（企业管理专业论文）企业家成长环境与机制研究.pdf

武汉理t 大学硕士学位论文 摘要 在以知识与技术为主要特征的知识经济时代，企业经营的环境越来越复杂， 变化速度越来越快，对企业经营决策的正确性、果断性及反应速度的要求越来 越高，企业家的个人因素在企业发展过程中起到至关重要的作用，而且这种趋 势也将表现得日益明显。目前我国缺少一大批起示范、领军作用的明星企业， 缺少一大批起核心作用，甚至能够力挽狂澜的企业家资源，以迎接市场国际化 的挑战。 针对我国企业家队伍的生存现状，在有关部门的大力支持下，我们本着理 论与实际相结合的原则，通过大量的实践调查，立足于国内外已有的理论研究 成果，借鉴国内外国家和地区企业家成长的成功经验，采用比较论证、经验借 鉴、归纳推理等方法，就我国企业家和企业家队伍的成长现状、存在的问题， 以及如何构建有利于我国企业家成长机制等内容进行了深入的研究与探讨。 企业家成长主要机制的设计是本文的重点。企业家成长是指企业家在一定 时间内在特定的环境变量的刺激下，所进行的一系列行为反应活动的综合表现。 而这种反应主要受到两个方面因素的影响：一是作为行为反应主体的企业家的 个人素质；二是企业家所处的客观环境( 个人环境、组织环境、外部环境) 。其 中，客观环境影响作用效果更大。由此分析企业家生存现状，提出了企业家能 力素质以及人格模型和企业家队伍成长模型。在此基础上，本文用较大篇幅探 讨并构建了我国企业家成长主要机制的设计框架。主要从企业家市场机制、企 业家考评机制、企业家激励机制、企业家约束机制以及企业家培育机制等五个 方面进行分析与探讨。这五个方面的内容构成了企业家成长机制体系中的最重 要的组成部分。各个机制之间相辅相成，互相制衡构成了一个有助于企业家 成长的机制体系。 通过本项研究，期望能为政府部门的决策提供一些参考依据，更期望能引 起社会各界对企业家生存现状的普遍关注，为他们提供一个健康成长环境，建 立完善的企业家成长机制，为打造一支具有现代企业经营理念的高素质的企业 家队伍和塑造一批优秀企业而努力。 关键词：企业家，成长机制，激励与约束机制 武汉理t 大学硕十学位论文 a b s t r a c t i nt h e k n o w l e d g ee c o n o m ye p o c hb e i n gc h a r a c t e r i s t i c o f k n o w l e d g e a n d t e c h n o l o g y , t h eb u s i n e s se n v i r o n m e n tb e c o m e sm o r es o p h i s t i c a t e da n di sc o n s t a n t l y c h a n g i n g w i t hm u c hh i g h e rr e q u i r e m e n tf o rt h ev a l i d i t y , d e c i s i v e n e s sa n dv e l o c i t y o fb u s i n e s sd e c i s i o n ，t h ep e r s o n a lq u a l i t yo f e n t e r p r i s e r si sd o o m e dt op l a yac r i t i c a l r o l ei nt h eb u s i n e s s d e v e l o p m e n t a n dt h i st e n d e n c yb e c o m e sm o r ea n dm o r e o b v i o u s h o w e v e r , u n f o r t u n a t e l y , h o m e m a r k e ti ss h o r to fb o t h p r o m i n e n te n t e r p r i s e s a n d o u t s t a n d i n ge n t e r p r i s e r ss e r i o u s l yn o w u n d e rt h es u p p o r to fs o m er e l a t e dd e p a r t m e n t s ，w eh a v em a d el o t so f p r a c t i c e a n di n v e s t i g a t i o ni n t ot h el i v i n gs t a t u sq u oo fn a t i v ee n t e r p r i s e r sa n df o u n dm a n y d i f f i c u l t i e sa m o n gt h e m t h e nw e t r yt or e s e a r c ha n di n q u i r ei n t oh o wt ob u i l da n e f f e c t i v em e c h a n i s mf o rt h e i rd e v e l o p m e n tb ym e a n so fs u c hw a y sa s d e d u c t i o n ， c o m p a r i s o n d e m o n s t r a t i o na n dd r a w i n gs u p p o r tf r o mo t h e r s e x p e r i e n c e ，b a s e do n e x i s t i n gt h e o r i e sa n dp r a c t i c a le x p e r i e n c eh o m e a n da b r o a d s o t od e s i g nt h em a i n b o d y o fs u c ham e c h a n i s mi st h ef o c a lp o i n to ft h i sp a p e r a n e n t e r p r i s e r sd e v e l o p m e n tm e a n sas e r i e so fr e a c t i o n su n d e rs t i m u l u so fs p e c i a l e n v i r o n m e n ta t s p e c i a l t i m e t h e s er e a c t i o n sa r e p r i n c i p a l l y a f f e c t e d b y t w o f a c t o r s o n ei st h ep e r s o n a lq u a l i t yo fa ne n t e r p r i s e ra sas u b j e c t t h eo t h e ri st h e o b j e c t i v ee n v i r o n m e n ta r o u n dh i m ，i n c l u d i n gp e r s o n a le n v i r o n m e n t ，o r g a n i z a t i o n a l e n v i r o n m e n ta n de x t e r n a le n v i r o n m e n t b e t w e e nt h et w of a c t o r s ，t h el a t t e ri sm o r e i m p o r t a n t a c c o r d i n gt ot h i sa n a l y s i s ，t w om o d e l sf o re n t e r p r i s e r s ，o n ea b o u tt h e i r q u a l i t i e so fc a p a b i l i t ya n dp e r s o n a l i t ya n dt h eo t h e ra b o u tt h e i rd e v e l o p m e n tf o rt h e w h o l et e a m ，a r ep r e s e n t e d b e c a u s ef i v em e c h a n i s m s ，w h i c ha g em a r k e tm e c h a n i s m ， a s s e s s m e n t m e c h a n i s m ，i n c e n t i v e m e c h a n i s m ，b i n d i n g f o r c em e c h a n i s ma n d f o s t e r i n g e n t e r p r i s e r sm e c h a n i s m ，a r e t h em o s t i m p o r t a n tp a n s t o d e s i g n j d e v e l o p m e n tm e c h a n i s ma n do n ep l a y si n t oa n o t h e r ，w ed i s c u s s t h e mb yal a r g e l e n g t ho f t h i sp a p e l f i n a l l y , w eh o p et h a t o u rs t u d yc a nb er e f e r r e dt om a k ead e c i s i o nb yo u r g o v e r n m e n t w h a t sm o r e ，w ee x p e c tt h a t i tc a nd r a wa l lw a l k so fs o c i a ll i f e s a t t e n t i o nt o e n t e r p r i s e r s s t a t u s q u o a n dt h e n t r y h a r dt o p r o v i d e a h e a l t h y e n v i r o n m e n tf o ft h e m k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e r s ，d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，i n c e n t i v e a n db i n d i n g m e c h a n i s m i i 武汉理j ：人学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究的背景 第1 章引言 随着我国加入w t o ，门户进一步开放，大批的跨国企业巨头纷纷登陆中 国，以信息技术为先导的新技术革命和日益激烈的人才资源竞争，对我国企业 的经营构成了前所未有的挑战。目前我国缺少一大批起示范、领军作用的明星 企业，缺少一大批起核心作用，甚至能够力挽狂澜的企业家资源，以迎接市场 国际化的挑战。 1 1 2 研究的意义 在以知识与技术为主要特征的知识经济时代，企业的经营环境越来越复杂， 变化越来越快，对企业经营决策的正确性、果断性以及反应速度的要求越来越 高，企业家的个人因素在企业发展过程中起到至关重要的作用，而且这种趋势 也将表现得日益明显。进行企业家成长环境与机制研究对营造企业家健康成长 的环境，打造一支具有现代企业经营理念的高素质的企业家队伍具有十分重要 的意义。 ( 1 ) 理论意义 尽管企业家的成长对经济的发展至关重要，但以往学术界并没有专门研究 相关的企业家成长理论，各学派也只是从不同的角度对企业家成长的规律性的 特征提出自己的观点。企业家的成长是一个十分宽泛的概念，对此研究要涉足 经济学、管理学、社会学、心理学、教育学等领域。“1 综合各学派的论述，本 论文则将从企业家个人成长和企业家成长机制这两个层面研究与探讨了企业家 成长方面的问题。对企业家成长理论以及企业家成长机制等方面的内容作f 简单的尝试，有助于对目前企业家成长过程中出现的各种问题进行深入地研究 与探讨。 ( 2 ) 实践意义 2 0 0 1 年中国j 下式成为w t o 会员国，我国将逐步取消对外资的各种限制， 跨国企业将大量进入中国，这对普遍缺乏竞争力的中国企业而言是一个严峻的 武汉理丁大学硕七学位论文 挑战，我们必须尽快地提升我国企业的竞争实力以应对跨国企业巨头的挑战。 因此，本论文在分析企业家队伍成长现状的基础上，探究培育具有现代企 业经营者素质、国际化经营理念、富有开拓创新冒险精神的企业家队伍的有效 途径，为他们创造良好的发展环境和健全的成长机制，无论在理论上还是在实 践上都具有十分重要的意义。 1 2 文献综述 国内外专家学者从不同的角度进行了企业家成长方面问题的研究与探讨。 但是企业家成长是一个复杂课题，涉及诸多领域。下面是国内外专家学者对企 业家理论所作的相关论述。 1 2 1 国外研究部分 英文e n t r e p r e n e u r ( 企业家) 词最早由法文e n t r e p r e n d r e 演变而来，当时 主要是指那些领军远征并且需要承担风险的人。萨伊在经济学概论中指出 企业家就是“把经济资源从生产率较低、产量较小的领域转到生产率较高、产 量更大领域的人”。o ， 2 0 世纪中期，美国经济学家熊彼特在其经济发展理论中将企业家看作 是“革新者”，认为企业家是破坏一般均衡的技术创新者，经理并不都有资格被 称为企业家。口1 他认为只有对经济环境做出创造性反应，以推进生产增长的经 理才能称之为企业家，并强调创新是企业家的真正职能和必须具备的基本素质。 美国经济学家舒尔茨创立了企业家人力资本理论，他在论人力资本投资 由认为企业家具有人力资本的异质性，十分强调企业家能力可以通过教育、嚣 辘、保健等人力资本的后天投资而获得。 美国管理学家德鲁克在创新与企业家精神一书中全面论述创新与企业 家精神之问的关系，他指出：“企业家认为变革是常规的，是健康的。通常食 业家本身并不带来变革，但是企业家始终在寻求变革，对变革做出反应，并把 变革作为机会来利用，这就是企业家和企业家精神的定义。”舾1 他强调企业家 的变革要素。该研究强调企业家的能力和职能，初步涉及对企业家行为的研究。 美国经济学家科斯在企业、市场与法律中指出：“在企业之外，价格 的变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易 被取消，伴随着交易复杂的市场结构被企业家所取代，企业家指挥生产。” ”： 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 2 国内研究部分 在国内，关于企业家理论的研究比较滞后，比较有影响力的学者首推张维 迎，他在企业的企业家契约理论一书中，综合各位经济学家的企业家 理论缺陷，对企业家理论给予比较深刻的阐述。以经济个体在经营能力、个人 资产和风险态度三个方面存在差异的假定为基础，提出决定企业委托权安排的 诸种因素，并将其参数化为协作程度、企业成员的相对重要性和监督技术以及 风险态度，通过严格的数学推导，证明了委托权安排给经营成员是最优的。张 维迎以经营能力、个人财富和风险态度作为决定职业选择的三个变量，建立企 业家一般均衡模型。张维迎在该著作中，利用信息经济学的原理，系统地论述 了个人财富在企业家形成过程中的作用，强调企业家除具备企业家经营能力外， 还必须拥有个人财产。”1 在论及我国企业家问题时，他指出，企业家是特定的 财产关系的产物，没有真正的财产所有者，就不可能有真正的企业家；因此， 造就企业家队伍的关键是所有制改革。张维迎运用现代经济学的分析方法，以 企业家理论为主体，综合企业的契约理论，发展企业家契约理论，推进了企业 理论的研究，在国内产生重大影响。 丁栋虹在企业家成长制度论中，主要扶制度环境的角度，提出促进企 业家队伍成长的制度支撑体系。他认为，企业家不是静态的存在，而是动态的 行动；异质型人力资本是企业家获得企业家利润的资本，只有拥有异质型人力 资本、对经济环境做出创造性的或创新的反应以推进生产发展的企业领导人才 能被称为企业家；企业家的职能是创造和实现边际报酬递增。所以，“企业家是 在动态经济中拥有实际边际报酬递增生产力的异质型人力资本的人”。“。可见， j 栋虹强调企业家是异质型人力资本所有者，而不一定是物质资本所有者。 1 3 论文的创新点 通过对企业家成长环境与机制进行研究和探讨，在对众多企业及其企业家 的实际生存状况进行调查研究、综合分析的基础上，构建了以市场机制、考评 机制、激励与约束机制、培育机制为主体的企业家成长机制体系，并针对武汉 企业家队伍的成长现状以及所面临的问题，提出了切实可行的解决方案与对策。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章企业家成长概述 2 1 企业家的界定 企业家的概念在不同的历史阶段有其不同的内涵。企业家一词的出现较早 见于1 8 0 3 年法国经济学家萨伊的著作中，他认为企业家是将劳动、资本、土地 等要素组合起来进行生产的人。“1 著名的经济管理学家马歇尔认为，企业家是 “承担风险的人”，因为在变换不定的市场竞争中承担经营风险是企业家活动 的本质。1 美国管理学家德鲁克指出，企业家是为谋取利润，并为此承担风险 的人。“”尤其值得一提的是，美国知名学者熊彼特对企业家的涵义作了更为深 刻的界定。他认为，创新才是判定企业家的关键因素，企业家能够对所面临的 挑战作出新发现并使之付诸实现。1 科斯纳等人也认为企业家能利用自己的特 殊禀赋，捕捉机会并创造利润，企业家是创新者，是一个“市场的制造者”。 尽管关于企业家的涵义众说纷纭，从以上对企业家概念的各种界定，以及 企业家的产生和形成过程的分析，根据我国经济发展的现状，结合现代企业制 度的特点，本着解决问题的需要给出企业家界定的标准，本文认为，那些以企 业资产增值为经营目标，根据市场需求相对独立地组织指挥企业进行生产、流 通、服务等经济活动；并承担经营风险，树立崇高的理想、具有专业知识和富 有开拓创新冒险精神的专门经营者，就能称之为企业家。即企业家是指能够相 对独立地行使创新和对付不确定型职能的企业高层管理者及其领导的团队。” 2 2 企业家成长环境与机制 企业家成长应该从外部环境、内部制度以及企业家个人三个不同层面来进 行。下面我们着重讨论前两点，关于企业家个人我们将在后厩内容中加以讨论。 2 2 1 企业家成长环境 ( 1 ) 市场环境 目前，我国的产品市场已经基本形成，由于长期执行由行政部门和上级组 织选择、任命干部的人事制度，使企业家市场发展滞后，而我困的资本市场还 处于发展探索阶段。“ ( 2 ) 文化环境 武汉理上人学硕士学位论文 企业文化是一种价值理念。企业制度失效后就要靠企业文化来约束和规范 人的行为。 ( 3 ) 信用环境 社会主义市场经济是建立在稳定的信用关系基础之上的法制经济，稳定可 靠的社会信用体系是市场经济有效运行的重要基础条件，也是企业家成长的重 要条件。“2 1 从目前来看，与社会主义市场经济相适应的社会信用体系在我国还 处于起步阶段。 2 2 2 企业家成长机制 企业家机制是指企业家的行为与基本影响因素之间的联系方式和运行机 理。“胡要保证高素质的企业家人才脱颖而出，充分调动企业家经营企业的积极 性，发挥企业家的关键作用，必须建立一整套行之有效的企业家机制体系。 2 3 企业家的能力素质 一些经济管理学者和企业经营者们的描述表明，作为企业家必须具备三个 方面的基本素质：一是要具有强烈的风险意识和竞争意识；二是要具有创新精 神；三是要善于经营管理，具备现代企业经营所必备的各种知识和技能。“” 2 3 t 1 企业家的能力素质模型 企业家才能是行使企业家职能所需要的各种人力资本的集合并进一步分 解为先天才能与知识两部分。 图2 1 企业家基本素质可塑性关系图 武汉理工大学硕士学位论文 从图2 1 可以看出，企业家的各种基本素质的可塑性存在一定的差异，比 如价值观、文化、规范、态度等处于难以改变的层次；动机、特质、自我概念 等改变需要付出较大的努力；知识与技能可以通过后天的积累与实践加以改变； 行为处于最容易改变的层次。 企业家能力可以概括为企业管理能力、市场开拓能力和企业家基本素质， 三者构成企业家能力素质三维结构( 如图2 2 所示) 。在企业管理方面；企业 家的能力体现在领导、计划、组织、协调和控制五个方面；在市场刀= 拓方面， 企业家的能力体现在运用资本、分析成本、发现利润、规避风险和实施交易五 个方面；在基本素质方面，企业家的素质体现在知识、文化、学习、心理和创 新五个方面。 2 3 2 企业家人格 企业家人格是一个复杂的心理学范畴，道德伦理人格只是它的一个方面。 简单地讲，人格即人的性格。按照v 巴诺在人格：文化的积淀一书中所下 的定义：“人格是个体的各种内在力量的较为持久的组织，这些内在力量和个 人较为一致的态度、价值、认知模式组成的复合体，通过这一复合体，我们可 以对个人行为的一致性做出部分解释”。人格既具有一致性，又具有可塑性。 据此，企业家人格是指一个企业家所应具有的基本的性格特征，企业家是企业 家精神的人格化，而企业家人格则是企业家的内核。“钥根据上述定义，可以构 建如下的人格的函数： 武汉理j = 大学硕士学位论文 p = ，仁，v ，i ，m ，z ，d ，z ，j公式( 2 1 ) 其中：p 企业家人格； a 成就需求： v 创业冲动、冒险精神和市场意识； f 屯新精神； m 使命感和责任感； f 敬业精神； d 道德伦理人格； n 影响企业家人格的其他因素。 以下对企业家人格的六大主要构成要素分别进行阐述： ( 1 ) 成就需求 成就需求是指对成功的渴望，是企业家性格的核心特质。 ( 2 ) 创业冲动、冒险精神和市场意识 创业冲动、冒险精神和市场意识三者是共生和互动的，因此，一个企业家 要想在激烈的市场竞争中处于不败之地，必须同时具备这三种基本元素，并把 它们有机地结合起来。 ( 3 ) 创新精神： 创新精神是企业家的基本性格特征之一，只有保持这种不断创新的精神， 企业家的人格才会不断完善。 ( 4 ) 使命感和责任感 使命感主要是一种历史感或一种“有所为”的理念，责任感主要表现为责 任心，即个体的行为要对自己负责、对社会负责、对历史负责。使命感和责任 感是一个有机的整体，两者不可分割。一个真正的企业家不仅要有强烈的成就 需求，更要有深沉的历史使命感和责任感。 ( 5 ) 敬业精神 敬业精神是指公正、严谨、一丝不萄的工作态度和孜孜不倦、精益求精的 工作热情，是企业家人格完备的前提。 ( 6 ) 道德伦理人格 道德伦理人格的实质是行为主体道德水准的高低。具有高的道德水准，是 人格健全的重要标志。企业家道德人格的健全和完善，一方面取决于企业文化 建设，因为企业文化提供了企业内部公认的行为规范，给企业领导者造成一种 武汉理工大学硕士学位论文 存在于企业内部的无形的道德约束。另一方面，企业家道德人格的健全和完善 还取决于社会舆论的监督。社会舆论的监督对领导者不道德行为的约束力并不 亚于刑法对犯罪分子的威慑力。 企业家人格是一个复杂的范畴，上述六大要素只是其主要的方面，这六大 要素构筑了企业家人格的基本框架。通过上面的企业家的人格模型我们可以看 出，一个合格的企业家应具备上述的人格要素，在企业家自我修炼、培育中或 在进行企业家选择时可以将上述的要素作为参考的标准。 2 4 企业家成长模型 企业家成长是企业家在一定的时间内在特定的环境变量因素的刺激下，所 进行的系列行为反应活动的综合表现。企业家成长受众多因素的影响。如图 2 3 所示，企业家成长影响因素：一是作为行为反应主体的企业家的个人素质： 二是企业家所处的客观环境，包括个人环境、组织环境、外部环境等三方面。 企业家客观环境因素决定企业家素质，具有大量企业家素质的企业家在良好的 社会环境与成长机制的共同促进下，会成长为一支符合经济社会发展需要的企 业家队伍。 社交网络 外部环境： 时代要求 政治法律 经济制度 政府行为 科技文化 图2 3 企业家队伍成长各因素关系模型 我们用一般的数学模型来描述企业家个体成长的决定因素，企业家个体成 武汉理下大学硕士学位论文 长是客观环境和个人素质两类因素的函数。“们 企业家个体成长模型的函数表达式： n = f l e 。b 。，x ：，z 3 ) 尸( y ) 】 公式( 2 2 ) 式中五外部宏观环境； 工，组织环境； 矗个人环境； y 个人素质的综合表现； 巨客观环境作用对企业家成长影响的函数； p 个人素质时企业家成长影响的函数。 该模型说明，任何一位企业家的成长均是他所处的客观环境因素和本人的 主观因素共同作用的结果，两者缺一不可。 企业家队伍的成长是由企业家数量和质量两个因素决定，其中企业家的质 量可用上述的企业家个体成长发展状况来表示。企业家数量主要取决于客观环 境，可以用下面公式来表示： m = 厂2 k ，x 2 ，x 3 j公式( 2 3 ) 式中：x l ，x 2 ，分别为外部、组织、个人环境，2 为客观环境对企业 家数量影响的函数式。因此，企业家队伍的成长发展状况模型的可表示为： z = m x n公式( 2 - 4 ) 综合公式( 2 2 ) 、公式( 2 3 ) 、公式( 2 4 ) 所描述的各模型可说明， 企业家队伍的成长是由客观环境和主体素质两方面因素共同决定，其中，客观 环境的影响更大。我们可以进一步得出，企业家队伍是否健康成长，关键取决 于一个国家或地区是否具备良好的适应企业家成长发展的客观环境。 9 武汉理工大学硕十学位论文 第3 章我国企业家成长现状 3 1 企业家生存环境的评价 随着改革开放的深入和加入w t o ，给中国企业家队伍的成长与发展带来 了历史性的机遇，同时也带来更加严峻的挑战。已经发布的 2 0 0 3 中国企业经 营者成长与发展专题调查报告中的数据显示，企业经营者对企业家队伍成长 所面临环境中涉及到的市场环境等六个主要方面因素总体上给予了肯定的评 价，但是对各个指标的评价存在着差异，其中认为最不满意的不是以前倍受关 注的政策环境“不利”( 2 4 ) ，而是法律环境“不利”( 4 2 ) ，紧接着的是社 会舆论环境“不利”( 3 3 ) 。其中认为法律环境“不利”( 2 6 4 ) 要高于“有 利”( 2 4 3 ) 。m 1 表3 1对企业家队伍成长环境的评价( 单位 ) 非常有利比较有利一般不太有利非常不利 市场环境8 24 4 33 0 81 4 2 2 5 经济环境 8 74 3 42 7 11 8 32 5 政策环境 5 72 8 54 5 31 8 12 4 文化环境2 8 2 5 15 7 61 3 21 3 社会环境 3 82 7 04 7 31 8 63 3 法律环境3 72 0 64 9 3 2 2 24 2 资料来源：2 0 0 3 中国企业经营者成长与发展专题调查报告 调查结果表明大部分企业经营者认为目前企业家队伍整体上还不能适应 经济、社会发展的要求，队伍需要扩大，素质尚需进一步提高，成长环境有待 进一步改善，尤其是法律环境建设亟待加强。 3 2 企业家成长中面临的问题 3 2 1 企业家成长机制缺位 ( 1 ) 企业家选择机制缺位 企业家选择中存在的问题主要包括两类：一是技术性的，即信息方面的问 题；二是制度性的，即选择激励问题。企业家的选择从本质上就是对企业家 武汉理工大学硕士学位论文 才能的识别和搜寻过程。信息不对称是企业家选择中主要的技术性困难，也是 企业家市场低效率的主要原因之一。企业家选择面临的一个制度性问题是选择 者的选择激励，即选择者是否有足够的动力进行有效率的企业家选择。在不同 性质的企业里，选择者的选择激励是不同的，主要可分为以下几种情况：一是 私有独资企业。其剩余索取权高度集中的特点导致控制权高度集中。由于选择 主体的利益与企业的利益高度一致，因此，选择者有足够的激励选择适合的企 业家。二是国有独资企业。虽然从理论上说，国有企业的所有权高度分散，控 制权高度集中在政府部门。选择者是否具有选择激励取决于企业利益与选择者 利益的相关程度。仅从制度方面来讲，对国有企业来说选择者的选择激励是不 足的。三是股份公司。股份公司具有产权主体多元化以及所有者非同质性的特 点。股份公司的选择者激励介于国有企业和私有企业之间。在股份公司中，选 择者的激励与控制权市场有着密切的关系。 ( 2 ) 企业家激励机制缺位 目前，我国国有企业经理名义收入水平不高，物质激励不足，使得精神激 励缺乏坚实基础，难以形成递进的激励效果。我国试行国有企业经营者激励机 制是从年薪制试点开始的。但在实际操作中，许多经营者感到在这种制度下， 他们的付出和回报不成正比。这就导致追求过度的“在职消费”和过高的隐性 收入。目前激励机制定位不合理，使得经营者没有足够的动力去全心经营企业， 反而使经营者去追求任期内的个人效用最大化，造成国有资产低效的运营，甚 至造成极大的流失。”“ ( 3 ) 企业家约束机制缺位 对企业家行为的约束主要来自于两个方面：内部的组织约束和外部的市场 约束。“叼首先，在内部的组织约束方面。目前我国的公司治理结构存在着一条 过长的多层次的代理链。它造成的一个显著问题是对企业家行为约束的弱化。 其次，在外部的市场约束方面。缺乏外部企业家市场压力也弱化了对企业家行 为的约束。目前我国的企业家市场上，政府不仅影响着企业经营者人力资本价 格的决定，而且通过赋予意识形态、社会责任等要求，从非货币因素上激励和 约束企业经营者。因此，企业家过去的经营业绩与其人力资本价值和竞争力没 有很大的关系，缺乏被潜在的企业经营者替换掉的压力。 3 2 2 企业家市场建设不完善 目前，企业家市场在我国现在还未真正发育与建立起来，主要依靠一些不 武汉理工大学硕士学位论文 成熟的低端人才市场和功能不健全的一些人才测评中介机构等来负责组织。许 多企业的企业家不是由市场来筛选，而是由政府主管部门或者大股东来决定。” 从企业家人才队伍整体看，适应社会主义市场经济体制的企业家数量不足，高 素质的不多，人才资源开发不力，渠道单一，视野狭窄，尚未形成有一定规模 和比较规范的企业家市场。 3 2 3 政府主管部门的角色错位 社会资源过度集中在政府主管部门手中、过多地干预企业正常的经营活动。 企业家能否大量凸现，就要看当地政府主管部门的角色是人民的公仆，还是高 高在上的行政部门。总体上看，沿海大多数地方的企业家生存环境二十年来已 经得到明显改善。社会资源的重心正在向民间转移，政府对微观经济的权力已 经受到相当程度控制，而官本位文化也正在为符合市场经济要求的民本主义文 化逐步取代。” 3 2 4 融资环境的滞后 我国创业投资企业( 或称风险投资公司) 的发展相对缓慢，不利于创业企 业的产生，为此，应采取积极的鼓励措施保障其优先发展。m 1 国有资产作为创 业投资资本，将不可避免地带来两种后果：要么是滥用权力导致的无效投资， 国有资产亏损经营；要么是过度的风险规避意识、过高的利息率水平和对创业 企业经营业绩的过高要求所导致的投资缩减，创业融资机制名存实亡。 武汉理丁大学硕十学位论文 第4 章国内外企业家成长比较研究 4 1 国内外企业家成长环境比较 中消研市场研究有限公司自2 0 0 2 年初开始至2 0 0 3 年底为止对我国东部、 中部和西部部分重点城市的国有、民营、改制企业、国外企业、来华外资企业 及来华外国游客和国外企业负责人进行了随机抽样调查。调查数据分析如表4 1 所示 国内企业国外企业差异显 环境因素 样本均值 样本均值 著性 ( 1 ) 经济与科技环境 经济不景气，失业率高，迫使人们创立企业， 有利于企业家产生 2 9 4o 5 3 7 44 50 3 7 7 84 i 显著 促进中小企业发展政策有利于企业家产生3 0 00 8 9 6 74 51 1 1 1 l不显著 简易的企业开办手续有利于企业家产生2 9 30 3 6 8 64 50 8 6 6 7显著 赍会市场效率高有利于企业家的成长2 9 30 9 1 4 74 50 8 8 8 9不显著 科学技术的发展有利于企业家成长 2 9 71 3 0 9 8 4 51 4 6 6 7不_ 硅著 承认科技创造在经济增长中的作用有利于科 技人员创业 2 9 71 5 7 2 44 51 1 3 3 3显著 企业家精神有利于技术的发展应用2 9 71 2 5 2 54 51 0 8 8 9不显著 您所在的经济及技术环境有利于企业家成长2 9 70 a 3 3 74 30 9 5 3 5显著 ( 2 ) 社会文化意识 承认企业家在经济增长中的作用有利于企业 家成长 2 9 91 3 6 6 2 4 51 0 6 6 7漫著 承认劳动者( 包括企业家) 的个体价值有利于 劳动者能力发挥 2 9 71 3 8 8 94 51 2 2 2 2不显著 企业及劳动者自主的劳动用工制度有利于企 2 9 81 2 2 7 54 51 2 6 6 7币镀若 业家产生和成长 拥有所有权是企业家大量创办企业重要因素 2 9 51 0 3 5 64 51 1 7 7 8不硅著 拥有所有权是激励企业家及劳动者奋斗的重 要因索 2 9 61 3 1 6 94 51 0 2 2 2娃书 市场经济条件下的自由竞争环境有利于企业 2 9 61 4 1 5 54 61 1 9 5 7水显著 家成长 企业负责人由党和政府组织任命有利于提高 企业家地位 2 9 40 6 5 9 94 500 6 6 7硅著 日前社会意识环境有利于企业家成蚝 2 9 40 0 0 0 0 4 50 6 8 8 9强著 企业家社会地位有利于企业家成长2 9 40 5 8 呻4 01 1 2 5 0显著 ( 3 ) 教育环境 企业家成功与学历无直接的相关关系 2 9 8一o 0 6 3 84 5o 5 3 3 3埴著 新经济体系要求企业家具有较高知识水平 3 0 31 6 7 3 34 51 0 6 6 7蛀箸 教育和培训有利于企业家成长3 0 31 5 6 7 04 51 2 2 2 2 显著 教育制度及内容对企业家创新能力影响大 2 9 8l ，2 2 0 84 51 0 6 6 7不丝著 您所处环境的教育制度有利于企业家成长 2 9 40 0 0 5 14 40 7 5 0 0硅著 您所处环境的教育内容有利于企业家成匠 2 9 70 0 8 2 8 34 61 0 2 1 7显著 武汉理丁大学颐士学位论文 ( 4 ) 法律环境 日前法律环境有利于企业家成长2 9 4i 7 0 1 24 50 7 7 7 8显著 目前法律环境能为企业负责人提供人身安全 保障 2 9 57 6 2 7 04 50 8 6 6 7显著 完善社会福利保障制度有利于企业家的成长3 0 01 2 6 3 34 60 7 1 7 4显著 ( 5 ) 企业家管理 董事会任命企业负责人由有利于企业家的管 理和监督 2 6 31 1 2 9 34 2o 5 呻o显著 董事会任命企业负责人由有利于企业家成长 和企业发展 2 9 4 1 1 2 4 14 50 5 5 5 6显著 向社会公开招聘有利于选择优秀企业负责人2 9 81 2 5 7 74 51 1 5 5 6不显著 党、政官员担任企业负责人有利于企业的发展 和人才选用 2 9 10 4 8 1 l4 40n 3 6不显著 职工民主选举企业负责人有利于企业发展 2 9 10 5 7 3 24 50 4 2 2 2不显著 职工民主选举企业负责人有利于企业稳定2 9 30 6 9 2 84 50 4 8 8 9刁i 显著 职t 民主评议在提高企业绩效方面起到了重 要的作用 2 9 00 7 8 2 14 50 7 1 1 1不显著 职工民主选举企业负责人有利于企业股东的 利益 2 9 10 5 0 2 74 50 5 1 1 1不显著 企业家职务晋升方式2 9 60 5 9 5 24 11 0 9 7 6显著 ( 6 ) 工作环境 对工作总体满意2 9 80 8 6 7 44 31 2 7 4 1显著 工作充实丰富2 9 51 0 5 8 54 2 1 3 2 5 6显著 t 作有成就感2 9 70 9 2 0 94 31 2 5 5 8显著 载工作成绩两言，报酬合理2 9 50 2 1 2 84 1 0 8 5 3 7显著 工作得到下属支持 2 9 51 2 7 3 54 11 1 2 2 0不显著 资料来滚：中消研市场研究有限公司，2 0 0 4 下面我们将根据表4 一t 中的调查结果，就国内外企业家对其成长环境中部 分因素的评价作进一步的分析。 ( 1 ) 经济与技术环境 在企业家调查中在回答关于“促进中小企业发展政策有利于企业家成长” 的提问时，国内、外企业家的认同指数均高。企业家的创业均是由中小型靛业 开始奋斗的，各国政府为鼓励企业家精神的发扬，制订了促进中小企业发展的 政策。在有关“简易的企业开办手续有利于企业家成长”的问题上，国内、外 企、址家的认同度为正值，国外样本的企业家认同度高，分析显示存在显著性差 异。目前世界各国政府为促进中小企业的发展，改革官僚体制，简化企业开办 手续，为中小企业的发展创造条件。 ( 2 ) 文化及社会意识环境 在关于“市场竞争环境有利于企业家成长”的命题下，国内、外企业家均 有高度的认同感，国内企业家的认同度较高，说明市场竞争是催化企业家成长 的有利环境。企业家的社会地位，国内企业家的社会地位满意度低于国外样本， 1 4 武汉理】：大学硕士学位论文 国有企业家由于企业经营效益差、职工下岗等原因，社会压力大，社会评价低： 即使是经营较好的国有企业，成绩也不能算是企业家自己所为，成就感低，自 觉社会地位低：而国内民营企业家由于来源多样，部分人到政府机构办事难， 不易贷款，以及存在假冒伪劣产品等问题，社会认可度较低。 ( 3 ) 教育环境 在有关“企业家成功与否与学历无直接的关系”一问的调查中，国内、外 企业家的回答存在较大差异，国内企业家持较低的反对态度，认为企业家的成 功与学历有些关系。而国外样本则同意这一说法，这与国内外社会上流传的“企 业家不一定要高学历”说法相吻合。对于“您目前所处环境中的教育内容有利 于企业家的成长”的观点，国内、外企业家同样存在明显的差异，两个样本的 指数分别为：0 0 8 2 8 和1 _ 0 2 1 7 。说明国外企业家高度认同其所处环境的教育内 容，而国内企业家则持极低的认同度。 ( 4 ) 法律环境 在关于“你目前所处的法律环境有利于企业家成长”的命题中，国内、外 企业家的回答差异性明显，指数分别为o 0 1 7 0 和o 7 7 7 8 ，这充分说明国外企业 家对所处的法律环境持较为满意的态度，特别是国外实施的一系列促进中小企 业发展的法律和法规，对企业家的成长起到了推动作用，而国内这类法律和法 规仍有待健全。在有关“企业负责人所处的法律环境为企业负责人提供人身安 全保障”方面，国内、外企业家的态度存在明显的差异，指数分别为0 0 7 6 3 和 o 8 6 6 7 ，这说明国内企业家对人身安全的保障存在担忧。国有企业家，特别是 破产及正在改制的企业家和投标购买国有企业的民营企业家，缺乏人身安全感， 住宅和个人经常受到情绪不满的职工及下岗工人的袭击。为此，法律应保护企 业家的人身及住宅安全、特别是正在改制的国有企业。民营企业家比较担忧的 是社会的暴力谋财倾向近年来转向民营企业家的比例有所上升，为此积极要求 政府惩治暴力犯罪，以保证公民的人身和财产安全。 在关于“完善的社会福利制度有利于企业家的成长”命题中，国内、外企 业家群体均表现较高的认同度，其中国内企业家的认同感远高于国外样本，有 差异性显著，这说明我国企业家的生存、养老保障观念较强，而条件太差，对 完善的社会保障体系寄予厚望，为此，应加快完善养老保险制度，以解除国有 企业家的后顾之忧。 ( 5 ) 政府管理环境 在对“董事会任命企业家有利于企业家的管理和监督”的观点，国内企业 武汉理j = 大学硕士学位论文 家群体有较高的认同度，与国外企业家有明显的差异。对“董事会任命企业家 有利于企业家成长”的命题，国内企业家群体的态度均值明显高于国外群体。 对“现行企业家任命制度合理”的观点，国有企业同意的占3 2 7 ，不同意的 占6 7 3 ，可以看出，国内企业家对现行的任命制度不满的占绝对多数。 ( 6 ) 工作环境 对报酬满意度，国内企业家指数低，国内企业家与国外企业家之间存在明 显差异。工作报酬的高低和合理程度直接影响到企业家才能的激励和发挥。调 查中的两个群体对报酬的满意度差异大，可以说，国内企业家存在严重的激励 报酬不足问题。 企业家在企业中晋升的公平和合理问题是国有企业家反映最多的问题，数 据分析显示，对企业晋升制度较满意的是国外企业家，国内企业家满意度较低； 两个样本的回答存在明显的差异。 4 2 美英日企业家文化差异 企业家是企业文化的缔造者。企业家文化是企业家经营动机、价值观念与 经营风格的综合体现。0 3 4 2 1 价值观念差异 ( 1 ) 美国企业家个人主义价值观的核心是追求个人发展，崇尚竞争冒险。 在企业内部，美国企业家崇尚个人负责、权责分明以及各项严格的规章制度， 以保证整个企业组织结构的有序协调，并保证每个人在规定的范围内享有充分 的独立思考和独立选择的权利。 ( 2 ) 英国企业家的价值观念，在两个方面表现得十分突出。一方面，英国 企业家崇尚个人主义；另一方面，英国企业家极为讲究社会等级和社会地位， 力图爬到社会最上层的贵族地位，并永远保持住这种地位。 ( 3 ) 日本企业家价值取向最显著的特征是“集体主义”精神，是旨在维护 集体利益，使企业经营管理的目的和行为保持集体协调而充分发挥集体的力量。 而在决策过程中，则强调团队式的集体决策。 4 2 2 经营动机差异 美国是一个新兴的、后起的资本主义国家，是一个没有经历过封建制度的 武汉理工人学硕士学位论文 特殊国家。在相当长一段时期内，美国的门第、身份等的社会阶层制度均未固 定。美国企业家经营企业的目的旨在提高产量，改善质量，扩大销售量，积累 雄厚资本，增强企业实力，并以此来夸耀和提高自己的威望与社会