上涌现了专业孵化器、大学科技园、留学人员创业园、软件园、国 企创业孵化器、国际企业孵化器等多种类型。科技企业孵化器营造 了科技创业环境，整合了科技产业化资源，融合了科技与经济发展 体系，完善了社会主义市场经济发展体制。 我国孵化器孵化能力比较强，表现在孵化企业数量上，1 9 9 1 2 0 0 4 年，累计毕业企业95 6 5 家，其中3 0 家成为上市企业目前在孵 的创业企业3 13 8 5 家，孵化器直接创造的新增就业岗位约5 0 万个， 与此同时，5 8 家大学科技园和4 5 家留学人员创业园吸引了数万名科 技人员创业，吸引大量的海外学子回国创业，营造创业氛围、培育 了大量的企业和企业家，增强了国家的国际竞争力也为鼓励大学和 海外科技人员创业发挥了重要的引导作用国际孵化器的建立是我国 与国外的科技园以及科技企业孵化器建立了多种形式的合作关系促 进了国际科技交流与合作。 可见，我国科技型企业很多是通过企业孵化器孵化出来的。 2 2 科技型企业的特征 2 2 1 科技型企业具有较强的技术创新能力 发展的今天，任何一种新技术、新产品的出现与创新，已经不 是单一技术领域的产物，而是多学科、多技术的协同创新、联手发 展的结果。科技型企业具有员工素质较高、科技人员比例大、研发 费用投入多等特点其。人才结构、学科结构、专业结构等恰恰适合 这种联合开发、攻关、试验的需要。因此较强的技术创新能力是科 技型企业应基本的基本特征。 科技产品的增加值主要体现在科技含量上，有先发优势。科技 企业产出的物化产品或者属于空白领域而形成技术垄断，或者属于 高端产品不与传统企业形成竞争。传统产品是对原材料加工、再加 工和深加工的结果，科技产品是对以科技为核心的知识的加工、再 加工和深加工的结果。如半导体芯片耗用原材料只占其总成本的 1 3 ，它的研究开发、测试试验等知识型加工费用高达7 0 。而计算 机软件几乎不耗费实物材料，全部是知识加工的过程。科技企业产 出的智力产品的价值就是对知识加工后的增值部分。因此，科技企 业产品的附加值大大高于一般的产品。 2 2 2 入力资源和知识技术资源构成企业的主要资源 人力资本投资成为企业较为重要的投资，企业管理的重点由过 去单纯对产供销管理转向对技术和知识资源的管理，由过去资金运 筹转向对人力资源的运筹上。与工业企业相比，其有形资产所占资 产总额的比例比较低，无形资产所占的比例比较高。无形资产不是 一次性投资的结果，而是长期知识和技能的积累，是知识技术资源， 在实现科技成果商品化、产业化的过程中，这些无形资产与有形资 产合理配置，可使企业对技术的垄断优势，通过产品销售转化为高 额垄断利润。对于智力密集型科技企业来说，其生产过程主要是高 智力的创造性活动，物耗量较小，无形资产在这类企业中显得越来 越重要，更是其核心竞争力的源泉。 科技型企业中创造价值最大的是具有技术创新能力的科技人 员，企业的核心资源由传统性资本转向以科技人员为中心的智力资 本。他们创造价值时用脑力多于用体力，主要依靠知识的积累，通 过创意、综合分析、技术集成、设计试验等增加产品或服务的附加 值。体现在科技人员身上的资本主要以隐含知识( f a c i tk n o w l e d g e ) 的形式存在，隐含知识则需通过人的工作或劳动表现出来，具有长 期积累和传递困难的特点，一旦隐性知识资产与企业的其他资源相 结合，就会形成企业独有的核心竞争优势。 2 0 世纪5 0 年代末期，西方经济学家对经济增长因素进行分析 时发现，美国经济增长和生产率提高的原因，不是土地、劳动力和 资本存量的提高，而是人的知识、能力和技术水平的提高。8 0 年代 美国经济学家罗默在“新经济增长理论”中提出的收益递增的产出 模式中，认定具有特殊知识和专业化的人才资本是产出增长的主要 因素，它能够使自身收益递增，也能使资本等要素投入收益递增， 9 0 年代后期，各国提出的知识经济概念中涉及到的领域和新兴科技 产业领域都与人力资本和人才资源密切相关。人才资源配置与竞争 对科技创新及科技产业的深刻影响得到共同认可。世界首富比尔盖 茨及其领导创办的微软公司的短短成长史就能成功地说明这个问 题。我国的用友、金蝶等软件公司的发展也验证上述结论。 2 2 3 科技型企业员工知识层次高，重视人性化管理 对于科技型企业而言，无论是研发人员、管理人员还是生产工 艺人员都需要专业的知识与技能。因此，科技型企业人员的知识层 次较高，具有较强的能动性和增值性，由此带来的需层次也高，对 于管理的要求也就有别于一般企业，应该注重人性化管理，以尊重 人、鼓励成就感为重要的激励方式。 按美国心理学家马斯洛的需求层次论，由低到高的需要层次分 别为生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我实现需要。 科技人员的知识层次比较高，需求层次也较高，除了薪金、福利的 基本需求外，对工作环境、上级的关心和尊重、职衔的晋升、工作 的自主权等都有需求。对科技人员的管理宜活不宜死，宜松不宜紧， 管理主要体现的是“帮助”作用而不是“驱使”作用。对科技人员 的激励，仅仅通过加薪的方式作用是不够的，尊重知识，尊重人才， 尊重创造，用好人才，为人才充分发挥施展其才智提供用武之地和 环境条件，使人才充分地被关注被尊重，使他们有充分的工作自主 决策权和工作责任感、成就感更为重要，从而有利于发挥科技人员 的自主倾向和灵感效应，创造出百家争鸣、百花齐放的科研成果。 不同于一般的企业，科技型企业业务流程是以开发项目为核心 的，而开发过程大多是科技人员单体或协作脑力劳动，对劳动过程 不宜采用监工的方式，对劳动结果不能以工时或计件计量。较为有 效的业务管理方式通常根据企业阶段性战略目标和规划，设定研发 项目方向和选题，由科技人员自愿组合成项目组参与竞标，中标后 以合同的方式设定项目组的条件、责任和利益。 企业分配模式中，由过去单纯的薪酬制度，发展为薪酬制度加 知识产权利益分配。知识产权利益分配主要是指把知识产权作为一 种无形资产进行股权分配或者约定特定的知识产权的收益。 2 2 4 科技型企业面临高风险、高投入、高回报 开发与创新产品，必然要面对技术风险、市场风险、政策风险、 金融风险等难以预测的诸多因素，开发与创新必然要经过多次反复， 在现代科学技术发展迅速的今天，科技产品开发投资迅速增加而经 济寿命周期缩短。在寿命周期发展中，伴随着产品的横向系列化发 展和纵向更新换代，在产品、技术更迭频繁的情况下，科技企业前 期大量的资金和智力资产投入，会因为技术发展某一环节的迟滞而 前功尽弃，企业失败率很高，而开发与创新一旦成功，形成了技术 上的垄断，并且还会较快衍生出新的技术。因为科技核心能力就像 一组优质的d n a 基因，它可以通过克隆( c l o n e ) 而不是拷贝( c o p y ) 实现移植，在优势领域衍生出一系列新产品或服务，为企业带来多 方面的竞争优势，从而又具有广阔的市场、以及回报率很高的经济 效益。 另外，知识的无界性和对核心技术携带者的高度依赖性增加了 技术资产管理的难度，企业投资风险不仅仅在于技术资产自身的快 速损耗跌价，更在于核心技术保护能力的强弱。 1 4 2 2 5 科技型企业通常采用扁平式的组织结构 科研全过程动态管理是以项目课题为中心，实行课题组长负责 制、学科带头人竞争上岗制度，尽量减少中间管理层，形成高效、 高质和开放的科研开发格局。一项技术或一个工程从前期调研到最 后验收调试，往往都是懂得此项技术的项目组才能做成，技术人员 不仅要在试验室里做试验，在计算机前搞设计，还要广泛参与试制 生产和销售服务过程，这显然与大工业生产的精细分工有巨大差异， 但这是科技型企业的实际需要。科技型企业课题多样化、员工的个 性化和工作的创造性特征，必然要求组织结构的扁平化。 2 2 6 科技型企业文化强调学习，团结协作、开放 企业文化是企业组织和员工共同认可的价值标准、道德规范、 工作态度、企业精神、行为方式等。与传统企业相比，企业文化在 科技型企业中应用更广泛，特征更明显，作用更深刻。 由于科技进步速度加快，学习、团结协作、开放的创新就成为 科技型企业的本质，企业必须塑造一种鼓励积极进取的文化理念和 环境。学习为创新打下了坚实的基础，团结为创新提供了合力，开 放的观念为创新提供了支持。 创新意味着定的风险性，意味着成功失败的概率并存，错误 和失败再所难免，但没有失败就不可能有创新的成功。因此，只要 有创新，就必须鼓励探索，允许冒险，容忍失败，不能极端地追求 “只许成功不许失败”相反要提倡“胜败乃兵家常事”，“吃一堑长 一智”的价值观念，美国企业文化最为突出的一点就是“允许失败， 但不允许不创新”。这种创新不仅指员工可以创出可以上市的新产品 和新服务，而且还指一个企业能够不断对周围环境进行适应和改造。 有专家指出，欧盟1 5 国大约有3 0 0 多个类似美国硅谷那样的科学园， 可没有一个像硅谷那样成功，其原因除了风险资本市场和科研成果 转化机制不健全之外，其中最重要的原因就是社会环境，尤其是创 新文化上的差异。美国硅谷精神很重要一点，就是它不但敬佩成功 者，而且也尊重失败者。硅谷的成功，并非由于美国的科技人才要 比别国的科技人才更出类拔萃，而是因为它用科技创新，容忍失败 的环境吸引了全世界最优秀的创业者和风险投资者。硅谷的产品不 仅知识含量高而且文化成分大，而产品的文化含量越多则其附加价 值就越高，这就是硅谷产品之所以具有强大竞争力的奥秘。 2 3 我国科技型企业的现状与问题 2 3 i 我国科技型企业的现状 中国成为w t o 正式成员国之后，已经成为世界市场的有机组成 部分，科技型企业面l 瞄的竞争必将愈来愈激烈，过去那种靠政府的扶 持、环境的宽容和投一时之机缘的时代已经一去不复返。今天的科 技型企业只有扎实地从内部出发，苦练内功，真正培养起自己的核心 竞争力，才能在激烈的市场竞争中找到立锥之地。目前，我国有两大 类科技型企业： 一是以航天航空、核能利用、军用设备为开发生产对象的国有 大企业。这类企业的改革与发展受我国大中型企业和科研院所改革 的双重影响比较大。 二是上世纪8 0 年代科技人员带科技成果下海创办的民营科技企业。 目前我国民营科技企业的数量、从业人数、技工贸总收入、上缴税 金、出口创汇等主要指标近年来都继续保持大幅度增长。1 9 9 9 年底 的统计显示，全国有民营科技企业近2 0 万家。对其中的8 万家企业 进行统计表明，企业长期员工近5 0 0 万人，技工贸总收入达1 0 ，4 5 6 亿元以上，上缴税金在5 5 9 亿元以上，出口创汇1 5 8 亿美元，近年 来上述指标平均增长速度都在3 0 0 以上。科技型企业体现出良好的 成长性，企业规模化成长速度极快。以这类企业密集的国家高新技 术产业开发区为例，1 9 9 1 年，当时国家高新区内过亿元的科技型企 业只有7 家，尚无过1 0 亿元的企业；到2 0 0 0 年底，5 3 个国家高新 区已有总收入上亿元的企业1 2 5 2 家，过1 0 亿元的有1 4 3 家，过百 亿元的企业6 家。这些企业的历史最多只有十几年，大部分是靠科 技开发起家，抓住市场机遇，在激烈的市场竞争中，从d , n 大，滚 动发展起来的。上规模的企业大多能够积极推进企业体制和机制的 改革，加快建立现代企业的步伐，能够学习国外的先进管理经验， 在产权激励、持股经营、绩效评估、人力资源开发方面做了大量有 益的尝试。我国的科技型企业的现状如下： 数字来源：根据2 0 0 2 年中国农业大学博士生陈志的调查报告 1 6 ( 1 ) 科技创新能力得到了提高 2 0 0 2 年全年投入的科技开发经费2 0 0 0 年为2 9 5 亿元，2 0 0 2 年为3 6 4 亿元，增长了2 3 1 ，其中自筹投入的科研经费由8 6 亿 元增加到1 1 9 亿元，增长了3 7 7 。全年投入的科技开发经费占总 收入的比例，连续三年均在1 1 以上，大大高于其他企业的平均水平。 ( 2 ) 承担的国家项目数由2 0 0