（企业管理专业论文）广东省人力资本投资研究.pdf

内容摘要 在人类社会进入知识经济时代的今天，人力资本成为最稀缺的资源之一，人力资本的形成、配 置与动力源问题是当今经济和社会发展的核心问题。此问题的实质就是在人力资本形成、配置过程 中如何在企业和行业等经济的微观领域优化人力资本投资，从而形成人力资本与非人力资本的契约 均衡，以促进入力资本投资效用和效率最大化。西方经济学家己经从理论上证明人力资本是西方发 达国家和新兴工业国家经济增长的内生因素，此外，从这些国家的经济增长事实也显示人力资本投 资和人力资本积累是经济保持持续增长的重要基础。那么，同一个国家中，不同省份，或者是同一 省份中，不同城市的人力资本在经济增长中的作用有什么差异? 是哪些因素导致了这些差异的产生? 尤其是人力资本在产业和企业的微观作用机制和效应缺乏深入解剖和总体把握，这些都需要在研究 中得到有效体现。 广东省作为改革开放的前沿，经济总量和经济质量发展在全国都占有重要地位。但是随着广东 省经济体制改革的进一步深入发展，产业结构的升级要求企业的微观基础必须适应宏观战略的发展， 尤其是近年来随着广东省经济结构的调整和优化，在珠三角出现了“民工荒”等瓶颈现象，人力资 本作为企业的战略性资源配置，迫切需要政府决策部门提供良好制度保障，同时也需要企业从战略 角度认识到人力资本投资的战略意义，这些都需要首先弄清楚广东省人力资本投资和积累的现状和 动态趋势，因此探讨和研究人力资本投资和效应问题具有重要的理论意义与现实意义。 本文紧紧围绕广东省人力资本投资进行研究，其内容共分论文分为七部分。 第一部分为导言，主要说明研究意义和论文价值，并就论文研究基本概念进行了界定，同时对 论文研究方法和研究的不足之处进行了说明。 第二部分为理论回顾和广东省人力资本发展现状描述。理论回顾部分主要内容包括人力资本理 论溯源，人力资本理论的形成，国外人力资本理论研究的发展( 内生增长理论及其发展、人力资本 间接定价机制的形成、对中国人力资本的研究以及国内人力资本理论的发展、创新型人力资本) ；广 东省人力资本描述部分主要包括广东省人力资本教育及其培训情况，以企业及政府部门属研究与开 发机构为依托的科研创新型人力资本情况，人力资本的迁移，医疗卫生保健。 第三部分为广东省行业人力资本投资明塞尔收益率研究。主要内容包括通过1 9 7 8 2 0 0 5 年统计 数据分析，对中国农业、工业以及科学研究和综合技术服务业等三种行业的个人教育明瑟收益率进 行了经验估计，同时与广东省的估计结果进行比较和讨论，最后给出了相关的政策建议。 第四部分为广东省不同产业部门人力资本投资和经济增长关系的协整分析。主要内容包括利用 协整检验和g r a n g e r 因果检验的计量方法研究了广东省农业、工业、科学研究、综合技术服务业三 l i 个产业部门的人力资本投资与地区g d p 之间的关系，并就因果关系的强度作了分解。实证结果表明， 农业、工业、科学研究和综合技术服务业三个产业部门的人力资本投资与地区g d p 之间存在着长期 稳定的协整关系，但三产业部门的人力资本增长与经济增长之间都不存在双向的g r a n g e r 原因，单 向的g r a n g e r 原因成立：工业人力资本增长和科技人力资本增长都是经济增长的g r a n g e r 原因，而经 济增长是农业人力资本增长的g r a n g e r 原因。从短期来看农业人力资本和工业人力资本对广东地区 g d p 的影响要大于科技人力资本，但长期来看，起主要作用的是科技人力资本。总体看来，三部门 人力资本对g d p 的影响都呈增强趋势。 第五部分为人力资本和工资结构：基于广东省面板数据的分析。主要内容包括针对转型期尤其 是广东省劳工短缺时期工资决定机制和人力资本收益率整体状况，结合各广东省各地行政区域和劳 动力的结构特征，以及各自特有的改革进程、市场化过程，从结构分组的角度分析了人力资本收益 模式出现变化的影响因素及其变化模态。通过不同的方式改变着劳动力在各地区、年龄、性别和户 籍等方面的结构特征和劳动力市场条件，从而共同决定着当前人力资本回报的基本格局及其变化路 径。 第六部分为广东省发展创新型人力资本投资及其对提高工业产业竞争力的影响。主要内容有伴 随着广东省产业结构的调整和升级，对人力资本的质和量提出了更高的要求。广东省作为工业大省， 高素质的人力资本匮乏已经成为制约广东工业进一步提升竞争力的主要瓶颈。尤其是创新型人力资 本，它是技术创新的主体，对提高工业产业的自主创新能力起着关键性的作用。本文通过实证研究 发现，创新型人力资本对工业产业的显性竞争力( 市场占有率) 和竞争力的关键( 竞争优势系数) 都成高度正相关，但对潜在竞争力指标( 竞争优势系数) 的作用要远远大于对显性竞争力指标的作 用。竞争优势是一个产业持续扩张的能力，由此可以认为一个产业要想保有持久的竞争力，就要不 断加大创新型人力资本的投入，以提高自主创新能力。 第七部分为优化广东省人力资本投资的简短结语与政策启示。 关键词：人力资本，行业教育收益率，工资结构，协整分析，g r a n g e r 因果检验，创新型人力资本投 资，产业竞争力，投资收益，机制，模式 i i i t h er e s e a r c ho fh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ti ng u a n g d o n g p r o n v i n c e a b s t r a c t ：h u m a nc a p i t a lb e c o m e so n eo ft h es c a r c e s tr e s o u r c e st o d a yw h i l eh u m a ns o c i e t yh a s e x s i t e di nk n o w l e d g ee c o n o m y t h ef o r m a t i o n ，d i s p o s i t i o na n dm o t i v a t i o np r o b l e ma r ev i t a li s s u e si n e c o n o m ya n ds o c i e t yd e v e l o p m e n tn o w a d a y s t h ee s s e n c eo ft h ei s s u e si sh o w t oo p t i m i z eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n ti ne c o n o m i c a lm i c r o c o s m i cf i e l ds u c ha se n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e s ，a n dt h e nf o r mt h ec o n t r a c t b a l a n c eb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n dn o nh u m a nc a p i t a li no r d e rt op r o m o t et h em a x i m i z eo ft h ee f f e c ta n d e f f i c i e n c yo fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t w e s t e r ne c o n o m i s t sh a v ep r o v e dt h e o r e t i c a l l yt h a th u m a nc a p i t a li n t h ei n t e r n a lf a c t o ro fe c o n o m yd e v e l o p m e n ti nw e s t e r nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dn e w l y - r i s i n gi n d u s t r i a l c o u n t r i e s b e s i d e s ，t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e s ec o u n t r i e sa l s od e m o n s t r a t e st h a tt h eh u m a nr e s o u r c e i n v e s t m e n ta n da c c u m u l a t i o na r ei m p o r t a n tb a s i cf o re c o n o m ys u s t a i n i n gg r o w t h t h e nw h a ta r et h e d i f f e r e n c e so ft h ef u n c t i o no fh u m a nc a p i t a li ne c o n o m yd e v e l o p m e n ta m o n gd i f f e r e n tp r o v i n c e so fo n e c o u n t r yo rd i f f e r e n t c i t i e si no n ep r o v i n c e w h i c hf a c t o r sc a u s et h e s ed i f f e r e n c e s e s p e c i a l l yt h e m i c r o c o s m i ca c t i n gm e c h a n i s ma n de f f e c t si ni n d u s t r i e sa n de n t e r p r i s e sa r eo u to fd e e pa n a t o m ya n d o v e r a l la s s u r a n c e t h e s es h o u l da l le m b o d yi nt h er e s e a r c he f f e c t i v e l y g u a n g d o n gp r o v i n c ei st h ef r o n to f r e f o r ma n do p e n i n g i t se c o n o m i co u t p u ta n dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yq u a l i t i e sa r ea l li nt h ei m p o r t a n t s t a t u so fo u rc o u n t r y b u tw i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fg u a n g d o n gp r o v i n c e se c o n o m i cs y s t e mr e f o r m ， t h eu p g r a d eo fi n d u s t r ys t r u c t u r en e e d st h a tt h ee n t e r p r i s e sm i c r o c o s m i cb a s i cs h o u l ds u i tf o r t h e d e v e l o p m e n to fm a c r o s c o p i cs t r a t e g i e s e s p e c i a l l yw i t ht h ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o no fg u a n g d o n g p r o v i n c e se c o n o m i cs y s t e mr e f o r m , t h e r ea p p e a rs o m eb o t t l e n e c kp r o b l e m ss u c ha st h el a c ko fp e a s a n t w o r k f o r c ei np e a r lr i v e rd e l t a a sas t r a t e g i cr e s o u r c e sd i s p o s i t i o n ，h u m a nc a p i t a ln e e d st h eg o o d m e c h a n i s ms e c u r i t yf r o mt h eg o v e r n m e n td e c i s i o n - m a k i n gd e p a r t m e n ta n da tt h es a m et i m ee n t e r p r i s e s s h o u l dr e c o g n z et h es t r a t e g i cm e a n i n go fh u m a nr e s o u r c ei n v e s t m e n tf r o ms t r a t e g i cp e r s p e c t i v e a 】lo f t h e s ed e m a n dt h a tw es h o u l dk n o wt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dd ) ，n a m i ct e n d e n c yo fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t a n da c c u m u l a t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c e s oi ti sv e r yi m p o r t a n tt od i s c u s sa n ds t u d yt h eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n ta n di t se f f e c t st h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y i nt h i sp a p e r , w es t u d yt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti ng u a n g d o n gp r o v i n c ea n di ti sd i v i d e di n t os i x s e c t i o n1p r o v i d e st h ei n t r o d u c t i o no ft h ep a p e r , m a i n l ye x p l a i n i n gt h em e a n i n go ft h er e s e a r c ha n d i v t h ev a l u eo ft h ep a p e r , l i m i t i n gt h eb a s i cc o n c e p t so ft h ep a p e ra n ds h o w i n gt h ed i s a d v a n t a g e so ft h e r e s e a r c ha n di t sm e t h o d s s e c t i o n2i sd i v i d e di n t ot w op a r t s ：t h et h e o r e t i c a lr e v i e wa n dd e s c r i p t i o n so fp r e s e n ts i t u a t i o no f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti ng u a n g d o n gp r o v i n c e p a r t1c o n t a i n st h er e v i e wo fh u m a nc a p i t a lt h e o r y , t h e f o r m a t i o no fh u m a nc a p i t a lt h e o r y , o v e r s e a sd e v e l o p m e n to ft h e o r e t i c a lr e s e a r c hi nh u m a nc a p i t a l ( e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r ya n di t sd e v e l o p m e n t ，t h ef o r m a t i o no fi n d i r e c tp r i c i n gm e c h a n i s mo fh u m a n c a p i t a l ，t h es t u d yo fc h i n e s eh u m a nc a p i t a la n dd o m e s t i cd e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c et h e o r ya n d i n n o v a t i v eh u m a nc a p i t a l ) p a r t2c o n t a i n st h es i t u a t i o no fe d u c a t i o na n dt r a i n i n go fh u m a nr e s o u r c ei n g u a n g d o n gp r o v i n c e ，s c i e n t i f i ci n n o v a t i v eh u m a nr e s o u r c eb a c k e db ye n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n tr e s e a r c h a n dd e v e l o p m e n td e p a r t m e n t s ，m i g r a t i o no fh u m a nc a p i t a la n dm e d i c a ls e r v i c ea n dc a r e s e c t i o n3s t u d i e sm i n c e rr e t u mr a t eo fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti ng u a n g d o n gp r o v i n c e i tp r o v i d e s e m p i r i c a le s t i m a t e so fm i n c e rr e t u r nr a t eo f i n d i v i d u a le d u c a t i o ni nc h i n e s ea g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n d c o m p r e h e n s i v et e c h n i c a ls e r v i c e st h r o u g ht h e1 9 7 8 - 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i n t e g r a t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e nl o c a lg d pa n dh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n to fa g r i c u l t u r e ，i n d u s t r y , s c i e n t i f i cr e s e a r c h a n dc o m p r e h e n s i v et e c h n i c a ls e r v i c ed e p a r t m e n t s t h e r ed o e s n t e x i tb i d i r e c t i o n a lg r a n g e rc a u s a l i t y b e t w e e nt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n de c o n o m yi nt h e s ed e p a r t m e n t s ，b u tt h e r ee x i t su n i d i r e c t i o n a l g r a n g e rc a u s a l i t y ：i n d u s t r i a la n dt e c h n i c a lh u m a nc a p i t a lg r o w t ha r cb o t ht h eg r a n g e rc a u s a l i t yo f e c o n o m yg r o w t h ；a n de c o n o m yg r o w t hi sg r a n g e rc a u s a l i t yo fa g r i c u l t u r eh u m a nc a p i t a l i nt h es h o r tr u n ， t h ei n f l u e n c e so fi n d u s t r i a la n dt e c h n i c a lh u m a nc a p i t a lt ot h eg d po fg u a n g d o n ga r e aa r em o r ei m p o r t a n t t h a nt e c h n i c a lh u m a nc a p i t a l b u ti nt h el o n gr u n ，t e c h n i c a lh u m a nc a p i t a lp l a y st h em a i nr o l e a b o v ea l l ， t h ei n f l u e n c e so fh u m a nc a p i t a li nt h e s ed e p a r t m e n t sa l ea l li nt h er i s i n gt e n d e n c y s e c t i o n5i sd i v i d e di n t ot w op a r t s ：h u m a nc a p i t a la n dw a g es t r u c t u r e i ti si nt h eb a s i so fp a n e ld a t ao f g u a n g d o n gp r o v i n c e i ti n c l u d e st h ed e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s mo fw a g ea n dw h o l es i t u a t i o no fh u m a n c a p i t a lr e t u r nr a t ei nt h er e f o r m i n gp e r i o d ，e s p e c i a l l yi nt h et i m ew h e ng u a n g d o n gp r o v i n c ei s l a c ko f v w o r k f o r c e i ta l s os h o w st h ea d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n ，t h es t r u c t u r a lc h a r a c t e r0 f w o r k f b r c ei nd i 纸他n tp a n 8 o fg u a n g d o n gp r o v i n c ea n di t so w n r e f o r m i n ga n dm a r k e t i n gp r o c e s s c o m b i n e dw i t ha l lo fa b o y e 。t h i s s e c t i o np r o v i d e st h ea n a l y s i so ft h ei n f l u e n c ef a c t o r st ot h ec h a n g e so fh u m a n c a p i t a lr e t i l mm o d ea n di t s c h a n g i n gp a t t e r n sf r o ms t r u c t u r a lg r o u p i n gp e r s p e c t i v e w eu s ed i f f e r e n tm o d e st oc h a n g et h el a b o rm a r k e t c o n d i t i o n sa n dl a b o rs t r u c t u r a lc h a r a c t e ra n ds u c ha sa r e a ，a g ea n dc e n s u sr e g i s t e r , a n dt h e nw ed e c j d et h e b a s i cp a t t e r na n dc h a n g i n gr o u t eo fh u m a n c a p i t a lr e t u r n s e c t i o n6e l a b o r a t e st h ei n n o v a t i v eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n td e v e l o p m e n ti ng u a n g d o n gp r o v i n c e a n di t si n f l u e n c et ot h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s i tm a i n l yd i s c u s s e st h ef u r t h e rr e q u i r e m e n t st ot h e q u a l i t y 柚dq u a n t i t yo fh u m a nc a p i t a lw i t ht h e a d j u s t m e n ta n du p g r a d eo fg u a n g d o n gp r o v i n c e si n d u s 打y s t r u c t u r e t h el a c ko fh i g hq u a l i t yo fh u m a n r e s o u r c eh a sa l r e a d yb e c o m et h ev i t a lb o t t l e n e c ko f r e s t r i c t i n g g u a n g d o n g si n d u s t r yt op r o m o t ei t sc o m p e t i t i v e n e s s ，e s p e c i a l l yt h ei n n o v a t i v eh u m a nc a p i t a l 1 n n o v a t i v e h u m a n c a p i t a li st h em a i nb o d yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dp l a y sak e yr o l et oi m p r o v et h ei i l d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fi n d u s t r y t h i s p a p e rr e c o g n i z e st h r o u g ht h ep o s i t i v ea n a l y s i st h a ti n n o v a t i v e h u m a nc a p i t a li sh i g h l yp o s i t i v er e l a t e dw i t ht h eo b v i o u si n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s m a r k e ts h a r ea n dt h e k e yo fc o m p e t i t i v e n e s s - c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o e f f i c i e n t b u ti tp l a y sm o r ei m p o r t a n tr 0 1 ei nt h ep o t e n t i a l c o m p e t i t i v e n e s st a r g e t ，n a m e l yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o e f f i c i e n tt h a nt h eo b v i o u sc o m p e t i t i v e n e s st a r g e t c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sa ni n d u s t r y sc o n t i n u i n ge x p a n d i n gc a p a c i t y f r o mt h i s ，w eb e l i e v et h a ti f 龃 i n d u s t r yw a n t st ok e e pi t ss u i t a b l ec o m p e t i t i v e n e s s ，i tn e e d st oe n l a r g et h ei n v e s t m e n to fi 彻o v a t i v eh u m a n c a p i t a li no r d e rt oi m p r o v ei n d e p e n d e n tc a p a c i t yo fi n n o v a t i o n s e c t i o n7g i v e st h es h o r tc o n c l u s i o na n dp o l i c y e n l i g h t e n m e n to fh u m a nc a p i t a li n v e s t m 肋ti n g u a n g d o n gp r o v i n c e k e y w o r d h u m a nc a p i t a l ；i n d u s t r i a lr a t eo fe d u c a t i o nr e t u r n ；w a g es t r u c t u r e ；c o i n t e g r a t i o n a n a l y s i s ； t e s to fg r a n g e rc a u s a l i t y ；i n n o v a t i v eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ；i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e 豁；h a v e s l n 豫n i r e t u r n ；m e c h a n i s m ；p a t t e r n v l 第1 章导言 1 1 研究意义与论文价值 1 1 1 研究意义 纵观经济发展史，人们可以发现人的价值自古以来就是许多中外思想家、哲学家和其他学者们 所探索的命题。从已有的经济学文献来看，至少自威廉配第以来，就不乏有有关人力资本( h u m a n c a p i t a l ) 思想的阐述。早在1 9 2 4 年，前苏联经济学家斯特鲁米林发表国民教育的经济意义一文 率先提出了教育收益率的计算公式，他通过简化劳动计算出，对工人进行一年的初等教育可比同样 时间在工厂工作，提高劳动生产率1 6 倍，所以，斯特鲁米林是最早用数量计算方式来阐述教育的 经济意义的经济学家。美国是现代人力资本理论的发源地。1 9 3 5 年，美国哈佛大学教授、经济学家 沃尔什发表题为人力资本观的文章，他首次采用“费用、效益”的分析方法，即“现值折算法”， 分析不同教育程度学生个人的教育费用和毕业后因能力提高收入增加的情况，得出各级教育的收益 率，回答了上大学或高中是否值得的问题。到了2 0 世纪5 0 年代末和6 0 年代初，以明塞尔、舒尔茨 和贝克尔等为代表的一批经济学家从不同的方面，不同角度分别阐述了人力资本投入对个人收入和 经济发展的促进作用，从而创立了人力资本理论，使人力资本与经济增长研究出现了一个新的局面。 同时还向过去完全或基本忽视人力资本作用的其它理论领域迅速扩展，从而掀起了一场人力资本理 论问题研究的热潮。 2 0 世纪6 0 年代以来兴起的现代人力资本理论开辟了关于人的生产能力分析的新思路。这种理 论不再把人力单纯视为外生变量，而是注重人的能力形成与发展的经济机制。按照这一观点，人们 在从事经济活动的过程中，不仅将人量的资源投入于资本品的制造，而且也以各种形式来发展和提 高人的智力、体力与道德素质等，以期形成更高的生产能力。从这一角度看，人力资本与物质资本 一样同属于资本的范畴，它是内涵于人白身的各种生产知识与技能的存量总和。 8 0 年代以来，一些学者致力于人力资本要素内生化的研究，取得了一系列有价值的成果，使人 力资本要素在经济增长中的作用日益得到突出。罗默指出，如果一国用于研究开发的人力资本过少， 或现有人力资本相当贫乏，则该国可能难以摆脱低速经济增长的轨迹。卢卡斯认为，人力资本存量 较高的国家或地区的经济增长要快于人力资本存量较低的国家或地区。人力资本投资能够带来一国 或地区人力资本存量的增加，进而带来技术进步和经济增长，已经获得人们的共识。 在人类社会即将进入知识经济时代的今天，人力资本成为最稀缺的资源之一，人力资本的形成、 配置与动力源问题是当今经济和社会发展的核心问题。此问题的实质就是在人力资本形成、配置过 程中如何在企业和行业等经济的微观领域优化人力资本投资，从而形成人力资本与非人力资本的契 约均衡，以促进入力资本投资效用和效率最大化。然而，就目前人力资本理论的研究状况看，理论 界仍侧重于引进和介绍西方经济学的内容、人力资本是如何形成的等问题，依然只着力探讨人力资 本对经济增长和发展的促进作用，从而强调教育投资的重要性和人力资本投资的意义，与转型时期 的国情结合得不够密切，较少结合转型条件下的制度背景中的企业的制度特征，对当前企业人力资 本投资过程中涉及到的一些特殊性问题进行研究，特别是人力资本在企业和行业如何动态和静态配 置的研究成果不多。西方经济学家己经从理论上证明人力资本是西方发达国家和新兴工业国家经济 增长的内生因素，此外，从这些国家的经济增长事实也显示人力资本投资和人力资本积累是经济保 持持续增长的重要基础。那么，同一个国家中，不同省份，或者是同一省份中，不同城市的人力资 本在经济增长中的作用有什么差异? 是哪些因素导致了这些差异的产生? 尤其是人力资本在产业和 企业的微观作用机制和效应缺乏深入解剖和总体把握，这些都需要在研究中得到有效体现。 广东省作为改革开放的前沿，经济总量和经济质量发展在全国都占有重要地位。但是随着广东 省经济体制改革的进一步深入发展，产业结构的升级要求企业的微观基础必须适用宏观战略的发展， 尤其是近年来随着广东省经济结构的调整和优化，在珠三角出现了“民工荒”等瓶颈现象，人力资 本作为企业的战略性资源配置，迫切需要政府决策部门提供良好制度保障，同时也需要企业从战略 角度认识到人力资本投资的战略意义，这些都需要首先弄清楚广东省人力资本投资和积累的现状和 动态趋势，因此探讨和研究人力资本投资和效应问题具有重要的理论意义与现实意义。 1 1 2 论文价值 本文的价值在于系统地分析了广东省人力资本的发展状况，尤其是对广东省人力资本从企业创 新角度、行业人力资本动态发展角度、企业人力资本投资效应角度进行了实证分析，切入角度主要 是企业创性型人力资本的投资行为和优化路径、行业人力资本投资动态分析、人力资本投资在员工 工资结构中的效应等微观结构方面，对影响人力资本充分发挥作用的各因素进行详细分析，并针对 广东省人力资本投资的现状和发展趋势提出了人力资本投资可持续发展战略的相关建议。 1 2 人力资本的定义 人力资本概念的产生，可以追溯到具有现代意义的经济学创始之初，威廉配第、亚当斯密 等人就已经将投资于人的有用才能的价值作为资本看待。1 9 世纪，萨伊、李斯特、马歇尔等经济学 家开始将人的技能和能力看作是一种资本，认为“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资”r 马 歇尔，1 9 6 5 ) 。2 0 世纪初，美国经济学家费雪对资本重新给予定义和扩展，明确而令人信服地提出了 一个完整的资本概念( 舒尔茨，1 9 9 0 ) ，他认为任何可以带来收入的财产都是资本，并且专门阐述了人 2 力资本的概念，在经济学理论上为人力资本概念的确立铺平了道路( 李建民，1 9 9 9 ) 。2 0 世纪5 0 年代 末，舒尔茨5 明确提出人力资本的概念，并首次阐述人力资本投资及所形成的人力资本在经济增长 等方面的作用。舒尔茨认为，人力资本是相对物力资本而存在的一种资本形态，表现为人所拥有的 知识、技能、经验和健康等。人力资本包括量与质两个层面。量的层面是指社会中从事有用工作的 人数及其百分比、劳动时间，它在一定程度上代表该社会人力资本的多少。质的层面是指人的技艺、 知识、熟练程度与其它类似可以影响人从事生产性工作能力的东西。舒尔茨更强调质的层面，认为 它才是人力资本的内涵，即人力资本强调凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。 它对生产起促进作用，是生产增长的主要因素，也是具有经济价值的一种资本。萨洛( l o c o t h u r o w ， 1 9 7 0 ) 认为人力资本是指个人的生产技术、才能和知识。而贝克尔( 1 9 8 7 ) 进一步将人力资本与时间因 素联系起来，他认为“人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命”， 这一定义突出了人力资本的时间价值。麦塔( 1 9 7 6 ) 从人口群体角度出发，认为人力资本可定义为居住 于一个国家内人民的知识、技术及能力之总和，它还包括首创精神、应变能力、持续工作能力、正 确的价值观、兴趣、态度及其它可以提高产出和促进经济增长的人的质量因素。本文主要采用舒尔 茨和贝克尔的定义。 1 3 研究方法与论文结构 1 3 1 研究方法 实证分析和规范分析是两大基本的研究方法，其中实证分析关注的是研究对象是什么的问题， 而规范分析则要解决研究对象应该如何的问题。本文研究广东省人力资本投资及其效应的过程中， 既涉及到实证分析，又涉及到规范分析，运用了实证分析与规范分析相结合的方法，尤其对人力资 本在广东省创新型经济增长中的贡献、行业人力资本动态发展和人力资本收益率进行研究时，本文 则更多地采用了实证的研究方法，当然其中也融入了作者对人力资本发展战略的个人价值判断。 1 3 2 论文结构 本文紧紧围绕广东省人力资本投资进行研究，其内容共分论文分为七部分。 第一部分为导言，主要说明研究意义和论文价值，并就论文研究基本概念进行了界定，同时对 论文研究方法和研究不足之处进行了说明。 第二部分为理论回顾和广