（企业管理专业论文）组织惯性的生成及作用机制研究.pdf

摘要 摘要 “惯性”现象存在已久，但是真正对于组织惯性进行研究，尤其是对于企业组织的研 究，却是近些年的事情。本文回顾总结了已有的研究，认为这些研究大概有两个比较明显 的问题：第一，理论系统性不强，大多数学者倾向于对于组织惯性现象的描述，这一点在 国内的研究中比较突出；第二，缺乏可操作性，最明显的是关于惯性的涵义及构成的随意 性较强。基于此，本研究着重从三个方面进行研究，希望能有所突破，并对实际的管理活 动有所支持。 本研究尝试将组织惯性分为三个层次，并基于此对组织惯性作了重新的界定。本研究 将组织惯性界定为组织系统在运营、体制和文化三个层次表现出功能的综合描述。这种功 能可能随着环境的动荡或者稳定而表现为负或者正的价值作用。在组织惯性三个构成层次 之间，存在一定的相互转化和促进强化作用。在此基础上，本研究画出组织惯性不同层级 生成的封闭的循环图，并认为常规惯例是组织在已有的知识指导下通过活动的反复进行而 形成的，是内生的过程；将常规逐渐的显性化、制度化，组织对内忽视新任务的新特征， 对外忽视环境的新变化，从而形成组织在体制层和文化层的惯性，这是内生和外生兼有的 过程。 这三个层次的惯性对于组织内部的运营性成本和结构性成本具有双重作用。组织惯性 在组织动态运营过程中的作用可以通过组织内部成本的上升和节省表现出来。在初期，组 织内的结构性成本迅速下降，之后成本下降的速度趋缓，并且主要表现为运营性成本的下 降。最终，成本的下降达到极限，组织不得不进行根本性的变革，承担巨大的结构性转换 成本。否则，组织将面临死亡的威胁。 目前在国外，组织惯性的研究在经过2 0 多年的实证研究积累和理论发展之后，正处 于系统整合阶段；在国内，管理学界对于组织惯性的系统研究相对比较少。本研究正是在 顺应这一研究趋势，同时希望在一定程度上有益于丰富国内在该领域中的研究。 关键词：组织惯性常规结构性成本 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ea p p e a r a n c eo f “i n e r t i f f h a sb e e nl o n gl a s t i n g ，b u tt h et h e o r ys t u d yh a sn o t d e v e l o p e di np a r a l l e lw i t ht h i s b a s e do nt h er e v i e ww i t hr e c e n tt w od e c a d es t u d yo n o r g a n i z a t i o n a li n e r t i a , t h e r ea r es t i l lt w op r o b l e m so p e n ，t h eg a pb e t w e e nt h e o r ya n d e m p i r i c a lr e s e a r c h ，e s p e c i a l l yb i g i nm a i n l a n d ，a n dl e s s o p e r a t i o n a ls t u d yo n o r g a n i z a t i o n a li n e r t i a t h i st h e s i si st os t e pu pt ot h es o l u t i o n so f t h o s ep r o b l e m s o r g a n i z a t i o n a li n e r t i ai ss t u d i e di nt e r m so ft h r e ed i m e n s i o n s ，o p e r a t i o n a l ， a r c h i t e c t u r a la n dc u l t u r a lf u n c t i o n sw h i c hh a v ev a r i e di n f l u e n c eo nt h eo r g a n i z a t i o n ， e i t h e rf a v o r a b l eo rn e g a t i v e ，d e p e n d i n go nh o wt h ee n v i r o n m e n tc h a n g e t h er e s e a r c h c o n c l u d e sw i t har e d e f i n i t i o no f o r g a n i z a t i o n a l i n e r t i a t h e r ei s c o m p t e x i n t e r d e p e n d e n c ea n dm u t u a li n t e r a c t i o ni nt h e s ed i m e n s i o n s ，t h es e a l e dc i r c l ed i a g r a m b a s e do nv a r i e dd i m e n s i o n sa l ep r o v i d e d ，a n dr o u t i n e sa r eb e l i e v e dt od e v e l o pf r o m t h ea c t i v i t i e sg u i d e db yt h es h a r e dk n o w l e d g ei n s i d et h eo r g a n i z a t i o n g r a d u a l l yt h e r o u t i n e sa p p e a ro b v i o u s ，i n s t i t u t i o n a li nt h eo r g a n i z a t i o nw i t ho m i s s i o no ft h en e w f e a t u r eo fw o r ka p p e a r i n gi n t e r n a l l ya n dn e wc h a n g e so fe x t e r n a le n v i r o n m e n t s h a p e db yi n t e r n a la n de x t e m a lc o n t e x te l e m e n t s ，o r g a n i z a t i o n a li n e r t i a i nt h e d i m e n s i o n so fa r c h i t e c t u r ea n dc u l t u r ec o m e si n t ob e i n g o r g a n i z a t i o n a li n e r t i ai nt e r m so ft h et h r e ed i m e n s i o n sp l a yd o u b l er o l e si nt h e o p e r a t i o n a la n ds t r u c t u r a lc o s t i t si n f l u e n c e c a nb es e e nf r o mt h eo r g a n i z a t i o n a li n n e r c o s tc h a n g e ，r i s eo rd r o p i nt h ei n i t i a ls t a g e ，s l r u c a a lc o s td r o p sq u i c k l y , a l s od o e s t h eo p e r a t i o nc o s t ；g r a d u a l l yt h ec o s td r o p ss l o w l ya n df m a l l yr e a c h e st h eb o t t o m , a t t h a tt i m eo r g a n i z a t i o nh a st of a c ear a d i c a lc h a n g e ，f o l l o w e dw i t hf o r m i d a b l ec o s ti n s t r u c t u r a lc h a n g eo t h e r w i s et h eo r g a n i z a t i o nh a st ：t a i tt i l l i td i e s t h er e s e a r c ho fo r g a n i z a t i o ni n e r t i a ，a f t e r2 ：) e a r ss t u d yi nt h e o r yd e v e l o p m e n t a n dp r a c t i c a l l yi m p l e m e n t a t i o n ，h a se n t e r e dap e f i ：co f i n t e g r a t i o na b r o a d i nc o n t r a s t i l a b s t r a o t t h es y s t e m a t i cs t u d ya th o m ei sc o m p a r a t i v e l yl i m i t e d ，a n dt h i si sw h yic h o s et h i s t o p i ca n dh o p et h ew o r kw i l lb e n e f i tn l o r e o rl e s st oi t sd e v e l o p m e n ti nc h i n a k e yw o r d s ：o r g a n i z a t i o n a li n e r t i ar o u t i n es t r u c t u r a lc o s t l l i 表目录 表目录 表卜12 0 世纪6 0 、7 0 年代建立在开放系统基础上的理论模型 表卜2 组织惯性实证研究 表卜3 组织惯性特性研究 表卜4 稳定组织形式的内外部因素 7 l o 1 3 1 5 图目录 图目录 图o l 研究框架3 图1 - 1 组织惯性与组织规模1 7 图2 1 组织惯性的涵义与构成2 3 图2 - 2 惯性内涵与惯性特征2 5 图2 - 3 组织文化的简化模式2 8 图2 4 组织的竞值类型与组织文化3 0 图2 - 5 组织惯例与规则的关系3 1 图3 - 1h a n n a h & f r e e m a n 的组织惯性生成机制3 4 图3 2 行动惯性生成机制3 5 图3 3 成功模式的转化3 6 图3 4 组织惯性的生成机制3 8 图4 一l 组织变革与组织死亡率的危险4 6 图4 - 2 组织惯性对于结构性成本的作用机制4 9 图4 - 3 组织惯性作用下成本的变化以福特为例5 4 i i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下符项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：7 、5 动札 2 扩西年3 - 月，。日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在重年解密后适用 本授权书。 i 指导教师签名： 瑟享 学位论文作者签名： 方琳 ；解密时问： 加形年月；护e t 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 出部5 年( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导f ，进行研究工作 所取得的成果。除文叶i 已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：歹诽 刁伯町年宝月? 。日 前言 刖肓 “馈性”现象由来已久，但是对于惯性的科学系统的研究却比较晚，主要是 近些年才开始进行的。下面分四个小部分简要介绍本研究的研究背景和动机、研 究的目的和方法、研究的框架和结构以及主要的创新点，希望能够粗线条勾勒出 论文的轮廓。 一、研究背景 “陨性”现象可以从历史上朝代的更迭中很容易观察到，除了政治制度本身 等方面原因，朝代的更迭也是政府组织中“惯性”作用的结果和表象。所谓“盛 久必衰”等古代谚语也生动的描述了“惯性”作用的现象和生成的部分原因。但 是，对“惯性”进行系统科学的研究，尤其从管理学的角度对组织中惯性的分析 的历史却仅有2 0 多年。 “惯性”一词最初来源于物理学，被社会科学家引入“软科学”领域，包括 社会学、心理学、经济学等，用来解释社会行为、个人行为以及经济现象在外界 条件发生变化之后仍然保持原来状态或者抵制变革的现象。“质性”概念被引入 管理学领域开始于自适应学派的两位学者c y e r t 和m a r c h ，他们最早在1 9 6 3 年 提出组织内部存在一定的惯性现象。但是由于他们研究假设的局限，对此现象进 一步研究的任务落在了环境选择学派的学者身上。h a n n a h & f r e e m a n 在1 9 7 7 、 1 9 8 4 年的论文中明确提出“结构惯性”( s t r u c t u r a li n e r t i a ) 的概念。在之后的2 0 多年中包括h a n n a n 在内的众多学者对于结构惯性组织惯性进行了多角度的研 究。 但是这些研究存在一定的不足。首先，对于惯性现象的描述和解释多于对于 惯性理论的推演研究，从而使组织惯性的研究碎片多于系统探讨，理论研究进展 缓慢。其次，受到h a n n a n & f r e e m a n 最初研究框架的限制，对于结构惯性的关注 超过了对于组织惯性的关注，甚至有学者将此二者等同。再者，对于惯性的研究 仍然是将惯性整体看作一个“黑箱”，可操作性和可观察性比较差，经常表现为 对于惯性形成的事后总结，缺乏对于管理实践的预测指导。 在国内，台湾的学者在郑仁伟等学者的实践倡导之下，相继对国外的组织惯 性研究进行了一定范围内的总结探讨。大陆的经济学学者对于惯性的研究相对比 较多，但是管理学学者对于组织惯性的研究大多限于现象的描述，而且在概念的 使用上也不太统一，对于组织惯性的系统研究相对比较少。 与此同时，我国在改革开放以后涌现了大批的新建企业，经过近2 0 年的发 展，如何保持企业新建时的创新活力，获得持久的竞争力已经成为企业发展的关 键问题，而组织惯性作用的过程正是对创新压制的过程。因此，对于组织惯性的 生成和作用机制的研究也同样具有重要的实践意义。 二、研究目的和方法 鉴于上述背景分析，本研究的目的在于通过系统的对于组织惯性的涵义与构 成、生成以及作用机制的研究，弥补国内这方面的研究欠缺，并提高组织惯性的 可操作性和可观察性，增加管理实践人员对于惯性形成的预测性。 本研究以环境选择学派的理论假设为基础，主要采用文献分析的研究方法。 限于研究时间，本研究选用的企业案例都是对二手资料认真研读后进行的整理。 为了保证研究的科学性和准确性，本研究主要在两个方面作了努力。 首先，在资料的获取上，努力多途径多方位的搜寻资料，并相互比较验证。 我获得研究资料的途径包括： 关于组织研究、惯性研究的相关理论书籍： 中国学术期刊数据库： 外文期刊数据库，如e b s c o 、w i l s o n s e l e c t p l u s 等； 国内外一些专业机构的网站，比如澳大利亚的w o l l o n g o n g 大学、斯坦福 大学商学院、德国柏林的社会科研中心、x l i ie c o n o m i ch i s t o r yc o n g r e s s 、c i r a n o 组织等等，从这些网站上我得到了数量可观的英文研究论文和参考资料； 组织惯性研究领域权威学者的个人主页，比如m i c h a e lt h a r m a n 的个人 主页。 2 这些具有权威性的英文原文资料为我的有效科学的理论论证提供了强有力 的保证。 其次，在推理过程中，结合已有的研究和企业的实践案例，分析推弹有理有 据。 三、研究框架 本文的研究框架见图0 - i 。 理论回顾 组织惯性构成 生成机制 作用机制 圈0 - 1 研究框架 资料来源：。作者设计 本文的章节结构如下： 第一章，组织惯性的理论研究回顾。首先回顾了组织研究的历史，然后分别 前言 从组织惯性的特性研究、组织惯性的成因研究、组织惯性的大小的研究三个方面 回顾了现有韵组织惯性研究，并指出现有研究存在的一些不足。 第二章，组织惯性的涵义与构成。在现有研究的基础上，将组织惯性分为运 营层、体制层和文化层三个层次，并阐述了三个层次之间的相互关系。 第三章，组织惯性的生成机制。分别解释了组织惯性不同层次的生成机制及 其在企业中的表现。 第四章，组织惯性的作用机制。以结构性成本和运营性成本作为组织绩效的 衡量指标，探讨组织惯性对组织绩效的作用机制。 四、主要创新点和研究不足 基于增强组织惯性的可操作性和可观察性的研究目的，本文的创新之处在于 明确将组织惯性分为运营层、体制层、文化层三个层面，并将在此基础上，分别 剖析其形成机制，选用运营性成本和结构性成本的变化作为组织惯性与组织绩效 的衡量指标，强调组织惯性对于成本的双重作用效果。本研究认为组织惯性是组 织系统在日常运营、体制和文化三个层次表现出功能的综合描述，其中，运营层 的惯性生成是内生的，而体制层和文化层的惯性则是在内外部环境的共同作用下 生成的。这三个层次的惯性都会对组织的成本产生正价值和负价值影响，在组织 的运行过程中表现为不同成本的下降和上升。 为了进一步增强理论的可操作性和对企业实践的预测指导作用，可以在本研 究对组织惯性三个层次划分的基础之上，尝试建立对组织惯性的一般性的指标评 价体系，作为组织管理的工具。现有的这方面的研究受制于组织惯性构成的模糊 和组织复杂性，量化的评测研究比较少，即使有也大多限于某个特定组织的某一 方面。其次，本研究中惯性作用的组织特指企业组织，因此选择成本作为绩效的 评价指标。但是在其他类型的组织中，比如政府组织、医疗组织等，这样的选择 是否合适? 如果不合适，哪些指标更有价值? 都需要进一步的考虑和研究。 4 第一章组织惯性理论回顾 第一章组织惯性理论回顾 组织现象的起源同人类的历史同样久远，但是，对于组织进行系统理论研究 的历史仅有1 0 0 多年的历史。一般认为韦伯( m a xw e b e r ) 在1 8 8 9 年完成的博士 论文“中世纪企业组织对历史的贡献”，是近代第一部有系统的论述组织理论的 代表作。1 在此之后的1 0 0 多年里，不同的学者根据本身所处的时代背景、研究 兴趣等方面的不同，提出了数量众多的组织理论。 本章主要在对组织理论研究回顾的基础之上，对组织惯性的研究进行了回顾 总结，并对组织惯性的生成因素和特性等研究相对比较集中的方面进行分析归 纳。在此基础之上，提出本文的研究内容。 第一节组织理论回顾 对于组织理论的梳理，不同的学者提出了不同的观点。在彭文贤2 的书中提 到了大约6 种以上的划分方法，比如，按照理性模式与自然系统模式对立的划分， 按照理论演进时间的划分，按照研究领域的划分等等。组织内部惯性的形成及其 作用随着组织的成长而日益明显，同时也随着组织理论研究的进一步深入而得到 更多的关注。因此，本研究对于组织理论的研究回顾主要按照组织理论演进时间 的顺序进行梳理。2 0 世纪6 0 年代是组织研究的分界点，在此之前，组织研究是 以组织是封闭系统为基本假设的，其中包括了传统组织理论研究和人际关系学派 的研究；在此之后，组织研究以开放系统为基本假设，组织变革成为组织研究的 主题之一。 一、封闭系统假设的组织理论回顾 传统组织理论的研究主要包括韦伯的官僚制度理论、后韦伯学派的理论、行 政管理理论以及泰勒的科学管理学派的机械论。韦伯强调组织应该在“法定权威” 的基础上建立理想的官僚制度的组织，并提出官僚制度应该具有的六个主要的特 彭文贤，组织原理，中国台湾：三民书局印行，1 9 8 4 年，第1 页。 2 彭文贤，组织原理，中国台湾：三民书局印行，1 9 8 4 年，第3 页。 5 第一章组织惯性理论回顾 征。以美尔顿( r km e r t o n ) 、塞兹尼克( p s e l z n i c k ) 和古德纳( a w g o u l d n e r ) 为代表的后韦伯学派将韦伯的理想组织向可验性推进了步，提出了组织的辩证 模型。以法约尔( hf a y 0 1 ) 为代表的行政管理学派着眼于从组织整体的角度提 出各种原理原则，以便作为管理人员制定组织正式结构的依据。可以看出，尽管 传统组织理论或者过于理想，或者从实践上具有以偏概全的不足，但大多希望通 过法定的权威来建立组织的制度，从而促进组织正式结构的形成。这尽管在一定 程度上能够提高组织的效率，但是却可能产生“法律创造法律需要”1 ，从而产 生反功能的问题。 如果说传统组织理论是从“经济人”假设出发，研究如何利用制度和正式的 结构来提高组织效率的话，那么起源于1 9 2 7 1 9 3 2 霍桑试验的人际关系学派则从 “社会人”的假设出发，换个角度研究组织效率的提高问题。尽管不同学者的理 论，解释问题的范围宽窄和偏重有所不同，但是这一学派的学者普遍对于组织中 的人及其行为和来自组织的影响行为的变数进行了研究，关注人的社会性需求， 强调人是组织中最重要的因素，“组织是人的组合体”2 。 二、开放系统假设的组织理论回顾 二战后。依靠战争而迅速积累起来的大规模生产能力和发明创造能力迅速的 释放出来，到2 0 世纪5 0 年代，人们在“梦想中生活”3 。在这一时期，“企业为 了成功而努力向上的拚搏不见了，取而代之的是慢吞吞的行动”i 对于员工的要 求也主要是“忠诚”和“可靠”，整个组织在“近视”中快乐。实际上，组织中 也孕育着危机和变革。6 0 年代是组织研究的分水岭，组织作为封闭系统的假设 模型已经不能解释日益动荡的环境中发生的组织现象，组织是对环境开放的有机 体的观点逐渐被引入来解释环境与组织之间的互动4 。组织是开放系统的观点最 初由k a s t & r o s e n z w i e g ( 1 9 6 7 ) 和k a t z & k a h n ( 1 9 7 8 ) 引入软科学( 比如社会学、 组织科学) 领域，用之解释组织的特性，并进一步推动了人类组织和生物有机体 之间的类比研究的发展。5 在开放系统的观点之上，6 0 年代和7 0 年出现了一系列 ? 彭文贤，组织原理，中国台湾：三民书局印行，1 9 8 4 年，第1 6 页。 ：彭文贤，组织原理，中国台湾：三民书局印行，1 9 8 4 年，第4 7 页。 l 黄) 斯图尔特克雷纳著，邱璩等译，管理百年，海1 2 1 ：海南出版社，2 0 0 3 年9 月，第9 7 一1 1 9 页。 。s u n d a r a s a r a d u l a , d o y h a s a n ，h e l e n ，”au n i f i e do p e ns y s t e m sm o d e lf o re x p l a i n i n go r g a n i z a t i o n a l ：n a n g e ，”2 0 0 4 ，p 2 ，u n i v e r s 鲫o f w o l l o n g o n g , f e b2 3 ，2 0 0 5 j , a p ：, q w w w u o w e d u a u c o m m e r c e i n f o s y s w p a p e r s 2 0 0 4 d o y - u p d a t e i s f 2 0 0 4 _ p a p e r - s p d f s u n d a r a s a r a d u l a , d o y & h a s a n ，h e l e n ，”au n i f i e do p e ns y s t e m sm o d e lf o re x p l a i n i n go r g a n i z a t i o n a l ：a a n g e ，”2 0 0 4 p 5 ，u n i v e r s 妙o f w o l l o n g o n g ，f e b2 3 ，2 0 0 5 6 第一章组织惯性理论回顾 的理论模型。( 见表1 1 ) 在技术变革的推动下，8 0 年代之后的企业组织卷入了重组、再造的漩涡， 组织变革成为组织研究的主要命题。在此方面的研究逐渐形成了组织内部调适观 和组织生态学两大学派。前者认为在环境的变化中，组织具备自主改变的理性， 可以因应环境变化，自主调整其结构，以适应环境维持生存，此观点的代表学者 包括c y e r t & m a r c h ( 1 9 6 3 ) 、t h o m p s o n ( 1 9 6 7 ) 和p f e f f e r & s a l a n c i k ( 1 9 7 8 ) 等。 表1 - 12 0 世纪6 0 、7 0 年代建立在开放系统基础上的理论模型 分析的层次理性模型自然模型 有限理性( b o u n d e dr a t i o n a l i t y ) 组织( o r g a l l i z i n g ) 社会心理学 m a r c h s i m o n ( 1 9 5 8 ) w e i c k ( 1 9 6 9 ) 权变理论( c o n t i n g e n c y t h e o r y ) l a w r e n c e l o r s c h ( 1 9 6 7 ) 比较结构( c o m p a r a t i v es t r u c t u r e ) 社会科技系统( s o c i o - t e c h n i c a ls y s t e m ) 结构层 w b o d w 口d ( 1 9 6 5 ) m f i l e 删c e( 1 9 6 7 ) p u 吐e ta l ，( 1 9 6 9 ) b l a u ( 1 9 7 0 ) 人口生态学( p o p u l a t i o ne c o l o g y ) h a n n a n & f r e e m a n ( 1 9 7 7 ) 资源依赖( r o u r e ed e p e n d e n c e ) 交易成本( w a n s a e t l o nc o s t )p f c f i e f & s a l 口t e i k ( 1 9 7 8 ) 社会生态学 w i l l i a m s e n ( 1 9 7 5 ：1 9 8 i )制度理论( i n s t i t u t i o n a lt h e n r y ) s e l z n i c k ( 1 9 4 9 ) m c y e f & k o w e n ( 1 9 7 7 ) d i m a g g i o & p o w e l l ( 1 9 8 2 ) 资料来源：转引自s u n d a r a s e f a d u l a , d o y & h a s a n h c i e n ，_ au n i f i e do p e ns y s t e m sm o d e lf o re x p l a i n i n g o r 窖a n i z a f i o n a lc h a n g e , 2 0 0 4 。p 6 ，u n i v e r s 咖o f w o l l o n g o n g , f e b 2 3 ，2 0 0 5 f i i l t p ：w w w u n w e d u a m c o m m e r e e i n f o s y s w p a p e f s 2 0 0 4 d o y - t i p d a t e - i s f 2 0 0 4 v a p e f - s p d q 与之相对的观点认为，组织很难从环境中获得足够有用的信息，并且组织策略和 组织结构改变的速度会落后于环境变迁的步伐，该理论典型的代表就是 h a n n a n & f r e e m a n 。h a n n a h & f r e e m a n 分别在1 9 7 7 、1 9 8 4 、1 9 8 9 年的相关论文和 著作中提到结构惯性( s t r u c t u r a li n e r t i a ) 的观点，以此解释组织群体在结构和策 略变革速度的缓慢。2 0 0 4 年，h a n n a ne t 以1 进一步从微观和宏观结合的角度探 讨结构惯性和组织变革的关系，他们认为惯性可以被定义为是组织对于体制特征 t t t t p ：w w w u e we d u a u c o m m e r c e i n f o s y s d w p a p e r s 2 0 0 d o y u p d a t e - l s f 2 0 0 4 p a p e f - sp d f t ， h a n n a h ，m i c h a e lt ，p ol o s , l as z l oa n dc a r r o l l ，g l e n nr ，”t h ee v o l u t i o no f i n e r t i a , ”l n d u s t r i a la n dc o r p o r a t e c h a n g e ，v o l1 3 ( 1 ) 2 0 0 4 ，p 2 1 3 7 第一章组织惯性理论回顾 的持续抵制。 实际上，组织并不是完全的拥有自我调适能力或者完全的惯性，而是两种情 况都存在的一个复合体。因此，不少学者将二者结合起来，认为在组织变革中， 实际上是两种力量，即驱动力和抵抗力在起作用，这方面的研究最著名的是 l e w i n l 的力场理论( f o r c e f i e l dt h e o r y ) 。他认为组织中既包含主动变革的推 动力，同时在组织内部也存在惯性的阻力，组织变革的过程和效果是这两种力作 用的结果。 由此可以看出，组织理论的研究发展过程是从封闭组织的假设向开放系统研 究假设，从静态的组织效率的提升到组织在动荡环境中变革的研究历程。原来静 态环境中有益于组织效率提高的惯例、制度和文化，在组织变革的过程中，表现 出较强的路径依赖性，形成对变革的惯性阻力。 第二节组织惯性的理论回顾 惯性( i n e r t i a ) 本身是一个物理学概念，来自牛顿的第一运动定律，广义上 来说，惯性是物体保持原运动状态不变的性质，z 后来，惯性的概念被引入“软” 科学领域，以隐喻的方式解释社会、组织结构不易发生变革的原因。许多研究领 域，包括心理学、社会学、经济学领域的学者都对此进行了大量的研究。心理学 家和社会学家布尔迪厄使用“习性”这个既非主观又非客观的概念作为其系统理 论的三大支柱概念之一，在他看来，“习性”是社会实践意义上的产物，是对由 历史决定了的游戏的感觉，它定向了人类的实际行为。3 在经济学领域，卢卡斯 用“惯性”作为投资理论中动态调整成本分析的基础，而惯性通货膨胀率( i n e r t i a l r a t eo f i n f l a t i o n ) 是一种持续的通货膨胀过程。当人们预期通货膨胀会持续下去， 并且当前的通货膨胀率体现于人们所订立的合同及所形成的预期之中的时候，惯 性通货膨胀就会发生。在管理学领域，对于惯性的研究主要表现在对于组织惯性 的研究。在该层面上，一般用惯性来指随着经验和时间的累积，组织偏好于过去 的管理行为，采取稳定的运作方式，这样当外在的环境发生变革或者组织处于不 1 吴鸿钦，“组织动能对组织成员变革意愿之影响研究”，台湾硕士论文，2 0 0 2 ，第4 6 页，台湾博硕士论文 资讯网，2 0 0 5 年2 月1 0 日【h k p ：d a t a s n c l c d ut w 。 2 孟宪强，“物体的惯性惯性与守恒律”，邢台学院学报，2 0 0 3 年6 月第1 8 卷第2 期，第6 8 页。 3 裴仁伟，“走近习性、资本和场 贵州师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 1 年第1 期第3 2 页。 8 第一章组织惯性理论回顾 确定性比较高的环境中时，组织出现懒于变革，甚至对变革进行抗拒的情况。 在管理学领域，组织内部调适学派的两位学者c y e r t & m a r c h 于1 9 6 3 年就提 出了组织中存在惯性的现象。1 真正对组织惯性进行研究的是组织生态学派的学 者，他们认为由于组织内部惯性的存在( h a t m a n & f r e e m a n ，1 9 7 7 ) 2 ，从而阻碍 组织的进化变革，这也是组织生态学的主要观点。组织生态学派初期对于生态学 说的借用，主要是从宏观的层面将分析的焦点集中在组织群体而不是个体，强调 由于内部惯性的形成，在变革的环境中，组织可能因不能从利基中吸取足够的资 源支持原有的组织形态而死亡，组织死亡的危险与它的资源储备相关3 。后来， 不少学者也注意到这样研究的不全面性，逐渐走向宏观和微观分析的结合4 。当 然，也有学者将组织惯性的概念用在分析产业集群的衰落5 和产业中竞争地位的 变更6 。另外，除了组织生态学派以外，惯性因素同时也在组织演化研究以及战 略适应等理论中扮演着重要角色。7 之后的2 5 年中( 1 9 7 7 2 0 0 2 ) ，众多学者使用实证研究对组织惯性理论进行 了多方论证，( 见表1 - 2 ) 比如报纸行业执行官变更的研究( c a r r o l l ，1 9 8 4 ：d o b r e v 1 9 9 9 ) ，医院中的行政安排研究( z u e k e r ，1 9 8 7 ) ，酿酒厂的土地所有权变更研究 ( d e l a c r o i x & s w a m i n a t h a n ，1 9 9 1 ) ，航空公司地域覆盖面的变革研究( a m b u r g e y ， 1 9 9 3 ) ，储贷机构业务变化研究( h a v e m a n ，1 9 9 2 ) ，n y s e 上市公司并购战略选择 的研究( a m b u r g e y & m i n e r ，1 9 9 2 ) 8 ，报纸业的发布频率研究( a m b u r g e y , k e l l e y & b a r n e t t ，1 9 9 3 ) ，汽车制造中的发动机特性研究( c a r r o l l & t c o ，1 9 9 6 ) ，半 导体公司的产品组合研究( b 锄e t t & f r e e m a n ，1 9 9 7 ) ，自行车设计研究 ( d o w e l l & s w a m i n a t h a n ，2 0 0 0 ) ，利基宽度( 被定义为汽车制造商能够提供的发 靳云汇贾昌杰“惯性与并购醯略选择”，金融研究，2 0 0 3 年第1 2 期。第9 0 页 2h a t m a n ，m ta n d f r e e m a n ，j ，“t h ep o p u l a t i o ne c o l o g yo f o r g a n i z a t i o n , ”a m e r i c a n j o u r n a lo f s o c i o l o g y , v 0 1 8 3 ， 1 9 7 7 ，p 9 2 9 3h a r m a n ，m i c h a e l t ，p o l o s ，l a 。s z l o 。a n d c a r r o l l ，g l e n n r ，“s t r u c t u r a l i n e r t i aa n d o r g a n i z a t i o n a lc h a r t e e r e v i s i t e d i ：a r c h i t e c t u r e ，c u l t u r e a n dc a s c a d i n g c h a n g e , s t a n f o r d r e s e a r c h p a p e r n o j 7 3 2 ，a # 1 2 9 , 2 0 0 2 ，p 3 ， s t a n f o r d g r a d u a ：e s c h o o l o f b u a i n 口$ ，d e c 9 ，2 0 0 4 h t t p ：l g o b i s t a n f o r d e d u r e s e a r e h p a p e r s s e a - r c h r e s u i t s l a s p 4h a e l a n 。m j c h a e l t ，p o l o s ，l as z l oa n d c a r r o l l ，g l e n n ，”t h ee v o l u t i o no f i n e r t i a , ”i n d u s t r i a l a n d c o r p o 朋t e c h a n g e ，v 0 1 1 3 ( 1 ) ，2 0 0 4 ，p p 2 1 3 - 2 4 2 s u l l ，d o n a j d n ，“f r o mc o m m u n i t y o f i n n o v a t i o n t oc o m m t m i t y o f i n e r t l a ：t h er i s k a n d f a l lo f t h e u s t i r e i n d u s t r y , ”2 0 0 4 ( 1 a s t m o d i f i e d ) ，p p 1 - 3 6 x l l i e c o n o m ( e h i s t o r y c o n g r e s s ，m a r 6 ，2 0 0 5 【h t t p ：w w w e hn e t x l l i c o n g r e s s c p a p e r s s u l lp d 。r o b e r t s o n p a u ll ，a n dl a n g l o i s ，r i c h a r dn ，”i n s t i t u t i o n s ，i n e r t i aa n dc h a n g i n gi n d u s t r i a ll e a d e r s h i p ” n d u s t r i a l c o r p o r a t ec h a n g e ，v 0 1 3 ( 2 ) ，1 9 9 4 ，p p3 5 9 - 3 7 8 g r c s o v ，c h r i s t o p h e r , h a v e m a n ，h 船工h c ra ，a n do l i v a , t h r e n c ca ，”o r g a n i z a t i o n a ld e s i g n ，i n e r t i aa n dt h e d y n a m i c so f c o m p e t i t i v er e s p o n s e , o r g a n i z a t i o n s c i e n c e , v 0 1 4 ( 2 lm a y1 9 9 3 ，p 1 8 1 8 靳云汇贾昌杰，4 惯性与井购战略选择“，金耻研究，2 0 0 3 年第1 2 期第9 l 更。 9 第一章组织惯性理论回顾 表1 - 2 组织惯性实证研究( 部分) 行业领域研究者研究内容 非企业组织 z u c k o r 1 9 8 7 医院中的行政安排研究 z a j a c & k r a a t z 1 9 9 3 高等教育机构 黄荣志，1 9 9 8 2政府行政机关 s h u - h s i c nl i a o ，2 0 0 2 军事培训学院的知识惯性研究 h a v c l n a r - l ，1 9 9 2储贷机构业务变化研究 金融保险行业 a m b u r g e y & m i n e r ，1 9 9 2 n y s e 上市公司并购战略选择的研究 b o y e r ，2 0 0 4 4董事及高级管理者责任险购买研究 c r e r o l la n d l e o ，1 9 9 6 汽车制造中的发动机特性研究 d o b r e v , h a r t 。a n dh a n n a h ，2 0 0 1 利基宽度( 被定