（企业管理专业论文）科技成果转化的保障机制.pdf

摘要 摘要 “科技是第一生产力”从提出到现在已经成为了人们公认的 真理，但是科技成果天然并不是生产力，它只有附着在物化的生 产力因素之上才可以产生真正的作用，这个物化的过程就是科技 成果转化的过程。只有在经过科技成果转化的过程之后，科技成 果对于生产力的巨大推动作用才可以显现出来。可见科技成果转 化是科技成果推动生产力发展的关键一环。因此本文选择科技转 化过程中的保障机制，分析如何才能更好的促进科技成果转化。 本文首先分析了科技成果的定义，科技成果转化的定义，科 技成果转化的过程以及科技成果转化过程中的特点，希望在研究 科技成果转化保障机制之前可以对科技成果的涵义有一个深入的 了解。 其次，本文着重分析了北京市科技成果转化的现状，包括北 京市科技成果转化的数字信息，北京市知识产权保护的政策和策 略，北京市专业服务机构等。 最后，本文讨论了科技成果转化的保障机制，主要研究了四 种保障机制，分别为知识产权制度，专业服务机构，资金保障机 制，政府等。对于每一种机制，本文都详细分折了他们自身运行 的情况，并进行了相应的规范化处理。 本文进行的主要是理论分析，目的是希望通过对于科技成果 转化保障机制的规范化、合理化研究，为深入分析如何在实践中 更好的促进科技成果转化做些准备工作。 关键词：科技成果转化，转化现状，保障机制 a b s t r a c t a sw ea t lk n o wt h a tt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef i r s t e f f e c t i v ep r o d u c t i v i t y , b u tt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sn o tb o r na s p r o d u c t i v i t y i f t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc o u l db ef u l lu t i l i z e d ，t h e y m u s tb et r a n s f e r e di n t ot or e a l p r o d u c t i v i t y b u tn o w a d a y s t h e r e s e a r c ho nt h et r a n s f e ro ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sq u i t er a r e ， e s p e c i a l l y o nt h es y s t e mo f t r a n s f e ro fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y s ot h e a u t h o rt r i e st og i v es o m e s t u d yo n t h i sp o i n tt oi m p r o v et h i ss i t u a t i o n t h eg u a r a n t e e s y s t e m f o rt h et r a n s f e r o ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi s t h ef o c u s f i r s t l y , t h ed e f i n i t i o n o ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , t h ed e f i n i t i o no ft h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y & r ec l a i m e do u t s t i l lt h ep r o c e s so ft h et r a n s f e ra n di t sc h a r a c t e ra r e c a r e f u l l ya n a l y z e d t h e s ea r ef u n d a m e n t a lt ot h ef u r t h e rs t u d yo ft h e g u a r a n t e es y s t e mf o rt h et r a n s f e ro f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y t h e nt h es t a t u si nq u oo ft h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i nb e i j i n gi sl i s ta sac a s e f r o mt h i sc a s e ，t h eg u a r a n t e es y s t e mf o r t h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sg e n e r a l i z e da n dt h es t r o n g p o i n ta n d t h ew e a k p o i n to f t h ew h o l es i t u a t i o na r ec l e a r l yf o u n do u t a tl a s t t h es t r u c t u r eo ft h e 鲫a r a n t e es y s t e mf o rt h et r a n s f e ro f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sf u l ld i s c u s s e d f r o mt h eu t i l i z a t i o ns t u d y , t h ee x t e m a le f f e c ta n dt h es o c i a lc o s t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o u l d b ep r o v e dt ob eau s e f u lm e t h o dt op r o t e c tt h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a tp r e s e n tt h e r ea r ef o u rs u b - s y s t e mi nt h ef i e l do ft h e s p e c i a l s e r v i c eo r g a n i z a t i o n ：t h eh a t c h e r , t h et r a d eo r g a n i z a t i o n ，t h e s e r v i c ei n s t i t u t i o n ，t h em i d d l et e s tl a b o r a t o r y f r o mt h e i rf u n c t i o na c o n c l u s i o nc o u l db ed r e wt h a tt h ef o u rf u n c t i o n sa r et h ek e y p o i n t st o a b s t r a e i f a c i l i t a t et h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h ev e n t u r ec a p i t a l1 s a n o t h e ri m p o r t a n tf a c t o r so ft h eg u a r a n t e es y s t e m i nt h i sf i e l d ，t o s e p a r a t et h es t o r a g ea n dt h em a n a g e m e n to ft h ev e n t u r ec a p i t a li sa g o o de x p e r i e n c e o ft h ed e v e l o p e dc o u n t r y t h e g o v e r n m e n ti s a s u b t l ep a r to ft h eg u a r a n t e es y s t e m t h eg o v e r n m e n ti st h ej u d g ea s w e l la st h ea t h l e t ei nt h ef i e l do ft h et r a n s f e r s os o m e t h i n gm u s tb e d o n et ob a l a n c ei t a n dt oe a c ho ft h ef o u rp a r t st h e r ei sab e t t e r s t r u c t u r ef o ri t i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，t h ea n a l y s i si sm o s t l yt h e o r e t i cs t u d y e v e n t h es u g g e s t i o n sa r et h e o r e t i c i t sj u s tap r e p a r a t i o nf o rt h ef u r t h e r s t u d y k e y w o r k s ： t h et r a n s f e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h es t a t u si n q u o ，t h e g u a r a n t e es y s t e m 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何 贡献己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：型：墨 日期：三盟年j 月4 曰 研究背景及意义 1 研究背景及意义 1 1 研究背景 1 1 1 研究的现实意义 江泽民同志在建党8 0 周年的重要讲话中强调指出：“敏锐地把握 我国社会生产力的发展趋势和要求，坚持以经济建设为中心，通过制 定和实施正确的路线方针政策，不断促进先进生产力的发展，这是我 们党始终站在时代前列，保持先进性的根本体现和根本要求。”在“三 个代表”的要求中也将代表先进生产力的发展方向放在了核心地位。 “科学技术”是第一生产力已经成为了人们的共识。近年来，我国颁 布了一系列加强科技工作的法律、法规和规范性文件。如：1 9 9 6 年第 八届全国人大常委会第十九次会议通过的中华人民共和固促进科技 成果转化法，中共中央、国务院1 9 9 5 年颁布的关于加速科学技术 进步的决定，1 9 9 9 年颁布的关于加强技术创新、发展高科技、实 现产业化的决定，这些政策、法规对于加强技术创新和高新技术成 果商品化、产业化进程，以及在技术创新主体、技术创新内涵、技术 创新激励和保护科技成果权属等方面都有重大的突破。除中央政府之 外各个地方政府也都出台了与自身情况相适应的政策法规，促进科技 的发展。 “科学技术是第一生产力”是人们所公认的真理，但是先进的科 学技术天然并不是生产力，它如果想促进经济的发展并成为现实的生 产力就必须进行转化和物化，附着在生产力的三个实体要素之上。这 个转化的过程是否方便、快捷、平滑在很大程度上决定了一个国家的 科学技术到底能够为生产力的发展贡献多少的力量，科技成果在多大 的程度上可以促进社会生产力的发展。因此，能否顺利的进行科技成 果转化也成为了当前国家、企业、个人研究的一个焦点，它关系到国 家的整个经济发展和人民生活水平的提高。 发达国家的科技转化率大约有6 0 左右，我国虽然每年取得的科 技成果有3 万多项，但在生产中稳定使用且具有一定规模的不足2 0 ， 最后形成产业的只有5 左右在旧的科研体制下，科研活动的基本 程序是科研单位申报课题，政府下达计划，财政拨给经费，然后科技 人员进行科研，完成后鉴定，最后申报奖项同时推销转让科研成果。 北京交通犬学硕士学位论史 在这种体制下，科研人员只注重学术价值，忽视了成果的知识产权保 护和科技成果向实际生产力的转化。科技创新的主要机构科研院所也 是普遍重论文、重科研，轻生产、轻经营，对科技成果的转化重视力 度不够，这成为当前制约科技成果转化的一个重要原因。 北京市是我国经济、科技和文化的中心，北京市的经济、科技和 文化发展都走在全国前列，同时北京市的经济、科技和文化发展的模 式对于全国都起着示范作用，北京市发展好了，必然以其巨大的带头 作用，引导全国的发展。因此下文会对北京市科技成果转化现状进行 案例分析，得出现在科技成果转化过程中的普遍情况。 1 1 2 。国内外研究现状 目前国内、外对于科技成果的研究主要是集中在科技成果的创新 机制，也就是说如何可以更有效的激发创新思维，如何提高创新者的 积极性，如何使得创新构思可以在最短的时间内进行物理实现上，对 于科技成果转化过程的研究比较少。就我所搜集到的资料而言，即使 是关于科技成果转化的研究也主要集中在中间试验，国家创新系统， 知识产权等各个相关部分的独立研究( 在下文具体论述的时候，还会 详细的介绍相关的国内外研究现状，因此在这里就不做重复叙述了) 。 同时这些研究主要是集中在了偏操作的领域上，对于这些相关部分的 内部关系，这些相关部分的运行机制上的研究都十分的少。 在这样的情况下，本文最终将论题选为科技成果转化的保障机制， 目的就是对科技成果转化的各个组成部分做最详细的理论研究，分析 这些组成部分的运行枫制，研究如何对这些机制进行规范并在可能的 情况下得出一些政策建议。 1 2 选题思路 图1 1 显示了本文题目的选择思路。最初的想法是想研究社会生 产力的发展促进因素，然后从对社会生产力的发展有重要影响的方面 当中选择了科学技术这一第一生产力，然后在科技对经济影响的诸多 方面中选择了科技成果转化这个连接科技和经济、精神和物质的重要 环节，最后分析了目前科技成果转化各方面的研究，以及这些研究对 于现实的作用，最终将切入点放在了科技成果转化的保障机制上。之 所以进行这样的选择，原因有三。其一是该研究具有较高的现实意义， 科学技术是第一生产力早就已经成为了不争的事实，科技的巨大力量 母 究背景及意义 对于整个社会经济的发展，对于人民整体福利的提高，对于国家综合 国力的增强而言都有十分重要的作用。其二是由于各方人士在这个层 l 促进我国当前经济发展 其他动力 飞 科技因索的其他方面 x 科技成果转化的其他方面 弋 科技成果转化其他机制 图1 1 选题思路 面所作的研究较少，具有较大的研究空间。目前的研究成果主要在科 技创新方面，也就是说集中在国家、企业、科研机构以及高校如何形 成新的科技成果方面，系统研究科技成果转化的较少，即使研究科技 成果转化也主要集中在操作层面，对于更底层的科技成果自身机制的 研究可以说是少之叉少。针对这种情况，本文着重从功能的角度对于 科技成果转化自身机制进行研究，同时根据其自身的机制提出了一些 建议。其三则是由于个人一直以来的学科背景、个人能力特质加之于 搜集资料的可行性都比较适合进行这样的一种纯理论研究。因此最终 选择了这个研究题目。 虽然本文进行的研究是纯理论性的，但任何理论研究都不可能完 全离开现实。因此本文在研究科技成果转化机制的过程中，将以北京 市的现状为案例，并在可能的情况下推广开去，希望可以做到从现实 中来，到现实中去。 北京交通大学顾十学逝论文 2 科技成果转化的涵义 2 1 科技成果的定义 在分析科技成果转化的概念之前，我们先来考查一下科技成果的 概念，这是因为分析科技成果是分析科技成果转化的前提，如果连科 技成果是什么都还不清楚，那么研究出来的有关科技成果转化方面的 结论是没有说服力的。因而本文在分析科技成果转化的涵义之前先分 析一下科技成果的定义。 国内对于科技成果的含义有不同的表述，但在实质内容上有很多 相似的地方。现代科技管理辞典将科技成果定义为科研人员在他 们从事的某一科学技术研究项目或课题研究范围内，通过实验观察、 调查研究、综合分析等一系列脑力、体力劳动所取得的并经过评审或 鉴定，确认具有学术意义和使用价值的创新性结果。 在1 9 8 7 年1 0 月2 6 日颁布的科技成果鉴定法中指出科技成果 应该具有如下的条件： 1 阐明白然现象，特征，规律及其内在联系，在学术上具有新见 解，并对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础研究 成果和部分应用研究理论成果。 2 解决生产建设中科学技术问题的具有新颖性、先进性和实用价 值的应用技术成果，包含新产品，新技术，新工艺，新材料，新设计 和生物、矿物新品种等。 3 推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与社会的协 调发展起着重大作用的软科学研究成果。 虽然不同的定义在表述上有一定的差别，但我们仍然可以从中发 现科技成果的本质，那就是具有新颖性的，对人类社会的发展有推动 的自然科学或者社会科学研究结果。只要具备了这样一些特点，就可 以称之为科技成果。 2 2 科技成果转化的定义 对于科技成果转化也有不同的定义，本文采用的是中华人民共 和国促进科技成果转化法中的概念，该法指出： 科技成果转化的定义 中华人民共和国促进科技成果转化法第二条明确指出所谓的 科技成果转化的涵义 科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产 生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广 直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化的目的 科技成果转化活动应当有利于提高经济效益、社会效益和保护环 境与资源，有利于促进经济建设、社会发展和国防建设。 科技成果转化的原则 科技成果转化活动应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则， 依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。科技成果转化中的 知识产权受法律保护。科技成果转化活动应当遵守法律，维护国家利 益，不得损害社会公共利益。 显然只有符合了上述的三个条件才是国家所允许并鼓励的科技 成果转化。在国外，很少直接使用“科技成果转化”这个概念，这与 国外一直重视科技成果产业化和商业化是有一定关系的。国外与科技 成果转化比较相接近的词是“技术转移”和“技术创新”。“技术转移” 是指技术从生产的单位转移到使用的单位，也包括在技术使用部门之 间的转移。美国制造中心的一份报告把技术转移定义为产品、工艺和 服务从概念到商品化的全过程，包括市场测试、专利和许可证转让以 及建立新企业。面“技术创新”的概念，比较一致的看法是从新产品 和新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，最终 到市场应用的一系列活动的综合。本文参考了这两种定义，因而对科 技成果转化方面的分析并不仅汉局限在一买一卖的这个过程上，还包 括了合适的技术创新的方式、与技术市场买卖相配套的服务以及科技 成果的产业化。 2 3 科技成果转化的过程 有的人会说科技成果转化是一件十分容易的事情，只不过是把现 成的科研成果生产出来而已，但实际上科技成果转化是一个十分复杂 的过程，它需要各个环节配套设施的协调合作。下面将对科技成果转 化的各个环节进行具体分析。 科技成果的转化可以分为三个主要环节，见图2 1 所示。在整个 过程中，科技成果可能会由不同的人所有，包括科技成果的生产者， 中介机构，最终的购买者等。在具体的转化过程中，具体在哪个阶段 进行转让是不固定的，要在实际中根据科技成果的具体特点以及当时 北京交通大学硕：七学位论文 的环境进行具体的分析，比如中试可以由科技成果生产单位来做，也 可以由交易机构或最终购买单位来做。这两种都是很好的转化方式， l 基础研究i 应用研究 中试 i 市场分析卜叫产业化 l 生产 i 研制生产 陶2 一l 科技成果转化的过程 而具体采用那种方式则取决于研制机构和生产机构之间的相对实力。 如果研制生产单位的实力比较强，有能力在转化之前进行中试同时承 担中试风险的话，就可以自己进行中试。这样，可以增加科技成果的 附加值，增加研究单位获得的收益，但风险较大。而如果在科技成果 交易之后由专门的机构或者最终购买者进行中试的话，就可以集中多 个科研成果，从而降低单个科研成果中试的风险。但无论在交易中具 体的转让过程是怎么样的，项科技成果要成为现实的生产力，就必 须经过从市场分析阶段到产业化阶段的转化，否则是无法在现实中应 用的。 科技成果转化过程中存在不同的风险和困难，应该根据所处的具 体阶段进行具体的分析。 2 ，3 1 。市场分析阶段 科技成粜转化的涵义 市场分析是选择合适的科技成果进行转化的前提。在这个阶段当 中如何具体的把握市场的需求并对市场的需求进行分析，最终迎合市 场需求选择合适的科技成果进行转化对整个科技成果转化的过程而 言是一个十分关键的步骤。在这个步骤中将会遇到主、客观各种各样 的困难。从客观的角度而言，一方面市场的需求是复杂而且多变的， 有真象有假象，如此繁复的需求为人们正确的把握市场情况提出了一 个难题。另一方面，科技成果的转化具有延迟性。一项科技成果的产 生、应用和投放市场比之于立项在时间上有一定的延后。这就要求市 场分析人员必需对市场状况进行正确的预测。而从主观的方面来说， 人的认知是有局限性的，对客观世界的认识有一定的误差，尤其是对 于复杂事物的认知。这样就需要集合多个人的能力，才能正确的把握 客观并将之应用到实际中来。 市场调研和分析现在已经被越来越多的人接受，问卷调查、深度 访谈、小组会议以及德尔菲法等行之有效的调研方法已经得到了普遍 的应用：人们在数据的处理和分析上也积累了丰富的经验，这些都将 极大的提高市场分析的准确性。 2 3 2 研制生产阶段 这个阶段的主要任务是利用现有的各项技术手段将实验室的科研 成果转化为可以大规模生产的产品，在这个阶段中无论是基础研究、 应用研究，还是不同规模的试产都需要各方配合才能向下顺利进行。 其中科研能力是一个很重要的因素，但是并不是说具备了足够的科研 能力就可以保证科技成果顺利产出的。这个阶段需要各种资金和信息 的支持，需要各方面的配合，没有了这些支持和配合是不可能研制生 产成功的。 2 3 3 科技成果的产业化 科技成果产业化是实现科技成果的使用价值和社会价值的过程。 只有通过大规模的商业生产并最终投向市场，科技成果对生产力的巨 大推动作用才能表现出来，才能为购买方带来预期的利润。只有通过 产业化，科技成果才能进行扩散并提高整个社会的福利。如果单纯是 研制生产成功，不投放市场，对促进社会生产发展而言足没有任何意 义的。因而，科技成果产业化是科技成果转化的一个重要组成部分。 在产业化的过程中，面临的主要问题就是如何将项目( 企业) 由小变 北京交通人学硕：l 学位论文 大；如何进行资金，人力，企业管理等方面的运作；如何进行市场推 广使产品获得普遍的认可。 2 4 科技成果转化的特点 2 4 1 三重价值性 三重价值性是指科技成果具有三种价值，一种是科技成果本身的 价值，也就是在进行科技生产活动中科技人员付出的劳动凝结在科技 成果之上所形成的价值( c + v + 1 1 1 ) ；一种是科技成果的使用价值，也 就是科技成果在应用中为其最终使用者所带来的价值；最后一种价值 是科技成果的社会价值，也就是科技成果通过自身的扩散增加整个社 会知识存量、提高整个社会的科技水平、增进整个社会福利所带来的 价值。这部分的价值是无形价值，不需要社会为之付费，科技成果的 发明者只能通过提高整个社会的知识存量，启发他人进行进一步的研 究从而使自身获得他人创新的社会价值，才能得到这部分价值的回 报。这三种价值组合在一起，形成了科技成果的价值体系。在这个价 值体系中，第一种价值是科技成果转化的基础，第二种价值是科技成 果转化的前提，第三种价值则是整个社会鼓励科技成果转化的原因， 三种价值缺一不可，共同构成了一个完整的科技成果转化动因。 科技成果的三重价值性使得科技成果从表面上看来具有与人类 劳动相类似的特点，那就是科技成果可以带来比其自身价值更高的价 值，但这并不是说它打破了马克思的剩余价值规律。科技成果的后两 种价值都可以带来比其自身价值更高的价值，但这两种价值都没有创 造新价值。就其第二种价值来说，它虽然可以通过使个别厂商采用新 技术，生产新产品而获得超额利润，但这种利润只是不同厂商之间以 及厂商和用户之i t 白j 价值的重新分配而己，没有能够创造新的价值。科 技成果的第三种价值的确可以增加社会价值，但这种价值更多的是无 形价值，是整体社会福利的提高，而不是像人类劳动创造剩余价值般 形成有形价值。因而它并没有打破剩余价值的规律。 科技成果转化的这种特点使得人们在进行科技成果转化的过程 中不仅要评估科技成果自身的价值，还要衡量科技成果转化所带来的 价值再分配和无形价值的增殖。 2 4 2 风险性 科技成果转化的涵义 风险性是指一项科研成果从实验室试制成功到最终投放到市场的 过程中存在着巨大的风险。在科技成果的转化过程中，存在着技术风 险，市场风险，融资风险等一系列的风险。下面将分析这几个主要的 风险。 a 技术风险 科技成果转化过程中的技术风险主要是指科技人员要在技术上实 现科技成果从实验室到市场产品的转化。在这个过程中，任何一个环 节的技术问题无法解决都会导致整个产品的失败。因此，从实验室的 研究成果到最终可以投放市场的成熟产品的转化过程中存在很大的 技术风险。 b 市场风险 目前，我国科技成果在立项时除了对于国家安全和经济发展有着 重要作用的基础研究之外，已经越来越注重科技研究选题对于市场需 求的满足性，从根本上促进科技成果转化。但即使是这样，科技成果 转化过程中仍然存在很大的市场风险，这主要是因为科技研究从最初 立项到最终投放市场存在着一定的延迟性，即使在立项时是符合市场 需求的科研成果，在经过一段时间研发之后也可能与市场需求脱节。 因此，一项成果能否最终在市场上获得成功，并达到预期的目的存在 着很大的市场风险。 c 融资风险 众所周知，在科技成果研制和转化中所用到的投资通常被称作风 险投资，而在实际操作的过程中，风险投资的稳定获得也是一种风险。 科技成果在转化的过程中需要大量的资金才能顺利实现物化，这种资 金的获得必须是连续的，是可以保证整个科技成果转化过程的顺利完 成的，因此融资方面的风险对于科技成果转化而言也是不可忽视的。 这些风险存在于科技成果转化的每一个环节中，只要有一个环节 的条件不能满足，前期的一切工作都将白费，投入的所有资金也无法 收回。因而科技成果的转化过程面临极大的风险，随时都有可能陷入 血本无归的悲惨境地，这样就需要联合大量的机构和团体，进行多个 成果的转化，从而降低整体的风险性。 2 4 3 ，综合性 科技成果转化的过程要求各种要素相互综合配套。从参加的主体 上来讲，科技成果转化要求国家、企业、科研机构、高校、中介机构 北京变逋大学硕l 学业论文 以及其他社会团体的整体参与。从需要的知识而言，科技成果的转化 并不仅仅是一个技术转化的过程，在转化的过程中需要有技术支持、 融资支持、市场支持、管理支持等一系列配套知识进行支持，需要各 方面人才综合参与才能顺利完成科技成果转化的过程。因而在科技成 果转化过程中只有结合各方面的人才、技术才可能平稳、顺利的实现 转化。 2 4 4 时效性 用“时阃就是生命”形容科技成果研究和转化的时效性是太恰当 不过了。科技成果转化的过程就是个和时间赛跑的过程。失去先机， 原本先进的，可以带来巨大利益的科技成果就可能变成落后的，该淘 汰的技术了。这样为该项目进行研究、试验并最终进行转化而付出的 大量人力、物力都将白费。这种损失是巨大，是没有人可以承担的， 而避免这种损失就只有一个办法，那就是用最短的时间实现科技成果 转化。这也是在实践中进行科技成果转化所必须遵守的一个原则。 2 4 5 整体性 科技成果转化的整体性表现在两个方面，一方面是科技成果转化 的过程中涉及到科技、经济、社会环境等各个方面因素，需要各方力 量的配合才能达到比较好的效果，才能顺利实现转化。另一个方面是 指在科技成果转化过程中存在着个人利益，部门利益，整体利益等各 种不同的利益，顺利实现一项科技成果的转化就必须对这些利益进行 必调，要在保证整体和部门利益的前提下最大限度的保护个人利益。 而在一些对国家安全，人民整体利益提高以及整个科技发展起着重要 作用的科技成果转化方面则必须以广泛的社会福利作为衡量标准，在 有些情况下甚至要牺牲一些个人利益。这种利益之间的平衡和协调仅 靠与科技成果转化相关的个人和单位来进行足不可能的。它需要国家 对科技成果转化从整体上进行一定程度的调控，使得科技成果转化具 有了整体性的特点。 北京市科技成粜转化的现状分析 3 北京市科技成果转化的现状分析 在本文的第一部分也就选题思路当中已经论述了本文得出的很 多结论都是建立在对北京市科技成果转化保障机制现状的案例分析 基础之上的。还有一部分案例是在文章第四部分进行论述时根据需要 进行的引证。之所以这么写案例是根据本文的成文思路来写的，本文 写作时先分析了北京市科技成果转化的现状，研究了北京市科技成果 转化的保障机制，发现了一些问题，最终得出对科技成果转化保障机 制的一般认识。在对北京市现状的分析中先通过一些数字信息分析了 北京市科技成果转化的总体情况，其次研究这些总体情况中对于科技 成果转化起保障作用的方面，再次分析了北京市目前在科技成果转化 保障机制方面存在的一些问题，最终得出了一些一般性的结论。 3 1 北京市科技成果转化的数字信息 北京市一直是我国科技、经济、文化的中心，在科技成果转化方 面也走在全国的前列，我国最早的风险投资机构，最早企业孵化器机 构，最早的工程中心都出现在北京，因此北京市的情况具有很大的代 表性。表3 1 至表3 6 所显示的是目前北京市科研和科技成果转化 的数字信息。 表3 1 ：北京市2 0 0 1 年科技人员情况 科技活 科学家和 百分比r & d 人百分比动人员百分比 工程师人 ( )员( 人)( )总数 f ) 数( 人) ( 人) 科研 7 8 7 7 83 2 7 45 7 3 8 73 0 1 5 4 3 9 8 24 6 1 7 院所 目守 3 9 9 7 11 6 6 13 8 7 3 82 0 3 51 8 1 7 11 9 0 8 i 院校 i 企业3 4 9 7 51 4 5 32 2 3 4 61 1 7 4 1 1 9 5 71 2 5 5 i 其他 8 6 8 8 53 6 1 17 1 8 8 33 7 7 62 1 1 4 5 2 2 2 0 总计2 4 0 6 0 9 l o o1 9 0 3 5 41 0 09 5 2 5 51 0 0 从中可以发现在北京市科技成果产出过程中，科研院所和高校占 了科技人员的大多数，为总数的6 5 2 5 ，企业中科技人员的数量还是 - | l 京交通大学颁二l 学位论文 太少。 表3 2 ：北京市2 0 0 1 年科技活动情况 有科技活动的 单位总数( 个)百分比( 2 ) 单位( 个) 科研院所 3 7 03 5 99 70 2 高等院校6 96 91 0 0 企业6 2 12 5 54 1 6 2 其他 4 4 5 92 6 2 45 8 8 5 总计 5 5 1 93 3 0 75 9 9 2 从表3 2 中我们可以看到北京市2 0 0 1 年科技活动主要集中在了 科研院所和高等院校，企业中有科研活动的仍然很少，很难满足科技 创新和科技成果转化的要求。 表3 3 ：1 9 9 8 至2 0 0 0 年课题成果情况 单位：项 专新产新技新工新材新设 年份总计论文 口 其他 著1 7 口术乙料备 1 9 9 84 5 5 71 5 7 67 09 5 18 5 01 9 11 7 81 1 56 7 6 1 9 9 94 0 2 81 3 5 48 34 7 01 3 5 47 49 71 3 66 5 8 2 0 0 03 9 5 59 1 08 79 9 37 1 21 3 91 6 21 3 08 2 2 北京市1 9 9 8 年到2 0 0 0 年的课题成果情况告诉了我们北京市的科 技成果仍然是以论文和专著为主，应用性技术还是太少。 表3 - - 4 ：2 0 0 1 年课题成果情况 年份 申请专利数拥有发明专发表论文数出版科技著 ( 件)利数( 件)( 篇)作r 篇) 2 0 0 13 5 4 33 0 0 67 5 9 l o6 9 1 0 2 0 0 1 年北京市的课题成果情况的统计口径和1 9 9 8 年- - 2 0 0 0 年的 有点不同，因此单独列了一张表，但是我们同样可以看到发表论文数 和出版科技著作占了绝大部分，申请专利数和拥有发明专利数相对较 少。 北京市科技成果转化的现状分析 表3 5 ：1 9 9 8 2 0 0 0 年科技成果转让情况 1 9 9 8 年1 9 9 9 正2 0 0 0 芏e 项目数( 项) 3 3 93 0 21 7 8 i 收入总额( 千元)1 7 8 2 7 41 0 3 6 9 6 5 6 7 9 9 3 从1 9 9 8 - - 2 0 0 0 年科技成果转让的情况当中我们可以看到，虽然 科技成果转化的项目数在减少，但是科技成果转化的收入总额有了很 大程度的提高，这说明出现了一批具有较高经济价值的科技成果，科 技成果的质量有了很大程度的提高。这对于北京市的科技成果转化而 言无疑是一件好事。 表3 - - 6 ：1 9 9 8 - - 2 0 0 0 年科技成果应用状况 i 1 9 9 8 钲1 9 9 9 证2 0 0 0 笠 i项目数( 项) 1 8 2 61 8 2 52 7 8 l 投入经费( 千元)9 7 8 8 1 28 4 1 7 9 51 9 9 0 6 8 5 实现产值( 千元)4 0 5 7 9 1 44 0 4 1 2 7 08 1 8 0 2 2 3 从1 9 9 8 - 2 0 0 0 年，北京市科技成果应用在项目数、投入经费以 及实现产值方面都有了较大幅度的提高，尤其是2 0 0 0 年，几乎比往 年提高了一倍。这充分说明了在北京市委、市政府的带领下，北京市 的科技成果转化活动取得了长足的发展。 ( 表3 1 到表3 6 的资料来源：北京科技年鉴，2 0 0 l 1 9 9 7 ) 3 2 北京市科技成果转化的主要政策 从上文显示的图表信息中我们己经发现了北京市科技成果转化 的概要信息，下面我们将通过北京市在实际中采用的政策、策略，进 一步发现科技成果的保障机制。 3 2 1 ，知识产权保护的政策和策略 在知识产权保护方面，经过了一段时间的发展，北京市形成了比 较完善的知识产权保护制度。在基本规则方面，北京市执行国家关于 知识产权保护的有关政策法规，同时还制定了适合自身特点的制度。 2 0 0 3 年8 月1 日北京市开始执行科委新颁布的科研计划项目研究成 果知识产权管理办法。新办法规定，项目承担者在申请项目时， 要提出该项目的创新之处，将其纳入日后考核内容，并随时对阶段性 的科研成果采取有效的知识产权保护措施。未履行保护措施的项目， 北京交通人学砸上学位论文 北京市科委闩后将不予受理，同时，该项目的承担者两年之内原则上 将不得再承担政府科研项目。该办法涉及的科研项目为北京市科 委组织实施的、以财政资金资助为主的各类科研计划项目。据了解， 该办法对科研项目的研究从课题申请、签订合同到合同实旌与成 果验收都做了新的严格规定，为科研成果的知识产权提供最大限度的 保护。 在为企业和个人申请知识产权提供方便快捷的服务方面，2 0 0 3 年 5 月1 6 日北京市成立知识产权服务中心。该中心主要工作包括：专利 信息服务，专利技术查询检索，知识产权法律咨询，专利申请咨询， 专利技术的分析评估，涉外知识产权纠纷和专利侵权行为的举报投诉 和案件登记移送，知识产权诉讼代理，知识产权宣传培训等。 北京市还积极采取各种措施推动知识产权保护工作的进展。2 0 0 3 年9 月2 2 日北京市知识产权局组织召开了“首都企、l k 专利战略推进 工程启动暨百家企业专利试点工作动员大会”。面对我国加入世贸组 织一年多来，中外企业以专利索赔大战为核心的市场争夺战频频发 生，国内一些主导行业屡屡告急的严峻形势，北京市快速启动“首都 企业专利战略推进工程”，包括大唐电信、北大方正、汉王科技和本 元正阳基因技术股份有限公司等高新技术企业以及燕京啤酒集团、双 鹤药业、北新建材集团等大中型骨干企、世在内的1 0 0 家企业，被列为 北京市企( 事) 业专利试点单位。这是北京加强企业技术创新与专利 保护，提升企业应对知识产权突发事件能力的重要举措。据悉，此次 专利试点，北京市知识产权局将根据北京市企( 事) 业专利试点工 作管理办法，与各行业主管部f 起，加强对各专利试点单位的检 查与督导，并将针对其实际需要，在专利申请、专利战略研究与运用、 专利法律咨询与指导、知识产权法律培训、专利数据库的利用与专利 检索分析以及拓宽专利项目融资渠道等方面给予重点支持。据介绍， 2 0 0 2 年北京的专利申请量达到了1 3 8 4 2 件，发明专利申请量也高达 5 7 8 5 件，分别比上年增长了1 37 0 和1 6 0 7 ，2 0 0 3 年上半年，北京 专利申请量一举达到7 8 8 5 件，高技术含量的发明专利申请量则快速 攀升至3 7 0 8 件，同比增幅分别高达2 6 7 5 和5 8 5 3 ，发明专利申请 量仍居全国第一，然而，企业的专利申请量只占其中的3 0 左右。因 此，积极推进和指导企业提高技术创新能力，及时将具有市场竞争力， 尤其是具有国际竞争力的发明创新成果申请专利，增强北京的核心竞 争力，成为有关政府部门和首都专利界的首要任务。 北京市科技成桀转化的f 魁状分忻 在北京申奥成功之后，北京市还颁布了维护北京市奥林匹克知识 产权的保护规定，对于2 0 0 8 年奥运会相关的各种商标，文字，吉祥 物，口号，会歌等项目的知识产权归属都做出了详细的界定，为北京 市在2 0 0 8 年办好奥运会做好了知识产权方面的保证。这充分说明北 京市在对知识产权保护重要性的认识上以及在知识产权保护的力度 上都上了一个新的台阶。 以上这些事实说明了两个方面的隋况：其一、知识产权是保障科 技成果转化一个重要的方面，否则北京市也不会花这么多的时间和精 力来加强知识产权保护，这方面的内容下文还将有更详细的描述：其 二、北京市正在加大科技成果转化过程中知识产权保护的力度。 3 2 2 专业服务机构 a 科技转化孵化器体系 建立科技孵化器体系是北京市当前工作的一个重点。1 9 9 9 年1 2 月，在中共北京市委关于加强技术创新、发展高科技，实现产业化 的意见中指出：“从首都经济发展急需和关键问题出发重点是 实施首都二四八重大创新工程”。其中的“二”就是创立孵化体系， 建立首都经济创新服务体系两大体系，这两犬体系正是为首都科技成 果转化而服务的。 1 9 8 9 年，北京高技术创业服务中心f 式成立，成为了我国第一家 科技孵化器机构。在接下来的十年中，科技孵化器的发展比较缓慢。 到1 9 9 9 年底，北京市共有各种类型的孵化器1 2 家，孵化面积1 0 万 平方米，在孵企业3 0 0 家。但随着北京确立了二四八重大创新工程之 后，孵化器有了较大规模的发展。截至2 0 0 1 年1 0 月底，北京市共有 孵化器4 7 家，为全国总数的1 5 ，9 阵化面积为4 6 万平方米，在孵企 业1 1 1 0 多家，其中专业化孵化器2 4 家，综合性孵化器2 3 家，同时 还具有创建性的开办了留学生刨业园以及以北京内燃机集团为代表 的企业内孵化器。2 0 0 2 年，9 8 0 家企业的销售收入达到了3 5 亿元。 同时北京市还颁布文件，评定1 4 家孵化器为“北京市高新技术产业 孵化基地”，共孵化面积1 8 万平方米，在孵企业7 8 0 多家。 b 首都经济创靳服务体系 在建设首都经济创新服务体系方面，北京市建立了两条主线，一 条是以高科技企业中的技术创新活动为对象，提供人力资源，融资， 技术交易，信息咨询以及其他相关中介( 会计、律师) 服务等。另一 北京交通大学顾士学位论上 条是以首都创新活动为主线，包括专业技术平台，公共技术支持和科 技条件服务等三个部分。到2 0 0 1 年底共有服务机构4 0 0 0 多家，其中 行业协会1 4 4 家，专业服务中心5 3 5 家，科技中介机构3 3 6 0 家，从 业人员达到了1 4 万余人。并且在1 8 个城区县成立了咨询审批一条龙 服务的政府一站式办公机构，方便了科技企业的成立以及一些后续手 续的办理。这些机构不但为科技成果转化提供了良好的服务，同时还 增加了就业机会，提高了国民收入，可谓是一举数得。 此外北京市政府还颁布了一系列的法规，规范了市场行业秩序， 并为科技企业以及科技服务企业在资金、政策上获得优惠提供了制度 上的保证。如2 0 0 0 年5 月颁布的科技类民办非企业单位登记审查 与管理暂行办法，2 0 0 0 年1 2 月颁布的北京市关于加快科技企业孵 化器发展的若干规定( 试行) 等一系列文件，在资金资助，审批， 企业最低资金下限等方面都给了科技企业很大程度的扶植。 c 工程中心 工程中心也是当前工作当中的一个重要环节，现在多数工程中心 还是挂靠在企业内部的中试基地( 如下文将提到的爱立信普天移动通 信公司的中试基地) ，科研单位自身的中试基地，以及比较大规模的 生产力促进中心。成立工程中心可以为企业带来相当可观的利润。例 如北京爱立信普天移动通信公司。2 0 0 3 年以来，北京爱立信普天移动 通信公司进一步调整产品结构，把生产移动通信系统设备调到外地相 关厂家，集中力量开发生产手机市场上的高端产品。其在北京天竺