（企业管理专业论文）辽宁省钢铁产业集群竞争力分析.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 辽宁省钢铁产业集群竞争力分析 摘要 产业集群的研究进展在很多国家和地区产生广泛且深刻的影响，成为经济地 理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点问题之一，近年来国内学者 也开展了对产业集群的研究。通过文献调研和检索发现，目前国内对产业集群的 研究较多的是涉及中小仓业产业集群，对以大企业为核心的集群的研究还不够， 尤其对以钢铁产业为代表的传统老工业基地产业集群作为区域经济的发展模式进 行的研究就少之又少了。本文对辽宁钢铁产业集群竞争力进行了分析，对改变传 统老工业基地的发展模式进行了积极探索。 文章首先介绍了国外产业集群相关理论和我国产业集群研究的现状，提出了 产业集群的概念、分类、类型特点以及其形成诱因和机制；接着对产业集群竞争 力的内涵做了比较详尽的地阐述。在此理论基础之上，本文以辽宁钢铁产业集群 作为产业集群和集群竞争力的实证研究样本，+ 方面对辽宁省钢铁企业聚集现象 是否符合集群的性质和特点做以界定，另一方面从辽宁钢铁企业聚集情况入手， 通过刻画辽宁钢铁企业的分布和集中度的测量总结出辽宁钢铁企业的分布特点和 集群的发展类型，对辽宁钢铁产业集群进行深入的认识。 力图通过实证分析、比较分析和因素分析，进一步分析了辽宁省钢铁产业集 群竞争优势及其来源，l 司时总结出辽宁钢铁产业集群存在的如：集中度、产业链、 发展模式等方面的问题和面临的挑战，以提升辽宁钢铁产业集群竞争力的视角寻 求其发展、壮大的途径，并提出进一步提升、发展辽宁省钢铁产业集群竞争力的 建议，为辽宁省产业与区域经济发展提供一定的参考。 关键词集群竞争力钢铁产业产业集群集中度创新效益 i i 查苎查芏翌主兰堡丝墨垒旦! ! 坠竺! ar e s e a r c ho fi r o na n ds t e e li n d u s t r i a lc l u s t e r c o m p e t i t i o ni nl i a o n i n g p r o v i n c e a b s t r a c t t h er e s e a r c hp r o g r e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e rm a k e saw i d e s p r e a da n dp r o f o u n d i n f l u e n c ei nm a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，a n di n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c a m eo n eo ft h e w a r mi s s u e st os t u d yi nt h ef i e l do fe c o n o m i cg e o g r a p h y 、e c o n o m y 、m a n a g e m e n t s c i e n c e sa n ds o c i a ls c i e n c e s i nr e c e n ty e a r s ，c h i n e s es c h o l a r sh a v ea l s oc a r r i e do u t m u c hr e s e a r c ha b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r a sm a t t e r ss t a n d ，t h er e s e a r c ha b o u ti n d u s t r i a l c l u s t e rt o u c hm u c hm o r eu p o nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fm e d i u n l - s i z e de n t e r p r i s e si n c h i n at h r o u g hs u r v e ya n ds e a r c h i n gl i t e r a t u r e l a r g e - s i z e de n t e r p r i s e sb e i n ga st h ec o r e r e s e a r c ho fi n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e ni n a d e q u a t e t h er e s e a r c hi se v e nl e s se s p e c i a l l y f o rt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fi r o na n ds t e e li n d u s t r ya st h ep a t t e ro fr e g i o n a le c o n o m y d e v e l o p i n gw h i c hr e p r e s e n t st h ec o n v e n t i o n a li n d u s t r i a lb a s e t h i sp a p e ra n a l y s e st h e i n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o no fl i a o n i n ga n ds e e k sp o s i t i v e l yi no r d e rt oc h a n g et h e p a t t e r no fd e v e l o p m e n ti nc o n v e n t i o n a li n d u s t r i a lb a s e f i r s t l y , t h ep a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yr e l a t e dt oc l u s t e rf r o ma b r o a da n dp r e s e n t s i t u a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e rr e s e a r c hi nc h i n a t h ec o n c e p t ，f o r m i n g ，c l a s s i f i c a t i o na n d t h ei n h e r e n tm e c h a n i s mo fd e v e l o p m e n ta r ei n t r o d u c e d t h e ni te x p o s u r e st h e c o n n o t a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o ni nd e v i l o nt h eb a s i so ft h i st h e o r y , t h e p a p e rr e s e a r c h e s i n t ot h ei n d u s t r i a lc l u s t e rm a di n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o no f l i a o n i n g i r o na n d s t e e li n d u s t r y f r o mo n er e s p e c t ，i tj u d g e sw h e t h e ro rn o t l i a o n i n g i r o na n ds t e e li n d u s t r yi su pt oi n d u s t r i a lc l u s t e r o nt h eo t h e rr e s p e c t ，i t s u m m a r i z e st h ed i s t r i b u t i o nm a dc h a r a c t e r so fl i a o n i n g i r o na n ds t e e li n d u s t r yt h o u g h d e p i c t i n gt h e d i s t r i b u t i o no fl i a o n i n g i r o na n d s t e e l e n t e r p r i s e sa n dm e a s u r i n gt h e c o n c e n t r a t i o nr a t i o n b yd e m o n s t r a t i o n a n da n a l y s i s ，c o m p a r a t i v el a w , e l e m e n ta n a l y s i s ，t h ep a p e r m a k e saf u r t h e rs t u d yo fl i a o n i n g si n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o n i ts l i l r l su pt h e p r o b l e m sa n dc h a l l e n g e so fl i a o n i n g si n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o n t h r o u g ht h ev i e w o fs t r e n g t h e n i n gt h ec l u s t e rc o m p e t i t i o n ，t r yt of i n dt h ew a y st og r o w f i n a l l yi to f f e r s s o m ei d e a so fd e v e l o p i n gl i a o n i n g si n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o na n dp r o v i d e ss o m e r e f e r e n c e sf o rt h ed e v e l o p m e n tl i a o n i n g i r o na n ds t e e li n d u s t r y k e y w o r d si n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o n ，l i a o n i n g i r o na n ds t e e li n d u s t r y , i n d u s t r i a lc l u s t e r ，c o n c e n t r a t i o nr a t i o n ，i n n o v a t i o n ，b e n e f i t i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导卜i 完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 倦f l 气! 皮 日 期：夏啊， ，1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名： 日期： 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为 同意。 学位论文作者签名 签宁日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景及课题的理论意义与实践意义 1 1 1 选题背景 产业集群现象由来己久，在我国几千年前苏州丝绸刺绣产品誉满中外，苏州 地区聚集了大量的蚕农、刺绣作坊、商社、钱庄、商船等等，形成了一个苏州刺 绣的生产经营体系。近年来一些经济开放度较高的地区也出现了产业集聚现象。 目前，传统产业集群有江苏的环太湖地区( 纺织业) 、浙江宁波和温州地区( 服装业) 的产业集群等。高新技术产业集群有珠江三角洲地区的计算机制造及电脑资讯产 业、北京中关村的i t 产业等。产业集群现己经成为引入瞩目的区域发展趋势，无 论在发达国家还是在发展中国家，都对经济发展有巨大的贡献。随着改革的推进 和经济的发展，产业集群现象也成为我国经济发展中的重要内容，东南沿海不少 地区依靠产业集群取得了显著的经济绩效。产业集群在世界各国的迅速发展和它 对地区和国家经济发展的重要贡献，使得它成为很多学科的重要研究对象。在经 济学领域内，产业集群研究也越来越深入和丰富，已经成为区域经济学的重要研 究领域。 产业集群的概念是在9 0 年代竞争力研究的基础上由美国的波特教授明确提出 来的。波特把他的竞争优势理论与区位理论结合起来，他通过对9 个发达经济的 贸易国家具有国际竞争力的产业进行分析，发现相关产业在地理上的集聚是产生 国际竞争优势的重要原因，以此来解释经济全球化使关键活动集中这一现象。我 国对产业集群的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而大量开始研究则是2 0 0 0 年以后。 研究主要集中在分析产业集群演迸机理、集群创新网络和学习机制以及区域创新 体系形成机制等方面。但中国很少有学者对大型制造企业集群作系统研究，对中 国东北老工业区集群的关注和研究程度不够。 辽宁钢铁产业是辽宁重点发展的支柱产业之一，在全国占有重要地位，辽宁 的钢铁产量占全国六分之一。并已形成从采选到冶炼加工；从普钢，特钢到精密 合金延伸加工等比较完整配套的生产体系。现有钢铁企业约2 0 0 家左右，1 2 个专 业大类，包括：选矿、烧结球围、炼铁、炼钢、轧钢、锻钢、金属制品、煤焦化 工、耐火材料、铁合金、炭素制品等。辽宁地区钢铁企业众多，既有中国第二大 东北大学硕士学位论文 第一章导论 钢铁厂商鞍山钢铁集团，又有多家年产钢铁5 0 万吨左右的中型钢铁企业，还有数 家年产3 0 万吨左右的小型钢厂，这些钢铁企业包括国有企业、集体企业、民营企 业多种形式，呈现一种企业集群状态。辽宁钢铁工业现已经形成以围绕鞍山钢铁 集团公司、本溪钢铁集团公司、抚顺特殊钢公司、大连钢铁集团公司等大规模地 方企业为主的轮轴式产业集群。 1 1 2 理论意义与实践意义 1 1 1 1 丰富产业集群理论研究 当前的世界经济发展一方面受益于信息技术和交通系统飞速发展，由此而形 成的经济全球化时代的到来；另一方面，区域在经济的增长中的作用非但没有消 弱，反而比传统时代更为加强了，产业集群聚集了稠密的经济能量，培育了大批 世界级的产业和企业。发达国家或地区拥有声名显赫的产业集群，美国哈佛大学 波特教授据此认为这是发达经济体之所以发达的原因。在他看来产业集群培育了 所在国或地区的优势产业和优势企业，从而奠定了其不寻常的竞争能力。与发达 国家相比，虽然在发展层次和经济实力上有所差距，但发展中国家的产业集群在 推动区域经济增长的贡献是不可忽视的。 中国学者对国内中小企业产业集群的理论研究比重偏大，对大企业集群的研 究还不够，尤其是没有把以钢铁产业为代表的传统老工业基地产业集群现象作为 区域经济的发展模式进行研究。本文对辽宁钢铁产业集群的分析对改变传统老工 业基地的发展模式进行探索，对丰富产业集群理论有着一定的意义。 1 1 1 2 提升辽宁钢铁工业基地的经济实力 辽宁老工业基地的振兴不仅需要国家投资兴建基础设施项目，给予税收、金 融、财政、社会保障等方面的支持政策，更需要自身依靠市场机制，利用本地的 产业基础和资源禀赋，通过企业自组织的方式实现企业经营的专业化、协作化、 规模化、集聚化，最终形成并壮大具有比较优势的产业。为了实现辽宁钢铁产业 资源的优化配置，提高产业技术水平、增强辽宁地区钢铁产业集群竞争力，使辽 宁钢铁产业不断发展壮大，形成具有国际竞争力的产业群体，研究辽宁省钢铁产 业集群是十分必要的。一方面强化了辽宁省钢铁产业的市场竞争力；另一方面， 钢铁产业集群竞争优势的形成，也必将带动其他产业的发展，提升辽宁地区整个 区域的竞争能力。最终二者形成良性互动，逐级扩散，推动辽宁省钢铁产业形成 具有国际竞争优势的产业集群。这也是眼下振兴辽宁老工业基地的重要课题，对 东北大学硕士学位论文 第一章导论 于全国其他老工业区发展也有重要意义。 1 2 研究方法与结构安排及文章创新点 1 2 1 本文研究方法及结构安捧 本文采用规范研究和实证研究相结合的方法，首先从理论上介绍了产业集群 的相关概念和产业集群竞争力的分析，以规范的分析方法综述了国内外专家学者 的理论成果，然后指出产业集群理论对发展辽宁钢铁产业的指导作用。其次，对 辽宁钢铁产业是否算是集群作以判断，从实证角度总结了辽宁钢铁产业集群的现 状、企业分布情况、集群集中度以及发展中存在的问题。最后，本文分析了辽宁 钢铁产业集群的竞争优势，并针对发展过程中如何提高集群竞争力这一问题给出 相应的政策建议。基本思路如下图： 1 2 基本思路 f 弛i 2e s s e n t i a l 雠i i i l 拍o u g h t 1 2 2 本文创新点 我国学者在研究国内产业集群的理论与实践过程中，能够跟踪国际理论研究 前沿，并结合具体的区域实践来分析。但是，相当多的研究还侧重在中小企业上， 而并没有重视把大企业集群纳入研究视野，对传统老工业基地以钢铁产业集群为 代表的集群现象作为研究对象进行研究就少之又少。本文对辽宁钢铁企业分布情 况，从地理分布上作以详细的刻画和总结，对辽宁钢铁产业集群竞争力进行了深 入的分析研究，这不仅对老工业基地的发展有直接的指导意义，也填补了产业集 群研究的空缺，从这个意义上说也是一种创新研究。 1 3 本章小结 本章首先说明了选题的实际背景和理论背景，指出了本文理论意义与实践意 义。说明了本文研究采用的方法、研究思路和文章的创新点。 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 对产业集群进行研究的相关学科甚多，经济学、管理学、经济地理学和经济 社会学等都有涉及，由于本文研究目的在于探索如何提升辽宁省钢铁产业集群竞 争力，所以选取产业集群竞争力的提升为核心内容，以新产业区理论、区域创新 系统、社会经济网络理论和集群理论等作为研究的理论基础，着重考察产业集群 竞争力的内涵和产业集群竞争力的影响因素是什么。 2 1 国内外相关理论的研究情况 2 1 1 国外相关理论概述 在迈克波特( 1 9 9 8 ) 是第一个正式提出集群的概念的人，在此之后新产业区 理论和社会经济网络理论成为研究产业集群的主要理论。 2 1 1 1 社会经济网络理论 社会经济网络分析是近年来兴起的一种新研究范式。经济学界在很长一段时间 内忽略了协作中的社会组织，只研究物质资本和人力资本，从而忽略了社会资本 对经济发展的作用。社会经济网络理论认为，经济组织是基于正式契约的经济关 系，社会组织是基于非正式契约的社会关系，在分工协作中，经济网络和社会网 络相互嵌套，相互促进，螺旋上升。以格兰诺维特( g r a n o v a t o r ) 为代表的新经济 社会学家认为，经济行为是根植在网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会 构筑并有文化意义的【l 】。这个论述高度评价了社会和文化对经济活动的重要性，特 别强调企业问非贸易的相互依赖。在不完全的信息世界里，寻找合作伙伴的过程 在很大程度上取决于企业问最初的关系以及其他企业之问的相互关系。通过企业 在本地的扎根和结网所形成的地方集聚，可以使企业构筑起交流和合作的系统， 从而增强技术创新的能力和竞争力。 2 1 1 2 新产业区理论 产业聚集的另一种理论解释便是合作竞争，其含义是指企业( 甚至是具有竞争 力的企业) 通过寻求合作的方式来获得共同发展，即使这些企业在发展新产品及市 场竞争中互为竞争对手。企业通过与竞争对手的信息交换以获得最小化风险与最 大化企业的竞争能力。协作行为的规则基于相互之间的信任、家庭关系及传统观 4 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 念。这样使得企业( 特别是中小企业) 通过协作能够获得大企业一样的内部规模经 济，并在柔性专业化理论基础上，形成了2 0 世纪7 0 年代初兴起的新产业区理论。 新产业区是指一种以地方产业集群为特征的区域，弹性专精的中小企业在一定地 域范围内集聚，并结成密集的合作网络，植根于当地不断变化的社会文化环境之 中。巴卡提尼在系统分析了意大利佛罗伦萨附近的一些产业区之后，首次提出了 新产业区的概念，定义为：“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自 然地域上形成的社会地域生产综合体”( b e c a t t i n i ，1 9 7 8 ) ，他指出了产业区的经 济特点是劳动分工中的外部性，产业区内企业间的互动是有社会文化支持的。这 种区域的发展真正引起世界各国学者的注意，是由于有了1 9 8 4 年皮埃尔和塞伯的 英文著作( p i o r ea n ds a b e ，1 9 8 4 ) 。他们二人在合著的第二次产业分工一书 中，首次对1 9 世纪的产业区的现象进行了重新解释，并提出这种发展模式的特点 是灵活性加上专业化。 2 1 1 3 区域创新体系 区域创新体系是借鉴国家创新体系的理论和方法，将区域经济理论与创新理 论相结合，研究一国特定区域的创新问题。英国学者库克较早对区域创新体系进 行了阐述，认为区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研 究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生创新( 2 】。 因此，区域创新体系是指在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素 或这些要素的新组合引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式， 实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力， 推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。 区域创新体系是在特定的经济区域内和特定的社会经济文化背景下，各种与 创新相关联的主体要素( 实施创新的机构和组织) 和非主体要素( 创新所需要的 物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策所构成的网络。该体系通常是 由创新主体、创新环境和行为主体之间的联系与运行机制这三个部分构成。区域 创新体系包括的基本构成要素有：主体要素。即创新活动的行为主体，包括企 业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府。其中，企业是技术创新的主体， 也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。区域创新体系的形成 要依赖各个参与者在创新活动中所结成的网络关系，区域创新体系的参与者借助 产业网络和社会网络或者遵循共同的技术范式形成了一个创新网络，在这个网络 中企业运用所掌握的创新资源开发新的产品和技术，形成区域创新体系的产出。 一5 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综逑 功能要素。即行为主体之间的联系与运行机制，包括制度创新、技术创新、管 理创新的机制和能力。首先是各主体的内部运营机制健全，其次是主体之间的联 系合理，运行高效。企业、科研机构与学校、政府以及中介机构之间构建的信息 高效流动、资源分配合理、发挥各自优势的机制。环境要素。即创新环境，包 括体制、基础设施、社会文化和保障条件等，市场环境是企业创新活动的基本背 景，创新环境是维系和促进创新的保障因素。其中，功能要素和环境要素可以通 过主体要素，特别是企业的行为、发展特征和经济效果反映出来。如果一个地区 企业发展生机盎然，则能说明该区域的创新体系运转良好。因此，处理好要素与 要素、要素与系统的结合关系，对于发挥区域创新系统的功能、提高区域创新体 系的效率至关重要。 2 1 1 4 波特钻石模型理论 波特的钻石模型主要包括四项因素：生产要素、需求条件、相关产业和支持产 业的表现、企业的战略、结构和竞争对手。其完整体系如下图所示： 波特的产业集群研究是结合其对国家竞争优势研究而开展的。他在国家竞争 优势一书中，通过不同国家和地区间的产业集群特点对国家竞争优势作了具体 的比较分析，认为决定一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性 环境和创新。他认为决定一个国家竞争力的关键因素主要有四个：要素条件；需 求条件；相关产业支持；企业战略、结构和竞争状况。 图1 1 波特钻石模型 f 追1 1 m i c h a e l ep o r t e r ss t a t ed i a m o n dm o d e l 3 】 一6 - 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 其中，生产要素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如人 工素质或基础设施的良莠不齐；需求条件指本国市场对该项产业所提供产品或服 务的需求如何；相关产业支持的表现指这些产业的相关产业和上游产业是否具有 国际竞争力；企业的战略、结构和竞争指企业在一个国家的基础、组织和管理形 态，以及国内市场竞争对手的表现。除了上述四个要素外，还有机会和政府两个 变数。“机会”通常是随机的，并非企业、甚至政府所能控制，良好的机会，比如 发明、政治环境发展等，有可能促使一国某种产业超过另外一国同类产业的发展。 政府通过政策对钻石体系形成直接的或间接的作用。在一个国家的经济体系中， 有竞争力的产业通常不是均衡分布的。钻石体系的基本目的就是推动一个国家的 产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直关系，或由市场、技 术到营销网络水平关联。在一个关键要素互动的过程中，一个有竞争力的产业带 动并创造另一个产业的竞争力。这样的过程离不开挑剔的客户对产品和服务的需 求。面对这样的形势，产业会把压力转嫁到上游供应商，并带动上游企业的竞争 优势。随着上下产业的互动发展，产业集群随之出现，而这种互动关系将持续下 去，形成一国产业的竞争优势。在产业集群的发展过程中，各个关键要素的改变 有可能造成产业竞争优势的丧失，从而造成集群的衰退。造成竞争优势丧失的主 要原因有：生产要素的恶化，国内需求跟不上国际步伐，本地客户太温和、不够挑 剔，技术变化导致不利因素出现、或相关产业出现缺口，所设定的目标限制了投 资程度，企业推动自我调整的弹性，以及国内竞争者停战。当一个国家某项重要 产业丧失竞争优势的时候，它会牵连到一系列相关产业的发展，从而削弱关联产 业的竞争优势，产业集群面临着解体。 2 1 2 国内对产业集群理论的研究情况 近年来国内学者也开展了对产业集群的研究，仇保兴小企业集群研究中， 借用威廉姆森的“中间规制结构”概念来解释集群，认为小企业集群是克服市场 失灵和内部组织失灵的一种制度安排。小企业集群就是一群独立又相互联系的小 企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级 两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活【4 l 。在这里，仇保兴把市场和组织 之间除企业集团以外的“中间组织”谱系都看作集群。 王辑慈等学者认为，近些年新产业区理论常被用来研究创新，要求为企业创新 东北大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 提供一种区域环境，它说明尽管硬环境( 完善的基础设施、相邻的人学、便利的交 通等等) 可以称为创新的条件，但它不是必然能够诱使创新的发生。而软环境，即 企业与企业之间、人与入之间正式的与非正式的交流沟通，则为创新提供机会。 在新产业区理论中，一个重要的观点是企业积聚和区域竞争力不仅取决予经济因 素本身，而且取决于社会和文化因素。由于需要社会的亲和和信任，就需要在地 理上接近和联系。这些社会联系又会增强隐含经验类知识和编码化知识的流通， 进而加强区域内企业的创新潜力。成功的区域是有创新的区域，区内企业能够持 续的创新。王缉慈在其专著创新的空间一企业集群与区域发展一书中，对台 湾集成电路产业集群、北京中关村电子信息产业集群、广东东莞的电脑产业集群 等集群做了相关研究”】。 通过文献调研和检索可以发现，目前国内对产业集群的研究仍然侧重于实证分 析。在这方面研究较多的是产业集群与区域经济关系的研究。例如：刘友金，黄鲁 成在产业集群的区域新优势与我国高新区的发展一文中，分析了在我国高新 技术产业集群中存在的问题，并提出了一定的对策 6 1 。汪敏在江南论坛上指出， 苏南地区要依靠实力雄厚的产业集群、繁荣活跃的内外贸易以及日益扩大的经济 文化联系提升区域的国际竞争力川。淮滨、晓玉在产业集群与区域竞争力一文 中指出，产业的专业化集群发展是城市和区域竞争力提升的重要路径，致力于提 高竞争力的城市和区域，应当选择产业集群的路径战略。骆静、聂鸣认为，一个 区域的经济发展不可能在所有产业部门占尽优势，优势的形成往往植根于特色， 区域的经济特色就是产业集群化的显现 s l 。周起业等指出，集群不仅有利于单个企 业、产业提高竞争力，而且通过群体效应可以促进和带动整个区域经济发展。集 群的发展使区域按劳动分工理论形成专业化产业区，有利于提高区域竞争力 9 1 。魏 守华、邵东涛、王缉慈在地方企业集群战略对西部大开发的意义一文中指出， 集群战略能放大“乘数效应”，有利于带动区域经济的发展1 1 q 。国内对于涉及产业 集群竞争力研究的文献还有曾中禄教授的产业群集与国际竞争优势，刘琦博士 的中国如何发展有竞争力的产业簇群以及徐康宁的开放经济中的产业集群 与竞争力“】【”1 等等。 2 2 产业集群的界定 2 2 1 产业集群的溯源 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 在产业集群的概念提出前，国外已经有学者提出了一些相关或相近的概念与 理论，主要有马歇尔的外部规模经济研究、韦伯的工业区位理论、帕鲁的增长极 理论等。 2 2 1 1 产业区理论 对于产业聚集问题，早在一个世纪之前，著名的经济学家阿尔弗雷德马歇尔 在其著作经济学原理中提出了“产业区”的概念。马歇尔认为，企业的区位 聚集有三个原因：第一，几个企业集中于一个区位便提供了特定产业技能的劳动 力市场，确保了工人较低的失业概率，并降低了劳动力出现短缺的可能性；第二， 地方性产业可以支持非贸易的专业化投入品的生产；第三，信息的溢出可以使聚 集企业的生产函数好于单个企业的生产函数。他关于产业区劳动分工和外部经济 性的论述中，更多地强调了如何架构和培育产业区中的“产业氛围”的突出作用 及角色，可以说马歇尔的产业区理论更多是从聚集性经济的角度进行论述的。 2 2 1 2 工业区位理论 近代工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 在1 9 0 9 年 著作区位原论的第一部分论工业区位中，花了相当的笔墨来说明产业集 聚。韦伯试图寻找工业区位移动的规律，判明各个影响工业区位的因素及其作用 的大小。他认为实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本( 运费) 与劳动成本 ( 工资) ，而实际上对区位起作用的位置因素则包括集聚因素和分散因素。韦伯认 为集聚的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求自发地而产生的i l ”。 2 2 1 3 经济地理学理论 克鲁格曼部分秉承了马歇尔的思想，认为促进外部规模经济的要素主要有三 种：劳动力储备、专业供应商和技术知识溢出。但他通过其新贸易理论，发展了 集聚经济观点，理论基础仍然是收益递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两 个区位，有两种生产活动( 农业和制造业) ，在不完全竞争的假设下，他认为市场 不确定性和技术快速变革导致内部规模经济和范围经济衰退的情况下，聚集性经 济可以通过各种形式的垂直和水平外包生产活动来达到交易成本最小化，因而聚 集性经济更具有外部规模和范围经济优势。 2 2 1 4 增长极理论 最早提出增长极概念的是法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) ，1 9 5 0 年帕 鲁提出“经济空问”的概念，他认为经济空间是“各种不同关系的集合”，是“抽 象关系的构成体”。他并不同意杜能、韦伯等区位理论家只注意经济活动在地球表 o 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 面的区位理论，而强调“抽象的经济空间”。“把推动性工业嵌入某地区后，将形 成集聚经济，产生增长中心，推动整个地域经济的增长”是增长极理论各思想的 共识n 4 1 。根据他的思想，增长极的定义为“围绕主导工业部门而组织的有活力的 高度联合的一组工业，它不仅本身迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部 门增长。”在地理空问上增长不是均匀地发生，它以不同强度呈点状分布，通过各 种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增长 中心，推动整个区域经济的增长。 2 2 2 国外学者对产业集群的界定 产业集群，又称为产业集聚或者产业簇群。马歇尔1 8 9 0 年在经济学原理 中最早对产业群的描述是：一种由历史与自然共同限定的区域，其中的中小企业积 极地相互作用，企业群与社会趋向融合。此后国内外学者从不同的特征和角度对 产业集群的概念进行了界定，基本上都是围绕着地理特性、产业特性两个方面展 开的。波特教授对产业集群的研究较为关注集群的空间本地化特征，他认为产业 集群是“在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的、在地理位 置上集中的公司和机构的集合”，产业集群本身不仅包括集聚产业本身，还包括相 关的政府部门、科研机构、辅助产业及基础设施。 除了地理特征外，产业特性成为界定产业集群的另一个根本特征。产业特性 作为反映集群内部企业和各要素之问的连接模式，其表征并不统一，由此带来对 产业集群描述的差异性。如，莱德曼( r e d m a n1 9 9 4 ) 将集群定义为围绕一种和一 系列相似产品生产链的地理集中，同时还有影响这些集聚地竞争力的机构。希尔 和波任南( h i l l ，b r e n n a n2 0 0 0 ) 将产业集群概念定义为竞争性企业地理集中现 象，或者在同一产业内可以与区域中的其他产业间建立频繁交易关系的企业，他 们可以运用相同的技术或分享专业化的劳动储备，从而为这些企业带来超越其他 地方同一产业的竞争优势。此外，也有的只是笼统地强调集群要素之间的相互作 用，并不重视具体的联系模式。如帕得卯和吉伯森( p a d m o r e ，g i b s o n l 9 9 8 ) 认为， 集群使一些企业由于互动而形成的一种繁荣兴旺的聚集，这种互动可能通过竞争 也可能通过合作，或者通过充当价值链中的供应者或顾客来实现。 j at h e o ，r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义是：为了获取 新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成 东北大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强 的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中 介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就 是群。 2 2 3 国内学者对产业集群的界定 曾忠禄【1 1 1 认为：产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产 业的企业在地理位置上的集中，刘有金、黄鲁成嘲认为：产业群集中的产业概念不 是指广义上的产业，而是指狭义上的产业。如个人计算机产业、大型计算机产业、 传真机产业、医疗器械产业等。徐康宁i ”1 认为：产业集群是指相同的产业高度集 中于某个特定地区的一种产业成长现象。王缉拶”1 认为：“集群”一词揭示了在一 些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。她认为产业集群中 的相关企业可能共存于某种特定产业( 部门) 内，又可能不仅如此，而且相邻于相 关支撑产业。产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它 们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。产业集群 具有专业化的特征，具体的说，有五个特征： 第一，空间集聚特征，也称为机构稠密性； 第二，灵活专业化生产特征，也称为柔性专精； 第三，合作网络特征，也称为学习和创新性； 第四，社会文化特征，也称为根植性； 第五，自我增强特征，也称为自组织性。 在目前的研究中，学术界最为认可和接受的是波特对于产业集群的定义：产业 集群是在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机 构，并以彼此的共通性和互补性相联结。不过，绝大多数产业集群包含最终产品 或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构，及其相 关产业的厂商。产业集群也包含下游产业的成员( 如销售渠道、顾客) ，互补性产 品制造商，专业化基础设施的供应商，政府与其他提供专业化训练、教育、信息、 研究和技术支援的机构( 如大学、思想库、职业训练机构) ，以及制定标准的机构。 对产业簇群有重大影响力的政府机关，也可视为它的一部分。最后，产业簇群还 包括同业公会和其他支持产业簇群成员的民间团体【1 6 1 。 东北大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 2 3 产业集群的形成 全球第一个引起公众关注的产业集群首先出现在处于工业化进程中的英国， 之后，德国的产业集群不断增加，其后是美国的产业集群纷纷涌现，战后美国经 济的高速发展，正是依靠了充满活力的一个个产业集群：如底特律附近的汽车业、 硅谷的电子业、明尼亚波市和纽约的大型电脑业、波士顿的微电脑业、休斯敦的 油田钻探仪器业，以及带状分布于纽约与费城之间的制药业等。而目前方兴未艾 的产业集群热潮主要出现在发展中国家。但是真正称得上成功的产业集群并不多。 是什么原因呢? 同样制度条件下，为何集聚的效果大相径庭? 尽管b 地比a 地更 有优势，集聚为何出现在a 地而非b 地? 导致一些产业集群产生的真正原因是什 么? 2 3 1 产业集群形成诱因 一般来讲，产业集群的形成方式主要有三种：( 1 ) 诱致性自发形成，即因某些 因素诱导而自发的形成。诱致性产业集群是“由下而上”的自发性产业集群，即 先有企业的自发聚集，当产业集群进入成长阶段时，政府开始介入并主动承担应 负的责任；( 2 ) 强制性培育而成，即通过有目的的规划与培育而形成。强制性培育 的产业集群是“由上而下”的人为性产业集群，即政府通过明确的规划，从关键 性企业的催生开始介入集群的培育活动； 期即能识别出并加以有效地培育而形成。 ( 3 ) 引导性培育而成，即在产业集群的早 引导培育的产业集群是“上下结合”的 产业集群，即政府通过观察发现了产业集群的雏形后，及时介入产业集群的培育 与指导。 诱导产业集群形成的因素有多种，归结起来不外乎两类：一是特定供给因素 的存在，如马歇尔所说的“存在适合某种产品生产的、独特的自然因素或人为因 素而形成产业集群1 1 7 1 ”。或是波特所说的“存在特定历史背景、良好的相关产业状 态或一两个创新性的企业”。二是由于某种特定的本地需求导致生产要素的集聚 而形成产业集群。诱导产业集群形成的两大类要素具有两个共同的特点：一是它 们都是本地所特有的且是不可移动的，属于不可移动的本地特有要素，如英国斯 塔福德郡形成陶瓷产业集群得益于本地特有的优良粘土，美国麻州高技术产业集 群得益于m i t 与哈佛大学，芬兰环境产业集群是为了解决当地污染而出现的；二 是这些不可移动要素因稀缺、难以模仿、不可替代而具有一定的价值，能够吸引 1 2 东北大学硕士学位论文第二章相关理论综述 其它可移动的要素向该地聚集。 当代主流理论认为主要有以下几个因素在集群的形成过程中起到关键的作 用： 第一、自然资源和运输成本 无论是历史上还是现在都有不少产业在靠近自然资源的地方聚集。同时企业 总是希望以最低的成本进入市场，这里当然包括运输成本这一重要的成本因素， 所以，同类企业比较容易在一个靠近市场、运输成本较为低廉的地方聚集。但经 济学家普遍认为，这种自然性的因素在现在的产业集群中起的作用已经是相对次 要了。 第二、规模经济与外部性 规模经济与外部性是经济学家讨论最多的关键因素。由于大量企业聚集在一 起，就形成了很大的规模，同时也产生了巨大的需求，这种规模经济效应足以保 证在这个地方的企业能得到从中间产品到劳动力的高品质、低成本的供给。在产 业聚集的地方，即使是新加入的企业，也能够得到各种技能的劳动力供给，而且 价格一定是最便宜的。先进入某地区的企业在生产中会产生经济活动的外部效应， 如果这个企业规模很大，产生的外部性就较大，如为后进的企业创造了生产和生 活用的基础设施、劳动力市场、中间产品的活的渠道、甚至是生产地点的知名度， 后来的企业就可以充分利用这种正面的外部性，从而使自己无需经过市场交换就 获得利益。 第三、相关延伸产业的支持 相关延伸产业的支持是集群内的企业可以得到专业化的服务，从而提高企业 竞争力。这些延伸产业包括：交通运输业、技术服务业、专业销售公司、商业性 印刷出版业、信息咨询业等。这些相关延伸产业的发展和竞争中形成了一个成熟 的专业服务市场，促进了产业集群的出现。 第四、外商直接投资 外商直接投资总是倾向于能够获得最大投资回报的地区，先投资的外国企业 对后来的企业具有示范性，加上一些国家对外国投资有鼓励性政策，因此在外商 直接投资的带动下，发展中国家的一些地方先后出现了不同产业的集群。 第五、企业家精神、制度与政府政策 为什么在几乎同样的条件下，有的地区形成了产业集群，有的地区就没有， 仅用自然的、运输的、规模经济的因素已不足以说明，这时企业家精神就起到关 1 3 东北大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 键的作用。尤其是最先进入这个地区或这个地区产业的企业，领导人具备的企业 家精神是吸弓l 其他产业内企业和相关企业聚集在周围的决定性因素，这在工业化 发展水平不高的国家表现得最为明显。 2 3 2 产业集群的形成机制 产业集群一般都是自发形成的，并且是在形成之后才被发现的，而有些产业 集群形成之后也可能没有被发现。任何一个产业集群都要经历诞生、雏形、成长、 成熟、衰退、消亡六个阶段。当某地因某种原因出现了一个关键性企业，该企业 因某种原因而衍生出生产相同或相关产品的企业，或因被模仿而引发新企业的产 生，或因产业联系而吸引了供应商向该地集聚，一旦同类或类似或相关的几家企 业在一个地方出现，达到了最初的关键多数时，意味着形成了某产业集群的雏形， 而该关键性企业则是这一产业集群诞生的标志。产业集群的雏形一经形成，产业 集群的效应开始产生并不断扩大，产业集群进入了内部自强化的良性循环过程， 即产业集群效应