（企业管理专业论文）辽宁省新型装备制造业竞争力研究.pdf

摘要 中共中央“十五”规划和“十六大报告中均明确提出“大力振兴装备制造业” 的战略举措，随后的十六届三中全会又指出“振兴东北老工业基地，使其成为国 家乃至世界装备制造业重要基地”的国策。具备装备制造业雄厚基础实力的辽宁 省在此次装备制造业基地的打造过程中承载着巨大的历史使命，辽宁装备制造 业竞争力水平不但对全省工业实力产生重大影响，更关乎国家装备工业的未来。 另一方面，随着装备工业现代化水平的不断提升和国外装备制造业的优化升级， 国内装备制造业新型化的要求日益迫切，科技含量高的现代化装备成为未来市 场需求的主体，在此背景下，研判清楚辽宁新型装备制造业竞争力的提升路径 就显得至关重要，同时新型装备制造业的实现也是国家“走新型工业化道路”的 前提和基础。 本文首先创造性地提出了新型装备制造业的概念和科学内涵，从而完善了 “新型装备制造业新型制造业新型工业化”的理论分析脉络，明确将“新 型化”作为研判辽宁装备制造业竞争力水平的逻辑起点；接着首次构建了新型装 备制造业竞争力评价体系，分别从产业科技竞争力、产业经济效益竞争力、产 业人力资源竞争力、区域科技竞争力四个维度，运用数理统计方法对辽宁新型 装备制造业竞争力进行定量分析：继而再将定量结果与竞争力水平排名前列的 广东省和江苏省进行横向对比，结合实证分析结果探究辽宁新型装备制造业竞 争力的差距所在和薄弱环节；在此基础上，提出竞争力提升的对策方法和保障 措施。这种运用系统数理分析方法考察竞争力水平的研究范式在装备制造业领 域尚属首次，在此逻辑框架下所提炼出的竞争力提升模式无疑会更加有的放矢， 这也更彰显出本文研究成果的现实应用意义。 从2 0 0 2 年辽宁省着力将装备制造业作为工业发展支柱和重点产业以来，辽 宁省新型装备制造业走过了一条摸索、成长、壮大的路程，其间经历的成功与 失败都是极其宝贵的，取得的进步当需与时俱进，暴露的问题更需详加分析。 与优势省份相比，辽宁新型装备制造业还存在着产业获利能力不足、科技创新 能力薄弱、设备成套能力有限、产业技术层次不高、产业能耗过大、科技人才 缺乏等问题，这些薄弱之处严重制约了其竞争力水平的提升。对此，本文提出 了提升辽宁新型装备制造业竞争力的5 项对策方法，由于装备制造业的特殊产 业特点，本文还对政府有关部门需要配套的保障措施进行了探讨，所设计的战 略重组、财政支持和人才保障三条路径能够为政府制定产业政策提供重要借鉴 和有效参考，理论研究的现实应用价值再一次体现。“十一五”期间是辽宁新型 装备制造业发展的黄金时期，全面提升其竞争力水平必将成为辽宁乃至整个国 家工业发展的重中之重，理论界对于此项问题的探讨也必将更加热烈和深入。 关键词：新型装备制造业，区域，竞争力 a b s t r a c t c h i n a s ”l o t hf i v e - y e a rp l a n ”a n d ”1 6 t hp a r t y c o n g r e s s r e p o r tc l e a r l y a n n o u n c e d v i g o r o u s l yr e v i t a l i z e t h e e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a sa s t r a t e g i cm o v e ，a n dl a t e rt h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e1 6 t hc p cc e n t r a l c o m m i t t e eh a sa l s op o i n t e do u tt h a t t h er e v i t a l i z a t i o no fo l di n d u s t r i a lb a s ei n n o r t h e a s tc h i n a , s oa st ob e c o m ea ni m p o r t a n te q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b a s ef o rc h i n aa n de v e na l lo v e rt h ew o r l d ”i th a sas l x o n gf o u n d a t i o nf o r e q u i p m e n tm a n u f a c t u r e i nl i a o n i n g ，s oi nt h ep r o c e s so fc r e a t i n g e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb a s e ，l i a o n i n gi sb e a r i n gt h eh i s t o r i cm i s s i o ns i n c ei t s c o m p e t i t i v ep o w e rn o to n 】yh a v i n gav i t a li m p a c to nl i a o n i n gi n d u s t r ys y s t e m , b u t a l s o0 1 1t h en a t i o n a le q u i p m e n ti n d u s t r i a li nt h ef u t u r e o nt h eo t h e rh 柚d w i t ht h e e q u i p m e n ti n d u s t r ym o d e r n i z a t i o na n dt h ec o n t i n u o u sp r o m o t i o no fi n t e r n a t i o n a l e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h ed e m a n do fu p g r a d i n gd o m e s t i ce q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gb e c o m e si n c r e a s i n g l yu r g e n t , h i g h - t e c hm o d e me q u i p m e n tt u r n so u t t ob et h ep r i n c i p a lg o o d si nt h em a r k e t a sar e s u l t , i ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tt o j u d g ec l e a r l yh o wt ou p g r a d et h ec o m p e t i t i v e n e s so fl i a e n i n gn e we q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s , m e a n w h i l e ，t h er e a l i z a t i o no f n e we q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi sa l s ot h ep r e r e q u i s i t ea n df o u n d a t i o no fc h i n a s ”t a k i n gn e wm a dt o i n d u s t r i a l i z a t i o n ” ， t h i sp a p e rc r e a t e st h ec o n c e p ta n ds c i e n t i f i cc o n t e n t so fn e we q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h e r e b yi m p r o v i n gt h et h e o r e t i c a la n a l y s i ss y s t e mo f n e w e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y - - n e wm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y - - n e w i n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n da l s os p e c i f i c a l l yp o i n t i n go u t n e w a sl o g i c a ls t a r t i n gp o i n t t oj u d g ec o m p e t i t i v e n e s so fl i a o n i n g e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；t h e n c r e a t i n g t h ee v a l u a t i o n s y s t e mo fn e we q u i p m e n tm a n u f a c m t n g i n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s ，f r o mf o u rd i m e n s i o n s ：t h ec o m p e t i t i v e n e s si ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , i n d u s t r i a le c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s ，i n d u s t r i a lh u m a ni e s o u r c e s c o m p e t i t i v e n e s s ，r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ；l a t e ru s i n g t t t s t a t i s t i c a lm e t h o d st od o q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s o fl i a o n i n gn e we q m p m e m m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , a n dt a k i n ga d v a n t a g eo fl i a o n i n g sq u a n t i t a t i v er e s u l t sa n d t h a to fg u a n g d o n ga n dj i a n g s u , w ec a ne x p l o r et h eg a pa n dw h e r et h ew e a kp o i n t s a r ef o rl i a o n i n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc o m p a r e d 、i t hs l z o n gp r o v i n c e s ； i nt h ee n d , i l l u s 嘁t h em e t h o d sa n d s e c u r i t y m e a s u r e st oe n h a n c e c o m p e t i t i v e n e s s ，s u c hk i n do fm a t h e m a t i c a la n a l y s i sp a r a d i g mf o ri n v e s t i g a t i n gt h e l e v e lo f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s u yc o m p e t i t i v e n e s si st h ef i r s te x p l o r a t i o ni n t h ef i e l do fe q u i p m e n ti n d u s t r y , t h e r e f o r ei ti sp r o v e du n d o u b t e d l ya l ；a i nt h e w o n d e r f u lp r a c t i c a lm e a n i n go f t h i sp a p e r f r o m2 0 0 2 ，e q u i p m e n t n m n u f a c t u d n gi n d u s t r yw a ss t e p p e du p t ob e l i a o n i n g sk e yi n d u s t r y , a n d n e w e q m p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y h a s e x p e r i e n c e dap r o c e s so fp r o b i n g ，e x p l o r i n ga n dg r o w i n g t h es u c c e s sa n df a i l u r e s d u r i n gt h ep r o c e s sa r ee x t r e m e l yv a l u a b l e ，e s p e c i a l l yt h ew e a k n e s s ：i n s u f f i c i e n t p m f i t a b i l i t y , w e a ks c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y , l i m i t e dc a p a b i l i t y i ns e t so fe q u i p m e n t , l o wl e v e lo fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g y , l a r g ee n e r g ye x p e n s e ，l a c k o fh i g h - t e e hh u m a nr e s o u l c e sa n ds o0 1 1 a i i n m ga tt h e s ep r o b l e m s ，t h i sp a p e r p r o p o s e d f i v e w a y st o e n h a n c ec o m p e t i t i v e n e s so fe q m p m e mm a n u f a c t t l d n g i n d u s t r yi nl i a o n i n g t h 越 l k st ot h es p e c i a lf e a t u r eo fe q m p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y , t h ep a p e ra l s os u p p o r t st h en e e d so f g o v e r n m e n td e p a r t m e n t st od os e c u r i t y m e a s u r e s ，i n c l u d i n gs l r a t e g i cr e s 订u c t u r i n g ，f i n a n c i a ls u p p o r ta n d t a l e n ti n t r o d u c t i o n s u p p o r t ：t h e r e f o r c ，t h ep r a c t i c a lv a l u eo ft h e o r e t i c a ls t u d yh a so n c ea g a i nb e e n m a n i f e s t e d c h i n a s t h eli t hf i v e y e a rp l a n 删o di st h eg o m e nt i m e so ft h e d e v e l o p m e n to fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nl i a o n i n g ，a n dh o w t ou p g r a d e i t sc o m p e t i t i v e n e s sl e v e lw i l lb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tt a s kf o rl i a o n i n ga n da l s o t h ew h o l ec o u n t r y ；a tt h es a l n et i m e ，r e l a t e dr e s e a r c ha n dd i s c u s s i o nf r o mt h e t h e o r e t i c a lf i e l d w i l lc e r t a i n l yb em o r ea n dm o r el i v e l y k e y w o r d s ：n e we q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , r e g i o n ，c o m p e t i t i v e n e s s 一 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文辽宁省新型装备制造 业竞争力研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期 间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：翻气乞 日期：函影年，月，z 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 辽宁省新型装备制造业竞争力研究系本人在东北财经大学 攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东 北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了 解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大 学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 作者签名： 导师签名 日期：劫辟月妇 日期：。6 年，月椤 1 绪论 1 1 研究背景及意义 1 绪论 1 i 1 研究背景 一、新型工业化和新型制造业 2 0 0 2 年，党的十六大提出了新型工业化的概念，并创造性地指出：“坚持 以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益 好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型- v a 2 c a 路子。” 新型工业化的实质是强调以环境可持续发展为基础、以社会经济可持续发展为 目的，信息化与工业优良性互动，协调发展，依靠科技创新和技术进步推动产 业结构的不断优化升级，从根本上转变经济增长方式，实现人力资源的合理配 置和效能发挥，克服传统工业化道路存在的种种弊端，在借鉴发达国家成功经 验的基础上走出一条有中国特色的工业化道路。 辽宁是我国的重工业基地、工业大省和工业化程度较高的省份，在举国上 下向新型工业化目标迈进的过程中，辽宁更承载着艰巨而关键的历史使命。尤 其是在制造业作为辽宁“十一五”期间经济增长的支柱产业和结构调整的重点对 象的背景下，制造业的新型化不但对本省工业化目标的实现至关重要，而且关 系到国家制造业未来的发展水平，继而对全国工业化进程和阶段目标的实现产 生深远影响。“新型制造业”强调以人的发展作为出发点和落脚点，以科技进步 和创薪为动力，注重劳动者素质和能力的提高，强调生态平衡，是一种资源节 约型、面向未来的、可持续发展的制造业道路。各国经济发展的实践都证明， 制造业的发展水平在很大程度上决定着一国工业化水平，同时也决定了一国国 民经济的竞争能力和发展水平，因此大力发展“新型制造业”成为辽宁走新型工 业化道路的必然选择。 二、振兴东北老工业基地和打造装备制造业基地 装备制造业是指为国家经济和国家安全提供技术装备的行业总称，涵盖主 机产品及元器件、维修配件和技术服务等领域。根据我国国民经济行业分类与 代码，装备制造业包括4 2 个工业大门类中的金属制品业、通用设备制造业、专 用设备制造业、交通运输设备制造业、武器弹药制造业、电气机械及器材制造 业、电子及通讯设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业等8 大类， 其中机械工业7 类、军工1 类圆。 中共中央在国民经济和社会发展第十个五年规划、党的十六大报告中均明 确指出“大力振兴装备制造业”，后又在十六届三中全会上提出了“振兴东北老工 业基地，使其成为国家乃至世界装备制造业和重要原材料工业重要基地”的国 策。从国际工业化历程看，装备制造业自始至终都是制造业的支柱和核心，是 国家重点发展的主导产业和战略产业。从发达国家的成功经验来看，制造业最 先进的美国、日本和德国等，均以装备制造业作为主要的支柱产业并重点发展， 同时也正是由于装备制造业的强大夯实了国家的产业基础和工业实力。另外， 随着发达国家制造业的结构升级，其中间生产过程中非核心业务、非核心能力 的加工基地开始向发震中国家实行梯度转移，具备良好装备制造业工监基础、 劳动力价格低廉、资源区位优势明显的辽宁老工业基地，便成为承接国际产业 转移的主要地区。 从2 0 0 2 年国家首次提出“大力振兴装备制造业”至今近四年的时间，辽宁装 备制造业在成长过程中取得了一些成绩。但同时也暴露了很多问题，纵观辽宁 装备制造业发展，并不缺少大项目、大企业，可是却大而不强、大而不专，究 其原因在于装备制造业产业竞争力缺乏、产业竞争优势不明晰。为了应对发展 中出现的这些问题，2 0 0 6 年6 月2 8 日，国务院颁布关于加快振兴装备制造 业的若干意见，提出辽宁要明确日标原则，加快振兴步伐，以科技进步为支撑， 以结构调整为主线，大力提高装备制造业自主创新能力，优化产品和产业结构。 重点发展一批对促进国民经济可持续发展有显著效果的重大技术设备，积极发 展高效、节能、低( 零) 污染的优势产业，整合资源，合理布局，从根本上提 高辽宁装备制造业的竞争力。 如何切实提高辽宁装备制造业竞争力? 大力发展新型装备制造业成为必须 的选择。辽宁装备制造业竞争力水平的提升不能够依靠单方面增加投入、生产 低附加值产品，不能单纯依靠产出量增加来获得。机电产品“中国壳，外国芯” 的现状不但提高了生产成本，更为重要的是严重阻碍产业的研发和创新，威胁 国家安全。装备制造业产品必须改变以往“傻大黑粗”的特征，走科技化、现代 化的创新之路，重点发展电子、通信设备、电子计算机、办公设备制造业等高 1 绪论 技术产业，同时注重通过高技术手段对传统产业的改造，走新型装备制造业发 展之路。这是产业发尽的必须，也是国家工业整体发展的必须，更是国家安全 的必须。 1 1 2 研究意义 一、理论意义 方面，装备制造业的发展对辽宁经济发展至关重要，它决定着辽宁省新 型工业化的发展水平，决定着东北老工业基地振兴目标的实现程度，决定着 国家装备制造业整体竞争力的提升态势；另一方面，辽宁省装备制造业又面 临诸多发展瓶颈，从一“五时”期的“共和国装各部”、国内“龙头”到“九五”全行 业困境，再到“十五”末期全国排名第八位，辽宁装备制造业能力下降已经成为 不争的事实。 重新认识辽宁装备制造业竞争力，加快构建辽宁装备制造业竞争优势，成 为振兴东北老工业基地的当务之急，重中之重。那么，装备制造业竞争力缺失 的问题如何解决? 怎样克服装备制造业发展的瓶颈? 要从根本上回答这样的问 题，需要通过理论研究，分析装备制造业产业特点和发展实际，构建其竞争力 评价模型，在掌握大量第一手数据材料之后，采用定量分析和定性分析相结合 的方式对装备制造业进行实证分析，研究装备制造业竞争力缺失的各个层面问 题，继而分析培育与提升装备制造业竞争力的有效措施。事实上，也只有在坚 实的理论分析之下，才能从根本上探究我国的装各制造业竞争力问题，才能使 装备制造业有可能获得跳跃式发展。因此，对于新型装备制造业竞争力的研究 无论是对装备制造业产业本身发展还是对我国整体经济竞争力的提高都具有重 大的理论意义。 二、现实意义 。 在针对新型装备制造业竞争力的研究过程中，创新出的分析视角、发展出 的相关研究思路和研究成果，对装备制造业制定发展战略和相关政策具有现实 的应用价值，具体在以下两个方面有较好的应用前景： 第一，构建合理的产业竞争力评价指标体系。 对于竞争力的评价关键在于指标体系的构建。本文在对已有研究成果梳理 的基础上，针对装备制造业特有的产品结构、市场结构、产业链条等特征进行 分析，提出基于装备制造业产业实际的竞争力评价体系。之后以辽宁为例对各 评价指标进行测算，目的在于发展出一套基于区域和产业整合分析架构下的竞 争力指标评价体系，与此同时还能够对我国各地区间装备制造业竞争力研究打 下理论基础，提供现实有效的分析工具。 第二，剖析装备制造业竞争力缺失的关键问题和改进对策。 在构建出装备制造业竞争力评价指标体系之后，以辽宁省为例，运用该指 标体系对辽宁省装备制造业竞争力进行研判，通过纵向分析和横向对比，找出 辽宁省装备制造业发展的瓶颈所在，并给出如何提升产业和区域竞争力的具体 措施，为政府制定产业政策、企业转变经营机制以及装备制造业各产业间相互 关系的重构提供相当重要的启发与指导，为辽宁装备制造业下一步的发展指引 方向、提供思路。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 产业竞争力研究现状 一、研究现状 随着国际经济区域化和一体化趋势的加快，国际竞争的范围越来越广泛， 竞争程度也越来越激烈。在此背景下，国际竞争力研究成为世界性的热门课题。 世界经济论坛( w o r l de c o n o m i c sf o r u m ，w e f ) 和瑞士国际管理开发学院 ( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o r m a n a g e m e m ，i m d ) 是较早进行国际竞争力研究并最 具影响的研究机构，它们设计的国际竞争力评价原则、方法和指标体系已经受 到各国的广泛关注，其每年出版的全球竞争力报告( n eg l o b a lc o m p e t i t i v e n e s s r e p o r t ) 和世界竞争力年报( t h ew o r l dc o m p e t i t i v e n e s sy e a r b o o k ) 在国际社 会具有重大影响，是各国进行国民经济测评的最重要方法。但是，世界经济论 坛和瑞士国际管理开发学院的研究方法是站在国家层面，研究国家竞争力问题， 这种方法显然不适用于产业竞争力的研究。 在产业竞争力研究方面，美国哈佛大学的迈克尔波特教授是第一位从产业 层面研究国际竞争力的学者。他认为“一国某一产业的国际竞争力，为一个国家 能否创造一个良好的商业环境、使该国企业获得竞争优势的能力。” 在分析产 业国际竞争力的影响因素方面，迈克尔- 波特进一步指出，产业竞争力取决于六 1 绪论 个方面的因素，即生产要素，需求条件，相关与辅助产业的状况，企业策略、 结构与竞争对手，政府行为和机遇，这六个因素构成了著名的产业国际竞争力 “国家钻石”( n a t i o n a ld i a m o n d ，另译作“国家菱图”) 模型，随后，波特教授以 这一分析范式为基本框架，展开了他的全部研究过程。波特教授的钻石模型是 建立在宏观层面来研究产业竞争力，它关注的是一国菜一产业同其他国家的同 产业之间的比较，谁具有更有效地向市场提供产品和服务的综合素质。显然， 这种分析范式对于研究区域内产业竞争力问题并不完全适用，区域产业竞争力 关注的是该区域某一产业与其他区域相同产业相比较，市场竞争力如何。因此， 本文的研究还需要寻求更具针对性和操作性的分析基础。但值得一提的是，迈 克尔波特提出的产业竞争力理论是具有开创性的，它的分析范式也为区域内产 业竞争力研究提供了极其重要的理论基础。 在国内方面，随着实践中竞争力润题重要性的日益突出，理论界对产业竞 争力也展开了大量的研究。 从产业微观层面分析。金碚从1 9 9 5 年开始运用经济学、管理学和统计分析 的方法，从工业品国际竞争力角度探讨了中国工业国际竞争力的理论、方法， 特别是对产业竞争力研究的经济分析范式的探索，对于产业竞争力研究具有重 大的方法论意义。 从比较优势和竞争优势角度分析。裴长洪( 2 0 0 2 ) 和刘国亮( 2 0 0 4 ) 均强 调比较优势和竞争优势对于产业竞争力的影响。裴长洪认为分析产业竞争力 可以设立两类指标，一类是显示性指标，它说明产业竞争力的结果：另一类 是分析性指标，它解释之所以具有产业竞争力的原因。刘国亮提出产业竞争 优势由比较优势和竞争优势两方面因素决定，他选取产业实力、产业效率、 技术水平和市场绩效四个指标构建产业竞争力评价体系，并以山东省制造业 为例对其竞争力进行综合评价。黄善明( 2 0 0 4 ) 通过对产业核心竞争力的深 入剖析，指出竞争力无论是源于比较优势还是竞争优势都必然体现为一种直 接或间接的生产力，生产力系统要素的演变决定了产业核心竞争力的演变， 正是由于生产力系统要素的不断丰富、扩展与升级，最终决定了区域核心竞 争力的正向演变。 王秉安( 2 0 0 1 ) 和辛立国( 2 0 0 4 ) 通过产业间的关联关系来考察产业竞争 力。王秉安从产业间竞争力、产业内竞争力和产业竞争力基础三个维度构造了 c 区域工业结构竞争力模型，辛立国则从产业间和产业内两个角度对辽宁省工业 竞争力水平进行了测度。魏后凯( 2 0 0 2 ) 认为地区工业竞争力是由市场影响力、 工业增长力、资源配置力、结构转换力和工业创新力有机构成的综合体。 黄祖辉( 2 0 0 2 ) 从静态竞争力评价、竞争力潜在变动趋势估计以及竞争力影响 因素对竞争力变动的贡献分析三个层面对产业竞争力进行铡评，张其仔( 2 0 0 3 ) 为 剔除某些操纵市场因素对产业国际竞争力的影响因素，引入效率指标作为补充，运 用静态和动态劳动生产率指标分析我国在开放条件下制造业竞争力情况。 赵彦云( 2 0 0 5 ) 和中国人民大学“中国产业竞争力研究”课题组( 2 0 0 4 ) 均 提出了建立在竞争实力、成长竞争力、市场竞争力、成本竞争力、创新竞争力、 投资竞争力和管理竞争力七项因素基础上的竞争力指标评价体系。，赵彦云借用 此模型对地区制造业产业竞争力水平和趋势进行评价，课题组则运用该指标体 系专门对中国地区汽车产业综合竞争力进行了详细的分析。 二、研究空白与不足 前述的研究成果都是建立在科学的理论基础之上，并从不同角度对中国国 内产业竞争力现状进行了较为深入的分析，也褥到了很多对政府决策大有裨益 的结论。但是，纵观现有的研究成果，仍然有些问题尚未明确。 首先，缺乏基于区域和产业整合视角的把握。将区域经济基础和某一产业 竞争力两方面要素合并考虑，探索某一产业如何基于区域优势培育和形成独特 竞争力方面的研究还十分缺乏。事实上，区域和产业的整合研究对于发现和培 育区域产业竞争力具有极大的操作性意义，尤其是对于辽宁，主导产业类型 国家装备制造产业基地和原材料产业基地比较集中的省份，研判清楚竞争 力所在，并战略性培育自身装备制造业的核心能力，是构建和保持装备制造产 业持久竞争优势的关键。 其次，缺乏科学合理的研究方法。有些研究考虑到了区域和产业整合分析 的必要性，但是究竟采用何种研究方法，或不甚明了，或缺乏科学指引。某些 研究仅仅指出与竞争力相关的一些指标，至于它们之间的相互关系，特别是究 竟哪些因素对竞争力起决定性作用和影响机制如何未作探讨。另外，某些研究 不采用实证数据，仅对问题进行定性分析，并且指标权重也未采用科学方法， 仅凭主观进行赋值。显而易见，通过这样的研究方法所得出的结论是不具有可 信性的，其理论意义和现实价值都将遭到质疑。 6 一 1 绪论 1 2 2 装备制造业竞争力研究现状 一、研究现状 另一方面，针对装备制造业而言，国内关于装备制造业竞争力方面的研究 涉猎甚少，仅有李相银、韩建安( 2 0 0 3 ) ，王玉( 2 0 0 4 ) ，吴志红( 2 0 0 5 ) 。原毅 军( 2 0 0 5 ) 等对此问题进行了探讨。李相银和韩建安借鉴魏后凯关于工业竞争 力的评价体系，构建了包括市场影响力、工业增长力、工业效益度和工业创新 力在内的竞争力评价框架，这种简单照搬工业竞争力评价体系的方法没有将装 备制造业产业的独特性考虑进来，缺乏针对性和实用性。王玉借鉴了产业竞争 力分析框架，结合装备制造业的产业特征，建立了包括产业实力、获利能力、 市场竞争力、产业效率、外部环境五方面因素在内的指标体系，并对不同地区 装备制造业的综合竞争力进行了实证研究，取得了一定的突破。吴志红在理论 上提出装备制造业竞争力的评价指标体系，据此建立分析模型，但未引入统计 数据进行实证分析，因此其结论的科学性值得商榷。原毅军从投入、产出和市 场绩效三方面构建装备制造业竞争力评价模型，并运用主成分分析法对大连市 装备制造业竞争力发展状况进行测评，但其测评的依据仅是数据本身，没有结 合装备制造业的行业特点和大连市区域特点系统思考，因此对竞争力缺失的原 因末作深层次探讨。 二、研究空白与不足 已有的关于装备制造业竞争力的研究都是站在产业总体角度，未有细化到 装备制造业的7 个子产业进行分析，事实上，只有先从更为具体的子产业入手， 继而提升到装备制造业总体，这样的研究路径才更容易发现问题，得到的结论 也才会更加准确和具有针对性。除此之外，已有成果还在下述两方面存有研究 空自与不足。 首先，针对“新型装备制造业”的研究尚属空白。在前面研究背景中已经指 出，“十六大”明确提出中国要走“新型工业化道路”，这是中国工业未来发展的 战略取向。为了切实走上新型工业化道路，工业中的支柱制造业，其新型 化的实现成为必需，因此目前理论界对于“新型制造业”的探讨日益激烈。但是， 问题深入研究不应该就此止步，我们要继续思考：为了实现新型制造业目标， 何者起到至关重要的基础作用? 新型制造业实现的必要前提是什么? 答案就是 作为制造业核心的“新型装备制造业”的实现。但是已有的研究成果在对装备制 造业竞争力的分析过程中没有垮“新型化”思想作为贯穿全篇的内在逻辑，而在 后来政策建议时突兀地提出要用“新型装备制造业”改造传统产业、走“新型化道 路”等等，使得前后无法呼应，逻辑线条不畅。事实上，在走新型工业化道路的 过程中，新型装各制造业新型制造业新型工业化道路，这三者的关系 是，后者以前者的实现为基础和保证，前者的实现又是推进后者不断向前的必 要动力和不竭源泉。忽视最为根本的新型装备制造业竞争力的研究，新型制造 业和新型工业化的研究就缺乏根基，没有“新型装备制造业”的实现，新型工业 化的伟大目标也难以实现。 其次，缺乏专门针对装备制造业竞争力评价的科学方法。目前国内的研究 成果对装备制造业产业竞争力的评价体系尚没有成熟的构建，如何综合行业特 点和区域要素分析一个地区某一行业的竞争力水平尚属探索阶段。现有研究的 重点也多放在了我国东部地区的装备制造业发展上，对于辽宁地区具有特色的 以国有大企业为主导的装备制造业着墨不多。本文的研究正是针对辽宁装备制 造业竞争力方面研究的薄弱之处，从辽宁装备制造业的实际出发，通过借鉴国 外的发展经验，并与国内其他地区同行业进行比较，进而判研辽宁装备制造业 的优势和问题，提出提升辽宁装备制造业竞争力提升的有效路径和保障措施。 同时，本文所构建的竞争力评价指标体系还有利于填补相关理论研究的空白， 对其他省市装备制造业竞争力的研究也具有较大借鉴价值。 l - 3 研究思路及逻辑框架 本文在对已有研究成果研读分析的基础上，结合辽宁产业发展实际，选择 了一个全新的研究领域新型装备制造业竞争力，将辽宁省装备制造业作为 研究对象，将新型化作为贯穿全文的逻辑脉络，在充分考虑装备制造业产业特 点和辽宁区位基础之后，创建辽宁省新型装备制造业竞争力评价指标体系。在 此基础上，选取2 0 0 5 年中国统计年鉴和辽宁统计年鉴中相关原始数据 进行处理和计算，获得竞争力评价体系中的各项系数，构建竞争力模型，求解 出辽宁新型装备制造业竞争力的综合得分。在此之后，以综合得分为依据，将 辽宁装备制造业竞争力水平与同期全国排名前两位的广东省和江苏省进行横向 比较，通过横向对比发掘辽宁存在的差距和原因。综上，通过实证分析，就可 1 绪论 以运用第一手数据研判辽宁新型装备制造业竞争力的薄弱环节和发展瓶颈，进 而提出提升辽宁装备制造业竞争力的发展对策和保障措施。这一部分同实证分 析一样是全文的重点，其目标是根据前面理论分析的结果提出具有现实可操作 性的对策方法，明确未来“十一五”时期辽宁装备制造业竞争力提升的着力点和 可行模式。 研究方法采用定性与定量、理论与实证相结合的方式，理论分析用于构建 新型装备制造业竞争力的评价体系、探讨提升竞争力的对策方法。实证分析将 采用数理统计法对竞争力水平进行测评，旨在通过竞争力综合得分为接下来的 理论分析和政策建议提供依据。 1 4 可能的创新 1 4 1 首次提出了“新型装备制造业”的科学内涵 理论界对新型装备制造业的系统探讨尚属首次。在李廉水( 2 0 0 4 ) 提出新 型制造业概念以来，对制造业新型化的研究越来越多，也有入尝试从装备制造 业的新型化入手，提出“打造新型装备制造业基地”的口号，却对其科学内涵未 作深入系统的探讨，知其然不知其所以然。本文第一次对新型装备制造业的科 学内涵进行了界定，分析了其本质特征，明确了研究对象，使行文指向明确， 逻辑一致。 1 4 2 首创了新型装备制造业竞争力评价体系 新型装备制造业竞争力评价体系的构建尚属首次。已有的相关研究成果在 评价体系构建上存在着内涵理解和方向选择的偏差。首先，没有理解新型装备 制造业的真正含义，片面地认为采用几个能够反映行业科技水平的指标就能描 绘出装备制造业的新型化水平，而事实上，新型装备制造业是一个系统的概念， 需要辅以一整套科学、合理、可操作的指标体系进行衡量评价。其次，在研究 方法上，已有的评价体系定性分析和经验判断较多，全面、系统的实证分析尚 显不足。本文在实证分析的基础上进行系统思考，对上述两方面进行了科学的 阐释，首创了新型装备制造业竞争力评价体系。 1 4 3 设计了装备制造业竞争力提升的可行模式 装备制造业竞争力的打造是个系统的工程，在对竞争力缺失问题进行分 析之后，本文将以辽宁区域的各种资源现状作为依托，综合考虑辽宁装各制造 业在形成竞争力过程中的优势和劣势，借用实证分析结果，通过与先进省市地 区的横向比较，有的放矢地提出形成和提升辽宁省装备制造业竞争力的可行模 式，为有关部门制订相关的政策建议和保障措施提供有效参考。这种基于系统 实证分析基础上提出改进对策的方式在辽宁省装备制造业研究领域尚属首次。 注释 。李廉水、杜占元中国制造业发展研究报告( 2 0 0 5 ) ，北京：科学出版社，2 0 0 5 鲁其中由于武器弹药制造业相差数据关系国家安全故本文以装备制造业的其余7 个子行业为研究对象 4 迈克尔波特，国家竞争优势，北京：华夏出版社，2 0 0 2 赵彦云等，中国制造业产业竞争力评价和分析北京：中国标准出版社，2 0 0 5 2 区域产业竞争力的基本理论和评价方法 2 1 区域产业竞争力的基本理论 产业竞争力可以分为两个层面，一是国家层面，二是国内层面。前者是指 特定国家的特定产业在国际市场的竞争力，即产业的国际竞争力；后者是指一 国某区域的特定产业与国内其他地区同产业相比，竞争态势又如何，即区域产 业竞争力，又称作地区产业竞争力。本文研究的就是区域产业竞争力，即辽宁 省新型装备制造产业与国内先进省市的新型装备制造业相比，竞争力究竟如何。 从本质上看，区域产业竞争力是指在一国内部各区域之间的竞争中，特定 地区特定产业在国际国内竞争中优于其他地区所具有的生存和发展并由此获取 收益的能力。也可以表述为一个特定地区特定产业在参与国际国内竞争中，相 对于其他地区能够更好地进行资源配置，更好地发挥比较优势和竞争优势，从 而具有更有效地向市场提供商品或者服务的综合素质。 关于区域产业竞争力的来源，古典经济学认为，产业竞争力的强弱主要取 决于地区生产要素劳动力、资本和自然资源禀赋的相对优势：劳动力、资 本和自然资源禀赋方面具有优势的地区比其他地区具有更大的竞争力。发展经 济学则认为，工业化是带动地区发展的主要原因，经济发展将带来经济结构睁 根本转变，在这个过程中，适应和促进工业化的政府政策对提高产业竞争力至 关重要。现代经济学则普遍认为，与自然资源相比，人力资本更能决定地区产 业竞争力( 舒尔茨，1 9 9 0 ) 。下面就区域产业竞争力最为核心的三种理论：比较 优势理论、要素禀赋理论和迈克尔- 波特的钻石模型作进一步探讨。 2 1 1 比较优势理论 一直以来，人们都致力于研究一国或一地区某一产业竞争力存在的基础， 比较优势理论是解释这一问题最为经典的理论。亚当- 斯密( a d a ms m i t h ) 是这 一学说的创始人，“他在经济学上的地位就在于他提出比较优势的概念。加亚 当斯密指出：在国际间，一个国家的出口要有竞争力，它就必须有相对最低的 生产成本。不同国家以其拥有的绝对优势基础上的