（企业管理专业论文）衍生企业创生条件研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t n o w a d a y s i n t h e m o d e r n s o c i e t y , t h e r e a r e a l o t o f e n t r e p r e n e u r i a l c o m p a n i e s e s t a b l i s h e d , w h i c h b e c o m e s a n i m p o r ta n t c h a r a c t e r i s t i c o f th e e c o n o m i c . a c c o r d i n g t o t h e u s u a l i n v e s t i g a t i o n , a m o n g t h e n e w c o m p a n i e s , a f e w o f t h e m a r e th e s p i n - o ff e n t e r p r i s e s fr o m l a r g e c o m p a n i e s , e s p e c i a l l y i n th e h i g h - t e c h n o l o g y f i e l d . f o r e x a m p l e , t h e s i l i c o n v a l l e y i n a m e r i c a . b u t c o m p a r e t o d e v e l o p m e n t o f th e s p i n - o ff , t h e t h e o ry r e s e a r c h a b o u t i t i s l o w - s p e e d e d e s p e c i a l l y in o u r c o u n t ry . t h e s p i n - o ff as a k i n d o f e n t r e p r e n e u r s h i p , i t w o r k s a l o t i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e e c n o m i c a n d s o c i a t y . a t t h e s a m e t i m e , i t h as t h e s p e c i a l i t y , i t i n h e r i t t h e a d v a n c e d t e c h n o l o g y a n d m a n a g e m e n t s y s t e r m o f t h e m a t h e r c o m p a n i e s i n s o m e d e g r e e e , m o r e o f t h e m s u c c e e d a n d i n fl u e n c e t h e o t h e r n e w e n t r e p r i s e s . s o n o m a t t e r fr o m t h e th e o ry o r t h e p r a c t i c e p o i n t o f v i e w , t h e s p i n - o ff r e s e a r c h m e a n s a l o t . i n t h i s b a c k gr o u n d , t h e t h e s i s s t u d i e s t h e c r e a t i o n c o n d i t i o n s o f s p i n - o ff e n t e r p r i s e . i n t h e f i r s t p a r t o f th e a r t i c l e , th e a u t h o r t a l k s a b o u t t h e b as i c p r o b l e m s o f t h e s p i n - o ff e n t e r p r i s e , g i v e t h e s p i n - o ff a n e x a c t d e fi n i t i o n , a n d t a lk s m o r e a b o u t t h e a c t i v e e ff e c t o f t h e s p i n - o ff e n t e r p r i s e t o t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a l s o s o m e p o s i t i v e q u e s t i o n s . t h e n , t h e a u t h o r p a y s a t t e n t i o n t o t h e m o t h e r c o r p o r a t e , a n a l y z e s t h e c r e a t i o n c o n d i t i o n s o f s p i n - o ff f r o m t h e t h r e e d i f f e r e n t v i e w s . t h e y a r e t h e r e s o u r c e c h a r a c t e r i s t i c , t h e l a y o f o r g a n i z a t i o n a n d t h e l a y o f i n d i v i d u a l . i n t h i s p o i n t , t h e m o t h e r c o r p o r a t e c a n a d j u s t i ts i n t e r n a l e n v i r o n m e n t a n d m e c h a n i s m a c c o r d i n g t o it s o w n s t r a t e g y a n d th e c o n c l u s i o n o f t h i s t h e s i s . a t t h e s a m e t i m e , t h e a u t h o r p a y s a t t e n t i o n t o t h e o u t s i d e e n v i r o n m e n t o f t h e m o t h e r c o r p o r a t e . t h e t h e s i s s e a r c h e s m o r e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e t h e c r e a t i o n o f s p i n - o ff e n t e r p r i s e . o u r r e s e a r c h i s s i m i l a r t o t h e e n t r e p r e n e u r s h i p s t u d y , b u t b e c a u s e o f t h e e n t e r p r is e s p i n o u t fr o m t h e l a r g e c o r p o r a t e , th i s f e a t u r e m e a n s t h e s p i n - o ff e n t e r p r i s e w i l l h a v e m u c h b e t t e r i n f o r m a t i o n r e s o u r c e , c a p i t a l r e s o u r c e a n d s o o n . a t l a s t , t h e a u t h o r p u t a l l o f t h e i n fl u e n c e f a c t o r s t o g e t h e r a n d a l s o c l a s s i f i e s i i t h e m . b a s e d o n t h i s a n a l y s i s o f t h e d i ff e r e n t c o n d i t i o n s t h a t i n fl u e n c e t h e c r e a t i o n o f s p i n - o ff e n t e r p r i s e , t h e r e s e a r c h g e t s t h e k e y c o n d i t i o n s o u t o f th e m . t h e n t h e a u t h o r f i g u r e s o u t h o w t h e c o n d i t i o n s i n fl u e n c e t h e c r e a t i o n . a t l a s t t h e m e a s u r e s w h i c h p o i n t t o t h e s e p r o b l e m s a r e c o m e u p . o n o n e h a n d , t h e m o t h e r c o r p o r a t e c a n s p e e d s p i n - o ff u p o r d o w n a c c o r d i n g t o i t s s t r a t e g y a n d d e v e lo p m e n t . o n t h e o t h e r h a n d , t h e e n t r e p r e n e u r s c a n m a k e u s e o f t h e r e s o u r c e a n d c h a n c e s m u c h b e t t e r , th e n t h e y c a n g e t m o r e h a r v e s t , a n d t h e e c o n o my w i l l b e m u c h m o r e p r o s p e r o u s . k e y wo r d s : s p i n - o ff e n t e r p r i s e , s p i n - o f f , c r e a t i o n c o n d i t i o n s 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电 子版 本;学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版， 并采用影印、 缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版: 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。 学位论文作者签名: n / t f o 币“ 月 “ ” 一-.-一，一-.口-.-一口-二-.-.-.- 经指导教师同意，本学位论文属于保密， 本授权书。 在年解密后适用 指导教师签名: im“ 0 j 学位论文作者签名: 娜件 解密时间:年月日 ， 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密*2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的 成果。 除文中已 经注明引 用的内 容外， 本学位论文 的 研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 储 签 名 : 勘 问 年 a ” 日 第一章引言 第一章引言 本章首先关注了企业衍生现象的出 现和发展，指出在衍生企业大量涌现的 背景下进行研究的重要现实意义。 然后作者提到企业衍生行为的一些基本问 题， 从企业衍生定义入手，谈到衍生企业存在的积极作用和问 题。最后本章介绍了 论文研究的主要内容和研究框架。 第一节企业衍生的出现和发展 随着全球政治、经济和科技的发展， 创业热潮不断涌现并空前高涨。而衍 生企业作为一种新兴的创业形式，由刚开始以美国硅谷为典型代表的高技术领 域快速扩展到不同国家、不同领域，越来越多的企业直接或者间接的从快捷衍 生中产生。作为创业经济中新兴的复杂现象，企业衍生开始受到国内外学者的 关注，从而成为创业学研究中一个新课题。首先我们先举例来了解一下企业衍 生现象的出现。 1 . 1 . 1 美国硅谷半导体企业的衍生 硅谷位于美国加利福尼亚州中 部圣弗朗 西斯科( 旧 金山 ) 以 南的半岛 上，是 长7 0 公里、宽1 5 公里的条状地带。后来逐渐成为美国最主要的半导体工业制 造基地，2 0 世纪中后期个人电脑开始在本地区占领主导地位。 硅谷有上万家技 术企业， 其中3 0 0 0 多家是电子工业公司， 电子和计算机两个部门在该地区高技 术制造业中占大约2 / 3 ， 拥有1 2 0 0 0 0 个就业岗位， 硅谷电 子产品的销售额每年 超过4 0 0 0 亿美元，占全美总销售额的4 0 % 左右。 从硅谷的发展过程来分析其成功因素时，我们发现: 硅谷发展初期是以晶 体管、半导体制造业等技术行业为主导，后来又转向电子信息、电 脑、网络技 术等高新技术产业。 所有这些产品 技术含量和附 加值都很高， 尽管风险大，成 功率低， 但效益回报高。 硅谷在完成初期的资本积累以 后，由 于其持续的创新 能力与经济的快速发展，所带来的是大量技术企业的快速衍生和集聚。它们极 大地扩展了 硅谷的技术构造， 带动着技术经济的蓬勃发展。 如下图所示为硅谷 半导体公司的繁衍图。 第一章引言 图1 . 1 美国 硅谷半导体公司繁衍图 资料来源: 王辑慈等龙 吐 新的 空间 一企业集群与区 域发展j 七 京: 北京大学出 版社， 2 0 0 1 年6 月. 第 1 9 3 页 贝尔实验中心是美国电话电报公司的研究中心，总部设在新泽西州马雷坡 ( m u r r a y h i l l ) ， 它拥有世界上最大的 基础电 子研究计划， 堪称美国的国 宝。 多年 来，贝尔实验中心在科技上不断创新，目 前己 拥有一万多件专利，晶体管被人 称为“ 本世纪的主要发明， 。 贝尔研究中心的副总裁潘奇亚说过这样的 话“ 没有 贝尔实验中心就没有硅谷” 。但与此同时如果没有肖克利博士 ( d r . w i l l i a m s h o c k le y ) 和 他的 八 人帮 所 创 办的 快 捷 半 导 体 公 司 ， 也 不 会 有 硅 谷 ( r o g e r s e . m) . 肖克利的创业事迹为早期的硅谷立下了第一个里程碑。之后，快捷半导体公司 带动了 衍生新公司的创生热潮。 硅谷将近七十家的半导体公司中，大约有一半 是直接或间接从快捷衍生中出来的。随着新一轮创新公司衍生活动的发展， 硅 谷迅速发展起来，并成为世界知识经济的中心w 1 . 1 . 2 中国衍生企业的出现和发展 近年来，企业衍生现象的大量涌现己 成为我国创业经济发展的重要特征。 部分衍生企业的快速出现和发展，引起了 人们的广泛关注。他们的出 现带动着 a l 王辑慈等 创新的空间 一企业集群与区域发展. 北京: 北京大学出 版社， 2 0 0 1 . 1 9 3 第一章引言 本行业或者区域内的繁荣和发展。我们仍然举例来看。 与美国硅谷半导体行业发展类似，我国深圳蛇口医疗电子行业也 随着企业 的不断衍生从 8 0年代后期逐渐蓬勃发展起来。1 9 8 6 年底，由中国科学院控股 的中国 科健股份有限公司与美国a n l o l g i c 公司 合资 成立深圳安科高技术股份有 限公司， 主要从事高档医疗电子设备的开发、 生产、 经营， 产品涉及医学影像、 医疗信息、医疗电子和治疗四大领域，是我国医疗器械行业的骨千企业。在技 术创新上拥有多项第一。他们在技术不断创新的同时，在企业管理、市场营销 等各方面培养了一大批优秀人才， 成为衍生企业的源头 0 1 9 9 0年迈瑞公司从 中衍生创生以后，该行业开始兴起公司衍生的热潮。图1 . 2 是深圳科健的企业 衍生图。 图1 2 蛇口医疗电子科健公司的衍生 资 料来 源: 杨武 寰. 衍生 高 技术 企 业技术创新 探讨: 硕士 学 位论 文 . 杭州: 浙江大学， 2 0 0 2 . 7 目 前中国企业的衍生现象随处可见。深圳华为技术有限公司是大家耳熟能 详的，是我国电 信市场的主要供应商之一，主要从事通讯网络技术与产品的研 究、开发、生产与销售，专门为电信运营商提供光网络、固定网、移动网和增 (2 ) 杨 武 寰 . 衍 生 高 技术 企 业 技 术 创 新 探 讨: 硕 士 学 位 论 文 1 . 杭州 : 浙 江 大 学. 2 0 0 2 . 5 第一章引言 值业务领域的网络解决方案。 2 0 0 0 年， 华为公司取得了有史以 来的最好成绩， 销售领达到了2 2 0 亿元， 比上年增长1 0 0 亿元， 利润2 6 亿元， 成为全国电子百 强之首。但就在当年，国外市场的迅速饱和导致大量的国外光纤通讯设备产品 涌入中国。同时国内 又传出电信业重组及中国电信分拆的消息，各地的电信运 营商开始缩减固定资产投资。作为电信设备经营商的华为公司也面临着国内市 场萎缩、企业增长速度降低的窘境，在这种背景下，华为推出内部创业政策。 这使得在过去的几年中，从华为公司衍生出 来了数十家企业， 其中有技术型企 业和管理咨询公司等。其中以李一男所创办的港湾网络、均天科技、汉华咨询 等为典型。 随着技术型行业衍生企业的出现和发展，企业衍生现象开始出现在更多不 同的领域，我们熟知的蒙牛乳业有限公司，就是由伊利乳业衍生出来的。其董 事长牛根生原来是伊利集团生产经营副总裁，带着成熟的管理经验和技术，他 一手创办了蒙牛乳业，并且迅速成长和发展起来。近年来， 类似这样的衍生案 例还有很多。 第二节 企业衍生的基本问题 从美国的硅谷到中国深圳的蛇口，再到近年来的港湾、蒙牛等公司的出 现 和发展，企业的衍生现象己经十分普遍。作为创业经济中新兴的现象，企业衍 生成为我们研究中的新课题。鉴于以上对企业衍生的出 现和发展现象的描述， 我们对其有了 初步的认识和了解。这一部分我们将致力于回答企业衍生现象中 的一些基本问题。首先，作者将对研究中所涉及的企业衍生概念进行定义。在 此基础上，对企业衍生的积极作用和消极影响等问题进行探讨。 1 . 2 . 1 衍生企业的定义 很多学者对企业衍生( s p i n - o 均进行了 研究， 他们从不同角度定义了企业衍 生: 库伯 ( c o o p e r ) 认为 衍生 行为 是指由 创始者直接吸取自 己以 前技 术 工作经 验和知识后去建立企业。 林德霍尔姆 ( l i n d h o l m) 将衍生定义为创业者离开原 来公司去创建一个自己的企业。建立企业的原始理念来源与创始者以 前工作的 企业。 t i b k e 则认为从广义上讲， 企业衍生是把现有的一个公司分解为两个或更 多。这些定义的基本涵义是一致的。结合以上学者的观点，我们将企业衍生定 第一章引言 义为由 企业原来雇员在相同 或相关行业领域内 创建新公司. 从广义上讲， 只要从已 经存在的组织 ( 企业、大学或科研机构)中产生出 来的企业都可以 称为衍生企 业。 衍生企业可以 从多个角度来进行分类， 一种常 见的分类方法是按照母体组织的类型可以 将衍生企业分为大学衍生( u n i v e r s i t y s p i n - o ff s , u s o ) 、 科研机 构衍 生 ( i n s t i t u t i o n a l s p i n - o ff i s o ) 、 企业 衍生 ( c s o ) 三类 (3 ) 。 这两类衍生企业形成的 条件和要求存在很多差异， 本文只关注企业衍生。 企业衍生还可以从衍生过程的特征来进一步进行分类。从母体企业是否拥 有所有权的角度对衍生行为进行分类，可以 将其分为主动式衍生与被动式衍生 两 类， 也 有学 者将 之称为 重 构 驱动 型 衍生 ( r e s t r u c t u r i n g - d r i v e n s p i n - o ff ) 和创业型 衍生 ( e n t r e p r e n e u r i a l s p i n - o f t ) i i . 主 动式 衍生 是指 母体企 业拥有一定的 股 权， 与 衍生企业之间共享资源，对衍生企业进行扶持，即通常的公司分立行为。它是 由 母公司发起的，通常在母公司的战略或运营政策驱动下，承担起重新构建和 重新定位的责任。 希尔德简 科斯特 ( k o s te r s )使用 “ 资源共享”和 “ 母体企业支持”这两 个维度将新企业分为四种形式，分别是个体创业、公司分立、有母体企业支持 的衍生创业、 单纯的 衍生创业isl 。 这四种形式如图 1 . 3 所示。 其中 个体创业是 指由一般创业者发起的，其创业资源主要来源于创业者自 身; 衍生创业的资源 继承于母体企业，但没有得到母体企业的直接支持;而有母体企业支持的衍生 创业同样是建立在母体企业的资 源之上， 在创业过程中得到了 母体企业不同 程 度的支持; 公司分立则完全是由 母体企业发起的， 是母体企业战略发展的需要、 组织变革的结果， ， 。 t 3 1 l i n d h o l m a . d . g ro w t h a n d i n v e n t i v e n e s s i n t e c h n o l o g y - b a s e d s p i n - o ff fi r m s . r e s e a r c h p o l i c y , 1 9 9 7 ( 2 6 ) : 3 3 1 - 3 4 4 10 1 p i e t r o m o n c a d a - p a t e m 大学衍生企业与母体组织往往保持着持续的联系，会不断得到大学的 技术支持，而公司衍生企业则可能成为母体企业的分包商或顾客，也可能成为 母体企业的竞争者，这时衍生企业很难得到持续的支持，甚至受到母体企业在 市 场 或知识 产 权方 面的 打 击与 遏制 1 0 ) 。 在对公 司 衍生企 业的 研究中 ， 林德 霍尔 姆根据从母体企业转移到衍生企业的 所有权的特征将衍生企业划分为两个类 型: 剥夺型 衍生 企业( d i v e s t m e n t s p i n - o f f ) 和 创 业型 衍生 企 业( e n t r e p r e n e u r i a l 9 1 l i n d h o l m a .d .g r o w t h a n d i n v e n t i v e n e s s in t e c h n o l o g y - b a s e d s p i 。 一 。 t1 f ir m s . r e s e a r c h p o li c y , 1 9 9 7 ( 2 6 ) : 3 3 2 1 0 1 同 上 :3 4 2 第二章 理论综述 s p i n - o ff ) . 在资 产剥离型 衍生 企 业中， 大部分股东 表决 权从己 存的 母体企 业转 移到新成立的企业中;而在独立创业型衍生企业中， 通常不存在母体企业所有 者权利的转移典型的就是当员工离开原先的受雇企业 ( 母体企业)去开创 一家属于自 己的新公司的时候， 创业型衍生企业便产生了。所以 林德霍尔姆将 衍生企业定义为创业者离开原来公司去创建的自 己的企业。 希尔德简 科斯特 ( k o s te r s ) 提到定义衍生企业的关键条件是其创立者能 够从现有的己存在的企业中 获取到资源并能够将其用于该新创的衍生企业。他 对衍生企业的分类我们前面提到过，他使用 “ 资源共享”和 “ 母体企业支持” 两个维度将新企业分为四种形式，分别是个体创业、公司分立、有母体企业支 持的衍生创业、无母体企业支持的衍生创业i ii 。 其中 个体创业是指由 一般创业 者发起的， 其创业资源主要来源于创业者自 身: 衍生创业的资源继承于母体企 业，但没有得到母体企业的 直接支持; 而有母体企业支持的衍生创业同样是建 立在母体企业的资源之上， 在创业过程中得到了 母体企业不同 程度的支持;公 司分立则完全是由 母体企业发起的，是母体企业战略发展、资源重置的需要. a n n a l e e n a p a r h a n k a n g a s 和p i a a r e n i u s 认为衍生企业建立的基础是衍生 创业者在母公司工作期间所形成的商业思维和想法。他们将衍生企业分成了三 类: 新技术 衍生 企业、 新市 场 衍生 企 业和 战略 重组 衍生 企业 1 2 。 第 一类， 新技 术衍生企业的特征是拥有一项前沿的、市场上尚未出现的技术。由 于该项技术 可能太过新颖或前沿，导致其应用领域和进入市场尚不明确，母公司很难对该 新技术的价值进行准确的评估，更难决定是否投入大量人力、财力、物力来继 续发展该技术，这就给衍生企业创造了机会。第二类是新市场衍生企业，其技 术背景与母体企业基本相同，但却服务于不同的市场。第三类是战略重组衍生 企业，其特征是其经营的是母体企业的核心业务， 拥有非常完善成熟的技术。 这使得他们之间往往会形成直接的竞争关系。 第二节 企业资源理论 本文首先从母体企业入手，分别就其资源、组织层面研究衍生企业创生的 影响因素，需要一定的理论基础做铺垫。 i i k o s t e r s . s p in - o ff f i n n s a n d i n d i v id u a l s ta rt - u p s , a r e t h e y r e a l l y d i f f e r e n t ? t h e 4 4 th e r s a c o n f e r e n c e , 2 0 0 4 , 2 5 - -2 9 h z i a n n u l. p a r h a n k a n g a s , p ia a re n i u s . f ro m a c o r p o r a t e v e n t u r e t o an i n d e p e n d e n t c o m p a n y : a b a s e f o r a t a x o n o m y f o r c o r p o r a t e s p i n -o ff fi r m s . r e s e a r c h p o l i c y . 2 0 0 3 ( 3 2 ) : 4 6 4 第二章 理论综述 本文对资源特征的 研究将以资 源基础理论和资源依赖理论为基础。 首先我 们 来看资 源 基础理 论。 1 9 8 4 年， 沃纳菲 尔 特( b . w e m e r f e l t ) 在美国 战略管理杂 志( s m ” 上发表“ a r e s o u r c e - b a s e d v i e w o f t h e f i r m ” 一文，资源基础理论 首次得到较为系统地阐 释。 其后1 9 9 1 年b a rn e y 提出了 企业资源与持续竞争优 势的关系，完善和发展了该理论。资源基础理论认为企业是其拥有的资源集， 即企业是资源的集合体。企业由 于资源察赋的差异而出现异质性，企业的竞争 优势就来自 于企业拥有和控制的有价值的稀缺的 不可替代的 异质性资源。企业 资源的异质性将长期存在， 这使得企业的竞争优势也将长期存在。识别优势资 源并对其进行有效的开发、提升和保护是战略管理的核心内容。在资源的定义 上， w e m e i f e l t ( 1 9 8 4 ) 认为资 源包 括给 定 企 业的 任 何强 点或弱点， 可被定 义为半 永久性附 属于 企 业的 有形 和无形资 产。 b a rn e y ( 1 9 9 1 ) 在指出 则 将企 业资 源 看成 是企业拥有的能够提高其战略效果的所有资产、能力、组织流程、 信息、知识 等等。 “ 用传统战略分析的话来说， 企业资源是企业在实施其战略时可资利用的 力量t31 资源依赖论源于一个开放的 体系结构，认为组织必须与他们所处的环境进 行交换以 获取资 源( s c o t t , 1 9 8 7 ) 1 0 . 资 源依 赖论不同 于资源基础论，资源基础论 更强调资源的内部来源，虽然它也认识到重要的内 部资源能从外部获得;而资 源依赖论只强调资源必须从组织赖以生存和发展的外部环境中获得。获取资源 的需要在组织与外部个体之间 创造依赖性。 这些外部个体可能是供应商、竞争 者、债权人、政府机构或其它任何相关者。当然对于衍生企业的创生来说，母 体企业是重要的考虑因素。为了成功地管理这些依赖性，企业必须能够控制关 键资源以 尽量减少对其它组织的依赖;能够取得对那些能增加其它组织对其产 生依赖的资源的控制。换句话说，企业应该试图增加同它所处环境中的其它组 织 相关的 力量， 因 此也 就减少了 它 对其它 组织的 依 赖性 ( t h o r e l l i , 1 9 8 6 ) 1 l 综上所述， 企业资源理论为基于资 源特征的创生条件研究奠定了理论基础。 衍生企业的创生必须依赖和集聚利用各种资源。 这些资源不仅源于新创企业内 部，还来源于母体企业及外部环境。各种资源的状况直接影响着企业能否发生 衍生或者衍生的速度。所以基于资源的角度对衍生企业的创生条件进行研究， 是十分必要的。 衍生企业的资源既来自 于母体企业，同时也受母体企业外部影 1 7 3 1 b a rn e y j . f irm r e s o u r ce s a n d s u s t a i n e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e 月 . j o u rn a l o f m a n a g e m e m , 1 9 9 1 ( 1 7 ) : 9 9 - 1 2 0 )s c o tt . j ., or g a n i z a t i o n 成 m . e n g le w o o d s c l i ff s , n j : s im o n a n d s c h u s t e r . 1 9 8 7 , 5 5 1 t h o r e ll i . h .b . ( 1 9 8 6 ) , n e t w o r k s : m a r k e t s a n d h i e r a r c h ie s 月 ， s t r a t e g ic m a n a g e m e n t j o u rn a l , 7 : 3 7 - 5 1 1 3 第二章理论综述 响因素的制约。 第三节 企业组织理论 本文将基于母体企业组织层面对衍生企业创生条件进行研究。 所以 企业组 织理论将为我们的研究奠定基础。首先我们来看企业的组织能力理论。组织能 力理论认为企业边界的决定不仅取决于交易成本与管理成本的比较( c o a r s e 1 9 3 7 ) ， 信息( 知识) 成本 与 代理成 本的比 较( j e n s e n m e c k l i n g 1 9 9 2 ) ， 也 就 是说 企 业不是被动地去适应成本最小化的追求，同时还取决于企业组织能力的大小. 取决于企业在掌握了核心能力的情况下主动扩张寻求价值最大化的冲动。 运用 组织能力理论主要来考虑衍生企业追求什么样的活动，以 及产生衍生企业的母 体企业特征等问 题。国外对衍生企业的研究很多都是基于组织能力理论的 视角 161 。克莱顿 克里斯滕森 ( c l a y t o n c h r i s t e n s e n ) 对磁盘驱动器产业的研究能够 很好地体现组织理论的视角，他发现吸引新用户的技术创新会给己 有企业带来 问题，因为他们过于相信现有顾客对创新的反馈，母体企业在引入创新型磁盘 驱动器时的 行动缓慢是衍生企业出现的原因。 那些在母体企业中研究新产品的 工程师会离开母体企业创业，几乎一半的衍生企业开始于重大的结构性创新， 衍生企业从事母体企业不愿意开发的创新，并最后在新产品生产中居于领先地 位 17 0 戴蒙 菲 利 普斯 ( d a m o n j . p h i l l i p s ) 对硅谷 法 律企 业的 分 析发 现， 衍生 率较高的母体企业绩效较差，更容易失败。 此外，对衍生企业的研究，也可以利用交易成本理论和委托代理理论来解 释衍生企业的出现。信息不对称、不确定性和有限理性是这两个理论的前提条 件。这些现实中存在的现象使得不同的制度安排有着不同的成本和不同的结构 特征。所以，基于母体企业的组织层面如组织结构、内部机制等因素对衍生企 业创生进行研究是非常必要的。 第四节 创业理论 企业衍生是近几年来创业经济发展中重要的存在形式。因此创业理论是研 1 6 阿玛尔 毕海德著.新企业的 起源与演进.魏如山、马志英译. 北京:中国 人民 大学出版社， 2 0 0 4 , 1 6 - 2 0 1 7 1 c h r is te n s . c . t h e ri g id d i s k d ri v e i n d u s t ry : a h i s t o ry o f c o m m e r c i a l a n d te c h n o lo g ic a l t u r b u le n ce . b u s i n e s s h i s t o ry r e v i e w , 1 9 9 3 ( 6 7 ) : 5 3 1 巧8 8 第二章 理论综述 究企业衍生的基础。而对于创业概念的界定， 在创业学界的定 义有很多. 下面 是几个比较有代表性的定义: 杰弗里 a 蒂蒙 斯 ( j e ff e ry a . t i m m o n s ) 认为: “ 创 业 是一 种思 考、 推理 和行 为方式， 这种方式是机会驱动、 注重方法和领导相平衡。 创业导致价值的 产生、 增加、 实现和更新， 不只是为所有者， 也是为所有的参与者和利益相关者” u s e 霍华德 h 斯蒂文 森 ( h o w a r d h . s t e v e n s o n ) 等指出 : “ 创 业是一 种管 理 方式， 即对机会的追逐，与当时 控制的资 源无关。 ”并且进一步指出: “ 创业可通过以 下六个方面的企业经营活动来理解:发现机会，战略导向，致力于机会、资源 配置 过程， 资 源 控制的 概 念， 管理的 概念 和回 报政 策” 1.9 1 荣斯戴特( r o b e r t c . r o n s t a d t ) 这样定义创业: “ 创业是一个创造增长的财富 的动态过程。财富是由这样一些人创造的，他们承担资产价值、时间承诺或提 供产品或服务的风险。他们的产品或服务未必是新的或唯一的，但其价值是由 企业家通过获得必要的 技能与资源并进行配置来注入的” 211) 全球创业观察( g e m ) 项目 对创业的定义是“ 依靠个人、 团队或一个现有企业， 来建立一个新企业，例如自我就业、一个新的业务组织、或一个现有企业的扩 张。 ”李志能、郁义鸿和希一斯瑞克等人认为: “ 创业是一个发现和捕捉机会并 由 此创造新颖的 产品 或服务， 实现其潜在价值的 过程” 1 21 1 ， 这一定义有这样几 层意义:创业是创造的过程;必须要贡献出时间和付出努力( 心理与生理) ;承 担必然存在的 1 风 险: 给予创业者以 创业报酬。 类似地，宋克勤也认为: “ 创业是创业者通过发现和识别商业机会，组织各 种资 源提供产品 和服务，以 创造价值的过程”2 幻 ， 在这一定义中 包含这样几个 要素:创业者、商业机会、组织和资源。 综合以上观点， 本文认为创业是创业者发现和识别商业机会并通过整合资 源、创建企业来提供新颖的产品或服务，实现其潜在价值并取得竞争优势的过 程。 2 .3 . 1 微观层面的创业研究 1 10 1 j e ff r e y a .t im m o n s . n e w v e n t u r e c re a t i o n . i r w i n m c g r a w - h i l l , 1 9 9 9 . 5 4 1 1 9 1 霍华德 h 斯蒂文森等.企业风险与企业家( 英文版) 1 2 c 1 r o b e rt c . r o n s t a d t . 1 2 1 1 郁义鸿，李志能， e n t r e p r e n e u r s h i p , l o r d p u b l i s h i n g c o .北京:机械工业出版社。1 9 9 8 . 4 5 ， 1 9 8 4 . 2 8 罗博特 1 22 1 宋克勤， 创业成功学，北京 d _ 希一斯瑞克 创业学 ，上海:复旦 大学出版社，2 0 0 0 . 3 经济管理出版社，2 0 0 2 . 2 3 第二章理论综述 国外的 大量文献都是从微观影响因素的角度来研究企业创生的规律性。主 要由 商业机会、资源和创业团队 三个方面展开。 也可以 将其视为企业创建的 过 程。其中 对创业过程的复杂性与动态性进行较好解释的是美国从事创业研究的 著名学者杰弗里 蒂蒙斯( j e f r r y a . t i n u n o n s ) 教授， 他认为创业机会、 创业团 队和资源是创业过程的 三大构成要素( 见图 2 . 1 ) 。 其中，创业机会是创业过程 的核心要素，创业过程实质上是发现与开发创业机会的过程;资源是创业过程 的必要支持，是开发机会谋求收益的基础;创业团队是在创业过程中发现和开 发机会、整合资源的 主体。这三个要素之间应该具有高度的适合度和平衡度， 企业创建过程就是不断 地维持这三类要素之间平衡的过程。iz al 蒂蒙斯模型运用 创业机会、资源与创业团队三要素来概括创业过程的复杂性，采用三要素的动 态平衡过程来总结创业过程的动态性， 揭示了创业过程的动态性与复杂性等特 征。因此，本研究在归纳总结衍生企业创生的一般性影响因素之后，以蒂蒙斯 模型为基础讨论母体企业和母体企业外部环境因素中对创业机会、资源和创业 团队三个方面的影响，从而提炼出影响衍生企业创生的关键性因素，并针对这 些因素做应用性讨论，提出促进或阻碍衍生企业创生的相应对策。 沟通 领导能力 图2 . 1 t i m m o n s 的创业因素模型 资 料来源: 【 美 蒂蒙 斯著. 战略与 商 业机会. 周伟民、 田 颖 枝译 北京: 华夏出 版社， 2 0 0 2 : 5 6 美 蒂 蒙 斯 著. 战 略 与 商 业 机 会. 周 伟民 ， 田 颖 枝 译 北京华夏出版社，2 0 0 2 : 5 6 - 5 8 , 1 2 4 - 1 2 5 第二章理论综述 2 . 3 .2 宏观层面的创业研究 部分学者从环境角度研究了 宏观社会环境和社会网络对于企业创业的影 响。 s a x e n i a n认为 硅谷有一个以 地区网 络为基础的 工业体系，能 促进各个专业 制造商集体地学习和灵活地调整一系列相关的技术。该地区密集的社会网络和 开放的人才市场弘扬了不断试验探索和开拓进取的 创业精神。 此外， 地区的社 会文化氛围也对当地的创业活动有巨大影响。 “ 硅谷地区的文化鼓励冒险、 也接 受失败” ， 创业精神和创业活动最终“ 会带来整个硅谷繁荣 起来 iz a w o o d w a r d 认为社会网络在帮助创业者建立和发展企业时扮演了积极的角色，例如个人的 社会网络特性可以 提高其去实际开办一家企业的概率m 1 。 而成功的创业者往往 会花费大量的时间去建立个人社会网络以帮助新创企业快速成长.当创业者能 够通过社会网络得到充足而及时的资源时，他就容易取得成功。 a l a n h 川e ( 2 0 0 0 )研究硅谷地区商业秘密的运行规则时，指出硅谷地区人员的频繁流动 降低了硅谷地区信息交流的 成本，提高了 硅谷地区的运作效率。j o e r g b a t e n ( 2 0 0 3 ) (2 e ) 从 不同区 域 工资 水 平、 个 人财富、 政 策、 产业 聚 集程 度 ( i n d u s try a g g l o m e r a t i o n ) 和区域专业化程度 ( r e g i o n a l s p e c i a l i z a t i o n ) 等环境因素的角度， 比 较研究了德国 不同区域企 业生成的 环境，提出了 这些因素对企业出生率的影 u h o 英国达拉漠大学的a l l a n g i b b 研究了创业教育的途径。他把欧洲政府发展 “ 创业文化” 归结为是激烈的国际竞争使然。 他认为创业行为是不确定性程度， 复杂使命、环境、捕捉机会、解决问 题或创造的个人愿望的函数，所以实施创 业教育不可能完全由 大学来完成，需要组织创新 . b r u n e l大学的 y a n n i s g e o r g e l l i s和美国联邦储备银行的 h o w w a r d j . w a l l 研究了 政策环境与创业。 特别是边际所得税率和破产免税率对创业