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浙江大学硕士学位沦文 y6 7 8 3 2 1 软件项日风险因素与项日产出的关系研究 摘要 企业信息化可以提高企业的经营效率、灵活程度以及适应能力，带来新的竞 争优势。随着信息技术的不断发展，信息管理已经被越来越多的企业和个人所接 受。但目前国内企业的信息化项目( 特别是软件项目) 的开发效果却不尽人意， 存在很大的潜在风险和失败可能性，因此必须通过对风险的控制和管理来提高软 件项目的成功概率。特别是随着中国加入w t o 以及信息技术协议的生效， 中国i t 企业迫切需要从观念上深入了解风险管理的本质，明确其重要性，提高 软件项目管理绩效，才能实现在激烈的国际市场竞争中占有一席之地。 本文在总结以往软件项目风险管理研究的基础上，结合中国软件项目的现状 和特点，从业主方和承包方这两个不同的角度对软件项目进行风险因素识别、影 响程度及常见度评价，并对风险因素与项目产出两者之间的相关关系进行较为详 细和完整的研究。 在研究过程中本文采用访谈和问卷调查相结合的方法，获得实证所需的数 据，共调研业主方项目2 9 个，收集有效问卷7 6 份；承包方项目3 4 个，有效问卷8 1 份。本文通过对软件项目失败原因的分析，构建了软件项目风险的识别框架；在 实证基础上得出了软件项目的关键风险因素：并通过s p s s 统计分析发现，这些 关键风险因素跟软件项目的成败有着深刻的影响。 关键词：软件项目风险因素识别与评价项目产出指标 浙江人学硕1 学位论文 软件项目风险因素与项日产出的关系研究 a b s t r a c t i n f o r m a t i o nc a r le n h a n c et h em a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s s ，f l e x i b i l i t y a d a p t a b i l i t y a n df o r mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f e n t e r p r i s e s w i 也t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ，i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t i s a c c e p t e db yi n c r e a s i n ge n t e r p r i s e s a n d i n d i v i d u a l s a tp r e s e n t ，t h ed e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e si n f o r m a t i o n p r o j e c t ( e s p e c i a l l ys o f t w a r ep r o j e c t ) i su n s a t i s f i e d ，t h e r e f o r ee n t e r p r i s e sh a v e t o i m p r o v e t h es h c c e s s p r o b a b i l i t y o fs o f t w a r e p r o j e c tt h r o u g h r i s k m a n a g e m e n t e s p e c i a l l y 、i t l lt h ee n t r a n c et ow t o a n dt h eo p e r a t i o no f “i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y a g r e e m e n t ”，i ti sn e c e s s a r yf o r c h i n e s ei te n t e r p r i s e st or e a l i z et h ee s s e n c ea n d i m p o r t a n c eo f r i s km a n a g e m e n t t oe n h a n c es o f t w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n t p e r f o r m a n c e a n db e c o m e c o m p e t i t i v ei ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t b a s e do nt h ea n a l y s i so np l e n t yo ff o r m e rl i t e r a t u r ea b o u ts o f t w a r ep r o j e c tr i s k m a n a g e m e n ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fc h i n e s es o f t w a r ep r o j e c to nc u r r e n tc o n d i t i o n ， t h i st h e s i s f i r s t l y i d e n t i f i e dt h es o f t w a r ep r o j e a tr i s kf a c t o ri nt h e f o l l o w i n gt w o d i f f e r e n tp o i n t so fv i e w 一o w n e r sa n dc o n t r a c t o r s ，t h e na s s e s s e dt h ed e g r e eo fe f f e c t o np r o j e c to u t c o m ea n dt h ef a m i l i a r i t yo fr i s kf a c t o r ，a tl a s ta n a l y z e dt h ec o r r e l a t i o n b e t w e e nr i s kf a c t o ra n d p r o j e c ts u c c e s ss y s t e m i c a l l y t h ed a t at h a td e m o n s t r a t i o na n a l y s i sn e e d e di so b t a i n e db yt h em e t h o d so f i n t e r v i e w sa n dq u e s t i o n n a i r es u r v e y a st oo w n e r s t h e r e 备e7 6e m p l o y e e sf r o m2 9 p r o j e c t sp a r t i c i p a t e dq u e s t i o n n a i r es u r v e y ，a n dt oc o n t r a c t o r s ，t h e r ea r e8 1 e m p l o y e e s f r o m3 4p r o j e c t s t h r o u g ht h ea n a l y s i so f ft h er e a s o no fs o f t w a r ep r o j e c tf a i l u r e ，t h i s t h e s i sc o n s t r u c t st h ef r a m ef o rs o f t w a r ep r o j e c tr i s ki d e n t i f i c a t i o n ；f o u n do u tt h ek e y r i s kf a c t o r sb a s e do ns u r v e y ；t h r o u g ht h es t a t i s t i ca n a l y s i sb ys p s s ，w ed r a wt h e c o n c l u s i o nt h a tt h e s ek e yr i s kf a c t o r sh a v ep r o f o u n di m p a c to nt h es u c c e s so ft h e s o f t w a r ep r o j e c t k c y w o r d ：s o f t w a r ep r o j e c t r i s kf a c t o ri d e n t i f i c a t i o na n da s s e s s m e n t p r o j e c t s u c c e s si n d e x i l 浙江人学砸1 ：学位i 宅文 软什项目风险闭素与项日产出的关系研究 1 绪论 1 1 研究背景和问题提出 2 1 世纪的企业是在信息化海洋里航行的船只，只有成功的理解信息化的战 略意义，企业j 能够按照正确的航线前进。随着信息技术的不断发展，信息管理 已经能够被越来越多的人所接受。阻管理信息系统为代表的企业软件项目不再只 是简单的报表电子化或业务自动化，它更强调深刻理解、全面消化和吸收新的管 理思想，进行企业流程重组，这就涉及到部门职能的重新划分、岗位职责的调整、 业务流程的改造等诸多复杂因素。企业要在复杂的信息世界早生存并发展，就不 能回避这些问题，这也意味着以m i s 系统为代表的企业软件项目的开发具有很 大的潜在风险和失败的可能性。 1 1 1 软件项目的开发现状 近年来，世界i t 产业以惊人的速度取得了突飞猛进的发展，i t 产业的地位在 经济发达国家已被提到了空前的高度。虽然i t 产业在国内外得到了迅速发展，但 是软件项目实施情况却一直不容乐观。j o n e s ( 1 9 9 1 ) 在他的软件风险的评估 和控制一文中这样评价软件项目的实施现状：“软件项目面临不断变化的 用户需求、糟糕的计划和预算、不可信赖的承包商、欠缺的管理经验、人员流动、 伤筋动骨的技术失败、性能欠佳等等不胜枚举的风险，使得大型软件项目按时完 成的概率机会几乎为0 ，这些项目被取消的概率和赌博一样成败参半。” 美国g a r t n e r g r o u p 公司于2 0 0 0 年1 1 月1 4 日通过其下属的t e c hr e p u b l i c 公司发 表了有关软件项目的调查结果。该调查是以北美的1 3 7 5 个i t 专家为对象实施问卷 调查进行的。根据此调查，有4 0 的软件项目是失败的，这些项目的平均成本为 每年1 0 0 万美元( 邵雅文，2 0 0 3 ) 。 关于软件项目的实施现状，根据1 9 9 5 年的报告，失败的软件项目平均超出时 间火约是原始估计的2 2 2 。也就是说，原来估计一年能完成的项目在最后完成 需要2 2 2 年( 3 0 h n s o n ，1 9 9 5 ) 。 1 9 9 5 年，s t a n d i s hg r o u p 对涉及信息技术的8 4 0 0 多个项目( 总价值大于2 5 0 亿美元) 进行统计 h t t p ：w w w ，s t a n d i s h g r o u p t o m c h a o s h t m l ，结果表明：1 6 浙江大学坝。l 学位论文软件项目风险因素与项目产山的关系研究 的项目实现其目标；5 0 的项目需要补救；3 4 的项目则彻底失败。所有软件项 目中令人惊讶地有8 4 未能按时完成、按预算完成或者达到预先要求的特性。 y o u r d o n ( 1 9 9 9 ) 经过调研提出大约7 0 的软件项目超出了估算的时间，平均要 落后进度6 1 2 个月，并且超出成本预算5 0 1 0 0 。而在中国，有调查表明，大约 7 0 的软件项目超出预定开发周期，大型项目平均超出计划交付时问2 0 5 0 ， 9 0 以上的软件项目开发费用超出预算，并且项目越大，超出项目计划的程度越 高( 洪显明，2 0 0 2 ) 。 1 1 2 软件项目失败的研究回顾 对于软件项目开发失败的原因，国外专家已经做了相当多的工作。v a n g e n u c h t e n ( 1 9 9 1 ) 认为：设计的不断变化；过于乐观的计划；对困难的估计不 足；未经计划的活动：不完整的需求以及客户管理的变化是软件项目成本超支和 进度延期的主要原因。同时j o n e s ( 1 9 9 4 ) 对软件项目开发失败的原因提出了一 些新的解释。对于成本超支和进度延期，他认为有四个根本原因：成本q - 期预 测在项目的最初是不可能完全正确的，而项目却依然在不断的进行；当成本和进 度确定以后项目的范围开始扩张；计划和估测手段不充分；项目无法获得充足的 历史数据。 综合起来看，软件项目开发失败主要包括以下一些原因： ( 1 ) 需求的不断变化是软件项目失败最主要的原因( 罗伯特格拉斯，2 0 0 2 ) 。 主要可以分为四类： 需求过多：用户提出了大量的需求，来导致开发人员不清楚各个需求 的重要性，从而在危机发生时不知所措，二来极大的加重了开发的工作 量。这样导致软件项目成本超支和项目延期； 需求不稳定：用户无法决定他们真正想要什么问题，需求变化太快； 需求模糊：不能确定需求的真实含义，丌发人员无法j 下确把握用户需求； 需求不完整：没有足够的信息来创建产品祁软件系统。 ( 2 ) 开发的软件不能满足用户的需求，主要包含两个方面： 所开发的产品不能满足用户的功能性需求，这主要是因为用户对自己所 需要的产品和系统不是非常清楚、软件开发人员和用户之间的沟通不通 畅以及软件开发人员自身对需求的理解不够彻底等造成的。 浙江大学坝十学位论文软件项日风险吲素与项目产出的关系研究 所开发的产品不能满足用户的性能需求。用户的性能需求不单单靠硬件 来满足，还需要软件， ：发人员用更合适的软件开发技术来实现。 ( 3 ) 在软件开发失败的第三个主要原因是管理问题。这包括两个方面：一 方面主要是软件项目的管理困难。由于软件项目规模的庞大，结构的复杂，同时 软件丌发的整个过程是无形的智力劳动，因此导致成本估计难以精确，进度控制 困难，可靠性无法保证。另一方面则是因为缺乏完善的管理项目风险的方法。 1 1 3 问题提出 由于实施国内外竞争战略的需要，企业软件项目的开发无论在规模上、类型 上和数量上都达到了历史高潮。但是从软件项目开发现状的回顾中，我们可以发 现事实却与人们良好的愿望背道而驰，软件项目实施的结果并不令人乐观。更让 人担忧的是软件项目失败的风险并没有随着技术的提高、应用的成熟趋向缓解， 反而是随着应用的更加广泛和深入、技术的愈加复杂以及规模的日渐庞大而有扩 火的趋势。b r o o k s ( 1 9 7 5 ，1 9 8 7 ) 通过精辟的论述后回答了“为什么技术的发展没 有明显地提高软件项目的成功率? ”这个难题。简短地说是因为软件项目的成功 不只取决于技术。因此人们在技术方面的诸多努力未取得相应成效后，不得不转 而求助于管理技术( 方德英和李敏强，2 0 0 3 ) 。 总的来说，软件项目的失败，很大程度上是由于项目的复杂性引起的，因此 单纯的依靠软件开发工具和方法的改进，已经无法从根本上解决软件项目的风险 问题。也正是因为如此，软件项目的风险研究成为目前软件项目管理领域的一个 热点。如何全面完整识别软件项目风险因素? 如何评价风险因素的严重性程度和 常见度? 以及如何评价风险因素与项目产出之间的影响关系? 这些问题都是软 件项目风险管理领域最基础的研究命题，能否很好的解决这些问题将直接影响到 项目风险管理的有效性。本文试图在这几个方面作一些创新性研究，为软件项目 实施风险管理提供重要的理论依据。 1 2 软件项目风险管理研究的重要性 有调查表明，平均3 5 到4 0 公司的运作是基于项目的；在特定行业( 比如i t 行业) 中；甚至1 0 0 的业务都是基于项目的。而其中，只有1 7 的项目是按时、 按预算、以可接受的性能级别完成的，8 3 的软件项目都遇到了麻烦。i t 行业对 项目风险管理的迫切需求已十分明显( 郑人杰，1 9 9 6 ) 。 浙江大学硕士学位论文软件项日风险因素1 0 项日产i i i 的关系研究 风险管理在软件项目中的应用，在很火程度上为企业的信息化进程扫清了障 碍，把可能遭受的损失降到最低限度，从而提高软件项目的成功概率，体现软件 项目对企业带来的经济效益( 汪卫民和黄磊，2 0 0 4 ) 。b o e h m ( 1 9 8 9 b ) 提出“软 件风险管理是非常重要的，因为它能够帮助人们避免灾难、避免重做、消除过度 的杀伤力，并促成软件项目的双赢局面”。非常有意思的是，b o e h m 关于软件项 目风险管理重要性评述的前三个方面都是对项目消极后果的消除或避免，只有第 四方面对软件项目的风险管理效果进行了正面的陈述，“软件项目的双赢局面” 的洋细内容可以用以下几个方面来描述： 符合标准的产品增强了客户的竞争地位； 在预算范围内完成项目提高了边际收益； 高质量的软件能够给一个产业带来良好的声誉并减少不必要的失败成本。 因此，风险管理在软件项目领域的应用研究是非常必要的，风险管理理论和 方法的完善，将对软件项目的成功起到非常重要的作用，主要可以体现在以下几 个方面： ( 1 ) 风险管理以对风险的预测、识别、分析和评估为基础，为管理人员运 用各种对策的最佳组合对风险进行全面、合理的处理提供了可能性，风险管理克 服了传统的以保险为单一手段处理风险的局限性，综合利用各种控制风险的措 施，确保软件项目开发成功。 ( 2 ) 项目风险管理提高了项目人员的风险意识，增强对软件项目的监管和 风险管理的力度。特别是项目管理人员、项目开发人员及其他相关人员通过认识 风险的危害性，提高遵规守章的自觉性。 ( 3 ) 项目风险管理促进了软件项目的成功。企业的生存发展需要以成功的 项目为载体，企业要通过一个一个成功的项目来完成她的使命，实现她的发展目 标和利润、扩大她的规模、强化她的品牌效应，锻炼她的研发团队，留住她的人 才。只有成功的项目刁能使客户满意。 1 3 本文的主要研究内容 1 3 1 研究目的和内容 在当前软件项目频频失败的状况下，企业迫切需要进行科学、系统的风险管 理。但是我国的软件行业基本上是从2 0 世e 8 0 年代才开始发展起来的，各个领域 4 浙江人学硕j 学位论文 软件项目风险吲素与项目产出的关系研究 的研究都还很不成熟，对软件项目风险的研究则更为缺乏。风险管理可以增加软 件项同的质量、功能、满意度，控制项目成本和进度，增强项目客户的竞争地位， 提高项目收益等等，那么如何正确理解实际过程各种风险因素对项目产出作_ e ： 机 理就非常重要。因此，本文的目的和内容在于： 软件项目风险因素识别：在阅读和研究大量的相关理论文献基础上，通 过对国内经验丰富的项目实践者( 项目经理或主管) 的访谈调研，把学者观点和 实践者观点进行综合总结，运用风险分类法对软件项目双方的风险因素进行全面 系统地识别； 风险影响程度及常见度研究：主要通过对软件项目参与人员的调研，获 取风险因素影响程度评价的相关资料和数据，有效测量风险因素对项目成败的影 响程度及常见度； 风险因素对项目产出指标的影响研究：通过对杭州等地的软件项目实际 情况的调研，以发放问卷的形式，获取软件项目风险因素实际发生情况以及项目 产出要素的相关数据，利用统计分析，研究风险因素对项目产出指标的影响关系。 1 3 2 研究对象及其范围界定 本次研究将针对性地以软件项目作为研究对象。 从项目的组织形式来看，软件项目主要可以分为三类( 刘慧和陈虔，2 0 0 4 ) ： a ) 完全产品的软件项目：这类项目不是针对某个特定客户的，而是由软件 丌发商根据市场需要自己投资，自己确定需求、定目标、定计划，开发出产品在 市场上销售，通过软件的销售赚取利润。如大型软件供应商的系统软件项目。 b ) 完全定制的应用软件项目：具有特定的用户( 项目业主方) ，由用户出 资，软件开发商( 项目承包方) 定制。按照用户的需求定目标，并根据实际情况 指定实施计划。这类项目主要就是以m 1 s 、e r p 项目为主的企业信息化项目。 c ) 半成品基础上的定制项目：是前两种方式的结合。软件开发商( 项目承 包方) 开发出基本通用的软件产品( 半成品) ，通过方案销售获得项目，然后与 客户( 项目业主方) 一起组成一个软件项目开发团队，实施定制部分的内容。 本文的研究对象为b 类和c 类软件项目，撇除了a 类项目，主要原因是a 类项 目一般没有项目业主方参与。 | f i 江大学硕上学位论文 软件项目风险因素与项目产 h 的关系研究 l - 3 3 研究方法 文献阅读法：主要通过网络资源( 校内图书馆刚络数据库的e l s e v i e r s e i e n c e d i r e c to n s i t e ，u m ia c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y ( a r l ) ，u m i a b l i n f o r m ， 清华学术期刊网搜索引擎g o o g l e 、百度) 以及国内名校图书馆馆藏图书，获得 有关软件项目风险识别和风险分析等相关领域的文献资料。筛选之后的文献资料 成为本文研究的主要素材和理论基础。通过大量文献的阅读和学习，作者充实了 知识储备，吸取了国外专家学者的研究精华，形成了本文研究的理论框架。 访谈法：作者在设计问卷的过程中，与杭州地区的一些软件企业( 新利软件 股份有公司、杭州星际网络有限公司、杭州一瑞信息技术有限公司等) 的多位资 深项目经理，以及杭州市软件行业协会的一些专家就本研究中的相关问题进行了 多次沟通与交流。他们提出的许多有关软件项目方面的建议，及时纠正了本研究 一些理论和实际操作上的问题，保证了研究的科学性、现实性和可操作性。 问卷调查和统计分析法：主要采用结构化的问卷来获耿数据，样本按照本文 研究对象的概念界定说明来选择合适的对象来发放问卷，可以有效的控制的问卷 的有效性。对回收的问卷用专业统计软件s p s s 来分析，用到的主要分析方法有 因子分析、相关分析和回归分析。 1 3 4 研究特色和创新点 软件项目风险管理领域的研究在国内还处于起步阶段，这些研究在开展软件 项目管理培训、为软件项目计划提供决策支持等方面有着非常重要的作用。然而 由于软件项目的不确定性以及与身俱来的复杂性使得目前的研究还无法满足人 们的显示需求。虽然如此，软件项目风险管理领域的研究丁f 在往这个方向不断的 努力和发展，本文也将对该领域的研究起到有效的补充。 本文的研究特色和创新点主要有： l 、首先选择软件项目作为研究对象本身就是对项目管理的一种创新。软件 行业的发展对促进我国经济发展，提升我国国际竞争力具有战略意义，但目前对 软件项目风险管理的研究非常薄弱，因此对其知识体系的研究具有非常重要的理 论价值。 2 、从研究角度上，本文通过软件项目的承包方和业主方两个角度对软件项 目风险进行研究，这是以前研究所不曾涉及的，扩大和完善了软件项目风险管理 6 浙江大学坝上学位论文 软件项目风险因素与项目产出的关系研究 的研究领域。 3 、在研究内容上，通过对软件项目风险识别、项目j x l 险影响程度和常见度 评价以及风险因素与项目产出指标之间的相关关系和回归分析等方面的研究，丰 富和发展了软件项目风险管理领域的理论。 4 、本文采用将专家学术观点和项目实践者经验相结合的方法，来进行软件 项目风险因素的识别，提高了凶素识别的全面性和完整性；通过相关分析和回归 分析对风险因素和项目产出指标之间的相关关系进行研究，为项目风险管理和风 险控制提供了理论基础。 1 3 5 论文框架 本文共分六个章节，其基本的结构框架见图l _ 1 ： 文献阅读、)( 调研访谈 软件项目的概念、类 型及其特征研究 不确定性和风险概 念、特点研究 软件项目风险管理 相关领域研究综述 软件项目风险因素识别研究 软件项目风险因素影响程度和常见度研究 软件项目业主方风险因素相关的 实证分析 软件项目承包方风险因素相关的 实证分析 软件项目风险相关结论和展望 图1 1 论文基本框架 第一章为绪论，主要包括本文的研究背景和问题提出、研究意义、研究主要 内容。对研究目的、研究方法、研究对象、研究创新点以及研究框架等进行了简 要的描述。 浙江夫学坝士学位论文 软件项目风险园素与项日产出的关系研究 第二章为文献综述。主要包括三部分内容，第一部分对项目以及软件项目的 概念进行了定义，并对软件项目的特点进行了较为完善的阐述：第二部分对不确 定性、风险及项目风险进行了定义，并对不确定性以及风险的特性进行了综合研 究；第三部分是软件项目风险管理相关领域研究综述，主要包括软件项目风险管 理趋势研究、软件项目风险管理模式比较、软件项目风险研究方法综述、软件项 目风险识别专项研究等内容。 第三章为研究思路设计。包括两个部分内容，第一部分为研究方法的介绍， 包括目的陈述、研究思路、数据来源、访谈问题设计和访谈过程介绍等内容；第 ：部分为问卷设计和统计方法说明，主要介绍了问卷设计的过程、问卷的主要内 容、以及主要的统计方法说明。 第四章主要风险因素识别和项目产出指标的设计，通过访淡和文献结合的方 式对软件项目的风险因素进行了系统和全面的识别，并对各项目产出指标的含义 进行了解释。 第五章和篼六章是实证分析的主要内容，总体结构是一样的，只是研究的角 度不l i j ，第五章是针对软件项目业主方的，第六章针对项目承包方。包含了统计 分析的主要内容，主要包括对样本的描述、问卷信度和效度分析、风险影响程度 和常见度分析、风险因素因子分析、风险因素跟项目产出指标之间的相关分析和 回归分析。 第七章结论与展望，对本文所作出的一些原创性结论进行了总结和归纳，并 对研究方面的不足之处加以说明。 浙江大学珂i 上学位论文软件项目风险凼索与项目产出的关系研究 2 以往研究成果的综述 进入二十世纪九十年代后，随着计算机技术的飞速发展，软件产j 世获得了爆 炸性的增长，与此同时软件项目所涉及的不确定因素r i 益增多，面临的风险越来 越多，风险所致的损失规模也越来越大，因此运用各种风险管理方法改变软件项 目频繁失败的现状已迫在眉睫。这些现象都促使科研人员和实际管理人员从理论 上和实践上重视对软件项目的风险管理，从8 0 年代b o e h m 提出软件项目风险管 理这一概念开始，越来越多的专家学者加入了软件项目风险领域研究的行列。从 项目实践来说，如何管理软件项目开发风险，提高软件项目成功概率，也成为越 来越多的项目管理者首要考虑的问题。 本章将对前人关于软件项目风险领域的研究进行归纳总结，从而为论文研究 思路的提出奠定理论基础。 2 1 项目和软件项目 2 1 1 项目的概念界定 项目是一个比较宽泛的概念，由于社会科学的相对模糊性，加之世界各国国 情的不同，对项目的理解和行为都没有统一固定的模式，因而迄今为止，各个行 业的学者和专家也仅从不同的侧面、不同的角度以及自身的理解对项目加以阐 释，基本上没有公认一致的定论。综合看来，比较为人所接受的定义主要有以下 几种： 1 、比较传统的是1 9 6 4 年德国的m a r t i n o 对项目的定义：“项目为一项具有 规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，有许多个为完成该 任务所必须完成的独立、联系以及相互依赖的活动。”( 转引自e c h a np ，a l ，2 0 0 1 ) 该定义主要考虑了从时间要素( 一次性和临时性) 对项目做出了界定，而没有 对项目的其实要素( 如费用和资源限制) 等作出明确的阐述。 2 、英国项目管理协会( a s s o c i a t i o n o f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，a p m ) 给出的定 义：项目是为了在规定的时间、费用和性能参数下满足特定目标而由一个人或组 织所进行的具有规定的开始和结束日期、相互协调的独特的活动集合。该定义主 要从项目的基本要素出发( 时间、费用、性能) ，综合了项目目标以及项目的独 特性，较为完整地描述了项目的特征，因此该定义也被国际标准化组织所采用f 、 浙江人学硕l 学他论文软件项目风险因素与项目产山的关系研究 ( i s o1 0 0 0 6 ) 。 3 、美国项目管理学会( p r o j e c t m a n a g e m e n t i n s t i t u t e ，p m i ) 给出的定义：项 目是一种被承办的旨在创造某种特殊产品或服务的临时性努力( p m i ，2 0 0 1 ) 。该 定义是项目管理学界最为经典的定义，被很多专家学者所引用。 承袭国外学者的贯认识，并综合国内学者对项目定义的理解( 划国靖和邓 韬，2 0 0 3 ) ，笔者认为项目是具有曰标、期限、预算、资源约束与资源消耗以及 专门组织的一次性独特任务。 2 1 2 项目的主要特征 表2 1 项目的特征表 项目的特征基本含义特别说明 目标性任何一个项目都有一个具体的1 7项目的目标必须经过明确定义 ( o b j e c t i v e ) 标并现实可行 一次性 任何项目都有确定的开始时间项目的“一次性”并不是项目 ( d e f i n i t eb e g i n n i n g ) 和确定的结历时短，而是指每一个项目的 ( t e m p o r a r y ) 束时间( d e f i n i t ee n d )历时都是有限的。 独特性项目所完成的某些工作总是以前 即使项目所创造的产品或服务 的所属类别相同，但各自有独 ( u n i q u e ) 没有作过的，冈此是独特的 特之处 由于每个项目的产品或服务都是 独特的，因而这一产品或服务区渐进明细综合项目的一次性和 渐进明细别丁二其他产品或服务的特征必须独特性特点。项目的“渐进明 ( p r o g r e s s i v e l y 被循序渐进的描述出来。“渐进”细”特征应与项耳的范围定义 e l a b o r a t i o n )的意思是“按步骤进行，循序渐结合起来，在渐进明细的过程 进”；“明细”的意思是“工作细中，项目的范围应维持不变。 致，详尽描述”。 相关活动、消耗资源 任何项目都是有一系列相互联系 ( i n t e r r e l a t e da c t i v i t i e s 的活动来完成，并且总是消耗一 从根本上来说，项目就是一系 a n dc o n s u m e s 定的资源 列的丁：作 r e s o u m e s ) ( 资料来源：张、z 友，于晓璐t 金林项目管理核心救栏与p m p 实战北京：清华大学出版社，2 0 0 3 ) 一般企业或组织运作的方式主要有两类，一类是在相对封闭利确定的环境下 ，1 ：展的重复性、持续性的工作，即日常运营( o p e r a t i o n ) ；另一类是在相对开放、 不确定性的环境下开展的独特性、一次性的努力，即项目( p r o j e c t ) 。这两类运 作方式虽然创造的都是一定的产品或服务，有许多的相同之处，但它们之间也有 很多本质不同。 浙江大学顺十学位论文软件项目风险因素与项同产出的关系研究 项目与日常运营的不同之处主要包括以下几个方面：从工作性质来看，日常 运营一般存在大量常规性的重复活动，要持续不断地进行，而项目是独特性、一 次性的努力；从运作的环境来看，日常运营的环境相对封闭与确定，而项目的环 境相划开放与不确定：从组织体系来看，日常运营的组织体系一般是相对不变和 持久的，它基本上按部门束划分，而项目“一次性”和“独特性”特征决定了项 目的组织体系是相对变化和暂时的，它一般按项目团队来划分；从管理模式来看， 日常运营一般按照部门的职能和直线指挥系统进行管理，包括计划、组织、领导、 控制等，而项目则按照项目的过程和活动进行管理，如项目的发起、论证、规划、 执行、执行、控制、移交等。 2 1 3 软件项目及其特点 根据i e e es t d1 0 5 8 - 1 9 9 8 的定义，软件项目是一系列技术和管理上的工作活 动，用来满足项目协议所规定的期限和条件。一个软件项目应有明确的开始和结 束时i h j ，定义明确的目标和约束，明确的责任，清晰的成本预算和进度安排( i e e e ， 1 9 9 8 ) 。 一般情况下，软件项目是指多个群组为生产某一软件或产品所做的努力，主 要是指采用编程语言，为实现一个目标系统而开展的活动和过程，其目的是实现 各类业务系统的信息化、业务流程的集成化管理( 薛四新和贾郭军，2 0 0 4 ) 。 软件项目的实质是“知识转移型”项目，与其他“资源消耗型”的传统项目 相比，主要具有以下一些特殊性： l 、目标不精确。作为项目，应该有明确的目标，软件项目也不该例外。但 实际情况表明大多数的软件项目目标很不精确，经常出现任务边界模糊的情况。 在信息系统开发中，客户常常在项目开始时只有一些初步的功能要求，没有明确 的想法，也提不出确切的需求，因此项目的任务范围很大程度上取决于项目组所 做的系统规划和需求分析。由于客户方对信息技术的各种性能指标并不熟悉，因 此，项目所应达到的质量要求也更多地由项目组定义，从而导致软件产品与预先 的功能目标有较大的差异。 2 、目标的渐进性。与其他项目不同，软件项目的产品在完成之前是不可见 的，为了解决这个问题，必须在项目开始前通过合同明确的描述最终产品的各类 指标。但是因为项目产品的不可见，在项目前期无法对项目产品进行精确的定义， 浙江人学硕上学位论文软件项日风险因素与项p i 产出的关系研究 只能粗略的描述各类指标，随着项目的进行逐步完善和精确，这就是软件项目的 渐进性。在这个渐进明晰的过程中一定会进行很多修改，导致产生很多变更。 3 、项目的紧迫性。紧迫性决定了项目历时有限，具有明确的起点和终点。 软件项目合同签订即决定项目丌始和结束时间，注定了项目组的成立和结束时 间，具体到每个人、执行项目中的每一个任务都必须有明确的时间要求。在项目 执行的过程中，项目完成时间是关键因素。因此，如何在规定的时间，完成合同 规定的任务，将直接关系到项目成功与否。 4 、不确定性。不确定性是指软件项目不可能完全在规定的时间内、按规定 的预算由规定的人员完成。由于项目计划和预算本质上是基于对未来的估计和假 设基础上进行的预测，在执行过程中与实际情况会有很多差异，另外，在执行过 程中还会遇到各种始料未及的风险和意外，同样会使项目不能按计划运行。证是 诸多不可控因素导致软件项目失败率极高，因此迫切需要有一个好的管理模式， 以降低风险，提高项目成功率。 5 、需求变化频繁。随着软件项目的进展，客户的需求也会发生变化，从而 导致项目进度、项目费用等不断发生变更。尽管项目团队已经做好了系统规划、 可行性研究，与客户签定了较为明确的技术合同，然而随着系统分析、系统设计 和系统实施的进展，客户的需求不断地被激发和改变，导致程序、界面以及相关 文档都需要相应的修改。而且在修改的同时又可能产生新的问题，这些问题很可 能经过相当长的时间后才会被发现。 6 、智力密集型。软件项目是智力密集、劳动密集型项目，受人力资源影响 最大。项目成员的构成、责任心、能力及稳定性对软件项目的质量以及能否成功 有决定性的影响。软件项目多为知识产品，进度和质量都难以度量，生产效率也 难以保证。并且，软件项目开发的核心成果应用软件是不可见的逻辑实体， 如果人员发生流动，对于没有深入掌握软件知识或缺乏信息系统实践经验的人来 说，很难在短时间内作到无缝承接信息系统的后续实簏工作。为高质量的完成项 目，必须充分发掘项目成员的智力才能和创造精神，不仅要求他们具有一定的技 术水平和工作经验，而且要求他们具有良好的心理素质和责任心，因此必须在人 才激励和团队管理问题上给予足够的重视。 浙江大学顺十学位论文软件项目风险吲素与项目产出的关系研究 2 2 不确定性和风险 2 2 1 不确定性理论 不确定性理论就是分析可能的4 ；确定阗素对财务评价指标、社会经济评价指 标的影响，从而推测项目可能承担的风险，进步确认项目在财务上、社会经济 上的可靠性( 刘丽娟，2 0 0 2 ) 。 由于人们对于将来的活动或事件一般不能掌握全部信息，因此，事先不能确 定最终会产生什么样的后果，不确定性就是人们对自己这种预测能力的怀疑( 小 阿瑟威廉姆斯，1 9 9 0 ) 。在给定情况下，一个人对风险的主观意识，依赖于此人 对风险的估计以及对自己的置信程度。在实际风险很小的情况下，一个人可能感 到未来极不确定：相反，在事实上未来极不确定的情况下，他可能十分相信自己 对未来的预测能力。与概率和风险不同，不确定性没有公认的衡量标准，主要产 生于决策所需要的信息和现有信息之间的差异。 不确定性有三种类型( 卢有杰和卢家仪，1 9 9 8 ) ： ( 1 ) 说明或结构不确定性。指人们由于认识不足，不能清楚地描述和说明 项目的目的、内容、范围、组织和性质以及项目同环境之间的关系。 ( 2 ) 计量不确定性。指在确定项目变数数值大小时由于缺少必要的信息、 尺度或准则而产生的不确定性。 ( 3 ) 事件后果不确定性。当人们无法确认事件的预期结果及其发生的概率 时，我们称此时的不确定性为事件后果的不确定性。 2 2 2 风险和项目风险 风险是一个深刻而又广泛的概念。1 9 0 1 年，美国的威雷特在其博士论文风 险和保险的经济理论中，首次给出了风险的定义。指出“风险是关于不愿发生 的事件发生的不确定性之客观体现”。关于风险的定义有许多种，有的着眼于结 果，有的着眼于目标，有的着眼于心理，根据不同的行业、不同的决策行为、不 i 刊的决策目标以及不同的风险成因，可以分为具有特定内涵的各种风险。主要可 以归纳为以下几种： l 、“不确定性”晚。该学说认为当事件的结果存在不确定性时则该事件为 风险性事件。1 9 2 1 年，美国经济学家奈特教授在名著风险、不确定性和利润 浙江火学硕上学位论文软什项目风险吲素与项目产的关系研究 中区分了风险和不确定性。奈特认为，风险是“可测定的不确定性”，而“不可 测定的不确定性”才是真正意义上的不确定性。 2 、“变动”说。又分为变幅说和预期实际变动晚两种。前者认为，当事物的 未来结果不固定或可能发生变化时，则存在风险；而后者认为，当实际结果与预 期结果不符时即存在风险，这主要来源于金融风险的研究。1 9 6 4 年，美国明尼 苏达大学的威廉姆斯( w i l l i a m s c - a ) 和汉斯( h a s s r | m ) 在其风险管理和保 险中分析了风险和不确定性，他们认为风险是“在给定的情况下和特定时间内， 那些可能发生的结果之间的差异。”他们认为风险是客观的状态，而不确定性却 是认识者的主观判断( 小阿瑟威廉姆，1 9 9 0 ) 。 3 、“概率”说。该学说认为事件的状态概率可测时则为风险事件，它源于决 策论。1 9 8 3 年，日本学者武井勋在其著作风险理论中，归纳了风险定义本 身应当具有3 个基本因素，即：风险与不确定性存在差异；风险是客观存在的： 风险是可测量的。阎春宁( 1 9 9 8 ) 在风险管理学一书中认为风险就是特定的 客观情况下，特定的时期内，某一事件的预期结果和实际结果之间的变动程度的 概率分布。变动程度的期望值与方差越大，风险越大；反之，风险越小。 4 、“可能性”蜕。认为风险是发生损失或失败的可能性。这源于经济学关 于风险的研究，也是最为人们所接受的风险定义。美国学者海恩斯在1 9 8 5 年所 著的作为经济因素的风险一书中认为：风险意味着损害的可能性。 虽然风险的定义很多，但是一般来说，风险是指损失的不确定性，它具体表 现为预期和结果之间的差距。要全面理解风险的含义，应当注意一下几点：第一， 风险是与人们的行为相联系的，这种行为包括个人的行为，也包括群体或组织的 行为。而行为受决策左右，因此风险与人们的决策有关；第二，客观条件的变化 是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以掌握客观状态变化的规 律性，对相关的客观状态作出科学的预测，这也是风险管理的重要前提；第三， 风险是指可能的后果与目标发生的负偏离，负偏离是多种多样的，且程度不同， 而在复杂的现实经济生活中，好与坏是很难截然分开，需要根据具体情况加以分 析。 项目风险指的是导致项目损失的不确定性。项目的一次性使其不确定性要比 其他一些经济活动大许多，因而项目风险的可预测性也就差很多。它主要具有以 浙江人学硕士学位论文软件项目风险因素与贞目产山的关系研究 i 、一些特点： ( 1 ) 客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，项目风险是不以人的意 志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全生命周期内，项目风 险是无所不在的。 ( 2 ) 某一具体风险发生的偶然性和大量同类风险发生的必然性。任一具体 风险的发生都是在项目运行过程中许多风险因素和其他因素共同作用的结果，是 一种随机现象。而且每一因素的作用时间、作用点、作用强度等都必须满足定 条件，才能导致项目风险事故的发生。虽然个别风险事故的发生是偶然的、无序 的、杂乱无章的，但对大量同类风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出 明显规律性，这就使得人们有可能用概率和损失程度去预测和把握，同时也导致 项目风险管理的迅猛发展。 ( 3 ) 可变性。是指项目运行的整个过程中，各种项目风险在质上和量上可 变的特性。随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理， 同时在项目的每一阶段可能出现新的风险。 ( 4 ) 可测性。项目风险是不确定的，但这并不意味着人们对它的变化全然 无知。项目风险是客观存在的，人们可以对其发生的概率及其所造成的损失程度 作出主观判断，从而对发生的风险进行预测和评估。 2 3 软件项目风险管理相关领域研究综述 软件项目风险是指项目实施过程中可能遇到的各类不确定性因素而造成的 影响，从而导致项目进度延期、费用超支、质量缺陷等( 薛四新和贾郭军，2 0 0 4 ) 。 这些不确定因素的存在及其造成的不良后果，直接影响软件项目成果的质量和软 件项目开发的成功率。 软件项目风险管理是为了将不确定性造成的损失减少到最低限度，而对项目 过程中的风险进行识别、分析和控制的过