（企业管理专业论文）用户创新理论在民营科技企业技术创新中的应用研究.pdf

用户创新理论在民营科技企业技术创新中的应用研究 摘要 用户创新理论与应用是企业技术创新理论中一个非常重要的研究领域。以 麻省理工学院冯希普尔为主要代表的国外创新专家通过二十多年长期深入细 致的调查、考察和研究，在用户创新理论和应用研究方面取得了独树帜的建 树，为技术创新的研究开辟了一条崭新的道路。 本文在对国内外研究现状进行总结，对相关理论进行综述之后，简单分析 了用户创新的原因，用系统的观点对用户创新理论进行考察，构建了用户创新 理论体系的初步框架。在此基础上，结合我国民营科技企业技术创新的现状和 存在的问题，指出了一种增强民营科技企业技术创新能力的观点一一关注和利 用用户创新。因此，本文构建了“企业一用户”平台，并重点研究了该平台应 具有的功能以及具体获取用户创新的方法。最后，探讨了对民营科技企业内部 管理的影响和对研发体系的要求。 用户创新理论对企业创新活动有着一定的指导意义。本文尝试将该理论和 我国具体国情相结合，探索该理论在我国民营科技企业中的应用，希望对我国 民营科技企业的技术创新活动提供一些参考。 关键词：用户创新，技术创新，民营科技企业，“企业一用户”平台 r e s e a r c hi n t ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rp r i v a t es c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s eb a s e do nu s e ri n n o v a t i o n t h e o r y a b s t r a c t t h et h e o r yo fu s e ri n n o v a t i o nw i t ha p p l i c a t i o n si sav e r yi m p o r t a n tr e s e a r c h f i e l di nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yo ft h ef i r m r e p r e s e n tb yt h ep r o f e s s o r e r i ev o nh i p p e lo fm i t ，f o rm o r et h a nt w e n t yy e a r sm e t i c u l o u si n v e s t i g a t i o n ， i n s p e c t sa n ds t u d i e s ，m a n yf o r e i g ni n n o v a t i o ns c h o l a r sh a v ed e v e l o p e das c h o o lo f t h e i ro w ni nt h ef i e l do fu s e ri n n o v a t i o nt h e o r ya n da p p l i c a t i o n ，a n db e i n gp i o n e e r s f o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e s e a r c h a f t e ra n a l y z i n gt h eb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c e s ，s u m m a r i z i n gt h e r e l e v a n c et h e o r y ，i ts i m p l ya n a l y z e dt h er e a s o no fu s e ri n n o v a t i o n a n dt h e n ，u s i n g s y s t e m i cv i e w p o i n tt oi n s p e c tt h eu s e ri n n o v a t i o nt h e o r y ，t h ep a p e rs t r u c t u r e st h e p r i m a r y f r a m eo ft h eu s e ri n n o v a t i o nt h e o r ys y s t e m b a s e do nt h ef r a m e ， c o m b i n i n gw i t ht h ec u r r e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e m so fp r i v a t es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s ei nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ep a p e r h a v ep o i n t e d o u tav i e w p o i n tf o rs t r e n g t h e n i n gt h ei n n o v a t i v ea b i l i t yo fp r i v a t es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e ，w h i c hi sp a y i n ga t t e n t i o n t oa n du t i l i z i n gt h eu s e r i n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，t h ep a p e rs t r u c t u r e s ”e n t e r p r i s e u s e r s ”p l a t f o r m ，a n dh a v e c o n c e n t r a t e do nt h ef u n c t i o n sw h i c ht h ep l a t f o r ms h o u l dh a da n dt h ec o n c r e t e l y m e t h o dt og a i nu s e ri n n o v a t i o n f i n a l l y ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ee f f e c tt ot h e m a n a g e m e n ti n s i d ep r i v a t es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s ea n dt h er e q u e s t s t or ds y s t e m u s e ri n n o v a t i o n t h e o r y h a sc e r t a i n g u i d i n gs i g n i f i c a n c e t o e n t e r p r i s e i n n o v a t i v ea c t i v i t i e s t h ep a p e ra t t e m p t st oc o m b i n et h et h e o r yw i t ho u rn a t i o n a l c o n d i t i o n s ，p r o b e si n t ot h ea p p l i c a t i o ni no u rp r i v a t es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e ，a n dw i s ht os u p p l ys o m er e f e r e n c e sf o r t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a c t i v i t i e so fp r i v a t es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o 酉c a e n t e r p r i s e k e y w o r d s ：u s e ri n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p r i v a t e s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e ，”e n t e r p r i s e - u s e r s ”p l a t f o r m 插图清单 图1 1研究的基本框架图3 图3 1用户创新理论体系框架图1 5 图4 1民营科技企业所属国民经济行业图1 8 图4 2民营科技企业所属技术领域图1 9 图5 1技术创新链模型图2 6 图5 2 传统的技术创新过程模型图2 6 图5 3用户创新过程模型图2 7 图5 , 4 用户参与的企业技术戗新过程模型图2 8 图5 5领先用户的创新领先于商业产品的出现2 9 图5 6 传统开发过程与基于工具箱的开发过程比较图3 4 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表4 1 表4 2 表4 3 麦4 4 表4 5 表格清单 国外用户创新理论研究的代表性成果表5 创新源分布表7 用户创新的重要性调查表8 样本用户创新比例调查表8 2 0 0 1 年部分智力密集省市民营科技企业科技人员比例统计表1 9 2 0 0 2 年部分高新区内民营科技企业研发力量投入情况统计表2 0 2 0 0 2 年部分国家级高新区民营高科技企业投入情况统计表2 0 2 0 世纪9 0 年代中期以来中国民营科技企业开发投入变化表2 2 2 0 世纪9 0 年代中期以来民营科技企业人才变化情况表2 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得盒胆王些盔堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位做储擗陋嘶签字魄唧年；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥罂王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。 本人授权盒起工些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) j 学位论文者签名- 弘氍科 f 签字日期：矿叼年6 月，弓日 学位论文作者毕业后去向； 工作单位： 通讯地址： 导师签名 签字日期： 电话： 邮编： 存邴 1眵，6 d 年 卜冲 致谢 本文从选题、资料的收集、论文的撰写到论文的定稿，自始至终都得到了 我的导师唐卫东老师的指导和帮助。在近三年的硕士研究生期间，唐老师在不 仅在学业上对我悉心教诲、严格要求，在生活上也给予了我无微不至的关怀。 唐老师治学严谨，为人师表却又平易近人，我所取得的每一点成绩都离不开唐 老师的谆谆教导。值此论文完成之际，我谨向唐老师表示诚挚的感谢和深深的 敬意l 衷心感谢管理学院王庆军、李一、李巧林、原欢祥、孙春华等老师在这三 年里对我的关心、帮助和指导。特别感谢人文经济学院唐桂兰老师对我的帮助 和悉心关爱! 在这三年的硕士研究生期间，我也得到了章营、岳涛、胡长深、李德明、 张兄利、周文山、杜冰、陈永志、罗伟等同学的关心和帮助，在此向他们表示 感谢。同时也感谢工作室的师弟师妹们，张绚恰、宋佳鸣、葛娟娟、王娟、赵 秀华，感谢你们的关心和帮助。 特别感谢我远在家乡的父母，你们的支持是我顺利完成学业不可或缺的巨 大动力，以后我将尽自己最大的努力来回报你们对我的关爱。 感谢所有关心和帮助过我的人! 衷心感谢对我的论文进行评审和提出宝贵意见的各位专家老师! 作者：段聪种 2 0 0 7 年5 月3 0 日 1 1 选题背景和且的 第一章绪论 随着改革开放的深入和社会经济的发展，科技创新日益重要。当前，我国 技术创新体制围绕着以促进技术与经济相结合为中心，进行了一系列重大改革， 取得了重要突破和实质性进展。但是我国现行的技术创新体制与社会主义市场 经济体制以及经济、科技大发展的要求还存在诸多不适应之处，其中的首要问 题就是企业尚未真正成为技术创新的主体，自主创新能力不强，因此，国家中 长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 指出“支持和鼓励企业成为技术 创新主体”i lj 。在我国企业当中，民营企业科技企业经过2 0 多年的发展，实力 稳步增强。截止2 0 0 5 年底，全国民营科技企业共有1 4 4 万家，企业资产总额 6 3 万亿元，销售总收入6 1 万亿元，净利润3 1 9 2 亿元，上缴国家税收2 9 5 8 亿 元，出口创汇1 7 4 2 亿美元。2 0 0 5 年民营科技企业工业增加值占全国规模以上 工业增加值约2 0 【2 l 。在这些民营科技企业中，既有以深圳华为、上海复兴为 代表的大型民营科技企业集团，又包括众多在各自领域积极创新的中小型民营 科技企业。它们已成为我国技术创新中的一支重要力量，是中国现阶段极具发 展后劲的经济群体，是我国参与国际竞争的重要力量。 创新是企业的灵魂，是推动企业不断在激烈的竞争中保持优势的基石创 新通常分为制度创新、管理创新和技术创新。在知识经济的今天，技术创新是 创新的核心问题。技术创新理论的起源可以追溯到熊彼特时代。其后，学术界 对技术创新理论进行了不懈的探索，取得了大量的研究成果。在这些研究成果 当中。以麻省理工学院冯希普尔教授为代表的一些学者从用户创新的视角来 分析技术创新，为技术创新研究开辟了一条崭新的道路。 传统的创新理论认为制造商是创新主体，主动发现和预测现有或潜在的市 场需求并进行市场调研、产品构思、生产及市场销售，用户的作用仅表现为提 供相关需求信息。而在实践中，众多企业却经常面临着如何准确地预测未来主 流市场需求，如何在激烈的竞争中保持领先等问题。一方面，为了有效地获取 用户现有或潜在的需求信息，许多企业臼益重视对用户的关注，希望能及时、 有效地获取用户信息，降低研发风险，提高技术创新价值实现的成功率：另一 方面，过分关注顾客需求信息却容易导致企业重视短期利益而忽视长期荦j 益。 同样，我国民营科技企业在技术创新过程中也存在着类似的问题。如何平衡这 一对矛盾，既充分关注用户的需求，又避免过分关注而产生的短期行为。是我 国民营科技企业在技术创新中需要重视的问题。用户创新理论能较好地平衡二 者之间的关系在技术创新过程中，研发人员既可以使用企业的内部资源，又 可以利用企业的外部资源，用户创新正是作为一种外部资源而存在的。在用户 创新理中，企业研发人员既能够将用户处可能存在的、能够支撑企业长期发展 的刨新信息及时吸收进入企业的技术创新体系，又可戬避免过分关注顾客需求 信息所带来的负面影响，同时，还能降低研发成本，缩短开发时间，减少新产 品的市场不确定性。我国民营科技企业虽然不乏华为、中兴等资金雄厚，自主 创新能力较强的大型企业但仍有占绝大多数的中小型企业，它们用于技术仓口 新的资源相对缺乏，自主创新能力普遍较弱，所以对于这些企业，从外部寻找 创新的概念和成果是十分必要的。因此，用户创新理论对我国民营科技企业的 技术创新活动具有一定的参考价值和指导作用。 因此，通过初步探讨该理论在民营科技企业技术刨额中的应用，本文研究 目的是为民营科技企业开展技术创新活动提供一定的参考。 1 2 研究意义 用户创新主要关注用户的创新行为和企业对用户创新的管理两方面内容。 对于在当今社会想取得竞争优势的企业和希望自己个性化需求得到充分满足的 顾客都有着重要的意义 1 理论意义 希普尔教授等人对用户创新理论进行了2 0 多年的研究，取得了丰硕的成 果，初步形成了一套理论体系，但是并不成熟和完善，很多方面还有待补充。 作为技术创新研究的一门分支，研究和完善用户创新理论能在一定程度上丰富 和发展技术创新的内涵。是对技术创新过程一种有益的探索 2 实践意义 来源于实证研究的用户创新理论。其研究的根本目的在于其对实践的强大 指导作用。 用户创新理论研究起源于美国，它的研究主要针对的是美国企业在国外， 用户创新理论已经被一些公司所采用，被证明是一种行之有效的方法，能增强 企业的技术创新能力，带来经济效益。科技无国界，国外企业的技术创新和中 昼企业钓技术创新并无本质不同，因此，理论上说，用户刨新理论在中国也是 适用的但是，毕竟中外国情不同，发展阶段不同，经济制度也不尽相同，所 以在我国应用的时候需要针对我国企业的发展情况做一些调整和修改。本文仅 针对在我国民营科技企业的应用展开论述。 1 3 研究框架及主要内容 在明确了研究目的以后，这里将给出正文的结构层次图以显示各部分之 间的逻辑关系及对实现本文研究目的所起的作用，具体如下图1 1 所示 2 图1 1研究的基本框架图 正文内容分为六个部分。 第一部分是绪论，阐述本文的选题背景、研究目的、研究意义及研究的框 架结构。 第二部分是相关理论综述，介绍国内外研究现状和用户创新理论的四个主 要内容：创新源理论、领先用户理论、粘着信息理论和用户创新工具箱。 第三部分初步构建用户创新体系理论体系的设想，通过对用户创新的动机 进行分析，采用系统性的思维方式对用户创新理论进行考察，初步构建用户创 新体系理论体系框架。 第四部分介绍我国民营科技企业的技术创颞的现状，分析民营科技企业技 术创新的优势和不足。 第五部分探讨用户创新理论在民营科技企业中的应用。首先，阐述用户创 新理论对我国民营科技企业技术创新的意义，以及选择在民营科技企业应用该 理论的原因。然后，从创新链的宏观和微观方面对应用的过程进行分析，认为 应该建立有效的“企业一用户”平台来获取和管理有价值的用户创新。接下来 给出民营科技企业利用“企业一用户”平台获取用户创新成果的方法。最后， 探讨了“企业一用户”平台对民营科技企业内部管理的影响，分析了该平台对 民营科技企业研发体系的要求。 第六部分是总结，对全文进行总结，归纳创新点并指出进一步研究的方向 3 2 1 用户创新的概念 第二章用户创新相关理论综述 用户创新是相对于制造商创新而提出的。长期以来，人们普遍认为技术刨 薪是由制遥商完成的。冯希普尔教授对此提出了质疑。她经过一系列研究发 现：在某些行业或领域，用户是典型的创新源；在某些行业或领域，原料供应 商是典型的创新源，在其他行业或领域，制造商才是典型的创新源。 由此可见，用户创新是对技术创新按创新源( f u n c t i o n a ls o u r c e ) 不同分类 而得出的，因此对用户创新概念的界定必然涉及到对技术创新概念的理解。 长期以来，学术界对技术创新概念进行了反复讨论，但迄今为止尚未形成 一个严格的、统一的定义。曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 认为技术创新是“第一 次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸 步骤”【”。弗里曼( c f r e e m a n ) 认为“技术创新就是指新产品、新过程、新系 统和新服务的首次商业性转化”【3 1 。我国学者傅家骥教授将技术创新定义为： 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组 织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料 或半成产品供给来源或建立企业的新组织，他是包括科技、组织、商业和金融 等一系列活动的综合过程【4 】。虽然学术界对技术创新未形成统一的定义，但有 一点是共同的。即：技术创新是一项始于研发而终于市场实现的行为，需经历 研发、设计、制造和市场营销等环节。强调技术创新是一种经济行为，检验成 败的关键在于能否形成商业化应用。 希普尔在他的著作中并未对用户创新下一个精确的定义，所以理解用户创 新概念需要先了解他对用户和创新的定义。用户创新中的用户指的是”从某种 产品的使用或服务的消费中获得收益的个人或组织”【5 】。这里的用户既可以是 供应链中的企业，也可以是终端消费者，并且这种角色并不是一成不变的。例 鲡，就飞杌刨薪而言，波音公司是铺造商；就机床戗新而言，波音公司便是创 新用户了。创新指的是“首次将一种革新开发至可应用状态”p j 。因此，可以 认为用户创新是：使用产品或服务的用户对其所使用的产品或服务提出的新设 想并进行改进。使之达到一种可以应用的状态 2 2 国内外研究现状 2 2 1 国外研究现状 目前，用户创新的研究成果主要来源于国外范围主要集中于以希普尔为 代表的一些学者中间。 希普尔首次指出：制造商并不是技术或产品的唯一创新源，不同的行业、 不同的产品，创新源存在较大差异；创新可能来源于制造商、供应商和用户； 用户创新不仅存在，甚至在部分领域居于主导地位【5 1 在此基础上，希普尔和其他学者一直致力于此项研究，相继提出了粘着信 息理论、领先用户和用户创新工具箱。国外学者在用户创新理论方面所取得的 代表性成果简介如下表2 1 所示。 表2 1国外用户创新理论研究的代表性成果表吲 学者代表作 主要贡献 e v h i p p e l 创新源 创新源的多样化 ( 1 9 8 8 ) 创新源的预测 e v oh i p p e l 粘着信息与求解问题的场所及定义粘着信息 ( 1 9 9 4 )其对创新的意义 选择求解创新问题的场所 e v h i p p e l 领先用户研究于突破性产品和 的四种模式 j c h u r c h i l l服务领先用户法及其在新产品 m s o n n a c k ( 1 9 9 8 )开发中的应用 e v h i p p e l 用户创新群体：从开源软件中学 用户创新工具箱的内涵 ( 2 0 0 i )习 工具箱应具备的五种功能 透视用户创新工具箱 用户创新工具箱的价值和 t s t e f a n 用户作为创新者：一个价值创造 给企业带来的挑战 e v h i p p e l 的途径 ( 2 0 0 1 ) k r a l p h ( 2 0 0 2 ) 经由工具箱让用户创新 除了上述理论研究之外，国外学者还做了大量实证研究。u r b a n 和希普尔对 p c c a d 系统进行研究发现领先用户提出的概念要优于非领先用户，提出解决 的方法也更为丰富i 7 1 。o g a w a 对日本国内便利店的2 4 项创新的实证分析发现刨 新地点有向用户处转移的趋势，支持了希普尔提出的粘着信息理论【8 j 。m a d h u k a r 通过对领先型用户与早期采用者所具有的基本特性间关系的实证分析，认为两 者间存在一定的因果关系，促使用户成为早期采用者的特性对促使其成为领先 型用户具有正面影响i ，j 。s h a l l 对运动器械产品创新形式进行了实证分析，表明 运动器械创新中很大部分创新来源于领先用户，其参与创新动机为希望获取相 关收益。但不一定表现为经济利益方面的好处【l o 】。l a k h a n i 对开源软件中存在的 用户间成功实现无偿援助的行为进行了实证分析，对相关原因进行了探讨，并 且发现用户有无偿公开其创新的动机l l l 】。o i s o n 通过对一家公司( c i n e t ) 1 9 9 7 2 0 0 0 年间领先用户法实施情况的实证分析，表明该方法的持续运用需要对 企业人员观念的真正改变【l ”。l u t h j e 对运动类消费品进行了实证分析，认为用 户创新可能是消费品生产厂商新产品构思的重要来源，且这种创新源的有效利 用已经使得许多该类产品创新构思的产生方式发生了重大变化【1 3 】。 除了以上理论和实证方面的研究，用户创新理论的一些方法，如领先用户 法已经在国外企业的得到应用，体现出对企业技术创新活动的巨大指导作用。 1 h i l t ia g ，一家在建材原科和设备行业中的领先企业在其“相对低技术 含量”的管件吊架设备的创新采用领先用户法，相比传统开发方法，开发时间 由1 6 个月缩短到9 个月，开发成本由1 0 万美元下降到5 万l 千美元【h 1 2 3 m 公司实施领先用户法后，降低了对现有产品渐进性创新的依赖，转而 走向突破性仓q 新。据3 m 公司管理层保守地预测，领先用户项目的产品创意的预 计年销售收入是以传统方式开发的新产品的8 倍一一分别为每年1 4 6 亿美元和 1 8 0 0 万美元1 1 卯。 3 n o k i a 公司建立应用实验室，鼓励感兴趣的用户在其中进行创新，开发 出内置天线和可换彩壳这两个创新概念，最终应用在3 2 l o 机型中。3 2 l o 推出后 在全球单机占有率最高时达到了1 0 ，创下了单机占有率最高的记录，取得了 巨大的成功0 6 1 。 4 在2 0 0 0 年，超过1 5 0 亿美元的定制集成电路是在用户创新工具箱的帮助 下设计出来的 t t l 。 2 2 2 国内研究现状 国内的研究主要停留在翻译、介绍和研究展望阶段。代表性的主要有；柳 御林【5 】、吴贵生【1 8 1 9 1 刘景江【6 。2 们。还有一部分学者已经意识到用户创新研究的 重大意义和可能对我国实践产生的巨大指导作用，希望能将这一国外先进研究 成果为我国所用，从理论和实践两方面做了一定的研究和探讨。应飚等将创新 源理论扩展到教育领域，探讨了其作为一种预测教育创新源方法的可能性1 2o l ； 张子刚等研究了用户创新工具箱带来的优势，认为企业应与用户联合起来进行 创新活动，并且应由第三方提供用户创新工具箱1 2 2 1 ；单初等分析了在用户创新 工具箱下的创新模式与传统模式的区别，就其应用的可行性和适用性进行了探 讨1 2 叫：陈劲等通过对移动电话业务的创新源进行研究，发现移动电话的创新主 要是由制造商和用户共同完成的【m l 。邓欣等从信息理论、于中学理论和人力资 本理论三个角度对用户创新进行分析，认为企业应实施以人力资本为核心的组 织创新来避免用户创新可能带来的弊端【2 4 1 总之，相比于国外的研究，国内对用户创新的研究还存在很多不足，体现 在： 1 大部分学者对用户创新及其相关理论的研究停留在介绍和简单的探讨 阶段，缺乏整体眼光和系统性的思考。 6 2 在对该理论应用的探讨过程中，仅笼统地对企业提出一些假设和建议， 没有结合我国的国情，也没有明确地针对哪一类企业，削弱了该理论对我国企 业技术创新的指导意义。 3 我国传统的创新调查方法未考虑创新源的分布问题，因此缺乏研究的 数据。 4 缺乏实证研究。用户创新理论建立在实证研究的基础上，缺乏实证研 究将对用户创新理论在我国的完善和发展造成不利影响 2 3 用户创新相关理论 2 3 1 创新源( t h es o u r c e so f i n n o v a t i o n ) 理论 创新源理论是希普尔教授在十多年对部分行业( 主要是工业领域) 的技术 创新源进行跟踪分析的基础上，通过实际观察、理论分析和大量的实证研究而 提出来的 希普尔发现在不同的领域，创新的主要来源是变动的，如表2 2 所示 表2 , 2 创新源分布表f 1 以上数据显示，从创新数量的分布上来看：在科学仪器与半导体和印刷电 路板工艺创新方面，用户是主要的创新源；在牵引式铲车和塑料添加剂创新方 面，制造商是主要的创新源；在热塑料的利用和线路终端设备创新方面，供应 商是主要的创新源。 希普尔不仅对用户创新的数量进行了考察，而且还对用户所做出创额的重 要性做了调查，如表2 3 所示 表中数据显示，从创新内容的重要性方面来看，在科学仪器领域和半导体 与印刷电路板工艺领域，用户创新占据了主导地位 从以上分析可以看出，在一些工业领域，用户进行了大量的创新，而且在 这些创新中，有许多是突破性创新和重大创新。 ， 表2 3用户创新的重要性调查表吲 希普尔对于创新源变动的原因进行了分析，认为主要是由于存在“期望经 济租金”( e x p e c t e d i n n o v a t i o n r e n t ) 一一成功的创新者从他们对自己创造出的 创新成果暂时性垄断控制中获得的回报。希普尔对实证中创新源分布的几种产 品的创新情况从逻辑上进行了简单的分析，认为可以通过对“期望经济租金” 的分析来预测创新源；并且创新管理者有可能通过改变“期望经济租金”的分 配状况来改变可能的创新源。 希普尔对创新源的早期研究集中在工业领域，因此早期他所研究的用户主 要是企业其后，希普尔和其他一些学者将创新源研究扩展到其他领域。将个 人创新者也包括进来。部分研究结果如表2 4 所示。 表2 4样本用户创新比例调查表 学者棒本数量调查的领域用户创新的比例( ) u r b a n 和h i p p e l 7 l h e r s t a t t 和h i p p e l 1 j m o r r i s o n 等1 2 5 l o t h h j e 等f 2 6 】 f r a n k e 和h i p p e l 2 7 l f r a n k e 和s h a h 2 8 1 l t t t h h j e 【2 9 】 1 3 6p c c a d 7 4 管道吊架设备 、o p a c 图书馆信息系统 2 9 1山地车 1 3 la p a c h e 服务器操作系统 1 9 7极限运动设备 2 6 1 医疗手术设备 2 4 3 3 6 2 6 1 9 2 1 9 1 3 7 8 2 2 生塑! 婪! ! ! ! !生叁重垫墨熊! ：! 以上对创新源的研究说明用户创新现象是一种普遍存在的现象 s 2 3 2 领先用户( l e a du s e r s ) 希普尔认为领先用户是具有以下两个特征的用户：1 领先用户处于市场 潮流的前端，所以他们现在所遇到的需要是以后许多用户在这个市场上会遇到 的。2 领先用户预计可以从他们自己需求的解决方案中获得相对较高的收益， 因为他们不能或不愿意等到新产品或服务可以在市场上获得，所以他们经常提 前开发新产品或服务【7 1 。例如，如果一个企业现在急需一个工艺创新，而其他 许多企业在一年后才有此需要，那么这个企业就是此工艺的领先用户。领先用 户在新产品开发中发挥很大的作用。这是因为市场需求是动态的，经常受到重 要潮流的驱动，处于重要潮流前沿的人会比市场上大部分人提前一段时间遇到。 如果领先用户开发或改良产品以满足自己需求，那么这种创新随后会吸引许多 人，所以领先用户能为制造商提供很有价值的原型设计和工艺方面的创新。 在领先用户的识别方面，m o r r i s o n 等通过对o p a c 图书馆信息系统的研究， 率先提出可用领先优势状态( l e s ) 来测量创新用户的特征 2 5 】。l e s 在创新用 户的两个特征的基础上增加了两个变量：本人和他人感知的l e s 以及应用创新 性。l e s 量表主要包括较早意识到需求、较高的期望收益、本人和他人感知的 l e s 、以及应用创新性、内部技能和外部资源等。通过对l e s 、内部能力、外 部环境和创新激励的测蟹，探讨并量化了这些变量对创新行为的影响以及各因 素的相对重要性。研究结果表明：l e s 的影响最大，内部能力和创新激励次之， 外部资源的影响不大且并不显著。2 0 0 4 年，m o r r i s o n 等通过对p c c a d 系统 进行研究，在l e s 表中量又加入组织自有创新和创新行为( 时间和数量) 两个 变量【3 0 l ，把l e s 与创新扩散理论中的组织创新性( o r g a n i z a t i o nd i s p o s i t i o n a l i n n o v m i v e n e s s ) 和创新被采纳的时问( t i m eo f a d o p t i o n ) 联系起来，探索了它 们之间的关系，检验了l e s 量表的信度和效度，讨论了l e s 分布连续性问题。 同年，l i l t h i e 通过对体育用品的研究发现：体育用品领域中领先用户的特征包 括新需求、对现有产品的不满程度、经济回报、解决问题的乐趣、使用经验和 产品相关知识【3 。l i t t 巧e 探讨了区分领先用户与普通用户的识别变量，劳且讨 论了它们在区分两类用户中的相对重要性。其中，创新相关核心利益对创新行 为的影响最大，对产品的投入和预期回报次之 在企业的产品创新中运用领先用户理论来指导创新实践的方法被称为领先 用户法，这种方法在国外得到了较为广泛得应用。己成为指导制造商有效获取 用户创新的具体实施方法。 2 3 3 粘着信息( s t i c k yi n f o r m a t i o n ) 理论 希普尔认为具有获取、转移和使用成本的信息是粘着信息3 2 1 。其中信息的 9 粘性( s t i c k i n e s s ) 是指单位信息从一个地方转移到另一个地方以供一个给定的 信息需求者使用所发生的增量成本1 3 2 1 。这种成本越高，信息的粘性就越强，反 之信息的粘性越弱。例如消费者隐性需求信息就是一种粘性很强的粘者信息， 较难被信息需求者所获取；而显性需求信息就是一种粘性较弱的粘着信息，容 易被信息需求者所获取。信息出现粘性的原因主要有三个【3 3 1 1 信息自身的特点。信息对信息主体和环境有一定的依赖性，依赖性越强 则被转移的可能性越小，转移成本越高； 2 信息转移的数量。当创新所需的信息量巨大且相互关联时，转移成本就 会很高。 3 信息的需求者与提供者的态度。如果需求者具有较强的吸收能力，对新 信息持欢迎态度，而提供者比较开放，主动帮助需求者获得信息，则信息就相 对容易转移。反之则不容易转移。 希酱尔进一步指出，技术信息也具有粘性【3 3 l 。也就是说，在解决创新问题 的过程中，将技术信息从信息的提供者转移到信息的接收者是有成本的因此， 解决创新问题的场所与求解创新问题所需信息的所在地有关。希普尔提出了选 择解决创新问题创新场所的四种模式【3 2 1 。 1 当需解决的创新问题与所需的粘着信息存在于同一处时，则在该信息所 在地求解创新问题在某些行业中，用户拥有求解创新问题所需的粘者信息， 因此让用户完成该项创新能降低完成该项创新的成本。 2 。当需解决的创新问题所需的粘着信息存在于两个地方时。则在这些信息 所在地之间循环开展创新活动因为实际中求解创新问题所需的信息并不一定 只存在于某一处，而很可能同时存在于多个地方，并且这些信息都具有相当的 粘性，在其中任何一个地方开展全部创新活动都是不经济的。因为这种情况下 信息转移成本很高。在新产品开发过程中，创新所需的粘着信息主要存在于两 个地方：用户( 需求信息) 和制造商( 技术信息) 因此，要在用户和制造商之 间循环开展创新活动。 3 当求解创新问题所需粘着信息存在于两个以上的地方时。则将任务分解 为多个子问题，并确保求解每一个子问题所需粘着信息只存在于一个地方，然 后将各个子问题用第一种模式解决。 4 当反复循环开展创新活动的成本很高时，企业可以通过适当的投资，减 少信息的粘性。如构造专家系统和用户界面友好的计算机数据库，使用户能够 充分利用制造商的技术知识，进行产品改进和创新。 2 3 4 用户创新工具箱( u s e rt o o l k i t sf o ri n n o v a t i o n ) 在传统的产品研发过程中，制造商为了准确、完整地理解用户的需求信息， 常常需要花费大量的人力、物力和财力，而且往往还不能成功地获取这些信息， l o 因为这些信息通常是非常微妙、快速多变和充满粘性的。针对传统研发方法的 弊端，希酱尔提出了让用户进行创新，而制造商只负责生产的设想( 3 4 1 。用户创 新工具箱让这种合作成为可能。在这种合作模式的设想中，造商实际上放弃了 确切、详细地了解用户需求的努力取而代之的是，他们将需求相关的创新任 务交给了拥有合适工具箱的用户。 希普尔认为用于用户的创新和设计的工具箱应该包括产品设计、原型制作、 设计检验工具等模块【3 4 1 。工具箱的目的是使得非专家的用户可以用来设计高质 量的能准确满足他们需求的可生产的产品。工具箱一般是便于用户使用的，可 以引导用户工作。它们用于特定一种类型的产品或服务及具体的产品体系。希 普尔还认为高质量的用户工具箱需要具有五个方面的特征【”】： 1 它使得用户可以完成整个试验一失败( t r a i la n de r r o r ) 学习的过程。 2 它给用户提供解决问题的空间。包含了用户想要制作的设计 3 它必须是容易使用的，几乎不需要用户进行专业训练就会使用。 4 它包括了一些通用的模块，用户可以用于定制设计。 5 它可以确保用户设计的定制产品和服务不需要制造商进行修改就可以 在制造商的生产设备上进行生产。 通常，需求信息在潜在的产品用户所在地是粘滞的，而问题解决信息在制 造商地点粘滞。用户创新工具箱有效的降低了产品研发过程中信息的粘滞，降 低了研发成本，节省了研发时间，被国外企业广泛采用。 第三章初步构建用户创新理论体系的设想 自从用户创新现象被发现以来，在众多学者孜孜不倦地努力之下，这一理 论取得了令人瞩目的进展，并在应用中显示出强大的指导作用。但是作为技术 创新一门新兴的研究分支，其完善和发展尚需时日。总体面言，研究内容较为 分散，多为就事论事；偏重于实证研究，理论分析比较简单；缺乏系统性的研 究观点，尚未形成整体的理论框架。本章针对用户创新理论研究存在的不足， 尝试进一步完善该理论，同时对现有的研究成果进行归纳和总结，梳理各部分 之问的逻辑关系，将用户创新理论系统化。 从上一章的论述可以看出，对创新源、粘着信息、领先用户和用户创新工 具箱的一系列研究，共同关注的焦点是用户创新，其最终目的是实现用户创新 的价值，因此。本文尝试着提出构建用户创新理论体系的设想。 3 1 用户进行创新活动的原因分析 虽然大量的实证研究证明用户创新现象是普遍存在的，但是对于其产生的 根本原因却缺乏深入研究。因此，首先应该对用户进行创新活动的原因进行剖 析。需要强调的是，这里的用户既包括企业用户也包括个人用户。 用户参与创新，是在一定动因激励下产生的，激励因素主要包括直接利益 驱动和满足自身需求的。深层原因是因为粘着信息的存在。企业用户创新和个 人用户创新的原因是不尽相同的，因此需要对两者分别进行分析 1 企业用户 对于一个企业来说。其建立的主要目的就是获取经济利益，满足企业相关 的需求也是为这个目的服务的，因此，企业用户进行刨新的表层因素主要是直 接利益驱动。比如，企业对某项产品或者工艺进行创新后，通过向目标市场提 供全新的或者性价比更高的产品获利；由于创新提高了生产率，使企业生产成 本下降而产生的利润增加额；或者由于创新使原有产品或服务含有若干创新因 素而导致销量上升、售价上涨带来的利润增加额等等。这些是导致企业用户创 新的直接原因。 对于价值链上的企业来说，处于价值链上游的企业( 制造商) 也能从处于 价值链下游的企业( 用户企业) 的直接获利中闻接获利，那么，为什么往往是 企业用户做出创新而不是上游的制造商或者供应商做出创新呢? 研究发现。可 以用粘着信息理论【3 2 l 和经济租金假设【5 j 来解释其原因。对经济租金期望高的一 方更有可能进行创新，制造商和企业用户对于预期经济租金差别越大，则高的 一方创新的可能性就越大。对于一项技术来说，用户企业和制造商或者供应商 都有能力做出创新，那么在这项技术创新中期望利润( 预计创新收益一预计创 1 2 新成本) 最大的者更可能进行该项技术创新。由于粘着信息的存在，如果进行 该项技术刨新所需的信息和知识全都或者大部分存在于用户企业，那么即使是 制造商或者供应商预计的创新收益更高，比如制造商可以将技术用于自身产品 或服务的改进而卖给下游更多的用户，但由于信息的枯性很强，信息转移的成 本( 人力、物力、财力的综合成本) 很高，使得预计的创新成本急剧增高，从 而导致期望利润大大下降另一方面，如果用户企业进行创新，也许它预计的 创新收益不如制造商或者供应商来的高，因为用户企业改进这项技术，但是本 身难以转化为该技术的提供商，从而不能从提供该技术中直接获利，只能将该 项技术创新返回给它上游的制造商或者供应商，从上游厂商对该技术的改进中 间接获利但是进行技术创新所需的粘着信息在用户企业，所以用户企业不用 考虑信息转移的增量成本，从而大大降低了预计的创新成本，使得期望利润较 制造商或供应商高。这样，用户企业更可能进行创新活动。 2 个人用户 对于个人用户来说，用经济租金的假设来解释个人用户创新的动机显然并 不适用。个人用户和企业用户不同，企业大都是以盈利为目的，符合经济学中 “经济人”的假设，因此用经济租金来解释是合理的：而作为社会生活中的自 然人，其进行创新活动除了有物质上的驱动，还有非物质上的驱动，如个人的 兴趣爱好、自我满足、社会承认等等。因此，个人用户的创新动机和企业用户 是不尽相同的。 在当今消费经济时代。个人用户需求差异日益扩大，从而导致许多用户的 需求未能得到充分的满足。用户刚好有某种需求时，由于市场较小，充满着不 确定性，因此制造商未必愿意生产能满足这种需求的产品或服务。因此，个人 用户创新的根本原因在于用户的个性化需求与制造商大规模无差别生产的矛 盾。由于这对矛盾的存在，制造商总是不能完美地满足用户的需求，而有能力 的用户只